第一篇：項目食物采購及炊事人員暫行管理條例

項目食物采購、配送及炊事人員暫行管理條例

為了規范項目職工的飲食管理，保證廣大員工能夠達到一個相對均衡的營養水平，有一個好的飲食環境，吃的放心，吃的舒心，從而有一個好的心態和旺盛的精力投入到自己的工作中去，特對相關工作崗位的人員制定如下《暫行管理條例》。

一、食物采購及配送人員

項目的食品采購既要加強計劃性，又要根據市場價格，在不造成浪費和積壓的前提下，綜合考慮價格與數理的關系，靈活掌握采購數量，精打細算，節約開支，減少浪費并及時將項目自有的蔬菜或外購的物資派送到項目各分營地（以外購物資為主）。

1、負責人員的主要職責

1）、熟悉項目外購及自產的各種蔬菜、食品、原材料、作料等的品種及相關衛生標準和可能存在的衛生問題及常見的解決辦法。

2）、熟悉采購渠道，熟練掌握各類蔬菜、食品及原材料等的質量鑒別方法，保證購買的食品新鮮、經濟實惠、分量足，不買爛、堆、干的副食菜蔬，不買腐敗變質食品和過期食品。

3)、認真核實各營地的采購計劃，根據倉庫存貨及項目菜園供給情況，定出實際可行的最終采購計劃；對定型、常用物資應按庫存規定做好周期性采購計劃。

4）、及時掌握市場供應行情和就餐人員的數量變化情況，與炊事人員密切配合，合理安排待購食品種類和數量，確保每月盈虧不超過月職工生活總開支允許額的10%。

5）、及時與各營地炊事人員及菜園負責人聯系，確認現有食品、蔬菜、原材料等的總類和數量，避免重復采購和采購不及時或采購錯誤。

6）、采購時應遵照 “嚴格管理，廉潔奉公，保質、保量、保供應”及“價比三家，貨比三家”的采購供應方針開展工作。

7）、采購食品時必須認真驗收，包括檢查質量、生產日期、外觀以及眼看、手摸、口嘗、鼻聞等，由于工作不負責任而購進的不合格物資，由負責人員承擔全部責任和損失。

8）、對各分營地所需食材應按“急先緩后”的原則安排采購；采購到位后，應及時會同驗收人員驗收入庫，同時與申購人員取得聯系，及時將物資派送到位。

2、采購及配送時間安排

為了加強采購及配送工作的計劃性和提高工作效率，各類主要外

購或自產食品、原材料、蔬菜等原則上都應采取定期補給的辦法執行，其主要時間間隔如下：

? 新鮮蔬菜、時鮮等每1~2天采購或采摘并配送一次

? 凍雞肉、凍牛肉及非季節性蔬菜等每2~3天采購并配送一次 ? 羊肉、海鮮產品（魚、蝦等）每半月采購并配送一次

? 大米、面粉、食用油、白糖、作料、調味品、干貨等每月采購并配送一次

? 動物內臟毛肚、雞胗、牛肝等視市場情況及時零星采購，聚齊數量后統一配送

? 活雞和活羊采購數量按所在分營地員工數量決定，每個月采購并配送一次

3、協助采購所得物資的安排

由于施工項目的固有特點，許多生活必須物資，如大豆、黃豆、海帶等都無法在當地市場上采購到位，只能請求相關部門協助采購或去其他大都市采購的辦法獲得。

這些依靠協助采購或者在其他大都市采購獲得的生活物資一般都比較集中，且數量較大，需要分期、分階段地分派到各分營地，因此需要負責人員隨時清點和掌握庫存數量并按時上報項目經理，然后依據各分營地的實際情況做出公平合理的分派，以及及時提交新的申購計劃。

二、炊事人員

炊事人員是與項目職工生活關系最直接的，炊事工作的好壞將直接影響到職工生活的好壞，和對工作的積極性。

1、負責人員的主要職責

1）、合理安排每天的飲食搭配，為全體職工提供美味可口的飯菜，既保證大家吃好，供給必要的營養量，同時又要防止出現鋪張浪費現象。

2）、及時向采購及配送人員申報現有庫存食品和干貨的數量及近期采購計劃并協助其清點和核實現有庫存數量。

3）、嚴格遵守炊事行業和項目部關于職工用餐的時間安排，按時給員工提供每餐飯菜。

4）、配合食品采購及配送人員擬定食品采購最終計劃，并監督采購配送任務的實施情況和完成對已采購食品的驗收工作。

5）、嚴格執行國家頒發的《飲食衛生制度》和《食（用）具洗滌消毒、保管制度》，保持個人、食堂和廚房的清潔衛生，做到無污物、無害蟲、無灰塵，每半個月徹底消毒一次。

6）、消毒柜、排風扇、灶臺等應每天清潔一次；食（用）具使用后應馬上清洗干凈；應隨時保持廚房和食堂的餐具、用具和廚具等的清潔整齊。

7）、掌握所在分營地用餐人員數量及每次用餐人員數量的變化情況，為無法按時用餐的人員留出足夠的飯菜或者準備新的飯菜。

2、食譜搭配

1）、早餐

原則上，負責人員應根據現有的食材讓早餐的樣式盡可能多樣化，第二天避免重復前一天的早餐樣式。一個禮拜中“包子早餐”、“饅頭早餐”、“油條早餐”等的數量應視職工要求靈活搭配，盡量避免重復。

2）、正餐

原則上，正餐（午餐和晚餐）由“兩葷+兩素+一湯”構成。負責人員應盡可能讓做出來的菜肴色香味美，鮮美可口；同時應做到葷素搭配，咸淡適中，并不斷創新和豐富菜肴的花樣和搭配，盡量避免每天重復。

3）、加餐

各營地的加餐原則上應安排在每個月的月底或者節假日或者其他特別事由發生時舉行，具體加餐的數量和規模視具體情況而定。加餐前，炊事人員應提前向采購及配送人員申報所需的食材及飲品數量，便于及時做好準備。

三、獎懲制度

項目部將在各分營地分別組建“6人特別評審小組”，在每個月月底的時候對各負責人員該月的工作進行民主評議，評議的結果將直接決定其當月的進度獎勵發放金額。

1、“評審小組”成員構成? 采購及配送人員：營地負責人代表、翻譯代表、廚師代表、現場代表、后勤代表和醫務人員（各1名 & 人選由項目部和分營地負責人決定）--共計一個“評審小組”；

? 炊事人員：營地負責人、翻譯、醫務人員、后勤代表（1名）和現場代表（2名 & 人選由各分營地負責人決定）--每個分營地組建一個“評審小組”。

2、獎懲標準

? 好評數>80%的視為“好評”，按正常獎勵數的120%發放； ? 80%>=好評數>=60%視為“中評”，按正常獎勵的80%發放； ? 好評數<60%視為“差評”，扣發當月全額獎勵。

如果工作人員連續兩個月得到“差評”，項目部將予以書面警告；如果累計“差評”數超過三次，項目部將從獲得第三次“差評”的次月起扣發工資里面的部分獎勵或者采取其他相應的懲罰措施。

希望各相關責任人能夠認真遵守和執行上述條例；如有違反，項目部將依據相關條例對其作出相應的處理。

特此通告！

說明：各分營地負責人、項目的醫務人員及現場職工等應對各責任人的工作隨時予以監督和檢查并提出批評和建議，便于其不斷改進工作和提高工作效率。

XXX道路項目經理部

2013年9月30日

第二篇：搬運人員管理規定(暫行)

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勞務外包管理規定

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現場搬運作業人員管理規定（暫行）

為切實加強長通碼頭現場搬運作業人員管理，規范現場作業秩序，保證財產及人員安全，提高碼頭各單位工作效率，特制訂本辦法。各單位要嚴格執行。

一、現場作業安全管理規定

1、進入作業場地必須穿著搬運隊統一的工衣，嚴禁穿拖鞋上班;嚴禁出現在裝卸區內奔跑或者利用作業工具取樂等有關危險行為。若有違反，發現一次罰款50元。

2、所有人員（特別是司索工）進入內貿堆場、碼頭岸吊范圍及外貿堆場（以六角地磚為界），必須佩戴安全帽。如有違反，將罰款200元。

3、進入庫區的人員必須遵守我公司“防火安全制度”，嚴禁攜帶易燃易爆和有毒化學危險品和性質不明的物品進入庫區。如發現出現該行為者，一律給予開除處理，并扣發所有工資，情節嚴重的，交由派出所處理。

4、進入庫區人員嚴禁吸煙，違者將罰款500元。

5、嚴禁盜竊公司倉庫內貨物，如發現出現該行為者，一律給予開除處理，并扣發所有工資，情節嚴重的，交由派出所處理。

6、作業過程中，遇到不能解決的問題時，必須馬上向隊長或長通公司有關負責人報告，不能和貨主或送貨司機爭 廣東長通倉庫碼頭有限公司

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吵。

7、搬運工必須文明作業，嚴禁出現向貨主、司機索取小費、飲料等行為，違反者當場罰款50元；被多次投訴者，給予開除處理，并罰款100元。

8、裝/卸船作業時，必須戴安全帽及救生衣，并必須聽從操作人員指揮。如有違反，將罰款200元。

9、不準在船上嬉戲、追逐等其他危險行為。如有違反，將罰款200元。

10、在貨物起吊時，不準在貨柜及吊鉤下通過；如有違反，將罰款200元。

11、作業時嚴禁站在吊臂活動范圍內或吊機底的位置；并且要與岸邊纜樁、集裝箱和機械（吸車、渡柜車）的作業區域保持一定的安全距離；如有違反，將罰款200元。

12、嚴禁在倉內、箱內、車卡底、廊道下、貨堆上和貨堆腳旁睡覺；如有違反，將罰款200元。

13、作業完畢，搬運工不得在倉庫內逗留；并每天打掃庫區，每星期協助清理倉庫。

二、裝卸作業操作規程

1、轉堆作業過程中，按照規范操作防止轉堆過程中貨物跌落；發現貨物損壞的，立即通知倉管員處理。

2、件雜貨進庫/場作業

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2．1搬運工必須從倉管員指示，根據貨物情況及作業要求做好貨物合理垛碼、抄碼、分嘜、轉堆、按規格分開堆放等事項；

2．2貨物的堆垛要整齊，穩固，不能出現倒堆、傾斜，要按“五距”（墻距、柱距、頂距、燈距、垛距）的劃線堆放；

2．3要注意貨物包裝的指示性、警告性標志（如易碎、向上等），必須按照標識進行堆碼；

2．4露天貨場收貨后，貨垛都要墊隔防潮，高度根據防潮、防汛的要求而定；收貨后立即苫蓋帆布并監督其蓋嚴、縛牢；

3、貨物出庫裝柜/車作業

3．1 搬運領隊接到《裝卸作業對數單》后，先核對柜號/車牌，確認后才能開始作業；

3．2叉車將貨物運抵，搬運工必須嚴格清點每一托板貨物的件數，并在《裝卸作業對數單》上對應的倉單號記錄，每票核對，最后核對總票數和件數；

3．3若發現件數不對，必須立即停止作業，會同倉管員、監裝員到現場共同核對數量，將結果報部門經理，由部門經理處理后方能繼續作業；

3．4作業完畢后，搬運領隊在《裝卸作業對數單》上簽名，并與監裝員一起核對總票數和件數，進行確認；

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3．5 搬運工作業時，必須嚴格按照貨物外包裝上的標識擺放，不得肆意踩踏貨物，遵照下重上輕的方式，減少貨物損壞、包裝變形等；

4．貨物和物料堆放要求

4．1帆布是用于露天貨物的苫蓋之用，不準挪作他用、不損壞帆布；；用完后存放于指定地點，并進行整理、晾曬；

4．2每托板貨物最頂層都必須捆綁，貨物裝柜（車）后，繩子由搬運工負責收集起來。

4．3搬運工人及時將托板放回庫房指定位置整齊、合理堆疊；使用時不得拖、拉、摔板架等動作，做好保養工作；

4．4托板上堆疊的貨物必須平整保證安全； 不得將托板連同貨物一起裝箱出運；發現損壞的托板必須分開堆放以便及時維修；不能廢棄。

5、碼堆管理

5．1為確保貨物和作業人員的人身安全，卸貨時遵守限重規定外，還應合理碼堆；

5．2碼堆的常用方法

A、壓縫式，適用長方形包裝和袋包裝的商品； B、梅花形，適用于桶形物； C、平堆式，適用于鋼板等；

D、井字形，適用螺紋鋼、鋼管等；

6、司索工作業

6.1在作業前要要檢查所要準備的安全用品，例如安全帽、防滑性好的鞋、救生衣、防滑手套、手梯。

6.2在掛鉤時要檢查掛鉤和纜索的完好，發現有裂痕的要及時匯報，并暫停作業。

6.3作業中，要吊鉤就位后方可近前進行掛鉤作業，收到撤離信號后要往吊機運作的反方向撤離，并注意撤離路線。

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6.4發現危險狀況及時報告給吊機司機。

6.5遇到危險品貨柜時，要特別注意貨柜的平衡，避免碰撞，掛好鉤后，要立即撤離。

6.6特殊的吊裝作業，要聽從現場作業人員指揮，要確保索具及捆綁情況。

7、危險品貨物作業 7.1

8、查驗作業

8.1接到查驗作業通知后，準備好相關查驗工具，并要及時趕往作業現場，聽從查驗人員指揮。

8.2在抽驗高層貨物時，要注意攀爬時踩踏的貨物，不能損壞貨物，并要注意安全。

8.3查驗結束后，一定要把抽查的貨物包裝好，必要時進行加固，并一定要放回原來的位置。

8.4嚴禁夾帶、丟棄查驗的貨物。

9、以上第二部份操作規程，如發現違反相關操作規定，將進行罰款20—200元（或等于相應作業量的罰款）。

三、外判隊宿舍管理規定

為了維護宿舍正常的生活秩序，創造良好的生活環境，保障人員生命財產安全，現將宿舍管理規定公布如下：

1、自覺維護公共場所衛生環境，養成良好的衛生習慣。禁止往樓梯走廊內潑水、堆放垃圾；禁止將剩飯菜倒入盥洗池內，禁止在陽臺、走廊內堆放廢棄物和懸掛影響外觀的物品。一經查獲罰款50元。

2、加強安全防范和自我保護意識，注意防火、防盜。在宿舍樓內禁止存放各種有毒、易燃、易爆物品，禁止焚燒廢棄物，禁止酗酒、賭博、打架斗毆，禁止大聲喧嘩以及其 廣東長通倉庫碼頭有限公司

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他各種有礙他人休息的活動。一經查獲罰款200元，沒收違禁品。情節嚴重，交由司法機關處理。

3、宿舍內禁止張貼各種營銷廣告和淫穢圖片，禁止各種形式的經營活動，禁止飼養各種小動物，禁止隨地停放自行車。一經查獲罰款100元。

4、嚴格執行消防法規、注意用電安全，宿舍內除正常使用計算機、電視機、收錄機、電風扇外，禁止使用電爐、熱得快、電熱杯等電加熱和電制冷、電炊器具。不準私接電線。一經查獲罰款200元，沒收違禁品。情節嚴重，交由司法機關處理。

5、節約用水，嚴禁水龍頭用后不關水。查獲罰款100元。

6、在宿舍樓內嚴禁使用煤氣等灶具。查獲沒收，并罰款200元。

7、嚴格禁止出租床位和留宿客人，留客每人每天罰款50元，并令其立即離開宿舍樓。

8、對于違反上述規定者，公司有權要求其整改或責令其搬出公司宿舍。

四、附則

1、長通公司安全生產委員會對本規定的具有最終解釋權，并有權根據需要進行修改。

2、本規定自2011年3月1日起實施，公司其他規定若與本管理規定相抵觸的，均以本規定為準。

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安全生產委員會

二〇一一年三月一日適應角色轉變，扎實開展團的工作

———共青團鐵東區委書記的述職報告

2011年是適應角色轉變、思想進一步成熟的一年。這一年，自己能夠堅持正確的政治方向，緊緊圍繞黨的中心，立足本職崗位，較好地完成本線的工作任務。自己政治覺悟、理論水平、思想素質、工作作風等各方面有了明顯的進步和提高。總的來說，收獲很大，感觸頗深。

一、以德為先，進一步提升個人思想素質

過去的一年，我以一個共產黨員的標準，以一個團干部的標準嚴格要求自己，在個人的道德修養、黨性鍛煉、思想素質上有了很大的進步。一是道德修養進一步提高。作為一個團干部，我的一言一行、我的自身形象將直接影響到團委各成員，甚至更廣大的青少年。因此，在日常的工作和生活中，我每時每刻提醒自己，從小事做起，注重細節問題，做到干凈做人、公正做事，以平常心看待自己的工作，要求自己在工作中誠實、守信、廉潔、自律，起好表率作用。二是黨性鍛煉得到不斷加強。不斷加強自己的黨性鍛煉，我嚴格 廣東長通倉庫碼頭有限公司

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按照《黨章》和《中國共產黨黨員紀律處分條例》來要求和約束自己的行為，牢記黨的宗旨，在團的工作中，以廣大青少年的權益為出發點，務求時效。三是政治思想素質不斷提高。一年來，我繼續加強學習，積極參加理論中心組學習，經常自發利用休息時間學習，積極參加團省委組織赴井岡山革命傳統與理想信念教育專題培訓班、區委區政府組織赴清華大學縣域經濟培訓班，通過“看、聽、學、思”，進一步加深了對馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想的理解，進一步系統掌握了黨在農村的路線、方針、政策以及對共青團工作的要求。特別是黨的十七屆六中全會以來，我通過學習原文、聽專家講課等，開拓了思想新境界，政治思想素質有了新的飛躍。

二、以能為先，進一步加強組織工作能力

在上級領導的信任和支持下，我本人也自加壓力，抓住一切機會學習，注重與同事、與兄弟單位團委書記的交流，虛心請教，不恥下問，使各項工作都有序地開展。一是工作的統籌安排能力不斷加強。我盡量做到工作提前一步，有計劃、有安排、有預見性，保持思路清晰和決策的科學，力求操作有序，順利開展。二是工作的協調能力不斷加強。在工作中，我注重與上級的及時銜接、匯報，同時也注重與基層的交流溝通，聽取多方意見和建議，從大局出發，對上做好配合，對下做好團結。三是有創新地開展工作。在工作中，廣東長通倉庫碼頭有限公司

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我注重不斷創新，使工作保持生機，使管理不斷趨向人性化、合理化。

三、以勤為先，進一步提高團的業務水平

擔任團委書記以來，認真了解情況、掌握知識，積極向團委領導、向前任書記學習、請教，了解團情、團史，努力掌握團的基本運作方式程序，便于更好地開展工作。加強溝通了解，增加感情，深入基層，了解基層團組織和團員青年的有關情況，以“活動”來強化自己的知識和水平。一年來，我立足以活動來促使自己盡快適應角色，迎接挑戰。今年五四，團區委以全區人居環境整治為依托，以“五四火炬傳承九十二載生生不息，鐵東青年投入人居環境立志強區”為引領，積極開展了“共青團路，紅領巾街”，“鐵東青年林”等一系列活動。在活動中，增長了知識，深化了理解，使自己對團務工作有了全面的、系統的提高，為今后更好地提高團的業務水平打下了堅實的基礎。

四、以績為先，進一步完善團的組織建設

把《關于進一步深化“黨建帶團建”工作的實施意見》落到實處，把黨的要求貫徹落實到團的建設中去，使團的建設納入黨的建設的總體規劃。依托黨建，從政策層面來解決和落實基層團組織存在的問題和困難。一是基層團干部的待遇問題。積極爭取黨組織在團干部配備上的重視和支持，基層團干“轉業”得到了很好的安排（葉赫的榮威，住建局遇 廣東長通倉庫碼頭有限公司

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良，衛生局王國宴等）；二是解決好基層團組織活動的經費問題。積極爭取專項，今年為每個鄉鎮街道從團省委爭取經費三千元，共計三萬六千元；三是團的基層組織格局創新工作。按照“1＋4＋N”模式，通過換屆調整選配了大批鄉鎮（街道）團干部，變原有的“團干部兼職”模式為現在的“兼職團干部”模式，提升了基層團組織的凝聚力和戰斗力。此次工作得到了團市委的充分認可，2011年四平市組織部班工作會議在我區召開。

以服務青年需求為目的，從單一組織青年開展活動轉到生產環節，開展就業培訓、創業交流、貧富結對；以服務黨政中心為目的，發揮團組織自身優勢，引導青年樹立市場意識和投資意識，強化科技意識和參與意識，投身知識化、信息化和現代化、文明創建、環境整治、植綠護綠、社會治安等活動，把黨政思路實踐好。突出做好當前新興的農村、社區和非公經濟組織建團工作，延長團的工作手臂，豐富團的組織形式。先后與農聯社、吉林銀行等多家金融機構積極協調，為青年創業就業提供幫扶支持。特別是吉林銀行的“吉青時代”小額貸款項目更得到團省委的無償貼息。

五、以廉為先，進一步保持清正廉明形象

作為新任職的年輕干部、黨員干部，我既感受到了組織的信任與關懷，同時也感受到了責任重大。我區在黨委和政府的帶領下，勵精圖治、奮發圖強，取得了輝煌的成績。越 廣東長通倉庫碼頭有限公司

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是這種時候，就越需要我們這些干部保持清醒的頭腦，保持共產黨員的先進本色。深知，作為一級干部，應該努力做到“清正廉潔”。古人說“物必自腐而蟲生”，腐敗現象表現上看來是經濟問題、道德問題，但深層次的原因卻是理想信念出了問題。要不斷加強實踐鍛煉，要結合黨的歷史經驗、改革開放和社會主義建設的實踐以及自己的工作和思想實際，來刻苦磨煉自己。勇于剖析自己，積極開展自我批評，凈化自己的靈魂。不斷增強拒腐防變意識。在思想上、在行動上、生活中爭作表率。在團區委開展“爭做勤廉表率，竭誠服務青年”主題教育,召開機關黨風廉政建設宣傳教育活動動員會，全面啟動黨風廉政建設宣教活動。按照學習貫徹區委、區紀委關于黨風廉政建設和反腐敗工作的部署和要求，學習黨的十七屆六中精神，強化組織領導，制定工作計劃。我們根據2011年黨風廉政建設責任制考評要求，為了做好黨風廉政建設和反腐敗工作，成立了團區委黨風廉政建設領導小組，并由我任組長。按照“一崗雙責”的責任要求，明確了單位正職領導作為第一責任人，每年約談團干部一次，就有關廉潔從政個人“不準”和“禁止”行為適時對所管的團干部進行廉政談話。

在2012年即將到來之際，共青團區委迎來組織部考核組，對共青團區委一年來的工作進的實地測評，感謝組織的幫助與關懷，今后我們更要自覺地接受組織的監督與考核。廣東長通倉庫碼頭有限公司

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鐵東區的發展已經取得了令人矚目的成就，而今又開始了新的征途。廣大青年有幸成為親歷者，成為追隨者，同時我們也是共享發展成果的受益者。我們應該心懷感恩，心存畏懼，“做一個組織和群眾信賴的人，做一個同事和朋友敬重的人，做一個親屬子女可以引以為榮的人，做一個回顧人生能夠問心無愧的人”。我們要牢記黨的宗旨，全面貫徹黨的方針路線，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，弘揚“攻堅克難、求富圖強”的四平精神，堅定不移的實施 “五區”戰略的發展規劃，為建設富裕和諧新鐵東的偉大目標而不懈奮斗。

第三篇：采購人員管理規定

采購人員管理規定

一、總則

1.為規范采購人員的工作行為，特制定本規定、2.本規定適用于所有與采購有關的人員。

二、采購人員基本職業規范

1.不得接受供應商的宴請，不得參加用公款支付的營業性場所娛樂活動。2.不得接受供應商的禮金、禮品、有價證券。3.不得將公司相關保密事宜透露給他人。4.不得私自到供應商處考察活動。5.不得個人借用供應商的人、才、物。6.不得越權擅自決定有關采購事宜。

7.不得與采購方或供應方串通損害第三方利益。8.不得利用職務便利為自己謀取私利。9.不得從事其他違法活動。

三、采購人員作業標準

（一）明確采購要求。

1.明確采購計劃的種類、型號、規格要求、數量、生產廠家等基本信息。2.明確采購計劃的種類、重要程度、要求完成的時間。

（二）明確供應商和采購價格。

1.落實待夠物料的若干供應商和多種供貨渠道。

2.向個供應商發出詢價要求，了解各供應商的供貨價格和供貨時間。3.綜合分析待夠物料的采購參考價格和參考供應商。

（三）洽商、提出簽訂合同申請。1.談判準備。

收集和分析報價表，綜合分析供應商的價格、貨期、供貨能力和售后服務，擇談判對象。確定目標價格上限、要求供貨時間、物料規格和質量標準。綜合供需要求，準備談判相關資料。2.談判、簽訂合同。

組織供應商和公司相關人員，對物料價格、物料規格及質量標準、交貨期、供貨能力和售后服務等方面進行談判。在雙方就價格、物料規格及質量標準、交貨期、付款條件等達成一致以后，按照公司的標準合同樣本簽訂定貨合同。3.合同執行。

定期與供應商聯系，了解和落實合同的執行情況和完成進度，及時了解采購執行的效果和存在問題。

準確、及時、完整地記錄合同執行情況。督促供應商準時交貨。4.合同執行反饋。

及時將合同執行情況反饋給相關部門和人員。及時將公司相關部門或人員對合同執行的意見和建議反饋給供應商，并督促供應商采取相應的行動。

（四）送檢入庫。1.物料送檢。

根據訂貨合同清查供應商送交物料的數量，檢查外包裝。將待入庫物料送交檢驗人員檢驗，驗收合格后簽收。若驗收不合格，應進行退換貨處理。2.物料入庫。

若驗收合格，供應商未提供發票，則填寫暫入庫單，按照既定的入庫程序辦理物料入庫。若驗收合格，供應商提供發票，則填寫入庫單，按照既定的入庫程序辦理入庫。3.單據保存。

對送檢入庫過程中的信息及時記錄。

保存送檢入庫過程中的入庫單、暫入庫單。4.申請付款。

將收到的發票連同入庫單交財務部門，做好發票的交接手續。月底時核對帳目，確定無誤后向財務部門申請付款。

（五）評估現有供應商。1.評估準備。

明確評估目的及評估內容。

查看供應商檔案，整理、綜合供應商供貨情況記錄。整理、綜合供應每批物料使用后的質量反饋信息。2.評估供應商。

組織相關人員或部門，確定供應商的評估方法、范圍。按照相關文件，對供應商進行評估。3.評估記錄與反饋。

及時、準確、完整地記錄每一項評估結果。

綜合分析評估結果，得出綜合評估結論，并給出有效的建議和意見。將評估結論及其意見和建議反饋給相關部門和供應商。

督促供應商進行整改，及時記錄整改情況和結果，歸檔，并反饋給相關部門。

（六）選擇、開發新供應商。1.收集新供應商背景資料。

按照供應商選擇標準，通過多種渠道收集供應商的質量保證措施、信用、供應物料的性價比及售后服務等方面的資料。收集并確認供應商生產能力、供貨能力、供貨保證期等方面的資料。

2.供應商提供樣品檢驗。聯系供應商，讓其提供樣品。委托公司相關部門對樣品進行檢驗或實驗。受委托部門出具有效的檢驗報告。根據檢驗報告，確定是否小批量試用。

3.小批量試用。對確認可小批量試用的物料，聯系供應商，負責小批量進貨。將小批量進貨交相關部門試用。

對試用過程進行嚴格的產品標識和記錄。

第四篇：系統集成項目采購管理

系統集成項目采購管理

項目采購管理是為完成項目工作，從項目團隊外部購買或獲取所需的產品、服務或 成果的過程。

隨著IT行業的快速發展和技術不斷進步，行業的分工更細，更加強調分工與合作。加之企業追求核心競爭力，對不具備競爭力的業務和產品采取采購的方式從市場上獲得。規范的采購不僅能降低成本、增強市場競爭力，規范的采購管理還能為項目貢獻“利潤”。

項目采購管理對項目的成功至關重要。規范的項目采購管理要兼顧符合項目需要、經濟性、合理性和有效性，可以有效降低項目成本，促進項目順利實現各個目標，從而 成功地完成項目。

14.1采購管理的相關概念和主要過程 14.1.1概念和術語

要對項目采購進行管理，首先必須清楚什么是采購？什么是合同？

1．什么是采購

采購是從項目團隊外部獲得產品、服務或成果的完整的購買過程。

在一次采購過程中，有賣方和買方雙方參與或多方參與，他們的目標不同甚至沖突，各方在一定市場條件下依據有關法律相互影響和制約。通過依法、合法和標準化的采購 管理，采購可以達到降低成本、增加項目利潤的作用。

IT項目采購的對象一般分為工程、產品／貨物和服務i大類，有時工程或服務會以項 目的形式通過招投標過程成交。

2．對采昀的基本要求

采購必須要滿足技術與質量要求，同時應滿足經濟性或價格合理的要求。14.1.2．采購管理的主要過程

項目采購管理不僅包括合同管理和變更控制過程，也要執行合同中約定的項目團隊 應承擔的合同義務。

采購管理包括如下幾個過程。

(1)編制采購計劃。決定采購什么，何時采購，如何采購。

(2)編制詢價計劃。記錄項目對于產品、服務或成果的需求，并且尋找潛在的供 應商。

(3)詢價、招投標。獲取適當的信息、報價、投標書或建議書。

(4)供方選擇。審核所有建議書或報價，在潛在的供應商中選擇，并與選中者談判 最終合同。

(5)合同管理和收尾。管理合同以及買賣雙方之間的關系，審核并記錄供應商的績 效以確定必要的糾正措施并作為將來選擇供應商的參考，管理與合同相關的變更。合同 收尾的工作是：完成并結算合同，包括解決任何未決問題，并就與項目或項目階段相關 的每項合同進行收尾工作。

以上的5個采購管理過程，將在本章的14.2—14.6節予以詳細的介紹。這5個采購 管理的過程被此交互作用，并與其他知識領域中的過程相互作用。根據項目的實際情況，每一個過程可能需要一人、多人或者集體的共同努力。如果項目被劃分成為階段，每一 個過程在項目中至少出現一次，并可在項目的一個或更多階段中出現。雖然這幾個過程 在這里作為界限分明的獨立過程，但在實踐中，它們會重疊和彼此相互作用。

項目采購管理過程包括買方和賣方之間的法律文件——合同。一份合同代表一個對 合同的各方有約束力的協議，規定賣方有義務提供指定的產品、服務或者成果，井規定 買方有義務提供貨幣或者其他與受益價值相等的報酬。

～份采購合同包括條款與付款條件，以及買方所依賴的其他條款，以確定賣方需要 完成的任務或提供的產品。項目管理團隊的責任，是在遵守組織采購政策的同時確保所 有采購產品滿足項目的具體要求。在不同的應用領域，合同也可被稱為協議、規定、分 包合同或采購訂單。大多數組織都有書面的政策和具體程序，具體規定了誰可以代表組 織簽署與管理協議。

雖然所有項目文件要經過某種形式的評審和審批，但鑒于合同的法律約束力，通常 意味著合同要經過更為嚴格的審批過程。在任何情況下，評審和審批過程的主要目標是 確保合同描述的產品、服務或者成果能蟛滿足項目的需要。

在項目的早期，項目管理團隊可以尋求合同、采購、法律和技術方面專家的支持。這種尋求的過程和方式可以由組織的政策來規定。

與項目采購管理過程有關的各種活動形成了一個合同的生命周期。通過積極地管理 合同生命周期和細致地斟酌合同條款與條件的措詞，一些可識別的項目風險能夠得以避 免、減輕或者轉移給賣方。在管理或者分擔潛在風險時，簽訂產品或者服務合同是轉移 責任的一種方法。

一個復雜的項目可以同時或按順序管理多個合同或者分包合同。在這種情況下，每 一個合同的生命周期可以在項目生命周期的任何階段結束。項耳采購管理是從買方—婪 方的角度進行討論的。對任何一個項目來說，買方—賣方關系存在于多個層面上，在采 購組織的內部或外部的組織之問也存在。

基于不同的應用領域，賣方也被稱為承包商、分包商、銷售商、服務商或者供應商?；陧椖坎少徶芷谥匈I方的不同位置，買方有時被稱為顧客、客戶、總承包商、承包商、采購組織、政府機構、服務需求方或者采購方。在合同生命周期中，賣方首先作為投標 人，繼而作為選中的賣方，之后作為合同的供應商或者銷售商。

如果采購的不僅僅是貨架上的材料、貨物或通用產品，那么賣方常常將其作為一個 項目來管理。在這種情況下：

(1)買方成為客戶，從而成為賣方的一個關鍵的項目干系人。

(2)賣方的項目管理團隊關注項目管理的所有過程，不僅僅是本知識領域的這些 過程。

(3)合同的條款與條件成為賣方許多管理過程的關鍵輸入。合同實際上可以包含這 些輸入（例如主要的項目可交付物、關鍵的里程碑和成本目標），也可以限制項目團隊的 選擇（例如在有的設計項目中，人員配備的決策往往要征得買主的同意）。

可以從兩個角度討論采購管理。項目組織可以是產品、服務或成果的買方，也可以 是賣方。

本章假定項目的買方在項目團隊內部，賣方在項目團隊的外部。本章也假定在買方 和賣方之間存在一種正式的合同關系。然而，本章大多討論同樣適用于非合同關系的部 門之間的工作。14.2編制采購計劃

因為有些產品、服務和成果，項目團隊不能自己提俠，需要采購。即使能夠自己提 供，但購買比由項目團隊完成更合算。所以編制采購計劃過程的第一步是要確定項目的 某些產品、服務和成果是項目團隊自己提供還是通過采購來滿足，然后確定采購的方法 和流程以及找出潛在的賣方，確定采購多少，確定何時采購，并把這些結果都寫到項目 采購計劃中。

為了實施項目，項目采購項目團隊外部的產品、服務和成果時，每一次采購都要經 歷從編制采購計劃到完成采購的合同收尾過程。

編制采購計劃過程也包括考慮潛在的賣方，尤其是當買方希望在采購決定上施行某 種程度的影響或者控制的時候，例如要考慮潛在的賣方應獲得或持有法律、法規或者組 織政策要求的相關的資質、許可和專業執照。

在編制采購計劃過程期間，項目進度計劃對采購計劃有很大的影響。制訂項目采購 管理計劃過程中做出的決策也能影響項目進度計劃，并且與制訂進度、活動資源估算、“自制／外購”決定過程相互作用。

編制采購計劃過程應該考慮與每一個“自制／外購”決定關系密切的風險，還要考慮 評審合同的類型以減輕風險或把風險轉移到賣方。14.2.1編制采購計劃的輸人、輸出

1．輸入

為了保證采購計劃的可執行性和有效性，需要下面的依據作為本過程的輸入。

(1)范圍基準。

范圍基準描述了項目的需求、依據、要求和當前的邊界。它包括下列組成部分。

①范圍說明書。項目范圍說明書包含產品范圍描述、服務描述和成果描述、項目 可交付物的清單、驗收標準以及可能影響成本估算的技術問題等重要信息。而約束因素 有交付日期、可用的熟練員工和組織政鐿。

②工作分解結構(WBS)。項目的WBS為項目的基本組成單元、項目可交付物和 它們之間的關系提供直觀的圖形描述。

@ WBS詞典。WBS詞典以及相關的工作說明書描述了項目可交付物與WBS基本 組成單元之間的對應關系。

項目章程和項目管理計劃為項目指明了方向，在編制采購計劃時也可以用來作為 參考。

(2)項目干系人的需求文檔。

項目干系人的需求文檔可以包括如下內容。

①制定采購計劃時，需要考慮的有關項目需求的重要信息。

@合同和法律方面的要求可能包括健康、安全、安全設施、績散、環境、保瞼、知識產權、平等就業機會、許可證和許可等。所有這些在制訂采購計劃時，都要考慮到。

(3)合作協議。

組隊協議是一個法定的合同協設，指兩個或兩個以上實體之間形成合作關系、或合 資企業、或者由相關方約定的其他合作協定。協議為每一方定義買方或賣方角色。當新 的商業機會結束時，合作協議也隨之結束。只要一個合作協議有效，項目的計劃制訂過 程在很大的程度上就受其影響。只要合作協議存在于一個項目中，買方和賣方的角色就 要事先確定，像工作范圍、其他各方或其他項目的競爭性要求，以及其他關鍵的問題一 般在合作協議中也被事先確定。

編制采購計劃時，在其他計劃可以得到的情況下，需要考慮其他計劃。通常應考慮 的其他計劃包括成本估算、進度、質量管理計劃、現金流預測、可識別風險和計劃的人 員配備等。

(4)風險記錄。

風險記錄包括與風險相關的信息，如已識別的風險、風險的成因、風險所有者、風 險分析結果、風險的優先級、風險的分類和風險應對措施。在編制采購計劃中，必須考 慮風險因素。風險記錄也叫風險登記冊。

(5)與風險相關的合同決定。

與風險相關的合同決定包括保險、合作、服務和其他條款，一旦發生風險時可以明 確各方應承擔的具體責任。

(6)活動資源要求。

活動資源要求包括對人員、設備或地點的具體需求的信息。

(7)項目進度。

項目進度包含要求的時間期限或者交付日期的信息。

(8)活動成本估計。

活動成本估計得出的評估被用來作“自制／外購”比較的基礎。活動成本估計也叫活 動成本估算。

(9)性能價格比基準。

該基準為預算提供細節。

(10)事業環境因素。

影響編制采購計劃過程的事業環境因素包括但不限于如下內容。

①市場條件。

②可從市場得到的產品服務和成果、供應商、供應商過去的績效，以及它們的績 效是基于什么樣的條款與條件。

(11)組織過程資產。

影響編制采購計劃過程的組織過程資產包括但不限于如下內容。

①正式的采購政策、程序和方針。大多數組織有正式的采購政策和采購部門。當 沒有這樣的采購支持時，項目團隊不得不想辦法來自己執行采購活動。

②用于制訂采購管理計劃和選擇合同類型的管理系統。

⑨基于過去的經驗，組織與以往有資格的賣方建立起的多層次的供貨商系統。

2．輸出

編制采購計劃過程的主要成果是采購管理訃劃，具體的采購活動將依據采購管理計 劃進行，采購管理計劃簡稱為采購計劃。

(1)采購管理計劃。

采購管理計劃描述從形成采購文件到合同收尾的采購過程。采購管理計劃內容包括 如下方面。

①采用的合同類型。

②是否采用獨立估算作為評估標準，由誰來準備獨立估算？何時進行獨立估算。

③如果項目的執行組織設有采購、合同或者發包部門，項目管理團隊本身能采取 哪些行動？

④標準的采購文件（如果需要的話）。

⑤管理多個供應商。

⑥協調采購與項目的其他方面，例如確定進度與績效報告。

⑦冉皂對計劃的采購造成影響的任何約束和假定。

⑧處理從賣方購買產品所需的提前訂貨期，并與他們一起協調項目進度制訂 過程。

@進行“自制，外購”決鑲，并與活動資源估算過程、制訂進度計劃過程聯系 起來。

⑩確定每個合同中規定的可交付成果的日期安排，并與進度制訂過程、進度控制 過程相協調。

Ol確定履約保證金或者保險合同，以減輕項目的風險。

@為賣方提供指導，以幫助其制訂與維護工作分解結構。

◎確定用于采購或合同工作說明書的形式和格式。

@確定通過資格預審的賣方。

@管理合同和評估賣方的衡量指標。

根據項目具體情況和需要，一個采購管理計劃可以是正式的或非正式的，詳細的或 框架性的。采購管理計劃是項目總體計劃的分計劃，對項目的采購管理具有重要的指導 意義。

(2)采購工作說明書。

對所購買的產品、成果或服務來說，采購工作說明書定義了與合同相關的部分項目 范圍。每個采購工作說明書來自于項目范圍基準。

采購工作說明書描述足夠的細節，以允許預期的賣方確定他們是否有提供買方所需 的產品、成果或服務的能力。這些細節將隨采購物的性質、買方的需要或著預期的合同 形式而變化。采購工作說明書描述了由賣方提供的產品、服務或者成果。

采購工作說明書中的信息有規格說明書、期望的數量和質量的等級、性能數據、履 約期限、工作地以及其他要求。

采購工作說明書應寫得清楚、完整和簡單明了，包括附帶的服務描述，例如與采購 物品相關的績效報告或者售后技術支持。在一些應用領域中，對于一份采購工作說明書 有具體的內容和格式要求。每一個單獨的采購項需要一個工作說明書。然而，多個產品 或者服務也可以組成一個采購項，寫在一個工作說明書里。

隨著采購過程的進展，采購工作說明書可根據需要修訂和更進一步地明確。

表14.1是一個工作說明書的樣本。工作說明書應該清楚描述工作的具體地點、完成 的預定期限、具體的可交付成果、付款方式和期限、相關質量技術指標、驗收標準等內 容。一份優秀的工作說明書可以讓供應商對買方的需求有較為清晰的了解，便于供應商 提供相應產品和服務。

(1)“自制／外購”決定。

決定項目的哪些產品、服務或成果需要外購，哪些自制更為合適。在確定“自制／ 外購”的過程中，為了應對某些已被識別的風險，還要決定是買保險還是履約保證金?！白灾?4'I購”的文檔可以簡單，只需列出決策的原因與依據即可。當后續的采購活動需 要采用一個不同的途徑時，可以參考使用這些決定。

(2)變更申請。

編制采購管理計劃過程可能導致申請變更，從而可能會引發項目管理計劃的相應內 容和其他分計劃的更新。對申請的項目管理計劃變更（增加、修改和修正）需要整體變 更控制過程進行管理。

14.2.2用于編制采購計劃過程的技術、方法

在編制采購計劃的過程中，首先要確定項目的哪些產品、成果或服務自己提俠更合 算，還是外購更合算？這就是“自制／外購”分析，在這個過程中可能要用到專家判斷，最后也要確定合同的類型，以便進行風險轉移安排。

1．“自制／外購”分析

在進行“自制／夕h購”分析時，有時項目的執行組織可能有能力自制，但是可能與其 項目有沖突或自制成本明顯高于外購，在這些情況下項目需要從外部采購，以兌現進 度承諾。

任何預算限制都可能是影響“自制／外購”決定的因素。如果決定購買，還要進一步 決定是購買還是租借?！白灾疲赓彙狈治鰬摽紤]所有相關的成本，無論是直接成本還 是間接成本。例如，在考慮外購時，分析應包括購買該項產品的實際支付的直接成本，也應包括購買過程的間接成本。

2．專家判斷

經常用專家的技術判斷來評估本過程的輸入和輸出。專家判斷也被用來制訂或者修 改評價賣方建議書的標準。專家法律判斷可能要求律師協助處理相關的采購問題、條款 和付款條件。這種專家具有行業和投術的專長，其判斷可以運用于采購的產品、服務或 者成果的技術細節以及采購管理過程的各個方面。專家可由具有專門知識、來自于多種 渠道的團體和個人提供。包括：

(l)項目執行組織中的其他單位。

(2)顧問。

(3)專業技術團體。

(4)行業集團。

3．合同類型

雖然固定價格的合同類型為大多數組織推祟和使用，但有時考慮所有因素后另一種 合同類型可能對項目更有益處。如果確定使用非固定價格的合同類型，項目團隊有義務 提供充分的理由。使用的合同類型和具體的合同條款與條件．將界定買方和賣方各自承 擔的風險程度。

合同按費用支付方式分為三類：固定總價合同、成本補償合同、工時和材料合同（又 稱單價合同）。

(l)固定總價合同或者總包合同。

這類合同為定義明確的產品或服務規定一個固定的總價。固定總價合同也可以包括 為了實現或者超過規定的項目目標（如交貨日期、成本和技術績效以及能被量化和測量 的任何任務）時采取的激勵措施。固定總價合同下的賣方依法執行合同，如果達不到合 同要求他們可能會遭受經濟損失。固定總價合同下的買方必須準確規定所采購的產品或 者服務。雖允許一定范圍的變更，但通常要增加合同價格。固定總價合同最簡單的形式 就是一個采購單。

(2)成本補償合同。

這類合同為賣方報銷實際成本，通常加上一些費用作為賣方利潤。成本通常分為直 接成本和間接成本。直接成本指直接、單獨花在項目上的成本（例如，全職員工在為項 目工作時的薪水）。間接成本，通常指分攤到項目上的經營費用（例如，間接的參與到 項目中的管理層的工資、辦公室水電費等）。間接成本一般接直接成本的一定百分比計 算。成本補償合同也常常包括對達到或超過既定的項目目標（例如進度目標或總成本目 標等）的獎勵。成本補償合同還可以分為以下三類。

①成本加酬金合同。

項目成本=允許成本十一定酬金

②成本加固定酬金合同。

項目成本=允許成本十固定酬金

③成本加數勵酬金合同。

項目成本=允許成本十根據合同執行績效決定酬金（或者執行績效不好也要負 擔超出的成本）

(3)時間和材料合同。

時間和材料合同是包含成本補償合同和固定總價合同的混合類型。當不能迅速確定 準確的工作量時，時間和材料合同適用于動態增加人員、專家或其他外部支持人員等情 況。由于合同具有可擴展性，買方成本可能增加，這些類型的合同類似于成本補償合同。合同的總額和合同應交付產品的確切數量在買方簽訂合同時還不能確定。因而，如果是 成本補償合同，時間和材料合同的合同額可以隨著時間和材料而增加。許多組織要求在 所有時間和材料合同中注明不能超出預期合同額和期限限制，防止無限度的成本增加。相反，若某些參數在合同中明確后，時間和材料合同類似于固定總價合同。當雙方在具 體資源價格上達成一致時，勞動力單位時間的價格或材料價格可以由買方和賣方預先確 定，例如高級工程帥每小時多少工資，或者每個計量單位材料的價格。

買方的要求（如產品的標準版本或客戶化版本、績效報告、提交成本數據等），以 及其他的考慮因素如市場競爭狀況都會影響采購會采用何種合同類型。另外，賣方也可 以考慮將那些特殊的需求作為需要另外收費的科目。另外一個考慮因素，是項目團隊所 采購的產品或服務未來的潛在銷售機會。如果賣方相信有這樣的再次銷售的機會，賣方 也許會很愿意降低價格來贏得該合同。雖然這樣能夠削減項目的開支，但是如果買方向 賣方承諾了潛在銷售，事實上卻不存在相應的銷售機會，賣方可能認為買方欺詐進而發 生法律上的糾紛。14.2.3工作說明書

工作說明書(SOW)是對項目所要提供的產品、成果或服務的描述。對內部項目而 言，項目發起者或投資人基于業務需要、或產品或服務的需求提出工作說明書。內部的 工作說明書有時也叫任務書。工作說明書包括的主要內容有前言、服務范圍、方法、假 定、服務期限和工作量估計、雙方角色和責任、交付資料、完成標準、顧問組人員、收 費和付款方式、變更管理等。工作說明書的格式之一如下。

(1)前言。對項目背景等信息作簡單描述。

(2)項目工作范圍。詳細描述項目的服務范圍，包括業務領域、流程覆蓋、系繞范 圍及其他等。

(3)項目工作方法。項目擬使用的主要方法。

(4)假定。項目進行的假定條件，具體內容需雙方達成。

(5)工作期限和工作量估計。項目的時間跨度和服務期限，項目，需評估服務工作人天，并估算項目預算。

(6)雙方角色和責任。分為供應商的職責和發包商的職責，責進行描述。

對于按人天計算費用的 并對關鍵角色的工作職

(7)交付件。列出項目的主要交付物的資料，并對交付件的內容與質量要求進行 描述。

(8)完成以及驗收標準。列出項目的完成標準和階段完成標準，完成標準作為項目 驗收的依據內容。

(9)服務人員。列出供應商的人員名單及顧問資格信息。描述在什么情況下可進行 供應商人員的變更。

(IO)聘用條款。對聘用供應商人員的級別要求、經驗要求及其他相關條款。

(Il)收費和付款方式。項目的付款方式、費用范圍和涉稅條款等。

(12)變更管理。項目變更的管理過程、相關規定與約束條件等。

(13)承諾。雙方承諾均已閱讀，理解并同意遵循上述協議書及其條款的約束。而 且雙方同意，所提到的服務條款及其附件（包括工作說明書、變更授權以及雙方協議中 的任何獨立完整的陳述），取代所有的建議書或其他在此之前的書面或日頭協議等。

(14)保密。遵守保密協議（保密條款另行簽署）。

簽署接受

xxx公司（供應商）xxx公司（發包商）

授權簽名：

授權簽名：

姓名：____日期：一

姓名：

日期：

職位：

職位：

工作說明書與項目范圍說明書的區別：工作說明書是對項目所要提供的產品或服務 的敘述性的描述。項目范圍說明書則通過明確項目應該完成的工作而確定了項目的范圍。14.3編制詢價計劃

編制詢價計劃過程為下一步招標所需要的文件做準備，并確定選擇供方所需要的評 定標準。也就是事先準備好：采購什么？潛在的賣方（供方）有哪幾家？各家的商務和 技術特點是什么？何時開始招標、如何選擇供方、合同的格式與形式，并把這些寫入詢 價計劃，為下一步具體的詢價過程提供依據。

1．編制詢價計劃過程的輸入

開始編制詢價計劃過程時，應依據如下文檔。

(1)采購管理計劃。

采購管理計劃是編制采購計劃過程的主要成果，是采購活動的指南，在本章14.2.1 節中的輸出部分有詳細闡述。

(2)工作說明書。

采購管理計劃確定了為了完成項目，項目的哪些產品、成果或服務需要采購。要為 每一個采購的對象制訂工作說明書，以確定要采購產品和服務的使用時機、各項性能指 標，這必然需要工作說明書提供出詳細的數據，作為編制詢價計劃的一個輸入。

(3)項目管理計劃。

項目管理的其他相關分計劃如范圍管理計劃、進度計劃和風險管理計劃等可能影響 到采購過程。這些分計劃已被集成到項目的整體管理計劃中，所以項目的整體管理計劃 應該作為編制詢價計劃過程的一個重要輸入。而編制詢價計劃過程應與項目進度計劃有 良好的協調。

(4)“自制／外購”決定。

“自制／外購”決定是編制采購計劃過程的重要決定，已寫入項目采購計劃，在本章 上一節有詳細闡述。做出“自制／外購”決定后，就有了外購項和自制項的列表作為編制 詢價計劃的一個輸入：

2．編制詢價計劃過程所需的工具與技術

(1)標準表格。

標準表格包括合同的標準格式、采購事頊的說明標準、保密協議、知識產權協議、報價評價標準檢查單，全部或部分招投標文件的標準版本。進行大量采購的組織可以將 大部分文件標準化，利于今后同類項目采購時使用。

(2)專家判斷。

專家判斷被用來制訂或者修改評價賣方建議書的標準，同時為編制詢價計劃過程提 供專家經驗。

3．編制詢價計劃過程的輸出

編制詢價計劃過程最終形成采購文檔、評估標準并更新工作說明書。

(1)采購文件。

采購文件用來得到潛在賣方的報價建議書。當選擇賣方的決定基于價格（例如當購 買商業產品或標準產品）時，通常使用標價或報價而不是報價建議書這個術語；而當技 術能力或技術方法等其他的考慮極為重要時，則通常使用建議書這個術語。但人們經常 交替使用這些術語，如果出現了這種情況就要搞清楚這些術語的真實含義。

買方采購文檔的結構應便于潛在賣方提供精確的和完整的答復，也方便對標書的評 價。這些文件應包括相關的工作說明書，對賣方答復形式的規定和其他必要的合同條款，如格式合同范本、保密條款等。政府部門的發包項目，采購文檔的內容和結構可能由相 應的法規來規定。

采購文件的詳細程度與復雜程度應該與采購事項的價值和風險相關。采購文檔應當 足夠嚴謹以確保賣方反饋的一致性和可比性，但也要具有一定的靈活性毗允許任何賣方 為滿足相同的需求而提出的更好建議。

通常依據買方的政策，向潛在的賣方發布采購邀請，以得到賣方的建議書或報價。邀請的方式包括在公共報紙、期刊、公共登記機關或因特網上進行公告。

(2)評估標準。

評估標準用于從潛在的賣方中選中符合要求的、合格的賣方。在14.3.2節中會詳細 介紹。

(3)工作說明書（更新）。

在編制詢價計劃過程中可能會發現，需要對采購的一份或多份工作說明書進行修 改。

14.3.1常見的詢價文件

1。方案邀請書．

方案邀請書（Request For Proposal，RFP）是用來征求潛在供應商建議的文件，有人 稱RFP為請求建議書，下面給出其格式示例（假定采購對象為項目產品的某個子系統，此時就是把該子系統外包出去）。

第一部分：前言

1.1公司情況介紹

1.2子項目的背景與目標

1.3相關項目簡要介紹

第二部分：RFP綜述

2.1發布本RFP的目的 2.2保密要求

2.3答復規則（供應商答復的建議書必須按照一定的買方要求編寫）

2.4進度的墾程碑計劃

第三部分：子項目綜述（本部分內容簡要介紹了與子項目有關的更為詳細的基礎信 息，為供應商編寫建議書提供依據）

3.1業務目標

3.2范圍

3.3計劃進度配合要求

3,4現有IT基礎、工具、標準介紹

第四部分：建議書編寫要求

第五部分：聯系人與聯系方式

2．報價邀請書

報價邀請書（Request For Quoting，RFQ）是一種主要依據價格選擇供應商時，用于 征求潛在供應商報價的文件。一般項目執行組織多在涉及簡單產品的招標中使用RFQ。有人稱RFQ為請求報價單。最簡單的一種形式就是報價單，下面給出其格式示例。

買方名稱、聯系人、聯系方式

產品名稱

型號

規格（參數）

單位、單價、數量、合計總價

批發價格／折扣／稅金

送貨方式／時間

付款方式，時間

3．詢價計劃編制過程常用到的其他文件

除方案邀請書、報價邀請書外，用于不同類型采購的文件還包括征求供應商意見書(Request For Information，RFI)、投標邀請書（Invitation for Bid, IFB）、招標通知、洽談 邀請以及承包商初始建議征求書。具體使用的采購術語可根據采購的行業和地點而變化。

這些文件都在編制采購計劃階段使用，具體的用法如下。

RFI用來征求供應商意見，以使需求明確化。如果需求很明確，則用方案邀請書，征求供應商的建議書(Proposal)。招標或要求供應商報價前，使用報價邀請書，以作為 招標底價及比價的參考（前提是給所有供應商的報價格式都是一樣的，知果不一樣，則 無法比較，也失去了意義）。隨著這些過程的進展，需求不明確及預算不精確的風險被大 大降低。

14.3.2確定對投標的評判標準

編制詢價計劃過程還要為賣方和賣方的建議書制訂評估標準。評估標準用來評價賣 方的建議書或為其評分，評估標準可以是客觀的（例如，要求推薦使用的項目經理具有 工業和信息化部的項目經理資質證書），也可以是主觀的（例如，要求推薦使用的項目 經理具有管理類似項目的經驗）。常常將評估標準作為采購文件的一部分。

如果采購物品很容易從若干個渠道獲得，這些渠道提供的物品又是同質的，評估標 準可僅限于采購價格。此時，采購價格包括采購物品的成本、采購費用如運費等。

對于更加復雜的產品或服務的評估，應制定相應的評估標準。這些評估標準的例子 如下。

(1)對于需求的理解。賣方的建議書對采購工作說明書的響應情況如何？

(2)總成本或者全生命周期成本（包括建設成本與運營成本）。賣方的總成本是否 最低（總成本=采購成本加上運營成本）?

(3)技術能力。賣方是否具有所需的技能和知識，或者能否讓買方相信具有所需的 技能和知識？

(4)風險。工作說明書中含有多少風險？有多少風險穩皂被轉移到賣方？

(5)管理方案。賣方是否具備，或者是否有理由讓買方相信能制定一套確保項目成 功的管理過程和程序？

(6)技術方案。賣方建議的技術方法、具體技術、解決方案和服務是否滿足采購文 件的要求，或者賣方能提供比預期更好的結果。

(7)保證。賣方給最終產品的售后保證是什么？多長期限？

(8)財務實力。賣方是否具有，或者是否有理由讓買方相信能獲得所需的財務資源|?

(9)生產能力和興趣。賣方是否有能力和興趣滿足潛在的未來的需求？

(10)業務規模和類型。賣方企業是否符合一種買方定義的或政府規定的作為中標 條件的業務規模和類型，例如具有系統集成資質二級、金融行業為主營業務的企業才能 參加投標。

(11)賣方過去的業績。賣方過去的經驗有哪些？

(12)參考瓷料。賣方能提供的來自以前客戶的參考資料有哪些？以便證實賣方的 工作經驗，同時檢驗賣方是否符合合同的要求。

(13)知識產權。賣方在他們工作過程中、或者提供的服務中、或者項目生產的產 品中是否要求知識產杈？例如項目最終提交的軟件版權歸誰？

(14)專利權。賣方在他們工作過程中、或者提供的服務中、或者項目生產的產品 中是否要求專利權？ 14.4詢價

詢價過程從潛在的賣方處獲取如何滿足項目需求的答復，如投標書和建議書。通常 在這個過程中由潛在的賣方完成大部分實際工作，項目或買方無需支付直接費用。14.4.1詢價的輸人

1．組織過程赍產

一些企業和項丑執行組織把以前的合格供應商信息作為組織的過程資產予以保留，例如企業的MIS系統中就有供應商管理子系統，該于系統中保留所有供應商名單，可以 直接從該子系統中獲取相關供應商的歷史記錄、優勢、劣勢、經驗和相關特點等信息。有的組織會維護一個優先賣方清單，只保留由某種資格審查方法篩選出來的賣方。

如果沒有可用的清單，項目團隊必須獲取潛在的供應商信息。采購文件也可以發送 給部分或全部潛在的供應商，以確定它們是否有興趣成為潛在的合格供應商。最后把所 有潛在的、合格的供應商信息記入供應商清單，并把該清單錄入企業的信息系統，作為 組織的過程資產予以保留，以備企業未來的項目共享使用。

2．采購管理計劃

采購管理計劃記錄了買什么、不買什么（自制）、什么時間買等信息，為整個采購 過程做了安排（從如何形成采購文件到合同收尾）。采購管理計劃作為編制項目采購計劃 過程的主要成果，已在14.2節詳細闡述。

3．采購文件

采購文件用來得到潛在賣方的報價建議書。詳見14.3節過程輸出的有關部分。14.4.2詢價的方法和技術

1．投標人會議

投標人會議（也稱為發包會、承包商會議、供應商會議、投標前會議或竟標會議）是指在準備建議書之前與潛在供應商舉行的會議。投標人會議用來確保所有潛在供應商 對采購目的（如技術要求和合同要求等）有一個清晰、共同的理解。對供應商問題的答 復可能作為修訂條款包含到采購文件中。在投標人會議上，所有潛在供應商都應得到同 等對待，以保證一個好的招標結果。

2．刊登廣告

現有潛在供應商清單通?？梢酝ㄟ^在報紙等通用出版物、專業出版物，或有關的網 站上刊登廣告加以擴充。在政府的某些管轄范圍內，政府會要求一些特定類型的采購事 項應做公開廣告，同時大部分政府機構要求政府合同必須做公開廣告。

3．制訂合格賣方清單

如果一些金業和項目執行組織的過程資產中保留了以前的合格供應商清單，或經過 詢價過程制訂了合格供應商清單，在此基礎上通過投標人會議、刊登廣告等辦法再增加 一些合格供應商清單。最后整理為一個完整的合格供應商清單。14.4.3詢價的輸出

1．合格賣方清單

將要求合格供應商清單中的賣方提供建議書或報價單給買方。

2．采購文件

采購文件是買方準備發給每一個賣方的正式邀請，它描述了要采購的原材料、產品、貨物或服務，它是賣方準備投標文件的依據。有時采購文件不是單獨的一個而是一個文 件包。

3．建議書

建議書是由潛在的、合格的賣方準備的文件，用來闡明該賣方有能力和愿望提供買 方所需的產品、成果或服務。建議書應該按相應的采購文件的要求擬定，并可反映相關 的合同原則。賣方的建議書應買方的要求提供正式的合法報價。賣方的建議書回應買方 的采購文件并構成正式和合法的要約。某些情況下，賣方可以應買方的要求對建議書中 涉及到的人員、技術等進行口頭說明，以便買方在評估建議書時使用。14.5招標

本節的內容依據《中華人民共和國招標投標法》相關條款的規定、參考行業內的常 規做法編制而成。

招投標過程涵蓋了本章詢價計劃編制過程、詢價過程和供方選擇過程，招標是采購 的一種形式。

14.5.1招標人及其權利和義務

招標人是依照《中華人民共和國招標投標法》規定提出招標項目、進行招標的法人 或者其他組織。

1．招標人的權利

招標人有如下權力。

(1)招標人有權自行選擇招標代理機構，委托其辦理招標事宜。招標人具有編制招 標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜。

(2)自主選定招標代理機構并核驗其資質條件。

(3)招標人可以根據招標項目本身的要求，在招標公告或者投標邀請書中，要求潛 在投標人提供有關資質證明文件和業績情況，并對潛在投標人進行資格預審；國家對投 標人資格條件有規定的，按照其規定。

(4)在招標文件要求提交投標文件截止時間至少15日前，招標人可以以書面形式 對已發出的招標文件進行必要的澄清或者修改。該澄清或者修改內容是招標文件的組成 都分。

(5)招標人有權也應當對在招標文件要求提交的截止時間后送達的投標文件拒收。

(6)開標由招標人主持。

(7)招標人根據評標委員會提出的書面評估報告和推薦的中標候選人確定中標人。招標人也可以授權評標委員會直接確定中標人。

2．招標人的義務

招標人有如下義務。

(l)招標人委托招標代理機構時，應當向其提供招標所需要的有關資料并支付委 托費。

(2)招標人不得以不合理條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧 視待遇。

(3)招標文件不得要求或者標明特定的生產供應者，以及含有傾向或者排斥潛在投 標人的其他內容。

(4)招標人不得向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數量，以及可能 影響公平競爭的有關招標投標的其他情況。招標人設有標底的，標底必須保密。

(5)招標人應當確定投標人編制投標文件所需要的合理時間。但是，依法必須進行 招標的項目，自招標文件開始發出之日起至提交投標文件截止之日止，最短不得少于 20日。

(6)招標人在招標文件要求提交投標文件的截止時間前收到的所有投標文件，開標 時都應當眾予以拆封、宣讀。

(7)招標人應當采取必要的措施，保證評標在嚴格保密的情況下進行。

(8)中標人確定后，招標人應當向中標人發出中標通知書，并同時將中標結果通知 所有未中標的中標人。

(9)招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起30日內，按照招標文件和中標 人的投標文件訂立書面合同。14.5.2招標代理機構

1．招標代理機構的法律地位

招標代理機構是獨立于政府和企業之外的，為市場主體提供招標服務的專業機構，屬于中介服務組織。它的招標代理資格需經國家招標投標主管機關的嚴格認證。

2．招標代理機構的權利和義務

在招標投標活動中，招標代理機構的權利和承擔的義務分別如下。

(1)招標代理杌構的權利。

①組織和參與招標活動。

②依據招標文件規定，審查投標人的資質。

③按規定標準收取招標代理費。

(2)招標代理機構的義務。

①維護招標人和投標人的合法利益。

②組織編制、解釋招標文件。

③接受國家招標投標管理機構和有關行業組織的指導、監督。14.5.3招標方式

招標分為公開招標和邀請招標。

(1)公開招標：是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織 投標。

(2)邀請招標：是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織 投標。

14.5.4招投標程序

依據《中華人民共和國招標投標法》，招投標程序如下。

(1)招標人采用公開招標方式的，應當發布招標公告：招標人采用邀請招標方式的，應當向三個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發出投 標邀請書。

(2)招標人根據招標項目的具體情況，可以組織潛在投標人踏勘項目現場。

(3)投標人投標。

(4)開標。

(5)評標。

(6)確定中標人。

(7)訂立合同。14.5.5投標

(1)投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件。投標文件應當對招標文件提出 的實質性要求和條件作出響應。

(2)投標人應當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件送達投標 地點。

(3)投標人在招標文件要求提交投標文件的截止時問前，可以補充、修改或者撤回 己提交的投標文件，并書面通知招標人。

(4)投標人根據招標文件載明的項目實際情況，擬在中標后將中標項目的部分非主 體、非關鍵性工作進行分包的，應當在投標文件中載明。

兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯合體，以一個投標人的身份共同投標。14.5.6開標、評標和中標

1．開標

開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間金開進行；開標地點 應當為招標文件中預先確定的地點。開標由招標人主持，邀請所有投標人參加。開標時，由投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況，也可以由招標人委托的公證機構 檢查并公證。經確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標 文件的其他主要內容。招標人在招標文件要求提交投標文件的截止時間前收到的所有投 標文件，開標時都應當眾予以拆封、宣讀。開標過程應當記錄，并存檔備奩。

2．評標

評標由招標人依法組建的評標委員會負責。依法必須進行招標的項目，其評標委員 會由招標人的代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，評標委員會組成方式與專家資 質將依據《中華人民共和國招標投標法>有關條款來確定。

評標委員會可以要求投標人對投標文件中含義不明確的內容做必要的澄清或者說 明，但是澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性內容。

評標委員會應當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較： 評標委員會完成評標后，應當向招標人提出書面評標報告，并推薦合格的中標候選人。招標人根據評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。招標人也 可以授權評標委員會直接確定中標人。

中標人的投標應當符合下列條件之一。

(1)能夠最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準。

(2)能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低。但是，投標價 格低于成本的除外。

3．中標

中標人確定后，招標人應當向中標人發出中標通知書，并同時將中標結果通知所有 未中標的投標人。

招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起30日內，按照招標文件和中標人的投 標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。

中標人應當按照合同約定履行義務，完成中標項目。14.5.7供方選擇

供方選擇過程接受鄉個潛在的賣方的標書或建議書，并運用評估標準選擇一個或多 個合適的賣方。

在以下的行文中，有時我們把賣方稱為承包商、供應商或提供商。

前面的詢價計劃編制過程為供方選擇過程提供了評估標準。除了使用采購成本或價 格外，這個過程中也會使用綜合評價標準。

價格對于現貨供應、同質的物品可能是主要的決定因素。不過如果賣方可能不能及 時供貨的話，最低的價格并不能保證最低的成本。對于項目中產品子系統的采購（即外 包、發包），或對服務的采購來說，也可以考慮綜合評價標準。表14-2是某項目對供應 商的評價表。

建議書通常分為技術（方案）、商業（價格）和管理三部分，假定每個評價項滿分 為10分。表14-2中，3個評定人的打分分別為6、6、9，平均為7分，最后7乘以權重 比例0.15，得到“對需求的理解”的單項綜合分為1.05。

對于那些關鍵性采購應采用多渠道以規避風險（如送貨不及時、不合質量要求等風 險）。但更多渠道采購可能導致更高的采購成本。

下面介紹的工具和技術可單獨使用或合并使用。例如，加權分析法可用于如下方面。

(1)選擇一個賣方，并要求簽訂標準合同。

(2)根據上述評價表，每個供應商有一加權后的總分，對所有供應商的總分倒排序，以確定談判順序。

對于大型的或重要采購事項，這一過程或招標評標過程可能要重復多次。通過這一 過程的過濾，得到一個精簡的合格賣方的清單，然后根據更詳細和全面的建議書展開更 詳細的評估，最后會挑出一個或若干個中標人。

Il供方選擇的輸入

(1)建議書。每一個賣方或者供方，在前面的詢價過程中都會提供其建議書，建議 書已在詢價過程中詳細討論。

(2)評估標準。評估標準在編制詢價計劃過程中制訂，用來評價賣方的建議書或為 其評分。

(3)組織過程資產。項目采購中涉及的組織過程資產一般有可以影響建議書評估的 政策。

(4)風險數據庫。風險數據庫包括風險相關信息，也包括與采購、特定供應商有關 的風險信息，如己識別的采購風險、采購風險昀成因、采購風險責任人以及風險管理過 程、對風險的應對等。在準備和簽訂合同時，必須關注己識別的采購風險和應對措旆。

(5)風險相關的合同協議。準備合適的合同協議，包括關于保險、服務和其他項目 的協議，以明確特定風險發生時各方應承擔的責任。

(6)合格賣方清單。這里所說的合格賣方清單，是詢價過程的結果，還不是精簡后 的合格賣方清單。

(7)采購文件包。采購文件包是詢價過程的結果，是由買方編制的發給買方的文件，買方據此制作自己的投標文件。

2．供方選擇的工具和技術

(1)加權系統。

加權系統是對定性數據的一種定量分析方法，以減少評定的人為因素對賣方選擇的 不當影響。這種方法包括如下方面。

①對每一個評價項設定一個權重。

②對潛在的每個賣方，針對每項評價項打分。

③將各項權重和分數相乘。

④將所有乘積求和得到該潛在賣方的總分（以表14-2為例，即該表右下角的總分）。如有多個評定人，則將每個評定人的總分匯總后取其平均值即可。

(2)獨立估算。

對于很多采購事項而言，采購組織能夠對其成本進行獨立的估算以檢查賣方建議書 中的報價。如果報價與估算成本有很大差異，則可能表明合同工作說明書不適當、或者 潛在賣方誤解或者沒能完全理解和答復合同工作說明書、或者市場已經發生了變化。獨 立估算常被稱為“合理費用”估算。

(3)篩選系統。

篩選系統包括為一個或多個評估標準建立的最低績效要求，實際篩選操作中也可能 同時采用加權系統和獨立估算。例如，一個項目中可能會要求潛在的賣方提名一個滿足 特定資格的項目經理，然后再開始考慮建議書的后續工作。

(4)合同談判。

在雙方簽訂合同前，合同談判澄清雙方對合同結構和要求的理解，使取方達成一致 意見。合同文本的最終版本應反映所有達成的協議。合同談判的內容包括責任和權限、適用的條款和法律、技術和業務管理方法、所有權、合同融資、技術解決方案、總體進 度計劃、付款和價格。合同談判過程以買賣雙方簽署文件（如合同、協議）為結束標志。最終合同一般是買方和賣方討價還價的結果。

對于復雜的采購事項，合同談判應是一個獨立的過程，有自己的依據和成果。對于 簡單的采購事項合同，可以采用固定不變的、不可洽談的條款和條件，只需要賣方的接 受而不用漫長的談判。

項目經理可以不是合同的主談人。在合同談判期間，項目管理團隊可列席，并在需 要時，就項目的技術、質量和管理要求進行澄清。

3．供方選擇的輸出

(1)選中的賣方。

供方選擇過程最終選中一個或多個供方，并且以與買方談判達成了合同草案。

(2)合同。

合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關 系的有法律約束力的協議。合同的要件有實質要件、形式要件和程序要件。

向每一個選中的供方提供一份合同。根據采購的內容，合同可以是一個復雜的文件，也可以是一個簡單采購單。無論如何，合同是一個對雙方具有約束力的法律協議。賣方 有提供指定產品、服務或成果的義務，買方則有支付合同款的義務。合同是一種可由法 庭裁決的法律關系。合同文件的主要部分包括但不限于章節標題、工作說明書、進度計 劃、履約期限、角色和職責、價格和支付方式、通脹調整、驗收標準、保修、產品支持、責任歸屬、違約處罰、獎懲辦法、保險、履約保證金、分包許可、變更請求處理流程、終止條款和爭議解決機制。

(3)合同管理計劃。

對于重大采購而言，需要準備一個計劃來管理合同中買方指定的賣方必須滿足的需 求，如雙方遵守的文件、交付日期和性能等。合同管理計劃是項目管理計劃的一個分 計劃。

(4)資源可用性。

記錄通過采購能獲得的資源的數量和可用性，以及具體的資源何時忙碌何時空閑。

(5)對采購管理計劃的更新。

在選擇供方的過程中可能提出新的變更，對此應執行整體變更控制過程予以處理，采購管理計劃等計劃可能得到更新。14．S．8相關法律責任

所謂法律貴任，就是某人或某個單位等法律主體因自己的不當言行、或過失、或關 聯關系而承擔的相應的行政責任、民事責任或刑事責任。

《中華人民共和國招標投標法》明確了招投標過程中涉及的各方的法律責任，涉及的 各方有招標人、招標代理機構、投標人、評標委員會的專家、招標單位直接主管、中標 人等。就投標人承擔的法律責任來說，具體規定如下。

投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的，投標人以向招標人或者評標委員 會成員行賄的手段謀取中標的，中標無效，處中標項目金額千分之五以上千分之十以下 的罰款，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額百分之五以上 百分之十以下的罰款：有違法所得的，并處沒收違法所得：情節嚴重的，取消其一年至 二年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告，直至由工商行政管理機 關吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任：給他人造成損失的，依法承擔賠償 責任。

投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標的，中標無效，給招標 人造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。14.6合同及合同收尾

買賣雙方的任何一方需要確保對方能正常履約，他們的合法權利就能得到維護，這 就需要對合同進行管理。合同管理的依據是合同及合同管理計劃、績效報告、已批準的 變更申請、工作績效信息和選中的供方，經過使用合同變更控制系統、買方主持的績效 評審、檢查和審計、績效報告、支付系統、索賠管理和自動的工具系統等工具和技術，順利完成合同。如有合同更新，則提交更新后的合同及其相關文件。

關于合同管理過程的詳細介紹，請參見第13章。14.6.1合同管理要點

買賣雙方的任何一方需要確保對方能正常履約i他們的合法權利就能得到維護，這 就需要對合同進行管理。合同管理過程是買賣雙方都需要的。合同管理過程確保賣方的 執行符合合同需求，確保買方可以按合同條款去執行。對于使用來自多個供應商提供的 產品、服務或成果的大型項目來說，合同管理的關鍵是管理買方賣方間的接口，以及多 個賣方間的接口。

基于法律上的考慮，許多組織都將合同管理從項目中分離出來作為一項管理職能。即使一個合同由項目團隊管理，他們也常常需要向執行組織內的其他職能部門匯報。

合同管理包括在合同關系中應用適當的項目管理過程，并將這些過程酌成果集成到 項目的整體管理之中。當涉及到管理多個賣方和多項產品或服務時，總是需要多個層面 上的協調。應用的項目管理過程包括但不限于如下方面。

(l)指導與管理項目的執行，授權承包商在適當時機開工。

(2)績效報告，以監控承包商的成本、進度和技術績效。

(3)質量控制，以檢查與核實承包商的產品是否合格。

(4)整體變更控制，以保證變更能得到適當的批準，所有相關人員得到變更通知。

(5)風險監控，確保風險能得到規避或緩解。

合同管理還包括財務管理部分，用于監督對賣方的付款。

合同管理過程依據合同和認可的合同變更，審查并記錄賣方執行合同的績效。買方 也會記錄績效以備將來與賣方合作之用。買方對賣方執行績效評估首先是用于驗證賣方 是否具有承擔本項目工作的能力，或是否具有承擔類似本項目工作的能力。當需要確認 賣方沒有履行合同義務而買方希望進行一些糾正措施時也會執行類似的評估。

在合同收尾前任何時候，只要在合同變更控制條款下經雙方同意可以對合同進行修 訂甚至中止。

對買方來說，合同管理的主要目標如下。

(1)保證合同的有效執行。項目執行組織在采購合同簽訂后，應該定時監督和控制 供應商的產品供貨和相關的服務情況。要督促供應商按時提供產品和服務，保證項目的 工期。

(2)保證采購產品及服務質量的控制。為了保證這個項目所使用的各項物力、人力 資源是符合預計豹質量要求和標準的，項目執行組織應該對來自于供應商的產品和服務 進行嚴格的檢查和驗收工作，可以在項目組織中設立質量小組或質量工程師，完成質量 的控制工作。14.6.2合同收尾

完成每一次項目采購，都需要合同收尾過程。它支持項目收尾或者階段收尾過程，因為它核實本階段或本項目所有工作和項目可交付物是否是可接受的。

i．合同收尾的主要內容

合同收尾過程也包括管理活動，如更新記錄以反映晟終結果、存檔信息以便將來使 用。合同收尾考慮了項目或者項目階段適用的每個合同。在多階段項目中，一份合同的 條款可能僅僅適用于項目的特定階段。在這些情況下，合同收尾過程只對適于項目本階 段的合同進行收尾。未解決的索賠可能在收尾之后提起訴訟。合同條款與條件可規定合 同收尾的具體程序。

合同的提前終止是合同收尾的特殊情況，它產生于雙方的協商一致、或一方違約、或者合同中提到了買方有權決定。合同的終止條款中明確了提前終止情況下各方的權利 和責任。

基子合同條款與條件，出于某種原因或利益，買方可能有權利隨時終止全部合同或 者項目的一部分。然而，基于合同條款與條件，買方可能必須補償賣方的前期準備，以 及任何賣方已經完成和被驗收的工作。

合同收尾的工具和技術有采購審計和合同檔案管理系統。

合同檔案管理系統是一種自動的工具系統，項目經理使用它來管理合同和記錄臺同 執行情況。

下面重點談一談采購審計。

2。采購審計

從編制采購管理計劃過程一直到合同收尾過程的整個采購過程中，采購審計都對采 購的完整過程進行系統的審查。采購審計的目標是找出本次采購的成功和失敗之處，以 供項目執行組織內的其他項目借鑒。

3．合同收尾的輸入

(1)合同文件及合同管理計劃。

合同文件是合同各方進行自己的合同管理的法律依據。合同管理計劃，為合同的管 理提供了指南。有關內容在14.f1.7節“供方選擇”的輸出部分已有詳細闡述。

(2)合同收尾程序。

整體管理知識域中的“項目收尾”過程規定了合同收尾的方法。

4．合同收尾的輸出

(1)合同收尾。

買方通過其授權的合同管理人員，正式以書面形式通知賣方合同已經完成。通常在 合同的條款與條件中明確規定對合同正式收尾的要求并將其包含在合同管理計劃里。

(2)組織過程資產更新。

可被更新的組織過程資產要素包括但是不限于如下方面。

①合同文件。一套完整的索引合同文件包括已收尾合同，將納入到項目最終文 件里。

②可交付物驗收。買方通過其授權的合同管理人員，向賣方提供項目可交付物被

驗收或被拒絕的正式書面通知。在合同條款中定義了對項目可交付物正式驗收的要求，以及如何處理不符合要求的項目可交付物的程序。

⑧經驗教訓文件。為了改進未來的采購，應詳細記錄經驗教訓，以利于未來的過 程改進。

第五篇：12項目采購管理

12項目采購管理

1．簡述項目采購的分類。

答：項目采購根據其劃分的標準不同，主要有以下兩種不同的分類。

（1）按采購對象的不同，項目采購可分為有形采購和無形采購兩類，物料采購和工程采購均屬于有形采購。

物料采購指購買項目所需的各種機器、設備、儀器、儀表等物料，還包括與之相關的運輸、安裝、測試、維修等服務。工程采購指選擇合格的承包單位來完成項目的施工任務，同時還包括與之相關的人員培訓和維修等服務，如大型水電站的修建、高速公路的建設、輸氣管道的架設工程等。

咨詢服務采購則屬于無形采購范疇。它指聘請咨詢公司或咨詢專家來完成項目所需的各種服務，包括項目的可行性研究、項目的設計工作、項目管理、施工監理、技術支持和人員培訓等服務。

（2）按照采購方式的不同，項目采購可分為招標采購和非招標采購兩類，招標采購是為了使項目組織能夠以最低的價格采購其所需的貨物、工程和服務，并保證投標人有一個公平參與投標競爭的機會而進行的工作。

非招標采購一般適用單價較低、有固定標準的產品的采購。非招標采購可進一步分為詢價采購、直接采購和自營工程三類。詢價采購指通過收集若干供應廠商的產品報價，綜合評價各供應廠商的條件和價格，最終確定一個供應商的過程。直接采購指直接與供應商簽訂采購合同的采購方式。自營工程指由于項目的特殊要求以及成本收益的限制，利用項目自身的人力、物力和財力自己制造或提供所需的產品或服務。2．項目采購規劃主要解決哪些問題？

答：項目采購規劃主要回答了六個方面的問題：

（1）采購什么，即采購的對象及其品質，這是由項目資源估算和各種資源需求的描述決定的；

（2）需要何時采購，即采購的時點和時期，如果采購過早，會增加庫存成本，如果采購過晚，則會由于庫存不足而使項目停工待料，采購時點的決定可以采用經濟訂貨點等方法；

（3）如何采購，即采購過程中采用的工作方式，是自制還是外購，采用招標采購還是非招標采購，選擇何種合同類型等；

（4）采購多少，即采購的數量，可以通過經濟訂貨量分析來確定何時的采購數量；（5）從何處采購，即選擇適當的供應商作為項目的供應來源；

（6）以何種價格采購，即以適當的價格獲得所需資源，項目團隊要在資源質量和交貨期限的限制條件下，尋找最低的合同價格。

3．描述3種不同合同的類型，并說明當每種合同被采用時與之相應的風險。

答：一般來講合同有三種類型，即固定價格合同、成本補償合同和單價合同。固定價格合同：經項目團隊和供應商協商，在合同中訂立雙方同意的固定價格作為今后結算的依據，而不考慮項目實際發生的費用多少。固定價格合同對于項目組織來說風險比較小，但是供應商則要承受更大的風險，特別是當項目所需的資源的價格發生大幅度上漲時，供應商就會面臨著很大風險。

成本補償合同是以供應商提供資源的實際成本加上一定的利潤或費用為結算價格的合同。成本補償合同適用于那些不確定性因素較多，所需資源的成本難以預測又急于上馬的項目，如先進技術的研究和開發。

單價合同的結算價格是供應商每單位產品付出的勞動與勞動單位價格的乘積。這種合同適用于那些比較正規，但是工作量難以預計的項目。4．資格預審的作用是什么，其要考慮的因素應包括哪些？

答：資格預審的作用是對投標人是否有足夠的能力承擔工程或制造設備先進行審查，以便縮小投標人的范圍，減輕評標的負擔。

在資格預審中需要考慮的因素主要有：①投標人的經驗；②投標人所具有的人員配備、施工和制造能力的情況；③投標人的財務狀況；④投標人的法律地位。5．選擇供應商時，要考慮哪些因素？

答：招標人在選擇供應商時主要應考慮的因素有：

①成本。成本即投標人的報價，這可能是選擇供應商的基本決定因素，但是如果供應商最終不能及時提供符合標準的產品、工程和服務，那么盡管給出的報價最低，也不能選擇這樣的供應商。

②技術方案。選擇供應商時應該考慮供應商的技術實施方案是否適用、具有靈活性，是否考慮了實施中可能存在的風險。

③進度計劃分析。選擇供應商時還要考慮供應商的進度計劃是否科學、合理，是否能在項目規定的時間內完成項目的目標。

④供應商在同類項目中的經驗。如果供應商在同類項目中積累了很多經驗，就很有可能在規定的時間內提供符合標準的物料、工程和服務。6．非招標采購的主要過程有哪些。

答：非招標采購的主要工作過程如下：（1）分析物料的需求狀況

物料需求計劃是生產計劃的具體體現形式，物料需求計劃制定的依據是生產計劃、物料清單文件和庫存文件。編制物料需求計劃的主要目的是確定訂單的日期和訂單的數量。（2）了解市場情況

項目組織在采購時應了解目前市場上是否能找到項目所需物料的供應商、他們是直接供應物料還是生產物料、是從國內采購還是從國外采購。（3）制定訂單計劃

依據物料的需求狀況和市場的情況來制定訂單計劃，通過訂單計劃來確定下單數量和下單時間。（4）樣品的認證

在選擇供應商之前，一般要求供應商提供一定的樣品進行認證，以防供應商提供的物料不符合項目的要求。（5）選擇供應商

在選擇供應商時，一般來說包括初選和最后的定選。項目組織在選擇供應商時要仔細研究供應商提供的信息資料。根據物料的認證情況，制定問卷來調查供應商的實力。在條件允許的情況下，應該實地考察供應商的狀況。最后通過談判來確定最終的供應商。7．以例子說明合同應該包括哪些內容以及它們的作用。

答：合同也稱為契約，是指雙方當事人按照法律的規定，有關訂立、變更和解除民事權利和義務的協議。合同主要包括下列方面：

① 供應商的責任和權利； ② 項目組織的主要責任和權利； ③ 合同價格、計價方法和補償條件； ④ 工期要求； ⑤ 爭執的解決； ⑥ 雙方的違約責任； ⑦ 合同應履行的問題和風險； ⑧ 附錄。

8．項目組織與供應商簽訂了一個獎勵合同，合同目標成本是30萬元，目標利潤是5萬元，目標價格是35萬元，項目組織還談判了一個40萬元的價格上限和70/30的買賣雙方分擔比例。

①如果供應商履行合同完畢時實際成本是25萬元，項目組織將支付給供應商多少利潤？支付的總金額是多少？

②如果供應商履行合同完畢時實際成本是36萬元，項目組織將支付給供應商多少利潤？支付的總金額是多少？

③如果供應商履行合同完畢時實際成本是50萬元，項目組織將支付給供應商多少？ 答：①供應商的實際成本為25萬元，則節余30-25=5萬元，項目組織將支付給供應商的利潤是5+5*30%=6.5萬元，支付的總金額是25+5+5*30%=31.5萬元

②供應商的實際成本為36萬元，則超出36-30=6萬元，項目組織將支付給供應商的利潤是5-6*30%=3.2萬元，支付的總金額是36+5-6*30%=39.2萬元

③供應商的實際成本為50萬元，則超出50-30=20萬元，項目組織將支付給供應商的利潤是20*30%=6萬元，超過了其目標利潤5萬元，買方按實際成本支付50萬元。

9．某企業生產需要甲產品，全年需要甲產品12000件，每日送達300件，每日耗用240件，每次訂購費用100元，每件產品年儲存成本為3元，確定其經濟訂貨量。

答： Q= 2KDP

= A(P?d)2*12000*100*300

=

2000件

3*(300?240)