環境規制對企業技術創新效率的影響效應
整體來看，環境規制對企業技術創新效率的作用方向主要取決于“創新補償效應”和“創新抵消效應”的比較。“創新補償效應”主要是指環境規制引致的成本增加有利于激勵企業改進生產工藝或提高治污能力，同時政府的綠色補貼政策也將為企業提供綠色創新資金的支持，最終可減緩或抵消環境規制給企業增加的環境成本，激勵企業不斷增強創新能力從而提高技術創新效率。“創新抵消效應”則是指環境規制帶來的污染治理成本提高將對企業的研發投入資金產出擠出效應，導致企業綠色創新資金減少，不利于激勵企業綠色技術創新和技術創新效率提高。“創新補償效應”和“創新抵消效應”的此消彼長決定著企業技術創新效率的變化，這主要取決于環境規制強度的大小。當環境規制較弱時且低于門檻值，“創新抵消效應”占據主導，“創新補償效應”較小，環境規制對企業研發投入有擠出效應，不利于提高技術創新效率。但當環境規制增強并跨越門檻值時，“創新補償效應”逐漸超過“創新抵消效應”，此時環境規制通過激勵企業改進生產工藝，有利于提高技術創新效率。因此，環境規制與企業技術創新效率之間是一種非線性的“U”型或者倒“U”型關系。
具體來看，環境規制主要通過影響企業技術創新的投入來影響技術創新效率，包括直接影響機制和間接影響機制兩個方面。直接影響機制是指環境規制實施通過增加污染治理成本、制定綠色財政補貼等方式直接影響企業的技術創新行為，如增強研發能力來提高技術創新效率。間接影響效應是指環境規制通過影響FDI、人力資本等間接渠道對企業技術創新要素產生影響，最終制約技術創新效率的提高。每一種影響效應均具有正面的“創新補償效應”和負面的“創新抵消效應”，因此本文對直接影響效應和間接影響效應下“創新補償效應”和“創新抵消效應”進行分析，從而探究環境規制與企業技術創新效率非線性關系根源。
3.1.1
直接影響效應
直接影響效應中，環境規制的“創新補償效應”主要表現在兩個方面：（1）政府制定嚴格的環境規制政策，要求企業對排放的廢氣、廢水和固體廢棄物進行排放限制，企業應嚴格執行環境規制政策以降低污染排放，否則將受到關停或者處罰措施。對企業來說，最大化利潤是其追求的目標，面對環境規制政策，他們通常采取兩種方式來控制污染排放。一是提高治污支出，如增加治污設備投入等來控制污染排放，將產生“治污技術進步效應”；二是改良生產工藝，提高研發投入，通過增強綠色技術創新來抑制污染排放。這種情況下，盡管前期污染排放不會減少，但生產工藝的改進提高企業效益，用以支付污染處理成本，而且通過技術創新提高生產工藝，最終還能減緩或抵消環境規制帶來的成本增加，產生“創新補償效應”。（2）中國政府對環境保護日益重視，在運用環境規制政策減少污染排放時，同時必然會在財政政策或產業政策上對企業的技術創新行為予以支持，幫助企業解決技術創新資金短缺的問題。如政府構建能夠全面反映資源要素稀缺性和環境成本的能源價格政策，推動能源價格市場化，或對新能源、新材料運用予以政策優惠，這些政策措施的制定對企業的技術創新產生有利影響，提高企業技術創新效率。
直接影響效應中，環境規制的“創新抵消效應”主要是以下兩個方面：（1）創新資金擠出效應。環境規制提高污染治理成本，企業只能將有限的資金投入到生產領域中，特別是投入到技術研發中的資金必然減少，不利于企業技術研發創新。（2）投資擠出效應。嚴格環境規制政策下，企業面臨環境保護的沉重負擔，運行和投資成本增加，導致企業在激烈的市場競爭中逐漸喪失競爭優勢，因此企業會傾向于在環境規制水平較低的國家重新進行生產投資和布局，實現污染轉移，減少在當地的投資和創新投入，不利于提高技術創新效率。
環境規制
污染成本增加
綠色補貼政策
資金擠出效應
投資擠出效應
技術創新效率
補償效應
抵消效應
生產工藝改進
治污技術改進
創新資金支持
創新資金減少
圖3.1
環境規制對企業技術創新效率的直接影響效應
3.1.2
間接影響效應
除通過資源配置的直接效應外，環境規制還可以通過FDI技術溢出效應、企業規模效應、人力資本創新效應和利潤縮減效應來影響企業技術創新效率。主要作用機制表現如下：
（1）FDI技術溢出效應。環境規制對FDI的投資區位選擇、技術吸收能力及引資政策有較大影響，從而制約的FDI技術溢出效應。開放經濟條件下，FDI對經濟發展至關重要，其不僅可以幫助東道國解決資本短缺的問題，還可以帶來先進技術和管理經驗等，誘發技術溢出效應，提高技術創新水平。FDI主要通過競爭效應、示范效應和人員流動效應及前后向關聯效應等渠道作用于技術創新。環境規制對FDI的影響主要是：一是影響FDI的投資區位選擇。嚴格的環境規制提高生產成本，因此跨國企業會將污染密集型產業轉移到環境規制較為寬松的地區。二是影響內資企業的FDI吸收能力。環境規制帶來的污染治理成本增加，可能擠占企業的研發投入，降低內資企業的技術吸收能力，弱化FDI的技術溢出效應。三是影響引資政策。公民環保意識的提高，迫使政府調整引資政策，鼓勵清潔型外資進入，限制高污染外資進入。
（2）企業規模效應。技術創新成本高，風險大，不考慮環境規制的情況下大企業具備豐富的資源、技術優勢和風險承擔能力，有利于推動技術創新。但環境規制可能弱化大企業的規模和資金優勢，從而制約技術創新效率提高。一是高投入、高產出的大企業需要更高的環保投入來達到政府的環保標準，一定程度上弱化大企業的資金優勢；二是相比中小民營企業，大企業擁有更多政治資源和物質資源的，但也承擔更多社會責任。嚴格環境規制下，大企業資金“尋租”的可能性更大，這將降低大企業的創新投入，不利于提高技術創新效率。
（3）人力資本創新效應。現代經濟條件下，技術創新不僅物化為高等級的機器設備，還需要勞動者知識和人力資本存量的增長。人力資本越高，其獲取、吸收和轉化越有利于推動技術創新。環境規制從兩個方面影響人力資本水平：一是環境規制影響企業工資成本支出。環境規制增加企業治理成本，企業可能通過調整生產預算或減少工資支出來保持利潤水平。二是環境規制擠占企業的培訓費用。資金有限條件下，環境規制帶來的成本增加擠占企業培訓費用，不利于提高技術吸收能力，對技術效率提高產生制約作用。
（4）利潤縮減效應。技術創新本質上是新知識的生產，企業要投入固定資產、研發經費和科研人員等要素，獲取技術創新產出。資金是企業技術創新的重要保障，主要來源于企業的內部積累，因此企業應維持穩定的利潤率來保障資金投入。當企業面對嚴格的環境規制時，無論是增加治污支出來控制污染排放，還是提高污染治理技術水平來抵消環境規制導致的成本增加，都會增加企業的費用支出，降低企業的利潤率，導致企業研發投入資金不能有效保證，不利于提高企業技術創新水平和效率。
環境規制
FDI
企業規模
人力資本
企業利潤
技術創新效率
FDI投資區位選擇
FDI吸收能力、FDI政策
企業資金優勢
企業規模優勢
工資成本支出
培訓費用支出
污染治理成本
圖3.2
環境規制對企業技術創新效率的間接影響效應
3.3
本章小結
本章基于理論機制視角探究環境規制與企業技術創新效率直接的關系。研究發現，環境規制對企業技術創新效率的作用方向主要取決于“創新補償效應”和“創新抵消效應”的比較。當環境規制較弱時且低于門檻值，“創新抵消效應”占據主導，“創新補償效應”較小，不利于提高技術創新效率。但當環境規制增強并跨越門檻值時，“創新補償效應”逐漸超過“創新抵消效應”，有利于提高技術創新效率。因此，環境規制與企業技術創新效率之間是一種非線性的“U”型或者倒“U”型關系。
環境規制通過直接影響效應和間接影響效應作用于企業技術創新效率。直接機制方面，補償效應主要是生產工藝改進和綠色補貼政策帶來的創新資金支持，對企業技術創新有利；抵消效應主要是資金擠出效應和投資擠出效應共同作用下，創新資金減少，不利于企業創新效率提高。間接機制方面，環境規制主要通過FDI技術溢出效應、企業規模效應、人力資本創新效應和利潤縮減效應來影響企業技術創新效率，具有一定的不確定性。本章還對環境規制工具進行分類，探究不同類型環境規制工具對企業技術創新效率的差異化影響。本章理論機制分析可為后面章節的實證研究提供基礎依據。
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