第二章

政府和現代技術開發與創新

學習目的與要求：通過本章學習，了解政府在現代技術開發與創新中的：職能、主要任務和重大措施；各主體在現代技術開發與創新中的分工與定位。

第一節

政府在現代技術開發與創新中的職能和主要任務

一、關于創新的幾個基本觀點

市場經濟的本質是競爭。競爭的主體是企業。

提高企業競爭力的關鍵是創新。創新是公司的核心業務。

創新包括制度、組織、管理和技術創新。

現代技術開發與創新是創新的重要內容，也是國家創新體系的主要活動內容。

政府在國家創新體系中發揮著不可替代的、主導的作用。

二、政府在現代技術開發與創新體系中的定位與職能

（一）現代技術開發與創新的特點

1、系統性（橫的方面）

現代技術開發與創新涉及：自然科學、教育、技術、金融、投資、稅收、分配、知識產權保護、產業發展方向、需求、對外開放和社會氛圍等領域的巨大系統工程。

2、過程性（縱的方面）

現代技術開發與創新是具有階段性特征的、永不間斷的過程。

無論是從系統性還是過程性看，也無論是從現實還是歷史看，在現代技術開發與創新活動中，政府都發揮著不可或缺、不可替代的主導作用。

（二）現代技術開發與創新的主體——大學與科研機構、企業、個人和政府

1、大學與科研機構——處于實施地位，發揮著先鋒作用

一方面擔負著現代自然科學原理和方法、知識的創新任務；另一方面它們通過實驗室或工程技術中心創新現有技術，或將現有技術應用到新的領域。

2、企業——實施者地位，發揮著主力軍作用——轉化

主要任務是應用大學和科研機構的研究成果，進行現代技術的再開發與創新，將其產業化，將其轉化為現實的生產力，為社會提供更多的新產品和服務。企業也從事大學和科研機構所擔負的任務，但那是少量的、局部的。

3、個人——實施者地位，發揮著生力軍等作用

《世界是平的》一書的作者托馬斯·弗里德曼認為：全球化1.0版本的主要活力是國家，2.0版本的主要功力是公司，全球化3.0版本的獨特功能就是個人在全球范圍內的合作與競爭。平坦的世界是個人電腦、光纜、工作流程軟件的綜合產物。許多個人的非職務發明正在對現代技術開發與創新的個人作用予以證實。

4、政府——主導性作用，處于宏觀領導者、組織者和決策者地位

職能：計劃、組織、指揮、協調和控制。

計劃——提出未來的目標，實現目標的基本途徑、方針，對未來的現代技術開發與創新進行總體部署和安排。

組織——引導全社會的科技資源配置，使其實現計劃提出的目標。

指揮——讓大學、科研機構、企業和具有現代技術開發與創新能力的個人，都發揮其作用按照政府的意圖辦。

協調——對現代技術開發與創新活動中所涉及的各個方面，各個領域進行統籌考慮，使其能配合行動。

控制——糾正現代技術開發與創新活動中的偏差，按已制定的規劃和規章進行現代技術開發與創新。當然，控制必須符合客觀規律，而不是人的主觀意愿。

三、政府在現代技術開發與創新中的主要任務——八項

（一）制定科技規劃及相關規劃

1．現代技術開發與創新規劃

包括制定現代技術開發與創新規劃的依據、規劃目標、發展內容與重點、指導方針、基本措施，等等。

2．產業發展規劃——相關規劃，是開發與創新規劃的重要依據

只有明確產業結構高度化的方向，才能使現代技術開發與創新規劃更好地為經濟建設主戰場服務，使科技和經濟發展有機結合起來。

3．企業技術進步規劃——屬于相關規劃

企業是現代技術開發與創新的主力軍。既是現代技術的主要需求者，又是主要供應者。

4．自然科技發展規劃——現代技術開發與創新以現代自然科學為基礎

5．人才培養規劃

人才數量的多少和素質的高低直接影響著現代技術開發與創新的規模、水平和成效。人才培養規劃不僅包括碩士生、博士生的培養，各種層次專業技術人才的引進等，還包括教育規劃在內。

6．其他相關規劃

（二）制定現代技術開發與創新的政策和法律

1．現代技術開發與創新的研發政策。

2．高新技術產業的投融資政策。

3．發展高新技術產業的金融政策。

4．鼓勵企業發展新產品、采用新原料、新能源、新工藝、新設備的稅收優惠政策。

5．激勵科技人員積極性的收入分配政策和表彰政策。

6．引進國外先進設備和技術的激勵政策。

7.鼓勵國外的大公司、大學、科研機構在中國設立研發分支機構的政策。

8．科學與技術知識的普及政策。

9．制定國家的技術標準，等等。

（三）建立國家級的重點技術開發與創新基地和實施平臺

如，建立國家級的重點技術實驗和工程技術中心，建立國家級的信息庫，建立和發展實施現代技術開發與創新的科技平臺——國家級的科技工業園區等。

（四）組織實施跨部門、跨區域、跨企業的重大科技攻關項目

有些重大項目不是哪一所大學、科研機構和企業能單獨完成的，也不是少數單位通過協作能解決的，這就需要由政府來組織和協調，聯合攻關。“嫦娥奔月”工程就是由政府組織的具有跨部門、跨區域、跨企業特點的重大項目。

（五）分配政府掌握的科技資源

科技資源或科研經費通過課題招投標的形式，由政府主管科技工作的職能部門

——科技部、地方科委或自然科學基金委員會等機構配置給項目中標者使用。這是政府分配科技資源的一種重要形式。

（六）改革現代技術開發與創新的管理體制

管理是一門科學，管理也能增加經濟效益和社會效益。

現代技術開發與創新，既需要宏觀管理，也需要微觀管理。宏觀科研管理體制內容包括政府主管科技工作的機構的設置和運轉，職能的確定；現代技術開發與創新活動的成果評價體系的建立；政府職能范圍內的事務的處理，等等。

（七）創造尊重科學，尊重人才的社會氛圍

當社會處于**或者迷信、愚昧盛行、拜金主義猖撅之時，人們對科學技術是不重視的，這樣的社會氛圍不利于現代技術的開發與創新。

（八）提高全民族的科學文化素質——社會基礎；人力資源

這既能加強現代技術開發與創新的社會基礎，又能擴大現代技術開發與創新的參與度，為現代技術開發與創新提供長期的，可持續的人力資源，為創新型國家這一目標的實現提供保障。

第二節

（中國）政府在現代技術開發與創新中的重大舉措

即政府在特定環境下所采取的特定措施，是政府主要任務的體現。其影響深遠、成效明顯。

一、“863”計劃——中國高新技術研究發展計劃

（一）來歷

1986年3月，中國著名的四位老科學家王大珩、王淦昌、楊嘉墀、陳芳允給中共中央寫信，提出了跟蹤世界先進水平，發展中國高新技術的建議，經鄧小平批示后，經過嚴格的科學論證，國家制定了《高技術發展計劃（“863”計劃）綱要》。其方針是“有限目標，突出重點”。

（二）主要內容與目標

選擇了生物技術、航天技術、信息技術、激光技術、自動化技術、能源技術與新材料七個領域的15個主題作為中國高技術研究與開發的重點，通過15年的努力，實現下列目標：

1．在幾個最重要高技術領域跟蹤國際水平，縮小中外差距，并有所突破。

2．培養新一代高水平科技人才。

3．通過傘形輻射，帶動相關領域的科技進步。

4．為21世紀初的經濟發展和國防建設奠定比較先進的技術基礎。

5．把階段性成果盡快轉化為生產力。

（三）成就

通過“863”計劃的實施，中國在“兩系法雜交水稻技術”、“航空遙感實時圖像傳輸處理技術”、6000米水下自動機器人、高溫氣冷反應堆、大功率激光器及其應用、人工晶體及全固態激光器、快中子實驗堆、超級服務器的研究與開發等重大技術取得了突破性成就，促進了中國傳統產業的改造和高新技術產業的發展（見表3-1，教材P45-46)

二、“973”計劃——國家重點基礎研究規劃

（一）主要任務

1997年，由國家科技領導小組第三次會議決定。該規劃的主要任務有四方面：

1、圍繞農業、能源、信息、資源環境、人口與健康、材料六大領域關系國民經濟和社會發展的重大問題2開展綜合性研究，提供解決問題的理論依據和科學基礎。

2、布置相關的重大的前沿性基礎研究。

3、培養和造就高素質優秀人才隊伍。

4、重點建設一批高水平的科學研究基地和跨學科的綜合科學研究中心。

（二）與“863”的區別

“863”計劃重在高新技術、應用技術；而“973”計劃則重在自然科學前沿性研究、基礎性研究。例如，2003年啟動的“SARS”防治基礎研究就是為從根本上防治一SARS病毒提供科學依據。

（三）成效

加強了中國的原始創新能力。加強了現代技術開發與創新的科學基礎。

三、國家科技攻關計劃——中國政府組織實施的指令性綜合性科技計劃，1983年

（一）主要任務

主要任務是解決農業、傳統工業的技術改造、重大裝備研制、新興技術、社會發展

等領域中的共性技術、關鍵技術和重大技術。

已完成“六五”～“十五”5個“五年計劃”的科技攻關任務。

（二）《“十五”國家科技攻關計劃實施綱要》

指導思想：堅持面向經濟建設主戰場，從國民經濟和社會可持續發展的重大需求出發，以促進產業技術進步和解決社會所需的公益性重大技術問題為主攻方向，通過重大的、關鍵性的共用技術的突破，引進技術的創新與高技術的應用，為經濟社會發展提供技術支撐。

（三）具體成就

見

P47

四、重大科技專項——“十五”期間，科技部組織實施

（一）主要內容——12個國家重大科技專項：

1．超大規模集成電路和軟件。

2．信息安全與電子政務及電子金融。

3．功能基因和生物芯片。

4．電動汽車。

5．高速磁懸浮交通技術。

6．創新藥物與中藥現代化。

7．主要農產品深加工。

8．奶業發展。

9．食品安全。

10．節水農業。

11．水污染處理。

12．重要技術標準研究。

（二）主要目標——中國科技發展戰略轉變

從跟蹤模仿為主向自主創新和實現技術跨越式發展為主轉變，提高核心產品和新興產業競爭力。

（三）主要特點

1．屬于高新技術開發和創新，占領新世紀的一批技術制高點。

2．與中國產業發展緊密聯系，解決中國經濟社會發展中面臨的重大問題所需要的關鍵技術。

3．強調自主創新。

4．集中政府、企業、大學、科研院所各方面的力量，聯合攻關。

五、“火炬”計劃——指導中國高新技術產業發展的計劃，科技部組織實施

（一）主要技術領域

1．電子與信息技術。

2．光機電一體技術。

3．生物技術。

4．新材料技術。

5．新能源技術。

6．高效節能及環保技術。

（二）主要任務——其技術領域與高新技術產業園區的主導產業相一致

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建立和發展高新技術產業園區；

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完善高新技術產業發展的外部環境；

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組織實施以開發高新技術為目標的“火炬”項目；

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建立和發展高新技術創業服務中心；

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多層次、多渠道組織開展國際經濟技術交流；

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培養“火炬”計劃所需要的經營管理人才。

六、“星火”計劃——經國務院批準，1986年，政府組織實施，面向農村

（一）主要任務

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把先進適用技術引向農村，引導億萬農民依靠科學技術發展農村經濟；

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建設一批以科技為支撐的企業和區域性支柱產業，推動農村鄉鎮企業中的重點行業的技術進步；

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推動中西部經濟發展；

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培養農村適用技術和管理人才。

（二）主要內容

1．組織一大批面向農村、面向農業、面向鄉鎮企業的、具有先進適用性的技術項目。這些項目利用農村資源，投資少，見效快。

2．建立一批科技先導型示范企業。

3．建立“星火”培訓基地，培訓農村人才。

七、國家重點實驗室和國家工程技術研究中心——基地；平臺

國家重點實驗室主要依托大學和科研院校而建立，承擔“863”計劃、”973”計劃、國家重大科技專項、國家科技攻關項目中的重要實驗，它是一個開放型的科研基地。

國家工程技術中心主要依托科技實力雄厚的科技型企業、科研機構或大學。它的特點是具有完備的工程技術試驗設施，主要任務是通過現代技術開發與創新，促進技術成果向生產力轉化。

國家重點實驗室（截止2018年，349個）和國家工程技術研究中心（截止2016年，346個）。

八、《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》2006～2020——2006年2月國家公布

（一）中國科技工作的指導方針

自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來。

自主創新的主要含義是從增強國家創新能力出發，加強原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新。

重點跨越的含義是堅持有所為、有所不為，集中力量、發揮優勢、選擇關鍵、重點突破、實現跨越發展。

（二）總體目標

到2020年，自主創新能力顯著增強，科學促進經濟社會發展和保障國家安全的能力顯著增強，基礎科學和前沿技術研究綜合實力顯著增強，取得一批在世界具有重大影響的科學技術成果，進入創新型國家行列。

（三）優先主題

1．能源

2．水和礦產資源

3．環境

4．農業

5．制造業

6．交通業

7．信息產業及現代服務業

8．人口與健康

9．城鎮化與城市發展

10．公共安全

11．國防

第三節

現代技術開發與創新體系的完善方向

一、現代技術開發與創新體系的薄弱環節

（一）取得的成就

1．制訂科技發展規劃及相關規劃。

2．組織、實施跨區域、跨部門、跨企業的重大科技項目。

3．通過課題招投標分配政府直接掌握的科技資源。

4．建立國家重點實驗室、國家工程技術研究中心和國家級科技工業園區。

（二）薄弱環節（發展不平衡）

1.薄弱環節

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制訂現代技術開發與創新的政策與法律；

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改革現代技術開發與創新的科研管理體制；

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創造尊重科學、尊重人才的社會氛圍，?

提高全民族的科學文化素質。

2.產生薄弱環節——系統工程

實施現代技術開發與創新，不是政府主管科技活動的職能部門單獨能完成的任務，需要涉及國家創新體系的各個職能部門和地方各個層次的協同配合，統籌兼顧。

3.對策

深化改革；制度創新；解決條塊矛盾或沖突,構建科學、高效的科研管理體制。

二、現代技術開發與創新體系的完善方向

（一）開發與創新體系的系統性構成1.科學技術發展及相關規劃

科學技術發展規劃；產業發展規劃；企業技術進步規劃；人才培養規劃。

2.科學技術發展相關政策

科技發展政策；產業發展政策；投融資政策；金融政策；對外開放政策。

3.相關各方積極性的調動

調動科學技術人員、政府管理人員、企業家和技術工人、技術農民等的積極性。

4.規劃與政策的實施

地方政府積極貫徹落實中央政策；政府及其不同職能部門和大學、科研機構、企業以及個人認真實施，把宏觀決策行為轉化為各部門、各單位的行為。

5.國家創新體系的內容

不僅包括技術創新，還包括理論、制度、組織、管理、流程、政策創新等內容。

（二）完善現代技術開發與創新體系的方向

建立創新型國家、完善國家創新體系。

當其他創新處于相對落后時，技術創新很難“孤軍獨進”，保持長久。

建立創新型國家，完善國家創新體系既是長遠的奮斗目標，也是現代技術開發與創新活動長盛不衰的根本保證。

三、完善現代技術開發與創新的關鍵舉措——體制；政策；積極性；社會氛圍

（一）建立有效、統一、科學的宏觀科研管理體制

配套政策分屬于政府不同職能部門制定，所需要的人、財、物分屬于不同的政府職能部門管理，需要一個統一、高效、權威的組織協調形式。

這只有通過探索和改革才能解決。

（二）制定實施現代技術開發與創新的各項配套政策

（三）充分調動企業推進現代技術開發與創新的積極性

中國現代技術開發與創新體系的薄弱環節在于，就企業整體而言，積極性、參與度不高。

1.通過外部環境給企業以壓力

政府制定企業產品國家技術標準，企業的生產技術設備和工藝應達到的技術水平、規定等政策。

2.通過調動企業內部積極性，使其有動力

通過激勵機制，充分調動企業家、專業技術人員和技術工人的積極性，給他們以動力和利益。

（四）營造尊重科學，尊重人才的良好社會氛圍

由于在思想文化方面受幾千年來封建社會的影響，對技術是重視不夠的。

絕大多數知識分子都把“從政、做官”作為基本目標，在社會中“士農工商”，士為其首，工為農后。

由于歷史上科學和技術發展道路的分離，科學由知識分子掌握，技術由“工匠”擁有，形成鄙薄技術的傳統。

營造重視技術、重視技術人才的良好社會氛圍是實施現代技術開發與創新的重大戰略舉措。

思考題：

1．政府、企業、大學和科研機構在現代技術開發與創新中是如何分工的？

2．政府在現代技術開發與創新中的主要任務是什么？

3．中國政府在現代技術開發與創新中采取了哪些重大舉措？

4．你認為完善現代技術開發與創新體系應當采取哪些措施？