第三章

企業和現代技術開發與創新

學習目的與要求：了解地位與作用；特點；影響因素；推進創新的途徑與形式。

第一節

企業現代技術開發與創新的現狀

分析現狀，從三個視角：成果；投入的R&D（研究與開發）經費；從事研究與開發人員來分析理解——企業處于主體地位，發揮著主力軍的作用。

一、企業現代技術開發與創新的主要成果：發明專利

2003～2006年，國家知識產權局管理和批準的國內職務發明專利如表4-1所示。

從絕對數量看，無論是申請量還是授權量企業都處于第一的地位。超過大學科研機構和機關團體發明專利申請量和授權量的總和。

按百分比表示4-2所示（P54）。顯示出企業所取得的發明專利在全國的發明專利中處于主體地位，且呈逐年上升的趨勢。

二、企業科學研究與試驗發展經費（研究與開發經費）

2006年全國科學研究與試驗發展經費的來源情況。見表4-3

P54

2006年全國科學研究與事業發展經費的執行部門情況。見表4-4

P54

從兩表來看，企業處于主體地位：企業投入的研究與開發經費占全國總量的69.1%；企業使用研究與開發經費從事科學研究與實驗開發的經費占全國總量的71.1%。

2006年在企業使用的經費中，基礎研究占0.6%；應用研究占7.6%，試驗發展占91.7%。而大學使用的經費中，基礎研究占25.8%，應用研究占49.6%,試驗發展占24.6%。科學機構使用的經費中，基礎研究占12%,應用研究占34.5%，試驗發展占53.5%。

科學研究與試驗發展經費執行部門的主體是企業，企業又將主要經費用于試驗發展方面，可以說企業是從事現代技術開發與創新的主體。

三、企業從事科學研究與試驗發展的人力資源

2001～2006年，全國從事研究與開發活動的人員總量見表4-5所示。P55

在全部研究與開發人員中，企業占65.8%，研究機構占15.4%，大學占16.1%，其他占2.7%。表明企業擁有的研究開發人員也處于主體地位。

企業在三方面都處于主體地位，證明了熊彼特的創新理論：企業是經濟增長中創新的源泉，同時也以事實證明：企業是現代技術開發與創新的主力軍

第二節

（中國）企業現代技術開發與創新的特點及影響因素

一、中國企業的自身特點——有別于大學、科研院校（所）之處

（一）目的是為了獲得更多的利潤，最終落腳點是其產品或服務

1、如何理解“目的”與“落腳點”

由其是自負盈虧、自我發展的獨立法人的特點決定的。最終落腳點表現在三個方面（全部基于“市場”）：

?

提供滿足市場需求的新產品（服務）。

?

提高現有產品的產量和性能，提高市場占有率。

?

降低單位產品的成本，提高市場競爭力。

獲得較多的利潤是企業現代技術開發與創新的動力。熊彼特的創新理論對此已有充分說明。P56圖4-12、特點——專業性、實用性、盈利性

企業的技術開發與創新是在其所從事的產業領域進行的，具有盈利性和專業性，其技術一般是專用技術，與產品和服務聯系越密切的設計工藝、配方、生產配備等，越容易得到企業重視，也最先被提上企業現代技術開發與創新的議程上來。

（企業所需要的）共用技術、通用動力、通用原材料的開發與創新，則主要由大學、科研機構或專門機構來完成。

（二）企業的現代技術開發與創新具有“漸進式”和“跳躍式”兩種類型

1.“漸進式”

對現有產品性能和服務進行的局部性改進和創新，其生產的技術原理、技術方法并不發生根本改變，不需要研發出一種新的技術范式。

是一種連續性或累積性創新，主要由傳統企業或成熟產業中的大中型企業完成。

2.“跳躍式”——

更具有全局性意義，是現代技術開發與創新的重點

對現有產品性能和服務進行的本質性改變和創新，其生產的技術原理、技術方法發生根本改變，產生一種新的技術模式，用戶也需要改變其使用方式或消費習慣。

是一種間斷性創新，表現出技術的升級換代。例如，由Dos系統向Windows系統的跳躍式發展，移動通信技術中的模擬數字技術向GSM標準再到3G標準的發展。

（三）中國現代技術開發與創新的主體是大中型企業和高科技企業

現代技術開發與創新主要發生在工業領域。

1.大中型企業和高科技企業概況

2005年，全國大中型企業占全部工業企業數的10.9%（其中，大型占0.9%）。國家級高新技術工業園區內高新企業占全部企業的比重為64.5%；資產上億元的企業占高新技術工業園區企業總數比重約為8%.10.9％的大中型企業，其資產占全部工業企業資產的73%、主營收入的68%、利潤總額的74.4%。占全部高新技術工業園區企業總數8％的億元資產企業，其營業總收入占高技術工業園區企業全部營業收人的88.6%。

大中型企業和高新技術工業園區內的億元資產企業，是中國現代技術開發與創新的主體。

2.大中型企業成為主體的原因

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較強的高投資的經濟實力和承擔高風險的經濟能力，較多的研究與試驗開發經費。

?

專門的研究機構，專門的設備，掌握國內外現代技術前沿動態的研發人才。

?

通過體制改革，實行了組織創新和制度創新。

3.高技術工業園區中億元資產（大）企業成為主體的優勢

?

企業的領導者、管理者一般具有很高的學歷和專門的現代技術知識，具有企業家的創新精神，是技術型的經營管理者。

?

這些企業為民營企業，在組織制度上和分配制度領域進行了創新，具有現代技術開發與創新的強大動力機制。

?

具有高新技術工業園區的良好外部環境。

中國大中型工業企業主要科技指標（見表4一6)

P58

二、中國企業現代技術開發與創新的影響因素——五大類（前三內部，后兩外部）

（一）企業家精神——企業家發揮著決策、組織、協調的職能

熊彼特的創新理論把企業定義為“新組合”的實現，把企業家定位為“實現新組合”的人們，是推動技術創新的主要組織者。企業家是：

1．從事企業管理實踐并敢于承擔經營風險的人們。

2．有經濟發展的戰略眼光，能看到潛在的商業利潤。

3．能組織利用企業資源實現“新約組合”，即創新。

（二）工程技術人員與技術工人——發揮著決定性作用

1.工程技術人員

現代技術開發與創新的主要實施者、技術創新機會的發現者、技術創新概念的構思者、技術創新方案的設計者、企業內技術擴散的傳播者。

2.一線技術工人

現代技術的操作者，新工藝、新設備的使用者，現代技術開發與創新成果的生產者。

3.影響兩類人員作用發揮的因素——技術素質與能力；積極性

提高企業技術隊伍的素質并充分發揮其積極性成為企業開展創新活動的關鍵。

（三）企業的經濟實力和技術基礎——必要條件和物質基礎

經濟實力的強弱與技術基礎的厚薄對企業發生的影響：

1．影響企業對高新技術開發與創新風險的承受能力。

2．決定企業是否有能力建立獨立的專門研究機構從事現代技術開發與創新。

經濟實力弱的企業也能集聚一批技術人才，此屬例外，非市場經濟條件下的一般規律。

3．決定著企業進行現代技術開發與創新的類型、規模和技術水平的選擇。

（四）產業的整體技術進步狀態和開放程度

1、產業

即生產相同或具有密切替換關系的產品的企業的集合。

從產業組織學的理論來看，存在著完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷四種市場結構。

市場結構是指在特定的產業內企業的數量及其相互關系。市場結構（其實質是競爭）決定市場行為，市場行為決定市場績效。

當產業內的企業競爭較強烈時，當產業的整體技術進步速度較快，當產業處于高度開放狀態下（企業所感受到的外來產品的挑戰與競爭非常強烈），企業實施現代技術開發與創新的主動性比較強，因為它關系企業的生存與發展。

（五）國家的技術進步政策——決定因素

國家技術進步政策決定了企業必須實現的技術目標，它對企業的現代技術開發與創新發揮著越來越大的導向作用和加速作用。

第三節

企業現代技術開發與創新的類型及形式—引進、擴散、創新

一、技術引進——“自主引進”、“合作引進”、“外資引進”

（一）自主引進

1．技術引進的歷史發展

自1949年新中國成立以后，技術引進就沒有間斷過。50年代（前蘇聯），1963年代（日本），1974年（幾十套大型設備）。

2.改革開放時期技術自主引進的特點：

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冶金、化工、家電、能源和交通運輸成為重點領域。

?

成套設備和關鍵技術設備所占比重較高。

?

自主引進的大型成套設備由國有和國有控股企業使用。

寶鋼是自主引進技術最多、設備最先進、規模最大的現代化鋼鐵聯合企業。

（二）合作引進——改革開放以來技術引進的創新模式

1.基本特點

中國企業和外資企業通過合資合作，成立有限公司，從合作的外資企業引進先進技術、設備和人才，中國大陸生產，產品可在中國大陸銷售，即“以市場換技術”。

2.典型產業——汽車行業

表4-7是中國汽車行業主要合資合作廠家：P61

（三）外資引進——跨國公司在中國投資建廠（高新技術工業園區內）

1.基本認識

通過投資建廠，把其技術和設備從國外引進到中國來，其本質是跨國公司內部的技術轉移，其特點是以技術打開市場，其典型代表產業是電子信息業。

2.基本形式

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通過直接投資將其技術引進中國，但保留在其子公司內部（居于首位考慮）；

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另一方面，又以許可證交易或其他合同形式將其技術轉讓給非本公司子公司的外部企業（居于次要考慮地位）。

二、技術擴散——三個層次：企業內部；企業間；產業之間

涉及到的基本參數有四：

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潛在采用創新技術的企業總數；?

在時刻t時上采用創新技術的企業數；

?

企業采用創新技術所需投資；

?

期望盈利值；

技術擴散的概率是企業采用該技術所需投資、期望盈利值和技術擴散程度等因素的函數值。

（一）企業內部的技術擴散——實現形式：范圍經濟和橫向一體化

1.范圍經濟——利用企業原有的生產技術生產多于一種產品而產生的經濟

用相對總成本的節約來定義范圍經濟。范圍經濟用公式表示則為：

TC（Ql，Q2）＜TC（Ql，0)＋TC

(0，Q2）

含義是：企業同時生產產品1和產品2的成本要比分別由兩個企業生產產品1和產品2的總成本要小。

與規模經濟相聯系但又相區別。

2.規模經濟—生產單一產品的企業因規模擴大而減少單位成本所導致的經濟

一般用平均成本規模的下降來定義規模經濟。

3.橫向一體化——本質是對原有生產經營能力的復制和擴大

通過兼并、收購同類企業或投資興建新的生產單元，獲得對同類型企業的所有權或控制權，從而擴大生產規模。

4.擴散的本質與典型

通過范圍經濟和橫向一體化的形式來進行技術擴散其實就是將先進技術用于生產工藝、技術原理相同的新產品和擴大先進技術的使用范圍。

典型——海爾公司：把電冰箱這種先進的制冷技術用于空調機系列產品的生產，實際上就是通過范圍經濟的形式將現代技術從一種產品擴散到了另一種新產品。

又通過橫向一體化戰略對其他地區經營不善或臨近倒閉的企業進行收購和兼并，實施低成本擴張，在改造這些企業的過程中將先進的技術也擴散到這些企業。

（二）企業間的技術擴散——實現形式：企業聯合形成的集團或產業聯盟

1.企業集團的概念

兩個或兩個以上的企業之間，為了實現優勢互補和共同利益，通過協議或聯合組織等方式形成的一種經濟聯合體。

2.企業聯合的特點

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聯合體成員是獨立的法人，有各自獨立的利益。

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聯合體成員有共同的利益和共同遵守的章程或協議。

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聯合體有較穩定的組織形式和管理機構。

3.企業聯合發展過程與形式

企業聯合的過程是企業一體化從內部拓展到企業之間的過程。

企業聯合經歷的從低級到高級的過程為：卡特爾一辛迪加一托拉斯一康采恩一企業集團一企業戰略聯盟。最后兩種為企業聯合的高級形式。

企業聯合一般都以龍頭企業或優勢大企業為核心組建，從規模與范圍上可以包括供應鏈上的各環節企業。當龍頭企業或優勢企業率先擁有了先進技術以后，便以優惠的價格或條件擴散給企業集團或戰略聯盟的其他企業，提高整個集團的競爭力。

4.典型案例

2003年4月9日，由蘇州國芯、南京熊貓、中芯國際、上海宏力、上海貝嶺、杭州士蘭、北京國家集成電路產業化基地、北大、清華等61家集成電路企業和科研機構組成的“中國芯產業聯盟”在南京宣告成立。這個開放式聯盟涵蓋了集成電路設計、生產、封裝、測試、整機應用等諸多產業環節。本著優勢互補的原則配置產業資源。其目的之一就是以蘇州國芯研發的具有自主知識產權的嵌入式CPU技術和相關技術為基礎，進行技術開發和技術擴散，以便

促進集成電路產業的發展。

（三）產業之間的技術擴散——通過技術轉讓來完成1.技術類型——“軟硬”

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軟技術：技術圖紙、資料、標準、規程、訣竅；專利、商標、操作方法或技術管理模式等

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硬技術：先進生產設備

2.特點

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擴散通過市場交易來完成。

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交易一般附有條件：如交易完成后，購買企業不得轉交第三方使用，等等。

?

擴散的技術一般為共用技術，而非某一產業的專用技術。

三、技術創新——獨立；合作；委托

（一）獨立創新——一般由大中型企業承擔

1.特點

?

企業一般有強大的經濟實力、雄厚的技術基礎和一支專業技術隊伍。

?

有獨立的技術研發機構、較完整的技術創新體系、較強的自主研發能力。

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不能從國外引進或引進成本太高。

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目的是為了占領現代技術制高點或擁有核心（關鍵）技術。

2.狀況

中國大中型企業自主獨立創新的能力日益增強。絕大部分行業的內資企業發明專利申請量均高于“三資”企業，說明大中型企業正成為自主獨立創新的主力軍。

（二）合作創新——企業和大學、科研機構合作

特點：

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各方都有一定優勢，但都不能獨立完成。成果屬合作雙方共同所有。

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技術創新的內容和目標由企業根據市場需求或自身發展要求提出。

（三）委托創新——技術力量比較薄弱的企業，委托某一主體完成通常以課題或其他形式實施，用協議確定雙方的責、權、利。

第四節

企業現代技術開發與創新中的問題及對策

一、存在的問題

（一）創新成果少，差距較大（較發達國家）

發明專利的數量，科學論文（現代技術開發與創新的科學基礎）的發表數量。

2005年，中國與部分發達國家比較情況，如表4-8和表4-9所示。P65

（二）經費、人員投入不足（人均更低）

從每萬個勞動力中的研究與開發人員看（不能只看總體：1502.5萬人），中國則非常低（見表4一11

P66)，表明整個科學技術素質還很低。

（三）傳統產業中的企業開發與創新強度較低，高技術改造傳統產業進展緩慢

研究與開發強度指的是，研究與開發經費占工業增加值的比重。2005年，中國制造業中研究與開發的平均強度為3.2，而高新技術產業則為5.6。

電子信息技術產業、航空航天產業、醫藥制造業、醫療設備及儀器儀表制造業等高新技術產業中的成果較多；而煤炭、冶金、紡織、建筑、汽車等傳統產業用高新技術改造的步伐緩慢，導致能耗較高，原材料消耗較大，勞動生產率與國外發達國家有較大差距。

（四）相當多的企業重視不夠，認識不足——原因在于

1.比較看重短期行為

熱衷于在資本市場、信貸市場上獲得資金，而對于需要長期的、艱苦的、高投入的技術開發與創新缺乏信心與熱情。

2.缺乏企業家精神

許多企業的管理層人員，看不到現代技術開發與創新所帶來的潛在商機和利潤。

3.專業管理和技術素質不高

許多國企領導人是由黨政干部轉行而來，許多民營企業還采取家族式管理，企業領導人的專業技術素質不高。

（五）國家創新體系不完善，政策不配套——依靠深化改革才能解決

良好的外部環境是企業開展現代技術開發與創新的必要條件和重要保障。在這方面存在的不足和問題：

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規模以上工業企業完成產品認證的不足20%。

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許多產品不但沒有和國際標準接軌，還缺乏國家甚至省部級標準；

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對國企領導人的考核，看重國企的保值增值，缺少技術進步指標考核；

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對企業落后的生產設備的淘汰缺乏強有力的硬性規定和約束；

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許多高科技企業需要的投融資體制還不健全；

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大學、科研機構的技術成果轉化為現實生產力的渠道不暢通；等等。

二、推進企業現代技術開發與創新的對策思路——因地制宜

1．用法律形式規定投入強度。加大經費投入，現階段應不低于4%。

2．改善國有大中型企業考核指標體系，加大技術進步考核的內容。

3．改善高科技企業的投融資環境。

4．在傳統產業中，設立高技術改造傳統企業專項基金。

5．加快企業產品認證和國家標準的制定步伐。

6．對企業落后的設備、工藝的淘汰，制定統一、明確的法律、法規。

7．完善企業進入或退出市場的技術標準體系。

8．造就一支具有創新精神的企業家隊伍，將技術開發與創新同組織創新、管理創新結合起來。

第五節

案例：北京華旗資訊科技發展有限公司

北京華旗資訊科技發展有限公司是于1993年在北京中關村創立的一家高新技術企業，擁有1800余名員工，其中的專業研發和技術人員有500多人，其國內知名品牌“愛國者”IT產品，跨越專業及數碼消費領域，包括計算機外設、存儲、數碼、網絡、新事業五大業務群組。公司除北京總部外，在全國有17個平臺機構，在法國、印度、新加坡等地設立了分公司。2004年，華旗公司被評為“數碼產業杰出企業”、“中國信息技術創新最具潛力企業”。

華旗這樣一個成立不到15年、員工不足2000人的中小型企業，為什么會在短時期內迅速崛起并享譽國內外？其基本原因就在于通過現代技術開發，自主創新了一系列領先眾多國際竟爭者的高科技民族品牌。例如，該公司的“愛國者”MP3隨身聽產品入市僅一年就成為國內市場占有率第一的新產品，將壟斷該領域四五年之久的韓國品牌遠遠超越。又例如，公司生產的數字水印數碼相機，具有檢測數碼照片底片改動的獨特功能，結束了數碼相片沒有版權保護功能的歷史，填補了中國數字圖

像知識產權保護領域的空白，被納入國家“863”計劃項目，將長期占據數碼相機市場統治地位的日本眾多名牌數碼相機企業超越。再例如，該公司的新產品“妙筆”，能將視覺圖像轉化為聲音，被廣泛應用于旅游、運動會、會展等領域中，該產品成為北京奧運會結束后仍能在未來的奧運會中使用的中國產品。該公司的“愛國者”數碼系列產品正占據越來越大的國內外市場份額。

華旗公司現代技術開發與創新的基本經驗有三：

1．具有企業家創新精神。

2．具有一支高素質的專業技術隊伍。

3．具有北京中關村科技工業園的良好外部條件。

思考題：

1．企業現代技術開發與創新有什么特點？

2．影響企業現代技術開發與創新的因素有哪些？

3．中國企業現代技術開發與創新有哪些主要形式？

4．中國企業現代技術開發與創新存在哪些問題？從哪些方面予以改進和完善？

5．中國企業的現代技術開發與創新與國外先進水平相比，還存在哪些差距？如何縮小這種差距？