《中國大唐集團公司發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》實施細則

第一章

則

第二條

集團公司負責培訓外審和企業主要內審專家，參與和督導企業第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作；基層企業應組織相關人員學_和把握風險控制評估標準要求，組織做好內審工作。

第四條

未開展安全生產標準化達標的企業，應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經營項目部應視同發電企業的一個部門（車間），并按要求同步開展內審工作。

第六條

企業安全風險控制評估工作應納入企業年度“兩措”計劃，確保費用落實。

第八條

本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發電公司以及基層發電企業。

第二章

第十條

體系運行效果評估

每個要素的目標、指標完成情況與流程節點管控情況應一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%，該要素為存在偏差狀態。

（二）單元和本質安全型企業體系總體運行效果評估

（1）存在重點問題數超過查評項目的6%。

（3）風險度是否大于15%。

內審組織與管理

第十一條

內審工作的組織

（二）安監部牽頭組織管理和環境單元內審，設備部牽頭組織設備單元內審，發電部牽頭組織人員單元內審，人資部、總經部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。

安監部負責內審的歸口管理。

（四）每個評審要素（節點或檢查項）應結合企業機構設置、職責分工設置A、B角。

第十二條

內審培訓

（二）內審人員培訓應包括：集團公司《本質安全型發電企業管理體系規范》、《本質安全型發電企業安全風險要素管控重點要求》，《發電企業安全風險控制指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）、《發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。

（四）培訓結束后經考試合格方可擔任內審員。

（一）每年第四季度企業應制定下年度內審計劃，確定評估項目，評估內審時間至少一個月，但不超過三個月。

（三）內審員開展評估工作，將發現的問題進行分類，填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中，依據標準進行評分，并提出整改建議。

（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內審報告，按時向工作組組長提交。

（七）召開總結會，分、子公司職能部門負責人參加，其他要求同啟動會。

第十四條

內審管理要求

（二）內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；

扣分項必須有實際存在的問題，要依據《指導手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（四）分、子公司要安排專人（或專家）對所屬企業內審工作進行現場監督和指導。

第四章

（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進行外審的企業與有資質的技術服務單位簽訂外審合同，內容應包括：

2.外審專家組長，外審專家和專業分工。

（二）根據外審企業總容量、機組數量、設備系統復雜程度，火電企業外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；

風電和水電企業外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下：

2.水電企業：組長1名、單元組長4名，設備專業組按專業配置（水輪機專業1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。

（三）外審專家組組成2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業分管生產副職、總工程師和發電部、設備部、安監部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學_評審。

第十六條

外審準備工作

（二）外審專家組長外審前，應對外審方案進行策劃，方案應包括評審企業的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內容，并經外審企業的上級公司批準。

（四）接受外審的企業根據外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關記錄、資料和規章制度。

第十七條

外審流程

（二）專家通過問詢、文件查閱、現場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

（四）專家組長組織召開專家組內部會議，綜合分析評審結果，協調專業間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。

（六）召開總結會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。

（八）外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

第__條

外審管理要求

（二）分、子公司應嚴格執行外審計劃。

確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應書面說明原因，報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

第__條

對外審專家的要求

1.必須掌握與本專業有關的最新法規、規程、標準和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標準和依據；

3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發現的問題應準確、可追溯，提出的整改建議應有針對性、可操作性。

1.嚴格遵守外審時間安排，按時完成外審任務。

3.外審結束，如數歸還企業的評審資料。

（三）安全要求

2.必須在企業配合人員陪同下進入生產現場。

評審報告及問題管理

第二十條

企業內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求，落實領導、技術、現場管理和監督責任，做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。

第二十二條

內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業發布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發至外審企業，并上報集團公司安全生產部。

第二十四條

內、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，企業應以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。

第六章

第二十六條

外審結束后，外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團公司安全生產部。

附則

第二__條

水力、風力發電企業，由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規模（不考慮資產歸屬）。

（一）50MW以下的水電廠或總裝機容量100MW及以下的流域水力發電企業。

（三）天然氣、太陽能發電企業的安全風險控制評估工作，待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。

第三十一條

本細則自發布之日起執行。

附件2：發電企業安全風險控制評估內審報告（模板）

附件4：發電企業安全風險控制評估單元外審報告（模板）

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