第一篇：中國電信戰略轉型與業務創新的學習與思考

中國電信戰略轉型與業務創新的學習與思考

http://www.c114.net(2005/7/7 10:59)

摘 要 文章從理念和對策等方面圍繞中國電信產品與服務創新展開探索。文章認為，理念是中國電信業產品與服務創新的首要問題，并提出了相關的八個觀點，即新經濟觀、新系統觀、新網絡觀、新業務觀、新接入觀、新基站觀、新終端觀、新用戶觀。在此基礎上，文章提出中國電信產品與服務創新的目標是“一個用戶，一個標識；一個客戶，一套服務；一個客人，一個世界”，其可能的選擇是實施“藍色海洋”的競爭戰略和“雞尾酒”策略。

關鍵詞 產品與服務 創新 理念 “藍色海洋” “雞尾酒”

當前，中國電信業面臨著巨大的挑戰和機遇，肩負著重大的歷史責任。在新的市場經濟條件下，電信企業要完成支撐社會可持續發展的重任，僅靠政治責任感和社會意識是不夠的，必須靠自身擁有的實力和創新的能力。產品與服務創新是電信企業實現自身可持續發展，進而推動社會可持續發展的必然選擇。

中國電信業產品與服務創新的理念

對今天的電信企業來說，由于價值鏈被分割，已經由過去的簡單上下游關系變化為價值網絡，價值創造主體復雜，運營商控制能力降低，現實的不確定性因素越來越多。著名學者斯坦福大學謝德蓀教授認為，“在動態的環境下，其實競爭不是產品的競爭，而是理念的競爭。”這也是中國電信業產品與服務創新的首要問題。

1.新經濟觀：體驗經濟

（1）體驗經濟

“所謂體驗就是指人們用一種從本質上說很個人化的方式來度過一段時間，并從中獲得過程中呈現出的一系列可記憶事件。而服務只是指由市場需求決定的一般性大批量生產。正如服務經濟的地位高于產品經濟一樣，體驗經濟高于服務經濟。由于一項服務被賦予個性化之后，變得值得記憶，所以一項服務的顧客定制化，就使它成為一種體驗。如果顧客愿意為這類體驗付費，那么體驗本身也就可以看成某種經濟上的給予。它創造的價值來自個人內在的反應。”《體驗經濟》作者派恩關于體驗和體驗經濟的論述，給我們帶來很大的啟發。

從人們對水的基本生理需求的滿足出發，到咖啡豆、速溶咖啡包、咖啡館等產品與服務的發展，我們可以簡單地獲得對“增值”與“體驗”的理解。人們需求層次的不斷提高所形成的相關市場需求規模的不斷擴大，是促使“體驗經濟”發展的決定性動力?？梢哉J為，體驗已經逐漸成為繼產品經濟和服務經濟之后的一種經濟形態。

（2）完美體驗還需“深度支持”

“新人類”們所認同的核心思想是：“我要購買那些能夠給我帶來個性化生活的東西。我要購買那些能夠讓我創造自己、了解自己的東西，購買那些能夠讓我實現心理自主的幫助和服務”。這一核心思想所反映出的新理想之路揭示了消費個性化的潛在趨勢。在過去的標準企業邏輯中，人們必須臣服于由生產者決定的消費規則和條件。但消費個性化的真正精髓是逆轉舊邏輯，它要求商業世界的代表者們在個人空間而不是組織空間中運作。這種支持成為商業世界新的、更高的目標，被《支持型經濟》（The Support Economy）一書的作者稱為“深度支持”（deep support），它依賴于一種新的經濟框架和一種新技術媒體來提供具有歷史開創性的東西。

深度支持需要兩個世界的結合：一個是地區性的、現實的，另一個是全球化的、數字的。一方面，深度支持總是在當地實現，眾多企業將會以各自的獨特產品和服務共同提供深度支持。另一方面，只有通過廣闊的、聯合的、反應靈敏的網絡才能跨越時空，向任何時候、任何地方的任何需要支持的人提供支持。沒有數字媒介，深度支持只是空談。

（3）電信發展與體驗經濟

人們感知外部世界的生物學根源，要求通信不斷向多媒體和全媒體發展；現代社會在滿足人們基本層次生理需求與安全需求方面所發揮的越來越大的作用，要求通信不斷向前發展；服務國民經濟和社會信息化，為信息化建設提供有效的支撐，滿足社會各領域豐富多彩的信息需求，需要通信不斷發展。一句話，在以“體驗”為特征的新經濟形態發展過程中，電信發展的空間巨大，對內需要“深度發展”，對外需要“深度支持”。

2.新系統觀：始于客戶（TOP DOWN）

（1）以客戶為中心構建我們的服務系統

近百年來，傳統的電信系統基本上是一切以運營商為主導，以網絡為中心，以技術為推動，運營商無需理解和關心客戶的需求。這一系統觀長期主導電信業，并曾經帶來巨大的成功。但這一系統觀也導致嚴重的后果，典型的例子就是以運營商主導推動的ISDN和B-ISDN相繼退出歷史舞臺，主要原因就在于繼續堅持以網絡為中心的理念，導致技術上近乎完美、業務卻裹足不前，最終被市場所拋棄。而互聯網的發展正好相反，基于開放式、無中心、網絡自治、終端智能等設計理念，初步做到以客戶為中心，使得互聯網上的應用空前繁榮，從而不斷推動底層網絡的發展，進而改變了整個電信業的格局。面對不斷開放的競爭環境、不斷提高的客戶需求、不斷進步的實現技術，始于客戶就是以客戶為中心構建電信的服務系統，讓客戶看到的不是某個具體的網絡而是服務，讓系統不再關注網絡的最優而是服務的最優。

（2）讓客戶告訴我們需要什么服務

現實中許多企業還不理解多樣化與定制化的區別，他們大量增加產品和服務的種類，通過各種廣告媒介傳播產品和服務信息，導致顧客必須從日益增多的產品和服務中，費盡心力尋找自己需要的那種產品。事實上，隨著消費水平的不斷提高，顧客需要直接、持久、個性化的服務，他們不喜歡被一視同仁，而需要公司對他們做出有意義的關懷。

實現每個客戶驅動的服務與產品創新并實現跨越的全部內涵，在于與顧客建立持續的互動關系——與顧客開展持續的、形式多樣的“一對一”互動對話，方能真正理解客戶，贏得客戶的“心”。而采用數據庫和交互技術，建立以客戶為中心、以客戶為起點的新服務系統，成為服務與產品創新并實現跨越的關鍵。電信的生產過程與客戶的使用過程的不可分性，使得這種個性化服務具有極好的跟隨性，用戶會時時、處處、事事教你怎樣去做。因而，企業能精確地確定客戶的具體需要，高效地為用戶生產定制化的產品，為客戶提供個性化服務和獨特的消費體驗。

3.新網絡觀：智慧網絡

（1）智慧網絡

從電信網絡的發展角度來看，網絡的用戶識別、業務感知、能力提供以及接續控制，是實現以客戶為中心的智慧網絡的關鍵。按照“始于客戶”的新系統觀，全面提升客戶體驗的關鍵在于電信運營商能夠與客戶建立持續的互動關系，知道每個客戶在何時、何地使用何種業務。因而，智慧網絡需要具備以下關鍵特征：

——對客戶進行唯一標識，以便將客戶與其消費行為緊密對應；

——及時、準確地獲知客戶的位置信息，以便判斷客戶所在的環境特征及相應可支配的網絡資源；

——通過靈活、高效的能力提供和接續控制，調配相應的網絡資源向客戶提供相應服務。

具備了上述功能的智慧網絡，將改變目前電信網絡的復雜、對用戶不友好的形象，真正實現以客戶為中心，為客戶提供個性化體驗。

（2）智慧網絡的實現

通過呼叫控制與業務的部分分離，智能網技術提高了運營商的業務提供能力，縮短了新業務開發周期，并且引入了號碼可攜帶等新特性。但傳統的智能網技術側重于電路交換技術，在能力提供、接續控制、移動性支持等方面尚不能滿足“智慧網絡”的需求。

從某種意義上來看，3G和NGN都在朝著“智慧網絡”的方向演進，并且有逐漸融合的趨勢。從技術上看，集中的或者分布互聯的數據庫技術、無線檢測技術和基于分組的網絡是網絡實現的關鍵。當然，從現有網絡向“智慧網絡”的轉型不可能一蹴而就，需要長期的演進過程。新網絡的實現方式從總體上來說，應是智能網技術的再發展，是移動網絡發展的新趨勢，是NGN概念的新運用。

4.新業務觀：兩頭在外

（1）大象無形

信息時代，行業的界限將越來越難以界定，電信市場也由封閉式體系轉向全面開放式體系。能夠通過終端直接與廣大的用戶進行聯系，真正了解用戶的需求，成為最容易滿足用戶需求的各類業務的分銷渠道，將成為運營商的優勢所在，其關鍵是如何保持和提升這一優勢。未來最成功的電信服務將表現為“大象無形”，隱身在信息化社會的各項服務之中，很有可能電信運營商被忘掉的一天才是其新的大發展的一天。

（2）開放服務與終端，做到各有精專

當前，隨著數字化進程的不斷發展，越來越多的原來與通信無關的信息傳遞與我們已經息息相關。從電子圖書、網上瀏覽、遠程醫療、電子商務、網上教育，到伴隨著電子政務工程的實施而相繼出現的銀行、證券、海關、稅務、教育、醫療、社保等行業信息化建設，信息化應用呈現了前所未有的多樣性。信息化建設的勃勃生機以及不斷在深度和廣度上的拓展，為未來通信業務的推陳出新展現出了一片更為廣闊的天地。

作為電信運營商，其所擁有的各方面資源畢竟有限，面對紛繁復雜的信息化應用不可能上下通吃，因而需要揚長避短，充分利用掌握的有限資源，專注于如何最大限度地發揮掌控網絡資源這一競爭優勢。而對于多元化的信息服務、多樣化的終端接入，運營商應完全開放，將其提供權交給伙伴，選擇權交給用戶，自身專注于發展“智慧網絡”，形成核心競爭力。

（3）打造相互依存、可持續發展的跨行業生態系統

在傳統的電信產業中，由于業務種類相對單

一、用戶體驗不被重視，造成了其價值創造的過程通常是呈現單向的鏈狀狀態，運營商在所謂的產業價值鏈中常常輕易居于鏈主的地位。隨著信息服務的迅速發展、普及以及客戶個性化需求的漸現，整個電信產業形態正不斷發生裂變，越來越多的跨越電信行業的主體可能涌現出來，電信競爭的環境也將由產業價值鏈上的少數者壟斷，逐步演變成為多個主體相互依存、在競爭合作中不斷尋求平衡的電信生態系統。在這個巨大的生態系統中，運營商只有樂于和善于與各方合作，充分發揮各自優勢，共同為客戶創造優質的服務和更大的價值，同時堅信“群眾是真正的英雄”，努力搭建一個聚集各方優勢、共同滿足用戶個性化業務需求的平臺，才能確保整個電信生態系統長期、可持續性的發展。

5.新接入觀：ABC法則（ALWAYS BEST CONNECTED）

（1）頻率資源有限

無線通信方式使人們擺脫了線纜的束縛，獲得了更大的自由度，這種優越性是移動分流固話的重要原因。無線通信的這一優點來自于特定空間內電磁波“無處不在”的覆蓋特性，但同一空間內相同頻率的電磁波將會相互干擾，適合通信的頻率又局限于某一特定范圍，因此無線頻譜就成為一種稀缺的公共資源。為了使電信、電視、廣播、衛星等無線通信系統能夠共存，需要對有限的頻率資源進行規劃，使得特定的通信系統只能占用指定的頻段。

（2）沒有最好，只有適合

用戶總是希望能夠在任何地點、任何時間獲得任何方式的業務，蜂窩移動通信能夠很好地滿足用戶在“任何地點”和“任何時間”方面的通信需求，然而電磁波的傳播特性、有限的頻率資源又制約了用戶可同時獲得的帶寬，從而制約了用戶可獲得業務的形式，難以滿足用戶在“任何方式”方面的通信需求。

以業界抱以極大期望的3G為例，用戶靜止、步行、車載時的理論最大帶寬分別為2Mbit/s、384kbit/s、144kbit/s，并不能滿足用戶對大容量數據文件快速下載的需求，更不能滿足人們的期待——在沒有線纜的拘絆下獲得今天在固定寬帶上所得到的體驗；此外3G終端之間的通信必須由運營商網絡來承載，而在手機與PC之間的數據同步、手機與電視機等信息家電之間的控制協同等應用方面，3G的這一特性反而成了多余。也正是3G的這些“短板”，造成WiFi、WiMax、UWB、Bluetooth等各種無線接入技術相互補充、相互競爭、共同發展的局面。

同時應該強調的是，以光導纖維為傳輸介質、以激光為光源的光纖通信，具有傳輸容量大、抗電磁干擾能力強等突出優點，是構成現代信息網絡基礎傳輸層的主要通信方式，其范圍也將從網絡骨干向網絡邊緣不斷發展。因此，沒有哪一種接入技術可以一勞永逸地解決所有的問題。沒有最好的技術，只有適合的技術。

（3）資源有限與需求無限條件下的經濟平衡

在有限的頻率資源和無限的客戶需求之間，如何尋求最佳的平衡點？

矛盾的解決需要尊重各種接入技術“各有所長”這一客觀規律，并“隨需應變”，在性能與價格、方便與可靠等方面尋求與之匹配的最佳接入方式。這種“最佳”應當是從用戶角度出發的，可能是最高的帶寬，也可能是最低的資費，還可能是最便捷的方式，等等。應當把“最佳”的評判權和決定權交給客戶，運營商的重點在于發揮各自的差別優勢，向客戶提供便于控制的、靈活的工具和手段，使客戶能夠獲得最佳的連接方式（always best connected）。

6.新基站觀：電燈理論（哪里需要那里亮）

（1）人類活動的“二八”規律

經濟學上有一個“二八”規律，談的是關鍵的少數與次要的多數。在人們的通信活動中，有一個有趣的發現，雖然無線網絡是按照全地域覆蓋來設計與建設的，但僅有20％左右的通信是在室外完成，而另外80％左右的通信是在室內完成的，也就是說出現了“種瓜得豆”的現象。如何以最小的投入獲得最佳的回報，實現“種豆得瓜”呢？

事實上，現有的移動無線覆蓋技術和組網方式在很大程度上制約了網絡覆蓋的進一步優化，網絡成本、基站成本、頻率干擾、容量限制等因素，導致了許多“路燈不算少，屋里還是黑”的現象。解決這類問題的關鍵是做到哪里需要哪里亮。

（2）消費的不可逆性

移動通信的飛速發展，使用戶充分體驗到了任何時間、任何地點、與任何人通信所帶來的巨大便利。因此，近幾年來移動電話用戶迅猛增長并超過固定電話用戶數成為不可逆轉的大趨勢。與此同時，寬帶與窄帶接入業務的發展也是如此，寬帶對窄帶撥號上網的替代效應不斷增強。從用戶的體驗角度來看，對于可靈活移動、高接入帶寬的通信方式的逐步依賴，已經使用戶通信消費的行為具有了不可逆轉的趨勢。

因而，固網運營商不能一味固守傳統的通信方式，應考慮如何迎合、滿足用戶對于移動和寬帶業務的需求，從而最大程度地滿足客戶需要。只要經濟允許，人們用上電燈不會回到油燈，用上移動不會回到固定，用上寬帶不會回到窄帶，這就是所謂“消費的不可逆性”。

（3）核心競爭力應該是難于模仿和替代的

在當今競爭的社會中，競爭對手之間相互的模仿和復制屢見不鮮。就電信業而言，固網運營商所擁有的核心優勢就是其龐大的固定電話線資源，這是其他運營商尤其是移動運營商短期內所難以彌補和復制的。因此，建立在核心競爭力基礎上的新的網絡與業務，是其他運營商真正難以模仿和替代的。

（4）“電燈理論”

如果我們形象地把基站看作是一個通往信息高速的接入點、一盞使用信息網絡之燈的話，現有的千萬條電話線完全可以成為深入千家萬戶的信息高速的新接入點、信息網絡之燈的新燈頭。根據人們使用信息網絡的需要，換上燈泡，哪里需要哪里亮，從而開拓出一片新天地。

縱觀移動通信的發展歷史，1991年開始建設宏偉的“銥星計劃”，天空高掛的66顆衛星使銥衛星移動電話成為唯一在地球表面任何地方都能撥打電話的公眾移動通信工具。但經過10多年的飛速發展，地面蜂窩式移動電話的迅速普及，成為銥星系統失敗的最重要因素。這是技術專家無視經濟規律的結果，歸根到底是市場選擇技術，而不是技術選擇市場。

就像當年人們的通話需要主要是在城市一樣，今天人們對高速數據的需要似乎主要是在室內。從哪里接受并提供服務以實現期內技術性能、經濟價格與發展潛力最佳，值得我們不斷深入研究。

（5）新接入點的考慮

MAP（Multi-Access Point）依托于現有的銅纜網絡資源，借助綜合化、智能化的室內無線接入點設備（MAP）作為收發基站，利用各種短距離無線接入技術來重點解決室內環境下無線網絡的覆蓋問題，其全業務功能形態應支持有線與無線、寬帶與窄帶、語音、數據、視頻等多種終端接入方式，并配合網絡進行認證、計費和位置管理，成為人們通往信息高速的入口。

7.新終端觀：路路通

（1）電信需求空間的大擴展

單位與單位（C2C）、家庭與家庭（F2F）、人與人（P2P）、機與機（M2M）是通信發展的不同階段，其產生的市場總規模是完全不同的數量級別。隨著技術的發展，未來的通信方式將產生根本的變革，傳統的人與人“通信”的概念和內涵將大為擴展，最終演進的方向將是機器與機器之間的“通信”。毫無疑問，機器與機器的通信將無處不在，其所包容的信息通信流量也將呈幾何級數上漲。

（2）新終端的范圍

為了能夠適應未來人人、人機乃至機機的通信，就需要有相關的“網關”設備，在運營商網絡以及用戶個性化、多樣化的終端之間起到承上啟下的橋梁作用。

從終端來看,MAP為現在和將來有聯系網絡需要的各類終端暢行網絡打開了大門。采用“路路通”的命名方式，主要寓意是體現其強大的兼容性和支持全業務功能形態。

在未來的通信方式中，電信終端也將突破今天以固定電話機、移動電話機為主的局面，走向空前的多姿多彩。而服務于人是其存在的根本。新電信終端需要具備以下關鍵特征：簡單、標準的網絡側接口；涵蓋大部分有聯系網絡需要的信息產品；支持大量豐富多彩的應用。

（3）海納百川，有容乃大

從大信息產業的視角來看，消費電子信息產品制造業、軟件業、傳媒業、教育業、文化業、娛樂業等，都是其密不可分的組成部分，未來信息產業的發展必然也意味著要在上述領域實現突破性發展。

作為支撐信息產業發展的網絡基礎設施，在面對未來進行思考的時候，必須要考慮能夠適應信息產業發展的各方面可能的需求，可以說未來終端的多樣性將會超出我們的想象，而容納和支持多樣化的終端將是未來運營商實施創新必須關注的重要問題。只有共同發展與進步，才能創造更大的通信需要與更豐富的應用終端。

8.新用戶觀：但求所用

站在最終消費者的角度來看，用戶最為關心的是最終享受到的業務體驗，是能否時時、事事、處處、安全、方便、暢通、廉價地享受到所需要的信息服務，對于提供業務的方式、所采用的技術、所屬的運營商網絡卻并不太在意；從電信運營商的角度來看，深刻認識用戶更高層次的需求變化，把工作重點從今天的如何保留更多用戶轉移到明天的如何發展更多用戶、促進更多用戶使用，將成為新的趨勢。而“不唯所有，不唯所在，但求所用”，應成為新的理念。

中國電信產品與服務創新的對策

1.“311”思考

基于對上述理念的探討，筆者認為中國電信產品與服務創新的目標,可簡述為“一個用戶，一個標識；一個客戶，一套服務；一個客人，一個世界?！焙喎Q“311”。

一個用戶，一個標識（One Subscriber，One ID Number）：即每一個用戶將可以選擇一個屬于自己的、唯一的且可以終生擁有的號碼。這一標識，將成為中國電信向用戶提供綜合信息服務的個人通信助理，不僅應用于中國電信提供的固定電話類服務，還將應用于移動電話、數據寬帶、多媒體視頻等各類業務。

一個客戶，一套服務（One Customer，One Set of Service）：即中國電信將為每一個擁有“311”號碼的用戶提供一套用戶定制的電信服務，每一個用戶都可以擁有屬于自己的、與眾不同的諸如親情計劃（一種長途優惠措施）、積分獎勵等各種定制服務。這些定制服務可以通過消費者與中國電信的交互完成。另外，由于每個消費者都有一個屬于自己的唯一號碼，中國電信可以利用數據挖掘技術，通過對消費者的消費特性（時間、地點、所用業務、所用終端、使用的網絡等）進行分析，為消費者量身定制電信服務。用戶可以擁有服務組合套餐計劃，如寬帶服務、多媒體服務、語音服務的組合等。

一個客人，一個世界（One Guest，One World）：即每一個“311”用戶都將享受到中國電信所提供的不斷創新的信息體驗。中國電信將為他提供一個屬于他自己的信息世界，使他擁有與眾不同的個人電信服務定制環境，“311”目標的提出，是順應社會經濟生產由產品向服務、體驗邁進的新思考，是實現“智慧網絡，個性服務，溫馨世界”的新思路，是實現電信運營企業未來可持續發展的一項積極探索。

2.中國電信可能的選擇

（1）“藍色海洋”的競爭戰略

當今社會，物質的高度繁榮使許多行業都出現了供大于求的局面。而企業在過度擁擠的行業里競爭，是無法長久擁有出色業績的。要想獲得持續的贏利性增長，企業就必須開創一個沒有競爭的市場空間，即歐洲工商管理學院W.Chan Kim和勒妮?莫博涅教授所指出的“藍色海洋”。在“藍色海洋”里，需求是發現、創造出來的，而不是你爭我奪搶來的。因此，企業在這里有足夠多的機會快速取得贏利性增長。而在“紅色海洋”——現已存在的行業里，企業之間常常是明爭暗斗、相互較勁，以求在有限的需求中多分得一杯羹。隨著市場空間越來越擁擠，企業的贏利和增長前景也就日趨黯淡。

開創“藍色海洋”有兩種方式，一種是創造出全新的行業；另一種也是更常見的形式，即通過拓展現有行業的邊界，在“紅色海洋”的內部開辟出一片“藍色海洋”。

從對電信業發展的主要趨勢分析中不難發現，電信業進入了前所未有的面臨艱巨挑戰的時期。量收增長的不平衡趨勢，反映了新增用戶的低端化和價格競爭的激烈程度；本地電話的移動趨勢，正在大量侵蝕固網運營商的主要收入來源；長途電話的IP趨勢，對每個運營商來說都意味著利潤的降低；互聯網接入的寬帶趨勢和增值業務市場的繁榮趨勢，聽起來是個好消息，但問題是如何做大；商務環境正在發生深刻變化，對產業界和企業的領導人提出了新的要求。

目前中國電信市場上的競爭還很不充分，各運營商之間競爭的焦點仍然主要集中在價格方面，近乎慘烈的價格戰使得各大電信運營商陷入了惡性循環的怪圈。為了在未來的競爭中占據主動，運營商應及早擺脫低層次價格戰的束縛，通過技術、業務、服務、管理的創新，塑造自身的獨特競爭力，盡快從過度競爭的“紅色海洋”轉移到超越競爭的“藍色海洋”是非常關鍵的。而要在競爭中開辟出一片“藍色海洋”，關鍵在于研究、感知客戶需求，通過發現和創造來滿足客戶要求，打造企業核心競爭力，避免和降低競爭的同質化，與其他運營商形成不在一個層次上的差異化競爭的局面。毫無疑問，如果僅僅把競爭的目光放在與競爭對手爭奪固有的市場份額上，目的是打倒對手、攬盡現有的用戶需求，則只能永遠淹沒在“紅色海洋”之中，眼望著利潤的一天天流失不能自拔；而如果運營商能夠通過不斷的創造并捕捉新的客戶需求，開拓出一個沒有或少有其他運營商能夠克隆和爭奪的市場空間，則在新的業務領域中，市場競爭將有可能變得毫不相干，從而使得自身在定價時具有更大的主動性和靈活性。未來的電信市場競爭將不僅是“共同把蛋糕作大”，而且可能是“做出新的大蛋糕”。

中國電信把“轉型”作為自己的戰略選擇：“由傳統基礎網絡運營商向現代綜合信息服務提供商轉變?！敝袊娦判枰D型，需要開辟出一片“藍色海洋”；融合將是未來網絡和業務發展的主旋律；如何變移動的后來者、廣電的旁觀者、IP的被動者為融合的先行者，是中國電信未來生存與發展的關鍵所在。

（2）“311”與“雞尾酒”策略

①一片藍天

從網絡實現的角度考慮“311”的實施目標，可以歸納概括為“三大網絡、一點匯合、一片藍天”的“3－1－1”。作為未來發展最為重要的三個業務網絡———交換網、數據網、移動網，通過“路路通”設備即MAP作為匯合點和切入點，充分依托固定網絡資源在帶寬方面的優勢和無線接入手段在室內環境中的靈活性與高效性，實現多樣化終端的接入和多元化業務的支持。而運營商在通過MAP直接面向多樣化的各種類型終端的同時，也擁有了在規模上難以計數的客戶溝通的橋梁，這不啻于是面向了一片遼無邊際而又前景光明的藍色天空。

②一片汪洋

從業務實現的角度考慮“311”的實施目標，可以簡單概括為“三大業務、一點接入、一片汪洋”的又一個“3－1－1”。作為中國電信市場未來業務發展的主要方向之一，VoIP業務、IPTV業務、移動通信業務是三個重中之重，而通過MAP設備實施一點的業務接入，能夠實時、無縫地支持上述三大業務乃至各種類型、難以預知的新業務，從而開創出一片包羅萬象、由客戶自由定制的業務之海。

③千里之行，始于足下

俗話說“千里之行，始于足下”。“311”的實現不是遠在天邊、空中樓閣，其各項業務與當前中國電信開展的各項業務具有緊密的聯系，并且相互依存、相互促進?！?11”業務的發展是目標和推動力，而現有的業務是始點和基礎保障。

在與固網話音業務的結合方面，“311”的實施能夠起到促進電話用戶放裝的作用。一方面，對于普通家庭中的男女老少，成為“311”用戶的成本比目前成為移動電話用戶的成本低得多，但是卻可以享受到接近移動電話用戶的服務。另一方面，通過“311”的實施，每個用戶能夠獲得中國電信提供的終身唯一號碼，這將有助于提高其忠誠度。在未來各全業務運營商相互競爭用戶的情況下，用戶將會優先選擇能夠提供唯一號碼的運營商。這些優勢無疑能夠起到促進電話放裝和保持現有用戶的作用。

在寬帶業務的發展方面，目前遇到的主要矛盾在于終端的瓶頸以及寬帶應用的缺乏。而隨著“311”的實施，這兩個矛盾都將迎刃而解，從而推動中國電信寬帶接入的放裝掀起新一輪的高潮。一方面，具有標準化接口和網絡交互能力的MAP設備的引入，使得運營商網絡可接入的寬帶終端的種類大大豐富，使用的方便性和廣泛性大大增強。另一方面，“311”的實施能夠促使以寬帶化、綜合化、個性化、交互性和主動性為基礎和特征的電信增值業務得到迅猛的發展，各種以寬帶為基礎、以客戶體驗為核心的業務應用，在現有寬帶業務的基礎上范圍大大擴展、數目層出不窮，且具有難以預計的發展空間。

此外，“311”的實施特別是MAP設備的全面引入，能夠為中國電信軟交換網絡建成后，在新的網絡架構下實現各種新的業務應用提供較為扎實的基礎平臺和接入延伸。類似VOIP、IPTV等業務的引入，能夠在“311”的推動下快速展開。同時“311”的實施，促使在核心網的邊緣實現對用戶的控制，從而為多樣化NGN應用的引入奠定了基礎。

最后，“311”的實施是中國電信攻防兼顧、長短結合的策略，將形成集團上下發力的著力點，使中國電信“大放裝”的成長DNA在新時期、新平臺上迎來新的春天，并促進社會綜合信息化的大發展。而推動信息化，不僅是企業的責任，也是企業的市場創造，進而獲得面向未來的可持續發展動力。

④“雞尾酒”策略

未來電信市場的需求將朝著多元化、個性化的趨勢發展，消費者的“胃口”勢必越來越大也越來越復雜。市場需求的多元化和客戶需求的個性化，使得電信運營商如果只提供某些單一的業務內容已遠遠不能適應市場的發展。各運營商苦苦求索的哪怕是

一、兩個關鍵的“殺手應用”也將不可能出現，未來真正的“殺手應用”在于多種業務之間的千變萬化的組合應用，就像調制雞尾酒一樣，酒保并不需要去逐一研究如何釀造原酒的工藝，也免去了相應的專門設備投入，只需把手頭的各種原酒按照一定的品種和比例巧妙地混合在一起提供給顧客就行了。而形形色色的雞尾酒成功與否，關鍵在于能否感知、迎合顧客的口味和審美需求。

從“311”的實現來看，未來運營商通過對各種業務需求進行重新業務組合實現創新，其擁有的網絡以及MAP設備就好比調制雞尾酒的容器，能夠為最終客戶根據自己的個性化要求隨時定制所需的業務提供基礎。這種組合、調制的“雞尾酒”無疑比各種單純的“原酒”具有更大的吸引力和價值。

3.構建中國電信業產品與服務創新的夢幻工場

（1）回歸通信的原點

從原始的定義來看，所謂“通信”一般是指通過某種手段、跨越時空的限制進行消息的有效傳遞。通信的最終目的是有效地傳遞消息，而消息可以具有不同的形式，例如：符號、語言、文字、數據、圖像等等。隨著社會的發展，消息面向的對象及其種類將越來越多，人們對傳遞消息的要求和采取手段也將越來越復雜。如果還“通信”以本來的面目，結合目前的實際發展情況，可以將通信概括為：“人（機）通過終端經過網絡跨越時間和空間實現信息的有效溝通?！?/p>

從上述定義可以看出，電信運營商在通信過程中占據了承上啟下的重要地位，而運營商未來發展的巨大空間也恰恰在于面對服務對象（人（機））和信息形式大大拓展的環境，如何快速、經濟、有效地實現終端、網絡等因素的最佳組合。

（2）新業務函數

對上述通信的幾大要素進一步分析，可以獲得電信業務的屬性變量，包括用戶、時間、地點、內容、終端、接入手段、速率、收費方式等等。隨著對業務研究的不斷深入，將會發現更多的屬性變量。

假設電信業務具有N個屬性變量，分別表示為：A1，A2，A3，…，An。每個屬性變量有不同的取值，以Mi（i=1，2，3，…，n）表示屬性Ai取值的數目，ai表示屬性Ai的某一個具體值，用aij（j=1，2，3，…，Mi）指定屬性Ai的第j個屬性值，則可以將特定的電信業務表示為屬性值構成的向量：

S=（a1，a2，a3，…，an）

例如，當a1表示“寬帶用戶”，a2表示“ADSL接入”，a3表示“512kbit/s下行速率、128kbit/s上行速率”。那么業務向量（a1，a2，a3）就表示向寬帶客戶提供上行下行512kbit/s、128kbit/s的ADSL寬帶接入業務。

通過對不同業務、可使用時間、可使用地點、業務內容、終端、接入手段、收費、速率等的組合，可以產生出不同的業務。所能產生的業務數目可表示為：

X=M1×M2×M3×…×Mn

隨著我們對業務屬性、屬性變量的深入認識，上一公式向我們揭示了一個新業務層出不窮的“夢幻工廠”。

當然，將理論上存在的眾多業務變成實在的、能向客戶提供的業務，網絡必須要有必要的支撐機制?；镜那疤崾沁\營商能夠時時、處處、事事了解用戶，而要做到這一點，關鍵在于網絡需要具備客戶感知（customer senses）和偏好管理（Profile Man?鄄agement）的能力，即CS&PM。

（3）統一客戶體驗漸成共識

一段時間以來,以2003年6月國際DHWG成立和2004年7月國際FMCA成立為標志,國際制造業和運營業對多接入設備（MAP，X-GATEWAY）的研究開發和移動網絡與固定網絡的融合（FMC）的研究進入了一個全新的發展階段,大家討論最多的話題是客戶視角和固網移動融合（FMC）。對以客戶為中心，統一客戶體驗的網絡發展目標，共識很多；但對怎樣實現，實現的路徑、重點和路標方面，不同的電信運營商、設備制造商，由于其出發點不同，基于其各自現實和長遠利益最大化的考慮，呈現了豐富的多樣性。梳理下來有三條清晰的脈絡：一條是以移動及其高速、分組化發展為重點和主線；一條是以固網及其寬帶化、軟交換化發展為重點和主線；還有一條不容忽視的，是有線電視網絡的數字化、雙向化發展。

從近來與設備廠家的交流中可以明顯地感受到他們的努力。但不管是以IMS為出發點，還是以NGN為出發點、以SIP信令為基礎，支持各種無線和寬帶接入手段、支持各種通信和娛樂終端是其共同點；另外一個方面的努力就是強化NGN應用的開發，終端的豐富多彩、各行各業的應用可能是NGN最大的優勢所在，也是寬帶/固定網絡長期發展的空間所在。統一客戶體驗，多種接入手段共同發展已漸成共識。

結 束 語

終端與業務走向全面開放和豐富多彩是大趨勢，服務與體驗走向充滿人性和獨特個性是大潮流，傳統電信運營商在這場變革中生存與發展的關鍵是能否把握客戶并提供需求和服務實現的最佳平臺。

人們的耳朵和眼睛很難區分語音和圖像的質量高低；人們的眼睛和指尖很難感受數據的收發快慢；當人們不再受一網一終端、一網一號碼的約束時，電信“沃爾瑪”時代就將來到。

朱 健 中國電信股份有限公司北京研究院副院長，教授級高級工程師，北京郵電大學兼職教授，終身享受國務院政府特殊津貼。曾榮獲郵電部“有突出貢獻的科學、技術、管理專家”、“全國郵電勞動模范”、“南京市十大科技之星”等稱號。作者：朱健 來源：中國電信網

第二篇：中國電信ICT業務轉型進入新階段

中國電信ICT業務轉型進入新階段

來源：電信技術時間：2008-5-7 作者：佚名保存本文進入論壇

導語：ICT（Informationand Communication Technology）是信息技術與通信技術相融合而形成的一個新的概念和新的技術領域，發展ICT業務成為信息服務提供商也已是電信運營商的共識。在“向現代綜合信息服務提供商轉型”的戰略指導下，作為中國最大的固網運營商，中國電信通過ICT業務這把利器加速轉型進程，已成功地推出了ICT系列服務，志在開辟出一片新的“藍?！薄?008年，中國電信進入轉型的第二階段，ICT業務扮演了越來越重要的角色，近日，就如何看待ICT業務，以及運營商在發展ICT業務中的定位和組織實施等若干難題，專訪了中國電信集團系統集成有限責任公司總經理劉志勇先生。

轉型的第二階段重點是全面實施，運營商發展ICT業務必須依托于網絡之上的應用記者：目前中國電信提出轉型已有三四年了，今年又提出深化轉型，進入轉型第二階段，第二階段的任務和重點有哪些不同？

劉志勇：我認為轉型的第一階段（前三年）主要是在做一些準備，包括對一些概念的認識和明確，理念的引入，商業模式的提出，開始關注非話業務，對客戶和品牌進行聚焦，更多的是在探索。2008年是第二階段的第一年，真正進入全面實施階段，客戶品牌有了，客戶量也有了，剩下的就是踏踏實實地做事，就是如何開發產品，實施專業化營銷和提高客戶的忠誠度，就像集團提出的“實施聚焦客戶信息化戰略”，這里所說的客戶包括個人用戶、家庭客戶、政企客戶以及中小企業客戶。中國電信集團公司（以下簡稱中國電信）2008年進行的機構調整也充分體現了這一點，如家庭客戶部的成立，都體現了要聚焦客戶。

記者：發展ICT業務是轉型中的重要工作，業界對發展ICT業務從不同的角度有許多不同的解讀，那么從運營商的角度來看，如何切入ICT服務？

劉志勇：電信界比較熟悉的是OSI7層模型，從OSI模型來看，ICT業務是屬于4層以上的、與IT結合的應用。運營商的最大資源就是基礎網絡，因此運營商發展ICT業務應是緊密依托自己網絡發展服務，如基于網上應用的所有業務、產品都可以包含在ICT范疇中。

記者：目前ICT領域競爭非常激烈，利潤率并不高，中國電信進入這個領域的目的何在？在這個市場中國電信大概能排第幾名？

劉志勇：中國電信集團系統集成有限責任公司（以下簡稱集成公司）是在做一個差異化的市場，這個市場是過去沒有做過的，競爭激烈而且不規范，因此從傳統的觀點來看應該是一個“紅?！?，但通過這個工作可以深入客戶、根置客戶，對于電信企業未來發展是有重大意義的，而且我們有中國電信的優勢，擁有全國性網絡，深入到本地網的實施能力，這樣就能將“紅?！弊兂伞八{海”。經過這幾年的發展，我認為集成公司基本上進入

了這個市場的前10名。隨著ICT市場越來越規范，對于集成公司是有利的，中國電信轉型第二階段的一個目標就是要打造百億級ICT業務。

與傳統電信業務不同，ICT業務是差異化的“端到端”服務，傳統電信運營商在ICT業務中不是主導而是聚合者

記者：發展ICT業務對于運營商來說最大的挑戰是什么？

劉志勇：過去運營商提供的是“點到點”的服務，把帶寬和端口提供給客戶就可以了，但是對綜合信息服務提供商來說是不夠的，需要提供“端到端”的服務。企業需要的是“端到端”的服務，過去運營商在提供“點到點”的業務方面很有經驗，基本上就是采取標準化的方式，進而規?；?、大規模提供從而實現規模效益；但ICT業務是個性化、差異化的，每個企業的需求都有所不同，而這方面運營商并沒有形成有效的經驗。另外，對于ICT服務來說，運營商不再是業務的主導，而是業務的聚合者，要與社會各個環節合作，這一點跟過去截然不同。

記者：中國電信集團有多個部門涉及ICT領域，如政企客戶部、中國電信研究院等，不同的部門分工和職責有何不同？

劉志勇：當政企客戶部發現客戶、鎖定目標并進行業務分類，集成公司根據業務特點制作方案，進行支撐，但是這兩個部門之間不存在直接的行政關系。政企客戶對業務進行歸口管理，是主渠道，而集成公司是輔助銷售渠道和項目實施者。集成公司是作為一個獨立的公司，這是很重要的一點，公司有公司的機制，合作的機制是通過利益進行綁定的，也是通過對服務的承諾進行實現的，各部門之間通過密切合作，采用流程化的管理，讓客戶感受到中國電信為他們提供一攬子、一站式服務。集成公司如果不依托于主渠道，是沒有優勢的。

集成公司是直接面向市場競爭，即我們做的所有產品一定要立刻面向市場，要能夠在市場中盡快取得效益，不同于研究院中長期的研發、前瞻性的研發、規范制定等，電信研究院也會做很多ICT產品的研發，但實驗室的產品跟商用產品之間還有一定的距離，更多的時候，研究院給我們前端部門很好的支撐，我們會密切合作。

集成公司采用總分架構，公司化運作，這種架構適合ICT發展業務，中國電信的其他轉型業務大都采取這種模式

記者：集成公司的架構是怎樣的？如何進行管理？

劉志勇：集成公司采取的是總分架構，目前除了上海（上海有理想集團公司），其他省份都有集成公司的分公司。我們從一開始就采取公司化運作模式，這也是中國電信很好的一個嘗試，通過分公司我們進行授權經營、屬地化管理，即授權省電信公司，代我們去經營。屬地化管理，指的是由當地來管理，比如省集成公司的負責人是由中國電信當地省公司黨組推薦給系統集成總公司，由系統集成總公司任命，負責各分公司的經

營。

梁海濱：總公司和分公司的分工有什么不同，如何緊密聯系發揮綜合優勢？

劉志勇：總公司和分公司有各自的渠道，各有各的業務。由于北京沒有分公司，所以北京的業務由總公司來開展。在省公司與分公司的關系上，總公司出資金、資質、供貨渠道，各分公司可以利用總公司的渠道和資源，即各公司之間的人員、案例、產品開發共享（不單純是業務上的共享），這實際上有點像矩陣式結構。總公司與分公司之間的分工肯定是不一樣的，分公司要開發出針對本地的業務，重點要服務本省客戶。記者：您覺得目前集成公司的體制適合國內ICT業務開展的需求嗎？

劉志勇：我覺得目前的體制是比較適合開展ICT業務，這也可能是中國電信以后開展很多新的轉型業務將會采取的模式，即公司化運作、總分式結構，如號碼百事通等業務也將采取這種模式，對這種公司管理架構，中國電信還將重點探索和完善。

IT應用系統的開發目前不是中國電信發展ICT業務的重點，要以集成為切入點，以咨詢服務為統領，重點發展視頻、信息安全、網絡外包等業務

記者：中國電信的客戶品牌“商務領航”很大程度就是針對ICT業務的，集成公司與“商務領航”品牌的關系是什么？

劉志勇：集成公司的主要作用就是研發或者說提供不同的個性化產品，來填充到“商務領航”這個品牌中，豐富“商務領航”的內涵，即我們通過實際的應用來跟客戶交流，并不斷完善“商務領航”品牌。在完善“商務領航”時，首先想到的是推出的產品是否能給客戶帶來價值，如果能帶來價值我們才會去做。

去年一個比較典型的ICT業務就是“全球眼”業務，很多省系統集成公司參與了設計、推廣、聯合設備供應商和終端供應商、商業模式設計、資金支持等整個環節的工作，由于中國電信有全國性的網絡，基于這樣一個全程全網的優勢，可以滿足客戶更廣泛的、跨城域的需求，從而在環保、海關、“平安城市”等方面發揮了很好的作用，也給我們帶來較好的收入增長。在這些方面我覺得是對“商務領航”品牌的支撐。

記者：集成公司參與ICT業務的方向和重點是什么？

劉志勇：ICT業務涉及網絡集成應用和IT應用系統的開發，集成總公司及下屬分公司目前正在重點做有關網絡集成應用的服務，IT應用系統的開發目前來說不是重點。因為參與應用系統開發一定要對相應行業和業務有深入的了解和理解，才能提供優質的IT服務系統。目前集成公司在IT系統開發方面也做了一些工作，如我們已經成功開發出全國人大常委會辦公資源管理系統，經過了一年多的調研和開發，現在產品已經上線了。在我們的業務中，純粹的IT應用我們介入的比較少，這方面還有待于和合作伙伴的合作。目前緊密依托網絡之上的業務是集成公司最重要的發展方向，所以我們要以集成為切入點，以咨詢為統領，重點發展視頻、信息安全、網絡外包等業務，因為這些系統都是基

于網絡來提供服務的。

目前，做央企500強的信息服務提供商是集成公司的一個重要目標，中國電信希望通過我們的服務使他們認可信息化的價值，促進企業的發展；反過來，企業只有通過這種途徑提高了效率和收益，才會認可中國電信的服務，才可能有更多的擴容、升級需求。這樣通過ICT服務，中國電信就能把根深深地扎入企業之中，才能有更深入的合作，從而才能真正融入用戶的信息化工作。

ICT業務營銷對所有的公司來說都是很難的，集成公司最近幾年的ICT實施能力有了很大的提高

記者：目前對運營商來說，發展ICT業務時存在一個很大的問題，那就是營銷能力比較弱，您如何看待這個問題？ICT業務營銷與傳統電信營銷有哪些區別？

劉志勇：目前，ICT業務營銷不僅是電信運營商的弱勢，對所有的IT公司來說都是很難的。其實說ICT業務的營銷處于弱勢，是相對以前的營銷方式來說的，因為做ICT業務要首先了解客戶的需求然后再作出集成方案，再去引導客戶。原來中國電信提供的是標準化服務，客戶需要多大的帶寬，就提供多大的帶寬，但現在不是這樣了，需要把握客戶的個性化需求，然后再為客戶提供標準化的打包服務，而準確把握客戶的需求是比較困難的。但憑借中國電信的實力，我們相信有能力準確把握客戶需求，使客戶切身體會到中國電信的優質服務。

記者：在ICT實施能力方面，集成公司最近幾年有哪些提高？

劉志勇：對于集成公司來說，我覺得提升還是很大的。因為前幾年我們只做網絡集成，這幾年我們逐步轉到IT方面的業務，也介入到行業內部，目前網絡的集成任務越來越少，而更多的是視頻監控、冗災備份、ERP系統的部署等。

開展ICT服務必須按社會化企業體制運作，受到現有環境的局限性，高端人才仍然欠缺

記者：ICT業務與傳統的電信業務有很大區別，對人力資源管理方面有什么要求？劉志勇：既然我們是集成公司，我們一定要有新的企業體系，我們的企業管理架構是按國際先進的體系來建設的，管理模式也與社會接軌，就是按一個社會化的公司來運作的。這里沒有正式工、勞務工等人員身份的差異，與中國電信傳統的管理體系有很大不同，在考核方面，以崗定薪，崗變薪變。

記者：目前集成公司的人力資源狀態能否適應企業發展的需求？

劉志勇：在我們公司目前高端的人才還是非常緊缺的，對高端人才的吸引力也不是那么大，我們的薪酬水平相對來說還不是那么有競爭力，所以我們強調，事業留人，感情留人，然后才是待遇留人。我們公司內部已采取公司化運作，但從公司整體來說還是

受中國電信大環境的影響，即我們在繼承了中國電信品牌優勢的同時，也同樣要遵循中國電信制定的一些規章制度。

ICT業務在以百分之百的速度增長，未來增長空間很大，但難度也越來越大

記者：目前集成公司占中國電信ICT業務收入的比例有多大？

劉志勇：我們這塊沒有具體數字，因為我們很多的收入是算在了當地電信部門，所以說有直接貢獻，也有間接貢獻。我們直接貢獻可能有十幾個億，但我們對中國電信ICT業務發展的支撐貢獻很大，支撐了很多省網和本地網的業務發展，但可以肯定的是，集成公司在中國電信整個ICT業務收入中所占的比例會越來越大。

記者：集成公司這幾年的工作是否達到了中國電信的要求？

劉志勇：整合后的集成公司是2005年12月26日成立的，在2006、2007年，每年的收入都是百分之百的增長，2008年也會保持較高的水平增長。由于中國電信有著很好的品牌效應，有著全國性的網絡基礎平臺，各集成分公司已在全國落地，有全國性的實施能力，我們還是有很大的發展空間的，在具體實施過程中，也確確實實讓客戶感受到了中國電信的整體服務能力，但隨著收入的基礎規模增大，高速增長的難度也越來越大。嚴格挑選合作伙伴，未來可能采取并購方式增強自己的集成能力

記者：ICT業務的開展需要合作伙伴，挑選合作伙伴的標準是什么？目前集成公司有哪些戰略合作伙伴？

劉志勇：其實我們挑選合作伙伴的思路很清晰，就是能否滿足中國電信客戶的要求。中國電信有一些戰略合作伙伴，比如IBM，也是集成公司的戰略合作伙伴。我們目前的合作伙伴數量還不是很多，因為選擇優異的戰略合作伙伴并不是很容易。我們選擇戰略合作伙伴的標準很嚴格，對戰略合作伙伴的要求就是大家有能力共同拓展市場，并做好客戶的服務工作。

記者：從集成公司來說，在ICT業務方面進行了哪些創新？

劉志勇：我們目前已經進行了很多創新，至少是很多嘗試，希望能在很多方面有所突破，雖然這確實很難，因為我們在經驗和客戶方面積累的比較少。要創新和突破主要靠兩個方面，一是靠自己發展和努力的探索；二是通過并購一些好的公司，來加強我們的集成能力，當然對于并購我們會非常慎重，會在中國電信的統一部署下進行。

第三篇：北民大學年論文 券商業務創新與轉型

北方民族大學

學年論文

論文題目: 券商業務創新與轉型

分析

院(部)名 稱: 經濟學院 學 生 姓 名: 專 業:

金融學 學 號: 2011 指導教師姓名: 張教授(副教授)論文提交時間: 2014年6月

北方民族大學教務處制

摘要

證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業，是證券市場的主體之一，它是聯接投資者和籌資者的紐帶和媒介。在我國，證券公司還肩負著輔導公司上市和改制的重要任務，在我國證券市場發展中起著不可低估的作用。證券公司隨著我國金融行業的變化，業務創新和業務轉型是否成功成為制約證券公司進一步發展的瓶頸。分析證券公司的業務創新與轉型對我國證券行業未來發展極具意義。

關鍵詞：證券公司 ；業務創新 ；業務轉型 ；盈利模式

ABSTRACT

Securities company is specialized in securities traded corporations, is one of the main stock market, which is coupled to the bond investors and fund-raisers and media.In China, securities company shoulder the important task of counseling and restructuring of listed companies, and plays an essential role in the development of China's undervalued stock market.With the changes in China's securities companies in the financial industry, business innovation and business transformation success become a bottleneck restricting the further development of the company's securities.Analysis of the company's securities business innovation and transformation for the future development of chinese securities industry is meaningful.[Key words]: Securities companies;Business innovation;Business transformation;Profit model.I

目 錄

摘要..........................................................................................................................I 目 錄.........................................................................................................................II

引 言...........................................................................................................................1 一.我國證券公司業務現狀..........................................2

（一）我國證券公司業務現狀.....................................2（二）外資證券公司對我國證券行業的影響........................2

（三）經濟發展對證券公司要求提高...............................3

（四）商業銀行等其它金融機構對證券公司威脅增強.................3 二.我國證券公司業務創新動因......................................4

（一）證券公司和互聯網結合加速................................4

（二）國內資本市場的快速發展..................................4

（三）衍生證券產品愈加豐富....................................5 三.證券公司業務創新與轉型路徑....................................5

（一）提高資產運用和提升杠桿..................................5

（二）投行業務轉型.............................................6

（三）資產管理業務潛力有待挖掘.................................6

（四）現金管理業務將大幅增加....................................7

（五）自營業務范圍放開：有望提升資金業務收益率...................7

（六）代銷金融產品范圍放寬.....................................8

（七）支持和開展跨境證券業務...................................8

（八）新形勢、新發展下的新業務、新產品..........................8

參考文獻...................................................................................................................10 致謝...........................................................................................................................11

II

引 言

我國的證券公司形成于20世紀90年代初，經濟發展、國企改革和產業結構調整曾為其提供了良好的發展機遇。但由于種種原因，作為其主體的證券公司目前的普遍情況卻是規模偏小、數量巨大、業務經營粗放和缺乏生存能力。況且，證券公司屬于知識高度密集型產業，不斷創新是才是企業的生命力所在。因此，證券公司進行金融創新，尤其是業務創新就顯得十分迫切，它既是一個戰略安排，又是一項戰術攻關，它是各證券公司迎接挑戰，走出困境，發展壯大的唯一出路。本學年論文則對證券公司業務創新這一課題作了深入探討，系統地研究了業務創新的原理，指明了業務轉型的方向，提出了券商業務創新的模式，重點研究了券商業務創新的方法，包括傳統的經紀業務創新、加強兼并收購與咨詢服務、創造衍生產品與資產管理新業務等，并探討了業務創新的環境要求，最后對證券公司業務創新進行了實證分析。全文主旨是探討在現有的制度環境下，證券公司如何進行業務創新和轉型，以提高自身核心競爭力，進而發展壯大，充分發揮證券公司在國民經濟發展中應有的作用。

一.我國證券公司業務現狀

（一）我國證券公司業務現狀

經過近20年的發展，我國的證券市場已有了長足進步。與此同時，作為證券市場重要組成部分的證券公司，無論在數量上、規模上，還是所從事的業務范圍上，也有了很大發展。但由于證券市場發育尚不成熟，法制建設相對滯后，證券公司在發展過程中尚存在諸多困難和問題，不僅與急劇變化的經濟環境產生尖銳的矛盾和沖突，而且極大地限制了自身功能發揮的空間。自從我國正式加入WTO，外資進入我國證券市場已是大勢所趨，國際化是一柄雙刃劍，為國內證券業帶來交流、合作、進步的同時，也帶來了巨大的沖擊，證券公司的業務創新整個行業突圍的動力和方向。

當前，我國證券公司的業務已簡化成流程性常規性的“通道”業務，具有簡單化、低知識含量、與其他金融機構脫節、金融創新少的特點。國內投資銀行業務基本上只是利用發行通道為企業發行證券，發行制度的行政管理導致發行價與二級市場差價大，吸引大量套利資金申購，使證券發行風險很小。因此，證券公司的發行定價和銷售能力弱化，與市場機構投資者的溝通動機大為減弱，經紀業務也是主要依靠交易所的席位為投資者提供交易通道，傭金收入雖然是券商最主要的收入來源，但嚴重依賴交易規模。

傳統業務投行和自營業務前幾年是券商重要的收入來源，但主要是靠集中依靠股票承銷費和借助二級市場的上漲得來，市場行情表現不好時，證券公司的凈利潤會急劇下降，競爭力也下降，相關監管指標達不到證監會的相應要求。對未來創新業務牌照的申請形成惡性影響制約。

（二）外資證券公司對我國證券行業的影響

隨著證券行業對外開放步伐加快，更多國際證券公司進入了中國資本市場，這意味著我國證券公司面臨的外資證券公司的業務沖擊也將越來越激烈。這種沖擊將主要體現在以下幾方面：(1)投資銀行業務高端客戶份額的搶占；(2)集

合理財業務中機構客戶的爭?。?3)直接投資業務對優質項目的競爭；(4)對國內證券公司業務骨干的吸引。

同時中國證券行業現在也逐步實現了盈利模式的多元化，經營的規范化，發展的規?；?，中國證券市場經過十幾年的發展，已經初步形成了具有一定規模的國債市場、金融債券市場、企業債券市場和股票市場組成的，較為完善的證券市場體系，在吸引外資、加快國有企業經營機制的轉換、加快社會主義市場經濟體制建立方面發揮著巨大作用。但與西方發展已有百多年歷史的證券市場相比，還很不完善和很不規范，對國內證券公司的盈利等方面沖擊非常顯著，“狼來了”的感覺很刺激神經。

（三）經濟發展對證券公司要求提高

隨著我國經濟金融發展的越來越好，國內私人企業和居民投融資要求越發提高，而相關的證券公司還處于比較底層次的傳統業務上，無法滿足相關市場的巨大需求，投融資者逐步把目光轉向國外資本市場和貨幣市場。證券公司作為金融市場最活躍的一個群體，必須改變和創新業務滿足投融資金融居民的需求，提高人民群眾的“幸福感”指數。

（四）商業銀行等其它金融機構對證券公司威脅增強

國內金融脫媒形式越來越明顯，以商業銀行等為代表的間接融資服務公司，感受到市場的逐步變化，逐漸或者暗中布局混業經營。以子公司或者控股公司的形式參與保險、信托、私募和證券行業的服務。商業銀行資本充足，大力扶持本公司相關子控公司加劇競爭，商業銀行是金融連接現代實體經濟的核心，在各方面都具有獨天得厚的優勢。

證券公司必須加強業務創新與轉型，提升業務水平和進入門檻高，避免同質化，只有業務的創新才可以擺脫困頓不前的環境，提升公司利潤和協作收入。

二.我國證券公司業務創新動因

（一）證券公司和互聯網結合加速

互聯網金融具有高效、快速和便宜等特點迅速獲得網絡金融消費者的青睞和使用，從一般的移動支付、結算逐步轉向成為理財、財務管理的良好工具。各大機構布局互聯網證券行業，快速侵蝕了傳統證券公司業務，致使證券公司的經紀業務收入大幅下滑，引起證券公司的多元化布局和加入互聯網金融的大軍。

2013年4月4日，隨著長城證券、中信證券、國泰君安在內的數家券商獲得互聯網券商業務試點資格，互聯網與券商結合的趨勢開始加速。2014年以來，互聯網金融從銀行、基金快速向券商蔓延。2月份，國金證券與騰訊推出“傭金寶”，其傭金率急劇下降到萬分之二；中山證券推出類似的產品“零傭通”，傭金率在“萬二”基礎上再降一半，但與“傭金寶”命運不同，“零傭通”出生不足48小時即被監管層叫停，叫停原因至今仍未說明，證券公司互聯網金融不能走的太快，步子邁不過大腿。在互聯網金融的沖擊下，受影響的不止是傳統的經紀業務，資產管理、自營業務和融資融券等業務也會萎縮和受到擠壓。

互聯網金融的迅速崛起，直接的侵蝕了證券公司的經紀業務利潤，然而國內大部分該企業還是以經紀業務為主業和主要利潤點，在利潤至上的企業考核目標下，證券公司必須轉變以往的思路，實行業務多元化，向綜合型的創新型證券公司方向發展。

（二）國內資本市場的快速發展

黨的十八屆三中全會提出：健全多層次資本市場體系，推進股票發行注冊制改革，多渠道推動股權融資，發展并規范債券市場，提高直接融資比重資本。市場于宏觀經濟之重要性不言而喻，在資本市場上，不同的投資者與融資者存在著對資本市場金融服務的不同需求，資本市場如何適應不同的投融資需求就成為其發展的關鍵。投資者與融資者對投融資金融服務的多樣化需求決定了資本市場應該是一個多層次的市場體系。這種多層次的資本市場能夠對不同風險

特征的籌資者和不同風險偏好的投資者進行分層分類管理，以滿足不同性質的投資者與融資者的金融需求，并最大限度地提高市場效率與風險控制能力，加快發展多層次資本市場已成為各方共識，新三板以及區域性的股權產權交易所的迅速發展也給證券公司帶來業務競爭點和利潤點。

（三）衍生證券產品愈加豐富

國內證券行業創新進步愈發的迅速，基于各種基礎金融產品的衍生證券品類也更多，提供給投資者不同風險水平的證券產品也愈發的豐富。從2010年月的股指期貨到融資融券業務試點的擴大，以及重啟的國債期貨，不同風險金融產品多樣化、遍地生根發芽，以及中國金融期貨交易所即將推出的股指期權、股票期權等，必將給證券行業帶來繁榮和進步。未來行業的業務創新和快速發展、市場化成為證券公司加速轉型的倒逼壓力，不適應行業進步，公司陷入虧損的邊緣。

衍生證券創新業務的開展具有高額利潤的動力驅動，證券公司不能很好把

三.證券行業業務創新與轉型路徑

（一）提高資產運用和提升杠桿

基于風險控制的需求，在綜合治理期券商各項業務的風險資本準備計算比例一直比較高，在最大程度上控制了行業的風險，但也限制券商各項業務的發展，同時融資渠道不暢，也束縛了券商業務的創新和發展，未來券商應當提高杠桿。

為適應證券公司創新發展、提升服務資本市場和實體經濟能力的需要，中國證監會正在研究推動拓寬證券公司融資渠道和提高資產杠桿的工作，證券公司應當適應這樣的轉變，迅速改變經營策略。鼓勵證券公司短期融資券的發行；降低證券公司債券發行條件，簡化審批程序；允許證券公司通過交易所市場依法向合格機構投資者私募發行次級債券，并依法轉讓。長期次級債券可以在計

算凈資本時將所募集資金按照一定比例計入凈資本；按照《證券公司風險控制指標管理辦法》，優化凈資本與負債指標，提高財務杠桿，增強證券公司融資能力；進一步完善債券質押式回購業務，積極參與該項業務，擴大債券報價回購規模，穩健進行股票質押式回購業務。證監會還將持續推動放寬證券公司的融資限制、拓寬證券公司融資渠道的工作，為證券公司創新發展營造良好的融資環境。

中國證監會發布《關于修改關于證券公司風險資本準備計算標準的規定的決定》，對券商自營業務、資管業務、融資融券業務的風險資本準備的計算比例進行了下調。擴大了券商各項業務拓展空間。這方面的政策為國內證券行業開啟了轉型資產驅動型模式的支持。值得注意的是，新規也反映出差異化監管思路。監管層對于優質公司的開放監管的速度更快，而這一差異很可能將加劇行業分化程度，優質券商未來優勢更明顯，券商應當把更多的資本用于新的業務融資融券、期權交易、股指期貨等新興業務。

（二）投行業務轉型

IPO業務開展不能局限于主板，增發及配股再融資在信心不足的環境下也難以有較大起色。投行業務要由單一的融資通道服務向綜合的金融服務轉型，債券、并購和三板等多層次證券市場成為投行未來發展的重要方向。

債券市場每年以4萬億以上的規模發行，但券商行業市場占有率未來提升的空間和概率較大。并購業務有待提速?！笆濉币巹澏啻翁岬讲①彛鞔_提出要引導企業兼并重組。推動優勢企業實施強強聯合，跨地區兼并重組，提高產業集中度。并購是資本市場最活躍的業務之一，我們是一個新興的證券市場，服務的是一個仍然在“轉軌”的經濟，證券公司進行企業并購中介與策劃業務創新大有可為。新三板擴容作為重要的場外交易市場，豐富了我國的資本市場結構。券商保薦更多的企業上三板市場，也為投行儲備了資源，做市商制度增加了券商經紀業務的收入，為投行業務轉型提供了豐富的空間。

（三）資產管理業務潛力有待挖掘

近年來，傭金戰日趨激烈，證券行業的平均傭金率一再下滑，一些地區的傭金率水平已接近券商的盈虧平衡線，多數證券公司以往過分依賴經紀業務盈利模式遭遇嚴重挑戰，單單提供通道式服務在以后可能越來越難以為繼，必須為客戶提供增值保值服務。不少券商紛紛加大對于資產管理業務的重視和投入，部分經歷了市場嚴峻考驗的資產管理有望成為新的增長點。

證監會發布《關于修改證券公司風險資本準備計算標準的規定的決定》，在《決定》中，券商資管無疑是受益最大的業務?！稕Q定》將券商專項、集合、限額特定、定向資產管理業務風險資本準備基準計算比例大幅降低。對于上半年實現爆發式增長的券商資管業務來說，降低了約束的瓶頸。

（四）現金管理業務將大幅增加

證券行業內光大證券已首獲消費支付資格，系統運行后，凡光大證券經紀業務系統客戶均可通過該項業務實現網上購物支付。

支付功能開閘，證券公司基礎性金融中介功能取得實質性突破，相對銀行等其他金融機構的財富管理競爭力進一步提升。證券賬戶的支付功能，是證券公司完善證券賬戶全功能體系建設上的重大創新,為證券公司提供現金管理服務提供了重要手段。

證券賬戶具有支付功能，客戶保證金將大幅增加，從而增加券商保證金利差收入。證券公司現金管理業務將大幅增加。將客戶的閑置保證金進行投資，其操作模式是券商于每日收盤后，自動抓取簽約客戶存放在證券賬戶內的閑置保證金，用于投資銀行間貨幣市場。其中券商的收入空間來自于手續費，而客戶的收入空間則來自于遠高活期存款的利率。券商也可將自有資金加入到現金管理計劃當中，具有風險低，收入穩定和隨時可取的特點。投資不同期限的產品，獲得較高的利差收入。

（五）自營業務范圍放開：有望提升資金業務收益率

中國證監會發布關于修改《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》的決定，對券商自營業務的投資范圍進行放寬。

修訂后證券公司的《自營清單》允許券商投資范圍大幅突破，主要體現在場外市場方面?！靶氯濉毕鄬τ跍顑墒?，就是一個典型的場外市場，掛牌交易的是非上市公眾公司股票。

銀行間市場也是一個場外市場，并且其各類固定收益產品的豐富程度遠遠大于滬深交易所。對券商參與金融衍生品如股指期貨的交易也進行了一定程度的放松管制。有證券自營業務資格的證券公司可以為投機、套利和對沖風險的需要而參與金融衍生產品交易；沒有證券自營業務資格的證券公司可以為對沖風險的需要而參與金融衍生產品交易。

（六）代銷金融產品范圍放寬

中國證監會公布的《證券公司代銷金融產品管理規定》明確，證券公司在自行創設理財產品的同時，可以向客戶提供其他主體如銀行、信托和保險公司等金融機構發行的金融產品。

以目前全市場的換手率和傭金率計算，代賣金融產品渠道收入高于傭金收入。隨著代銷金融產品的增多，可以不斷提升券商收入。

中國證券行業正處于不斷創新、加速轉型的特點。券商同時受益于新業務帶來的增量業績和創新業務對傳統業務的優化及二者協同效應的發揮，實現行業的成功轉型，呈現多種業務互相促進的良好局面，中國證券行業的未來會更具前景！

（七）支持和開展跨境證券業務

發展和支持國內證券公司為國內企業和投資者提供跨境上市和投資服務，境外公司境內發行股票債券，須由境內境內證券公司保薦承銷。中國證監會、外匯管理局、商務部等國家部委增加QFII、RFII、QDII額度，允許多種方式使用該類額度，配合宏觀要求，加快推進跨境ETF產品，允許證券公司開展專項QDII經紀業務、以自有資金、專項理財資金或者直投基金進行跨境投資。

證券公司應當適時抓住機遇，穩健推出相應業務，服務相應投資者，拓寬金融消費渠道、金融體驗。

（八）新形勢、新發展下的新業務、新產品

證券行業逐漸開展中小企業私募債，即高收益債、基于銀證信三方合作的中間業務、證券公司與銀行的顧問合作、保險公司次級債務托管與轉讓、固定收益類信托產品、汽車貸款私募證券化、大宗交易存量二次發行創新實踐、引進傘形結構化產品等相關服務。

相關業務的開展環境逐步成熟，一些產品已經在大型創新型證券公司開展，滿足了相關市場主體需求，提高公司的利潤率和資本金。

參考文獻

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致謝

本課題在選題及研究過程中得到了張正斌教授的悉心指導。張教授以其一絲不茍的教學作風，嚴謹求實的科研態度，以及深厚的專業知識水平使我受益匪淺。在我的論文寫作過程中，張教授多次詢問研究進程，并為我指點迷津，幫助我拓展了思路。在此，我表示深切地感謝。

其次，我要感謝我的同窗，是他們陪伴我走過了大學三年，并順利完成各項學業。

最后，我還要感謝我的父母和關心我成長的朋友，感謝他們的支持和鼓勵！

第四篇：技術戰略與創新

論企業技術戰略與創新-------格力集團技術和創新在實現可持續成功方面扮演著非常重要的角色，兩者都必須作為經營戰略不可分割的一部分加以考慮。

在處理一些問題時，公司可能采取不同的戰略方法，當然這取決于公司所能獲得的資源和所處的競爭環境。但是，不管什么情況下，采用結構化的方法制定一個充分考慮技術和創新的經營戰略都是必要的。

技術創新戰略是一個系統而開放的體系，它由三種基本類型的戰略構成，即模仿創新、自主創新、合作創新。模仿創新具有三個顯著的特點：模仿與跟進，針對性強，效果明顯，可進一步的改進與完善；自主創新以其鮮明的個性奠定了在創新體系中的地位，一是核心技術上的自主突破，二是關鍵技術的率先開發，三是新市場的領先開拓；合作創新亦成聯合創新，其特征表現為：第一、共生經濟是合作創新存在和發展的客觀基礎。第二、合作創新的形式多種多樣。第三、合作創新各方須遵循收益分攤與風險分攤相對稱的原則。

企業的技術戰略及研發戰略必須服從企業的總戰略及其所含的技術戰略。如：企業采用早進入市場的戰略，比之晚進入市場的戰略需要更高水平的新技術，需要在應用研究方面花更大的力量。早進入市場的戰略需要加強基礎研究或定向的基礎研究。而且企業對新產品、新行業非常敏感，并且反映強烈。因為他們認為新產品、新行業能為企業提供更好的發展機會，企業應該抓住這些機會。.注重應用開發，注重模仿。在競爭對手開發出新產品以后，由于跟進的需要，他們會馬上進行模仿，以不放過可能的市場機會。而且，新的市場機會到來時，企業需

要馬上進入，所以他們的技術創新更側重于商品化產品最近的應用開發，而不是注重基礎。

技術創新戰略在知識經濟時代已顯示了它無可替代的重要作用，格力集團就是牢牢把握住了這一救命稻草，從一個小企業發展成為現在在世界都有名的格力集團。

格力公司在1992年，格力電器創建時只有一條落后了10年的生產線，不足兩萬臺的年生產能力。要想在市場上立足發展，格力意識到必須依靠技術進步，技術創新使格力在工藝、質量上趕上或超過國內甚至世界上最好的品牌，以技術創新戰略形成后來者居上的競爭優勢。技術創新是指變革事物本身即產品創新、服務創新；改變生產或加工物體的方法即過程創新也稱工藝創新，將過程 創新就是指產品的生產技術的變革。格力集團選擇從漸進創新開始，從質量上入手，格力人深信：沒有疲軟的市場，只有疲軟的產品；沒有不掙錢的行業，只有不掙錢的企業，只要開發出消費者喜愛的產品，就可以創造出局部的賣方市場。

為了促進企業進行技術創新，格力每年拿出3000—5000萬元資金投入到新產品的研制開發上。格力進行產品創新，每年都有10多個新產品投放市場。公司創建六年，開發出六大系列130多個的空調產品，擁有68項專利。格力率先推出并一度熱銷的“小霸王”電扇、“空調王”和“冷靜王”空調，一年后市場才出現類似的產品，技術創新使格力成為空調領域的工業巨人。

家電業在中國已成為競爭最為激烈的行業，到目前為止也是最為成熟的行業之一。在激烈的市場競爭中，涌現了一批優秀品牌的空調企業，如格力、海爾、美的、科龍、格蘭仕、奧克斯、志高等。在這些名品牌當中，其中市場領導者是

格力，其市場占有率8年穩居市場第一，成功的品牌背后有許多值得關注和研究的東西。

格力人認為：越是供大于求的產品，對產品創新提出的要求越大。格力成功對企業進行了發展戰略定位，企業發展的好與壞取決于其核心能力。這里先說一下格力電器擁有技術研發人員5000多人，400多個國際一流實驗室，在國內外擁有技術專利超過8000項，其中發明專利2000多項以及9項“國際領先”水平的科技成果，是中國空調企業中擁有技術專利最多的企業。例如在研發格力“雙級變頻壓縮機”技術時，該技術先后投入1600余萬元，經由20多位工程師的不懈探索，憑借300余次標準試驗反復驗證之后，最終研發成功。該技術屬國際首創，能夠為空調提供更強大的“心臟”，可以在不增加能耗的前提下，大大提高制冷量、制熱量和能效比。嚴冬季節，制熱量可提升40%以上；酷暑季節，制冷量能夠提升35%以上。董明珠把這樣的成績歸功于“創新”?！耙粋€沒有創新的企業是沒有靈魂的企業，要想作為一個有靈魂的企業，就必須要擁有創新的技術”。正是得益于準確定位，自主創新，格力電器自1995年起連續18年居中國空調行業銷量首位，自2005年起連續8年位居全球銷量第一。專業化是格力最突出的經營特色，也是格力實現技術創新、搶占市場制高點的關鍵所在。技術創新是多種“需要”刺激的結果，源自技術創新系統內外的各種刺激信息，包括企業內部的職能部門之間，企業與用戶、供應商、上下游企業、大學和研究機構甚至是國外的創新機構的信息和知識的交流?！八枷M者之所思，想消費者之所想”，這一原則始終貫穿于格力的技術創新理念里，消費者需要能效高、噪音低、更冷、更靜、還省電的空調，于是，1992年格力研制了“空調王”，立即引起轟動。

綜合分析一下格力的發展，1992年，格力是一個年產量不足兩萬臺的年生產能力，隨后，總經理緊抓技術創新不放，就在1992年開始著手研制技能的分體機“空調王”。1993年格力人在2萬臺的流水線上生產了12萬臺空調。接下來，格力人開始研制世界上噪聲最小的空調。1996年成功研制出了“冷靜王”。接著又研制世界上最便宜的空調。在國際市場上格力空調價位達到與日本產品基本持平。朱江洪第一次去美國，看到可口可樂公司自動售貨機顏色艷麗，便產生了制造帶畫面空調機的想法。燈箱柜式空調機研發出來，非常受市場歡迎。2002年又研發出變頻空調，2002 年才剛剛投入市場的最新變頻技術，與普通直流變頻技術相比，具有效率高、控制電機運行平穩、噪音低等優點，在目前的空調節能技術領域最為環保節能，能效比也比較高。目前只有日本松下、三菱、大金等少數公司掌握了該變頻技術。2003年研制出具有自主知識產權的離心式冷水機組。2005年推出大型離心式冷水機組，2008年成功推出“世界首臺”高效離心式冷水機組。2010年在德國柏林電子展舉行的“2010 中國家用電器創新獎”頒獎典禮上，格力電器（000651）的U 系列超薄變頻空調榮獲了“家用電器技術創新”大獎，再次展現“中國創造”魅力，受到了全球家電行業的一致推崇。2012年創新出一種以格力為代表的股份制銷售公司自建渠道模式。

企業的經濟效益在很大程度上取決于能否不斷地激發與產生創造性思想，并將這些創造性思想付諸實現。任何一個成功的技術創新總是從創造性思維開始，逐步形成一個創新方案。不論是產品創新，不論是工藝創新，都需有創造性思想。為了適應經營環境的變化，調整生產組織與管理組織，也需有創造性思想。創造性是科學技術進步和推進各項工作不可缺少的源泉，創造性是做好各方面工作的普遍要求。在技術創新工作的各個階段，都離不開人們的創造性。做好一項

技術創新，需要自始至終地發揮人們的創造性。開發人們的創造力必須要有正確的指導思想，要敢于對現狀(包括思想、技術、方案等)抱懷疑和批判的態度，有了這種思想和態度才會去沖破根深蒂固的舊觀念。有了正確的指導思想，還需有良好的環境才能把蘊藏在廣大科技人員和職工中的巨大創造能力發揮出來，實際上，存在著很多阻礙創造力發揮的因素。因此，技術創新可以說是企業培育競爭能力、飛速發展的最有效的途徑。在技術創新中,企業必須要成為技術創新的主體,這還需要包括以下幾方面:

1、企業成為技術創新的投資主體。企業應該明白自己是整個技術創新活動過程中的投資主體,并在投資過程中不斷調整投資結構,增大投資規模,改變投資方式和拓展投資渠道,以此來改善目前投資總量嚴重不足的現狀。企業還可在國家產業政策的宏觀指導下,根據市場需求變化和市場競爭的格局來自主選擇適合本企業的技術創新項目,并進行該項目的籌資、投資。只有這種投資自主權才能使企業真正做到自主經營、自我約束、自負盈虧,才能積極穩妥地實施從產品開發到商業化的一系列技術創新活動,才會真正以主人公的態度對技術創新負責。

2、企業是技術創新的風險主體。技術創新并不是一帆風順的,技術創新者必須承擔諸如創新失敗、創新不能達到預期目的等風險。因而,企業要成為創新的風險主體,只有使企業與技術創新的/風險0掛鉤,企業才會有壓力,才會把壓力轉變為動力,真正做好技術創新。否則,不僅不會搞好技術創新,而且會使企業的技術創新的主體地位變得毫無意義。

3、企業是技術創新的決策主體。直接面對市場的是企業,只有企業最清楚自己該做什么。企業會比較合理地根據目前的技術信息和市場狀況,來決定技術是否立刻更新,搞什么樣的技術創新項目來生產市場上所需求的新產品,以及如何才能順利實現該項技術創新。此外,企業成為技術創新的決策主體,會大大

提高企業技術創新的積極性,想方設法提高技術創新能力,為自己能不斷地進行持續創新創造最有利的條件。4.企業是技術創新的利益分配主體。在發達國家,技術創新更多表現為企業行為,企業不追求技術創新,就沒有生存空間。相應地,技術創新能為企業帶來豐厚的利潤,更重要的是企業成了技術創新活動的利益分配主體。如此以來,企業就有技術創新的內在動力和壓力。在我國,目前國有企業技術創新的積極性不高的原因是:國企沒有成為利益分配主體,利益分配不明確;要激活國企技術創新的積極性,就必須使國企成為技術創新的利益分配主體。

5、企業是技術創新的研究與開發主體。小企業可以根據自身的優、缺點,以委托方式讓科研機構代為從事技術創新。但是,大中型企業就必須依靠在資源投入能力、研發能力、營銷能力、產出能力等方面的優勢,建立企業科技研究開發中心為企業技術創新服務,使企業成為技術創新的研究開發主體。

第五篇：創新與思考

我對科學課高效課堂教學的創新與感悟

湖北省棗陽市新市鎮中心小學習輝

電話：*** 摘要：小學科學課程標準中明確指出“科學課程要以科學探究為核心”,小學科學課是以實驗為基礎的學科，要在教學實踐中進行完善。教學實踐證明，實驗設計的好壞直接關系到教學的成功與失敗，好的實驗設計有利于學生有效地掌握基礎知識、基本方法，培養學生的技能和能力，有利于教材內容的完成。因此高效課堂要以活動為載體，以探究位核心，但在教學實踐中我們發現有些實驗存在著一些不足，需我們教學一線的教師有敢于質疑的科學態度，愛科學，愛家鄉，愛祖國的情感，親近自然，珍愛生命，關心現代科技的發展。還應因地制宜適時改進，更好的為教育教學服務。

關鍵詞:實驗設計

創新思考

實踐活動

科學探究

培養技能

改進教法

科學高效課堂要通過帶領學生經歷典型的學習活動，開展大量的科學探究活動，“我看見了，但我可能忘記了；我聽到了，就可能記住了；我做過了，便真正理解了?！边@句名言道出了親自動手的重要意義。小學科學課是以實驗為基礎的學科，精心設計實驗，讓學生通過親身參加實驗獲得的知識是搞好小學科學實驗教學的關鍵。因此可操作的、成功的實驗是課堂教學的基石。但隨著小學科學課程改革的推進，科學課堂教學發生巨變的今天，一些問題也隨之出現，如:學生配套實驗包括先天不足不可操作；實驗設計復雜難以實施；實驗抽象難以直觀等等。對于這些現象，一線教師就需因地制宜適時改進。教學實踐證明，實驗設計的好壞直接關系到教學的成功與失敗。現就對科學教學中的一些實驗設計改進談談個人的體會。

一、科學課高效課堂教學要在實踐中完善 一切科學都來自實踐，都是從科學實驗和生產實踐中總結發展起來的，小學科學也不例外?，F如今配套的學生實驗材料卻存在著一些先天不足，學生實驗時缺乏可操作性，那結果就是浪費教師學生的精力和寶貴時間，更可怕的是挫傷學生的科學探究的積極性?，F行的科學課程標準里就有這樣的一句話——“用教材而不是教教材”，在高效課堂教學中，教師對教材的使用、把握上一定要根據實際情況來確定，通過學生的積極學習配合老師的指導，在單位時間內高效率、高質量地完成教學任務，促進學生獲得高效益發展。

小學科學五年級下冊《熱是怎樣傳遞的》有二個活動：熱在金屬條中的傳遞，熱在金屬片中的傳遞。通過實驗讓學生感知熱是怎樣傳遞的，明白熱總是從較熱的一端傳向較冷的一端。

課文中的實驗要求在一端鐵絲上每隔一定距離用蠟燭粘上一根火柴，將鐵絲固定在鐵架臺上，火柴都向下懸掛，用酒精燈給鐵絲的一端加熱。觀察哪端的火柴先掉下來。課文的要求是用蠟粘，課前我讓學生進行嘗試，學生花了不少時間，可一上課學生向我抱怨的卻都是說粘不牢，成功地寥寥無幾，上來展示時顫顫抖抖的又掉了幾根。那么簡單的實驗為什么會不成功呢?問題到底出在什么地方？

找問題：通過了解又自己親身實驗終于明白了是怎么回事。雖然日常生活中我們都知道蠟燭燃燒時留下的蠟會在桌上凝固，由于蠟先要熔化成液體，然后滴在鐵絲上，在往上粘火柴，但蠟的凝固時間快（指冬天，夏天正好相反），且熔化后粘性不大，所以很難粘上去，因此成功的不多。

改進：該蠟為修自行車的軸承——“黃油”。明白了其中的道理后，想了一想，什么東西的粘性大呢？平時自行車經常修，只見修車師傅往軸承里抹“黃油”，有時自己也嘗試過，這“黃油”能把鋼珠粘住。對，這東西可能行!就趕忙跑到校門口修自行車的攤上要了一些交給學生去嘗試，經過一番忙碌，教室里響起了陣陣歡呼：還是動手實驗操作好。

又如小學科學五年級下冊《空氣的熱脹冷縮》中，觀察空氣是否具有熱脹冷縮的現象。學生配套實驗包中只有一個已粘連的小氣球，根本沒有課文插圖中的錐形燒瓶，如果瓶內的空氣體積膨脹，瓶內的空氣就會往外擠。只有想辦法觀察到瓶內的空氣在往外跑。分析課文得知，氣球的脹與癟能反映出空氣的熱脹冷縮，而導致氣球脹與癟的是溫度的不同，因此不管是教師的演示實驗還是學生的分組實驗都需要準備熱水、常溫下的水、冰水，很復雜。

找問題：問題是顯而易見的，按課文的實驗設計，需要一大堆的瓶瓶罐罐，以及不同溫度下的三種水，同時還有保證氣球與錐形燒瓶接口的密封性，實驗效果還不具有震撼性，對學生的感官刺激不夠強烈，印象不深?？偠灾瑥碗s有余，效果不足。

改進：實際上關于空氣的熱脹冷縮歷史上就已有成熟的經典實驗，從早先的《自然》到近幾年前的《常識》采用的都是平底燒瓶、橡膠塞、90度直角玻璃導管。實驗時用手掌捂、放燒瓶使燒瓶內的空氣熱脹冷縮來移動玻璃導管中的一段紅水。此實驗效果明顯，趣味性強，學生參與的積極性很高。教學中可利用教師的演示實驗來設計“比一比誰的熱量大的教學活動”，吸引全班學生積極參與活動，達到教學的目的，克服可分組實驗需大量時間組裝的缺點。

作為一個教師，高效課堂應做好以下三個條件：一是教師能夠依據課程標準的要求和學生的實際情況，編制合理的教學內容；二是教學過程必須是學生主動參與的過程，這種主動參與主要體現在教師能否采取靈活的教學策略和評價方式調動學生學習的積極性；三是教學中要適時指導、監控、激勵，以多種方式鞏固學生的學習成果。

二、科學課高效課堂要讓學生體驗實驗的樂趣 在新課程改革中的教師更應具有教研能力，具有課程設計的能力，特別是要有這樣一種能力——能夠捕捉到學生感興趣的物體或事件，及時地引入到課堂教學活動中來。一次上科學課時，一名學生好奇的說：“老師，螞蟻為什么不會迷路？”一只微不足道的螞蟻，相信大家都很熟悉。那又有誰能真正地了解螞蟻呢？帶著這個問題，我查閱了一些書籍，看了一點電腦上的資料，然后明白，螞蟻從洞穴出發到達目的地后，沿途會留下一些氣味，返回蟻穴。用觸角相互碰一下，通知其他的螞蟻?？茖W家曾經就做了一個實驗，科學家先確定一只螞蟻，將它沿途到達目的地的地方用力擦干凈。當這只螞蟻返回時，在被擦去氣味的地方突然間停了下來。原地邊轉圈便尋找著什么。從而得到螞蟻是靠氣味來辨別方向的。

實際生活中是不是這樣的呢？我為了證實這個結論，帶學生來到操場上做了個實驗讓學生們來看。先找來一根長木棍，在上面撒了一些米粒，放在蟻穴周圍。我在蟻穴周圍隱蔽著，不一會兒，螞蟻四下張望，迅速從蟻穴里鉆了出來。它們爬上木棍，飛快地到達可放米粒的地方，趁它們搬米粒的時候，我悄悄地把木棍的后端折斷了一點，立刻躲到了一邊，螞蟻搬著“收獲”興高采烈的走回家，到了那折斷的地方時，立刻站住不動了，在原地轉圈，用“熱鍋上的螞蟻團團轉”來形容再合適不過了。而這高興也是短暫的，又怕這只是偶然性，參考中說過，科學避免不了偶然性嘛！于是，我讓學生把剛才的實驗又重復了幾次，這才放心了。終于解了這個謎！

螞蟻為什么不會迷路？因為螞蟻是靠氣味來辨別方向的。經過我的努力，這個答案才獲得了證實。學生們帶著好奇，帶著求知的欲望在科學課中尋找答案，我暗自為他們高興，進而幫助他們克服自卑，產生自信。體會到友誼和合作的美妙，從而獲得寶貴的自信與成功。課堂上的問題是驗出來的，只要有探索合作的精神，學生們也學得開心。高效課堂教學要求教師把握好時機，因勢利導，引導學生發現問題，提出問題，并不斷的用層層深入地的問題保持學生探究的樂趣。

三、科學課實施高效實驗教學中的收獲

大家都知道，一堂課的效率怎樣，關系到學生學到了什么，明白可什么，應該怎么做？針對這些問題，我以學生為主體，放手讓他們在實踐中找出答案。科學實驗中強調協作精神，亦允許學生的獨特見解。在小組探究的基礎上想方設法讓學生各抒己見，然后讓學生對這些“各類的見解”展開討論，使學生獲得新知識時拓寬思路，延伸探究?？茖W實驗是科學學習的核心，在課堂教學中，只有讓每一個學生都積極參與以科學實驗為主的學習活動、以實驗中重點的觀察活動，在激辯中去求知，把科學知識的學習和科學實驗活動有機結合起來，才能實現獲取知識，鍛煉技能，培養興趣之目標，教學效果不言而喻。

總之，在科學課上實施高效課堂教學，就是要求教師不斷的提升自己的業務素養和理論素養，促進每一個學生的全面發展，提升學生的科學素養。關注學生學習科學的基礎和需要，關注學生學習的思維過程和結果，關注學生對科學的情感和態度。好的科學老師，在課堂上，應該經常以自然、親切的微笑面對學生，交給每個學生一個相對寬松的評價，肯定學生的每一點成績，包容學生的所有失誤。創設出一種溫馨、和諧、愉悅的課堂氛圍。好的科學老師，不應該單單只是一名向導，學生的朋友和伙伴，他更應該成為一片肥沃的科學土壤，讓每一顆形態各異、長法不同的樹木或小草吸取足夠的、新鮮的科學營養，讓學生為科學所陶醉，為科學所受的教育終生受益。讓學生學到技能，獲取更多的科學知識；通過學、練、觀察、實驗，培養學生情感及素養，才能提高課堂實驗和探究活動效率。從而達到好的教育教學效果。