第一篇：銀行信息安全管理經驗

在上級人行的正確領導和統一部署下，我行按照中支《關于開展信息安全規范化管理試點的通知》文件精神，認真、細致、扎實開展計算機信息安全規范化管理試點工作。經過我行全體干部員工的共同努力和扎實工作，完成了試點工作，取得良好成效，促進了信息安全規范化管理深入發展。有關工作做法和成功經驗具體匯報如下：

一、明確試點思路，堅定開展信息安全規范化管理信心

為加強信息安全規范化管理，保障國家財產安全，保證金融事業順利發展，我行認真學習《中華人民共和國人民銀行法》、《中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例》等有關法律、法規，認真學習中支《關于開展信息安全規范化管理試點的通知》等相關文件，提高了對開展信息安全規范化管理試點工作重要意義的認識，堅定工作信心，認真扎實搞好信息安全規范化管理試點工作。我行明確試點思路：認真落實和執行《人民銀行信息安全綜合規范》要求，切實加強對信息工作的組織領導，促進計算機信息安全規范化管理深入發展，通過試點工作實現支行信息安全管理工作更加標準化、規范化、專業化、程序化和系統化，達到中支信息安全管理規范化試點的工作要求。

二、強化工作措施，扎實開展計算機信息安全規范化管理試點工作

一是加強組織領導，明確工作任務。加強信息安全規范化管理是金融形勢不斷發展的需要，具有重要的現實意義和深遠的歷史意義。我行加強對計算機信息安全規范化管理試點工作的領導，把試點工作列入支行重要議事日程，做到與其他業務工作同部署、同落實、同檢查、同考核。成立支行信息安全規范化管理試點工作領導小組，切實加強對試點工作的領導，保證信息安全規范化管理試點工作人人有分工、事事有人抓，時時有人管、件件有落實。領導小組下設辦公室，具體負責試點工作的組織和實施，保障試點工作順利進行，取得實際成效。

二是建立工作制度，形成長效機制。為搞好試點工作，我行制定《中國人民銀行行信息安全規范化管理試點實施方案》，明確試點工作的指導思想、工作目標、工作內容和工作要求，使試點工作有章可循、有據可依，有效推進。同時，花力氣、下功夫，對支行信息安全管理制度進行疏理，重新修訂公布了《中國人民銀行支行科技人員崗位職責》、《中國人民銀行支行計算機兼職安全員崗位職責》、《中國人民銀行支行計算機設備操作規程》、《中國人民銀行支行計算計設備管理辦法》、《中國人民銀行支行計算機機房管理制度》、《中國人民銀行支行計算機病毒防治辦法》、《中國人民銀行支行內聯網計算機使用注意事項》、《中國人民銀行支行網絡運行管理制度》、《中國人民銀行支行接入國際互聯網管理規定》、《中國人民銀行支行計算機系統口令（密碼）安全管理規定》和《中國人民銀行支行涉密移動存儲介質管理辦法》等11個制度，為試點工作開展提供制度保障。

三是細化工作任務、量化工作目標。我行做到依崗劃責、定量明標，對每項工作都明確定責、細化目標，嚴格標準，細化到崗，量化到人，讓每人都知道自己要“做什么”，“怎樣做”和“做好的程度”。同時和每位員工簽訂信息安全承諾書，確保信守承諾，實現計算機信息安全規范化管理試點的工作目標。

四是開展業務培訓，提升員工素質。我行采用自行培訓和聘請外部專業人人士對員工進行信息安全管理知識培訓，使員工進一步提升對信息安全管理重要性的認識，自覺樹立信息安全意識，掌握信息安全管理知識，全面做好信息安全管理工作，達到標準化、規范化、專業化、程序化和系統化的要求。

五是夯實工作基礎，強化監督檢查。我行做細、做實信息安全管理基礎工作，規范登記、檢查、審批等程序，使支行信息安全管理工作均符合《人民銀行信息安全綜合規范》之規定。同時強化監督檢查，對好的做法及時總結，加以推廣；

對存在的問題及時進行整改，確保試點工作健康發展，取得扎實成效。

三、持之以恒進行，取得試點工作的實際成效

我行嚴格工作要求，落實各項工作措施，持之以恒開展計算機信息安全規范化管理試點工作，取得了實際成效。一是支行員工提高了對計算機信息安全規范化管理試點工作重要意義的認識，自覺積極參與試點工作，提高了業務能力，取得良好成績。二是建立系列制度和工作機制，使試點工作形成制度化、標準化、規范化的發展態勢，計算機信息安全規范化管理上了一個新的臺階。三是認真落實和執行《人民銀行信息安全綜合規范》要求，安全管理工作更加標準化、規范化、專業化、程序化和系統化，達到中支信息安全管理規范化的工作要求。四是提高了我行計算機信息系統的整體安全水平和預防、打擊利用或者針對計算機信息系統進行的違法犯罪活動能力，能夠有效預防、處理各種安全事故，保障國家財產的安全。五是試點工作以來，我行信息安全管理水平不斷提高，沒有發生信息安全事故，促進各項業務工作平安、持續發展。

四、開展試點工作，獲得了寶貴的經驗啟示

通過本次試點工作，我行獲得了寶貴的經驗啟示。一是要明確開展計算機信息安全規范化管理的重要意義，早抓早主動，要積極開展試點工作，取得實際成效，促進計算機信息安全規范化管理深入發展。二是主要領導要親自負責、親自參與，樹立模范表率作用，營造濃厚氛圍，為開展計算機信息安全規范化管理奠定牢固基礎。三是要持之以恒進行，碰到困難不低頭，遇到問題不繞路，扎實有效進行，直至達到工作目標和工作要求。

我行開展計算機信息安全規范化管理試點工作，取得了優異成績。今后，我行要加強學習，提高認識，扎實工作，努力實踐，力爭取得更大成績，促進我行計算機信息安全規范化管理工作上新的臺階，為金融事業健康、穩定、平安發展作貢獻。

第二篇：銀行信息科技安全

銀行信息科技安全

信息技術快速發展以及客戶對高效便捷金融服務的迫切需求，帶來了電子銀行業務快速發展的機遇。“把業務搬到網上”成為銀行業務發展的一大趨勢，銀行服務體系對網銀等電子渠道的依賴不斷加深，電子銀行替代率越來越高。網絡攻擊隨之增加，攻擊行為的性質也從個人炫耀轉為組織化的經濟利益獲取。在這種網絡環境下，客戶信息的保密和安全保障已經成為公眾最為關注和憂慮的問題，信息技術的安全運行和健康發展，已直接影響銀行的穩健經營，甚至關乎銀行聲譽、金融安全和社會穩定。

我國銀行業正處于改革發展的關鍵時期，既存在著難得的機遇，也面臨嚴峻的挑戰。提升銀行業信息科技實力，以科技進步和創新支持銀行業提高競爭力，促進可持續健康發展，是銀行業迎接挑戰，提高整體綜合實力的戰略選擇，也是健全金融體系，支持實體經濟的必然要求。

銀行對信息科技的依賴程度日益加深，信息科技的安全運行和健康發展直接影響到銀行的穩健經營，關乎銀行的聲譽、金融安全和社會穩定，監管部門越來越重視信息化建設與信息科技風險管理，銀行業要圍繞“自主可控、持續發展、科技創新”三大戰略切實加強信息科技建設，集銀行業與監管者的共同智慧，不斷研究探索并發揮信息科技的支撐作用，運用信息科技的創新作用，切實提高銀行業的競爭力。

近年來，我國銀行業堅持數量與質量并重、基礎建設與科技創新并行、提升服務與保障發展并舉的科學發展觀。在推進信息化建設，建立健全信息安全保障體系，加快科學創新等方面不懈努力，取得了顯著的成績。信息科技基礎設施日臻完善，科技投入保持較高增長，信息系統數量、建設速度同比增長，科技總投入增長較快。與此同時，銀行業總規模連年保持兩位數增長，資產質量不斷提高，盈利能力、風險抵抗能力不斷增強。銀行以客戶為中心的理念深入人心，積極應用信息科技推進業務模式的創新，網上銀行、手機銀行蓬勃發展，建設了一批緊密服務民生的特色業務、系統，服務渠道日益多元，服務效率日益提高，社會體驗日益改善，在進一步方便人民基本生活的同時，在引導金融消費理念、規范金融消費行為方面發揮了積極作用。層次化、立體化的保障體系初步形成，為維護金融信息安全發揮了基礎支撐作用。

在肯定成績、肯定發展的同時，也要充分看到國情世情的變化，使得銀行業面臨更加復雜的環境。在加強監管方面，進一步完善信息科技監管法律法規，充分運用非現場監管、現場檢查、專項治理等監管機制，深入探索適合信息科技風險特點的監管方式，繼續加強在網銀、外包、業務連續性等重點領域的監管力度，下大力氣解決這些系統性、全局性的風險問題。對于已經暴露的風險，要層層剖析，以對風險早暴露、早發現、早干預為目標，實現對信息科技風險的全方位有效監管。在加強指導方面，研究銀行業信息化建設中的共性問題、重大問題和疑難問題，在基礎架構、數據管理、災備體系等關鍵領域，集中行業智慧，突破發展瓶頸。大力推進銀行業標準體系建設，提升銀行業標準體系的科學性、完整性、開放性，促進標準與監管法規的銜接，重點開展標準的應用、推廣工作。深入挖掘行業信息化建設最佳實踐，促進經驗交流和成果共享。通過專業指導、課題研究工作機制，以大帶小，以老帶新，幫助銀行進行信息化發展。

第三篇：銀行信息安全管理辦法

XX銀行

信息安全管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強XX銀行（下稱 “本行”）信息安全管理，防范信息技術風險，保障本行計算機網絡與信息系統安全和穩定運行，根據 《中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例》、《金融機構計算機信息系統安全保護工作暫行規定》等，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱信息安全管理，是指在本行信息化項目立項、建設、運行、維護及廢止等過程中保障信息及其相關系統、環境、網絡和操作安全的一系列管理活動。

第三條 本行信息安全工作實行統一領導和分級管理，由分管領導負責。按照“誰主管誰負責，誰運行誰負責，誰使用 誰負責”的原則，逐級落實部門與個人信息安全責任。第四條 本辦法適用于本行。所有使用本行網絡或信息資源的其他外部機構和個人均應遵守本辦法。

第二章 組織保障

第五條 常設由本行領導、各部室負責人及信息安全員組成的信息安全領導小組，負責本行信息安全管理工作，決策信息安全重大事宜。

第六條 各部室、各分支機構應指定至少一名信息安全員，配合信息安全領導小組開展信息安全管理工作，具體負責信息安全領導小組頒布的相關管理制度及要求在本部室的落實。第七條 本行應建立與信息安全監管機構的聯系，及時報告各類信息安全事件并獲取專業支持。

第八條 本行應建立與外部信息安全專業機構、專家的聯系，及時跟蹤行業趨勢，學習各類先進的標準和評估方法。第三章 人員管理

第九條 本行所有工作人員根據不同的崗位或工作范圍，履行相應的信息安全保障職責。日常員工信息安全行為準則參見《XX銀行員工信息安全手冊》。第一節 信息安全管理人員

第十條 本辦法所指信息安全管理人員包括本行信息安全領導小組和信息安全工作小組成員。

第十一條 應選派政治思想過硬、具有較高計算機水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規和本行有關規定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項工作。第十二條 信息安全管理人員每年至少參加一次信息安全相關培訓。

第十三條 安全工作小組在如下職責范圍內開展信息安全管理工作：

（一）組織落實上級信息安全管理規定，制定信息安全管理制度，協調信息安全領導小組成員工作，監督檢查信息安全管理工作。

（二）審核信息化建設項目中的安全方案，組織實施信息安全保障項目建設。

（三）定期監督網絡和信息系統的安全運行狀況，檢查運行操作、備份、機房環境與文檔等安全管理情況，發現問題，及時通報和預警，并提出整改意見。

（四）統計分析和協調處臵信息安全事件。

（五）定期組織信息安全宣傳教育活動，開展信息安全檢查、評估與培訓工作。

第十四條 信息安全領導小組成員在如下職責范圍內開展工作：

（一）負責本行信息安全管理體系的落實。

（二）負責提出本行信息安全保障需求。

（三）負責組織開展本行信息安全檢查工作。第二節 技術支持人員

第十五條 本辦法所稱技術支持人員，是指參與本行網絡、信息系統、機房環境等建設、運行、維護的內部技術支持人員和外包服務人員。

第十六條 本行內部技術支持人員在履行網絡和信息系統建設和日常運行維護職責過程中，應承擔如下安全義務：

（一）不得對外泄漏或引用工作中觸及的任何敏感信息。

（二）嚴格權限訪問，未經業務主管部室授權 不得擅自改變系統設臵或修改系統生成的任何數據。

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（三）主動檢查和監控生產系統安全運行狀況，發現安全隱患或故障及時報告本部室主管領導，并及時響應、處臵。

（四）嚴格操作管理、測試管理、應急管理、配臵管理、變更管理、檔案管理等工作制度，做好數據備份工作。

第十七條 外部技術支持人員應嚴格履行外包服務合同（協議）的各項安全承諾，簽署保密協議。提供技術服務期間，嚴格遵守本行相關安全規定與操作規程。不得拷貝或帶走任何配臵參數信息或業務數據，不得對外泄漏或引用任何工作信息。第三節 一般計算機用戶

第十八條 本規定所稱一般計算機用戶是指使用計算機設備的所有人員。第十九條 一般計算機用戶應承擔如下安全義務：

（一）及時更新所用計算機的病毒防治軟件和安裝補丁程序，自覺接受本部室信息安全員的指導與管理。

（二）不得安裝與辦公和業務處理無關的其他計算機軟件和硬件，不得修改系統和網絡配臵以屏蔽信息安全防護。

（三）不得在辦公用計算機上安裝任何盜版或非授權軟件。

（四）未經信息安全管理人員檢測和授權，不得將內部網絡的計算機轉接入國際互聯網；不得將個人計算機接入內部網絡或私自拷貝任何信息。

第四章 資產管理

第二十條 本行對所有信息資產進行識別、評估相對價值及重要性，建立資產清單并說明使用規則，明確定義信息資產責任人及其職責。細則參見《XX銀行信息資產分類分級管理規定》。

第二十一條 按照信息資產的價值、法律要求及敏感程度和對業務關鍵程度，分別依據機密性、完整性、可用性三個屬性對信息資產進行分類分級，并建立相應的標識和處理制度。第二十二條 依照信息資產的分類分級采取不同的安全保護措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經授權的使用。

第二十三條 依據《XX銀行介質管理規范》加強介質管理與銷毀操作管理，確保本行數據的可用性、保密性、完整性。

第五章 物理環境安全管理 第一節 機房安全管理

第二十四條 本規定所稱機房是指信息系統主要設備放臵、運行的場所以及供配電、通信、空調、消防、監控等配套環境設施。

第二十五條 本行機房的信息安全管理由本行本行信息科技部門負責具體實施和落實。

第二十六條 建立機房設施與場地環境監控系統，對機房空調、消防、不間斷電源（UPS）、供配電、門禁系統等重要設施實行全面監控。第二十七條 建立健全機房管理制度，并指派專人擔任機房管理員，落實機房安全責任制。機房管理員應經過相關專業培訓，熟知機房各類設備的分布和操作要領，定期巡查機房，發現問題及時報告。機房管理員負責保管機房建設或改造的所有文檔、圖紙以及機房運行記錄等有關資料，并隨時提供調閱。

第二十八條 建立機房定期維修保養制度。易受季節、溫度等環境因素影響的設備、已逾保修期的設備、近期維修過的設備等應成為保養的重點。

第二十九條 依據《浙江省農村合作金融機構機房管理指引》進一步規范機房建設、改造和驗收過程，落實機房管理。第三十條 信息安全領導小組負責定期審核機房安全管理落實情況，并保留相應的審核記錄和審核結果。第二節 重要區域安全管理

第三十一條 本章節所指重要區域為：本行信息中心主備機房和運維監控室等區域。本行信息中心負責制定和執行運維監控方面的安全管理制度。

第三十二條 重要區域應嚴格出入安全管理，安裝門禁、視頻監視錄像系統，實行定時錄像監控，并適當配臵自動監控報警功能。

第三十三條 所有門禁、視頻監視錄像系統的信息資料至少保存三個月。第三節 辦公環境安全管理

第三十四條 在本行大樓入口應設臵門衛或接待員，負責出入或公共訪問區域的物理安全管理和外來人員的出入登記。第三十五條 本行信息中心樓層設立門禁，加強人員進出管理。

第三十六條 本行信息中心員工應在公共接待區接待外來人員，未經允許，不得私自將外來人員帶入辦公區域內。第三十七條 未經允許，嚴禁在信息中心辦公區域內進行攝影、攝像、錄音等記錄日常辦公行為的活動。第六章 網絡安全管理

第一節 網絡規劃、建設中的安全管理

第三十八條 本行網絡信息科技部負責網絡和網絡安全的統一規劃、建設部署、策略配臵和網絡資源（網絡設備、通訊線路、IP 地址和域名等）分配。

第三十九條 按照統一規劃和總體部署原則，由信息科技部組織實施網絡建設、改造工程，工程投產前應通過安全測試與評估。

第四十條 本行網絡建設和改造應符合如下基本安全要求：

（一）網絡規劃應有完整的安全策略，保障網絡傳輸與應用安全。

（二）具備必要的網絡監測、跟蹤和審計等管理功能。

（三）針對不同的網絡安全域，采取必要的安全隔離措施。

（四）能有效防止計算機病毒對網絡系統的侵擾和破壞。第二節 網絡運行安全管理

第四十一條 信息科技部應建立健全網絡安全運行方面的制度，配備專職網絡管理員。網絡管理員負責日常監測和檢查網絡 安全運行狀況，管理網絡資源及其配臵信息，建立健全網絡運行維護檔案，及時發現和解決網絡異常情況。

第四十二條 網絡管理員應定期參加網絡安全技術培訓，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網絡安全威脅的應對技能。

第四十三條 嚴格網絡接入管理。任何設備接入網絡前，接入方案、設備的安全性等應經過網絡管理人員的審核與檢測，審 核（檢測）通過后方可接入并分配相應的網絡資源。第四十四條 嚴格網絡變更管理。網絡管理員調整網絡重要參數配臵和服務端口時，應嚴格遵循變更管理流程。實施有可能影響網絡正常運行的重大網絡變更，應提前通知相關業務部門并安排在非交易時間或交易較少時間進行，同時做好配臵參數的備份和應急恢復準備。第四十五條 嚴格遠程訪問控制。確因工作需要進行遠程訪問的人員應向信息簡科技部提出書面申請，并采取相應的安全防護措施。

第四十六條 信息安全管理人員負責定期對網絡進行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結果屬敏感信息，不得向外 界提供。未經授權，任何外部單位與人員不得檢測、掃描本行網絡。

第三節 接入國際互聯網管理

第四十七條 信息科技部負責制定本行互聯網方面管理制度，對互聯網接入進行嚴格的控制，防范來自互聯網的威脅。

第四十八條 本行內部業務網、辦公網與國際互聯網實行安全隔離。所有接入內部網絡或存儲有敏感工作信息的計算機，不得直接或間接接入國際互聯網。

第四十九條 內部網絡計算機嚴禁接入國際互聯網，確有必要接入國際互聯網的應通過信息安全工作小組審核并上報相關領導審批，確保安裝有指定的防病毒軟件和最新補丁程序。經審批后連接國際互聯網 的計算機，不得存留涉密金融數據信息；存有涉密金融數據信息的介質，不得在接入國際互聯網的計算機上使用。

第五十條 曾接入國際互聯網的計算機嚴禁接入內部網絡，確有必要接入內部網絡的應通過安全工作小組審核并上報相關領導審批，經安全檢測后方能接入。從國際互聯網下載的任何信息，未經病毒檢測不得在內部網絡上使用。

第五十一條 使用國際互聯網的所有用戶應遵守國家有關法律法規和本行相關管理規定，不得從事任何違法違規活動。第七章 訪問控制

第五十二條 本行負責建立訪問控制制度，對信息資產和服務的訪問和權限分配進行控制。

第五十三條 信息資產的責任人負責確定信息資產和服務的訪問權限，運行維護科根據授權進行相關設定操作。第五十四條 信息系統用戶設臵本人的用戶和密碼，并對其訪問控制權限負責。重要信息系統操作人員的密碼應由系統管理員和業務部門負責人分段設立。

第五十五條 凡是能夠執行錄入、復核制度的信息系統，操 作人員不得一人兼錄入、復核兩職。未經主管領導批準，不得代崗、兼崗。

第五十六條 應啟用安全措施限制授權用戶對操作系統的訪問，包括但不限于：

（一）按照已定義的訪問控制策略鑒別授權用戶；

（二）記錄成功和失敗的系統訪問企圖；

（三）記錄專用系統特殊權限的使用情況；

（四）當違反系統安全策略時發布警報；

（五）提供合適的身份鑒別手段；

（六）限制用戶的連接時間。

第五十七條 對應用系統和信息的邏輯訪問應只限于已授權的用戶。對應用系統的訪問控制措施包括但不限于：

（一）按照定義的訪問控制策略，控制用戶訪問信息和應用系統的特定功能；

（二）防止能夠繞過系統控制或應用控制的任 何實用程序、系統軟件和惡意軟件對系統進行未授權訪問；

（三）為重要的敏感系統設立隔離的運行環境。

第五十八條 訪問控制實施細則詳見《XX銀行信息系統訪問控制管理規定》。

第八章 信息系統安全管理

第五十九條 本規定所指的信息系統是本行業務處理系統、管理信息系統和日常辦公自動化系統等，包括數據庫、軟件和硬件支撐環境等。

第六十條 信息系統安全管理實施細則詳見《XX銀行計算機信息系統安全管理規定》。第一節 信息系統規劃與立項

第六十一條 信息系統建設項目應在規劃與立項階段同步考慮安全問題，建設方案應滿足信息安全管理的相關要求。項目技術方案應包括以下基本安全內容：

（一）業務需求部室提出的安全需求。

（二）安全需求分析和實現。

（三）運行平臺的安全策略與設計。

第六十二條 信息安全領導小組負責派遣相關部室安全員對項目技術方案進行安全專項審查并提出審查意見，未通過安全審核的項目不得予以立項。第二節 信息系統開發與集成

第六十三條 信息系統開發應符合軟件工程規范，依據安全需求進行安全設計，保證安全功能的完整實現。

第六十四條 信息系統開發單位應在完成開發任務后將程序源代碼及相關技術資料全部移交本行。外部開發單位還應與本行簽署相關知識產權保護協議和保密協議，不得將信息系統采用的關鍵安全技術措施和核心安全功能設計對外公開。

第六十五條 信息系統的開發人員不能兼任信息系統管理員或業務系統操作人 員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。

第六十六條 信息系統開發、測試、修改工作不得在生產環境中進行。

第六十七條 涉密信息系統集成應選擇具有國家相關部門頒發的涉密系統集成資質證書的單位或企業，并簽訂嚴格的保密協議。

第六十八條 系統上線前應開展代碼審計過程檢查源代碼中的缺點和錯誤信息，避免引發安全漏洞。

第三節 信息系統運行

第六十九條 信息系統上線運行實行安全審查機制，未通過安全審查的任何新建或改造信息系統不得投產運行。具體要求如下：

（一）項目承建單位（部室）應組織制定安全測試方案，進行系統上線前的自測試并形成測試報告，報信息科技部審查。

（二）信息系統歸口責任業務部室應在信息系統投產運行前同步制定相關安全操作規定，報信息科技部門。

（三）信息科技部應提出明確的測試方案和測試報告審查意見。必要時，可組織專家評審或實施信息系統漏洞掃描檢測。

第七十條 信息系統投入使用前信息中心應當建立相應的操作規程和安全管理制度，以防止各類安全事故的發生。

第七十一條 系統管理員負責信息系統的日常運行管理，并建立重要信息系統運行維護檔案，詳細記錄系統變更及操作過程。重要業務系統的系統操作要求雙人在場。

第七十二條 系統管理員不得兼任業務操作人員。系統管理員確需對業務系統進行維護性操作的，應征得業務系統歸口責任 業務處室同意并在業務操作人員在場的情況下進行，并詳細記錄維護內容、人員、時間等信息。

第七十三條 嚴格用戶和密碼（口令）的管理，嚴格控制各級用戶對數據的訪問權限。

第七十四條 在信息系統運行維護過程中，系統管理人員應遵守但不限于以下要求：

（一）合理配臵操作系統、數據庫管理系統所 提供的安全審計功能，以達到相應安全等級標準；

（二）屏蔽與應用系統無關的所有網絡功能，防止非法用戶的侵入；

（三）及時、合理安裝正式發布的系統補丁，修補系統存在的安全漏洞；

（四）啟用系統提供的審計功能，或使用第三方手段實現審計功能，監測系統運行日志，掌握系統運行狀況；

（五）按照網絡管理規范及其業務應用范圍設臵設備的 IP 地址及網絡參數，非系統管理人員不得修改。

第四節 信息系統廢止

第七十五條 廢止信息系統及其存儲介質在報廢或重用前，應根據其安全級別，進行消磁或安全格式化，以避免信息泄露。

第七十六條 對已經廢止的信息系統軟件和數據備份介質，按業務規定在一定期限內妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的，應在信息安全領導小組監督下予以不可恢復性銷毀。

第八十四條 安全專用產品在準入審核時，供應商應提出申請并提供下列資料：

（一）公安部頒發的安全專用產品銷售許可證和其他必須的證明材料；

（二）產品型號、產地、功能及報價；

（三）產品采用的技術標準，產品功能及性能的說明書；

（四）生產企業概況（包括人員、設備、生產條件、隸屬關系等）；

（五）供應商的質量保證體系、售后服務措施等情況的說明。第八十五條 安全專用產品有下列情形之一的，取消其準入資格：

（一）安全專用產品的功能已發生變化，但未通過檢測的；

（二）經使用發現有嚴重問題的；

（三）不能提供良好售后服務的；

（四）國家有關部門取消其銷售資格的。第二節 使用管理

第八十六條 掃描、檢測類信息安全專用產品僅限于信息安全管理人員使用。

第八十七條 信息科技部定期檢查各類信息安全專用產品使用情況，認真查看相關日志和報表信息并定期匯總分析。如發現重大問題，立即采取控制措施并按規定程序報告。第八十八條 信息科技部應及時升級維護信息安全專用產品，凡因超過使用期限的或不能繼續使用的信息安全專用產品，應報信息安全領導小組批準后，按照固定資產報廢審批程序處理。

第十一章 文檔、數據與密碼應用安全管理 第一節 技術文檔

第八十九條 本規定所稱技術文檔是指本行網絡、信息系統和機房環境等建設與運行維護過程中形成的各種技術資料，包括紙質文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。

第九十條 各部室負責將技術文檔統一歸檔。未經本行領導批準，任何人不得將技術文檔轉借、復制和對外公布。第二節 存儲介質

第九十一條 建立健全磁帶、光盤、移動存儲介質、縮微膠片、已打印文檔等存儲介質管理流程。所有存儲介質應保存在安全的物理環境中并有明晰的標識。重要信息系統備份介質應按規定異地存放。

第九十二條 做好存儲介質在物理傳輸過程中的安全控制，選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權和記錄。

第九十三條 加強對移動存儲設備（Ｕ盤、軟盤、移動硬盤等）的使用管理。對系統升級專用的移動存儲設備應按照相關規定由專人負責管理。

第九十四條 建立存儲介質銷毀機制，對載有敏感信息的存儲介質應按照其安全等級，采用安全格式化、消磁等不可復原的方式進行處臵并做好記錄。

第九十五條 介質管理實施細則詳見《XX銀行介質管理規范》。第三節 數據安全

第九十六條 本規定中所稱的數據是指以電子形式存儲的本行業務數據、辦公信息、系統運行日志、故障維護日志以及其他內部資料。

第九十七條 數據的所有者（部室）負責提出數據在輸入、處理、輸出等不同狀態下的安全需求，信息科技部負責審核安全需求并提供一定的技術實現手段。

第九十八條 嚴格管理業務數據的增加、修改、刪除等變更操作，進行業務數據有效性檢查，按照既定備份策略執行數據備 份任務，并定期測試備份數據的有效性。

第九十九條 系統管理員負責定期導出網絡和重要信息系統日志文件并明確標識存儲內容、時間、密級等信息。日志文件應至少保留一年，妥善保管。

第一百條 本行信息科技部負責建立備份數據銷毀方面的管理制度，根據數據重要性級別分類采取相應的備份數據的保 存時限和密級，并根據介質處臵相關要求進行銷毀處理。第一百零一條 所有數據備份介質應注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放。恢復及使用備份數據時需要提供相關口令密碼的，應把口令密碼密封后與數據備份介質一并妥善保管。

第一百零二條 生產數據的調用提取應遵守《XX銀行計算機系統生產數據調用及維護操作規程》。

第四節 口令密碼

第一百零三條 信息科技部負責制定和維護密碼管理方面的制度，嚴格執行密碼安全管理策略。

第一百零四條 系統管理員、數據庫管理員、網絡管理員、業務操作人員的用戶均須設臵口令密碼，至少每三個月更換一次。口令密碼的強度應滿足必要的安全性要求。

第一百零五條 敏感信息系統和設備的口令密碼設臵應在安全的環境下進行，必要時應將口令密碼筆錄，密封交相關部室保管。未經本行分管領導許可，任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應立即更改并再次密封存放。

第一百零六條 應根據實際情況在一定時限內妥善保存重要信息系統升級改造前的口令密碼。

第二節 外包服務管理

第一百一十七條 本規定所稱外包服務，是指由本行之外的其他社會廠商為本行信息系統、網絡或桌面環境提 供全面或部分的技術支持、咨詢等服務。外包服務應簽訂正式的外包服務協議，明確約定雙方義務。

第一百一十八條 外包服務提供商提供上門維護服務的，經信息科技部批準后，由本行內部人員現場陪同實施。外包服務提供商不得查看、復制本行內部信息或將內部介質帶離。第一百一十九條 計算機設備確需送外單位維修時，本行應徹底清除所存工作信息，必要時應與設備維修廠商簽訂保密協議。與密碼設備配套使用的計算機設備送修前必須請生產設備的科研單位拆除與密碼有關的硬件，并徹底清除與密碼有關的軟件和信息。

第一百二十條 外包服務管理詳見《XX銀行IT外包管理暫行辦法》。第十三章 事件報告、災難備份與應急管理 第一節 事件報告

第一百二十一條 信息安全事件按照信息安全事件報告流程進行報告，一般信息安全事件應逐級通報，發生因人為、自然原因造成信息系統癱瘓以及利用計算機實施犯罪等影響和損失較大的重大信息安全事件，應上報告計算機安全領導小組。

第一百二十二條 重大信息安全事件發生后，相關人員應注意保護事件現場，采取必要的控制措施，調查事件原因，并及時報告主管領導及計算機安全領導小組。必要時啟動相關應急預案。第二節 災難備份管理

第一百二十三條 災難備份是指利用技術、管理手段以及相關資源，確保已有業務數據和信息系統在地震、水災、火災、戰 爭、恐怖襲擊、網絡攻擊、設備系統故障、人為破壞等無法預料的突發事件（以下稱“災難”）發生后在規定的時間內可以恢復和繼續運營的有序管理過程。

第一百二十四條 本行在本行計算機信息系統應急領導小組統一領導下，組織開展重要信息系統災難備份的統一規劃、實施和管理。

第一百二十五條 本行業務部室負責提出業務系統災難備份需求，明確可容忍的業務中斷時間和數據丟失量。本行據此確定災難備份等級和備份方案。

第一百二十六條 本行業務部室和本行協同建立健全災難恢復計劃，定期開展災難恢復培訓。在條件許可的情況下，每年進行一次重要信息系統的災難恢復演練。第三節 應急管理

第一百二十七條 本行信息科技部負責制定和持續完善網絡、信息系統和機房環境等應急預案。應急預案應包括以下基本內容：

（一）總則（目標、原則、適用范圍、預案調用關系等）。

（二）應急組織機構。

（三）預警響應機制（報告、評估、預案啟動等）。

（四）各類危機處臵流程。

（五）應急資源保障。

（六）事后處理流程。

（七）預案管理與維護（生效、演練、維護等）。

第一百二十八條 本行計算機信息系統應急領導小組統一負責各業務系統的應急協調與指揮，決策重大事宜（決定應急預案的啟 動、災難宣告、預警相關單位等）和調動應急資源。第一百二十九條 本行定期組織應急預案演練，指定專人管理和維護應急預案，根據人員、信息資源等變動情況以及 演練情況適時予以更新和完善，確保應急預案的有效性和災難發生時的可獲取性。

第一百三十條 在信息系統推廣應用方案中應同時設計應急備份策略，同步實施備份方案。

第一百三十一條 應急管理實施細則詳見《XX銀行計算機信息系統應急管理制度》。

第十四章 安全監測、檢查、評估與審計

第一百三十二條 本行信息科技部負責每年至少進行一次本行范圍內的內部信息安全相關的檢查或評估工作。

第一百三十三條 本行負責每年組織對各部室、各分支機構的計算機安全運行情況進行檢查（以下簡稱“對下安全檢查”）。第一節 安全監測

第一百三十四條 本行信息中心負責整合和利用現有網絡管理系統、計算機資源監控系統、專用安全監控系統以及相關設備與系統的運行日志等監控資源，加強對網絡、重要信息系統和機房環境等設施的安全運行監測。

第一百三十五條 本行各部室要及時預警、響應和處臵運行監測中發現的問題，發現重大隱患和運行事故應及時協調解決，并報上一級相關部門。第二節 安全檢查

第一百三十六條 本行安全檢查包括對本行本級的安全檢查和對下安全檢查。安全檢查方式可以是自查、檢查、抽查或上級檢查多種方式。第一百三十七條 開展安全檢查前，應以已經發布的相關安全管理制度為依據，制定詳細的檢查方案、提綱和計劃等，確保檢查工作的可操作性和規范性。

第一百三十八條 安全檢查完成后應及時形成檢查報告，經主管領導批準后將檢查整改報告盡快送達被檢查部門。要求限期整改的，需要對相關整改情況進行后續跟蹤。

第一百三十九條 參加檢查的人員對檢查中的涉密信息負有保密責任。所有檢查報告和資料應作為本行內部材料妥善保管，不得向外界泄漏。第三節 安全評估

第一百四十條 安全評估應在不影響信息系統正常運行的情況下進行。評估開始前，應制定評估方案并進行必要的培訓。評估結束后，形成評估報告，提出整改意見報主管領導。

第一百四十一條 如聘請第三方機構進行安全評估，應報本行主管部門批準，并與第三方評估機構簽訂安全保密協議 后方可進行。本行信息安全管理人員全程參與評估過程并實施監督。第一百四十二條 應妥善保管信息安全評估報告，未經授權不得對外透露評估信息。第四節 安全審計

第一百四十三條 適時開展信息系統日常運行管理和信息安全事件的技術審計，發現問題按照相關規定及時上報主管領導。第一百四十四條 應做好操作系統、數據庫管理系統等審計功能配臵管理，應完整保留相關日志記錄，一般保留至少一個月，涉及資金交易的業務系統日志應根據需要確定保留時間。第一百四十五條 本行各部室及人員應積極支持與配合上級審計部門或外部審計機構開展的信息安全審計。第十五章 附 則

第一百四十六條 本行之前發布的其他信息安全管理辦法如與本辦法不一致的，按本辦法執行。

第一百四十七條 本辦法由本行負責制定，解釋。第一百四十八條 本辦法自發布之日起執行。

第四篇：銀行民主管理經驗材料

自×××行《民主管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）印發后，××××工會行動迅速，及時將《辦法》以文件的形式印發全轄，并要求各級工會認真組織干部職工學習，將《辦法》的有關要求落到實處。從近兩年加強民主管理，貫徹落實《辦法》的情況看，取得了良好的效果。××××民主管理渠道進一步暢通，在全轄營造了團結、和諧、積極向上的氛圍，促進了決策科學化、管理民主化水平的提高，各項工作取得了突出成績。中支先后被總行評為“銀行信貸登記咨詢系統建設先進集體”“、社會治安綜合治理先進單位”和“五四紅旗團委”；在×××績效考核中，連續七年被評為“a”級行；2005年被中央文明委授予“全國文明單位”。

一、暢通提案征集渠道，凝聚人心人氣

征集職工提案是開好職代會的先導，也是體現職代會質量的重要指標。濟寧中支始終把征集提案、解答提案、落實提案作為加強民主管理的重要內容。同時，堅持提案征集、落實的規范化、制度化，不斷提高提案質量。

一是早安排，廣動員。每年全轄工會工作會議上，都把開好職代會、征集并落實好職工提案作為會議的重要內容，要求在職代會召開前一個月，將職代會召開的大致時間、議程安排向職工代表通報，并組織召開職工提案征集動員會，動。

與權和監督權，最大限度地讓職工滿意。去年，人民銀行系統實行了績效工資改革，如何確定分配標準，成為干部職工關心和議論的熱點問題。針對這一情況，我們立即召開了由行領導、中層干部和工會委員參加的黨、政、工聯席會，大家一致認為，要想把事情辦好，必須依靠廣大職工。因此，我們通過召開職代會，組織各個層面人員參加的座談會，向全體干部職工發放了績效工資分配征求意見表，廣泛聽取意見和建議。有的提出科室長不僅承擔科室的管理責任，而且還要擔負一些具體的崗位責任，應該給予考慮；有的提出，×××是專業性較強的特殊行業，一些重要崗位要適當增加系數值；還有的提出，先模人物的貢獻較大，應在分配中得到體現??職工的意見收集上來后，黨委對職工的意見和建議進行了認真梳理和匯總，制訂出以科室為基本分配單位、以具體崗位確定基本系數值，以貢獻大小作為增加系數值的分配方案討論稿，由干部職工再次討論、修改、表決后，立即下發專門文件，公布實施。不少干部職工說：“這樣的工資分配，鼓勵先進，鞭策后進，公平合理，讓人服氣”。

（二）堅持“難點”問題公開。×××職能調整后，如何依法履行×××新職責成為“難點”問題。為了正確引導廣大干部職工樹立信心，迎接挑戰，××黨委及時向全轄干部職工印發了宣傳提綱和明白紙，制作了印有新《人民銀行法》、《商業銀行法》等“四法”及人民銀行新職責的大型標識牌，在×××公開場所展出，并通過內部局域網、宣傳欄等載體，大力宣傳，增強干部職工依法履行基層央行新職責的信心。在中心支行黨委的倡導下，全轄先后舉辦了“金融產品推介會”、“銀企項目洽談會”等活動，加強了金融生態環境建設，樹立了人民銀行在地方政府、企業及金融機構中的良好形象，進一步贏得了干部職工的支持和擁護。

（三）堅持“疑點”問題公開。在內部管理上，我們始終堅持“人、財、物”管理公開，防止了個人行為，避免了因“暗箱操作”而滋生腐敗。在競聘中層干部過程中，我們將競聘條件、標準、程序提前向職工公開。在今年中層干部缺職競聘工作中，新提任科長2人、副科長4人、科級非領導職務12人。由于整個競聘過程公開、透明、公正、公平，加上思想工作及時到位，沒有一個職工表現出不滿情緒，競聘成功的職工滿意，競聘失利的職工平靜，形成了收入能增能減、干部能上能下、人員能進能出的人才管理機制。在財務收支方面，中心支行每年都將本財務收支計劃與上財務執行情況向職工代表進行專題報告，定期向職工公開。對專項資金的使用、大項業務的開支、房屋租賃的收支等情況，堅持每半年公開一次，對工資費用、業務招待費、辦公電話費用等，堅持每月公布一次，使職工對全行財務收支狀況有了較為具體的了解和監督。在物資管理上，按照編制計劃、采購、入庫、保管、發放等工作程序，堅持雙人采購，貨比三家，擇優選購的原則，定期核對庫存物品與《辦公用品領用單》，對大宗物品采購認真執行集中采購規定，并堅持各有關部門共同辦理。

三、暢通溝通交流渠道，營造和諧氛圍

為全面建設和諧基層央行，我們積極發動和依靠職工，參與民主決策、民主管理、民主監督，始終把引導好、保護好、發揮好廣大干部職工的積極性作為工作的一項重要內容，進一步加強領導與職工的溝通交流，營造了寬松、和諧的人際環境。

一是堅持“行長接待日制度”。為溝通思想，交流感情，拉近領導與職工的距離。我們堅持每周明確一名黨委成員抽出一個工作日的時間，接待處理全轄干部職工的來訪、來電，并深入基層進行座談。針對“行長接待日”發現的問題，行領導能現場答復解決的，立即解決，一時不能解決的，提交行長辦公會及時進行研究解決。今年三月初，××××同志在“行長接待日”活動中，深入會計財務科、科技科座談，同志們踴躍發言，對中支的內部管理、央行職責的履行等方面提出了很好的意見和建議，黨委及時進行了研究，并將答復意見以紀要的形式轉發全轄，有效溝通了黨群干群關系，發揮了由點帶面的作用。

二是開辟了“行長信箱”。針對涉及人員、切身利益等敏感問題，職工不便署名或面對面交流的情況，我們充分發揮人民銀行內部局域網的優勢，開辟了“行長信箱”，傾聽群眾真實的心聲，關心職工疾苦，實現了多渠道、多角度的溝通和交流。

第五篇：班組安全管理經驗

班組安全管理經驗

眾所周知，班組安全活動作為企業安全管理的一個載體，自始至終是伴隨著企業的生產經營活動來開展的，而且在不斷發生變化。近年來，隨著企業改革的不斷深化，班組的安全活動越來越顯得重要。

平時工作中我注重觀察班員在工作中的思想情緒，發現情緒不正常、心情急躁、精力不集中或神情恍惚等問題的職工，及時談心交流，弄清原因，因勢利導，消除急躁和消極情緒，使其保持良好心態投入工作，提高安全生產注意力。接班時，我要做好隱患排查，做到不安全不生產，隱患不排除不生產。工作時，我會經常督促大家多注意安全，采制樣時，戴好安全帽，長發必須盤入帽內，這樣可以避免采樣時長發被設備卷入。注意周圍環境，采樣站在采樣平臺上，握緊工具，防止煤流速度過快把人和工具帶走。制樣時手要緊握住鐵輥，用完放回原處，防止滾落傷人。使用破碎機時，入料口小，不易一次倒入過多的煤樣，如果發生入料口堵塞現象，只能使用小木棒桶下料口，不能用鐵棍和手，以免夾傷；使用球磨機，必須蓋好防護蓋，壓緊壓桿，防止蹦出傷人。來回送樣時，多注意路面是否平整，尤其是下雪天，當心滑倒，跌傷。

雖然這些都是平時工作中的一些小事，但是如果平時不多加注意，小事就有可能變成大事，到時后悔就什么都來不及了。其實只有我們安全工作了才會給自己和單位帶來最大的收益。因此，我們要時刻牢記“安全無小事，責任大于天”。