第一篇：對于低效建設用地復墾指標市場化管理指導意見（征求意見稿）

《關于低效建設用地復墾指標市場化管理指導意見（送審稿）》的起草說明

一、制定文件的背景

為貫徹落實黨的十九大關于實施鄉村振興戰略的決策部署和習近平總書記對廣東工作“四個走在全國前列”的重要批示精神，踐行生態文明建設，推動佛山質量變革、效率變革、動力變革，探索佛山鄉村振興發展新路徑，實現土地節約集約利用和實施建設用地減量規劃，推動低效建設用地拆舊復墾，依據相關法律、法規和規章，結合我市實際，出臺了本文件。

二、制定文件的依據和來源

1.《國務院辦公廳關于印發跨省域補充耕地國家統籌管理辦法和城鄉建設用地增減掛鉤節余指標跨省域調劑管理辦法的通知》（國辦發〔2018〕16 號）

2.《廣東省農村建設用地拆舊復墾管理辦法（試行）》（粵自然資規字〔2018〕2 號）

3.《廣東省全面推進拆舊復墾促進美麗鄉村建設工作方案（試行）》（粵府函〔2018〕19 號）

4.《廣東省國土資源廳關于進一步規范和完善城鄉建設用地增減掛鉤試點工作的通知》(粵國土資規劃發〔2013〕14 號)三、制定文件的目的和任務

（一）目的。實現低效建設用地復墾指標在佛山市公共

資源交易中心各區分中心進行交易，且規定復墾指標使用掛鉤新增集體經營性建設用地、現狀違法工業用地“三舊”改造等，提高我市復墾指標剛性需求，以便加快推進我市各區低效建設用地的有序退出，多方式供應建設用地指標，進一步優化我市土地利用結構。

（二）任務。明確我市低效建設用地復墾指標市場化管理原則，制定低效建設用地復墾流程和復墾指標交易、利益分配和使用等規范要求，以指導各區開展低效建設用地復墾指標市場化管理工作。

四、起草過程及征求意見采納情況說明

已征求各區政府及市直各相關部門意見,并修改完善。送審稿經主辦部門內設法制機構作規范性審查，現征求公眾意見后，按相關程序經主辦部門領導班子會議討論通過，經主辦部門主要領導簽發報市府辦審核。

五、需重點解讀的政策內容

《意見》共分六個部分，以國家、省城鄉建設用地增減掛鉤和拆舊復墾相關政策為依據，按照依法行政原則起草，結合我市實際情況，就我市低效建設用地復墾指標分類、產生、交易、使用提出如下意見：

（一）

明確兩類復墾指標及其交易范圍。

根據適用政策的不同，將我市的復墾指標分為兩類，一類是拆舊復墾指標，依據廣東省拆舊復墾相關政策形成的復墾指標，由農村建設用地復墾形成的。該類指標跨區交易一律通過省交易平臺進行，區內交易可在區交易平臺或省交易

平臺進行；另一類是城鄉增減掛指標，依據廣東省城鄉建設用地增減掛鉤相關政策形成的復墾指標，主要由廢棄工礦用地等低效城鄉建設用地拆舊復墾形成，應在各區交易平臺進行公開交易，但市政府可根據實際情況調整其交易范圍。

（二）保證復墾環節可行保質

為保證復墾地塊可行保質，該意見提出應嚴控復墾條件、強化不可退回機制、強化政府統籌等措施，主要內容如下：

（1）嚴控復墾條件。分別對復墾地塊應該具備的條件、不得納入折舊范圍建（構）筑物、不得納入復墾范圍地塊等三個方面進行說明，從源頭保證復墾質量。

（2）實施強制不可退回機制。為防止復墾后土地再次開發，在省要求核發《退出建設用地證明書》的基礎之上，該意見還規定了市自然資源局各分局應當同步注銷復墾地塊集體建設用地使用證（或國有建設用地使用權證、不動產權證），并在當年、最晚次年的土地利用變更調查中變更為農用地。

（3）強化政府統籌。鼓勵由所在地鎮（街道）與土地權利人簽訂協議實施拆舊，并由鎮（街）或者市自然資源局各分局核發《退出建設用地證明書》。

（三）保證交易環節高效有序

在交易環節，為保證高效有序，該意見提出引入市場、分類最低保護價、優先購買權、政府兜底、防止囤積、分類指導利益分配等措施，主要內容如下：

（1）引入市場競購主體。除各區征收管理部門、土地儲備機構、鎮（街道）及其授權鎮屬公司、農村集體經濟組織外，違法工業用地改造（含“三舊”改造）主體也可參與競購復墾指標。

（2）實施分類最低保護價制度。拆舊復墾指標的交易價格不得低于省政府制定的最低保護價格，城鄉增減掛指標的交易價格不得低于各區政府制定的最低保護價。

（3）優先購買權。在相同報價下，鎮（街）可以優先購買本鎮（街）范圍內產生的復墾指標。

（4）實施政府兜底政策。復墾指標的出讓主體在 2 年內仍未交易，或復墾指標使用后仍余下少量部分，各區政府可按照收購年度的最低保護價收購。

（5）防止競得方囤積復墾指標。簽訂復墾指標交易合同后 1 年內，復墾指標競得方應組織辦理用地報批手續，逾期仍有超過 10%未利用的復墾指標，不允許繼續參與復墾指標交易。

（6）分類指導復墾指標凈收益分配。拆舊復墾指標的凈收益按照省拆舊復墾相關政策執行。其中市提取的 10%拆舊復墾指標收益返還給相應鎮(街道)，全部用于所在地區脫貧攻堅和美麗鄉村建設。城鄉增減掛指標凈收益先分別由區級財政和鎮（街）級財政各提留不少于 5%（具體可由各區實施細則確定），剩余部分凈收益由各利益相關主體協商確定。

（四）保 證使用環節張弛有度

在使用環節，為保證復墾指標使用張弛有度，該意見提

出嚴控金融屬性、有條件周轉、賞罰分明等措施，主要內容如下：

（1）嚴控金融屬性。復墾指標可一次使用或者分割使用，不得私下轉讓和抵押。

（2）實施有條件周轉。拆舊復墾指標不足時，不能在區內平臺申請周轉，可在省平臺申請周轉；城鄉增減掛指標各區根據所購買復墾（周轉）指標節余情況，自行確定區內復墾指標周轉政策，原則不得突破自有復墾（周轉）指標余量。

（3）構建賞罰分明的獎懲制度。鼓勵各區對復墾工作完成情況較好的鎮（街道）予以指標分配傾斜。對積極開展拆舊復墾的村集體組織，由鎮（街）利用提留資金給予獎勵。對違返本意見相關規定的交易主體，除承擔相應的法律責任外，禁止其在一年內參加復墾指標交易。市、區自然資源和公共資源交易主管部門設立舉報投訴電話、信箱，接受單位和個人對復墾指標交易中違法、違紀和違規行為的檢舉、投訴。

第二篇：《上海市幼兒園園長課程管理指導意見(征求意見稿)》

上海市幼兒園園長課程管理指導意見（征求意見稿）

上海市教委教研室

為了進一步貫徹國家教育部《幼兒園教育綱要（試行）》的精神，市教委《上海市學前教育綱要》（以下簡稱《綱要》）以及《上海市學前教育課程指南》（以下簡稱《課程指南》）的要求，繼續增強幼兒園園長的課程管理意識，明確園長課程管理的基本職責，提升園長的課程管理能力，確保課程管理的實效性，特制定本指導意見。

一、園長在課程管理中的地位和職責

1、園長要充分認識課程管理是幼兒園管理的重要組成部分，園長是課程管理的第一責任人，對幼兒園的課程改革、課程建設、課程實施等方面的管理工作負有領導責任，自覺地承擔幼兒園課程的管理責任，并能依照法規實施幼兒園的課程管理。

2、園長要立足于本園的實際情況與課程發展的定位，逐步建立和完善幼兒園課程的管理要求，對幼兒園所積累的課程建設經驗、開發的課程資源等進行系統的管理，形成適合本園和幼兒發展需要的課程運作流程和管理機制，建立課程管理組織，健全與完善課程管理制度。

3、園長應該加強對幼兒園課程實施的組織管理，制定和完善幼兒園課程的實施方案，對幼兒園課程的實施進行指導與監控，保障課程的有效實施。

4、園長要根據《課程指南》的要求，建立課程質量管理的工作制度，定期進行課程質量的評價與分析，提升課程對幼兒發展的促進作用。

5、園長要成為幼兒園課程實踐的指導者、支持者與服務者。為保障與提高幼兒園課程的質量，要加強教師隊伍的建設，為支持教師參與課程決策、促進教師的專業發展、提供豐富的、具有實效的教育培訓，尤其應該加強園本培訓的實踐與研究；要創設良好的物質環境與精神環境，為幼兒園的課程實施提供各種保障性的資源條件。

6、園長負有向教職員工、幼兒家長以及社區、上級領導部門解釋、宣傳課程理念與實施途徑的責任，并充分調動與利用各種力量參與幼兒園的課程建設，為課程實施創建良好的氛圍。

二、園長在課程管理中須確立的基本理念

7、課程管理的目的是提升保教質量，促進幼兒全面和諧的發展。園長在課程管理中要把握好課程的發展方向，尊重幼兒的身心特點，以幼兒發展的需要作為課程管理的基本依據。

8、課程管理是落實保教質量的主要途徑，是園長管理工作的核心。園長要把主要精力放在加強課程管理、促進幼兒發展上。

9、一日活動是幼兒園課程的基本內容，園長要加強對一日活動合理安排與有效管理，加強對一日活動的指導、監督、檢查與質量評價。要注重課程的平衡性方面的常規管理，保證課程內容與方法、各類活動的全面與均衡。

10、課程管理是一個動態的發展過程，園長要把握好課程的持續發展與相對穩定的關系。根據社會發展、幼兒發展的需要，以及現有的資源條件，引領員工參與選擇、重組、完善等方面的課程建設與管理工作，逐步形成適合于本園的、相對穩定的、有結構體系的課程方案和課程管理系統，以保障課程的科學性和課程的后續發展。

11、幼兒園及其教師是推進課程改革與課程發展的主體力量。園長要重視組織及其成員對課程改革與課程實施的積極作用，激發與調動教師的積極性，不斷提高教師對課程管理的參與度與執行度。

12、園長要具有自身學習與研究意識，不斷提高課程管理的反思能力、研究能力與調控能力，提升課程價值與課程質量。

13、課程管理是促進教師專業化發展，提升教師素質與能力的有效平臺。園長要充分運用課程管理的各種要素，提供條件，創設機會，激勵教師勇于實踐，敢于創新，既推動課程建設，又提高自身的專業素養，使不同層次的教師都有不同程度、各有特點的發展。

三、園長課程管理的基本內容

（一）組織編制課程實施方案

14、課程實施方案是幼兒園在一定時期內課程實施與管理的基本依據。幼兒園要從園情出發，形成一個有完整結構體系、可操作的課程實施方案，據此實施課程管理。

15、課程實施方案編制應遵循《課程指南》的原則，并依據本園課程發展的現狀，以教師為主體，對現有課程梳理、歸并、整合，繼而從課程目標、課 2 程設置、課程實施、課程監控、課程保障等進行整體的規劃與設計，形成課程方案。

16、在實施課程方案中，園長要注重課程方案與課程實施的有效互動，動態調整，使之不斷完善。

(二)加強對教材選用的管理

17、教材是指教師所用的教學指導用書，配套資料是相應的教學掛圖、音像制品、幼兒輔助讀物、操作材料等教育資源。教材及配套資料的選用要嚴格執行市教委課程教材管理的有關規定，并與國家和本市課程改革的理念相一致。

18、教材及配套資料的選用，應首選經上海市中小學（幼兒園）課程教材審查委員會審定和推薦的教材與配套資料，全面施行生活活動、運動、游戲活動與學習活動，體現課程的啟蒙性和均衡化。

19、特色課程教材的開發與選用（含學具），必須符合課程定位與辦學理念，避免學科化、隨意性。對于特色課程教材的開發，要有研究、規劃、使用和修正的過程。對于選用社會相關專業團體和個人編制的教材，或選用國（境）外教材，務必要重視對教材的價值取向、政治方向的理性判斷，并注意教材與學前兒童教育的目標要求、學前兒童學習方式的適應性。選用國（境）外教材要按照相關的申報、審核程序操作。

20、要建立與完善教材及配套資料選用的評價、反饋機制。定期對教材及配套資料選用的適宜性、科學性、實效性等進行研究，有調整、完善的意識與機制。嚴禁使用盜版教材、劣質教材和讀物。

21、幼兒園和教師不得統一組織或要求幼兒家長購買各類未經市中小學審查委員會審定或認可的學習資料；即使需購買已經審定或認可的相關資料，也必須事先征求家長的意見。

（三）加強對保教過程的管理

22、對保教計劃的管理

（1）園長要加強對保教計劃制定的管理與領導，引導教師重視各類教育計劃的制定，以有目的、有計劃、有效益地開展各種教育活動；要提倡與推廣簡潔、有意義的計劃與記錄，使之發揮教育實效。

3（2）園長指導教師制定保教計劃時，要把握課程的理念、目標，充分考慮幼兒身心發展特點，促進幼兒全面和諧發展；要組織教師研討與制訂符合實際需要的、操作性強的的各類計劃；既要重視計劃的預設性，以利于課程有序實施與協調運作，也要保持生成性，留給教師教、幼兒學的一定空間，以使課程更符合實際的需要。園長要提供不同活動的計劃、記錄樣式，同時也給予教師自主選擇的余地和創造的空間。

（3）園長要定期組織相關人員對各類保教計劃進行審閱。要將計劃審閱的過程作為與保教人員共同管理計劃的過程。與教師共同分享計劃與記錄中有效經驗，并研討存在的問題和改進的辦法，不斷完善。

23、對“一日活動”實施過程管理

（1）園長要重視“一日活動“實施中各個環節的管理。使教師明確“一日活動”各個環節的意義與作用，科學、合理安排幼兒的“一日活動”，協調各類活動的時間比例，保證各類活動的有效開展。

（2）園長要把握課程實施中幼兒的主體地位與課程之間的平衡性。深入教學第一線，引領教師從幼兒的生活與經驗出發，開發、選擇與組織教育內容；根據不同年齡幼兒的發展特點，尊重幼兒的學習方式，優化教與學的過程；帶領教師共同探討課程的平衡與協調，充分發揮環境的潛在教育功能，有效利用幼兒園、家庭、社區資源來實施活動。

（3）園長要組織保教相關人員制定符合實際的保教“一日活動”常規要求或操作細則，保障“一日活動”各個環節的有序性、穩定感。重視“一日活動”各個環節的流程管理，使各個環節有機聯系和自然過渡。

24、對保教效果的分析與指導

（1）園長要重視保教效果的分析與指導工作。幫助教師建立質量意識，營造民主的氛圍、培育有特色的教育傳統。

（2）定期組織保教人員進行保教效果分析。確定保教效果評價的目標與要求，多角度、多途徑地了解和把握幼兒發展的狀況，并采用相宜的措施進行效果調控，實行有效管理。

（3）培訓與指導保教人員提高保教效果分析與行為調節的能力。重點在于促進教師的教育反思，改進保教工作的行為策略，使教師有能力、經常性進行保 4 教效果的分析與反饋，施行自我調節，自我完善。

（四）加強對保教質量的監控與評價

25、提高保教質量是課程管理的最終目的。根據《上海市幼兒園保教質量評價指南》的要求，結合幼兒園自身的特點，逐步形成自評、互評與他評相結合的保教質量監控與評價機制。

26、園長要采用合理、公平的方法實施幼兒園整體或局部的保教質量監控與評價，主動匯總與分析信息，及時開展有針對性的信息反饋與指導建議。注重對監控和評價方式等進行動態調整與優化。

27、園長要對教師進行質量監控與評價的培訓，引導教師理解開展保教質量監控工作的意義，熟悉保教質量評價標準，幫助教師確定開展評價工作的操作方法，便于教師自主地開展日常保教質量監控與評價。指導教師正確分析評價結果與信息，改進課程設計與實施，促進教師專業能力的提高。

28、保教質量監控與評價的信息來源要全面、客觀，除教師外，可根據需要，從幼兒家庭、幼兒園社區、小學校長與教師，甚至幼兒處獲取保教質量評價信息，以多方采集的方式來確保信息的真實與有效。還應采用適當的方式公開全部或部分保教質量的評價結果。

29、園長要做到保教質量監控與評價的常態化，避免大規模、集中性的評價工作對幼兒生活、教師日常工作及幼兒園常規管理等的干擾。

四、課程實施的支持保障系統

30、要建立課程領導與管理的組織與網絡，包括幼兒園課程領導小組等，并明確各自的職責。

31、必須制定并完善課程管理制度，定期檢查制度的執行情況，主要包括課程開發審議制度、保教常規管理制度、教學活動評價制度、教師文本工作管理制度、教師工作考核和評價制度、課程評價制度及各類資源管理制度和使用辦法等。

32、要改進和完善園本教研制度和工作方式，整合教育資源，積極探索“有效教學”，總結保教經驗，改善教學活動，逐步形成民主、開放、生動、有效的教研機制，使得園本教研成為保教管理中的重要內容。

33、要根據相關規定，對幼兒園各種課程資源進行統籌與利用，保證資源 5 的合理配置和有效管理。保證主要經費用于課程實施與開發、教師教育、設備配置與研討交流等方面，支持課程管理的有序、有效的推進，促進幼兒園特色的形成。

34、樹立教師和幼兒家長共建、共享課程資源的理念與機制，充分挖掘幼兒園地域、社區、幼兒家庭等資源優勢，爭取社會及企業的支持，因地制宜地開發與充實課程資源，并采用多樣化的手段實現有效利用。

第三篇：商業銀行信息科技治理建設指導意見(V2.51)(征求意見稿)

商業銀行信息科技治理建設指導意見

（討論稿）

第一章 總則

第一條 為規范商業銀行信息科技治理，提高信息科技工作效率和風險管理水平，確保信息系統安全、持續、穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》，以及其他相關法律、法規，制定本指導意見（以下簡稱意見）。

第二條 信息科技治理是商業銀行公司治理的重要組成部分，是商業銀行在運用信息技術過程中，為實現信息科技工作既定目標所做出的制度安排，包括組織結構、技術架構、運行機制和激勵約束等。

第三條 商業銀行信息科技治理的目標是健全信息科技治理組織結構和技術架構，明確決策和管理職責，優化資源配臵，有效控制信息科技風險，確保信息科技戰略與業務發展目標相適應，增強商業銀行核心競爭力和可持續發展能力。

第四條 本意見適用于在中華人民共和國境內依法設立的商業銀行，包括國有商業銀行、股份制商業銀行、城市商業銀行和外資銀行。由中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱中國銀監會）監督管理的其他金融機構參照執行。

第二章 組織結構

第五條 董事會是商業銀行最高決策組織，在信息科技治理中履行以下職責：

（一）審查批準本行信息科技治理結構，定期聽取高級管理層關于信息科技工作匯報并予以評價；

（二）審查批準信息科技戰略規劃，確保與銀行總體業務發展戰略規劃和重大策略相一致；

（三）審查批準信息科技方面的重大項目和投資。為確保有效履行上述職責，董事會主要成員應對本行信息科技主要活動有所了解。

第六條 監事會是商業銀行監督機構，在信息科技治理中應履行以下職責：

（一）對董事會、高級管理層履行信息科技職責的行為進行監督；

（二）對銀行信息科技規劃、決策、風險管理和內部控制等進行監督；

（三）對沒有正確履行信息科技職責的高級管理人員，提出處罰建議。第七條 董事長是商業銀行法定代表，在信息科技治理中履行以下職責：

（一）承擔本機構信息科技風險管理的最終責任；

（二）召集、主持有關信息科技管理、風險防范和審計的董事會會議；

（三）督促、檢查董事會制定的信息科技工作決議執行情況；

（四）落實其他應由董事長承擔的信息科技工作。

第八條 行長依照董事會授權，領導信息科技工作，在信息科技治理中履行以下職責：

（一）確保信息科技所需資源投入，統籌信息科技重大項目建設；

（二）提請董事會聘任或者解聘首席信息官。授權首席信息官、相關職能部門從事信息科技管理活動，協調解決信息科技工作中的重大問題；

（三）領導、組織、協調信息科技管理委員會工作；

（四）在商業銀行發生信息科技重大突發事件時，采取緊急措施，并向監管部門報告；

（五）負責其他信息科技工作的領導職責。

第九條 商業銀行應設立由行長擔任主任，首席信息官擔任副主任的信息科技管理委員會，其成員應包括科技、風險、主要業務部門和相關綜合部門負責人，必要時可聘請外部專業人士擔任委員或顧問。信息科技管理委員會下設辦事機構，辦事機掛靠 信息科技部門或單獨設立。

商業銀行分支機構可參照總行設立相應組織。

第十條 信息科技管理委員會組成人員由行長和首席信息官提出具體人選，由管理層集體研究決定成立，相關材料報監管部門備案。

第十一條

信息科技管理委員會成員需掌握信息科技政策和流程基本知識，并能夠在其負責的領域進行決策。信息科技管理委員會職責包括但不限于：

（一）審議信息科技發展戰略規劃并提交董事會審批，確保信息科技發展規劃和業務發展規劃保持一致；

（二）審查批準信息科技建設指導原則、技術架構和主要信息科技工作制度；

（三）審議信息科技工作計劃及預算；

（四）審議重大科技項目的立項、預算和實施，并確定重大項目的優先級；

（五）審查批準重大信息科技運營、安全、業務連續性、應急管理相關事項；

（六）審查批準信息科技職業道德行為規范和全體人員信息科技教育事項；

（七）檢查所擬訂和審議事項的落實和執行情況，組織對信息科技重大事項結果進行評估；

（八）審閱并向中國銀監會及其派出機構報送信息科技風險 管理的報告；

（九）審查其他有關信息科技工作的重大事項。

第十二條

商業銀行要制定信息科技管理委員會的章程和工作制度，明確信息科技管理委員會的具體職責、議事規則和辦事流程，規范管理。信息科技管理委員會每半年至少召開一次工作會議，有重大事項時要及時召開會。議審計部門負責人應列席信息科技管理委員會會議并發表獨立意見。

第十三條 商業銀行設立首席信息官，在行長領導下開展工作，其職責包括：

（一）組織制定信息科技發展戰略規劃，確保符合銀行總體業務發展戰略和風險管理策略；

（二）組織制定科技建設指導原則、技術架構和信息科技運行管理機制，確保制定的科技建設指導原則清晰、準確，技術架構科學、合理，信息科技運行機制全面、高效；

（三）確保信息科技風險管理的有效性，并使有關管理措施落實到相關的每一個內設機構和分支機構；

（四）組織制定信息安全目標、策略、方針及實施計劃，并組織落實；

（五）協助行長主持信息科技管理委員會日常工作，督促落實信息科技管理委員會通過的決議；

（六）參與全行業務發展重大事項和需信息技術支撐的重要業務決策；

（七）向信息科技管理委員會或受行長委托向董事會匯報信息科技工作，確保信息科技管理委員會、董事會擁有充分的信息做出信息科技領域的重大決策；

（八）組織制定信息科技工作計劃及預算；

（九）履行信息科技管理其他管理工作。

第十四條

首席信息官擬任人選應符合高管人員任職資格基本條件。

第十五條

首席信息官由行長提名，董事會批準，按照中國銀監會行政許可事項有關規定報監管部門任職資格許可后，由董事會任命。

第十六條

商業銀行應建立與業務相適應的信息科技部門，根據工作需要可設立軟件開發、運行維護和數據中心等部門，由信息科技部門統一協調和指導。

商業銀行分支機構按照職責分離的原則設臵相應的信息科技管理部門或崗位。

第十七條

信息科技部門的主要職責是：

（一）根據全行的發展戰略，在首席信息官領導下擬訂信息科技發展戰略規劃、工作計劃和預算；

（二）負責建立科技管理制度，確定科技建設標準，規范科技工作流程，明確科技崗位職責；

（三）負責科技項目的技術可行性審查和生命周期內的管理和實施，合理配臵科技資源，提高項目質量和效率；

（四）加強生產運行管理，提高信息系統運行的穩定性和連續性；

（五）制定本行信息安全政策、安全制度和安全策略，通過嚴格內控、加強監督等有效措施，確保本行信息科技工作規范運行、信息資產安全可靠和信息系統持續穩定；

（六）制定知識產權保護制度和策略，并組織落實；

（七）負責科技隊伍建設、管理和業務考核工作；

（八）組織對外部技術和設備供應商的資質和服務品質評審，對外包科技人員進行管理；

（九）組織對信息科技工作進行自我評估，并采取措施對評估發現的風險隱患和薄弱環節進行改進；

（十）配合風險管理、審計和監管部門開展工作，根據風險管理、審計部門提出的風險控制建議和審計建議，制定信息科技風險防控技術方案和整改方案，采取相應的技術措施，將風險降至可接受范圍；

（十一）其他信息科技相關工作。

第十八條 國有商業銀行和股份制商業銀行信息科技人員總數與員工總人數的比例原則上不低于2.5%，城市商業銀行和其他地方法人機構這一比例原則上不低于3%，至少不得少于3人。科技人員中負責內控和風險防范人員原則上不低于5%。

商業銀行分支機構應根據系統開發量、網點數量增配相適應的科技人員。第十九條

信息科技人員應當具備相應的專業從業資格：

（一）具備大專以上學歷，掌握信息科技相關專業知識，熟悉銀行業信息科技工作，對金融知識有一定的了解；

（二）主要管理人員和項目負責人要具備銀行信息科技工作經驗三年以上；

（三）具有勤奮、鉆研和廉潔的職業操守，且從業以來無不良記錄。

第二十條

商業銀行及其分支機構應在信息科技部門之外指定一個部門負責信息科技風險管理工作，主要職責是：

（一）將信息科技風險納入全行風險管理范圍內，負責組織制定信息科技風險管理總體規劃；

（二）審查各個部門和各個環節的信息科技風險管理制度和控制流程，評價制度的執行情況；

（三）識別、評估和檢查重要部門和重點環節的信息科技風險狀況；

（四）對重要科技項目的各個階段進行科技風險評審；

（五）負責本行業務連續性和應急管理組織工作，定期組織相關部門進行業務影響性分析和應急演練，并對應急預案進行完善；

（六）對全行員工進行持續的信息科技風險教育；

（七）依據有關法律法規的要求，及時披露信息科技風險狀況。第二十一條

信息科技風險管理人員數量原則上按照科技人員數量的3%配備，至少不得少于2人。

第二十二條 信息科技風險管理人員應當具備相應的專業從業資格：

（一）信息科技風險管理人員應具備大專以上學歷，掌握信息科技相關專業知識，熟悉金融相關法律、法規和金融風險管理制度；

（二）具備兩年以上金融信息科技工作從業經驗，風險管理項目負責人應同時具備從事風險管理工作兩年以上；

（三）具有客觀、公正和廉潔的職業操守，且從業以來無不良記錄。

第二十三條 商業銀行及其分支機構應在內部審計部門設立負責信息科技風險審計的部門或崗位。其主要職責是：

（一）制定信息科技審計制度、標準、計劃；

（二）實施信息科技審計計劃，檢查信息科技內控機制和應用控制的有效性；

（三）根據信息科技工作需要，對特殊事項進行專項審計；

（四）負責信息科技外部審計相關事宜；

（五）根據內外部審計結果，對信息科技工作中的問題提出整改意見，并督促落實。

第二十四條 信息科技風險審計人員數量原則上按照科技人員數量的5%配備，至少不得少于2人。第二十五條 信息科技風險審計人員應當具備相應的專業從業資格：

（一）信息科技風險審計人員應具備大專以上學歷，掌握信息科技相關專業知識，熟悉金融相關法律、法規和金融內部控制制度。

（二）具備兩年以上金融信息科技工作從業經驗，審計項目負責人應同時具備從事審計工作兩年以上。

（三）具有客觀、公正和廉潔的職業操守，且從業以來無不良記錄。

第二十六條 商業銀行及其分支機構應對各業務部門的信息科技管理職責進行明確界定，包括但不限于以下內容：

（一）根據業務發展計劃，提出系統需求計劃，并與信息科技部門進行溝通；

（二）按標準的業務需求范式編制業務需求；

（三）負責本部門申請的科技項目的測試和驗收；

（四）建立相關制度和流程，加強對信息系統使用管理，嚴格用戶權限和密碼管理，加強對應用系統的訪問控制；

（五）加強本部門員工教育，督促本部門員工遵守信息科技相關制度和操作規程。

第三章 規劃與架構 第二十七條 商業銀行應根據業務發展戰略規劃，制定本行信息科技戰略規劃，明確本行信息科技發展方向，指導本行信息科技工作。

第二十八條 信息科技發展戰略規劃應包含以下內容：

（一）信息科技發展戰略規劃與業務發展戰略規劃的銜接關系；

（二）信息科技發展戰略規劃的主要內容和具體措施；

（三）確保信息科技發展戰略規劃得到落實的具體工作安排和責任落實；

（四）信息科技發展戰略規劃實施的評估、評價機制與完善措施；

（五）其他與信息科技發展規劃相關內容。

第二十九條 商業銀行應根據信息科技戰略規劃制定完整、清晰的技術架構，明確信息技術建設和運用的基本思路，要通過數據、流程、技術的標準化和一體化工作，規范數據格式、系統平臺、基礎設施和業務應用，科學規劃數據架構、應用架構、基礎架構和安全框架。

第三十條 商業銀行應建立技術架構管理制度，落實技術架構管理職責，明確技術架構制訂、完善和實施流程，加強對技術架構的管理。

第三十一條 數據是商業銀行信息系統管理的重要資源，應建立統一、規范的數據架構，通過有效的數據架構管理，準確、及 時反映業務架構的本質。

第三十二條 數據架構的設計，至少應達到以下要求：

（一）數據架構設計應科學合理，匹配和適應銀行自身業務發展規劃的要求；

（二）建立數據標準化制度，為每一個數據元素提供唯一的定義和特征集；

（三）業務運作狀況要通過銀行信息系統中的數據真實、準確、及時地反映出來的；

（四）業務數據要體現安全、可用、有效共享和唯一加工點的要求，關鍵業務數據要集中處理；

（五）保障數據信息的安全、保密，防止內外部攻擊；

（六）避免和減少不必要的數據冗余；

（七）綜合考慮數據存儲量、數據增長速度和存儲技術，做好數據存儲和備份工作；

（八）對信息的使用特別是與銀行以外的第三方機構的數據交流和共享要有嚴格的授權管理；

（九）境內客戶信息及所有交易記錄存放在中國境內，未經授權不得向境外機構提供。

第三十三條 商業銀行應制定明確的應用架構，以適應業務發展和風險管理的要求，清晰地反映各類業務的處理流程，滿足業務風險控制和安全經營的需要。

第三十四條 應用架構設計，至少應達到以下要求：

（一）商業銀行應建立統一的應用架構，規范本行應用系統開發、推廣和使用等系統生命周期管理；

（二）信息系統建設應適應業務和管理發展的要求，具備良好的可擴展性和靈活性；

（三）采取措施保證應用系統安全穩定運行，滿足業務控制的需要；

（四）關鍵信息系統應采用集中管理模式，不斷提升信息系統的集約化管理水平；

（五）信息系統必須滿足統一身份鑒別、訪問控制、安全審計、數據安全、交易安全、軟件容錯、資源控制、性能容量控制等方面的安全規范要求；

（六）商業銀行要擁有對關鍵業務系統開發、管理和運行維護的主導權，擁有主要業務系統、系統數據和系統關鍵設備的所有權；

（七）處理客戶信息和交易記錄的系統在中國境內獨立運行，由國內機構全權管理和維護。

第三十五條 基礎架構是保證數據架構和應用架構得以實施的重要手段，商業銀行應明確建立包括基礎設施、支持平臺和系統開發在內的基礎架構。

第三十六條 基礎架構設計，至少應達到以下要求：

（一）基礎架構的設計和實現，必須做到統一規劃、統一標準和科學布局，具備安全、可靠、靈活和經濟的特點，滿足業務 增長和創新的需要；

（二）基礎設施和與之相整合的服務不僅要保證現有應用系統安全、持續、穩健運行，也能為本行迅速采用新的業務應用系統提供具有成本效益的服務；

（三）定期或有重大變化時對基礎架構進行評估，保證基礎架構的適應性和合理性；

（四）應按照有關規定，依據資產規模和經營范圍決定建立全國性、區域性或地方性數據處理中心和災難備份中心，實施主要系統和數據分等級災備，提高業務連續運作和抵御風險能力；

（五）要根據系統等級和業務經營范圍，明確計算機機房建設標準，所建計算機機房要符合國家和行業有關標準;

（六）網絡建設要采用成熟技術，具有安全、靈活、經濟和易管理等特征，主要網絡接入要有必要的備份和帶寬冗余；

（七）主要硬件設備，應與本行業務發展規劃相適應，滿足未來一定時期內業務量增長的需求，符合高可用性和高擴展性原則；

（八）在基礎架構中要充分考慮在銀行機構與客戶的接觸點和渠道方面對客戶信息的保護，確保相關信息系統安全、可靠運行；

（九）存放客戶信息、交易記錄和相關信息系統的設備存放中國境內，由境內機構和人員全權管理和維護。

第三十七條 商業銀行要從安全角度審查本行技術架構，建立 統一、高效、符合本行信息系統發展水平的信息安全架構，為系統架構提供所需要的安全服務，為安全設施部署提供依據。

第三十八條 安全架構設計應該以風險為導向，與本行的安全策略相吻合，通過建立安全組織、安全方針、安全制度和安全策略降低整個企業的信息技術風險。

第三十九條 安全架構的設計和建立使得信息科技安全工作至少達到以下要求：

（一）客戶信息和銀行業務數據在處理、保存、傳輸和使用整個過程中安全、可靠和完整；

（二）信息系統所涉及物理環境、核心設備和關鍵基礎平臺安全有效；

（三）關鍵網絡系統安全、高效、可靠；

（四）采用多種技術措施，使本行信息和系統具備抵御外部威脅和干擾能力；

（五）確保內部信息不被泄露；

（六）確保安全因素在系統設計和建設的每個階段都被詳細考慮；

（七）消除整體安全架構中的單個故障點。

第四章 工作機制

第四十條 商業銀行應建立科學、高效的信息科技運行管理制 度，規范信息科技管理、風險防范和審計工作運行機制，提高信息科技工作效率和風險防范水平。

第四十一條 商業銀行信息科技運行管理制度應理順以下單位和部門之間運行機制和辦事流程：

（一）科技部門、風險管理部門、審計部門和主要業務部門之間的管理運行機制和辦事流程；

（二）信息科技內部管理、開發、運維等內設部門和崗位運行機制和辦事流程；

（三）總行及其分支機構在信息科技管理、風險防范和審計工作中的運行機制和辦事流程。

第四十二條 商業銀行應加強上級行對下級行信息科技管理、風險防范和審計工作的管理、協調和指導工作。

第四十三條 商業銀行應建立清晰、有效的信息科技決策管理制度，明確信息科技決策內容和相關領導、部門在信息科技決策中的角色和職責。

第四十四條 商業銀行信息科技決策管理制度應至少涵蓋以下內容：

（一）信息科技發展戰略規劃、技術架構和信息科技工作計劃制定、審閱和審批決策流程；

（二）信息科技項目管理流程及業務、科技、風險管理和審計等部門在項目決策中的職責、分工和路徑；

（三）科技建設經費審批流程；

（四）信息安全管理流程及相關部門職責；

（五）重大事項和突發事件管理和處臵決策流程；

（六）信息科技資源配臵決策流程。

第四十五條

商業銀行應建立規范、高效的信息科技服務運行機制，明確服務內容、方式，確保科技部門與業務部門之間、上級行與下級行之間有明晰的科技服務流程，不斷提高信息科技服務水平。

第四十六條 商業銀行應建立信息科技服務外包機制，明確信息科技外包范圍、內容、方式，加強外包過程中外包單位評估和引進工作，規范對外包單位的管理。

第四十七條 商業銀行應建立全面、有效的信息科技風險管理制度，確保信息科技平穩、安全、高效運行。

第四十八條 商業銀行信息科技風險管理制度應至少涵蓋以下內容：

（一）建立信息技術業務連續性保障機制。風險管理部門組織信息科技部門和相關業務部門開展業務影響性分析，制定業務連續性計劃和應急預案，定期組織演練，并對演練效果進行后評價，及時修改和完善業務連續計劃和應急預案；

（二）建立信息科技安全運行保障機制。風險管理部門應督促科技部門和業務部門制定重要信息系統操作管理規范，并督促執行；

（三）建立信息科技風險評估預警機制。制定合理的預警指 標體系，建立監控系統，完善預警程序和措施；

（四）建立信息科技重大事項處理機制。重大事項經首席信息官批準后，信息科技部門按有關規定報監管部門，并組織實施；

（五）建立明晰的信息科技突發事件應急處臵機制。按銀監會《銀行業重要信息系統突發事件應急管理規范》的規定，做好突發事件處臵工作。

第四十九條 商業銀行應建立信息科技審計制度，明確審計范圍和審計內容，定期對信息科技工作開展內部審計，每個機構的審計間隔期不得超過三年。

上市銀行應按有關規定組織開展信息科技外部審計。

第五十條 商業銀行應加強對信息科技績效管理，確保信息科技推動業務發展，為商業銀行增加價值。

第五十一條 商業銀行應按照知識產權相關法律法規，制定信息科技知識產權保護策略和制度，禁止侵權盜版，采取有效措施保護本機構自主知識產權。

第五章 激勵約束

第五十二條 商業銀行應建立一套包括職位晉升、薪酬晉級在內的信息科技激勵機制，激勵機制應與信息科技運行效率、風險控制目標等相聯系，保證科技隊伍的穩定。

第五十三條 商業銀行信息科技管理委員會應制定科學的價 值評估辦法和考核指標，每年組織對信息科技工作進行評估，并建立以科技工作評估結果為依據的獎勵制度。

第五十四條

商業銀行應建立信息科技問責制，對不履行信息科技職責或違反信息科技管理法律、法規的人員進行問責和懲處，確保信息科技管理和風險防范目標的實現。

第六章 監管措施

第五十五條 中國銀監會及其派出機構負責對商業銀行信息科技治理進行監管。

第五十六條 新設立的銀行機構，向監管部門報送開業申請時，應同時報送信息科技治理建設方案、信息科技發展規劃、信息技術架構、信息科技管理制度等資料，經審查后，才能批準開業。本意見公布前已經設立的商業銀行，按本意見的要求完善信息科技治理結構和機制，向監管部門報備相關資料。

第五十七條 商業銀行首席信息官納入高級管理人員任職資格管理范圍，由中國銀監會及其派出機構依法核準或取消任職資格。

第五十八條 中國銀監會及其派出機構依法對商業銀行信息科技治理實施非現場監管和現場檢查。商業銀行按要求向監管部門報送非現場監管資料、配合開展現場檢查。

第五十九條

商業銀行向監管部門報送的信息科技管理 報告中應包括信息科技治理工作情況，當信息科技治理結構、技術架構和制度發生重大變化或發生與信息科技治理相關的重大事項時，要及時向監管部門報告。

第六十條 商業銀行信息科技出現重大風險，監管部門依據相關法律、法規對相關機構和人員做出行政處罰。

第七章 附則

第六十一條 本意見由中國銀監會負責解釋。第六十二條 本意見自公告之日起實施。

第四篇：關于深入推進精細化管理的指導意見__征求意見稿__

關于深入推進精細化管理的指導意見（征求意見稿）公司各單位，機關各部門： 為貫徹落實油品銷售精細化管理推進會精神，持續有效做好精細管理這篇文章，加快轉變發展方式，推動公司內涵發展，制定本指導意見：

一、指導思想 以科學發展為主題，以加快轉變發展方式為主線，以確保和諧穩定為主旨，學習借鑒中油BP管理經驗，持續完善以基礎制度、預算、內控、HSE體系為核心的制度建設，加強財務、銷售ERP、加管、油庫、物流五大系統為支撐的信息化集合應用，加快推進規范化、標準化、精細化管理水平，形成制度規范完善、業務運行高效、系統控制精準、成本核算精細、考核評價科學的管理模式。堅持業績導向，樹立一切工作圍繞業績進行的理念。業績是一切工作的出發點和落腳點，要層層分解目標任務，千斤重擔大家挑，人人肩上有指標。員工要為企業創造業績，沒有業績就沒有崗位。預算控制是實現業績的主要手段，預算一旦確定就要無條件執行。堅持頂層設計，樹立一切工作規范運作的理念。主要制度、— 1 —

規范、標準由總部和省公司統一制定，省公司和分公司嚴格執行，只有“規定動作”，沒有“自選動作”。每出臺一項制度，都要組織配套培訓，培訓合格方可上崗。通過嚴密的制度、嚴格的程序、嚴細的培訓，確保執行到位。堅持程序至上，樹立一切工作按章辦事的理念。凡事有章可循，凡事有據可查，凡事按程序辦。制度不能違反，程序不能逾越，節奏必須加快。程序強調簡潔、簡單、明確、全覆蓋，所有程序都匯編成工作手冊，便于員工理解、掌握和執行。堅持注重執行，樹立一切制度嚴格執行的理念。“執行”是制度的“生命”，執行制度必須不折不扣，有令必行，有禁必止，維護制度的權威性。程序第一、自我退后，違反程序“零容忍”。強化監督職能，確保執行高效率、落實有回音。堅持量化評價，樹立一切工作有檢查、有考核的理念。多定量少定性，能定量不定性，將每項工作任務量化為可衡量的指標，作為分析評判的基礎、考核評價的尺度，對管理進行事前引導、事中控制、事后評價。堅持持續改進，樹立一切工作在完善創新中提升的理念。要針對運行中出現的新情況、新問題，持續完善制度、優化流程、改進方式，提高管理效能。模仿也是創新，要學習借鑒先進經驗和做法，在學習中改進，在改進中創新，不斷提升營銷質量、管理水平。堅持效率優先，樹立一切工作視效率為生命的理念。積極 — 2 —

實行扁平化的組織架構，明確每個部門分工與協作的節點，最大限度避免責權模糊或重疊。強調“管理就是細節，細節體現效率”，追求資產和人員使用效率的最大化。

二、工作目標

（一）“十二五”工作目標 堅持“三步走”發展戰略和“15456”奮斗目標不動搖。“十二五”期間努力實現單站日銷量13噸以上，市場份額45%，銷售總量600萬噸。——基本形成組織機構扁平，集約化管理、專業化運作，制度完善、管理規范、運行高效、充滿活力的管理體制；

——基本建成規模適度、功能完善、運行高效、競爭力強的營銷網絡體系和布局合理、保障有力、集約高效的現代物流體系； ——基本建成全員、全方位、全過程的成本、預算和內控管理體系，完善業績導向、量化評價、結構合理、激勵有效的考核分配機制； ——基本建成統一規范、運行受控、本質安全、績效優異的HSE管理體系。

（二）2011年精細化管理目標 銷售總量400萬噸，市場份額36%；零售量280萬噸以上，零售比例75%，人均零售量360噸；利潤總額3億元，噸油稅前利潤80元以上；非油利潤額1300萬元以上；噸油營銷成248 — 3 — 元以下；經濟增加值4300萬元，投資資本回報率7.5%。

三、精細化管理工作重點

（一）完善制度流程，強化督導執行，夯實基礎管理

1.優化管理流程。按照機構扁平化、業務專業化的要求，進一步明確各業務層級之間的權責利，提高管理水平和運行效率。總結信陽、商丘分公司機構改革試點經驗，不斷完善管理體制。加強省公司加油卡、非油、投資工程、倉儲物流、財務、信息化等業務的集約化管理，規范業務發展。簡化基層和加油站職能，油品批發、客戶管理、員工培訓、數質量管理、設備維修檢定、證照辦理、公共關系等工作集中到省市兩級機關，加油站主要承擔零售和現場管理等職責。2.完善制度體系。以板塊《銷售企業管理手冊》為指導，以公司《精細化管理手冊》、《加油站管理操作手冊》等為基礎，不斷建立完善各項管理手冊，持續開展制度改進與完善，提高管理效率和效益。編制與規章制度、管理手冊相配套的培訓課件和考試題庫，強化培訓，系統宣貫，廣泛開展崗位練兵和技術比武活動，提高工作規范的認知水平和執行能力。3.落實HSE管理體系。修訂完善HSE管理體系規章制度，有效界定管理職責，增強制度的適用性、針對性。開展HSE管理體系內部模擬審核，持續規范HSE管理行為。修訂完善總體應急預案和各專項應急預案，加強自然災害、極端天氣、突發事件下的應急預案演練，簡化基層庫站應急處置程序，提高應 — 4 —

急處置能力。加強庫站作業現場風險危害因素識別，實施安全隱患評估分析制度和查找隱患激勵制度，嚴格隱患管理督辦，提高隱患整改的時效性和徹底性。4.強化企業風險防控體系。加大內控工作，重點完善預算、質量計量管理體系、安全環保、非油品等業務流程，加強信息系統風險控制，確保系統相關流程和風險控制符合業務實際。制定法律風險崗位防控指引，推進公司誠信合規體系建設，爭取7月份完成編制，10月底通過集團公司驗收。強化危機管理意識，完善應急預案，抓住第一時機、第一現場處理危機問題，逐步建立危機處理機制。5.建立健全督辦工作機制。完善督辦制度，改進方法，理順流程，促進督辦工作的規范化和制度化。加強周例會事項督辦力度，實行月度、季度、半年督辦工作進展情況通報和專題匯報，真正做到議而決，決而行。建立完善督辦考核辦法和標準，確保督辦情況及時反饋、落地有聲。

（二）加強銷售管控，強化客戶管理，推進營銷體系建設 1.建立機制化營銷策略組合。以增量創效為核心，統籌調配兩種資源，精心安排經營計劃，切實提高計劃編制準確率、銷售計劃執行率和配置計劃兌現率。完善營銷組織體系，合理平衡零售、批發之間的相互關系，持續提升零售比、降低柴汽比，改善銷售結構與質量。完善價格信息系統建設，強化銷售價格的監測指導，提高價格管理水平和價格到位率。加強對各 — 5 —

單位營銷活動的指導和控制，逐步建立反應敏銳、應對及時、執行有力的營銷管理機制，提高營銷工作質量。2.建設精細零售管理機制，提升創效能力。深入研究加油站的運行規律和提量辦法，推進小站變大站、大站變強站。加快推進加油站升級改造和示范站建設，確保年內各地市公司建成1-2座示范站。加強非油業務分析，細分商品分類，細化促銷管理，提高加油站綜合效益；加快汽車、快餐等服務項目的推行和試點，豐富服務內容。2011年實現非油收入2億元以上。3.建設專業化客戶管理體系。明確客戶開發主體，省公司主要負責省內大型企業的開發，分公司主要負責當地政府部門、企業、礦山、工程、醫院等機構用戶的開發和維護。建立專業化的客戶經理人隊伍，提升客戶管理質量和水平。加快客戶服務中心系統建設，健全完善管理制度和工作流程，細化客戶開發維護策略，提升服務質量。4.構建專業化加油卡管理體系。規范加油卡管理和運行流程，拓展增值服務，更好地開發、維護、鎖定客戶。堅持規模和質量并重，重點開發集團用戶、高端客戶和優質客戶，提高加油卡儲值額和卡銷比。加強持卡消費數據分析研究，建立完善開發激勵和風險管理機制，制定差異化營銷策略，穩定固定客戶、開發潛在客戶、吸引游離客戶、請回流失客戶，提高客戶競爭能力。2011年發行全國卡40萬張，新增儲值30億元，持卡消費比例達到25%以上。— 6 —

（三）完善預算管理，強化過程控制，推進目標有序運行

1.完善“大預算”管理體系。積極推行三年滾動規劃與預算、月度預算相結合的機制，突出經濟增加值理念，強化預算的指導作用。加強預算運行狀況的動態研究，強化對重點單位、主要業務、專項工作和異常偏差的分析，確保業務均衡受控運行。全面提高預算計劃執行率，月度利潤、費用預算波動率控制在正負5%以內，銷售計劃完成率控制在正負2%以內。2.細化對標管理體系。加強公司月度經營活動分析，建立分公司經營活動分析評價體系，按月評比通報，每月選取1-2家分公司現場點評，指導分公司提高經營管理水平。重點圍繞效益、效率類指標，開展創效能力、銷售質量對標，完善省、市和庫站三級對標體系，加強分公司、庫站對標指導，主動與同行業先進單位對標，延伸對標的廣度，增強內容的適應性。完善分公司業績考核與排名體系，定期發布主要指標排名和綜合排名，對綜合排名退后較大的單位開展談話，集中分析原因，解決關鍵問題，提高經營管理水平。3.推進費用標準化管理。收集建立兩極機關、油庫、加油站各環節費用數據庫，分析總結規律經驗，探索優化標準費用管理體系。深化油庫和加油站費用定額管理，逐步開展兩級機關費用標準核定工作，分解項目指標，嚴格規范審批流程，嚴把費用支出關口，實現費用規范受控。年內完成加油站定額研究成果應用，2012年完成機關和油庫成果應用。— 7 —

4.細化單站全口徑會計核算。系統總結前期加油站單站全口徑核算運行情況，細化指標參數，將片區等零售經營費用、加油站資金占用等成本費用，及內部考核利潤指標分解到每座加油站，真實反映加油站的成本費用水平和盈利能力。年內在公司范圍內全面推行。

（四）加強細節管理，強化精打細算，推進成本費用控制 1.優化物流成本。認真研究解決制約資源的主要矛盾，切實構建“配置為主、外采為輔、串換彌補”的資源保障體系，確保合理庫存。優化區域設置，合理確定配送輻射范圍，優化庫站配送路線。加快二次物流系統建設，避免和減少跨區配送，積極推行加油站主動配送，實現公路配送考核主體的轉變。2011年公路配送半徑同比降低5公里，可比口徑噸油運費下降1.5%。2.降低租賃費用。完善油庫、加油站、辦公設施租賃標準，加強管理，最大限度發揮效應。加快油庫開發和潢川油庫投用，適時清退功能重復、周轉量小和無管理權的低效租賃庫，原則上不租沒有管理權、不能專罐專儲和沒有溢余油處理權的油庫。注重網建開發速度和質量，積極爭取大中城市、城市新區、高速公路和達到可研銷量的加油站，及時清退位置差、效益低、潛力小的到期租賃站。庫站租賃項目嚴格執行報批程序，租賃費控制在板塊審批的范圍之內，油庫噸油租賃費同比下降3%。3.加強修理費用管理。明確管理責任，建立維修支出周期檔案，強化實物資產管理。加大資產清理和管理力度，做到賬賬相 — 8 —

符、賬實相符，杜絕賬外資產。加強維修隊伍建設，依托有實力的專業維修隊伍，加強日常維修服務和維修管理。做好維修效果的評價和監督，降低運行成本，確保總額控制在總部下達的預算范圍之內。4.嚴格管理性費用控制。牢固樹立艱苦奮斗作風，倡導勤儉節約、綠色辦公。嚴格會議、接待、出差標準，規范五項費用列支渠道，超標準費用一律不予核銷。建立節能指標體系，完善水、電、油等能耗標準和控制辦法。加強損溢油管理專項檢查，規范廣告促銷費列支標準，細化自用油日常消耗標準和控制辦法，嚴格審批，規范管理。深入開展“五個一”降費增效活動，精打細算，取得實效。

（五）完善信息系統，強化功能應用，推進系統融合 1.加強系統應用，優化加油站運行。加快視頻監控系統建設，全面實現遠程現場管理。加強加管系統應用，全面強化對油品和非油品的進、銷、調、存、量、價的運行管理，優化作業流程，提升現場管理水平。推進加油機卡機聯接，有序開展自助加油，合理規劃車輛進出站線路，提高現場服務效率。全面落實加油站操作手冊，固化服務標準，完善加油站“微笑服務”體系，提升服務質量。2.優化油庫系統建設，提高運行效率。以自動控制、遠程操作為手段，強化油罐液位自動計量裝置的使用，減少人工計量頻次。完善視頻監控、報警系統，提高油庫安全保障能力。增 — 9 —

加IC卡定量付油設施，加快推進“一卡通”自助付油系統，減輕員工勞動強度，提升油庫運行效率。2011年油庫噸油費用同比下降2%，許昌、洛陽油庫進入板塊標桿油庫行列。3.加快資產信息系統建設，強化設備管理。加強資產購置、使用、維修、報廢等全過程管理，做到實物賬清楚、財務賬準確、使用情況明了。完善設備管理辦法，加大對供應商管理、考核，按照保修期內供應商負責、小型維修班組負責、大修專業隊伍負責的要求，建立分級分類的設備維護隊伍，確保操作安全和維修質量。

（六）完善網建流程，加快投運進度，提高數量質量 1.加快戰略合作協議簽訂。主動與當地政府匯報溝通，年中督導、年底專項考核，確保今年全部簽訂地市級戰略合作協議，有條件的地方可延伸至縣級。堅持高位推動原則，制訂完善戰略合作協議模版，切實幫助分公司協調關系、解決問題。2.加快庫站、支管線開發節奏。制定完善油庫、支管線開發、建設管理流程，加大前期工作力度，降低流失和法律風險，確保項目經濟效益。鄭州、洛陽高效地區網建工作納入省公司層面，成立鄭洛網建開發領導小組，總體協調。建立省、市兩級項目跟蹤機制，建立預備站經理制度，緊盯項目實施，承擔項目經理職責，加快投運進度。提高內部收益率和達銷率，新開發加油站3-5年內必須達銷。2011年新開發油庫5座，新增庫容15萬方；確保開發、改造兩個 “100座”按期投運。— 10 —

3.加大合資合作開發力度。學習兄弟公司網絡開發經驗，開展全省普查活動，摸清社會油品經營單位狀況，加強調研，為合作掌握第一手資料。深入開展合作意向分析，細分類別，制定不同合作策略，成熟一個實施一個，實現誠信雙贏。4.加快工程建設步伐。加強工程計劃管理，細化運行大表，實施“一對一”管理和分公司一把手督辦制度，責任到人。開展省公司劃片管理，明確責任，緊盯目標，現場督促辦公，現場解決問題。探討節余投資使用機制，調動分公司積極性。加強合同違約責任追究，嚴格執行合同約定工期、質量等要求，努力打造質量、安全、工期、設計、投資“五優”工程。5.強化庫站建設標準化。認真學習和執行2010版庫站建設標準，繼續抓好標準系統培訓，理解設計理念，掌握設計標準，提高執行能力。開展新標準的配套制度建設，建立完善公司庫站建設標準、驗收標準、施工管理、模塊化包裝等手冊，為庫站建設提供可操作性強的依據。強化設計審查，加強施工圖的會審，確保標準不走樣。嚴格變更審批和管理，杜絕重大設計變更。強化項目責任制，不合格項目要追究相關人員的責任。

（七）完善量化考核，強化業績導向，推進評價激勵機制 1.完善分配機制。強化業績導向功能，根據EVA考核要求，完善關鍵業績指標考核辦法，增加定量考核，建立導向明確、激勵有效的考核與分配機制。建立用工總量動態管理辦法，減

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人不減資、增人不增資，優化用工，提升工作效率與員工收入。不斷完善噸油含量工資制度，探索按人均零售量核定不同類型加油站工資總額的辦法。賦予加油站經理部分薪酬量化考核和二次分配權限，引導加油站主動進行崗位兼并、調整運行模式和作業時間，促進基層員工自我管理。2.優化用工機制。全面推進測時寫實，優化作業流程、崗位和排班方式，進一步提高勞動效率，合理控制人工成本。全面推行加油站經理、油庫主任競爭上崗制度，開展資質認證，不斷優化庫站經理人隊伍結構。利用示范站，委托開展市場營銷、客戶開發、站內管理等研究，吸引優秀人才在一線成長成才。試點開展員工職業生涯設計，提高員工歸屬感和忠誠度。3.完善培訓體系。抓好三級培訓體系，落實三年培訓計劃，中層及以上干部培訓輪訓率達50%以上，兩級機關一般管理人員、庫站一線員工全部輪訓一遍。加快培訓示范站建設，加強遠程網絡培訓體系建設，強化培訓效果，降低培訓成本。重點強化規范和制度的學習，提高執行能力。突出基層員工一專多能、一人多崗的針對性培訓，為優化勞動組織創造條件。培訓與考核相結合，培訓必考，合格才能上崗。強化技能鑒定質量管理體系建設，建立一線員工培訓、考核、使用、待遇相結合的激勵約束機制。— 12 —

二〇一一年六月八日 — 13 —

第五篇：湖南省保障性住房后續管理指導意見(征求意見稿)

湖南省人民政府辦公廳

關于加強保障性住房準入、退出和后續管理的指導意

見(草案)

各市州人民政府：

為建立科學規范的保障性住房管理制度，根據《國務院關于解決城鎮低收入家庭住房困難的若干意見》（國發[2007]24號）、住房和城鄉建設部等部委《廉租住房保障辦法》（建設部令第162號）、《經濟適用住房管理辦法》（建住房[2007]258號）、《關于加快發展公共租賃住房的指導意見》（建保[2010]87號）等文件規定，結合我省實際，現提出以下意見：

一、適用范圍

保障性住房，是指政府提供政策優惠，面向城鎮低收入、中等偏下收入家庭和其它住房困難群體出租或出售，具有保障性質的政策性住房。包括廉租住房、公共租賃住房、經濟適用住房等。其中廉租住房、公共租賃住房屬租賃型保障性性住房。本指導意見適用于我省范圍內保障性住房的準入、退出和配租配售后的使用、運營和監督管理。

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二、供應對象及標準

（一）供應對象。

廉租住房和經濟適用住房供應對象為城市低收入住房困難家庭（含城市居民最低生活保障家庭），其中經濟適用住房主要面向有一定購買能力的城市低收入住房困難家庭配售。公共租賃住房供應對象主要是城市中等偏下收入住房困難家庭、新就業職工和有穩定職業并在當地城市居住一定年限的外來務工人員。經當地住房保障主管部門批準，符合廉租住房保障條件的家庭也可以承租公共租賃住房。

（二）保障標準。

廉租住房單套建筑面積不超過50平方米，公共租賃住房單套建筑面積不超過60平方米，經濟適用住房單套建筑面積為60平方米左右。各市州、縣市區人民政府應當根據當地居民平均住房水平、財政承受能力以及住房保障對象的人口數量、結構等因素，確定住房保障的面積標準、房屋類型和戶型結構。

三、申請條件

（一）以家庭為單位申請保障性住房的申請人必須同時具備以下條件：

1.申請人及共同申請的家庭成員具有當地城鎮常住戶口，并在當地工作或居住。申請人配偶為非當地城鎮常住戶口但在當地工作或與居住的，作為共同申請的家庭成員。申請家庭成員包括申請人及其配偶、未單獨立戶的子女和父母。不同代系結構家庭必須具有法定的贍養、扶養或者撫養

關系。單親家庭和因單獨立戶、配偶離異等特殊情況形成的單身家庭，可以家庭為單位申請保障性住房。

2.申請家庭人均收入和家庭財產符合當地人民政府規定的低收入或中等偏下收入標準。

3.申請人及共同申請的家庭成員無私有產權住房，或現私有產權住房人均建筑面積低于當地人民政府公布的住房困難標準。

4.申請人及共同申請的家庭成員在申請之日前5年內沒有購買、出售、贈與、離婚析產或自行委托拍賣房產。

5.申請人及共同申請的家庭成員沒有享受過房改和住房保障優惠政策購房。

6.申請人及共同申請的家庭成員沒有非居住類房屋、機動車輛（不含摩托車）。

城鎮低收入、中等偏下收入家庭的收入標準和住房困難標準，由市州、縣市區人民政府按照當地統計部門公布的上家庭人均可支配收入和人均住房水平的一定比例，結合當地經濟發展水平和住房價格水平確定。其中，家庭收入指家庭成員在一定期限內擁有的全部可支配收入，包括扣除繳納的個人所得稅以及個人繳納的社會保障支出后的工薪收入（含養老金和其他勞動所得）、經營性凈收入、財產性收入和轉移性收入；不包括基本養老保險費、基本醫療保險費、失業保險費、工傷保險費、生育保險費等社會保險費和住房

公積金。住房困難指家庭人均住房建筑面積低于13平方米的家庭。住房保障工作推進較快的城市，可適當擴大保障范圍。

（二）新就業職工和外來務工人員申請公共租賃住房條件：

1.新就業職工：具有當地城鎮常住戶口；持有大中專院校畢業證，畢業未滿5年；已與用人單位簽訂勞動(聘用)合同。

2.外來務工人員：年滿18周歲；持有就業地城鎮暫住證(居住證)；在就業城鎮居住2年以上，勞動關系穩定，并有手續完備的勞動合同或聘用合同；在申請地連續繳納社會保險1年以上，或累計繳納社會保險2年以上。

3.在當地無私有產權住房或私有產權住房人均住房建筑面積低于當地人民政府公布的住房困難標準。

4.申請時未享受其它住房保障政策。

四、申請和審核

（一）申請材料。

申請人申請保障性住房時應當如實填報申請表，作出書面誠信承諾，并向相關部門提交以下申請材料：

1.申請表及戶口簿、身份證、結婚證，喪偶或離異的，須提供相關證明。

2.住房證明。申請人及共同申請的家庭成員在戶籍所在地、實際居住地或外地無房產或擁有房產的證明資料；承租住房的，提供租賃合同；有工作單位的，提交單位住房分配情況證明。

3.收入證明。申請人及共同申請的家庭成員上擁有的全部可支配收入證明，包括扣除繳納的個人所得稅以及個人繳納的社會保障支出后的工薪收入、經營性凈收入、財產性收入和轉移性收入等。家庭成員按照國家規定獲得的優待撫恤金、計劃生育獎勵與扶助金、教育獎(助)學金、寄宿生生活費補助以及見義勇為等獎勵性補助，不計入家庭收入。城市居民最低生活保障家庭提供低保證明，可直接認定為城市低收入家庭，不再重復進行家庭收入核定。

4.財產證明。申請人及共同申請的家庭成員擁有的全部存款、非居住類房產、車輛、有價證券等財產情況及相關證明材料。

5.誠信承諾書。

房地產部門對申請人的住房情況審查后，出具申請人無房或住房困難證明；民政部門對申請人的收入和財產情況審查后，出具申請人低收入或中等偏下收入證明。

（二）申請受理。

1.申請人向所在社區居委會或單位提出書面申請。申請人為非戶主的，還應當出具其他具有完全行為能力的家庭成員共同簽名的書面委托書。

2.申請人所在社區居委會或單位對申請人的戶籍、人口、收入、資產、住房情況通過入戶調查、鄰里訪問、信函索證等方式進行調查核實，并在公眾場所公示7天。公示期滿后，社區居委會將申請材料及公示情況報送街道辦事處或鎮人民政府。

3.街道辦事處、鎮人民政府對申請人戶籍、人口、收入、資產、住房等情況進行初審。調查核實后將申請人家庭人口、現居住地點、住房狀況、家庭收入、家庭資產、工作單位等情況進行公示，公示時間7天。經公示無異議或經核實異議不成立的，街道辦事處、鎮人民政府將申請人資料和審核意見及公示情況提交市縣區住房保障主管部門。

4.市縣區住房保障主管部門應當在自收到申請和審核資料之日起30天內，會同同級民政、房地產等部門就申請人的有關情況進行審核。經審核符合規定條件的，由市縣區住房保障主管部門予以公示，公示時間15天。經公示無異議或經核實異議不成立的，由住房保障部門予以登記，并書面通知申請人，向社會公開登記結果。對經審核不符合規定條件的，市縣區住房保障主管部門應當書面告知申請人，并說明理由。

五、輪候和配租配售

（一）輪候。

對已登記的申請人，由住房保障主管部門通過搖號、評分等方式確定輪候順序，建立輪候名冊，每個申請人取得一個輪候序號。輪候排序結果在政府網站、相關媒體和街道、鄉鎮公告欄公布。公開搖號過程應有監察、公證等部門全程監督。輪侯期間，申請人收入、人口、住房等情況發生變化的，申請人應當及時告知住房保障行政主管部門，經審核后，住房保障行政主管部門應對變更情況進行變更登記；不再符合住房保障條件的，由住房保障行政主管部門取消其輪候資格。

（二）配租配售。

住房保障行政主管部門按輪候序號和規定的工作流程向申請人配租配售保障性住房。對孤寡老人、優撫對象、三級以上(含三級)殘疾人、低保家庭中的無房戶、承租危房和面臨征收拆遷以及政府有關文件規定的其他急需救助對象，優先安排。

已準予配租配售的保障對象，應當與保障性住房產權人簽訂租賃或購買房屋合同。合同應當明確房屋類型、土地性質、租金標準（或購買價格）、違約責任等內容。租賃型保障性住房的租賃合同期限一般為3～5年，租賃合同期滿，承租人仍符合規定條件的，應在租賃合同期滿3個月前提出

申請，經審核符合條件的，重新簽訂續租合同。合同示范文本由湖南省住房和城鄉建設廳制訂。

集中面向園區企業務工人員出租的公共租賃住房，房屋產權人可與企業統一簽訂租賃合同，由企業按當地政府規定政策向符合條件的務工人員實施配租，配租情況報當地住房保障行政主管部門備案。

對原享受廉租住房租賃補貼的保障對象，自簽訂廉租住房實物配租租賃合同或經濟適用適用住房購買合同之日起，停止發放廉租住房租賃補貼。符合廉租住房保障條件的申請人承租公共租賃住房的，可以繼續申請廉租住房租賃補貼。

六、租賃型保障性住房的退出管理

（一）租賃型保障性住房實行年審制。住房保障行政主管部門應當每年會同民政等相關部門對享受住房保障的對象的收入、人口、住房狀況和已租住年限等進行復核，并根據復核結果對其享受住房保障的資格、方式、額度等進行及時調整并書面告知當事人。承租人應當每年向當地住房保障行政主管部門申報收入、人口、住房情況，未按規定申報的，視為放棄租賃住房，合同終止。

（二）承租人有下列情況之一的，應及時退出住房保障，由住房保障行政主管部門作出取消保障資格決定，收回承租的保障性住房：

1.家庭人均收入連續一年以上超出當地保障性住房政策確定的收入標準的；

2.承租人因家庭人數減少或通過購買、獲贈、繼承等方式獲得住房，且人均住房建筑面積超出當地保障性住房政策確定標準的；

3.合同期滿，未重新簽訂續租合同的；

4.承租人未按規定及時向當地住房保障行政主管部門申報收入、人口、住房情況的；

5.提供虛假證明材料等欺騙方式取得保障性住房的； 6.將承租的保障性住房轉租、轉借的； 7.擅自改變保障性住房用途的；

8.連續6個月以上未在承租的保障性住房居住的。享受住房保障的對象因自身條件變化需要變更住房保障方式的,應先退出,經重新申請、審核、批準后,再按新方式實施保障。

（三）住房保障行政主管部門作出取消保障資格的決定后，應當在5日內書面通知當事人，說明理由。當事人應在規定的期限內退回保障性住房，并結清房屋租金、水、電、氣、物業等相關費用。原有住房和設施有損壞、遺失的，承租人應恢復、修理和賠償。

（四）因特殊情況暫時無法在規定期限內退房的，可以給予3個月過渡期，過渡期內按市場租金水平計收租金。逾

期拒不騰退住房的，按市場租金水平2倍計收租金。必要時申請人民法院強制執行。

七、租賃型保障性住房產權管理

（一）租賃型保障性住房應辦理房屋權屬登記，房屋所有權證上要明確房屋產權人和房屋代理管理人。其配套設施設備由房地產登記機構在房地產登記冊上予以記載，但不頒發房地產權證書。政府全額投資建設的租賃型保障性住房，產權歸政府所有，房屋產權人為當地人民政府，房屋代理管理人為當地住房保障部門；機構投資者、房地產企業、園區企業等投資建設的租賃型保障性住房，產權歸投資者所有，保障對象納入當地保障性住房由住房保障部門統一管理；政府部分出資（包括直接投資、資本金注入、投資補助、貸款貼息、土地作價入股等）建設的租賃型保障性住房，按出資比例確定產權比例實行共有產權，經營一定年限后，產權可依法轉讓。

（二）政府全額投資建設的租賃型保障性住房可實行租售并舉、產權共有。承租人按規定程序承租住房后，有購買該住房產權意愿的，經市州、縣市區人民政府批準，可按有關規定向產權人購買該住房部分產權；自簽訂租賃合同5年后，可申請購買該住房全部產權。承租人取得完全產權后，該住房可以上市轉讓，政府優先回購，上市轉讓辦法按經濟 10

適用住房上市交易政策執行。承租人在對所租賃住房未取得完全產權前，嚴格按照租賃型保障性住房有關規定管理。

（三）機構投資者和房地產企業投資建設的租賃型保障性住房，報經當地住房保障部門批準正式投入使用5年后，可上市出售，政府優先購買。在開發區和工業園區建設的公共租賃住房，主要面向用工單位或園區就業人員出租，不得出售。

八、經濟適用住房產權及交易管理

（一）住房保障對象購買經濟適用住房后，應當按照規定辦理權屬登記，購房人擁有有限產權。房屋、土地登記部門在辦理權屬登記時，應當分別注明經濟適用住房、劃撥土地。

（二）購買經濟適用住房５年內不得直接上市交易。經濟適用住房購房人在取得完全產權前，所購房屋只能用于自住，不得出售、出租、閑置、出借，也不得擅自改變住房用途。5年內因特殊原因確需轉讓的，由政府按照原價格回購，其房屋裝修不予補償，不計入回購價格。

（三）購買經濟適用住房滿5年，購房人上市轉讓經濟適用住房的，應按照屆時同地段普通商品住房與經濟適用住房差價的一定比例向政府交納土地收益等相關價款，政府優先回購；購房人也可以按照政府所定的標準向政府交納土地收益等相關價款后，取得完全產權。經濟適用住房上市補交

土地收益等價款的具體標準，由住房保障部門會同有關部門結合各地段普通商品住房交易指導價格定期制訂，報經市、縣人民政府同意后公布實施。

（四）經濟適用住房上市交易，必須符合有關政策規定并取得完全產權。住房保障部門應當對個人是否已繳納相應土地收益等價款取得完全產權、成交價格是否符合正常交易、政府是否行使優先購買權等情況出具書面意見。

（五）房屋登記、租賃管理機構辦理房屋權屬登記、租賃備案登記時，要比對住房保障部門提供的有關信息。對已購經濟適用住房的家庭和個人，不能提供住房保障部門出具的書面意見的，任何中介機構不得代理買賣、出租其經濟適用住房，違規代理的，注銷其機構備案和取消其機構網簽資格。

九、租金（收益）和價格管理

保障性住房實行“誰投資、誰所有”，投資者權益可依法轉讓。保障性住房承租人應當按照合同約定及時繳納租金和其他費用。

（一）租賃型保障性住房租金。

保障性住房的租金標準實行政府定價。其租金標準由市州、縣市區物價部門會同住房保障部門統籌考慮當地住房市場租金水平和供應對象的支付能力等因素合理確定，并實行動態調整，每二年向社會公布一次。其中公共租賃住房的租

金原則上不超過同地段、同品質、同類型普通商品房市場租金的60%。有條件的地區，對特別困難的城市居民最低生活保障家庭，可以免收廉租住房實物配租中住房保障面積標準內的租金。

政府投資建設的保障性住房的租金收入應按照政府非稅收入管理規定繳入同級國庫，實行“收支兩條線”管理。廉租住房租金收入專項用于廉租住房維護和管理；公共租賃住房租金收入專項用于公共租賃住房的維護、管理、投資補助以及償還公共租賃住房貸款。

各類企業和其他機構投資建設的保障性住房，其租金收入和其它各項營業性收入歸投資者所有。共同出資建設的保障性住房，其租金收入和其它營業性收入按產權比例分配。

（二）租賃型保障性住房產權出售收入。

經市州、縣市區人民政府批準出售租的賃型保障性住房收入，按國家財政預算支出和財務制度有關規定，實行“收支兩條線”管理，專項用于保障性住房建設。出售產權的比例和價格由當地人民政府確定。出售全部產權的，出售價格應包括住房建設成本、土地出讓金減讓、稅費減免等政策優惠額之和。

（三）經濟適用住房價格。

經濟適用住房價格實行政府指導價。市州、縣市區物價部門會同住房保障部門核定本行政區域經濟適用住房銷售

基準價格及浮動幅度，由同級物價部門發文下達并向社會公布。每套住房的具體銷售價格由承擔經濟適用住房建設的開發企業或單位根據經濟適用住房價格管理辦法規定的原則和公式計算確定，報價格主管部門備案。

經濟適用住房銷售應當實行明碼標價，銷售價格不得高于基準價格及上浮幅度，不得在標價之外收取任何未予標明的費用。

經濟適用住房基準價格由開發成本、稅金和利潤三部分構成。其中，管理費按2%計算，房地產開發企業實施的經濟適用住房項目利潤率按不高于3％核定。政府直接組織建設的經濟適用住房只能按成本價銷售，不得有利潤。

政府銷售經濟適用住房所得價款和購房人取得完全產權時繳納的土地收益等價款全額上交當地政府設立的保障性住房建設資金專戶，專項用于保障性住房建設。

十、物業管理

保障性住房應實行物業管理。保障性住房物業管理應認真執行湖南省實施《物業管理條例》辦法，同時要進一步探索租賃型保障性住房物業管理模式，努力提高租賃型保障性住房的物業管理水平、管理效率和服務質量。

（一）投資建設租賃型保障性住房及其共用配套建筑、共用部位、共用設施設備的所有權人是該物業的業主，承租人僅享有所租住房屋的使用權。租賃型保障性住房物業管理

由業主負責組織實施，可采取選聘物業服務企業管理、住房保障部門和保障性住房投資人直接管理、住戶自主管理等多種模式。對集中建設的保障性住房小區，可通過招標投標的方式選聘具有相應資質、社會信譽好的物業服務企業實施專業化物業管理；也可由住房保障部門和保障性住房投資人組建或委托房屋管理機構進行管理；對規模小、較分散的保障性住房，在住房保障管理部門指導下，可由承租人自我管理、自我服務。

（二）劃分保障性住房物業管理區域，應當以建設用地規劃許可證確定的紅線圖范圍為基礎，考慮物業的共用設施設備、建筑物規模等因素，遵循方便生活和工作，有利于社區建設和管理，降低管理成本，提高服務水平的原則。分期開發的保障性住房劃定為一個物業管理區域的，應當由同一物業服務企業（單位）提供服務。在其它項目中配建的保障性住房和實行共有產權的廉租住房，應納入所在項目統一的物業管理。

（三）選擇物業服務企業進行物業管理的，物業服務企業應與保障性住房業主簽訂物業服務合同，并按照合同約定提供相應的服務。物業服務合同應約定下列服務事項：

1.物業管理區域內共用部位及共用設施設備的使用、管理和維護；

2.公共綠化的維護；

3.公共區域環境衛生的維護； 4.公共區域的秩序維護； 5.車輛的停放管理；

6.物業使用中對禁止行為的告知、勸阻、報告等義務； 7.物業維修、更新、改造和養護方案的制定及費用的帳務管理；

8.物業服務檔案和物業檔案資料的保管； 9.業主委托的其他物業公共服務事項。

（五）租賃型保障性住房業主應按照保障性住房建設裝飾裝修要求，提供能滿足保障對象基本居住需要的住房條件。租賃型保障性住房只能用于承租人自住，不得出借或轉租，不得用于從事經營性活動或改變房屋用途。承租人應愛護并合理使用房屋及附屬設施，不得擅自對房屋進行二次裝修，對于房屋內部易損易耗設施及使用不當造成房屋或附屬設施損壞的，由承租人承擔維修責任或賠償責任。

（六）保障性住房承租人應當按照物業服務合同約定，按時交納物業服務費用。違反物業服務合同約定，逾期不交納物業服務費用的，業主應當協助物業服務企業督促其限期交納；物業服務企業也可以依法向人民法院起訴或者依法申請仲裁。

（七）租賃型保障性住房建立物業專項維修資金，專項用于保障性住房物業共用部位、共用設施設備的維修、更新

和改造。住房部分的日常維護由承租人承擔。住房達到一定年限后，其維修和改造由業主負責。其中，政府出資建設的租賃型保障性住房的維修和改造，需報當地人民政府批準。

租賃型保障性住房物業在辦理房屋初始登記前，由投資建設單位將物業專項維修資金交存至物業專項維修資金專戶。每平方米建筑面積交存首期物業專項維修資金的數額為當地住宅建筑安裝工程每平方米造價的5%至8%。租賃型保障性住房物業專項維修資金應當以物業管理區域為單位設賬，未劃定物業管理區域的，以幢為單位設賬或按房屋戶門號設帳。租賃型保障性住房物業專項維修資金屬于投資建設單位所有。實行共有產權的保障性住房，其物業專項維修資金的繳存和使用，由相關業主按照各自擁有物業建筑面積的比例分攤。

十一、信息化管理

（一）建立統一規范的住房保障信息化管理平臺。由省住房和城鄉建設廳統一組織開發和不斷完善《湖南省住房保障管理信息系統》，按省、市州、縣市區三級對住房保障全面實行信息化管理。全省住房保障系統逐步實現網上辦公，達到管理方式科學、規范、高效、透明。

（二）各市州、縣市區住房保障對象、保障方式、保障性住房房源、住房保障資金及業務管理情況必須統一納入 17

《湖南省住房保障管理信息系統》，其輪候、配租、配售、退出等情況要及時在湖南省住房保障網公示。

十二、監督管理

（一）各市州、縣市區要高度重視保障性住房后續管理工作，要建立健全管理機構，明確管理職能，充實管理人員，落實專項工作經費。主管部門要切實履行職責，對保障性住房的居住人員、房屋使用等情況進行定期檢查，發現違規行為及時糾正。同時要積極探索保障性住房運營管理模式，創新管理機制，確保住房保障工作可持續發展。

（二）加強對保障性住房分配、使用、交易中違紀違法行為的查處。對轉租、轉借保障性住房，擅自改變保障性住房用途，閑置、空置保障性住房6個月以上的，該家庭和個人5年內不得申請保障性住房；對弄虛作假、隱瞞家庭收入和住房條件，騙取保障性住房的家庭和個人，同時還要依照法律和有關規定追究其責任。對出具虛假證明的，依法追究相關責任人的責任。

（三）建立舉報平臺和黑名單制度。各地要以住房保障網為基本信息公開平臺，及時公開住房保障情況，自覺接受社會各界監督和舉報。對弄虛作假獲取保障性住房、不按規定繳納房屋租金、不按規定退出保障性住房等嚴重違法違規行為的家庭和個人，列入不誠信黑名單，由住房保障主管部 18

門在住房保障網上進行公示，并向社會和有關部門部門通告其不誠信記錄。

（四）國家機關工作人員在保障性住房建設、分配、管理過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法依紀追究責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

本指導意見自下發之日起執行。各市州、縣市區可依據本指導意見制定具體實施辦法。