第一篇：中國證券監督管理委員會關于進一步加強證券公司客戶交易結算資金監管的通知_

中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局：

為貫徹落實《客戶交易結算資金管理辦法》（中國證監會第3號令）和《關于執行〈客戶交易結算資金管理辦法〉若干意見的通知》（證監發[2001]121號，以下簡稱3號令及其通知）的要求，保護投資者利益，推動證券公司規范發展，現將進一步加強證券公司客戶交易結算資金監管的有關事項通知如下：

一、關于督促證券公司對客戶交易結算資金情況進行自查整改的要求

（一）要求轄區內各證券公司對其客戶交易結算資金情況進行全面自查，并在2004年11月15日之前報送詳細的自查報告。公司法定代表人、總經理及有關高級管理人員必須在自查報告上簽字，承諾對自查報告內容的真實、準確、完整承擔相關責任。自查報告應至少包括以下內容：

1、公司貫徹落實3號令及其通知所采取的具體措施，包括內控制度建設和內控機制的完善和相關交易、財務、清算、監控等內部機構和人員的職責分工與安排，以及當前存在的主要問題和解決措施。

2、公司截至2004年9月30日的客戶交易結算資金情況，包括但不限于：客戶交易結算資金總額（其中受托資金所占比例）、各營業部客戶交易結算資金上存公司總部的情況（包括上存公司法人存管銀行賬戶和結算備付金賬戶余額占營業部客戶交易結算資金的比例，列示客戶交易結算資金上存比例低于70%的營業部名單，并提供專項說明）、客戶交易結算資金專用存款賬戶超過5個的營業部名單及解決計劃、機構和個人投資者的開戶情況等。如下表：

┏━━━━┯━━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━┯━━━━━┓┃│柜面系統客戶│上存總部的　│客戶交易│投資者開　┃┃│交易資金余額│客戶交易結　│結算資金│戶個數┃┃││算資金存款　│專用存款│┃┃│││賬戶個數│┃┠────┼──┬──┬──┬──┼───┬──┼────┼──┬──┨┃│經紀│受托│其它│合計│金額　│比例││個人│機構┃┃│業務│業務│││(萬元)│(％)│││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃營業部1 │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃營業部2 │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃營業部n │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃合 計│││││││││┃┗━━━━┷━━┷━━┷━━┷━━┷━━━┷━━┷━━━━┷━━┷━━┛

如果公司各營業部柜面系統客戶交易結算資金匯總數據與財務系統數據存在差異，公司須提供專項說明，并列示存在差異的營業部名單。

3、公司及所屬證券營業部是否存在直接或變相挪用客戶交易結算資金問題，包括：直接占用或在客戶交易結算資金專用存款賬戶之外存放客戶交易結算資金；用客戶交易結算資金為客戶提供透支，為公司或其他機構或個人提供擔保；以及其他影響公司客戶交易結算資金安全、完整的問題等。

要求公司必須在自查報告中詳細披露問題的成因、涉及金額、資金去向、當前存在的風險等有關情況。

4、公司與存管銀行的合作情況及存在的主要問題和解決措施。

（二）要求存在上述第三項問題的證券公司，在自查報告中同時制定切實可行的整改方案，提出具體的整改措施，確定明確的階段性目標和落實整改措施的責任人（責任人應為公司法定代表人及其指定的公司現有高級管理人員）并報證監局備案。

（三）要求存在挪用客戶交易結算資金問題的證券公司在全部歸還挪用的客戶交易結算資金之前，必須嚴格執行以下要求：

1、不得新增挪用客戶交易結算資金。

2、不得新增資產管理業務。

3、不得擴大自營業務規模。

4、不得向股東分紅。

5、采取有效措施清收欠款、變現資產，所得資金必須首先用于彌補客戶交易結算資金。

6、嚴格控制費用支出，不得新增房屋、汽車等固定資產，適當限制公司高級管理人員的薪酬水平。

二、關于督促證券公司落實客戶交易結算資金獨立存管的工作要求

客戶交易結算資金獨立存管是指證券公司將客戶交易結算資金獨立于公司自有資金，存放在具有一定獨立性和必要監管職責的存管機構，并通過建立公司內部客戶資金安全管理運作機制，加強對客戶交易結算資金的管理，使客戶交易結算資金安全、透明、完整、可控、可查。

（一）要求各證券公司在切實落實3號令及其通知的基礎上，進一步強化客戶交易結算資金的內部控制，完成以下五項內控要求：

1、設立合規部門或由現有的監督檢查部門對客戶交易結算資金進行內部監管，公司分管該部門的高級管理人員應具有一定的獨立性，不得同時分管經紀、投資銀行、自營或資產管理等業務部門。

2、建立集中監控系統，實現對公司及分支機構客戶交易結算資金和交易情況的實時監控。集中監控系統應至少具有以下功能：

（1）直接從各營業部的柜面系統數據庫中實時采集數據，確保集中監控系統的數據和各營業部的數據完全一致。

（2）及時查詢客戶的證券及資金明細的變動情況。

（3）及時揭示各分支機構債券回購業務的真實情況。

（4）及時發現清算、財務和柜面系統的數據的勾稽關系的差錯。

（5）及時從存管銀行獲取客戶交易結算資金專戶的資金數據情況。

（6）每天對客戶的證券及資金數據進行備份。

（7）為公司注冊地證監局提供數據接口，使證監局可以通過該系統直接監管客戶交易結算資金以及其它客戶資產的情況。

要求尚未建立上述集中監控系統的證券公司，必須每周將下列數據刻錄成光盤向證監局報備：公司總部客戶交易結算資金專用存款賬戶和備付金賬戶所有資金劃付明細、公司所有營業部柜面系統中客戶資金情況，包括客戶資金明細賬、證券明細賬；各證券營業部必須每周將下列數據刻錄成光盤向營業部所在地證監局報備：營業部客戶交易結算資金專用存款賬戶所有資金劃付明細、柜面系統中客戶資金情況，包括客戶資金明細賬、證券明細賬。

3、要求各證券公司將資金和證券的清算職能實行集中管理，交易、清算、核算及資金劃付職能適當分離，相互制衡。同時，進一步優化與客戶交易結算資金、客戶證券托管相關的業務流程，加強對交易系統授權的管理。

4、要求各證券公司對分支機構客戶資金賬戶和股東賬戶進行一次全面清理，確保公司總部能夠及時、準確地掌握各分支機構客戶資產的真實情況。

5、要求各證券公司對營業部的客戶交易結算資金專用存款賬戶開戶情況進行清理，確保每個營業部開立的客戶交易結算資金專用存款賬戶不超過5個。

明確要求各證券公司必須最遲在2005年年底完成上述五項內控要求。

（二）要求轄區內申請創新試點類資格的證券公司，在完成上述五項內控要求的基礎上，按照以下原則進一步建立更加嚴格的客戶資金獨立存管模式：完善客戶資金內控機制，使組織體系、賬戶體系、交易體系、結算托管體系、核算體系、劃付體系和監控體系在職能定位、業務流程、技術系統三方面完善、獨立且相互制衡，并在此基礎上對監管部門開放，使客戶資產安全、完整、透明、可控、可查。具體標準體系另行頒布。

（三）要求轄區內進入風險處置程序的高風險證券公司，在使用國家救助資金的同時，實行客戶交易結算資金第三方獨立存管，將客戶交易結算資金明細交由第三方機構進行管理。其他證券公司也可在條件具備和自愿的情況下實行第三方獨立存管。

三、關于加強對客戶交易結算資金日常監管的工作要求

（一）要求轄區內所有的證券公司就上述五項內控要求的落實情況書面報告，各證監局要對落實情況進行現場核查，并將上述五項內控要求的完成作為證券公司近階段建立客戶交易結算資金內控機制的主要工作目標來監督檢查，其中第二項工作的完成僅指已經建立了集中監控系統的證券公司。

符合以下條件的證券公司可被認定基本實現客戶交易結算資金獨立存管：達到上述客戶交易結算資金五項內控要求，沒有挪用客戶交易結算資金，或雖有挪用但能夠在自查報告中充分披露、制定并落實整改計劃、整改責任明確，整改措施有效，同時通過客戶交易結算資金監控系統并結合現場檢查未發現其新增挪用客戶交易結算資金。

（二）督促進行創新試點的證券公司建立更為嚴格的客戶交易結算資金獨立存管模式，鼓勵其他有條件的證券公司根據自身情況探索建立更為嚴格的客戶交易結算資金獨立存管制度，同時采取定期現場檢查的方式對創新試點類證券公司客戶資金獨立存管模式的實際運作情況進行檢查。

（三）實行客戶交易結算資金第三方獨立存管后證券公司對證券交易仍實施前端控制，并不能完全排除證券公司挪用客戶交易結算資金的可能性。各證監局應采取相應措施，有效實施對該類證券公司客戶交易結算資金的日常監管。

（四）各證監局應對客戶交易結算資金監管系統中的數據及時進行分析處理，結合日常監管掌握的情況定期形成客戶交易結算資金分析報告，并通過電子郵件方式向機構監管部報告。發現客戶交易結算資金存在重大風險情況的，應及時形成專門書面報告向機構監管部報告。發現注冊在異地的證券公司在本轄區內的證券營業部存在重大客戶交易結算資金風險隱患時，還應及時通報公司注冊地證監局：

1、各證監局應于數據報送主體（證券公司、存管銀行、結算公司）報送日期截止日后3個工作日內編制完成客戶交易結算資金監控系統情況分析周報，包括但不限于下列內容：

（1）各報送主體專用存款賬戶及數據報備情況，對不按時報備的各報送主體擬采取的監管措施。

（2）轄區內客戶交易結算資金總體情況分析。

（3）證券公司挪用客戶交易結算資金情況個量與總體分析。

（4）對發現的存在較大挪用嫌疑的證券公司擬采取的檢查方案。

2、各證監局應于5個工作日內，編制完成上一個月轄區內證券公司客戶交易結算資金情況月報，包括但不限于下列內容：

（1）各類不按時報備數據的報送主體的整改情況。

（2）對發現的存在較大挪用嫌疑的證券公司現場檢查的結果；對于重大挪用情況的報告和處理建議，對一般挪用客戶交易結算資金的公司和相關責任人的處理結果。

（3）對轄區內證券公司落實本通知關于客戶交易結算資金獨立存管工作的檢查工作開展情況以及各證券公司的具體落實情況。

（4）對轄區內證券公司上報的自查報告的核查工作開展情況，以及證券公司整改方案的落實情況。

（5）轄區內存管銀行及其各分支機構對執行客戶交易結算資金有關管理規定的情況、存在的問題以及整改、處理情況。

各證監局要高度重視，密切關注轄區內證券公司切實落實客戶交易結算資金獨立存管的詳細情況，決不能放松對客戶交易結算資金的日常監管，防范證券公司挪用客戶交易結算資金，完成在今年年底轄區內一半以上的證券公司實現客戶交易結算資金獨立存管、2005年全部證券公司實現客戶交易結算資金獨立存管的工作任務。

四、關于客戶交易結算資金其它方面的規定

根據《金融企業會計制度―證券公司會計報表和會計科目》的規定，證券公司收到的客戶新股申購資金，在“承銷證券款”、“結算備付金－客戶”以及“銀行存款”等科目核算。為此，證券公司挪用客戶交易結算資金的判斷公式調整為：

客戶交易結算資金挪用金額＝（代買賣證券款＋受托資金＋客戶新股申購款）－（客戶資金銀行存款＋客戶結算備付金＋交易保證金＋受托投資）。

客戶交易結算資金監控系統數據報送內容與格式請登陸http：//211.101.236.149/zjbank進行查詢。

此外，為保持證券公司與登記結算公司報送的結算備付金數據時點的一致性，各證監局應要求各證券公司報送的T日結算備付金數據統一為T日日終實際交收后結算備付金賬戶實際余額，不包括當日交易清算數據。

五、有關處理規定

（一）對未按期完成本通知關于客戶交易結算資金五項內控要求的證券公司，證監會將認定該公司相關高級管理人員為不適當人選。

（二）對存在下列情形之一的證券公司，證監會將認定有關高級管理人員為不適當人選，同時，依法追究公司有關高管人員及直接責任人的責任。構成犯罪的，移送司法機關處理：

1、未認真自查，隱瞞問題或作虛假陳述的；

2、整改期間未嚴格執行本通知第一部分第（三）項規定的；

3、未嚴格按期落實整改方案的；

4、自查或核查之后新增挪用或占用客戶交易結算資金的。

二00四年十月十二日

發布部門：中國證券監督管理委員會　發布日期：2004年10月12日　實施日期：2004年10月12日(中央法規)

第二篇：中國證券監督管理委員會關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知(證監發〔2007

中國證券監督管理委員會

關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知

證監發〔2007〕110號（2007年8月7日）

中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結算公司：

為全面貫徹全國金融工作會議精神，進一步推進證券市場基礎制度改革，各證券公司按照新《證券法》的要求和綜合治理工作安排，全面推進客戶交易結算資金第三方存管。作為其中的一項重要配套工作，規范賬戶管理不僅是全面實現第三方存管的前提，也是提高證券公司投資者管理和服務水平的基礎，對于提高證券市場透明度，增強監管工作有效性和落實《反洗錢法》要求具有重要意義。按照“統一安排、分散實施，平穩推進”的原則，現將賬戶規范工作有關事項通知如下：

一、對休眠賬戶另庫存放，激活規范后恢復使用

證券市場經過多年發展，沉積了一批賬戶資產低于交易要求、長期不使用的休眠賬戶。這些休眠賬戶不僅擠占證券交易所、登記結算公司和證券公司的系統資源，制約市場運行效率，還直接影響了第三方存管工作的推進。為合理使用系統資源，提高市場運行效率，全面推進第三方存管工作，需要對休眠賬戶另庫存放，妥善處理，即讓休眠賬戶暫時退出交易領域，單獨存放管理，待投資者申請使用時，經核實并規范賬戶后予以激活，激活后恢復使用。

（一）登記結算公司應當制定休眠賬戶的標準和處理辦法，規定另庫存放的時間期限、具體方式、實施程序和恢復使用的激活流程，并及時向市場公告。另庫存放的休眠賬戶，投資者可按現行做法持本人身份證件辦理查詢手續；經投資者申請并規范后予以激活，激活后次日應可恢復使用。

（二）證券交易所應當根據登記結算公司提交的休眠賬戶明細資料，在交易系統中做相應的技術處理。休眠賬戶激活后應及時恢復交易功能。

（三）各證監局要督促指導證券公司根據登記結算公司關于休眠賬戶的標準和處理辦法，以及第三方存管的有關要求和工作進度，制定休眠賬戶另庫存放、規范激活后恢復使用的工作方案和具體措施，并將休眠賬戶另庫存放的時間安排及恢復使用的激活方式等內容及時公告。證券公司應當明確告知投資者仍可按照現行做法查詢休眠賬戶信息，并應依法妥善保存休眠賬戶的客戶資料，履行對客戶信息的保密義務。

二、規范不合格賬戶，分類解決歷史遺留問題

合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整，投資者身份真實，資產權屬關系清晰，證券賬戶與資金賬戶實名對應，符合賬戶相關規定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。通過風險處置、日常監管和第三方存管工作，對歷史上存在的不合格賬戶的規范工作已經取得了較大進展，目前，有必要在此基礎上按照明確的要求和標準，徹底解決歷史遺留的不合格賬戶問題。

（一）登記結算公司應制定并公布不合格賬戶的規范辦法，規定規范不合格賬戶的時間 1 期限、具體方式和實施程序。對不合格賬戶，要求證券公司視不同情況逐步采取限制轉托管（轉指定）、限制存取款、限制買入等控制措施。對于未按期規范的不合格賬戶要另庫存放，中止交易，完全符合合格賬戶條件后，方可恢復使用；對于資產余額為零的不合格賬戶要按有關規定在登記結算公司辦理注銷手續。

（二）證券交易所應該加強對不合格賬戶的一線監控。對在賬戶規范期間發生異常交易的不合格賬戶，應當按規定及時采取限制措施。對未按期規范的不合格賬戶，應當根據登記結算公司提供的賬戶明細資料，采取相應技術處理，中止交易；對不合格賬戶在規范過程中涉及的交易需求，要研究在現行交易規則范圍內，提出相應的配套安排，以最大限度降低對市場的影響。

（三）各證監局要督促證券公司根據登記結算公司關于不合格賬戶的處理辦法，結合第三方存管的有關要求和工作進度，進一步完善不合格賬戶規范的具體工作方案。要求證券公司及時公告對不合格賬戶的規范措施和時間安排等信息。各證券公司應結合自身具體情況，對不合格賬戶分類處理，逐步采取限制轉托管（轉指定）、限制存取款、限制買入等措施；對資產余額為零的不合格賬戶應按照登記結算公司的有關規定辦理注銷手續；對規范過程中已撤銷指定或已轉托管的不合格賬戶信息，應及時報送登記結算公司，統一監控；對未按期完成規范的不合格賬戶，應另庫存放、中止交易，并將賬戶明細報送登記結算公司和公司所在地證監局；對于中止交易的賬戶，將嚴格按照國家有關規定，履行法定程序進行規范，完全符合合格賬戶條件的可恢復使用。證券公司應依法妥善保存不合格賬戶的客戶資料，履行對客戶信息的保密義務。

三、嚴格新開賬戶管理，防止出現新的不合格賬戶

在解決現有不合格賬戶問題的同時，要嚴格新開賬戶管理，防止出現新增不合格賬戶。要進一步健全證券賬戶管理規則，完善資金賬戶管理辦法，建立賬戶規范管理的長效機制。

（一）登記結算公司要加強對證券公司開戶代理業務的監督和檢查。加大對新開不合格賬戶責任人的處理力度，及時采取內部通報、公開譴責，直至暫停、取消開戶代理機構相關業務資格等措施。發現新的不合格賬戶要迅速采取糾正措施，并將有關情況通報相關證監局。

（二）證券交易所要加強對證券交易活動的一線監管。對發現的異常交易行為，要及時進行調查，要求相關證券公司予以配合；對調查中發現的新的不合格賬戶及時采取相應措施，要求證券公司立即予以糾正，并通報登記結算公司和相關證監局。

（三）各證監局要定期對證券公司賬戶開立與使用情況進行抽查核實，督促指導證券公司嚴把“開戶關”。要督促證券公司健全賬戶開立與復核工作制度和流程，切實履行對投資者身份資料的審核職責，做到投資者證券賬戶與資金賬戶實名對應，資料真實準確完整；堅決杜絕接收和使用新的不合格賬戶，發現不合格賬戶要及時糾正，并向登記結算公司和相關證監局報告；要求證券公司結合投資者服務工作，完善賬戶日常管理制度，加強賬戶管理工作的內部檢查，及時向登記結算公司報送證券賬戶的更新信息，對投資者名稱、身份證件號碼、聯系地址、聯系電話等重要信息的日常維護要作為一項常規工作，并至少每三年進行一次全面的核實，核實情況要報告登記結算公司和相關證監局。

各證監局要督促指導轄區內證券公司嚴格按照本通知的要求，結合各公司已確定的第三 2 方存管方案和工作進度，采取切實有效的措施，依法、合規、平穩、準確地開展證券賬戶和資金賬戶的規范工作；對休眠賬戶、不合格賬戶所涉及的資金賬戶，要及時采取相應的規范措施，并在公司交易系統和存管銀行進行配套處理。對未按要求落實的證券公司，應當視情況依法采取相應的監管措施，嚴肅追究有關人員責任。我會將把賬戶規范工作作為下一證券公司評價與分類的重要項目，根據工作質量、進度分別予以加分或扣分。請各證監局對轄區各證券公司的相關情況如實進行監管記錄和客觀評估。

特此通知。

二○○七年八月七日

第三篇：商品交易市場客戶交易結算資金銀行監管協議書

商品交易市場客戶交易結算資金銀行監管協議書編號：NO：

甲方(交易商)：

營業執照號碼(身份證號碼)：

法定代表人/負責人：

開戶銀行：

銀行結算帳號：

商品交易市場資金帳號：

住所地：郵編：

電話：傳真：

乙方：

營業執照號碼：

開戶銀行：賬號：

住所地：郵編：

電話：傳真：

丙方： 中國銀行股份有限公司

住所地：郵編：

電話銀行：網上銀行：

為促進大宗商品電子交易市場發展，方便廣大大宗商品交易商進行交易資金的劃轉，根據國家有關法律、法規，現就大宗商品電子交易事宜達成如下協議：

一、甲方的權利與義務

1、甲方保證自己具有從事大宗商品交易的資格，不存在法律、法規、規章和大宗商品交易禁止或限制的情形。

2、甲方保證其向乙方、丙方提供的所有證件、資料均合法、真實、準確、完整和有效。甲方資料發生變化時，甲方必須按照約定的要求，及時通知乙方和丙方。

3、甲方保證其資金來源合法。

4、乙方已向甲方清楚地揭示市場交易風險，甲方清楚認識并愿意承擔市場交易風險。

5、甲方應在乙方開立大宗商品交易專用賬戶，開立大宗商品交易專用賬戶按照乙方有關規章和程序辦理。同時按照中國銀行的開戶要求在丙方開立相同戶名的銀行結算賬戶和商品交易結算資金簿記臺賬。

6、甲方在乙方開立的大宗商品交易專用賬戶是專門用于大宗商品交易用途的賬

戶，乙方通過該賬戶對甲方的商品買賣交易進行前端控制，進行清算和交收等。與甲方在丙方開立的商品交易結算資金簿記臺賬一一對應。甲方商品交易結算資金簿記臺賬是指丙方為甲方開立的，簿記甲方用于商品買賣用途的交易結算資金的臺賬。甲方商品交易結算資金簿記臺賬由丙方根據乙方發送的加蓋乙方銀行預留印鑒的“黃河商品交易市場日報表”進行登記(適用乙丙系統聯機前)，并與甲方的銀行結算賬戶和甲方的大宗商品交易專用賬戶建立轉賬對應關系。

甲方在丙方開立的銀行結算賬戶是專門用于銀行資金往來結算的存款帳戶，甲方需憑在丙方預留的印鑒和密碼，通過丙方柜臺或企業網上銀行辦理資金存取業務。甲方存入商品交易結算資金時，應先將資金存入銀行結算賬戶，然后通過轉賬劃入乙方在丙方的結算專用賬戶，丙方依據進帳通知單登記甲方交易結算資金簿記臺賬并通知乙方維護甲方交易專用賬戶。甲方入金的到賬時間以乙方接到丙方入賬通知為準。

甲方提取商品交易結算資金時，須先在乙方成功辦理其資金的出金交易預約申請，經乙方審核后提供相應的銀行支付憑證，經丙方審核無誤通過轉賬方式將該資金轉入甲方在丙方開立的銀行結算賬戶。

7、甲方承諾以下銀行結算賬戶：

戶名：

賬號：

開戶銀行：

作為甲方資金流入、流出市場的唯一賬戶，凡不符合以上條件的出金業務丙方有權拒絕受理，由此產生的一切后果丙方不承擔任何責任。

8、甲方通過乙方柜臺、網上交易等方式辦理資金的劃轉，時間為大宗商品交易日的9：00-15：40。甲方應按照乙方相關出入金管理辦法辦理出入金事宜。

9、甲方向乙方發出的任何指令都是甲方真實意思的表示，對于乙方執行甲方指令所發生的一切后果由甲方承擔。

10、甲方應妥善保管其交易密碼，甲方可自行對交易密碼進行修改，對交易密碼失密所導致的一切后果由甲方自行承擔。甲方大宗商品交易專用賬戶密碼遺失，必須以書面形式向乙方申請掛失和更正，否則一切不予初始化更改，且后果由甲方自行負責。

二、乙方的權利和義務

1、乙方保證自己是依法成立、遵守“商務部監管規定”的大宗商品電子交易市場。

2、乙方負責為甲方提供柜臺、網上交易等方式開展交易業務。

3、乙方須在丙方開立銀行結算專用賬戶和一般賬戶。結算專用賬戶作為甲方交易資金轉入乙方的指定賬戶，專門用于核算商品交易商交易資金匯入、匯出和乙方傭金收入。一般賬戶用于核算乙方傭金收入轉入等，每月乙方由結算專用賬戶向一般賬戶集中結轉傭金一次。

4、乙方應嚴格遵守“按劃入資金的方向為甲方辦理出金業務”。對乙方發起的不符合要求的轉賬業務，丙方有權拒絕受理，由此產生的一切后果丙方不承擔任何責任。

5、乙方在每天丙方營業前及時向丙方提交加蓋乙方銀行預留印鑒的“黃河商品交易市場日報表”進行對賬，乙方對其真實性負責。(適用乙丙系統聯機前)

6、乙方負責接收甲方劃轉資金的指令，為甲方辦理資金劃轉業務。

7、乙方為甲方提供大宗商品交易專用賬戶余額以及相關信息的查詢。

8、乙方因以下原因沒有正確執行甲方指令的，乙方不承擔任何責任：

(1)乙方收到的指令信息不正確、不完整或無法辨認；

(2)甲方大宗商品交易專用賬戶存款余額不足：

(3)甲方大宗商品交易專用賬戶內資金被依法凍結；

(4)甲方大宗商品交易專用賬戶已正常銷戶或授權賬戶已撤銷授權；

(5)、甲方不按照乙方有關規定的操作手續和權限辦理業務；

(6)不可抗力或其他不可歸因于乙方的情況。

三、丙方的權利與義務

1、丙方依據乙方提供的有效證件為其開立銀行結算專用賬戶和一般賬戶。

2、丙方通過柜臺或網上銀行等方式為甲方資金劃轉提供結算平臺。

3、乙方銀行結算專用賬戶資金劃轉須由乙方憑預留印鑒及密碼到丙方柜臺辦理，且符合國家的法律、法規、規章及本協議規定，對不符合上述規定，導致資金不能正常劃轉或資金劃轉出現差錯，由乙方負責，丙方不承擔任何責任。

4、為甲方提供商品交易結算資金簿記臺賬的查詢服務。

5、丙方依據乙方提供的加蓋乙方銀行預留印鑒進行確認的“黃河商品交易市場日報表”登記甲方商品交易結算資金簿記臺賬和乙方傭金收入臺賬，并每日對賬。(適用乙丙系統聯機前)

6、按第一條第7款之規定為甲方辦理出金業務，由于丙方未按照協議指定的出金帳號辦理出金業務，導致甲、乙任何一方利益損失的，丙方應承擔賠償責任。

7、丙方因以下原因沒有正確執行乙方指令的，丙方不承擔任何責任：

(1)丙方收到的付款憑證要素不全、不完整或無法辨認；

(2)甲方商品交易結算資金簿記臺賬存款余額不足：

(3)甲方商品交易結算資金被依法凍結；

(4)甲方指定的出入金賬戶已正常銷戶；

(5)乙方提出的付款指令不符合本協議規定出金條件而拒絕劃轉的。

(6)不可抗力或其他不可歸因于丙方的情況。

四、因發生下列不可抗力事件的，乙、丙雙方均不承擔責任。

1、因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其它不可抗力因素導致的甲方資金劃轉指令不能執行所造成的損失；

2、因乙方、丙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失；

3、因互聯網上傳輸原因，交易和轉帳指令出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況以及乙方或丙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和轉帳。當上述事件發生后，乙方、丙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

五、丙方分別按照與甲乙雙方簽訂的銀企對帳協議每月向甲、乙方發送結算帳戶余額證對單，甲、乙方有義務配合丙方對帳工作，并及時反饋對帳結果。若出現錯帳，甲、乙、丙方均有義務相互配合查找錯帳原因，并做正確調整。若由此產生不當得利，有關方有權通過法律手段進行追繳。

六、本協議自三方簽字(蓋章)后生效。有效期為一年。

七、本協議一式三份，甲乙丙三方各執一份。

八、在執行本協議的過程中，如三方發生爭議，應友好協商解決，如協商不成，可在乙方所在地法院提起訴訟。

甲方公章：乙方公章：丙方公章： 法定代表人：法定代表人：法定代表人：

(委托代理人)簽字：(委托代理人)簽字：(委托代理人)簽字：

年月日

第四篇：證券公司客戶交易結算資金第三方存管

證券公司客戶交易結算資金第三方存管（以下簡稱第三方存管），是指按照《證券法》的有關規定，由商業銀行作為獨立第三方，為證券公司客戶建立客戶交易結算資金明細賬，通過銀證轉賬實行客戶交易結算資金的定向劃轉，對客戶交易結算資金進行監管，并對客戶交易結算資金總額與明細賬進行賬務核對，以監控客戶交易結算資金安全

開通第三方存管業務分兩步：第一步，到證券公司指定存管銀行。

客戶本人攜帶身份證件、證券賬戶卡等，到證券公司營業部柜臺，開立證券保證金賬戶，指定某家銀行為資金存管銀行，并簽署相應的《××銀行、××證券公司客戶交易結算資金銀行存管協議書》（以下簡稱《存管協議書》）。

第二步，到相關銀行建立存管關系。

客戶本人攜帶身份證件、銀行卡及由證券公司營業部簽署的《存管協議書》，到銀行網點柜臺辦理存管銀行確認手續，建立存管關系，開通銀證轉賬功能。

特別提示

1、在預指定之前需確認未開通或已到銀行取消原人民幣的銀證轉賬功能，原港幣、美元銀證轉賬功能則不需要取消。

2、客戶存管確認時，提供的身份證件及保證金賬戶應與預指定時一致，且未與其他銀行建立第三方存管業務。

3、第三方存管業務的辦理時間取決于證券公司的服務時間，一般為營業日上午9：00至下午15：00，具體時間以證券公司規定為準。

時下，根據監管部門的要求，“銀證通”業務將全面停辦，因此，在沒有出來新的銀證產品之前，銀證轉賬業務會成為廣大股民轉賬的主要途徑之一。銀證轉賬是早在上世紀90年代就推出的一項傳統業務，是指投資者通過銀行的網上銀行、電話銀行或者證券公司的網上委托、電話委托系統以及雙方的自助終端等方式，實現證券保證金賬戶與銀行儲蓄賬戶之間的資金實時劃撥。開通銀證轉帳的手續非常簡單，只要確認自己開戶的證券公司與哪家銀行開通了銀證轉賬業務，然后攜帶本人有效身份證、股東賬戶卡、滬深資金賬戶卡直接到相關銀行儲蓄網點，填寫《銀證轉賬互轉協議書》，即可開通銀證轉賬業務。

第五篇：中國證券監督管理委員會 關于進一步加強對期貨經紀機構監管工作的通知

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監期字[1996]11號 【發布日期】1996-09-24 【生效日期】1996-06-24 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會

關于進一步加強對期貨經紀機構監管工作的通知

（1996年9月24日證監期字〔1996〕11號）

各省、自治區、直轄市、計劃單列市證管辦（證監會）：

我國的期貨經紀行業經過兩年多的規范整頓，盲目發展的勢頭得到初步遏制，混亂無序的局面得到一定控制，正逐步走上規范化管理的軌道。但是，近來一些期貨經紀機構在內部管理和運作方面暴露出一些問題，主要有：部分期貨經紀機構內部管理松懈，財務管理混亂，業務規章不夠規范，風險控制不力，訴訟糾紛不斷；一些期貨經紀機構自營與代理不分，挪用客戶保證金炒作期貨，損害客戶權益；有的機構蓄意違規，為操縱市場行為提供方便，甚至直接參與操縱市場；個別期貨經紀機構利用非法手段詐騙客戶資金，負責人甚至卷款潛逃。部分期貨經紀機構的上述行為給期貨經紀業帶來了不良影響。為進一步加強對期貨經紀行業的監管，確保我國期貨市場試點工作的正常進行，現就有關問題通知如下：

一、各省、自治區、直轄市和計劃單列市證管辦（證監會）要切實加強對轄區內的期貨經紀公司、期貨經紀公司營業部和期貨兼營機構（簡稱期貨經紀機構）的監管，及時掌握期貨經紀機構的經營情況和財務狀況。

證管辦（證監會）應要求期貨經紀機構自本通知下發之日起30日內進行一次自查，并就1996年9月底前的財務、營運、風險控制、代理業務、遵紀守法等項寫出自查報告（內容見附件一），報證管辦（證監會）。對逾期未報的，證管辦（證監會）應給予處罰。

證管辦（證監會）要建立期貨經紀機構定期報告制度和重大事項報告制度，要求期貨經紀機構自1996年第四季度始，每季終了15日內向證管辦（證監會）報送上季營業報告（內容見附件二、三、四）。

證管辦（證監會）要及時掌握資不抵債或經我會批準成立后6個月未開業或開業連續6個月沒有業務活動的期貨經紀機構的情況，并報告我會，我會將取消其從事期貨經紀業務的資格。

二、證管辦（證監會）要根據以下規定和國家其他有關規定，嚴格管理和規范期貨經紀機構的業務行為：

1．期貨經紀公司、期貨經紀公司營業部、期貨兼營機構期貨部均不得以任何形式承包給個人或其他機構。已經承包的必須在本通知下發之日起30日內解除原承包合同。

2．期貨經紀機構不得為客戶融資，不得允許客戶蓄意透支交易，不得接受客戶的全權委托。交易指令必須由客戶或其授權人簽字，電話下單必須錄音并補簽字，場內出市代表不得直接接受客戶交易指令。

3．期貨經紀機構應嚴格按照國家有關財務、資金管理的規定，建立完善的財務制度，加強對客戶開戶、資金劃轉、現金提取的管理。不得允許法人以個人名義開戶和個人以法人名義開戶。不得以“退還保證金”、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉資金。

4．任何期貨經紀機構均不得接受被我會列為“市場禁入者”的機構與客戶，不得錄用、雇傭被我會或我會授權機構通報的有劣跡的從業人員。

5．任何期貨經紀機構不得以分倉、借倉等手段超限量持倉，不得為操縱市場者提供便利和條件。

6．期貨經紀機構必須按照交易所的成交回報價格通知客戶成交結果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對沖，不得挪用客戶保證金。

7．期貨經紀機構通過各種媒體所進行的廣告宣傳必須真實、準確，不得夸大，不得有誘導性內容或虛假內容。

三、證管辦（證監會）要認真規范整頓轄區內從事期貨經紀業務的機構。

除期貨經紀公司、已經證管辦（證監會）初審并不報我會復審待批的期貨經紀公司營業部和期貨兼營機構外，其他機構和會員單位均不得從事期貨經紀業務。期貨兼營機構不得從事二級代理業務。

除已經證管辦（證監會）初審并上報我會復審待批的期貨經紀公司營業部外，期貨經紀公司和期貨兼營機構不得以其他任何名義設立從事期貨經紀業務的分支機構，各會員單位在交易所周圍設立的出市代表管理部門不得掛牌，不得接受客戶指令，不得提供結算服務。

證管辦（證監會）如發現違反上述規定的機構，必須堅決查處，對情節嚴重不服管理的，上報我會取消其從事期貨經紀業務的資格或其會員資格。有欺詐行為的，移交公安、司法部門依法處理。

四、證管辦（證監會）要進一步認真貫徹中國證監會等四部委《關于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（證監發字〔1994〕65號）及其會議紀要（證監發字〔1994〕96號）的有關精神，與外匯管理、工商行政管理和公安部門積極配合，協同行動，嚴厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動，一經發現立即取締，絕不姑息。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經紀機構將被吊銷期貨經紀業務許可證。

五、規范整頓期貨經紀機構涉及面廣、難度大，各地證管辦（證監會）要進一步加強領導，組織力量，深入調查研究，摸清本地區期貨經紀機構的現狀和有關問題，規范整頓的工作要充分細致，方法步驟要積極穩妥，一經實施要迅速果斷。要吸收一些會計、審計和法律方面的專業人員，組成強有力的隊伍，把轄區的期貨監管工作切實抓起來，維護市場穩定。

六、凡違反本規定或提交虛假報告的期貨經紀機構，證管辦（證監會）可在我會授權范圍內給予處罰，情節嚴重的上報我會予以懲處。對于嚴重違規、影響惡劣并造成嚴重后果的，我會將取消其從事期貨經紀業務的資格。構成犯罪的移交公安、司法部門追究其刑事責任。

各證管辦（證監會）要根據本通知精神，切實加強對轄區內期貨經紀機構的日常監管，加強信息溝通并及時將落實本通知的情況報告我會。

附件：

一、期貨經紀機構自查報告

二、期貨經紀機構營業報告－－Ａ類

三、期貨經紀機構營業報告－－Ｂ類

四、期貨經紀機構營業報告－－Ｃ類

附件一

期貨經紀機構自查報告

基本情況

1．你公司營業執照與《期貨經紀業務許可證》內容是否一致？

2．與期貨經紀機構注冊登記和變更有關的國辦發〔1994〕69號、證監發字〔1995〕167號、〔1995〕168號、〔1996〕4號、〔1996〕16號、國發〔1996〕10號等6個文件是否已學習并通曉？

3．你公司所有股東情況、董事情況、監事情況、副總經理以上管理人員情況是否已真實、及時向證監會填報？

4．能否保證你公司所有從業人員具備期貨從業人員資格、符合證監會的有關規定？

5．與你公司開展期貨代理業務的公司，是否已獲得證監會批準從事期貨經紀業務？

6．你公司是否曾參與過分倉、借倉等操縱市場行為？

7．你公司是否嚴格遵循了證監發字〔1995〕167號和〔1995〕168號文件？是否還設有未申報的從事期貨經紀業務的分支機構？

8．若你公司為期貨經紀公司或所設營業部，是否做自營？若你公司為期貨兼營機構，是否從事二級代理？

開戶

1．你公司在新客戶開戶時是否嚴格審查其從事期貨交易的資格？

2．你公司客戶開戶文件（包括風險說明書、委托合同書等）是否齊備？內容是否符合證監會的要求？樣本是否經證監會審核？

3．國有企事業單位在你公司開戶時有否檢查其是否符合證監會的有關規定，如：

Ａ是否為虧損企業？

Ｂ有無主管部門或董事會同意文件？

4．你公司是否有金融機構客戶或金融機構股東？

5．你公司是否掌握客戶的以下情況：

Ａ名稱或姓名？

Ｂ經營范圍或職業？

Ｃ年齡？ Ｄ年收入？

Ｅ以前是否參與期貨交易？

6．你公司是否向客戶提供必要的培訓？

7．你公司客戶中有否以自然人名義為單位開戶或以單位名義為自然人開戶？

8．有否措施禁止交易所或監管部門工作人員在你公司交易？

9．其他期貨公司通過你公司做二級代理時，你公司是否考察過它的資信狀況？

客戶訂單和記錄保存

1．國有企事業單位下單時有否檢查其是否符合證監會的有關規定，如：交易的品種是否與本單位生產經營有關？

2．你公司的客戶訂單是否包含以下內容：

Ａ交易時間？

Ｂ買或賣？

Ｃ交易品種？

Ｄ數量？

Ｅ價格？

3．電話委托是否有同步錄音及客戶事后補辦的簽字或蓋章手續？

4．你公司在接到客戶訂單后，是否立即蓋上時間戳記？

5．你公司在接到客戶訂單后，是否立即下到交易所場內？

6．成交后你公司是否立即通知客戶？

7．你公司是否及時向客戶發出交易確認書和成交月報？

8．由于你公司失誤造成客戶損失，是否由你公司承擔？

9．你公司是否有適當的程序保證大戶報告書能及時向有關機構呈報？

10．對以下記錄是否保存二至五年：

Ａ客戶訂單？

Ｂ電話錄音？

Ｃ成交確認書？

Ｄ交易月報？

Ｅ大戶報告書？

Ｆ結算所或代理機構的成交單？

Ｇ客戶保證金明細帳？

保證金和手續費

1．當客戶保證金不足時，你公司是否及時發出追回保證金通知？

2．你公司向客戶收取的保證金水平是否低于交易所向會員收取的水平？

3．你公司是否曾向客戶提供過透支交易？

4．你公司是否挪用過客戶保證金或套用不同帳戶的資金？

5．你公司是否曾經通過或計劃通過降低手續費來吸引客戶？

內部管理

1．你公司的《客戶委托合同書》、《風險說明書》、《交易章程》和《從業人員管理規定》是否符合證監會的要求？ 2．當你公司修改上述四個文件時是否事先向地方證管部門申報？

3．你公司的其他內部管理規章是否完備？

4．你公司是否允許從業人員參與期貨交易？若允許，你公司通過什么辦法能執行客戶委托優先的原則以保護客戶利益？

5．若你公司為期貨經紀公司并設有營業部，是否設有內部審計制度并有相應的人員審計營業部的財務情況？多長時間向總公司提供一次書面報告？若發現問題，你公司能否保證會采取行動？

6．你公司是否聘用過曾被證監會、交易所或地方期貨監管部門處分過的人員？

7．你公司對負責開發客戶的從業人員是否進行過必要的業務培訓和職業道德教育？

客戶投訴和廣告宣傳

1．你公司是否專門聘用法律人士來處理客戶投訴或咨詢？

2．你公司是否建立有相應的規定和步驟來處理客戶的投訴或咨詢？

3．你公司客戶投訴有處理結果的百分比是多少？

4．若你公司為期貨經紀公司并設有營業部，是否要求營業部將發生的投訴向公司報告、由公司處理？

5．你公司是否做過誘導、夸大或虛假廣告宣傳？

6．你公司廣告宣傳的文稿在正式刊登以前，是否有一定的審核程序？是否經公司副總經理以上管理人員審定并批準？

7．你公司廣告宣傳文稿在刊登以后，是否保存五年以上？

資金和帳戶管理

1．你公司是否有專人負責保證金的收取及核算，客戶提取保證金是否有專人負責審批，并有相應的內部控制制度？

2．若你公司為期貨兼營機構，你公司是否做到了代理與自營帳戶分開？

3．你公司是否考慮過將客戶的持倉量與其凈資產掛鉤？

4．你公司對客戶或二級代理返還的手續費，是否都進行專項的財務處理。支付的款項是否都通過客戶的保證金帳戶？

5．你公司能否掌握客戶的財務狀況和信用風險，并有相應的風險控制措施？

6．你公司是否按國家法律規定及時足額納稅，有無偷漏稅和拖欠稅款情況？

7．你公司是否定有風險警界線以防止客戶爆倉？

8．你公司累計投資額是否超過凈資產50％？

茲聲明本報告真實、準確、完整，不含虛假成分。

法定代表人：

公章

年 月 日

附件二

期貨經紀機構營業報告－－Ａ類

（期貨經紀公司）

編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監管部門填）

公司名稱： 開業時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營業場所：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．法定代表人： 總經理： 本報告聯系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機或手機：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區號

1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項若有變更，請列出具體事項。

具體內容

□ 股權＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．交易所席位若有變動，請列出具體情況。

交易所名稱 取得席位時間 席位號

□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．經營情況（單位：萬元）。

期初 期末

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

繳存各交易所保證金總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營運資金（流動資產－－流動負債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

資產總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

負債總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

所有者權益（凈資產）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿． 利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速動比率（（流動資產－存貨）／流動負債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營業收入利潤率（利潤總額／營業收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．請列出本報告期間投訴、糾紛、被交易所或監管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

7．從業人員變動情況。

期初 期末

總數 －－－－－－－－－－－－－－－

姓名 職務 身份證號碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

茲聲明本報告及其附件真實、準確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．資產負債表；

2．損益表；

3．財務狀況變動表。

法定代表人簽名：

公章

年 月 日

附件三

期貨經紀機構營業報告－－Ｂ類

（期貨經紀公司營業部）

編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監管部門填）

營業部名稱： 開業時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營業場所： 郵政編碼： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．負責人： 本報告聯系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機或手機：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區號

1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項若有變更，請列出具體事項。

具體內容

□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨營業場所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 負責人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．期貨部經營情況（單位：萬元）

期初 期末

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速動比率（（流動資產－存貨）／流動負債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營業收入利潤率（利潤總額／營業收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．請列出本報告期間投訴、糾紛、被交易所或監管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．從業人員變動情況。

期初 期末

總數 －－－－－－－－－－－－－－－

姓名 職務 身份證號碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿． 茲聲明本報告及其附件真實、準確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．營業部資產負債表；

2．營業部損益表；

3．營業部財務狀況變動表。

法定代表人簽名：

營業部負責人簽名：

公章

年 月 日

附件四

期貨經紀機構營業報告－－Ｃ類

（期貨兼營機構）

編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監管部門填）

公司名稱： 開業時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機或手機：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區號

法定代表人： 注冊資本：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨營業場所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨部負責人： 本報告聯系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機或手機：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區號

1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項若有變更，請列出具體事項。

具體內容

□ 股權＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 注冊資本＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨營業場所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨部負責人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨經營范圍＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．交易所席位若有變動，請列出具體情況。

交易所名稱 取得席位時間 席位號

□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．期貨部經營情況（單位：萬元）。

期初 期末

總公司所有者權益（凈資產）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司速動比率（（流動資產－存貨）／流動負債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司資產負債率（負債總額／資產總額）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

繳存各交易所保證金總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

自營交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

自營交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速支比率 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營業收入利潤率（利潤總額／營業收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．請列出本報告期間投訴、糾紛、被交易所或監管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

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②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

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7．期貸部從業人員變動情況。

期初 期末 總數 －－－－－－－． －－－－－－－－．

姓名 職務 身份證號碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

茲聲明本報告及其附件真實、準確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．期貨部資產負債表；

2．期貨部損益表；

3．期貨部財務狀況變動表。

法定代表人簽名：

期貨部負責人簽名：

公章

年 月 日

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