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第一篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)對上市公司臨時報告審查的通知

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會【發(fā)布文號】證監(jiān)上字[1996]26號【發(fā)布日期】1996-12-02 【生效日期】1996-12-02 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)對

上市公司臨時報告審查的通知

（1996年12月2日證監(jiān)上字〔1996〕26號）

為規(guī)范上市公司臨時報告披露行為，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券交易所管理辦法》，對上市公司披露臨時報告涉及的有關(guān)問題通知如下：

一、上市公司披露臨時報告必須經(jīng)過證券交易所的審核，未經(jīng)證券交易所同意，各指定報刊不得刊登上市公司的臨時報告。

二、本通知所稱臨時報告是指按《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第六十條和《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》第四章及第五章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的報告。證券交易所審查上市公司臨時報告包括以下內(nèi)容：

（一）核實(shí)公司辦理臨時報告信息披露人員的身份以及是否經(jīng)過合法授權(quán)；

（二）核查公司臨時報告涉及的政府批文、有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的意見書；

（三）核對公司臨時報告涉及內(nèi)容和時間與其備查文件的因果關(guān)系；

（四）對公司臨時報告進(jìn)行必要的文字核查。

三、證券交易所審查上市公司臨時報告應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)注意以下事項(xiàng)：

（一）上市公司臨時報告涉及的行為須經(jīng)有關(guān)政府部門審批的，如國家股轉(zhuǎn)讓、外資收購控股、金融類上市公司國家股或法人股轉(zhuǎn)讓、上市公司收購兼并涉及其股份變動的，應(yīng)要求上市公司出具相應(yīng)的審批文件。

（二）上市公司臨時報告涉及的行為須經(jīng)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具意見書的，如公司資產(chǎn)評估等，應(yīng)要求上市公司出具具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)的意見書。

（三）上市公司的臨時報告涉及發(fā)行證券新品種（如可轉(zhuǎn)換公司債券等）、非流通股份上市、股份類別轉(zhuǎn)換（如國家股、法人股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股）等事宜，應(yīng)當(dāng)要求上市公司于披露前向中國證監(jiān)會報告其披露方式和內(nèi)容。

前款各項(xiàng)，上市公司未履行審批程序或者提交的審批文件、專業(yè)意見書不完整，證券交易所不得同意其披露臨時報告。

四、上市公司不得以答記者問或發(fā)布新聞信息的方式代替其應(yīng)履行的報告和公告義務(wù)。各指定報刊從公司采訪到的涉及股份變動的信息和事實(shí)，其刊登日期不得先于上市公司對該信息的公告日期。

五、證券交易所、指定報刊發(fā)現(xiàn)上市公司申請披露的臨時報告不符合法律、法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

六、上市公司的年度報告、中期報告、上市公告書、配股說明書、股份變動公告書等，原則上也適用于以上規(guī)定，同時還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會、證券交易所的其他要求。

七、證券交易所和指定報刊應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知的規(guī)定建立并完善相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度，報中國證監(jiān)會備案。

八、證券交易所應(yīng)當(dāng)尊重上市公司對指定報刊的選擇，不得以任何方式進(jìn)行干預(yù)。

九、證券交易所及其工作人員違反本通知規(guī)定，未履行審查職責(zé)導(dǎo)致上市公司擅自公布誤導(dǎo)性信息，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會在依法對上市公司進(jìn)行調(diào)查處理的同時，將依據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關(guān)規(guī)定追究證券交易所的責(zé)任；指定報刊未經(jīng)證券交易所同意刊登上市公司臨時報告的，中國證監(jiān)會將予以處罰，造成嚴(yán)重后果的，將暫停直至取消其指定報刊的資格。

附件：證券交易所、指定報刊對上市公司臨時報告

進(jìn)行形式審查時應(yīng)注意的重點(diǎn)事項(xiàng)

1．上市公司臨時報告涉及國家股轉(zhuǎn)讓事宜的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查是否有省級人民政府或國務(wù)院授權(quán)部門的批文；

2．上市公司臨時報告涉及外資收購控股事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有國家證券管理部門的批文；

3．上市公司臨時報告涉及金融類上市公司國家股、法人股轉(zhuǎn)讓事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有中國人民銀行總行的批文；

4．上市公司臨時報告涉及上市公司股份變動的收購兼并事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有國家證券管理部門的批文、股東大會的決議；

5．上市公司臨時報告涉及公司資產(chǎn)評估事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有評估立項(xiàng)批文、是否有中介機(jī)構(gòu)出具的評估報告、中介機(jī)構(gòu)是否具備從事證券業(yè)務(wù)的資格； 6．上市公司法人股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份依法須履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)重點(diǎn)審查出讓方和受讓方的法人身份、雙方的交易合同。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《上市公司檢查辦法》的通知

中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)布《上市公司檢查辦法》的通知

（證監(jiān)發(fā)〔２００１〕４６號）

為加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)將《上市公司檢查辦法》發(fā)布施行。１９９６年１２月２０日發(fā)布的《上市公司檢查制度實(shí)施辦法》同時廢止。自本辦法發(fā)布之日起，我會將據(jù)以對上市公司進(jìn)行檢查。

二００一年三月十九日

上市公司檢查辦法

第一條為了加強(qiáng)上市公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)管，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國家法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的公司。境外公司和其股票在其他交易場所交易的公司的檢查辦法另行規(guī)定。

第三條中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下稱“檢查機(jī)構(gòu)”）按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署組織實(shí)施轄區(qū)內(nèi)的公司檢查工作。

檢查工作可以根據(jù)需要聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師予以協(xié)助。檢查費(fèi)用由中國證監(jiān)會承擔(dān)。

第四條檢查方式分為巡回檢查和專項(xiàng)核查。

第五條巡回檢查是例行的合規(guī)性檢查，檢查的主要內(nèi)容包括：

（一）信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性；

（三）公司的獨(dú)立性，主要檢查上市公司與控股股東在人員、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等方面的分開情況；

（四）財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算制度的合規(guī)性；

（五）募集資金使用與招股說明書的一致性及變更的程序，資金管理的安全性；

（六）中國證監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)予檢查的其他事項(xiàng)。

第六條專項(xiàng)核查是針對公司存在的問題進(jìn)行的調(diào)查核實(shí)。核查的主要內(nèi)容包括：

（一）募集資金使用情況專項(xiàng)核查；

（二）投資者投訴問題和輿論關(guān)注問題的專項(xiàng)核查；

（三）重大資產(chǎn)重組情況的專項(xiàng)核查；

（四）中國證監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)予核查的其它事項(xiàng)。

第七條檢查機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時，可要求被檢查公司向檢查人員提供以下文件：

（一）公司的會計(jì)報表、相關(guān)帳簿和憑證以及其他涉及會計(jì)報表的資料；

（二）公司章程及有關(guān)公司運(yùn)作的各項(xiàng)管理制度；

（三）公司的股東大會、董事會、監(jiān)事會的會議記錄，決議文本，公司經(jīng)理辦公會議文件等；

（四）公司與控股股東在人員、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)方面的關(guān)系說明；

（五）公司內(nèi)設(shè)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司、參股公司設(shè)置情況及圖示；

（六）公司債務(wù)情況、擔(dān)保情況的說明；

（七）公司公開發(fā)行股票以來在指定報刊上公布的信息；

（八）檢查操作規(guī)程中涉及的內(nèi)容及其他應(yīng)該查閱的文件。

檢查中涉及被檢查公司主審會計(jì)師事務(wù)所的，檢查人員可要求會計(jì)師事務(wù)所提供對公司財(cái)務(wù)報告發(fā)表審計(jì)意見的工作底稿。

第八條檢查人員進(jìn)行檢查時，可以對有關(guān)情況和資料進(jìn)行記錄、錄音、錄像、照像和復(fù)制。

第九條檢查人員進(jìn)行檢查時，應(yīng)當(dāng)出示工作證及中國證監(jiān)會的有效證明。

第十條檢查人員應(yīng)遵守法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，廉潔自律，實(shí)事求是。檢查工作不得干預(yù)被檢查公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動，檢查人員對檢查過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。檢查人員在檢查過程中的違規(guī)違紀(jì)行為按照有關(guān)法律法規(guī)和紀(jì)律規(guī)定處理。

第十一條檢查結(jié)果未公布前，檢查人員及被檢查公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)人員不得透露與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

第十二條檢查機(jī)構(gòu)于現(xiàn)場檢查結(jié)束后五個工作日內(nèi)向被檢查公司發(fā)出檢查通報；對于檢查中發(fā)現(xiàn)問題的公司，發(fā)出限期整改通知書，要求其對存在的問題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。限期整改通知書同時抄送公司股票掛牌交易的證券交易所。

被檢查公司對限期整改通知書內(nèi)容持有異議的，可以在收到限期整改通知書后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。

第十三條被檢查公司應(yīng)在收到限期整改通知書一個月內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交整改報告，整改報告應(yīng)包括董事會關(guān)于整改工作的決議、對照限期整改通知書逐項(xiàng)落實(shí)整改措施的情況及效果。

整改報告應(yīng)同時報送公司股票掛牌交易的證券交易所，并予公開披露，被檢查公司對限期整改通知書內(nèi)容持有異議并在規(guī)定期限內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴的，有異議部分在尚未有明確結(jié)論之前可以免于披露。

被檢查公司向中國證監(jiān)會、證券交易所提交發(fā)行新股、重大購買和出售資產(chǎn)、吸收合并、股份回購、上市公司收購等申報材料時，應(yīng)同時報送整改報告。

第十四條被檢查公司的整改工作應(yīng)在檢查機(jī)構(gòu)要求的期限內(nèi)完成。檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤監(jiān)督被檢查公司的整改情況，并對其整改效果出具評價意見。

第十五條對存在問題較為嚴(yán)重的公司，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重給予內(nèi)部批評或公開批評。

對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)

任。

第十六條被檢查公司、接受檢查的人員及被檢查公司的主審會計(jì)師事務(wù)所不予以協(xié)助和配合、不如實(shí)反映情況或拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第十七條中國證監(jiān)會將根據(jù)情況對有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評價，評價結(jié)果將作為對上述中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)資格的考核內(nèi)容。

第十八條中國證監(jiān)會對公司的檢查結(jié)果并不代表對公司情況的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險。被檢查公司及有關(guān)責(zé)任人存在違法、違規(guī)行為的，不得以檢查未發(fā)現(xiàn)為由免除法律責(zé)任。

第十九條本辦法自發(fā)布之日起施行，１９９６年１２月２０日發(fā)布的《上市公司檢查制度實(shí)施辦法》同時廢止。

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第三篇：中國證監(jiān)會發(fā)出通知強(qiáng)化上市公司臨時報告審查

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中國證監(jiān)會發(fā)出通知強(qiáng)化上市公司臨時報告審查

發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:

中國證監(jiān)會12月2日向上海、深圳證券交易所及各指定報刊發(fā)出通知，要求加強(qiáng)對上市公司臨時報告審查。全文如下：為規(guī)范上市公司臨時報告披露行為，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券交易所管理辦法》，對上市公司披露臨時報告涉及的有關(guān)問題通知如下：

一、上市公司披露臨時報告必須經(jīng)過證券交易所的審核，未經(jīng)證券交易隧同意，各指定報刊不得刊登上市公司的臨時報告。

二、本通知所稱臨時報告是指按《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第六十條和《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》第四章及第五章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的報告。證券交易所審查上市公司臨時報告包括以下內(nèi)容：(一)核實(shí)公司辦理臨時報告信息披露人員的身份以及是否經(jīng)過合法律咨詢s.yingle.com

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法授權(quán);(二)核查公司臨時報告涉及的政府批文、有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的意見書；(三)核對公司臨時報告涉及內(nèi)容和時間，與其備查文件的因果關(guān)系；(四)對公司臨時報告進(jìn)行必要的文字核查。

三、證券交易所審查上市公司臨時報告應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)注意以下事項(xiàng)：(一)上市公司臨時報告涉及的行為須經(jīng)有關(guān)政府部門審批的，如國家股轉(zhuǎn)讓、外資收購控股、金融類上市公司國家股或法人股轉(zhuǎn)讓、上市公司收購兼并涉及其股份變動的，應(yīng)要求上市公司出具相應(yīng)的審批文件。(二)上市公司臨時報告涉及的行為須經(jīng)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具意見書的，如公司資產(chǎn)評估等，應(yīng)要求上市公司出具具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)的意見書。(三)上市公司的臨時報告涉及發(fā)行證券新品種(如可轉(zhuǎn)換公司債券等)、非流通股份上市、股份類別轉(zhuǎn)換(如國家股、法人股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股)等事宜，應(yīng)當(dāng)要求上市公司于披露前向中國證監(jiān)會報告其披露方式和內(nèi)容。前款各項(xiàng)，上市公司末履行審批程序或者提交的審批文件、專業(yè)意見書不完整，證券交易所不得同意其披露臨時報告。

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五、證券交易所、指定報刊發(fā)現(xiàn)上市公司申請披露的臨時報告不符合法律，法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

六、上市公司的報告、中期報告、上市公告書、配股說明書、股份變動公告書等，原則上也適用以上規(guī)定，同時還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會，證券交易隧的其他要求。

七、證券交易所和指定報刊應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知的規(guī)定建立并完善相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度，報中國證監(jiān)會備案。

八、證券交易所應(yīng)當(dāng)尊重上市公司對指定報刊的選擇，不得以任何方式進(jìn)行干預(yù)。

九、證券交易所及其工作人員違反本通知規(guī)定，未履行審查職責(zé)導(dǎo)致上市公司擅自公布誤導(dǎo)性信息，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會在依法對上市公司屆行調(diào)查處理的同時，將依據(jù)《證券交易所管理辦法的有

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關(guān)規(guī)定追究證券交易所的責(zé)任；指定報刊未經(jīng)證券交易所同意刊登上市公司臨時報告的，中國證監(jiān)會將予以處罰，造成嚴(yán)重后果的，將暫停直至取消其指定報刊的資格。

附件：證券交易所、指定報刊上對上市公司臨時報告進(jìn)行形式審查時應(yīng)注意的重點(diǎn)事項(xiàng)

1、上市公司臨時報告涉及國家股轉(zhuǎn)讓事宜的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查是否有省級人民政府或國務(wù)院授權(quán)部門的批文；

2、上市公司臨時報告涉及外資收購控股事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有國家證券管理部門的批文；

3、上市公司臨時報告涉及金融類上市公司國家股、法人股轉(zhuǎn)讓事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有中國人民異行總行的批文；

4、上市公司臨時報告涉及上市公司股份變動的收購兼并事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有國家證券管理部門的批文，股東大會的決議；

5、上市公司臨時報告涉及公司資產(chǎn)評估事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有評估立項(xiàng)批文、是否有中保機(jī)構(gòu)出具的評估報告、中介機(jī)構(gòu)是否具備從事證券業(yè)務(wù)的資格；

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第四篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會

證監(jiān)發(fā)[2007]94號

各上市公司：

為了保證上市公司并購重組審核工作的公開、公平和公正，提高并購重組審核工作的質(zhì)量和透明度，中國證券監(jiān)督管理委員會在發(fā)行審核委員會中設(shè)立上市公司并購重組審核委員會，并制定了《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》，現(xiàn)予發(fā)布。

證監(jiān) 會

二○○七年七月十七日

中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程

第一章總則

第一條為了保證在上市公司并購重組審核工作中貫徹公開、公平和公正的原則，提高并購重組審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。

第二條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在發(fā)行審核委員會中設(shè)立上市公司并購重組審核委員會（以下簡稱并購重組委）。

并購重組委審核下列并購重組事項(xiàng)的，適用本規(guī)程：

（一）根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的；

（二）上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的；

（三）上市公司實(shí)施合并、分立的；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他并購重組事項(xiàng)。

第三條并購重組委根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對并購重組申請人的申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告進(jìn)行審核。

并購重組委以投票方式對并購重組申請進(jìn)行表決，提出審核意見。

中國證監(jiān)會依照法定條件和法定程序?qū)Σ①徶亟M申請作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

第四條并購重組委通過并購重組委工作會議（以下簡稱并購重組委會議）履行職責(zé)。

第五條中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對并購重組委事務(wù)的日常管理以及對并購重組委委員的考核和監(jiān)督。

第二章并購重組委的組成第六條并購重組委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。

并購重組委委員為25名。其中，中國證監(jiān)會的人員5名，中國證監(jiān)會以外的人員20名。

并購重組委設(shè)會議召集人5名。

第七條并購重組委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

第八條并購重組委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（二）熟悉上市公司并購重組業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（三）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；

（四）沒有違法、違紀(jì)記錄；

（五）中國證監(jiān)會認(rèn)為需要符合的其他條件。

第九條并購重組委委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和并購重組委審核工作紀(jì)律的；

（二）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定勤勉盡職的；

（三）本人提出辭職申請的；

（四）兩次以上無故不出席并購重組委會議的；

（五）經(jīng)中國證監(jiān)會考核認(rèn)為不適合擔(dān)任并購重組委委員的其他情形。

并購重組委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。并購重組委委員解聘后，中國證監(jiān)會應(yīng)及時選聘新的并購重組委委員。

第三章并購重組委及委員的職責(zé)

第十條并購重組委的職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件；審核財(cái)務(wù)顧問、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書；審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告；依法對并購重組申請事項(xiàng)提出審核意見。

第十一條并購重組委委員以個人身份出席并購重組委會議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。

第十二條并購重組委委員可以通過中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與并購重組申請人有關(guān)的材料。

第十三條并購重組委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）按要求出席并購重組委會議，并在審核工作中勤勉盡職；

（二）保守國家秘密和并購重組當(dāng)事人的商業(yè)秘密；

（三）不得泄露并購重組委會議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況；

（四）不得利用并購重組委委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；

（五）不得與并購重組申請人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受并購重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益，不得持有所審核的上市公司的股票，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸；

（六）不得有與其他并購重組委委員串通表決或誘導(dǎo)其他并購重組委委員表決的行為；

（七）中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。

第十四條并購重組委委員有義務(wù)向中國證監(jiān)會舉報任何以不正當(dāng)手段對其施加影響的并購重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或者個人。

第十五條并購重組委委員審核并購重組申請文件時，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時提出回避：

（一）委員本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事（含獨(dú)立董事，下同）、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的；

（二）委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的；

（三）委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；

（四）委員本人或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購重組當(dāng)事人及其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的；

（五）并購重組委會議召開前，委員曾與并購重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的；

（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。

前款所稱親屬，是指并購重組委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

第十六條并購重組申請人及其他相關(guān)單位和個人如果認(rèn)為并購重組委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響并購重組委委員公正履行職責(zé)的，可以在報送并購重組委會議審核的并購重組申請文件時，向中國證監(jiān)會提出要求有關(guān)并購重組委委員予以回避的書面申請，并說明理由。

中國證監(jiān)會根據(jù)并購重組申請人及其他相關(guān)單位和個人提出的書面申請，決定相關(guān)并購重組委委員是否回避。

第十七條并購重組委委員接受聘任后，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國證監(jiān)會對并購重組委委員的有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受中國證監(jiān)會的考核和監(jiān)督。

第四章并購重組委會議

第十八條并購重組委通過召開并購重組委會議進(jìn)行審核工作，每次參加并購重組委會議的并購重組委委員為5名，每次會議設(shè)召集人1名。

第十九條并購重組委會議表決采取記名投票方式。

表決票設(shè)同意票和反對票，并購重組委委員不得棄權(quán)。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過。

并購重組委委員在投票時應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由。

第二十條并購重組委會議審核上市公司并購重組申請事項(xiàng)的，中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門在并購重組委會議召開3日前，將會議通知、并購重組申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送交參會委員簽收，同時將并購重組委會議審核的申請人名單、會議時間、相關(guān)當(dāng)事人承諾函和參會委員名單在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上公布。

第二十一條并購重組委會議開始前，委員應(yīng)當(dāng)簽署與并購重組申請人及其所聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員接觸事項(xiàng)的有關(guān)說明，并交由中國證監(jiān)會留存。

第二十二條并購重組委委員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，結(jié)合自身的專業(yè)知識，獨(dú)立、客觀、公正地對并購重組申請事項(xiàng)進(jìn)行審核。

并購重組委委員應(yīng)當(dāng)以審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，全面審閱申請人的并購重組申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告。在審核時，并購重組委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個人審核意見：

（一）并購重組委委員對初審報告中提請其關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見；

（二）并購重組委委員認(rèn)為申請人存在初審報告提請關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見；

（三）并購重組委委員認(rèn)為申請人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見。

并購重組委委員在并購重組委會議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個人審核意見，同時應(yīng)當(dāng)根據(jù)會議討論情況，完善個人審核意見并在工作底稿上予以記錄。

并購重組委會議在充分討論的基礎(chǔ)上，形成會議對申請人并購重組申請事項(xiàng)的審核意見，并對申請人的并購重組申請是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決。

第二十三條并購重組委會議對申請人的并購重組申請形成審核意見之前，可以要求并購重組當(dāng)事人及其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)的代表到會陳述意見和接受并購重組委委員的詢問。對于并購重組委委員的任何詢問、意見及相關(guān)陳述，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，并購重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位和個人均不得對外披露。

第二十四條并購重組委根據(jù)審核工作需要，可以邀請并購重組委委員以外的專家到會提供專業(yè)咨詢意見，但所邀請的專家沒有表決權(quán)。

第二十五條并購重組委會議召集人按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)召集并購重組委會議，組織參會委員發(fā)表意見、進(jìn)行討論，總結(jié)并購重組委會議審核意見，組織投票并宣讀表決結(jié)果。

并購重組委會議結(jié)束后，參會委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會議資料上簽名確認(rèn)，同時提交工作底稿。

第二十六條并購重組委會議對申請人的并購重組申請投票表決后，中國證監(jiān)會在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。

并購重組委會議對并購重組申請作出的表決結(jié)果及提出的審核意見，中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)向并購重組申請人及其聘請的財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行書面反饋。

第二十七條并購重組委會議出現(xiàn)審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者表決結(jié)果顯失公正情況的，中國證監(jiān)會可以進(jìn)行調(diào)查，并依法對相關(guān)并購重組申請事項(xiàng)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

第二十八條在并購重組委會議對并購重組申請表決通過后至中國證監(jiān)會作出核準(zhǔn)決定前，并購重組申請人發(fā)生了與其所報送的并購重組申請文件不一致的重大事項(xiàng)，中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門可以提請并購重組委召開會后事項(xiàng)并購重組委會議，對該申請人的并購重組申請文件重新進(jìn)行審核。會后事項(xiàng)并購重組委會議的參會委員不受其是否審核過該申請人的并購重組申請的限制。

第二十九條上市公司并購重組申請經(jīng)并購重組委審核未獲通過且中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定的，申請人對并購重組方案進(jìn)行修改補(bǔ)充或者提出新方案的，可以重新提出并購重組申請；符合有關(guān)并購重組規(guī)定條件的，可以重新提交并購重組委審核。

第三十條并購重組委每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次全體會議，對審核工作進(jìn)行總結(jié)。

第三十一條中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門作為并購重組委的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)安排并購重組委工作會議、送達(dá)審核材料、會議記錄、起草會議紀(jì)要及保管檔案等具體工作。

并購重組委審核工作所需費(fèi)用，由中國證監(jiān)會支付。

第五章對并購重組委審核工作的監(jiān)督

第三十二條中國證監(jiān)會對并購重組委實(shí)行問責(zé)制度。出現(xiàn)并購重組委會議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的，中國證監(jiān)會可以要求所有參會的并購重組委委員分別作出解釋和說明。

第三十三條并購重組委委員存在違反本規(guī)程第十三條規(guī)定的行為，或者存在對所參加并購重組委會議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反并購重組委工作紀(jì)律的行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對有關(guān)并購重組委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理。

第三十四條中國證監(jiān)會建立對并購重組委委員違法違紀(jì)行為的舉報監(jiān)督機(jī)制。

對有線索舉報并購重組委委員存在違法違紀(jì)行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果對有關(guān)委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

第三十五條中國證監(jiān)會對并購重組委委員的批評可以在新聞媒體上公開。

第三十六條在并購重組委會議召開前，有證據(jù)表明并購重組申請人、其他相關(guān)單位或者個人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響并購重組委委員對并購重組申請的判斷的，或者以其他方式干擾并購重組委委員審核的，中國證監(jiān)會可以暫停對有關(guān)申請人的并購重組委會議審核。

并購重組申請通過并購重組委會議后，有證據(jù)表明并購重組申請人、其他相關(guān)單位或者個人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響并購重組委委員對并購重組申請的判斷的，或者以其他方式干擾并購重組委委員審核的，中國證監(jiān)會可以暫停核準(zhǔn)；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)。

第三十七條并購重組當(dāng)事人所聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)有義務(wù)督促當(dāng)事人遵守本規(guī)程的有關(guān)規(guī)定。專業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在6個月內(nèi)不接受該專業(yè)機(jī)構(gòu)報送的專業(yè)報告和意見。

第六章附則

第三十八條本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。

附件：1．中國證券監(jiān)督管理委員會并購重組審核委員會委員承諾函

2．中國證券監(jiān)督管理委員會并購重組審核委員會委員與并購重組申請人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說明

3．中國證券監(jiān)督管理委員會并購重組審核委員會委員審核工作底稿 4．并購重組申請人保證不影響和干擾并購重組審核委員會審核的承諾函

附件1

中國證券監(jiān)督管理委員會并購重組審核委員會委員承諾函

本人向中國證券監(jiān)督管理委員會鄭重承諾：

一、本人在任并購重組委委員期間，將自覺遵守國家的法律法規(guī)和《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》及其相關(guān)規(guī)定；

二、本人將遵守社會公德，以端正的個人品行自覺維護(hù)并購重組委形象，并承諾在履行并購重組委委員的職責(zé)時，以自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，履行誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的義務(wù)，客觀、公正地進(jìn)行審核、獨(dú)立發(fā)表個人意見、進(jìn)行投票表決，并對此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

三、本人接受中國證券監(jiān)督管理委員會按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行的考核和監(jiān)督；

四、本人接受并愿積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會按有關(guān)規(guī)定就并購重組委有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查；

五、本人如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的有關(guān)責(zé)任。

承諾人簽名：年月日

附件2

中國證券監(jiān)督管理委員會并購重組審核委員會委員與并購重組申請人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說明

（200 年第次并購重組委會議）

一、本人曾/未曾私下與本次所審核的并購重組申請人或者其他相關(guān)單位或者個人進(jìn)行過接觸，接受/未接受過上述單位或者個人提供的資金、物品等饋贈及其他利益，持有/未持有所審核的申請人（公司）的股票。如有，請予以具體說明：

二、本次所審核的并購重組申請人或者其他相關(guān)單位或者個人曾/未曾以不正當(dāng)手段影響本人對本次所審核的申請人的判斷。如有，請予以具體說明：

三、其他需要說明的事項(xiàng)：

委員簽名：年月日

附：本次所審核的申請人（公司）名單

______股份有限公司

附件3

中國證券監(jiān)督管理委員會并購重組審核委員會審核工作底稿

參會委員姓名：

并購重組委會議屆次：200年次

并購重組申請人名稱：

并購重組類型：

一、對初審報告提請委員關(guān)注的問題和審核意見發(fā)表個人審核意見及依據(jù)。

二、申請人是否存在初審報告提請關(guān)注問題以外的其他問題，如有，請說明。

三、申請人是否存在尚待調(diào)查核實(shí)影響明確判斷的重大問題，如有，請說明。

四、其他。

五、是否對上述意見有修改，如有，請補(bǔ)充。

委員簽名：年月日

附件4

并購重組申請人保證不影響和干擾并購重組審核委員會審核的承諾函

________股份有限公司向中國證券監(jiān)督管理委員會承諾：

1.在本次并購重組申請期間，本公司保證不直接或者間接地向并購重組委委員提供資金、物品等饋贈及其他利益，保證不直接或間接地向并購重組委委員提供本次所審核的相關(guān)公司的股票，保證不以不正當(dāng)手段影響并購重組委委員對申請人的判斷。

2.本公司保證不以任何方式干擾并購重組委的審核工作。

3.在并購重組委會議上接受并購重組委委員的詢問時，本公司保證陳述內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確、簡潔，不含與本次并購重組審核無關(guān)的內(nèi)容。

4.若本公司違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。

承諾人：________股份有限公司（加蓋公章）

并購重組申請人負(fù)責(zé)人簽字：

此項(xiàng)承諾于年月日在（地點(diǎn)）作出。

第五篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范

上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知

（證監(jiān)公司字[2004]1號）

各上市公司：

《上市公司收購管理辦法》(以下簡稱《收購辦法》)發(fā)布后，上市公司控制權(quán)市場得到進(jìn)一步發(fā)展，上市公司收購更加透明和規(guī)范，促進(jìn)了并購市場創(chuàng)新。由于上市公司實(shí)際控制權(quán)的轉(zhuǎn)移關(guān)系到公司的穩(wěn)定經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展以及廣大中小股東的權(quán)益，影響到證券市場的正常秩序，因此，《收購辦法》規(guī)定控股股東(包括其他實(shí)際控制人)和收購人對上市公司及其他股東負(fù)有誠信義務(wù)，不得通過上市公司收購損害被收購公司及其他股東的合法權(quán)益。

但近一段時間以來，部分上市公司控股股東通過與收購人簽訂協(xié)議或者其他方式，違反法定程序，借“股權(quán)托管”或者“公司托管”之名將其所持股份的表決權(quán)先行轉(zhuǎn)移給收購人，導(dǎo)致收購人在未成為上市公司股東之前，已經(jīng)通過控制相關(guān)股份的表決權(quán)而實(shí)際控制上市公司。在這種情況下，控股股東不依法履行其控股股東職責(zé)，而收購人雖然實(shí)際控制上市公司，但是不承擔(dān)控股股東的責(zé)任，上市公司的經(jīng)營管理處于極不確定的狀態(tài)，為收購人惡意侵害上市公司和其他股東權(quán)益提供了條件。這種行為違反了《公司法》、《收購辦法》及《上市公司治理準(zhǔn)則》關(guān)于上市公司收購的有關(guān)規(guī)定。

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為，保護(hù)上市公司和中小投資者的權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)按照《收購辦法》的有關(guān)規(guī)定規(guī)范進(jìn)行，自本《通知》發(fā)布之日起，上市公司控股股東不得通過所謂的“股權(quán)托管”、“公司托管”等任何方式，違反法定程序，規(guī)避法律義務(wù)，變相轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)。

二、以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，控股股東和收購人應(yīng)當(dāng)在收購協(xié)議中明確約定，雙方在簽訂收購協(xié)議后至相關(guān)股份過戶前的過渡期間各自的權(quán)利、義務(wù)，并采取切實(shí)有效措施保證控制權(quán)轉(zhuǎn)移期間上市公司經(jīng)營管理的平穩(wěn)過渡。

在過渡期間，控股股東或者收購人不得利用收購行為損害上市公司和中小股東的權(quán)益，并應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

(一)控股股東和收購人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，保持上市公司的獨(dú)立性，完善公司治理；在相關(guān)股份過戶前，控股股東應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行控股股東的職責(zé)，收購人應(yīng)當(dāng)按照《收購辦法》的規(guī)定切實(shí)履行其對被收購公司和其他股東的誠信義務(wù)。

(二)在過渡期間，收購人原則上不得通過控股股東提議改選上市公司董事會；確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會三分之一。

(三)在過渡期間，控股股東和收購人應(yīng)當(dāng)保證不影響上市公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營；收購人不得將上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押；上市公司不得進(jìn)行再融資，不得進(jìn)行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為，但收購人為挽救面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司的情形除外。

(四)上市公司及其控股股東、收購人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2003]56號)的規(guī)定，上市公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，收購人及其關(guān)聯(lián)方不得占用上市公司資金和資產(chǎn)。

(五)在收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自查，說明過渡期間對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)及經(jīng)營管理的調(diào)整情況，過渡期間的公司規(guī)范運(yùn)作情況，是否存在上市公司為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保或借款等損害上市公司利益的情形。

上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就收購人的自查報告出具明確意見，并聘請具有證券從業(yè)資格的注冊會計(jì)師事務(wù)所或財(cái)務(wù)顧問對過渡期間上市公司經(jīng)營情況進(jìn)行專項(xiàng)核查，并就轉(zhuǎn)移實(shí)際控制權(quán)前后公司業(yè)績對比、收購人是否存在未清償其對公司的負(fù)債、未解除公司為其提供的擔(dān)保或者存在其他損害公司利益的情形出具意見；如存在上述情形的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效措施維護(hù)上市公司利益。

收購人的自查報告及董事會意見應(yīng)當(dāng)予以公告，并報送上市公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

三、本《通知》發(fā)布前已經(jīng)發(fā)生的控股股東違反法定程序轉(zhuǎn)移上市公司實(shí)際控制權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)在本《通知》發(fā)布后的6個月內(nèi)予以糾正；如擬通過協(xié)議方式繼續(xù)進(jìn)行上市公司收購的，應(yīng)當(dāng)按照本《通知》第二條的規(guī)定進(jìn)行規(guī)范；如已改選董事會的，上市公司董事應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行誠信義務(wù)，審慎對待有關(guān)議案，董事會的所有議案應(yīng)當(dāng)作為特別議案取得三分之二以上的董事同意，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)單獨(dú)發(fā)表意見。

收購人未按照《收購辦法》的規(guī)定披露《上市公司收購報告書》的，應(yīng)當(dāng)在本《通知》發(fā)布后的2個月內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)充信息披露，并詳細(xì)說明收購目的、收購人對上市公司進(jìn)行資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員調(diào)整的情況、后續(xù)計(jì)劃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的辦理情況等。

在按照本《通知》的規(guī)定予以糾正或者規(guī)范后，收購人和被收購公司董事會應(yīng)當(dāng)比照本《通知》第二條第(五)項(xiàng)的規(guī)定分別出具自查報告、核查意見，報送上市公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并予以公告。

四、對于本《通知》發(fā)布前已經(jīng)發(fā)生的控股股東違反法定程序轉(zhuǎn)移上市公司實(shí)際控制權(quán)行為，上市公司控股股東及收購人未按照本《通知》進(jìn)行糾正或者規(guī)范的，中國證監(jiān)會將依據(jù)《收購辦法》及證監(jiān)發(fā)[2003]56號文的相關(guān)規(guī)定責(zé)令其改正。

五、因國有資產(chǎn)管理部門實(shí)行授權(quán)經(jīng)營而委托國有資產(chǎn)經(jīng)營單位管理上市公司國有股權(quán)的，不適用本《通知》的規(guī)定。

六、本《通知》自發(fā)布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二00四年一月七日

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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)對上市公司臨時報告審查的通知

第一篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)對上市公司臨時報告審查的通知

第二篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《上市公司檢查辦法》的通知

第三篇：中國證監(jiān)會發(fā)出通知強(qiáng)化上市公司臨時報告審查

第四篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》的通知

第五篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知

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