第一篇：中國證券監督管理委員會關于發布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》的通知（大全）

關于發布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》的通知

證監發[2004]118號

各上市公司： 為進一步貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（國發[2004]3號），形成抑制濫用上市公司控制權的制約機制，把保護投資者特別是社會公眾投資者的合法權益落在實處，現發布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》，請遵照執行。

中國證券監督管理委員會

二OO四年十二月七日

關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定

為進一步貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（國發［2004］3號）,形成抑制濫用上市公司控制權的制約機制,把保護投資者特別是社會公眾投資者的合法權益落在實處,現規定如下:

一、試行公司重大事項社會公眾股股東表決制度

（一）在股權分置情形下,作為一項過渡性措施,上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。下列事項按照法律、行政法規和公司章程規定,經全體股東大會表決通過,并經參加表決的社會公眾股股東所持表決權的半數以上通過,方可實施或提出申請:

1、上市公司向社會公眾增發新股（含發行境外上市外資股或其他股份性質的權證）、發行可轉換公司債券、向原有股東配售股份（但具有實際控制權的股東在會議召開前承諾全額現金認購的除外）；

2、上市公司重大資產重組,購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過20％的；

3、股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務；

4、對上市公司有重大影響的附屬企業到境外上市；

5、在上市公司發展中對社會公眾股股東利益有重大影響的相關事項。上市公司發布股東大會通知后,應當在股權登記日后三日內再次公告股東大會通知。

上市公司公告股東大會決議時,應當說明參加表決的社會公眾股股東人數、所持股份總數、占公司社會公眾股股份的比例和表決結果,并披露參加表決的前十大社會公眾股股東的持股和表決情況。

（二）上市公司應積極采取措施,提高社會公眾股股東參加股東大會的比例。鼓勵上市公司在召開股東大會時,除現場會議外,向股東提供網絡形式的投票平臺。上市公司召開股東大會審議上述第（一）項所列事項的,應當向股東提供網絡形式的投票平臺。

上市公司股東大會實施網絡投票,應按有關實施辦法辦理。

（三）上市公司應切實保障社會公眾股股東參與股東大會的權利。股東可以親自投票,也可以委托他人代為投票。董事會、獨立董事和符合一定條件的股東可以向上市公司股東征集其在股東大會上的投票權。

征集人公開征集上市公司股東投票權,應按有關實施辦法辦理。

（四）上市公司應切實保障社會公眾股股東選擇董事、監事的權利。在股東大會選舉董事、監事的過程中,應充分反映社會公眾股股東的意見,積極推行累積投票制。

本規定所稱累積投票制是指上市公司股東大會選舉董事或監事時,有表決權的每一股份擁有與擬選出的董事或監事人數相同的表決權,股東擁有的表決權可以集中使用。

（五）上市公司制定或修改章程應貫徹上述規定及有關實施辦法的精神,列明有關條款。

二、完善獨立董事制度,充分發揮獨立董事的作用

（一）上市公司應當建立獨立董事制度。獨立董事應當忠實履行職務,維護公司利益,尤其要關注社會公眾股股東的合法權益不受損害。

（二）獨立董事應當獨立履行職責,不受上市公司主要股東、實際控制人或者與上市公司及其主要股東、實際控制人存在利害關系的單位或個人的影響。

（三）重大關聯交易、聘用或解聘會計師事務所,應由二分之一以上獨立董事同意后,方可提交董事會討論。經全體獨立董事同意,獨立董事可獨立聘請外部審計機構和咨詢機構,對公司的具體事項進行審計和咨詢,相關費用由公司承擔。

（四）上市公司應當建立獨立董事工作制度,董事會秘書應當積極配合獨立董事履行職責。上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權,及時向獨立董事提供相關材料和信息,定期通報公司運營情況,必要時可組織獨立董事實地考察。

（五）獨立董事應當按時出席董事會會議,了解上市公司的生產經營和運作情況,主動調查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨立董事應當向公司股東大會提交年度述職報告,對其履行職責的情況進行說明。

（六）獨立董事任期屆滿前,無正當理由不得被免職。提前免職的,上市公司應將其作為特別披露事項予以披露。

三、加強投資者關系管理,提高上市公司信息披露質量

（一）上市公司應嚴格按照法律、行政法規和上市規則的規定,及時、準確、完整、充分地披露信息。上市公司披露信息的內容和方式應方便公眾投資者閱讀、理解和獲得。

（二）上市公司應積極開展投資者關系管理工作,建立健全投資者關系管理工作制度,董事會秘書具體負責公司投資者關系管理工作。

（三）上市公司應積極主動地披露信息,公平對待公司的所有股東,不得進行選擇性信息披露。

（四）上市公司應通過多種形式主動加強與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流,設立專門的投資者咨詢電話,在公司網站開設投資者關系專欄,定期舉行與公眾投資者見面活動,及時答復公眾投資者關心的問題。

四、上市公司應實施積極的利潤分配辦法

（一）上市公司的利潤分配應重視對投資者的合理投資回報。

（二）上市公司應當將其利潤分配辦法載明于公司章程。

（三）上市公司董事會未做出現金利潤分配預案的,應當在定期報告中披露原因,獨立董事應當對此發表獨立意見；上市公司最近三年未進行現金利潤分配的,不得向社會公眾增發新股、發行可轉換公司債券或向原有股東配售股份。

（四）存在股東違規占用上市公司資金情況的,上市公司應當扣減該股東所分配的現金紅利,以償還其占用的資金。

五、加強對上市公司和高級管理人員的監督

（一）上市公司控股股東及實際控制人對上市公司和社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東及實際控制人不得違規占用上市公司資金,不得違規為關聯方提供擔保,不得利用關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等方式損害上市公司和社會公眾股股東的合法權益。控股股東或實際控制人利用其控制地位,對上市公司和社會公眾股股東利益造成損害的,將依法追究其責任。

（二）上市公司被控股股東或實際控制人違規占用資金,或上市公司違規為關聯方提供擔保的,在上述行為未糾正前,中國證監會不受理其再融資申請；控股股東或實際控制人違規占用上市公司資金的,在其行為未糾正前,中國證監會不受理其公開發行證券的申請或其他審批事項。

（三）上市公司的高級管理人員應當忠實履行職務,維護公司和全體股東的最大利益。上市公司高級管理人員未能忠實履行職務,違背誠信義務的,其行為將被記入誠信檔案,并適時向社會公布；違規情節嚴重的,將實施市場禁入；給上市公司和社會公眾股股東的利益造成損害的,應當依法承擔賠償責任。

（四）上市公司不得聘用《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任董事、監事、經理情形的人員,被中國證監會宣布為市場禁入且尚在禁入期的人員,被證券交易所宣布為不適當人選未滿兩年的人員擔任公司高級管理人員職務。

六、本規定適用于股票在上海、深圳證券交易所掛牌交易的上市公司。

七、本規定自發布之日起實施。

（中國證監會）

上海證券報 2004年12月08日

第二篇：關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定（模版）

關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定

為進一步貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(國發［2004］3號),形成抑制濫用上市公司控制權的制約機制,把保護投資者特別是社會公眾投資者的合法權益落在實處,現規定如下:

一、試行公司重大事項社會公眾股股東表決制度

(一)在股權分置情形下,作為一項過渡性措施,上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。下列事項按照法律、行政法規和公司章程規定,經全體股東大會表決通過

1、上市公司向社會公眾增發新股(含發行境外上市外資股或其他股份性質的權證)、發行可轉換公司債券、向原有股東配售股份(但具有實際控制權的股東在會議召開前承諾全額現金認購的除外)；

2、上市公司重大資產重組,購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的；

3、股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務；

4、對上市公司有重大影響的附屬企業到境外上市；

5、在上市公司發展中對社會公眾股股東利益有重大影響的相關事項。

上市公司發布股東大會通知后,應當在股權登記日后三日內再次公告股東大會通知。

上市公司公告股東大會決議時,應當說明參加表決的社會公眾股股東人數、所持股份總數、占公司社會公眾股股份的比例和表決結果,并披露參加表決的前十大社會公眾股股東的持股和表決情況。

(二)上市公司應積極采取措施,提高社會公眾股股東參加股東大會的比例。鼓勵上市公司在召開股東大會時,除現場會議外,向股東提供網絡形式的投票平臺。上市公司召開股東大會審議上述第(一)項所列事項的,應當向股東提供網絡形式的投票平臺。

上市公司股東大會實施網絡投票,應按有關實施辦法辦理。

(三)上市公司應切實保障社會公眾股股東參與股東大會的權利。股東可以親自投票,也可以委托他人代為投票。董事會、獨立董事和符合一定條件的股東可以向上市公司股東征集其在股東大會上的投票權。

征集人公開征集上市公司股東投票權,應按有關實施辦法辦理。

(四)上市公司應切實保障社會公眾股股東選擇董事、監事的權利。在股東大會選舉董事、監事的過程中,應充分反映社會公眾股股東的意見,積極推行累積投票制。

本規定所稱累積投票制是指上市公司股東大會選舉董事或監事時,有表決權的每一股份擁有與擬選出的董事或監事人數相同的表決權,股東擁有的表決權可以集中使用。

(五)上市公司制定或修改章程應貫徹上述規定及有關實施辦法的精神,列明有關條款。

二、完善獨立董事制度,充分發揮獨立董事的作用

(一)上市公司應當建立獨立董事制度。獨立董事應當忠實履行職務,維護公司利益,尤其要關注社會公眾股股東的合法權益不受損害。

(二)獨立董事應當獨立履行職責,不受上市公司主要股東、實際控制人或者與上市公司及其主要股東、實際控制人存在利害關系的單位或個人的影響。

(三)重大關聯交易、聘用或解聘會計師事務所,應由二分之一以上獨立董事同意后,方可提交董事會討論。經全體獨立董事同意,獨立董事可獨立聘請外部審計機構和咨詢機構,對公司的具體事項進行審計和咨詢,相關費用由公司承擔。

(四)上市公司應當建立獨立董事工作制度,董事會秘書應當積極配合獨立董事履行職責。上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權,及時向獨立董事提供相關材料和信息,定期通報公司運營情況,必要時可組織獨立董事實地考察。

(五)獨立董事應當按時出席董事會會議,了解上市公司的生產經營和運作情況,主動調查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨立董事應當向公司股東大會提交述職報告,對其履行職責的情況進行說明。

(六)獨立董事任期屆滿前,無正當理由不得被免職。提前免職的,上市公司應將其作為特別披露事項予以披露。

三、加強投資者關系管理,提高上市公司信息披露質量

(一)上市公司應嚴格按照法律、行政法規和上市規則的規定,及時、準確、完整、充分地披露信息。上市公司披露信息的內容和方式應方便公眾投資者閱讀、理解和獲得。

(二)上市公司應積極開展投資者關系管理工作,建立健全投資者關系管理工作制度,董事會秘書具體負責公司投資者關系管理工作。

(三)上市公司應積極主動地披露信息,公平對待公司的所有股東,不得進行選擇性信息披露。

(四)上市公司應通過多種形式主動加強與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流,設立專門的投資者咨詢電話,在公司網站開設投資者關系專欄,定期舉行與公眾投資者見面活動,及時答復公眾投資者關心的問題。

四、上市公司應實施積極的利潤分配辦法

(一)上市公司的利潤分配應重視對投資者的合理投資回報。

(二)上市公司應當將其利潤分配辦法載明于公司章程。

(三)上市公司董事會未做出現金利潤分配預案的,應當在定期報告中披露原因,獨立董事應當對此發表獨立意見；上市公司最近三年未進行現金利潤分配的,不得向社會公眾增發新股、發行可轉換公司債券或向原有股東配售股份。

(四)存在股東違規占用上市公司資金情況的,上市公司應當扣減該股東所分配的現金紅利,以償還其占用的資金。

五、加強對上市公司和高級管理人員的監督

(一)上市公司控股股東及實際控制人對上市公司和社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東及實際控制人不得違規占用上市公司資金,不得違規為關聯方提供擔保,不得利用關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等方式損害上市公司和社會公眾股股東的合法權益。控股股東或實際控制人利用其控制地位,對上市公司和社會公眾股股東利益造成損害的,將依法追究其責任。

(二)上市公司被控股股東或實際控制人違規占用資金,或上市公司違規為關聯方提供擔保的,在上述行為未糾正前,中國證監會不受理其再融資申請；控股股東或實際控制人違規占用上市公司資金的,在其行為未糾正前,中國證監會不受理其公開發行證券的申請或其他審批事項。

(三)上市公司的高級管理人員應當忠實履行職務,維護公司和全體股東的最大利益。上市公司高級管理人員未能忠實履行職務,違背誠信義務的,其行為將被記入誠信檔案,并適時向社會公布；違規情節嚴重的,將實施市場禁入；給上市公司和社會公眾股股東的利益造成損害的,應當依法承擔賠償責任。

(四)上市公司不得聘用《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任董事、監事、經理情形的人員,被中國證監會宣布為市場禁入且尚在禁入期的人員,被證券交易所宣布為不適當人選未滿兩年的人員擔任公司高級管理人員職務。

六、本規定適用于股票在上海、深圳證券交易所掛牌交易的上市公司。

七、本規定自發布之日起實施。

第三篇：中國證券監督管理委員會關于發布《關于證券交易所 報告制度的若干規定

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監交字[1997]21號 【發布日期】1997-11-19 【生效日期】1997-11-19 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會關于發布《關于證券交易所

報告制度的若干規定（試行）》的通知

（1997年11月19日證監交字〔1997〕21號）

為了進一步加強對證券交易所的管理，根據《關于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監會直接管理的通知》（國辦函〔1997〕39號）和《 證券交易所管理辦法》，我會制定了《關于證券交易所報告制度的若干規定（試行）》。現發給你們，請認真遵照執行。

附件：關于證券交易所報告制度的若干規定（試行）

附件： 關于證券交易所報告制度的若干規定（試行）

第一章 總則

第一條 為了進一步加強和完善對證券交易所（以下簡稱交易所）的管理，根據國務院《關于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監會直接管理的通知》和《 證券交易所管理辦法》（以下簡稱《辦法》）制定本規定。

第二條 本規定所稱報告制度，是指交易所向中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）報批、報備和報告各類事項應當遵循的規定。

第三條 本規定所稱報批，是指交易所將其擬決定事項報證監會批準的程序。

本規定所稱報備，是指交易所將其已決定事項報證監會備案的程序。證監會接到報備文件后在五個工作日內不提出異議的，交易所可以執行其決定。

本規定所稱報告，是指交易所將其報批、報備事項之外的決定或工作以及證券市場的有關情況等告知證監會的程序。

第四條 交易所向證監會報批、報備和報告各類事項應當做到真實、準確、及時、規范。

第五條 報批、報備和報告文件應當為文件正本，緊急情況可使用正本傳真件，并按照本規定分別注明報批、報備、報告字樣。

報批事項應當寫明報批的具體內容、原因及可能存在的問題。需要事先征求有關方面意見的，應當寫明征求意見的結果。

第六條 《辦法》已規定的報批、報備和報告事項，交易所必須認真執行。

第二章 報批事項

第七條 以下各事項應當報證監會批準：

（一）交易所任免總經理助理，總監、副總監，財務部、人事部經理，證券登記結算公司總經理、副總經理；

（二）交易所、證券登記結算公司財務預算、決算方案應當在交易所理事會審定后，交易所會員大會審議前報證監會批準；

（三）交易所設立和調整證券市場中各種收費的收取標準，應當在報收費管理部門批準前報證監會批準；

（四）交易所發行、上市每一只證券及其他交易品種；

（五）證監會要求報批的其他事項。

第三章 報備事項

第八條 以下各事項應當報證監會備案：

（一）交易所任免須報批之外的部門經理級人員；

（二）交易所制定、修訂須報批之外的制度性文件；

（三）交易所更換交易、結算和通訊系統的主要設備；

（四）交易所每年第一季度內考評上一部門經理級以上人員的結果；

（五）交易所召開所外有關方面參加的非例行重要會議；

（六）交易所預算外的重大開支項目；

（七）證監會要求備案的其他事項。

第四章 報告事項

第九條 交易所應當將所務會議、總經理辦公會議和其他重要會議的會議紀要報送證監會。

第十條 交易所應當在每周前兩個工作日內向證監會報送上一周的交易所工作動態，內容包括：

（一）主要工作和重要活動；

（二）內部規章制度制定、修訂情況；

（三）內部機構職能調整和部門經理級以上干部的人事調整。

第十一條 交易所應當在每月前五個工作日內向證監會報送上月的交易所市場監管工作報告，內容包括：

（一）市場異常情況分析；

（二）投訴和監控系統報警情況及調查處理；

（三）透支、賣空情況；

（四）涉嫌違規案件的調查處理；

（五）其他監管工作。

第十二條 交易所應當在以下事項發生、發現之日起兩個工作日內向證監會報告：

（一）交易所、證券登記結算公司可能存在的重大的或有負債、或有損失；

（二）日常監管中遇到超出交易所職權范圍的事項；

（三）上市規則中列明的報告事項。

第十三條 交易所應當在以下事項發生后立即向證監會報告：

（一）根據《辦法》第五十七條履行職權；

（二）交易、通訊系統出現故障，全部或者部分證券營業部不能正常接收即時行情或者不能正常交易；

（三）發生影響交易所正常工作的突發事件或異常情況；

（四）證監會要求報告的其他事項。

第十四條 股價指數大幅波動時，交易所應當在每日閉市后立即向證監會報告市場情況，內容包括：

（一）市場概況；

（二）股價指數大幅波動的因素分析；

（三）實時監控情況。

第五章 附則

第十五條 交易所應當根據證監會的要求調整報批、報備、報告事項的內容和方式。

第十六條 本規定自發布之日起施行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：中國證券監督管理委員會關于發布《上市公司檢查辦法》的通知

中國證監會關于發布《上市公司檢查辦法》的通知

（證監發〔２００１〕４６號）

為加強上市公司監管，促進上市公司規范運作，保護投資者的合法權益，現將《上市公司檢查辦法》發布施行。１９９６年１２月２０日發布的《上市公司檢查制度實施辦法》同時廢止。自本辦法發布之日起，我會將據以對上市公司進行檢查。

二００一年三月十九日

上市公司檢查辦法

第一條 為了加強上市公司（以下簡稱“公司”）監管，促進公司的規范運作，保護投資者的合法權益，根據國家法律、法規，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的公司。境外公司和其股票在其他交易場所交易的公司的檢查辦法另行規定。

第三條 中國證監會派出機構（以下稱“檢查機構”）按照中國證監會統一部署組織實施轄區內的公司檢查工作。

檢查工作可以根據需要聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師予以協助。檢查費用由中國證監會承擔。

第四條 檢查方式分為巡回檢查和專項核查。

第五條 巡回檢查是例行的合規性檢查，檢查的主要內容包括：

（一）信息披露的真實性、準確性和完整性；

（二）公司治理結構的規范性；

（三）公司的獨立性，主要檢查上市公司與控股股東在人員、財務、資產等方面的分開情況；

（四）財務管理和會計核算制度的合規性；

（五）募集資金使用與招股說明書的一致性及變更的程序，資金管理的安全性；

（六）中國證監會認為應予檢查的其他事項。

第六條 專項核查是針對公司存在的問題進行的調查核實。核查的主要內容包括：

（一）募集資金使用情況專項核查；

（二）投資者投訴問題和輿論關注問題的專項核查；

（三）重大資產重組情況的專項核查；

（四）中國證監會認為應予核查的其它事項。

第七條 檢查機構進行檢查時，可要求被檢查公司向檢查人員提供以下文件：

（一）公司的會計報表、相關帳簿和憑證以及其他涉及會計報表的資料；

（二）公司章程及有關公司運作的各項管理制度；

（三）公司的股東大會、董事會、監事會的會議記錄，決議文本，公司經理辦公會議文件等；

（四）公司與控股股東在人員、財務、資產方面的關系說明；

（五）公司內設部門、分支機構、子公司、參股公司設置情況及圖示；

（六）公司債務情況、擔保情況的說明；

（七）公司公開發行股票以來在指定報刊上公布的信息；

（八）檢查操作規程中涉及的內容及其他應該查閱的文件。

檢查中涉及被檢查公司主審會計師事務所的，檢查人員可要求會計師事務所提供對公司財務報告發表審計意見的工作底稿。

第八條 檢查人員進行檢查時，可以對有關情況和資料進行記錄、錄音、錄像、照像和復制。

第九條 檢查人員進行檢查時，應當出示工作證及中國證監會的有效證明。

第十條 檢查人員應遵守法律、法規及其他有關規定，認真履行職責，廉潔自律，實事求是。檢查工作不得干預被檢查公司的生產經營活動，檢查人員對檢查過程中知悉的商業秘密負有保密責任。檢查人員在檢查過程中的違規違紀行為按照有關法律法規和紀律規定處理。

第十一條 檢查結果未公布前，檢查人員及被檢查公司、相關中介機構人員不得透露與檢查結果有關的任何信息。

第十二條 檢查機構于現場檢查結束后五個工作日內向被檢查公司發出檢查通報；對于檢查中發現問題的公司，發出限期整改通知書，要求其對存在的問題在限定期限內進行整改。限期整改通知書同時抄送公司股票掛牌交易的證券交易所。

被檢查公司對限期整改通知書內容持有異議的，可以在收到限期整改通知書后十個工作日內向中國證監會提出申訴意見。

第十三條 被檢查公司應在收到限期整改通知書一個月內向所在地中國證監會派出機構提交整改報告，整改報告應包括董事會關于整改工作的決議、對照限期整改通知書逐項落實整改措施的情況及效果。

整改報告應同時報送公司股票掛牌交易的證券交易所，并予公開披露，被檢查公司對限期整改通知書內容持有異議并在規定期限內向中國證監會提出申訴的，有異議部分在尚未有明確結論之前可以免于披露。

被檢查公司向中國證監會、證券交易所提交發行新股、重大購買和出售資產、吸收合并、股份回購、上市公司收購等申報材料時，應同時報送整改報告。

第十四條 被檢查公司的整改工作應在檢查機構要求的期限內完成。檢查機構應跟蹤監督被檢查公司的整改情況，并對其整改效果出具評價意見。

第十五條 對存在問題較為嚴重的公司，中國證監會視情節輕重給予內部批評或公開批評。

對在檢查過程中發現涉嫌違反法律、法規及其他有關規定的，中國證監會根據法律、法規及有關規定在職權范圍內進行立案查處。涉嫌構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責

任。

第十六條 被檢查公司、接受檢查的人員及被檢查公司的主審會計師事務所不予以協助和配合、不如實反映情況或拒絕檢查的，中國證監會根據法律、法規及有關規定予以處罰。

第十七條 中國證監會將根據情況對有關中介機構的相關執業情況進行評價，評價結果將作為對上述中介機構執業資格的考核內容。

第十八條 中國證監會對公司的檢查結果并不代表對公司情況的實質性判斷，投資者自行判斷投資風險。被檢查公司及有關責任人存在違法、違規行為的，不得以檢查未發現為由免除法律責任。

第十九條 本辦法自發布之日起施行，１９９６年１２月２０日發布的《上市公司檢查制度實施辦法》同時廢止。

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第五篇：中國證券監督管理委員會信訪工作規定

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監稽查字[1999]32號 【發布日期】1999-12-12 【生效日期】2000-01-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會信訪工作規定

（1999年12月12日證監稽查字〔1999〕32號）

第一章 總則

第一條 為了規范中國證券監督管理委員會及其派出機構（以下簡稱“證券監管機構”）的信訪工作，提高工作質量和效率，依據國務院《 信訪條例》的有關規定制度本規定。

第二條 本規定所稱信訪工作，是指對涉及證券監管機構職權范圍的建議、舉報和投訴事項進行接收和辦理的工作過程。

第三條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）稽查局信訪處為證券監管機構信訪工作的歸口管理部門，負責指導督辦系統的信訪工作。其他部門應當協助做好信訪工作。

派出機構應設專人負責信訪工作。

第四條 信訪工作人員應當忠于職守、廉潔奉公、保守秘密。

第五條 信訪工作應當遵循以下原則：

（一）實事求是，維護證券期貨市場公開、公平和公正；

（二）保護舉報人的合法權益，舉報材料不得轉送被舉報單位或個人；

（三）方便群眾，接受社會監督；

（四）實行領導責任制，統一受理，分級負責，歸口查辦。

第二章 信訪事項的接收

第六條 證券監管機構應為信訪人提供便利條件，設置舉報接待場所，設置舉報專用電話和傳真機，向社會公布舉報電話、傳真號碼和通信地址。

中國證監會設“主席熱線”專線電話。稽查局信訪處負責“主席熱線”的管理工作，各部門輪流值班接聽熱線電話。

第七條 信訪部門負責信訪事項的日常接待、接收工作。

對于群眾來訪，必要時有關部門應當配合信訪部門做好接待工作。

對于重要的信訪事項和群眾集體上訪，有關部門領導應親自處理或做好接待工作。

第八條 證券監管機構受理信訪事項應當分類登記：

（一）對到證券監管機構上訪的，應填寫《群眾來訪登記卡》，必要時可以錄音；舉報人不愿意留下姓名或不同意錄音的，不可勉強。

（二）對電話（包括“主席熱線”電話）上訪的，接聽人應問明情況，認真填寫《電話記錄卡》，必要時可以錄音。對舉報電話，除情況不明無法立案外，應當填寫《電話記錄卡》。

（三）對信函和其他書面信訪材料，應當指定專人拆閱、登記。

（四）對上級機關轉來并帶有領導同志批示的信訪件，應當單獨登記立卷。

第九條 信訪部門根據信訪事項的內容，對信訪件作分類處理：

（一）對涉及會內有關部門業務以及需要由派出機構、專員辦公室、交易所辦理的信訪事項，在填寫轉辦單后轉相關單位辦理。

（二）涉及重要問題和緊急情況的舉報事項，應及時編寫《信訪要件摘報》，按程序逐級上報證券監管機構領導；必要時可直接報送。

（三）涉及證券監管機構工作人員違法違紀問題的舉報事項，轉交機構紀檢委、監察局辦理；

第十條 對不屬于證券監管機構職權范圍的來訪和電話舉報，應當向舉報人耐心解釋，請其向有關主管機關反映；對不屬于證券監管職權范圍的書面舉報材料，由信訪部門轉送有關主管機關辦理。

第三章 信訪事項的辦理

第十一條 證券監管機構有關業務部門對接辦的信訪件應當逐件進行登記、了解、甄別。根據不同情況，分別辦理：

（一）對于建議、意見類信訪件，應當認真進行研究，注明處理意見。

（二）對于要求解決問題類信訪件，應按照國家有關政策和證券監管機構有關規定，注明回復意見。

（三）對于舉報類信訪件，一般性問題由本部門組織調查處理，對于符合立案條件的，應當按照《 中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件基本準則》有關立案的規定辦理。

第十二條 中國證監會有關部門應當在接辦信訪件30天內將辦理情況反饋給信訪處，如有特殊情況應當說明原因。對上級領導機關和中國證監會領導批示限期辦理的，應當按期完成。

第十三條 中國證監會派出機構、各證券期貨交易所發生的信訪事項，應在職權范圍內認真辦理，不上交矛盾。

對中國證監會批轉的信訪事項，應當及時調查，認真處理。一般情況下應當在45日內報告辦理情況。如有特殊情況應當說明原因。

第十四條 對于到中國證監會的集體上訪，應由會辦公廳組織，信訪處、保衛處及有關部門共同處理，并及時報告會領導。

派出機構所在地方如發生與證券期貨有關的集體上訪，應及時將情況上報中國證監會，并按照“分級負責”的原則，積極做好化解處理工作；同時主動依靠當地政府，采取有效措施，防止事態擴大；勸阻群眾集體進京上訪。

第十五條 信訪部門負責信訪事項的督促檢查工作，定期公布信訪事項辦理情況。

第十六條 信訪部門應定期編發有關材料，及時向證券監管機構領導報告信訪反映的問題、意見和建議。

中國證監會信訪處定期編發《證券信訪》、《每日熱線》和不定期編發《信訪要件摘報》，向會領導報告信訪反映的問題和意見以及批轉信訪件的辦理情況。

第四章 信訪事項回復及信訪材料歸檔

第十七條 對上級領導機關交辦和有關領導批示的信訪件，須按程序報審后，及時以書面形式回復。

第十八條 凡署名并提供聯系方式的信訪人，有回復要求的，應將辦理結果回復信訪人。

有聯系電話的，有關部門應當直接聯系信訪人，給予口頭答復；

有通訊地址的，有關部門起草回復信函，由信訪部門蓋章后，統一寄送。

第十九條 證券監管機構信訪部門對已經辦結的信訪件應當立卷歸檔。對于上級機關領導和證監會領導批示的舉報材料保存10年，一般的信訪材料保存1年，保存期滿后按有關規定銷毀。

第五章 附則

第十九條 本規定由中國證監會負責解釋。

第二十條 本規定自2000年1月1日起施行。

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