第一篇：基層工商部門創新監管工作的建議

如何落實“五摒棄、五樹立”

——基層工商部門創新監管工作的建議

晴隆工商局注冊股---劉軍華

基層的工商部門是代表國家執行工商行政管理方面路線、方針和政策的具體執行者，基層工商行政管理工作搞得好壞直接關系到黨和國家的形象和威望，直接影響到工商部門在老百姓心中的地位。創新開展工作是時代所需，形勢所迫。因此，基層工商部門在“五摒棄、五樹立”大討論活動中，應緊緊抓住創新這個靈魂，與時俱進，更新觀念，革新機制，探索監管新路子，始終把執法為民、促進地方經濟又好又快發展作為“第一要務”，把貫徹“三個代表”重要思想和黨的十七大精神實實在在地落實到日常的監管和服務中去。通過創新工作，使我們的市場監管、行政執法工作更科學化、制度化、規范化、標準化。

一、創新工作思路。思路決定出路，思想決定行動。從觀念上，應做到“五摒棄五樹立”。“五摒棄五樹立”,即：摒棄“管”字當頭的執法思想，樹立人性化執法觀念；摒棄執法就是執罰思想，樹立先教后處的執法觀念；摒棄限制為主的把關思想，樹立非禁即允的準入觀念；摒棄監管就是查案的思想，樹立適度監管不擾民的觀念；摒棄隨意執法傾向，樹立全面履行法定職責、規范執法行為的觀念。同時，要有學先進、趕先進的勁頭，形成敢與高的攀，敢與強的爭，敢與優的比，敢與好的賽的良好競爭氛圍。從內容上著力做好以下三個方面。一要著力創造公平競爭環境。運用國家賦予的職責，維護公平競爭，為各類市場主體創造一視同仁的發展環境。二要著力打造規范有序的市場環境。有目的、有針對性開展各項專項整治行動，抓住熱點，查處虛假宣傳、欺詐等侵害消費者合法權益違法行為，抓緊重點，重拳打擊無照經營、制售假冒偽劣商品、商標侵權等違法行為，查處虛假出資、串通招投標等違法行為。三是著力營造寬松發展軟環境。主動服從服務于地方經濟發展，提供優質便捷的服務，1積極開展再就業工程，企業誠信工程，實施品牌戰略，大力發展非公有制經濟，努力構建區域市場新框架，為地方經濟又好又快發展做出應有貢獻。

二、創新工作機制。機制決定著工作目標能否實現?；鶎庸ど绦姓芾頇C關要規范、有序、高效運行，機制的作用顯得尤為重要。一是創新用人制度。堅持以人為本抓隊伍素質，堅持任人為賢選拔優秀人才，建立一套完善的激勵、約束、獎懲機制，嚴格按德、能、勤、績來衡量干部工作的優劣，并對做出突出成績和重大貢獻的工商干部實施獎勵或委以重任，充分調動基層工商干部的積極性和創造性，進一步優化隊伍、激發活力，把真正想干事、能干事、干成事的同志用起來，給他們提供充分展示自我才華的平臺，形成能者上、庸者下的競爭機制，使工商干部始終保持朝氣蓬勃、奮發向上的良好狀態。二是創新職責制度。進一步推進工商文化建設，按照縣域工商建設界定職責，將轄區劃成若干片區，實行網絡化、座標式監管，細分具體任務，明確各自職責。嚴格按規范要求建好“經濟戶口”，把市場主體準入、市場主體經營行為、市場主體退出的監管職責落到管片干部頭上。同時，將各項日常監督檢查和綜治等內容相應納入每個崗位，做到層層級級有人管，具體工作有人做。三是創新綜合監督檢查制度。開展綜合監督檢查是保證工作落實的重要手段和有效途徑。對保證完成上級、本部門做出的決策發揮著保障作用。實施綜合監督檢查應堅持以主要工作為核心，以廉潔從政為重心，以工作效能為中心，以執法監督為全過程，把綜合監督檢查延伸到注冊登記、公平交易、打假維權、商標廣告管理等工作中，滲透到整體工作的各個環節各個層次。四是創新公開辦事制度?！缎姓S可法》的頒布實施，使公開辦事程序和內容上升到法律規范的高度。作為基層工商行政管理機關應將國家賦予的職責、行政執法的程序和條件，征收規費的依據、范圍、標準等在原有上墻公示的基礎之上通過互聯網、電視廣播、報紙期刊等媒體進行詳細公布，并將辦事程序一并進行公布，讓前來辦事的群眾能一聽就明白，一看就清楚，進一步增強透明度。

三、創新監管方式。創新監管方式是實現工作創新的重要手段，要實現監管方式的創新，應從如下幾方面著手：一是強化對流通領域的商品質量監管。實施商品質量準入，完善監督檢查，推行消費警示和進貨查驗、索要票據等制度。對轄區流通業主建立專門的商品質量登記檔案，敦促各市場開辦者、商場、超市等商品經營單位和個體大戶建立健全商品進銷貨臺帳、商品質量承諾等規范。二是強化市場巡查力度。對主要地段、生活密切相關的商品、特殊行業要進行重點巡查，改以往駐場式靜態管理為綜合動態管理。特別是要在春節、元旦、“五一”、國慶等假日期間開展食品安全專項檢查，加大對旅游景點等地監管力度，確保讓廣大人民群眾過上愉快、祥和、安定的節日。三是延伸“12315”申訴舉報網絡保護消費者合法權益。充分發揮現有網絡的投訴舉報和指揮協調功能，通過對“12315”網絡信息收集整理、統計分析，及時反映出各類市場動向，對可能影響到市場正常、健康、有序運行和損害消費者的生命健康、財產安全進行追蹤和監測，提高管理風險預警能力和水平，為下一步的監督管理提供準確、及時、有效的依據，做到未雨先綢繆，防范于未然。四是建設誠信工程。對監管對象進行分類，按不同的信譽等級分別采取程度不同的監管方式，主要對企業登記事項進行檢查，重點打擊企業失信行為。對遵紀守法信譽良好的企業實行免予參加本年度檢驗制度。同時，深化“重合同，守信用”和評選“誠信個體戶”活動，將業主的生產經營情況向社會作全面、客觀的公布，讓廣大群眾來參加此項活動，做到社會各界積極參與，共同營造誠信環境。

第二篇：淺談基層工商部門在監管流通領域食品的現狀[模版]

淺談基層工商部門在監管流通領域食品的現狀

工商部門承擔著流通領域食品安全監管職責，面對食品安全問題頻發的現狀，無論是社會輿論的壓力還是工商部門自身職能的使命，工商系統一直以來把流通領域食品的監管作為工作的重中之重。但由于工商部門2009年才接管流通領域食品，屬于半路出家，在日常監管上體現了很多不足，更多的時候是“摸著石頭過河”，在監管中吸取經驗和教訓。作為一名基層工商流通領域食品監管人員，我是深有體會，以下我就談談我的一些個人淺見：

一、當前流通領域食品安全監管存在的問題

1、對食品監管職責的定位認識不足，日前各類食品安全事件頻發，引發了社會各界對當前食品監管體制的廣泛討論，“多頭分段”的監管模式被認為是導致食品安全事件頻發的主要原因而飽受公眾詬病，改多頭管理為單一部門管理成為一些學者改善當前食品監管建議的一個重要選項。在這樣的背景下，基層對工商部門爭取還是放棄、強化還是弱化食品監管相關職能產生了爭議，有人認為，流通環節食品安全監管是一個包袱，工作量大面廣，基層負擔重、問責壓力大，能劃出這個職能求之不得，尚未認識到食品安全監管已是地方政府工作的重中之重，工商部門加強流通環節食品安全監管，既是掌握流通環節商品監管權的需要，也是把握行政執法“核心競爭力”領域的需要。

2、流通領域食品監管工作面廣量大，就目前的監管體制和人員配備而言，根本無法做到不留死角的全方位動態監管?；鶎庸ど淌称繁O管人員（特別是農村）幾乎都是疲于奔命，舉個例子我有個同事所管轄的區域有近200戶個體戶從事食品銷售，按一天檢查20戶來算，就一次突發性的食品專項檢查要10天才能檢查完，嚴重影響了工作的效率和時效性。

3、從絕對的意義上看，流通領域食品安全風險無處不在、無時不有；而從相對的意義上看，由于各種食品自身的特性、食品銷售的區域不同，出現食品安全問題潛在風險也呈輕重緩急各不相同之態，平均投放監管資源、顯然是不合理的，另外缺乏風險管理理念，容易造成日常監管盲目無重點，出現問題應急被動，因此，必須進行風險管理，將有限的資源集中到高風險的對象進行重點監管，做到預防在先, 從被動走向預防，實現食品安全監管效率最大化。

二、適用的食品安全法律體系的不夠完善

1、我國食品安全法律體系缺乏系統性，法律要素重復且規定不統一。雖然我國頒布實施的食品安全方面的法律法規數量較多，如《食品安全法》、《產品質量法》、《消費者權益保障法》等，但是卻出現分段立法、條款分散、調整范圍較窄等等缺陷；其次公眾報以厚望的《食品安全法》并沒有覆蓋食品安全的眾多問題，配套的法律法規仍未形成；再次，從現有的法律來看，也經常會出現矛盾之處，如《食品安全法》和《產品質量法》在許多規定上都是重復的，經常出現針對同一違法行為，不同執法主體依照不同執法標準，處理結果不一致的問題。

2、《食品安全法》仍不完善，相關條款規定不合理?！妒称钒踩ā凡杉{了國際上一些先進法律制度包括食品安全危機應急處理、召回、賠償、重大事故處理等制度。但在具體法律制度上仍然存在問題，在實踐中也越來越多的暴露其不足之處，例如 “十倍賠償”制度，單一的確定的數額不能適應經濟生活中多樣化的要求,比如一瓶1元錢的礦泉水,如果不符合食品安全標準,消費者索賠也就是十元,而在現實生活中這樣低價的食品成千上萬種。在生產經營者不愿付賠償金的情況下,相對較少的賠償金額很大程度很少有消費者會為幾百元的商品而啟動繁瑣的訴訟程序,更不用說幾十元甚至幾元的商品或服務了。而對于價格高的食品,雖然能起到懲治生產經營者的目的,但是生產者、經營者也會通過提高價格等手段來彌補利潤上的損失，最后還是轉嫁到廣大消費者身上。

三、流通領域食品安全執法力度的均衡

近年來，我國對流通領域食品安全的執法力度不斷加強，主要表現為：多部門聯合監督執法，專項執法檢查，市場巡查和日常監管，以及對食品安全違法大案、要案的查處，但這仍不能掩蓋當前食品監管中的諸多問題，首先是懲罰力度較小，根據《食品安全法》的相關規定，我國對食品安全的責任處理是：沒收違法生產經營的食品和用于違法生產經營的工具、設備、原料等物品；并根據不同的情形，處以 2 千元以上 10 萬元以下或者按照貨值的 2 倍以上 10 倍以下罰款；情節嚴重的，吊銷生產許可證，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

與國外相比，我國法律法規對問題食品的生產經營者的懲罰力度則顯得比較低下。其次是我國食品安全的城鄉執法力度失衡。在我國，農村的食品安全問題比城市更嚴重，例如，“大頭娃娃”事件的受害者大多為農村地區的消費者，一個重要的原因是農村的食品安全執法力度弱于城市的執法力度，導致大量的不安全食品在農村泛濫。多年來的調查報告都可以說明這一事實，2008年流通領域食品安全調查報告顯示：農村市場僅有33.6%配置了農殘速測儀等設備，而且只有21.8%市場的有效使用率在80%以上。調查還發現農村市場監管不到位，散裝食品衛生、假冒偽劣、過保值期食品等問題仍是農村市場最主要的安全問題，生熟食品不區分銷售，錢幣和實物不分開，賣鮮肉的案板2—3天才清洗一次等仍是正常現象。因此，農村執法力量十分薄弱，市場監管缺位，加上農民購買食品時多數人既不查驗相關證照，又不索要銷售發票，致使一些“三無”食品、過期不合格食品以及被城市市場拒之門外的食品流向農村市場。再次是以罰代刑，食品安全案件查處率低，移交率更低，經常以行政處罰代替刑事追究。

第三篇：工商部門如何抓好農村市場的農資監管工作

眾所周知，化肥、種子、農藥、農膜等農用物資質量直接關系到農村經濟的發展和人民群眾的切身利益。為了保證大春生產的順利進行，讓涉農物資真正為農民服務，保護好農民的利益，促進當地農業的發展和農村繁榮穩定，工商部門應該把農資監管作為一項重點工作來抓。認真解決好以下幾個問題：

1、涉農物資經營主體很難規范，“掛靠”經營者日益增多。無論是嚴格的專營或是適度的專營以及寬松的專營，它的落腳點始終是專營，而不是分開經營。雖然經營主體是規定了的，但是，無權經營卻采用“掛靠”的辦法，自籌資金、自找經營場地、自找購銷渠道，這實際上是一種租用營業執照的違法行為。要加強對該類行為的查處。

2、涉農物資市場管理難度不斷增大。在農村，一些不法分子受利益驅動向農民售假，再加上農民法律意識淡薄、辨假能力有限，相應給銷售假冒偽劣商品的經營者留下了一定的空間。工商部門在監管過程中要強化宣傳，向農民群眾講解相關的識別方法和應該注意的問題，力求構建全民參與的防控假冒偽劣網絡。

3、價格上存在一定的欺詐行為。由于涉農物資供大于求，不法經營者利用以次充好等辦法來迎合農民追求廉價的心理。在對農資經營者的監管過程中，要不斷加強對農資商品生產許可證、產品合格證、說明書、廠址、生產日期、商標、包裝裝潢等的監督檢查，嚴防價格欺詐行為發生。

為切實保護好農民的切身利益、維護好農村農資市場，工商部門應采取“事前規范，事中監督，事后懲處，法制保障”等有效措施，最大限度遏制涉農物資在經營過程中違法行為的發生，真正實現了“紅盾護農”工作目標。

第四篇：基層工商部門監管風險分析及防范對策研究

基層工商部門監管風險分析及防范對策研究

近年來發生的海南“毒豇豆”、三鹿奶粉、深圳“9.20”火災等事件中，一批工商機關領導干部和監管人員因“監管缺失”被問責甚至追究刑事責任，監管風險客觀存在于基層工商部門的市場監管和行政執法實踐中，尤其是基層工商部門處在市場監管執法第一線，工作繁重，任務艱巨，每天都和市場主體面對面，每事都和當事人零距離，處處事事都處在監管風險的風頭浪尖。為此，有效防范監管風險，把監管風險降到最低點，不僅是工商基層干部加強自我保護的需要，更是樹立工商部門良好公眾形象的迫切要求。

一、基層工商監管風險的內涵及表現形式

風險一詞的含義是指發生損失的損害程度的大小和發生的可能性；是某一特定危險情況發生可能性和后果的組合。基層工商監管風險是指基層工商行政管理部門在執法過程中，由于人為或者客觀條件等種種不確定性因素而面臨的有可能給執法對象和社會帶來危害，并被司法、紀檢監察部門追究責任的一種潛在危險。它與職權和責任緊密聯系、相輔相成，是執法監管人員因主觀和非主觀因素不依法履行職責、監管缺失而引發的責任風險。是執法人員在履職過程中必須高度關注的一種自我防范。

從基層工商部門主要職責和近年來發生的工作人員因違紀違規而受到相關部門責任追究和黨紀政紀處理的案例剖析調查來看，監管風險主要存在于市場準入、監管執法兩個領域，表現為8種形式。

（一）市場準入環節

一是失職性風險。不按法定程序法定條件登記、變更、吊銷、信息傳遞，原因是多方面的,有的是領導指示，有的是地方文件，在地方政府“ 打招呼”、“給壓力”式干預下，擅自降低準入門檻，放寬準入條件，以支持當地經濟發展為由，把不符合條件或不該進的市場主體放進來，一旦出事，工商執法人員就要承擔相應的承擔；

二是失責性風險。對形式審查和實質審查界定不清；對市場主體準入審查不嚴、把關不到位、準入手續不全或“先上車后買票”；變更手續不符合程序等等。

（二）執法監管環節

一是落后監管風險。因信息化、專業化、精細化等方面滯后帶來的監管風險。例如對假冒偽劣商品，特別是問題食品以及一些高危行業的監管，基層常常因專業知識的匱乏、監管手段的局限、檢測監測設備的欠缺而流于形式的監管，潛在風險日益增大；

二是不作為、不到位的“缺位”風險?！叭蔽弧憋L險是指沒按照法定職責保證市場監管和行政執法職能行使到位，導致不良社會后果帶來的責任風險。

三是作為不當的“錯位”風險。在具體工作中，“錯位”風險主要體現為“三化”：執法趨利化，把行政執法權作為謀取部門經濟利益的手段，與執法者自身利益掛鉤，造成執法行為與執法目的嚴重背離，導致社會后果；監管情緒化，一些執法人員不依法履職，放任情緒，避重就輕、管而不當、難管就放、無利則讓，造成不良社會后果；處罰隨意化，不合理使用自由裁量權，處罰標準不統一，損害了法律的公平和統一，造成不良社會后果；

四是亂作為的“越位”風險。在履職過程中，行使了一些本單位不能或不該行使的權力，導致亂作為，造成不良社會后果帶來的責任風險。如將調整流通領域商品質量的法律法規運用到生產、消費領域等；

五是暴力抗法的風險。主要是指工商執法人員在查處端掉制假售假大要案、傳銷案件、取締黑網吧少數民族人員無證照經營等專項整頓時，當事人以不理智的態度，采取謾罵、圍攻自殘、毆打、誣陷工商執法人員，制約、阻礙和抗拒執法所造成的風險；

六是理想監管的風險。主要表現在上級部門對基層嚴格履職的理想預期與基層實際監管水平、監管力量、監管手段、監管環境不相適應而引發的職業風險。特別是近年各地制定的企業個體信用分類監管辦法，對基層市場巡查監管制定了很多很細且超出法定職責的工作要求，例如對高危行業的監管要求每月甚至半月搞一次實地巡查；又例如國家局在食品安全監管上提出的兩個百分之百，這些工作就基層實際落實而言因諸多原因確難到位，在目前的司法實踐中，特別是在發生重大安全事故后，法院及當地政府、以及輿論都常常拿我們內部的一些工作要求、規定、制度等作為尺子來衡量工作的履責情況，然后以監管不到位而追究其行政責任或刑事責任。

另外，基層工商部門在執法過程中還存在法律競合的風險。工商是一個綜合性的行政執法部門，涉及法律法規、規章400多個，但大多是一些與專業法競合的一般普通法，因此法定職責的模糊或者交叉不僅易造成基層工商干部角色的錯位，也更容易增加監管的風險，導致存在部分不應由工商部門承擔的責任，卻由工商部門“買單”的潛在職業風險。

二、基層工商監管風險成因分析

基層工商市場監管風險的形成有主、客觀等多方面的因素，從大的方面看：既有國家現行政治經濟體制和法制、文化背景的關系，也有工商系統自身的管理體制和工作機制的關系。從小的方面看：現有的干部隊伍素質還不適應現行的綜合市場監管。

(一)主觀因素方面：

一是風險意識淡薄。有的干部職工認為只要自己做事無私心、不吃拿卡要，行政賠償、職務犯罪離自己很遙遠，就不會有問題，更有甚者認為工商行政管理部門有責任、無風險。

二是法制意識不強。有的干部職工認為只要是為公家辦事或謀利，犯了錯誤也不會受到追究；有的干部職工認為自己只要少作為就少責任，認識不到不作為的行為也將會受到追究的。還有相當一部分干部認為違規行政只是吃拿卡要，違反禁令。其實不然，違規行政已經不僅局限于犯“惡意之錯”，行政質量不高，效能低下，程序錯誤都將受到責任追究。

三是依法監管執法觀念不夠強。在基層，監管執法人員監管執法理念落后，停留于監管就是執法、管理就是處罰層次，對“四統一”觀念缺乏清楚認識和正確把握，“重監管、輕服務，重處罰、輕規范，重形式、輕實效，有法不依、執法不嚴、違法不究、野蠻執法”等問題不同程度地存在，監管風險隱患突出。

四是監管水平不高。部分基層干部受到業務素質不高的制約，不能全面落實好監管職責，在開展新興市場主體監管、重點行業主體監管、專項檢查、行政執法辦案、疑難消費調解等工作時往往感到不知所措，力不從心，處于“不干與錯干”都要“挨板子”的兩難境地。

(二)客觀因素方面：

一是考核監督機制不完善。雖然工商部門建立了各種責任制度，但難以真正全面落實。當前的考核監督機制大多存在著要求嚴、執行弱的現象，以致考核的目的和意圖未能有力貫徹下去，考核壓力未能傳遞到具體責任人，責任追究制并未落實到人頭上，導致部分工商干部責任心不強，甚至存在應付心理，必然導致工作質量不高，容易出現監管風險。

二是問責機制不完善。相對于其他行政執法部門而言，工商職能具有涉及法律法規多、監管執法范圍廣、監管對象龐大、工作的群眾性強、專業性弱、職能內在聯系不緊密等特征，在基層工商部門表現尤為明顯。作為運用國家公權力進行行政執法和市場監管的工商部門，在國家政策法律賦予眾多行政執法權利的同時，也賦予了相應的監管執法風險。以《無照經營查處取締辦法》為例，第四條第一款第一項和第五項規定的兩種行為既可以由工商部門查處，也可以由公安、國土、建設、文化、衛生、質檢、環保、安全監督管理等許可審批部門進行查處，從追究安全事故責任的慣例來看，多數地方都會將責任劃給工商部門，而其他許可審批部門卻安然無恙。

三是各方利益博弈的結果。體現在：一是各部門還存在著比較嚴重的利益最大化趨勢，在現實工作中，有利益就上，沒有利益就推。工商部門由于職能涉及面廣往往承擔其他諸多部門推卸而來的風險。二是地方利益。為了利益最大化，地方政府往往要求工商部門在監管執法工作中予以權限制約或放大，導致潛在的風險。三是管理相對人的利益。在市場經濟條件下，資本的逐利性不斷增強，管理相對人違法獲利、擾亂經濟秩序的行為屢禁不止，導致工商部門存在潛在的風險。

三、基層工商部門規避監管風險的對策研究

（一）加強教育培訓，增強基層工商干部抵抗風險能力

一是強化職業道德意識教育。要通過教育培訓，不斷提高工作人員的思想政治、職業道德和業務素質，提高監管執法能力和水平。引導干部樹立“法無授權即禁止”的意識，在此基礎上來理解、理清、履行職能，明確每一崗位的職權和責任，有效控制風險。該主管的要認真履行主管職責，該牽頭的要充分發揮牽頭作用，該配合的積極予以配合。

二是開展警示教育。應結合各地工商部門行政問責及職務犯罪的典型案例對監管人員進行警示教育，必要時邀請司法機關開展預防職務犯罪專題講座，將防范責任風險的意識灌輸到每一干部職工的腦中，引導工商干部走出風險認識的誤區，促使他們強烈意識到履職缺位、越位、不到位都將給風險爆發埋下伏筆，留下問責隱患。

三是加強執法風險意識教育，確立“責任”新理念?，F在，行政問責制越來越完善，問責力度越來越大，只要有了過錯，就必須承擔責任，這是躲不掉也繞不開的。所以，基層工商部門和工商干部要進一步明確權責對等的理念，敢于正視風險，牢固樹立風險意識，強化“責任”新理念，才能規避、減少和化解風險。要從以往“我有多大權力”轉到“我有多大責任”的理念上來，實現權力本位向責任本位轉變，每一位工商干部充分確立“全面履職就是全面承責”的意識，盡職盡責。要充分認識到工作意味著責任，責任就是份內應做的事。要確立“自己的作為只有自己負責”的理念，一旦有了過錯而被“問責”時，不要指望上級領導為自己開脫責任，也不要指望他人來替自己承擔責任。

（二）是梳理職能職責，明確崗位責任

明確職能職責和崗位責任，是確保工作規范有序的重要前提，是依法履行職責的重要依據，也是實行績效考核的重要標準。非規范的和模糊的職責權限，將嚴重制約和影響工作職能的正確履行、權力的正確行使與工作效率的提高，也將無法實施責任追究。

從過去的實踐和目前的情況來看，有三個方面的問題需盡快加以研究解決：

1、理清并明確界定工商部門與公安、商務、質監、衛生、農業等部門在市場監管中職能交叉的領域，防止監管真空、相互推諉等問題的出現。

2、根據新形勢和任務的需要，調整規范各級工商機關內設機構與基層工商所的職能，依法明確其職責權限。

3、按照明確的職能職責和權限，科學確定人員崗位職責。按照新“三定”方案核定的職能，圍繞行政審批權、行政執法權、干部人事權、財物管理權等的行使，對每個部門、每個崗位、每個人員的工作職責、法定權限和運行流程進行認真梳理，合理編制工作程序，建立健全工作崗位目標責任制，以實現部門職能法定化、崗位職責明晰化、責任主體明確化、責任鏈接無縫化，切實解決工作越位、缺位和錯位等問題，提高行政效能。

（三）完善、落實制度，有效規避風險

各部門和工作人員要在梳理職能職責流程的前提下，努力構建科學的監管風險防控機制。一是制定切實可行的風險防控體系。按照“風險定到崗、制度建到崗、責任落到人”的要求，結合各自工作職責，有針對性地制定切實可行的防控措施，對內部有些不合適的制度要適時進行清理，建立相應的確實能起作用的制度，使監管風險防控機制真正融入到執法工作的各個環節之中。

二是完善考核監督機制。通過推行分類分級履職考核辦法促進履職到位，減少履職缺位風險?？己私M直接對基層同志進行考核評定，通過直接考核到人，減少考核層級，暢通壓力傳遞渠道，迫使基層同志增強責任意識，嚴格依法履職。提供履職指南，減少盲目履職風險。設定基本、良好和優秀三個等次，分別對應不同的標準和要求。

三是嚴格落實過錯責任追究制。對執法監管不到位、不作為、亂作為，造成不良后果的要堅決進行責任追究；要開展執法監管風險防范承諾，在查找風險點和提出防范措施的基礎上，每名工商執法人員有針對性的進行風險防范書面承諾，提醒自己做一名廉潔奉公的工商人；要強化落實意識、責任意識，切實規范執法行為，解決“疏于管理、淡化責任”問題。

四是完善內部監管機制。從技術層面上講，要防控風險，特別重要的是從完善內部制度入手，提高規章制度建設的科學性和可操作性，以制度的完善來堵塞監管過程可能出現的漏洞。

五是強化鞏固外部監督機制。人一旦沒有監督就很容易犯錯，權力失去監督必然導致腐敗，監督是促進辦事公正、控制風險發生的重要手段。因此，既要廣泛發動群眾查找風險環節，更要充分依靠群眾監督制度落實。要把風險防范管理工作，納入黨風廉政建設責任制和工作目標責任制考核之中，并同干部的考核獎懲相結合，特別是跟評先選優和選拔任用結合起來，使人人感到有壓力、有動力、有目標、有責任，切實形成“目標明確、責任清晰、監督有效、考核科學、獎懲分明”的管理新機制，努力實現對風險崗位的全程監控。最后在開展各項監管執法工作中，都需要以制度管人、管理，堅決改變以往“巡而不查、查而無痕”的做法，保證每個環節都留下工作“痕跡”，提高執行力。同時，還需要在過程控制方面突出制度的剛性，采取有效措施，對工商干部執法實行全程控制、預警、處置，做到監督關口前移、防范預警前推，切實增強風險防范的有效性。同時，要充分運用科技手段，運用計算機信息系統管理案源線索，固化流程條件和處理時限，減輕基層干部的管理難度和運轉時間，提高監管效能和水平。

（四）借鑒風險管理理論和質量管理方法建立監管風險防范管理模式

監管風險防范工作，應是一個持續管理過程，只有引入風險管理理論和質量管理理論，實施質量管理方法，才能形成長效推進機制。所謂風險防范的PDCA循環管理方法，就是以為一個工作周期，將執法工作分為計劃階段、組織實施階段、檢查考核階段、修正提高階段“四個環節”實施系統管理。

一是計劃準備階段（Plan）。主要任務是查找風險點，進行風險等級評定，并認真、全面、細致制定防范監管風險具體措施。根據誰主管誰防控的原則，按條線組織干部職工根據崗位實際進行自查、互查、公示，認真研究部門法定職責，分解工作事項，制定工作流程圖，從自身思想道德、崗位監管職責、廉政紀律三方面，找準單位、崗位、個人易發風險點，制定科學、有效的前期預防措施、中期監控措施和后期處置措施，經分管領導審查后報領導小組確認認可，領導小組辦公室按照相關標準科學、客觀評定風險等級，征求意見后公示執行。

二是組織實施階段（Do）。主要任務是落實風險防范工作各項措施，發揮“三道防線”對監管風險的防范作用，防止執法過程中違法行為的發生。首先開展執行情況檢查。每季度結束時，根據統一安排，抽取10%的單位，通過聽取匯報、檢查記錄、問卷調查等形式，檢查各部門各單位風險防范各項工作任務執行情況，形成檢查記錄，提出評價督導意見；其次構建風險監控網絡。暢通監管風險監督渠道，通過利用電子監察系統、設立監管風險舉報箱、公開監督舉報電話、開設網上投訴專欄等方式，及時收集各類反映意見。綜合運用行政監察手段，定期匯總分析信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線、案件檢查相關信息，進行跟蹤調查，全面監控。最后實施風險處置。定期召開領導小組工作會議，通報階段性檢查和風險監控情況，研究討論各種風險表現，明確本階段風險處置任務。對單位存在的問題，提出整改規范意見；對個人存在的問題，按照干部管理權限，采取警示提醒、誡勉糾錯等懲戒性處理措施。

三是檢查考核階段（Check）。主要任務是對風險防范管理工作進行質量考核。按照單位定期自查與階段性檢查相結合、動態考核與綜合評估相結合的方式，全面系統地考核評價各單位及個人風險防范管理工作情況，形成全年考核報告。

四是修正提高階段（Action）。主要任務是改進完善風險防范工作和運用評價結果，按照過程管理、持續改進的原則，通過查漏補缺、糾偏糾錯、超前設計防范，及時進行總結提高，進一步優化風險防范措施，形成階段性、相對完善的防范工作體系，為啟動下一防范周期奠定基礎。

第五篇：淺析工商部門如何監管網絡交易行為

淺析工商部門如何監管網絡交易行為

如今，網上購物已成生活的一種時尚，但由于網絡交易行為很不規范，假冒偽劣、商業欺詐等違法行為大量存在，導致網絡購物消費糾紛逐漸增多。如何對網絡商品交易有效監管并維護消費者權益，是我們工商管理人員不得不思考和探討的問題。

一、網絡交易的主要形式。

網絡交易的形式可以說是五花八門，但歸納起來主要有以下幾種形式：一是消費者與經銷商之間網上購買交易。消費者通過網絡平臺（如、窩窩團、淘寶網等）向經銷商購買所需商品（交易雙方是經銷商與個人）。這類交易的經銷商一般都在當地工商部門登記注冊，并領取了營業執照。二是商家對商家的網上交易。經營者與經營者之間通過網絡平臺進行商品交易，并履行雙方當事人權利和義務行為。雙方當事人一般均在當地工商部門登記注冊，取得合法經營資格。三是消費者通過網絡平臺向個人購買商品的交易行為（通常講的個人對個人）。這類交易的行為主體大多數都沒有在當地工商部門登記注冊，屬于無照經營行為。但是這類網絡商品的交易量很大，目前占居網絡交易主導地位，也是引發消費者投訴的熱點和難點的主要問題所在。

二、網絡商品交易的特點。

應該講，網上交易和網上購物之所以趨熱，是因為其交易形式具有其它交易形式所不能及的特點和優勢：一是便捷。廣大網民（消費者）通過網上查詢，能快速查找到自己所需稱心的商品。檢索快捷省時，手續簡單方便；二是價格便宜。（網絡銷售產品）因沒店鋪投資等成本因素，網絡銷售的商品價格比一般市場所銷售的同類、同款、同型號的商品價格往往低許多，這也是吸引消費者網上淘寶購物的一個重要原因；三是款式新。網上所銷售的商品，其款式、設計等往往比較新穎時尚，深受消費者的青睞；四是款項支付方便、安全。主要由第三方擔保并監督保證交易，如通過“支付寶”來完成最終的支付交易，即貨到付款，也就是消費者驗貨后付款這種方式，只要操作規范，注意審查，在一定程度上可以有效地避免網上購物風險。

三、網絡交易存在的主要問題。

一是交易主體不真實的情況大量存在。不少詐騙分子虛構合法交易主體，只收錢不交付商品或交付的是偽劣商品；在商品交付過程中，通過物流公司送貨，常在先交錢還是先驗收上扯皮，消費者付款后的商品交付及質量驗收無保證。二是交易主體不合法。主要指以個人對個人的形式通過網絡平臺而完成的交易行為。這類交易行為的個人商品銷售者，基本上都沒有在當地工商部門登記注冊，屬于無照經營。而這類群體十分龐大，人數眾多、量大面廣，給工商管理帶來相當大難度。

三是利用網絡交易，公開銷售假冒偽劣產品。有的經營者或個人銷售者，在網上展示產品時，公開標明此產品是“高仿品”、“仿品”，而且價格卻相當便宜，誘導消費者購買。應該講，“仿品”就是假冒偽劣產品，屬于國家明令禁止銷售的產品。因此，我們工商部門應對這類經營行為加強重點管理。

四是售后服務不到位。對于某些網絡運營商（購物網站）無法對售出的商品進行國家三包范圍內的售后服務，只能靠銷售商自身的誠信和信譽來保證，相關執法機構難以用行政手段加以控制和管理。五是虛假宣傳。消費者網上購物大多數是看圖買貨，在網上看到的物品圖片總感覺是精美無暇，但當拿到實物后感覺卻大相徑庭，無論是外觀還是色彩，與網上所展示的圖片效果差異很大。

六是低價吸引顧客。很多喜歡網購的市民都有這種感覺，網上的物品價格大多偏低，甚至低得超乎想象，網上實物圖片還非常精美，但是一分錢一分貨，價格便宜其商品質地也會相對低劣，而這些所謂的物美價廉商品往往會通過網絡的夸大宣傳忽悠一部分消費者。

七是賣家信用等級虛假。網購也有許多的“托”，不少賣家往往會找親朋好友來當“托”，對自己網上所宣傳推銷的商品進行點評和留言，當然這些點評說的絕對都是“過年話”，網站根據這些點評就會自動生成“賣家的信用等級”。一般的消費者看到“賣家好評”和“賣家信用”時，會放心的把貨款匯到對方帳戶，但這個信用等級的水分很大。

四、對網絡商品交易行為監管的幾點建議。

針對上述問題，建議通過制訂相關法規規范網絡交易行為，加強網絡銷售企業、個人自律，接受消費者監督等基礎性管理。并著重在從以下幾個方面加強監管：

一是規范網絡交易主體的資格。首先要把好網絡經營主體的準入關，確保交易主體的真實性和合法性。這是規范網絡交易的關鍵。要逐步建立網絡交易主體許可準入或確認制度。凡進入網絡交易平臺銷售商品的企業或者個人，必須要在所在地的工商部門領取“網絡交易許可證”后，電信部門或網絡交易平臺提供商（如淘寶網）方能為其開通電子商務平臺，方可進入網絡交易平臺進行合法交易，并實行許可證代碼查詢制度。通過查詢，迅速便捷的查找到銷售商的相關真實信息，以方便工商行政監管。

二是規范網絡交易規則。要制定消費者網上購物退、換貨制度，對進入網絡交易的各類主體實行保證金制度，以保障消費者的合法權益能得到及時有效的維護。

三是規范網絡交易商品的給付規則。要借鑒一些網絡運營商好的做法（如支付寶），與金融部門相配合，最大程度上保護消費者的權益不受侵害。

四是建立工商、電信、公安聯動機制。要建立信息互通管理機制。工商、電信、公安等相關執法、監管部門要依據職責，對所掌握和發現一些銷售商違規違法行為進行及時通報，并依據各自職責進行處理。工商部門主要負責對銷售商的行政處罰。電信部門根據工商部門行政建議，對嚴重違法和侵權的經銷者或個人商品交易的網站平臺予以清理或關閉，從根本上杜絕類似情況的發生。公安部門應對網絡交易中發現的網絡交易行為涉及到犯罪行為的及時予以處理。

五是加強對網絡交易行為的監督。

（一）要重點加強對網絡交易平臺提供商的監管。對屬于全國性商品交易的網站進行重點監督，對加入其網站的銷售者入會會員的經營行為進行跟蹤監督，建立網絡交易行為監控體系，發現問題及時警示并予以糾正，構成經濟違法的，工商部門依據法律法規予以行政處罰，同時網站運營商也要承擔相應的連帶責任。

（二）要定期發布消費警示。工商部門要建立網上交易行為誠信警示平臺，定期發布網上購物的消費警示，對嚴重侵害消費者合法權益的行為或案件予以網上公開披露，提醒廣大消費者防范交易風險。就目前來講，消費警示主要從以下幾個方面提醒消費者網上購物如何規避風險。首先，要從源頭上盡量避免網絡詐騙的發生。這就要求消費者在購買前要仔細審核交易對象的主體經營資質，包括營業執照，經營許可證和組織機構代碼證等內容。對于陌生的商家，要注意其網址上是否提供詳細的通訊地址和聯系電話，必要時應打電話對經營者的身份予以核實。其次，在支付貨款時要注意保留憑證。如果用信用卡支付，最好使用專用的一個帳戶，卡內不宜存放太多現金。如果使用第三方交易，也要注意保留相關的交易憑證。在購物時，盡量使用支付寶付款，這樣會有一定的保障。

面對網絡交易的特殊性，網絡交易監管應堅持“依法管網”、監管與發展相結合、以監管促發展、公平與效率兼顧的原則，完善各項網絡交易制度和規章，健全網絡交易信用評價體系，建立信任與信心，為網絡交易市場的大發展營造健康公平的環境。