第一篇：投資公司經營方案

經營方案

一、經營目標：成立資產管理公司，近一年之內以吸收資金為主，構建團隊也以理財為主，以項目投資盈利為輔助，所以公司只配備業務部、財務部、行政部三個部門。

二、經營方式（只揀部分作為簡述）：

1、以邢店農業生態園和商業街為融資平臺，進行包裝，第一筆

融資額度5000萬，計劃用6-8個月時間募集完成。

2、把資金募集計劃書重點部分開印成精美宣傳頁，由業務人員

在高檔場所附近發放，增加公司曝光度，加強公司實力宣傳。

3、定期舉辦客戶理財推介會，由業務人員邀請身邊有投資需求的客戶來公司參加，公司安排專人負責講解融資項目發展遠景和行業優勢、盈利優勢。

4、國家法定節日期間，公司準備簡單禮品，發放給公司的投資

客戶。

三、經營人員配置

1、業務人員15名左右，實行優勝略汰機制，長期保持10名優秀核心人員。

2、行政人員5名左右，由前臺接待、合同打印、會簽專員和客服四部分構成。

3、財務人員2名，會計和出納各一名。

四、業務團隊分為：民間理財和機構融資兩部分。業務方案標準

1、民間理財

理財期限分為：3個月、6個月兩種

理財利息分為：5—20萬月息為2%

21--50萬月息為2.1%

51萬以上月息為2.2%

2、機構融資期限為；6個月、12個月兩種

6個月期限的融資成本每個月不能超過3.5%

12個月期限的融資成本每個月不能超過3%

五、經營薪酬方案：

A 薪資結構

1、總經理工資結構：30000（無責任底薪）+每個月公司吸收資金總額的0.1% + 每個月公司項目放貸所得毛利潤的10%

2、業務副總工資：20000（無責任底薪）+個人業務提成+管理提獎

3、業務主管工資：5000（無責任底薪）+個人業務提成+管理提獎（該崗位目前暫不設立）

4、5、業務人員工資：2000-3000（無責任底薪）+個人業務提成 行政人員工資：2000-3000（無責任底薪）+獎金（視工作質量而定）

6、財務人員工資：3000-4500（無責任底薪）+獎金（視工作質量而定）

備注: 前期人員工資成本每個月大概15萬左右，不包括辦公室費用和裝修家具等費用。

B 民間理財人員業務提成方案

1、業務副總工資：無責任底薪+每月0.2%個人業務提成+每月0.03%管理提獎

2、業務主管工資：無責任底薪+每月0.2%個人業務提成+每月0.02%管理提獎（該崗位目前暫不設立）

3、業務人員工資：無責任底薪+每月0.2%個人業務提成C 機構融資人員提成方案

1、業務副總工資：無責任底薪+個人每輪融資總額的1%提成+每輪團隊業績0.2%的管理提獎

2、業務主管工資：無責任底薪+個人每輪融資額的1%提成+每輪團隊業績0.1%的管理提獎（該崗位目前暫不設立）

3、業務人員工資：無責任底薪+個人每輪融資額的1%提成D 項目投資提成方案

1、業務副總提成：該項目投資公司所得毛利潤的10%個人業務提成+團隊項目投資所的毛利潤的2%的管理提獎

2、業務主管工資：該項目投資公司所得毛利潤的10%個人業務提成+團隊項目投資所的毛利潤的1%的管理提獎（該崗位目前暫不設立）

3、業務人員工資：該項目投資公司所得毛利潤的10%個人業務提成六、經營目標分解：

第一個月：招聘完成70%左右、做簡單培訓、融資項目包裝設計完成、宣傳彩頁完成、辦公家具采購、電腦配置等等。

第二個月：招聘到位，完成標準化培訓，公司各部門協調有序，業務人員開始拓展市場，本月要求全體員工能適應公司經營思路和戰略部署，經營方案和經營體系成熟有效，公司各方面安置到位具備吸收民間資金實力。

第三個月：完成吸收資金300萬左右。

第四個月：完成吸收資金1000萬，穩定業務骨干人員至少8名。第五個月：完成吸收資金2000萬額度。

第六個月：完成吸收資金3000萬額度。

第七個月：完成吸收資金5000萬額度。

注：公司所有員工都接受3個月為一個周期的績效考核機制，具體標準以公司出臺的績效考核為主。

該方案是大概架構，主要目的使領導對資金運作在內心有個模型，知道這個東西大概的組織架構和運作策略，以及省會鄭州目前的民間資本市場行業水平和規模，供公司領導做決策。

第二篇：投資公司崗位方案

投資公司崗位設置方案

一總經理助理職責

1協助總經理協調各部門工作，確保公司各項工作順利開展：

2向總經理提出總經理辦公會議題的建議；

3協助總經理處理外部公共關系，參與公司大型公關活動的策劃，安排，組織工作； 4分管部門經理外出離崗三天以上時，代理分管部門經理工作；

5.完成總經理交辦的其他工作。

二行政綜合部職責

1在公司分管領導下，全面負責行政綜合部工作；

2負責公司行政事務，后勤總務管理和監督工作；

3組織制定行政，辦公，和后勤管理有關規章制度；

4組織制定公司行政，辦公和后勤，月度工作計劃；組織編寫公司大事記。5組織手機各部門的工作動態，協助公司領導協調各部門之間相關的業務工作； 6負責公司重要來賓的接待工作，與相關部門，單位和有關團體，機構進行溝通聯絡； 7協調公司領導參加公司內，外有關活動；檢查督促公司領導布置的各項工作的落實情況，組織本部門的有關工作會議；

8貫徹落實本部門崗位責任制和工作標準，加強與有關部門協作配合； 9協助公司領導處理公司突發事件，完成公司領導臨時交辦的工作。

10.負責公司內外各種來往文件簽收，登記，清退處理工作；

11.負責收集各類信息，做好公司對外宣傳及信息編報工作；

12負責公司檔案文件管理，包括各類文件資料的收集，分類，登記，使用，保管，統計匯編，查閱，銷毀等工作

13辦公用品的采購，領用分發工作；

14負責公司各類證照年檢工作；

15負責公司辦公通信，水，電，暖日常管理工作；

16.負責車輛的使用，調度的各項管理工作。

17負責公司影像拍攝和影像資料的收集刻錄整理和保管工作。

18負責公司安全管理及突發事件協調處理工作。

19負責公司辦公信息化建設，公司網站制作更新，網絡日常維護管理。

三人力資源部職責：

1組織制定人力資源長期規劃，中期規劃和計劃。

2向總經理辦公會提出公司人員招聘，考核，升職，獎懲，職稱評聘等意見。

3圍繞公司戰略發展規劃，提出公司人力資源戰略建議，制定人力資源發展規劃，制定人力資源管理政策標準體系，人力資源管理制度，人力資源管理流程。

4根據公司發展要求提出各部門崗位設置方案，編制崗位職責及各崗位任職條件，制定崗位評估體系。

5負責制定人員招聘，選拔，任免，調配，離職，退出，退休制度與工作流程，辦理相關手續。

6負責薪酬標準，福利政策和勞動保障體系管理工作；

7負責組織實施公司績效考核工作；負責實施考核與獎懲工作；

8負責制定培訓規劃，結合經營計劃，發展形勢及存在問題，制定中高層人員及員工培訓計劃，組織培訓工作；

9負責人事檔案管理，人員勞動關系及勞動合同管理工作；

10負責組織各類專業技術人員專業技術職稱的評審管理工作；

11負責辦理因公，因私出國（境）有關手續。

四 財務部崗位職責

1，負責執行財務法規及制度；

2負責編制公司財務預決算；

3負責編制財務發展規劃；

4負責公司財務風險控制工作；

5負責公司財務審計監督工作；

6負責公司財務收支及資金調度工作；

7負責公司內部運轉經費管理；

8負責公司開展投融資及擔保業務資金調度工作；

9負責公司債權債務及投資收益管理。

10負責提出公司利潤分配方案和彌補虧損方案；

11依法健全公司財務核算辦法

12承辦公司會計核算制度設置；

13承辦公司財務收支審核，會計核算工作；

14承辦對外投資，產權，股權等收益核算；

15承辦公司財務報表審查，匯編，上報工作；

16承辦與出納核對銀行與現金日記賬及庫存現金；

17承辦公司固定資產核算，計提減值準備工作；

18對公司財務預算執行情況跟蹤分析，控制財務風險；

19配合有關部門開展財務審計工作；

20協調公司財務對內，對外關系；

21承辦公司清產核資工作；

22承辦與開戶銀行逐月對賬工作；

23承辦公司現金，轉賬支票及其他票據管理工作；

24承辦公司周轉資金管理工作；

25承辦公司依法納稅繳費工作；

26承辦公司員工薪酬，福利及社保繳費工作；

27參與公司大額物資等采購工作。

五投資經營部

1組織制定部門工作計劃，項目投資方案，為領導科學決策當好參謀，為規避投資風向當好助手；

2負責建立和完善投資經營部各項制度與流程；

3具體負責公司的投資，管理和運營工作；

4對投資方式，時限，收益等情況提出具體的意見和經營計劃；

5做好對投資對象資金經營情況的檢查，監督，并對投資效益進行績效評價；

6參與項目管理做好項目的儲備，評審，論證及孵化工作，對項目的可行性進行全面了解和掌握；

7參與財務審計部對授權資產提出處置方案，并配合做好相關工作；

8配合財務做好對投資對象資金運行情況的監督和審計工作；

9具體負責公司的投資擔保業務工作；

10負責建立擔保項目管理制度，擔保項目決策制度和擔保項目評審制度； 11負責提出擔保業務計劃和擔保項目具體實施方案；

具體負責擔保項目的組織實施工作；

12及時掌握被擔保企業的經營狀況，并監控擔保貸款的使用情況；

13參與財務審計做好擔保資金的核算管理工作；

六項目管理部工作職責

1負責項目管理部對外協調與公司部門間合作；

2組織擬定公司項目管理制度，流程及實施細則；

3，組織制定，實施部門工作計劃，全面履行部門職責；

4組織部門會議，安排部門工作，督促員工按時，高質量完成工作；參加項目評審委員會，參與項目評審。

七項目儲備管理崗工作職責

1負責項目申請的手里并搜集整理相關項目信息，為公司項目開發提供支持； 2負責項目初選分析，并提供準確，詳細資料及分析報告，提出項目建議；

3負責建立并管理項目庫，并對項目的實施過程，結果及其所產生的經濟效益追蹤問效，總結經驗，不斷優化項目庫所儲備的項目。

八項目評審管理崗工作職責；

1負責組織項目初審，形成初審意見，作為立項審批的主要依據；

2負責組織對項目進行實地考察評估，項目材料審核，項目的可行性審核，并提交項

目評估報告；

3負責組織項目可行性分析，審核可行性研究報告；

4負責組織召開項目評審委員會，準備項目評審相關材料。

九 項目投資風險控制崗位職責

1參與項目實施過程中的指導，協調，監督和風險管理；

2參與項目實施過程的監測，對存在的問題及時向公司反饋，并提出整改意見和建議； 3負責制定公司項目風險控制的指導原則，不斷檢查審批環節和審查內容，并提出完善建議；

4負責對擔保項目進行綜合風險評估，填寫《風險控制評估報告》，明確風險防控措施；

5根據公司擔保業務的流程，做好“事前介入，事中參與，事后復核”的工作。即在擔保業務初步受理階段，對反擔保措施提供法律建議；在擔保業務調查階段，參與相關合同的起草、談判、修改、簽訂、公證、登記等過程，對客戶提供的擔保資料進行真實性和合法性的審核工作；在放款階段，做好相關程序和手續的復核；防止錯漏；在保后階段，對擔保客戶貸款的利息及時償還進行催促。

6協助公司領導正確執行國家的法律、法規，對公司的重大經營決策活動提供法律意見；

7根據公司的安排，參與公司的資本運營，特別是收購、租賃、招標、投標等重大經濟活動，草擬相關合同文件，參與相關的談判，提出相關的風險控制意見； 8配合公司的有關安排，在公司內普及相關知識，增強職員的風險意識；

9負責項目運營結束后對項目方案，項目管理，柚子效益進行綜合評價，提交評價報

告；

10負責對公司已完成項目的跟蹤問效，編寫報告，為今后公司決策提供依據。

第三篇：投資公司運作方案（定稿）

投資公司運作方案

目錄：

一、設立背景

1、投資公司分類

2、市場現狀

二、目標與方向

1、業務戰略

2、經營目標

3、投資方向

4、項目的遴選原則

三、項目管理及風險控制

1、項目管理

2、制度報賬

四、組織架構

1、組織機構

2、人力資源

五、案例

1、豐康酒業

一、設立背景

隨著中國經濟持續穩定地告訴增長和資本市場的逐步完善，中國資本市場在最近幾年呈現出強勁的增長態勢，投資于中國市場的高回報率使中國成為全球資本關注的戰略要地。雖然中國資本投資市場的總體規模與國外發達國家還存在一定的差距，但在中國投資的回報卻是世界級。

今后十年被認為是中國資本投資“由弱到強”、飛速發展的“黃金十年”，需要以長遠眼光和全球視野來正視中國資本投資事業所面臨的發展機遇。期望在未來十年內中國能成為僅次于美國和歐洲的資本投資大國。從宏觀經濟發展勢頭、自主創新國家戰略的要求、資本市場的發展前景來看，這一愿望是完全有可能實現的。

1.投資公司分類

（1）實業投資，自有資金來源（通過融資來投資公司的款項，和各方面投資款項），在各行業選擇可操作項目進行獨立投資，或合伙投資。

（2）理財產品、貴金屬操作，和其他公司作為合作載體，以終端銷售等模式進行開展

（3）風險投資，即資方向高科技、IT、化工、房地產等行業，或有個人研發的項目進行融資服務業務。

2.市場現狀

目前經國家金融機構批準成立的投資機構多以保險、證卷最為廣泛，次之是實業投資機構，但在國類80%實業投資公司擁有自主資金進行投資，能為其他公司、項目融資的只占10%，其中大多分布在上海、北京、廣州、深圳等經濟發達城市。

二、目標與方向

1.業務戰略

公司實行有重點的多元化業務戰略，在選取的重點業務項目獲得成功后，再視市場與公

司自身情況，集中公司內外部資源，逐步穩健擴大業務規模。在主業務架構已基本完成后，在逐步實現有重點的多元化發展。

2.經營目標

（1）短期經營目標

開發市場，做好服務，努力創造一定的收入，解決各部門人員部分經費來源問題。

（2）中期經營目標

發展一批優質的投資客戶，為公司發展確立新的項目鑫的利潤增長點，并獲得穩定收益來源，達到一定的經營規模，基本具備明確的主業投資方向。

（3）長期經營目標

具備若干具有相當規模的主要投資產業（如豐康酒業），并實現合理的產業結構平衡，實現以資本運營為主要運作模式的經營發展，轉型為綜合型的大型實業投資公司。

3.投資方向

包括實業投資、金融投資、項目融資、管理咨詢和顧問業務

實業包括：高科技產業、教育、農業、房地產業、娛樂業、餐飲業、旅游業、商貿流通業、能源業、采掘業等。

金融投資包括：貴金屬終端銷售、期貨代理、黃金代理、理財產品代理等。

咨詢和顧問業務包括：信息咨詢（含項目咨詢、項目對接）、管理咨詢（含戰略咨詢、財務咨詢、營銷咨詢、策劃代理、中介代理等）、投融資咨詢（含海內外公司注冊代理、投資政策咨詢、產權交易咨詢、產權抵押、質押咨詢、項目融資顧問等）。

原則上為市場增長率搞、沉沒成本低、自愿利用率高、現金流穩定的朝陽產業，以資源性行業和輕資產運營的行業為優選，同時考慮政府政策鼓勵與支持的行業（如新農村建設），關注高科級行業、教育產業、新能源產業，以及國有企業改制與政府職能轉變過程中帶來的新的投資領域。在公司發展初期，原則上應當避免投資資本密集型和勞動密集型產業。

4.投資項目遴選原則

從戰略角度，投資項目的選擇應以公司的戰略方針和長遠規劃為依據，綜合考慮公司定位和公司結構平衡，以實現利益的最優化，降低投資風險，實現公司多元化發展。

從技術角度，在公司發展的初期階段，投資項目的選擇應選擇，投資回收期較短、見效快、利潤率較高，經營與盈利模式相對簡單的項目業務。

三、項目管理及風險控制

1.項目管理

（1）投資項目的分類

投資管理按照投資項目性質實施分類管理、分類運作，即在實業投資、金融投資、管理咨詢與顧問業務三大領域，明確分工，分別負責。公司投資業務部經理在總經理和分管副總經理領導下負責部門日常事物的管理。

（2）投資項目的部門與個人負責制

投資公司的投資項目實行總經理領導下的投資項目經理負責制，項目經理承擔或牽頭組織項目尋找客戶源、洽談接待和實施三大環節。

2.制度保障

為保障投資公司順利運作和投資項目經理順利完成相應工作，投資公司設立以下制度保障：

（1）專業技術力量

除投資業務部門專業從事投資分析的項目經理或項目工作人員外，視情況需要，可以引進公司內外部的其他部門或人員進行專業咨詢，以保證項目的順利進行。

（2）分工原則

投資項目經理的分工遵循明晰化、任務專職化、項目專項化原則，以保證集中精力從事項目策劃等核心業務。

四、組織架構

1.組織機構

投資公司實行總經理負責制。總經理負責制定投資公司的重大方針政策，對涉及投資方向的投資重大調整負責，總經理負責公司投資項目的審批、公司章程的改變、增資擴股等重大事項。

公司設立投資部、后勤保障部、項目管理部、基建部、財務部等部門。

2.人力資源

投資部門工作人員的招聘工作在公司總經理、分管副總經理領導下，由專人組織實施，投資項目經理原則上應當具備項目管理、策劃、分析、投資咨詢工作經驗、以及較強的洽談與執行能力。投資業務的輔助人員可以酌情降低要求標準。

五、案例

豐康酒業

2011年6月，豐康酒業在淮北市烈山區宋疃農民創業園正式落戶，雖然未上市，但以獲得多項榮譽，以及業內大量的好評，和廣大客戶的多方等待，豐康酒業原品牌伊發鹿茸酒原創始人有著多年豐富的保健酒調制經驗為廣大的客戶帶來較好的口感，這是百川投資的第一個投資項目。公司認為中國保健酒產業正進入告訴發展階段，市場增長空間很大，根據預期，此項投資5年后回報率將達10倍。與大部分在保健酒界人士看法不同，百川公司更看中產品的本身和公司運營的能力。

第四篇：投資公司組建方案

*******投資控股有限公司組建方案

為進一步理順和強化集團資產營運和投融資管理，做大做強投融資平臺，提升投融資能力和資本運作水平，更好地實施“再造一個集團”的發展戰略，特就組建******投資控股有限公司（以下簡稱“投資公司”）提出以下方案。

一、組建目的與要求

以打造統一、規范、高效的投融資平臺為目的，以項目的戰略投資和有效實施為重點，以整合資源、資本運營為手段，全面提升投融資能力和水平，不斷挖掘、孵化和培育優良的投資項目，實現投資收益，有效利用資產，并為上市公司提供持續成長動力和保證絕對控股地位，實現集團持續、快速、健康發展。

二、組建方式

根據集團及各直屬企業實際，擬采取“整體謀劃、分步實施、規范運作、穩步推進”方式組建。

（一）先行現金注冊

為確保投資公司能在短時間內完成組建并投入運營，擬由集團直接以現金出資注冊成立投資公司，注冊資本2億元。

（二）對有效資產的評估及分步劃轉

首先，開展專業評估與咨詢。在投資公司注冊成立之后，集團聘請會計師事務所和專業咨詢機構，組織對集團內的各類資產的質量和贏利能力進行評估，對資產的有效使用模式以及投資公司未來的發展提供戰略性咨詢意見。

其次，合理分步劃轉資產。根據專業評估意見和咨詢建議，綜合考慮有利于投資公司擴大資產規模和提高資產質量，增強投融資能力，且不降低投資公司未來凈資產收益率的原則，集團根

據需要，逐步將符合注入投資公司的有效資產，以現值或評估增值的方式，通過股權劃轉合理注入投資公司。

（三）開展股權投融資

根據投資公司發展需要，利用集團持有的相關股權依法進行投融資活動。

（四）項目資本金分步投入 1．項目融資的配套資金；

2．為扶持投資公司做大做強，集團將每年的利潤分紅包括投資公司應上繳收益，在留足自用部分之后，其余作為集團對投資公司的再投資。

三、公司名稱、性質、經營范圍和發展定位

（一）公司名稱

*******投資控股有限公司

（二）公司性質

投資公司系集團公司出資設立的全資子公司，為一人有限責任公司，具有獨立法人資格，實行自主經營、獨立核算、自負盈虧。

（三）經營范圍

對各類行業的投資以及資產管理；資本運營；資產受托管理；房地產開發及經營；房產租賃、物業管理；國內外貿易。

（四）發展定位

突出圍繞文化產業投資、文化地產投資和股權投資“三大重點”，著力打造戰略投資平臺、新興文化產業項目孵化平臺、重大項目投融資平臺、資產資源整合監管平臺“四大平臺”，通過持續、穩健、創新發展，努力實現資產的保值增值和資本的快速擴張，力爭到2015年末，投資公司發展成為總資產達到50億元、凈資產達到25億元、年收入達到30億元、年利潤達到3億元，集融資、投資、建設、營運及管理現代化、投資多元化、發展集約化，具有較強競爭力和可持續發展能力的法人主體，成為“再造一個集團”的主力軍。

四、職能界定

（一）出版集團

集團作為出資人，對投資公司行使以下權利： 1．審議批準投資公司的發展規劃和投資計劃； 2．審議批準投資公司的重大融資、重大投資、大宗資產處置和重大資產損失核銷等事項；

3．審議批準投資公司的注冊資本增減及項目資本金的投入； 4．按照干部管理權限和有關程序，任免和管理投資公司的董事長、總經理、副總經理和財務總監；審核批準投資公司和內設機構正職和全資子公司法人代表；備案管理投資公司控股、參股企業的主要高管；

5．審核投資公司的薪酬方案；

6．決定投資公司經營班子績效考核及獎懲； 7．統一管理投資公司的黨群、紀檢監察工作； 8．法律、法規和公司章程規定的其他權利。

（二）投資公司

投資公司對集團負責，在集團黨委的統一領導下，按照法律、法規規定并在集團授權范圍內履行以下職責：

1．根據集團總體發展戰略和相關要求，制定并組織實施公司發展戰略規劃以及投資計劃，執行集團的相關規定、決定，完成集團下達的各類經營管理目標和其他工作任務；

2．負責對授權范圍內的資產依法經營管理，承擔保值增值責任，決定授權范圍內的投資、資本運營及融資方案，制定公司各項管理制度；

3．組織實施投資公司其他人員的績效考核及獎懲；

4．依照有關規定程序，執行集團黨委研究決定的干部任免事項，并抓好投資公司其他人員的組織管理；

5．法律、法規規定和集團授權的其他職權。

五、組織架構

（一）法人治理結構

根據《中華人民共和國公司法》等有關規定，建立和完善法人治理結構。

1．公司不設董事會，設董事長1名，為公司法定代表人。2．公司不設監事會，由集團委派監事1名。

3．公司經營班子設總經理 1 名，副總經理 3名，財務總監1名。

（二）內設機構

按照“精簡、務實、高效”的原則設置內設機構和配備人員。公司內設投資發展部、財務審計部、合規與風險管理部、項目管理部和綜合管理部5個部門。

1．投資發展部

主要職責：負責公司經營發展戰略和項目管理策略的研究，收集、分析國家宏觀經濟政策和相關產業發展趨勢信息，編制公司發展規劃和投資計劃；制訂投資管理制度和業務流程；收集項目投資信息，與有關單位建立信息交流渠道，開展投資機會評估論證與項目策劃工作，進行項目儲備；負責公司對外投資合作項目的商務洽談、前期調研論證、可行性分析、方案設計，為公司決策提供參考；協助項目管理部對已完成投資的項目進行登記、管理，跟蹤和了解掌握公司投資項目的進展情況，研究提出對投資項目實行兼并、收購、重組、置換、中止等處置方案；負責公司的資金管理、資本運作，綜合分析公司資產狀況和資本市場情況，對資產結構提出調整規劃建議和改進措施；負責公司兼并、收購、重組等項目方案設計和實施；負責股權管理，開展上

市公司股權的增持、減持、轉讓、回購、質押等業務，參與證券市場的定向增發等證券投資；承辦上級交辦的其他事項。

人員配備：設主任1名，主辦人員3—5名。2．財務審計部

主要職責：負責制定公司會計政策及財務管理規章制度；負責公司財務預算、會計核算、清產核資、資產評估和稅務規劃統籌等工作；對公司業務的資本債務結構、績效及與戰略目的實現程度進行跟蹤評估，建立國有資產保值增值的指標體系、經營目標考核指標體系，對公司經濟運行情況進行分析、預測、預警及提出改進措施；研究新型的融資方式和融資渠道，合理配置融資抵押、擔保資源，平衡融資結構，降低融資成本和資金風險，制定并實施融資計劃和方案，保證公司發展和項目建設的資金需要；負責公司內部財務審計工作，參與經營業績考核工作；承辦上級交辦的其他事項。

人員配備：設主任1名，主辦人員3—5名。3．合規與風險管理部

主要職責：負責建立公司全面風險管理及內控管理體系，制訂風險管理及內控管理規劃、管理流程和規章制度；負責對公司信用風險、市場風險、操作風險和合規性風險的管理工作，出具各類風險管理報告；組織實施對投融資項目的全過程風險預測與監控，及時提出風險防范和控制措施；負責處理公司相關法律事務，審核公司各項經濟合同、協議文本工作，監督和審查合作對象的資質、資信和償還能力；承辦上級交辦的其他事項。

人員配備：設主任1名，主辦人員2—3名。4．項目管理部：

主要職責：負責組織對公司投資項目的實施管理工作，包括參與各擬開發項目的可行性研究和投資測算，負責項目部的組建，提出項目管理人員選聘意見；負責對公司投資項目實施全過

程、全面管理，做好項目建設期工程造價、工程質量、工程進度、招投標等基建管理工作，組織概、預、決算審核管理，加強項目資金使用以及成本管理，協調解決實施過程中的重大問題，審定工程變更事項，組織管理對完工項目的驗收、移交工作；負責資產的對外招商合作、租賃出售、物業管理等經營管理工作；負責聯系公司控股、參股企業；負責制定和考核公司投資項目的運營目標；承辦上級交辦的其他事項。

人員配備：設主任1名，主辦人員3—5名。5．綜合事務部

主要職責：負責公司日常事務、內外聯系、綜合協調工作；負責公文處理、機要保密、文秘信息、會議組織、督辦落實等工作；負責人事管理、薪酬福利、績效考核等工作；承辦上級交辦的其他事項。

人員配備：設主任1名，主辦人員2—3名。

（三）子公司

投資公司下設兩個子公司。

1.房地產開發有限公司。將集團直屬房地產開發類企業整合為一家具有獨立法人資格，自主經營、獨立核算、自負盈虧的房地產開發有限公司，負責投資公司投資的地產類項目的開發建設。通過整合，將有效解決目前單個項目運作下的資源閑置、浪費問題，最大限度地發揮資源一體化整合優勢與管理協同優勢，包括人力資源優勢、土地和生產資料優勢、財務資源優勢、技術信息和知識共享優勢、管理協同優勢以及通過上述資源優勢而生成的整體競爭優勢，實現整體資源配置的秩序化與高效率性；有利于進一步強化對項目全案策劃、規劃設計、建設單位招標、大宗物資設備采購等方面的管控，降低開發建設以及管理成本；有利于進行統一的房地產品牌塑造，集中打造品牌優勢，形成規模效益。此外，通過項目公司運作方式，便于進行包裝、分拆上市。

2.資產經營有限公司。將集團直屬資產經營類企業整合為一家具有獨立法人資格，自主經營、獨立核算、自負盈虧的資產經營有限公司，負責現有以及今后商業資產的經營管理。通過整合，在同樣實現資源一體化整合優勢與管理協同優勢，降低管理成本的同時，有利于加強和提高專業化經營能力和水平；有利于統籌存量土地、房產資源，剝離非核心業務、處理不良資產、重組優質資產，提高資產的運營質量和效率；有利于提升信貸規模和信用等級，為投融資業務打下堅實基礎；有利于形成一條龍的產業格局和打造自己的品牌。

六、規范建立相關工作機制

（一）建立科學有效的投融資運行機制

進一步優化資產結構，盤活存量、提升質量、做大增量，積極探索資源資產化、資產資本化、資本證券化的多種實現形式，盡快形成持續、穩定的盈利模式，降低負債水平，增加現金流，夯實融資基礎。深度開展銀企合作，用好用活金融政策，爭取信用評級、銀團貸款、融資授信等支持，擴大信貸融資規模。以項目建設為紐帶，多方開辟投融資渠道，建立與證券、信托和各類投資機構的長期穩定合作機制，為產業投資和項目建設提供資金保障，真正形成“要讓項目等資金，不讓資金等項目”的融資發展良性格局，真正形成“融資—投資—再融資—再投資”并適時退出的良性循環、滾動發展的投融資運行機制。

（二）建立嚴格有效的財務管理機制

建立統一的財務管理制度、完善的財務管理體系和嚴格的內部審計制度，加強對公司的資金資產管理和財務監督，加強對下屬企業的財務監督與審計，確保資產與負債的平衡，企業現金流的平衡，投入與產出的平衡，降低債務風險，形成行之有效的內控體系。

（三）建立靈活有效的選人用人機制

適應現代企業制度要求，進一步加快建立市場化選人用人機制，全員推行勞動合同制。嚴格按照公開、平等、競爭的原則，內部選才以競爭上崗為主，外部選才以公開招聘或直接委托人才中介機構“獵取”，通過全面考核、競爭擇優上崗。健全聘任制、任期制和經營目標責任制，強化對績效考核和考核結果的運用，崗位能上能下、員工能進能出，在公司樹立“無為則無位”的危機意識，最大限度地激發干部員工的進取精神和創業激情。

（四）建立合理有效的激勵約束機制

遵循市場價值規律，全面建立以崗位績效工資制為主體，協議工資、項目工資、“基薪+效益提成”等相結合的薪酬分配制度，薪酬能高能低。構建多元化激勵體系，建立健全經營者風險抵押金制度，探索短期薪酬分配與中長期薪酬激勵有機結合的形式，重視員工福利保障，重獎對貢獻突出、效益顯著的員工，實行差別化激勵，引導公司員工爭創一流業績。

（五）建立安全有效的風險防范機制

建立完善公司投融風險及效益評估體系，一切投融資項目必須經過嚴格的內外部可行性研究論證。建立和完善科學的決策機制和內部運作機制，嚴格履行規定的決策程序，涉及公司重大產（股）權變動、投融資活動、對外擔保等事項，必須按規定報集團核準后實施。建立定期報告制度，公司的重大投融資事項、資金運作和財務運行等方面情況，應每月向集團報告。

第五篇：水利投資公司組建方案

***水利投資有限公司組建方案

為深化***縣水利工程管理體制改革，加快***縣水利改革發展步伐，特擬組建***縣水利投資有限公司。依據有關法律法規和文件精神，結合***實際，制定如下組建方案。

一、指導思想

認真貫徹落實中央、省市關于加快水利改革發展決策部署，創新水利投入和管理體制機制，通過整合、盤活水利國有資產，搭建縣級水利投融資平臺，吸引社會資本，加快建立適應社會主義市場經濟的水利投入長效機制和國有水利資產良性運行體制，提高水利投融資及資本運作水平，加大對水資源綜合利用開發項目等水利基礎設施建設的投資力度，形成以水養水、滾動發展，努力實現水利國有資本的快速擴張和資產的保值增值，促進***經濟社會又好又快發展。

二、組建原則

（一）政府主導、政策扶持、市場運作。

（二）公益性、經營性項目并舉，興利與減災相結合，經濟效益與社會效益、生態效益并重。

（三）整合資源，盤活存量，集群效應。

（四）國家投入，多元融資，助推發展。

（五）優化配置、科學保護、持續利用。

三、公司性質、定位、目標

（一）公司性質

***縣水利投資有限公司是由縣政府出資建立并獨立核算的國有獨資公司。公司在5年的過渡期內，暫由縣水務局管理。公 司國有資產由縣政府委托國有資產監管部門依法實施監管，公司日常事務由縣水務局管理。

（二）公司定位

以縣及縣以上注入資金形成的資產和今后投入的資金為基礎，構筑縣級水利投融資平臺，承接政銀合作貸款，吸收社會資本和戰略投資者參與，以全資的市場化運作形式投資建設各類水利工程項目。以水利經營性和準公益性資產為核心，整合、盤活水利資產，確保國有資產保質增值。

（三）發展目標

到2020年，完成新增各類水利項目總投資10億元以上，完成十三五期間*水庫*、基本完成中小河流治理、*農村集中供水工程、中型灌區及全縣小型灌區新建和改造、水土保持、城鎮污水管理及處理設施等項目建設，按照縣委、縣政府決策部署做好縣重點項目的水利基礎設施部分。

四、公司注冊資本

初期注冊資本規模擬定為41000萬元，其來源：

（一）由縣人民政府授權縣***投資公司以現金注入1000萬元。

（二）水利國有資產注入40000萬元，包括****、縣***水務公司縣級股份、城鎮防洪工程形成資產、中小河流治理項目形成資產（以評估機構評估結果為準）。

（三）由各鄉鎮自愿入股，最少出資100萬元，入股鄉鎮今后項目建設配套的征地搬遷費用作為追加出資。

五、公司主要職責和任務

（一）負責授權范圍內水利國有資產的運營管理，承擔保值 增值責任，依法享有國有資產收益權、重大事項決策權和資產處置權。

（二）構筑投融資平臺，承擔水資源綜合利用開發項目等水利建設項目的投融資任務。

（三）擔任縣水利工程和其他重要水利工程建設的項目法人，承擔縣級以上投入在我縣水利項目的建設經營管理，以縣及縣以上注入的資產及投入的資金作為項目資本金，多渠道融資，組建以項目為載體的全資公司、控股或參股子公司，負責項目的投資建設和經營管理。

（四）從事水電、水源工程、水庫除險加固、城鎮防洪、河道整治、水土保持、城鎮供水（含農村安全飲水）、中小灌區新建和改造、污水處理以及與水利相關的土地資源綜合利用開發等各類水利工程項目的投資建設、經營管理、設計咨詢和中介服務。

（五）負責縣政府注入土地和水利建設形成新增用地的開發和經營。

六、公司法人治理結構

公司設董事會、監事會。董事會成員7人，監事會成員5人，總經理1名，副總經理2名。董事會人員由縣水務局、縣發改委、縣財政局、縣審計局、****各出一名人員組成，另外，公司職工大會選舉產生2名職工代表作為職工董事。監事會成員由縣發改委、縣財政局、縣審計局各委派1名組成，另外，公司職工大會選舉產生2名職工代表出任的職工監事。董事長為公司法人代表。公司董事長、監事長、總經理、副總經理由縣政府任命。公司中層干部由總經理提名，縣水務局考察和任命。

七、公司管理體制

（一）內設機構。按照“精簡高效”原則設立職能部門，共設五個部室，編制21人。

1、綜合辦公室3人，其中辦公室主任1人，資料員1人，檔案管理員1人；

2、計劃財務部3人，其中主任1人，出納1人，會計1人；

3、建設管理部5人，其中主任1人，技術人員4人；

4、投資融資部5人，其中主任1人，業務人員4人；

5、設計咨詢部5人，其中主任1人，設計人員4人。以上所需人員優先從縣水務局現聘任人員中選聘，外聘人員必須具有相應的專業技術資格，并面向社會公開招聘。

（二）建立規章。按照現代企業制度要求，建立適應社會主義市場經濟要求的企業用工、勞動人事、分配制度和工程管理、財務管理及審計制度。

（三）勞動用工。按照《勞動法》等規定，在平等自愿、協商一致的基礎上，公司與職工訂立勞動合同，實行全員聘任制，董事會、監事會及公司其它人員屬國家公務員或事業單位工作人員的，實行兼職不兼薪，其他人員均實行崗位技能工資。

八、配套政策措施

（一）從公司組建運行開始，將公司職責內建設項目的縣及縣以上投入的資金作為今后新增國有資本注入公司。鄉鎮財政負責將征地拆遷資金的籌措，并作為鄉鎮的追加出資。

（二）鑒于公司承擔的水利工程建設項目公益性較強，給予公司稅收優惠政策：對于公司及其全資、控股、參股子公司投資建設、經營管理的項目，其營業稅、企業所得稅縣所得部分，繳入縣級國庫，在公司正式營運的前五年，縣財政按其繳入國庫的 數額等額列入財政支出預算，專項補貼給公司，作為公司項目資本來源和工程建設貸款的還款來源。

（三）公司處置的水利國有資產，政府注入的土地或水利建設形成的土地出讓、開發經營收入，用于償還水利設施建設投入所欠貸款、水利建設配套、水利設施新增投入等。

（四）公司承擔的水利工程建設項目向銀行融資，縣有關部門要提供符合有關要求的相應手續。

九、公司的籌建計劃

（一）公司的組織領導

****縣水利投資有限公司組建工作涉及面廣，政策性強，需要相關部門積極配合，共同參與。為抓好此項工作，縣政府成立以分管副縣長任組長，縣水務、財政、國土、監察、審計、工商、人事勞動保障、國資等部門負責同志為成員的領導小組，組織協調公司組建工作。領導小組下設籌備辦公室在縣水務局，具體負責水利投資公司組建的日常工作。

（二）公司組建時間計劃

2016年**月底前完成組建方案，20**年***月底前完成注冊，并開始試營運。