第一篇：關于開展綜合執法檢查暨案卷評查工作的通知

徐州市新沂工商行政管理局文件

新工商〔2011〕40號

關于開展綜合執法檢查暨案卷評查工作的通知

局屬各單位：

為規范執法行為，強化執法監督，全面推進全市工商系統依法行政工作，決定開展綜合執法檢查暨案卷評查。現有關事項通知如下：

一、檢查暨評查范圍

2010年1月1日至今直屬局、分局所有按照一般程序已辦結的行政處罰案卷和行政許可案卷。

二、檢查暨評查內容

（一）行政處罰案卷檢查暨評查的內容主要包括以下方面：

1、所辦案件是否具有管轄權；

2、當事人的基本情況是否清楚；

3、案件事實是否清楚、證據是否充分；

4、定性是否準確；

5、適用依據是否正確；

6、處罰是否適當；

7、程序是否合法；

8、調查終結報告和處罰決定書說理情況；

9、執行罰繳分離情況；

10、立卷是否規范；

11、其它相關內容。

（二）行政許可案卷檢查暨評查的內容主要包括以下方面：

1、行政許可主體是否具有合法資格；

2、事實依據是否合法充分，許可條件是否完全具備；

3、許可收費是否有合法依據；

4、告知 1

權利是否準確；

5、是否依法組織聽證；

6、準予（不予）行政許可是否有法定依據；

7、許可內容和時限是否合法、適當；

8、案卷立卷及裝訂歸檔是否規范；

9、其它相關內容。

三、檢查暨評查方式

法制科根據檢查暨評查范圍，隨機抽取一定數量的案卷進行檢查，并通報情況，結果納入依法行政工作考核。

四、檢查暨評查要求

（一）本次綜合執法檢查暨案卷評查由法制科牽頭組織。各有關單位和部門要按照法制科的要求積極配合實施。

（二）評查人員和抽查的具體案卷由法制科另行通知。請評查人員于2011年6月10日9：00攜帶案卷到市局七樓會議室集中開展工作。

二〇一一年六月七日

主題詞：案卷 評查通知

徐州市新沂工商行政管理局辦公室2011年6月7日印發

共印：30份

第二篇：創新執法檢查機制開展案卷評查活動

（專刊投稿

政策法規科）

創新執法檢查機制 開展案卷評查活動

近年來，在省局和市委市政府的正確領導下，我局認真貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》和國家局、省局全面推進依法行政實施意見，切實履行好部門職責，始終將提高依法行政能力、規范執法行為作為工作主線，把抓好行政執法案卷評查作為工作切入點，全面提高執法人員的執法水平，努力打造一只素質過硬的辦案隊伍。為抓好依法行政工作，2005年，我局在本系統內率先提出“建設行政執法規范化工程”的目標，作為落實措施，自2007年起，我局連續三年在全市藥品監管系統內開展了行政執法案卷評查活動，達到了以查促改，以評促優，以評促建的目的。我們的做法得到省局和市政府的充分肯定，我局連續５年被市政府評為依法行政先進單位。

一、加強領導，為依法行政提供組織保障

為加強對依法行政工作的領導，強化藥品執法監督，我局先后成立了由局長任組長，分管副局長任副組長，相關科室負責人為成員的藥品監管依法行政工作領導小組、藥品執法案件審核領導小組、行政執法規范化建設領導小組和行政執法案卷評查領導小組，形成了局黨組高度重視，主要領導親自抓，分管領導靠上的格局，局黨組每年專題研究依法行政工作不少于4次，為依法行政、執法監督和行政執法規范化建設工作提供了堅強的組織保障。

二、周密部署，將案卷評查作為做好依法行政工作的切入點

一是每年初制定當全市食品藥品依法行政規范化建設工作目標，印發《行政執法規范化建設工作考評方案》、《藥品行政執法案卷評查方案》，對行政執法規范化建設工作和案卷評查工作進行全面部署；二是公布考核和評查工作程序、評查標準、考核辦法以及考評、評查結果的運用，責任追究等項內容；三是成立案卷領導組織和工作辦公室，加強對評查工作的領導；四是要求縣區局、市局執法科室嚴格依法行政、認真履行職責，將依法行政工作落實到每個藥品執法活動之中；五是明確案卷評查工作采取各單位自查與市局案卷評查工作機構集中抽查相結合的方式進行，各單位每季度進行自查,每季度次月10日前完成上季度辦結的全部執法案卷的評查，市局對各單位的案卷評查情況實行不定期抽查，市局每年集中開展一次系統內案卷評查活動。

三、精心組織，扎實開展好每的藥品執法案卷評查工作

創新執法檢查機制，在全市食品藥品監管系統開展藥品 行政執法規范化建設和案卷評查工作，全面提升全系統依法行政和執法辦案水平。通過開展規范化建設和案卷評查活動，提高了藥品執法人員學法用法的積極性、主動行和自覺性，全系統依法行政水平和辦案質量不斷提高。

（一）現場隨機抽取行政執法案卷

市局行政執法規范化建設考評工作領導小組辦公室的

工作人員結合行政執法規范化建設考評工作，深入市局執法科室、縣區局，本著既公平公正又具代表性的原則，從該單位年內辦結的所有行政執法案卷中現場隨機抽取不少于５份案卷（行政處罰卷含一般程序和簡易程序案卷），并當場進行密封處理作為參評案卷，參加市局集中開展的案卷評查。

（二）抽調人員組成案卷評查組進行初評

根據評查方案，抽調各縣區局分管法制工作的副局長和市局法制工作人員組成案卷初審組，依據《菏澤市食品藥品監督管理局案卷評查制度》、《菏澤市食品藥品監督管理局行政處罰案卷評查標準》，評查工作辦公室將抽取的案卷分發給案卷評查員，現場啟封，按照回避原則，采取交叉閱卷的方式，案卷評查員不參與本單位案卷的評查。評查員評認真遵守工作紀律，嚴格標準條件、獨立完成案卷評查工作。評查根據需要采取分別閱卷評查或復核閱卷的方式進行。評查員按照《行政處罰案卷評查標準及評分表》進行閱卷評分，并認真書寫“扣分原因說明”。一輪評查結束后，案卷評查員將案卷連同“行政處罰案卷評查標準及評分表”一并交案卷評查領導小組辦公室，領取下一份參評案卷案卷。

凡發現評查案卷有不符合執法主體合格、被處罰對象確認準確、事實清楚，證據確鑿、適用法律正確、程序合法、屬于行政處罰范圍，符合行政處罰的時效規定，具有管轄權、財務處理符合規定等《案卷基礎標準評查表》中的內容的，該案卷為不合格案卷，判為零分。

（三）邀請法律專家進行案卷評審

案卷初評工作結束后，我們邀請市人大、市政協、市中級人民法院、市政府法制辦、天香律師事務所律師等法律專家組成案卷評審專家組，對參評的案卷再行考核評審，從不同角度、更高層次上對案卷進行評審，并虛心聽取專家意見，選取一部分典型案例進行點評。我們還對評審專家提出的意見和建議認真整理匯總，及時反饋各單位認真整改。三年來，接受法律專家考評藥品執法案卷93份，評出優秀執法案卷66份，良好卷21份，提出整改意見建議18條。針對專家們提出的建議意見，我們進行了認真總結分析，查找出現問題的原因，采取相應措施，及時加以整改，較好地促進了藥品執法案卷質量的逐年提高。

四、通報評查情況，抓好執法水平和案卷質量的整改提高

根據案卷評查初評結論和專家評審意見，我們對每份參評案卷進行綜合評定，匯總整理出每個參評單位的平均得分和存在的問題，在系統內及時通報，并認真抓好存在問題的整改。

通過幾年來的行政執法案卷評查活動，市局及各縣區局均較好地落實了行政執法責任制，辦案質量、案卷規范化程度明顯提高，依法行政能力逐年得以提升。一是藥品執法人員依法辦案意識明顯增強。對轄區內制售假劣藥品、違法經營使用藥品的行為立案、查處及時，規范了藥品生產、經營和使用秩序，保障了人民群眾用藥安全。二是能嚴格辦案程 4 序。查辦案件違法事實清楚、證據確鑿、定性準確、適用法律法規正確、執法人員辦案程序合法。三是行政處罰文書按要求規范制作，歸檔及時。多數案卷中案由準確、現場檢查筆錄、調查筆錄真實、客觀，用語確切，調查提問重點突出、邏輯嚴密，證據收集較為完整，填寫執法文書比較規范，調查終結報告簡練、清晰。四是處罰適當，慎用自由裁量權。做到行政處罰與違法行為的性質、情節、社會危害程度等基本相一致，堅持處罰與教育相結合，做到了執法公平、公正。五是注重整改，案卷制作水平逐年提高。多數單位對往年行政案件查處中，執法案卷存在的使用法律法規款項不細、制作文書有缺項漏項、文字表述不夠嚴密的問題得到了有效整改，執法文書制作水平明顯提高。

第三篇：案卷評查通知

慶政辦發〔2011〕146號

關于開展行政執法案卷評查工作的通知

縣直各行政執法部門，中央、省、市駐慶有關單位：

為了進一步加強行政執法監督，規范行政執法行為，全面提高各行政執法部門的依法行政工作水平，根據《甘肅省行政執法監督條例》有關規定，按照市政府法制辦《關于開展行政執法案卷評查工作的通知》和《2011年全縣依法行政工作要點》要求，縣政府決定在全縣開展行政執法案卷評查工作。現將有關事宜通知如下：

一、評查對象

行政執法案卷評查的對象為縣直各行政執法部門及其所屬單位，中央、省、市駐慶有關行政執法部門及其所屬單位。

二、評查范圍

評查的范圍為2010年7月1日至2011年6月30日期間，各行政執法部門形成的行政許可、行政處罰（含一般程序和簡易程序）和行政復議三類案卷。

三、評查內容

行政執法案卷評查的主要內容是實施行政許可、行政處罰、行政復議的實體是否合法，程序是否正當、案卷的裝訂是否規范、文書制作及記錄是否規范和完整。各行政執法部門在評查過程中

要結合各自工作實際進一步細化評查內容和標準，制定詳盡具體的評查辦法，設置科學合理的評分方法，對評查的案卷要評出優

秀、合格和不合格3個等次。具體按以下內容進行評查：

（一）行政許可案卷評查內容：許可主體是否有合法資格，許可是否有法定依據，事實依據是否充分合法，許可條件是否完

全具備，許可收費是否有合法依據，告知權利是否準確，是否依

法組織聽證，許可內容、時限是否合法、適當，對被許可活動的監督檢查是否到位等。

（二）行政處罰案卷評查內容：處罰主體是否有合法資格，違法事實是否清楚、證據是否確鑿，處罰依據是否合法充分、適

用是否準確，處罰內容、結果是否適當，告知權利、交代的救濟

途徑和期限是否準確，是否實行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒收財物單據，扣押、沒收的財物處置是否適當，是否存在以罰

代刑、不及時移交司法機關的問題，送達和執行是否合法、到位

等。

（三）行政復議案卷評查內容：認定事實是否清楚，證據是

否確鑿，適用依據是否正確，程序是否合法，內容是否適當，有

無應受理而不受理，是否按照規定轉送復議申請，是否在法定期

限內作出復議決定，有無不履行或無正當理由拖延履行行政復議

決定等。

（四）卷宗歸檔評查內容：案卷裝訂是否整齊，是否一案一

卷，是否使用統一規范封面，卷內目錄填寫是否規范、工整，卷

內材料是否按執法文書目錄順序排列，有無序號，卷內紙張有無

破損，大小規格是否統一，卷內文字是否使用藍黑色、黑色墨水

鋼筆或簽字筆書寫，當事人提供的材料使用圓珠筆書寫的入卷是

否予以復印等。

（五）有下列情形之一的，為不合格案卷：

1、行政許可、行政處罰行為經行政復議、行政訴訟被撤銷的；

2、實施行政許可的主體、權限、依據、條件不符合法定要求的；

3、實施行政處罰的主體不合法、違法事實和行為認定不準確、證據不充分、法律依據適用錯誤，存在以罰代刑、不及時移交司

法機關的；

4、凡行政復議機關對被申請人做出的具體行政行為決定維持的，當事人不服向人民法院起訴，人民法院判決撤銷、變更具體

行政行為或確認違法的；

5、行政復議機關對被申請人做出的具體行政行為決定撤銷、變更或確認違法的，當事人不服，以行政復議機關為被告向人民

法院起訴，人民法院判決撤銷行政復議決定的。

四、評查步驟和方法

行政執法案卷評查工作分為四個階段實施：

（一）準備階段（8月1日—8月10日）。各行政執法部門要

按照工作要求迅速成立案卷評查機構，確定分管領導負責，指定

專人具體組織實施。結合各自工作實際，研究制定評查方案、具

體評查辦法和標準，并將本部門2010年7月至2011年6月30日

期間辦理結案的行政許可、行政處罰、行政復議案件的卷宗全部

裝訂歸檔。務于8月10日前將本部門開展行政執法案卷評查工作的負責人、承辦人名單以及聯系方式報送縣政府法制辦。

（二）自評階段（8月11日至9月10日）。各行政執法部門

按照各自制定的工作方案和評查標準，對本部門及其所屬單位的行政執法案卷開展自評，要采取一卷一表（見附表1）的方式逐卷

進行評查，評查面不得低于80%。各行政執法部門在自評工作結

束后，要對本部門案卷評查工作進行總結，并于9月10日前將案

卷目錄（見附表2）、案卷評查工作表、案卷評查統計表（見附表

4）及評查工作總結報送縣政府法制辦公室。沒有某類執法權或雖

有執法權但未實施執法行為而無案卷的部門，要在案卷目錄備注

欄內作出說明。

（三）抽查階段（9月11日至9月30日）。縣政府法制辦從

行政執法部門上報的案卷目錄中指定案卷進行抽查，并準備迎接

市政府法制辦的再次抽查，相關部門要報送指定抽查的案卷和案

卷交接清單（見附表3）。

（四）整改階段（10月1日至10月20日）。各行政執法部門

對于自查過程中發現的問題和不足及時進行歸納梳理，認真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改。縣政府法制辦就

市、縣抽查過程中發現的問題責令相關部門進行限期整改。

五、評查要求

（一）提高認識，加強領導。各行政執法部門要充分認識開

展行政執法案卷評查工作的重要性和必要性，切實將此項工作列

入重要議事日程，加強組織領導，強化工作措施，靠實工作責任，確保案卷評查工作不走過場，按期完成工作任務。

（二）嚴格標準，認真評查。各行政執法部門要高度重視行

政執法案卷評查工作，健全行政執法案卷評查工作機構，選擇有

經驗、懂法律、負責任的人員具體負責行政執法案卷的整理及評

查工作。要按照要求制定詳細的評查內容和標準，逐卷嚴格進行

評查，認真查找問題，確保評查的案卷經得起市、縣抽查的檢驗。

（三）認真總結，整改提高。評查工作結束后，各行政執法

部門要對行政執法案卷中存在的問題認真進行總結，并對市、縣

抽查中發現的問題采取得力措施予以整改。縣政府法制辦將對各

行政執法部門的評查工作做出綜合評價，及時進行反饋和通報，并將其作為依法行政工作目標責任考核的依據。

附

1、案卷評查工作表；

2、案卷目錄；

3、案卷交接清單；

4、案卷評查統計表。

二○一一年八月一日

主題詞：行政執法案卷評查通知

共印100份

第四篇：案卷評查工作通知

***********區人民政府辦公室 關于開展行政處罰案卷評查工作的通知

區屬各有關部門，省市屬各有關企、事業單位：

為進一步規范行政執法機關的行政處罰行為，提高執法水平和行政處罰案卷的制作水平，加快法治政府建設進程，根據國務院《關于加強市縣政府依法行政的決定》（國發〔2008〕17號）中“完善行政執法案件評查制度，市縣政府及其部門每年要組織一次行政執法案卷評查”的規定，以及《***********年依法行政工作計劃》中有關行政執法案卷評查的要求，區政府法制辦決定開展行政處罰案卷評查。現將有關事項通知如下：

一、評查范圍

各行政執法部門于2010年6月1日至2011年5月1日已結案的行政處罰案件。不包括2010年評查過的案卷。

二、實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當、事實是否清楚、主要證據是否具備、適用法律是否準確、程序是否合法等內容。

（一）主體合法。即，被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格；印章使用符合《行政處罰法》和《黑龍江省行政處罰監督辦法》的有關規定；執行行政執法工作的人員必須是行政執法人員，持有行政執法證件。

（二）事實清楚、證據確鑿。即，基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關的證據證明。

（三）適用法律正確。即，行政處罰適用的法律、法規、規章符合《行政處罰法》的基本要求；法律、法規、規章及其條款引用準確。

（四）程序合法。即，符合《行政處罰法》和專業法的基本程序要求。主要包括：先調查取證后決定處罰、決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯、符合聽證要求的舉行了聽證、行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）屬于行政處罰范圍。即，給予行政處罰必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對構成刑事犯罪的，應當移送司法機關處理等。

三、案卷文書及評分標準

參照《伊春市行政處罰案卷評查標準》（詳見附件1）。

四、評查方法

評查分三個階段。第一階段為自查自評階段。由各行政執法部門對本單位處罰案卷進行自查自評，并填寫《行政案卷自評匯總表》（見附件2），于2011年6月1日前報區政府法制辦公室。第二階段為抽評階段。由區政府法制辦公室從各行政執法部門抽取部分案卷進行評查。第三階段根據評查結果，將評選出優秀、良好、一般單位，并予以通報。被評選出的優秀單位將在行政執法責任制目標管理考核中酌情加分。

開展行政處罰案卷評查，是全面推行行政執法責任制、建立健全行政執法評議考核機制的重要舉措。此次評查活動涉及面廣、專業性強，各行政執法部門一定要高度重視、實事求是、精心組織，確保按要求高質量地完成這項工作，通過評查進一步查找不足，改進工作，切忌流于形成。

聯系電話：***********

附件：

1、伊春市行政處罰案卷評查標準

2、行政處罰案卷自評匯總表

附件1

**********行政處罰案卷評查標準

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3、被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據確鑿

1、違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2、認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

（四）程序合法

1、按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2、由兩名以上執法人員進行調查取證。

3、作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6、應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7、依法應當移送其他機關的案件必須移送。

二、文書規范標準（100分）

（一）立案階段（共7項，每項2分，共14分）行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。（包括：個人姓名或單位名稱、法定代表人、地址、電話）（2分）

2、案件來源。（注明案件是來自日常檢查、舉報、交辦還是移送等內容）（2分）

3、案情記錄。（2分）

4、有立案依所。（引用處理該案件所適用的法律、法規、規章的名稱全稱，并注明具體條款項等）（2分）

5、有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）

6、有行政執法機關負責人審批意見及簽名。（2分）

7、有立案時間。（2分）

（二）調查取證（共30分）

1、兩名以上行政執法人員共同執法。（案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在案卷內調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名）（3分）

2、檢查或調查詢問筆錄。（共7小項，每項1分，共7分）

（1）檢查或調查詢問的時間。（1分）

（2）檢查或調查詢問所在的具體地點。（1分）（3）當事人或被詢問人基本情況。（姓名、單位、職業、地址、聯系方式）（1分）

（4）檢查或詢問筆錄的完整記錄內容。（包括表明身份、說明執法依據、注明或詢問違法事實與違法情況等）（1分）

（5）檢查人員或詢問人員簽名。（1分）（6）筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。（當事人拒絕簽名的，應有兩名以上行政執法人員簽名并說明原因）（1分）

（7）調查筆錄中有涂改之處時，應有被調查人簽名。（說明更改理由）（1分）

3、調查取證與保存證據（共8小項，每項1分，共8分）

（1）注明被調查取證當事人。（包括單位全稱或個人姓名）（1分）

（2）有調查取證事由和依據。（1分）

（3）有調查取證的具體時間、地點。（注明提取物證所在地）（1分）

（4）有物品性狀描述。（包括物品名稱、規格、型號、數量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地點。（1分）

（6）需保存登記應有保存登記依據、登記保存清單、領導審批記載。（1分）

（7）有被調查取證的單位或個人簽名或蓋章。（1分）（8）有物品處理決定記載。（1分）

4、調查終結報告（案件處理審批表）（共6小項，每項2分，共12分）（1）有對案件的來源記載。（自查、舉報、移送、領導交辦等）（2分）

（2）有管理相對人的基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址、電話；公民姓名、性別、出生年月、電話、住址、身份證號碼等）（2分）

（3）有違法事實和證據。（2分）

（4）有明確的行政處罰依據。（法律、法規、規章及條款）（2分）

（5）有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）（6）有行政執法機關法制機構意見和主管領導審批意見。（2分）

（三）審查決定（36分）

1、告知和申辯（在作出行政處罰決定前應制作行政處罰事先告知書）（共5小項，每項1分，共5分）

（1）行政處罰事先告知書應載明當事人的基本情況。（單位名稱、法定代表人、地址、聯系方式；公民姓名、性別、住址、聯系方式等）（1分）

（2）行政處罰事先告知書應靠知當事人違法事實、理由和依據的條、款、項及完整記載。（1分）

（3）行政處罰事先告知書應有告知相對人陳述和申辯或放棄此項權利的記載。（1分）（4）行政處罰事先告知書應告知當事人擬給予行政處罰的種類和幅度。（1分）

（5）告知文書應載有行政執法主體的名稱及印章。（1分）

2、聽證（共5小項，每項1分，共5分）

（1）依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書。（1分）

（2）因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載。（1分）

（3）當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。通知書內容要規范。（注明當事人、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等）（1分）

（4）聽證筆錄制作要規范。（包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等）（1分）

（5）聽證報告內容規范。（包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、形成時間等）（1分）

3、行政處罰決定的審批（共3小項，每項2分，共6分）

（1）按行政處罰的法定批準權限進行審批。（2分）（2）集體討論決定的行政處罰案件有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。（2分）

（3）上級行政機關批準的行政處罰案件，應有報批文書，本行政機關的意見及印章，案件和案情陳述、處理建議、報送時間、上級行政機關批準時間等。（2分）

4、行政處罰決定書（共7小項，每項2分，共14分）（1）有當事人姓名或單位名稱、地址、住址。（2分）（2）有違反法律、法規、規章的事實和證據。（2分）（3）有行政處罰的種類及相關法律依據。（2分）（4）有行政處罰的履行方式和期限；實施罰繳分離的，應靠知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款的是否有加處罰款的規定。（2分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議機關行政復議或者和人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。（2分）

（6）有作出行政處罰決定的行政執法主體名稱及印章。（2分）

（7）有作出行政處罰決定的日期。（2分）

5、責令改正及其他程序（共6小項，每項1分，共6分）（1）責令改正通知書應載明當事人基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）責令改正通知書注明有基本違法事實。（1分）（3）責令改正通知書注明有違反法律、法規、規章名稱的全稱及具體條、款、項。（1分）

（4）責令改正通知書有責令改正的內容。（1分）（5）有責令改正的期限及行政執法主體全稱和印章。（1分）

（6）法律、法規、規章規定的其他內容。（1分）

（四）送達和執行（共4項，每項2分，共8分）

1、送達文書規范。（直接送達的包括地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應符合法律規定的法定程序）（2分）

2、給予罰款的處罰應使用合法罰沒票據。（2分）

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。（3分）

4、結案報告規范。（包括送達情況、執行情況、及其結果、承人人意見及簽名、行政執法機關負責人意見簽名、結案日期等）（2分）

（五）案卷檔案（共8項，每項1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

2、使用檔案統一規定的卷皮。（1.5分）

3、卷內目錄和備考表填寫要規范。（字跡要工整、清楚）（1.5分）

4、卷內材料排列有序。（原則上要求按照辦案過程順序排列文書，也可將行政處罰決定書和結案報告放在卷首）（1.5分）

5、卷內材料有號碼。（1.5分）

6、裝訂整齊。（1.5分）

7、紙張無破損，大小規格統一。（1.5分）

8、卷內文字使用鋼筆或簽字筆。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。（1.5分）

附件2 行政處罰案卷自評匯總表

單位（蓋章）： 二○○九年 月 日

填表人：

負責人：

聯系電話：

第五篇：案卷評查工作通知

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***********區人民政府辦公室 關于開展行政處罰案卷評查工作的通知

區屬各有關部門，省市屬各有關企、事業單位：

為進一步規范行政執法機關的行政處罰行為，提高執法水平和行政處罰案卷的制作水平，加快法治政府建設進程，根據國務院《關于加強市縣政府依法行政的決定》（國發〔2008〕17號）中“完善行政執法案件評查制度，市縣政府及其部門每年要組織一次行政執法案卷評查”的規定，以及《***********年依法行政工作計劃》中有關行政執法案卷評查的要求，區政府法制辦決定開展行政處罰案卷評查。現將有關事項通知如下：

一、評查范圍

各行政執法部門于2010年6月1日至2011年5月1日已結案的行政處罰案件。不包括2010年評查過的案卷。

二、實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當、事實是否清楚、主要證據是否具備、適用法律是否準確、程序是否合法等內容。

（一）主體合法。即，被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格；印章使用符合《行政專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站 專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站

處罰法》和《黑龍江省行政處罰監督辦法》的有關規定；執行行政執法工作的人員必須是行政執法人員，持有行政執法證件。

（二）事實清楚、證據確鑿。即，基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關的證據證明。

（三）適用法律正確。即，行政處罰適用的法律、法規、規章符合《行政處罰法》的基本要求；法律、法規、規章及其條款引用準確。

（四）程序合法。即，符合《行政處罰法》和專業法的基本程序要求。主要包括：先調查取證后決定處罰、決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯、符合聽證要求的舉行了聽證、行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）屬于行政處罰范圍。即，給予行政處罰必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對構成刑事犯罪的，應當移送司法機關處理等。

三、案卷文書及評分標準

參照《伊春市行政處罰案卷評查標準》（詳見附件1）。

四、評查方法

評查分三個階段。第一階段為自查自評階段。由各行政執法部門對本單位處罰案卷進行自查自評，并填寫《行政案卷自評匯總表》（見附件2），于2011年6月1日前報區政專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站 專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站

府法制辦公室。第二階段為抽評階段。由區政府法制辦公室從各行政執法部門抽取部分案卷進行評查。第三階段根據評查結果，將評選出優秀、良好、一般單位，并予以通報。被評選出的優秀單位將在行政執法責任制目標管理考核中酌情加分。

開展行政處罰案卷評查，是全面推行行政執法責任制、建立健全行政執法評議考核機制的重要舉措。此次評查活動涉及面廣、專業性強，各行政執法部門一定要高度重視、實事求是、精心組織，確保按要求高質量地完成這項工作，通過評查進一步查找不足，改進工作，切忌流于形成。

聯系電話：***********

附件：

1、伊春市行政處罰案卷評查標準

2、行政處罰案卷自評匯總表

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附件1

**********行政處罰案卷評查標準

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3、被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據確鑿

1、違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2、認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

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（四）程序合法

1、按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2、由兩名以上執法人員進行調查取證。

3、作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6、應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7、依法應當移送其他機關的案件必須移送。

二、文書規范標準（100分）

（一）立案階段（共7項，每項2分，共14分）行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。（包括：個人姓名或單位名稱、法定代表人、地址、電話）（2分）

2、案件來源。（注明案件是來自日常檢查、舉報、交辦還是移送等內容）（2分）

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3、案情記錄。（2分）

4、有立案依所。（引用處理該案件所適用的法律、法規、規章的名稱全稱，并注明具體條款項等）（2分）

5、有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）

6、有行政執法機關負責人審批意見及簽名。（2分）

7、有立案時間。（2分）

（二）調查取證（共30分）

1、兩名以上行政執法人員共同執法。（案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在案卷內調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名）（3分）

2、檢查或調查詢問筆錄。（共7小項，每項1分，共7分）

（1）檢查或調查詢問的時間。（1分）

（2）檢查或調查詢問所在的具體地點。（1分）（3）當事人或被詢問人基本情況。（姓名、單位、職業、地址、聯系方式）（1分）

（4）檢查或詢問筆錄的完整記錄內容。（包括表明身份、說明執法依據、注明或詢問違法事實與違法情況等）（1分）

（5）檢查人員或詢問人員簽名。（1分）

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（6）筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。（當事人拒絕簽名的，應有兩名以上行政執法人員簽名并說明原因）（1分）

（7）調查筆錄中有涂改之處時，應有被調查人簽名。（說明更改理由）（1分）

3、調查取證與保存證據（共8小項，每項1分，共8分）

（1）注明被調查取證當事人。（包括單位全稱或個人姓名）（1分）

（2）有調查取證事由和依據。（1分）

（3）有調查取證的具體時間、地點。（注明提取物證所在地）（1分）

（4）有物品性狀描述。（包括物品名稱、規格、型號、數量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地點。（1分）

（6）需保存登記應有保存登記依據、登記保存清單、領導審批記載。（1分）

（7）有被調查取證的單位或個人簽名或蓋章。（1分）（8）有物品處理決定記載。（1分）

4、調查終結報告（案件處理審批表）（共6小項，每項2分，共12分）

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（1）有對案件的來源記載。（自查、舉報、移送、領導交辦等）（2分）

（2）有管理相對人的基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址、電話；公民姓名、性別、出生年月、電話、住址、身份證號碼等）（2分）

（3）有違法事實和證據。（2分）

（4）有明確的行政處罰依據。（法律、法規、規章及條款）（2分）

（5）有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）（6）有行政執法機關法制機構意見和主管領導審批意見。（2分）

（三）審查決定（36分）

1、告知和申辯（在作出行政處罰決定前應制作行政處罰事先告知書）（共5小項，每項1分，共5分）

（1）行政處罰事先告知書應載明當事人的基本情況。（單位名稱、法定代表人、地址、聯系方式；公民姓名、性別、住址、聯系方式等）（1分）

（2）行政處罰事先告知書應靠知當事人違法事實、理由和依據的條、款、項及完整記載。（1分）

（3）行政處罰事先告知書應有告知相對人陳述和申辯或放棄此項權利的記載。（1分）

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（4）行政處罰事先告知書應告知當事人擬給予行政處罰的種類和幅度。（1分）

（5）告知文書應載有行政執法主體的名稱及印章。（1分）

2、聽證（共5小項，每項1分，共5分）

（1）依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書。（1分）

（2）因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載。（1分）

（3）當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。通知書內容要規范。（注明當事人、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等）（1分）

（4）聽證筆錄制作要規范。（包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等）（1分）

（5）聽證報告內容規范。（包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、形成時間等）（1分）

3、行政處罰決定的審批（共3小項，每項2分，共6分）

（1）按行政處罰的法定批準權限進行審批。（2分）

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（2）集體討論決定的行政處罰案件有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。（2分）

（3）上級行政機關批準的行政處罰案件，應有報批文書，本行政機關的意見及印章，案件和案情陳述、處理建議、報送時間、上級行政機關批準時間等。（2分）

4、行政處罰決定書（共7小項，每項2分，共14分）（1）有當事人姓名或單位名稱、地址、住址。（2分）（2）有違反法律、法規、規章的事實和證據。（2分）（3）有行政處罰的種類及相關法律依據。（2分）（4）有行政處罰的履行方式和期限；實施罰繳分離的，應靠知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款的是否有加處罰款的規定。（2分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議機關行政復議或者和人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。（2分）

（6）有作出行政處罰決定的行政執法主體名稱及印章。（2分）

（7）有作出行政處罰決定的日期。（2分）

5、責令改正及其他程序（共6小項，每項1分，共6分）

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（1）責令改正通知書應載明當事人基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）責令改正通知書注明有基本違法事實。（1分）（3）責令改正通知書注明有違反法律、法規、規章名稱的全稱及具體條、款、項。（1分）

（4）責令改正通知書有責令改正的內容。（1分）（5）有責令改正的期限及行政執法主體全稱和印章。（1分）

（6）法律、法規、規章規定的其他內容。（1分）

（四）送達和執行（共4項，每項2分，共8分）

1、送達文書規范。（直接送達的包括地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應符合法律規定的法定程序）（2分）

2、給予罰款的處罰應使用合法罰沒票據。（2分）

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。（3分）

4、結案報告規范。（包括送達情況、執行情況、及其結果、承人人意見及簽名、行政執法機關負責人意見簽名、結案日期等）（2分）

（五）案卷檔案（共8項，每項1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

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2、使用檔案統一規定的卷皮。（1.5分）

3、卷內目錄和備考表填寫要規范。（字跡要工整、清楚）（1.5分）

4、卷內材料排列有序。（原則上要求按照辦案過程順序排列文書，也可將行政處罰決定書和結案報告放在卷首）（1.5分）

5、卷內材料有號碼。（1.5分）

6、裝訂整齊。（1.5分）

7、紙張無破損，大小規格統一。（1.5分）

8、卷內文字使用鋼筆或簽字筆。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。（1.5分）

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附件2 行政處罰案卷自評匯總表

單位（蓋章）： 二○○九年 月 日

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