第一篇：2008年度案卷評查通報

正府辦發(fā)[2008]179號

正安縣人民政府辦公室

關(guān)于對2008年度行政執(zhí)法案卷評查工作的情 況 通 報

為進一步提高各部門行政執(zhí)法辦案水平，推進依法行政進程，按照《2008年度貴州省行政執(zhí)法案卷評查工作方案》（黔府法發(fā)

[2008]8號）以及市全面推進依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展2008年度行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（遵法領(lǐng)辦[2008]2號）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局對23個重點行政執(zhí)法單位進行了行政執(zhí)法案卷評查。現(xiàn)將評查情況通報如下：

一、基本情況

此次執(zhí)法案卷評查范圍為行政執(zhí)法機關(guān)（包括省直部門、法律法規(guī)授權(quán)組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結(jié)案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局抽調(diào)人員，分成3個案卷評查工作組，通過聽取匯報、抽查案卷、集體評議等方式對23個行政執(zhí)法單位近兩百件案卷進行了評查。基本達到了交流經(jīng)驗，指導(dǎo)執(zhí)法工作，及時解決存在問題的目的。總體上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執(zhí)法案卷質(zhì)量總體較好，我縣行政執(zhí)法工作有了較大進步。其中縣衛(wèi)生監(jiān)督所、工商局、公安局、物價局、運管所、畜牧局等單位在行政執(zhí)法活動中基本做到了事實清楚、證據(jù)充分、適用依據(jù)正確、程序合法、內(nèi)容適當、案卷管理規(guī)范。

二、存在的問題

(一)行政處罰案卷存在的問題

1、實體方面。一是個別案件認定事實不清，處罰對象錯誤，卷宗里無處罰對象的身份證明；二是適用依據(jù)不具體，未引用法律、法規(guī)全稱，沒有分清條、款、項、目，指引不準確；三是自由裁量權(quán)行使不當，在沒有減輕、從輕、從重情節(jié)等特別情況記載時，卻按照法律規(guī)定的最上限或最下限實施行政處罰或?qū)Σ痪邆錅p輕情節(jié)的擅自在處罰下限以下進行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無立案、結(jié)案審批程序；二是個

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時送達當事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時，未經(jīng)集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過于簡單無具體適用法條的意見；四是個別執(zhí)法單位對應(yīng)當適用一般程序的案件適用了簡易程序。

3、調(diào)查取證方面。一是有的執(zhí)法單位在收集、提取證據(jù)時未注明證據(jù)來源和日期、無提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據(jù)先行登記保存無行政機關(guān)負責(zé)人批準或在規(guī)定時限內(nèi)未對登記保存的證據(jù)作出處理決定；三是案件調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄中沒有出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄。調(diào)查詢問筆錄未抓住案件重點進行詢問，一些在詢問筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問筆錄上沒有被調(diào)查人的逐頁簽名；四是有鑒定結(jié)論作為證據(jù)材料的情況下，無鑒定單位資質(zhì)證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規(guī)范方面。一是案件的行政執(zhí)法文書不規(guī)范，有些部門由于本系統(tǒng)的執(zhí)法格式文書更新不及時，已不符合相關(guān)規(guī)定的要求，影響了執(zhí)法質(zhì)量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點和期限；告知當事人申請復(fù)議或提起訴訟的期限不符合法律規(guī)定；未明確告知具體的行政復(fù)議機關(guān)和提起訴訟的人民法院。二是個別單位內(nèi)部審批文書填寫不全，有的內(nèi)部審批文書中領(lǐng)導(dǎo)簽署意見欄未填寫。三是送達文書記錄不規(guī)范。如在送達方式中填寫了不是法定種類的送達方式。

5、執(zhí)行方面。一是個別單位行政處罰決定沒有得到有效執(zhí)行，損害了法律的權(quán)威。卷宗里缺少執(zhí)行結(jié)果的文書反映。二是部分單位沒有嚴格執(zhí)行罰繳分離的規(guī)定，違反法律規(guī)定的條件和程序當場收繳罰款，且在規(guī)定的時限內(nèi)沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進行歸檔，有文書散、亂、缺的現(xiàn)象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編寫不規(guī)范、無案卷號、無目錄，有的使用圓珠筆填寫相關(guān)文書。

(二)行政許可案卷存在的問題

1、有的單位作出受理或不予受理時，沒有出具加蓋本行政機關(guān)印章和注明日期的文書；

2、申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時限作出行政許可決定，有超期許可現(xiàn)象。

（三）其它方面存在的問題

在案卷評查工作中還存在一些不容忽視的問題：一是個別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時報送自查報告。不以實事求是的態(tài)度對待檢查組對執(zhí)法案卷的評查。部分單位領(lǐng)導(dǎo)及辦案人員依法行政的意識還很淡薄，往往要遇到當事人申請行政復(fù)議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執(zhí)

法單位之間執(zhí)法水平差距較大。三是行政執(zhí)法活動開展不夠深入，存在執(zhí)法空白現(xiàn)象。個別部門執(zhí)法機構(gòu)不健全，執(zhí)法處于被動局面，難以有效開展執(zhí)法工作。四是多數(shù)單位執(zhí)法隊伍建設(shè)還殛待加強，執(zhí)法人員執(zhí)法能力和素質(zhì)不高，對法律基礎(chǔ)理論知識掌握甚少，法律、法規(guī)、規(guī)章的學(xué)習(xí)理解和運用能力不強。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執(zhí)法單位應(yīng)高度重視這次案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題，認真梳理分析，對照評查標準，結(jié)合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。

二是建立健全行政執(zhí)法評議考核機制。評價行政機關(guān)行政執(zhí)法人員是否正確履行職責(zé)，各行政執(zhí)法單位應(yīng)對所屬行政執(zhí)法人員的執(zhí)法工作進行評議考核，并建立健全相關(guān)的評議考核制度，將行政執(zhí)法水平納入個人年終考核和晉級的重要依據(jù)。

三是加強執(zhí)法隊伍建設(shè),切實提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)。從這次案卷評查中發(fā)現(xiàn)不少執(zhí)法人員法律知識欠缺，法律基礎(chǔ)理論知識薄弱，比如案件記錄中沒有規(guī)范使用法律專業(yè)用語，對案由、各種送達方式等簡單的概念沒有理解，對法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準確。運用法律不熟練，辦案技巧不強，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執(zhí)法的質(zhì)量。為此，各單位要加強對行政執(zhí)法人員的崗前和定期法律專業(yè)知識培訓(xùn)，著力提高行政執(zhí)法人員的法律基礎(chǔ)理論知識和對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的理解運用能力、調(diào)查取證和分析判斷能力。

四是加強行政執(zhí)法案卷檔案管理工作。行政執(zhí)法案卷是記錄具體行政執(zhí)法活動的原始材料，也是行政執(zhí)法單位參加行政復(fù)議和行政訴訟活動應(yīng)當提供的證據(jù)材料。因此，各行政執(zhí)法單位應(yīng)高度重視行政執(zhí)法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執(zhí)法檢查通報主送：縣政府各行政執(zhí)法部門、各駐正執(zhí)法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協(xié)辦、紀委、人武部、法院、檢察院；縣委有關(guān)工作部門、人民團體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發(fā)共印145份

第二篇：建設(shè)關(guān)于行政執(zhí)法案卷評查情況的通報

關(guān)于行政執(zhí)法案卷評查情況的通報

各縣（市、區(qū)）建設(shè)局、建管局：

為進一步加強城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)依法行政工作水平，規(guī)范執(zhí)法行為，強化執(zhí)法監(jiān)督，根據(jù)國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》和《江蘇省行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》、《江蘇省行政處罰監(jiān)督辦法》及年初法制工作計劃，*月*日至*日，我局組織縣（市、區(qū)）建設(shè)系統(tǒng)法制機構(gòu)人員*人，對全市*年9月至*年8月形成的建設(shè)行政執(zhí)法卷宗進行了抽查，共評查行政執(zhí)法案卷*件。現(xiàn)將評查情況通報如下：

一、案卷評查的主要做法

（一）評查范圍和內(nèi)容明確、全面。本次案卷評查，主要選取了*年9月1日至*年8月30日期間形成的卷宗，具有時效性，能客觀反映現(xiàn)階段行政執(zhí)法的基本情況；在案卷類別上，包含了城鄉(xiāng)建設(shè)（不含規(guī)劃、房管）類行政許可、行政處罰、其他行政權(quán)力事項，形成了對所有行政執(zhí)法事項全覆蓋，能全面反映現(xiàn)階段行政執(zhí)法的基本情況。

（二）評查方法靈活。案卷評查采用南北互評的方法，成立了兩個評查小組，采取了北片3縣（市、區(qū)）和南片縣（市、區(qū)）互查的形式，在初步評查的基礎(chǔ)上，評查小組通過交流、匯總，形成最終的評查意見，及時召開評查情況通報會，評查人員與被評查部門面對面，既問清情況，肯定好的做法，又當面指出問題，明確改進方向。

抽查了行政許可、行政處罰、其他行政權(quán)力執(zhí)法案卷38件。從檢查情況看，被檢查單位均能認真貫徹落實國務(wù)院《依法行政實施綱要》文件精神，按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，依法履行職能，積極開展行政執(zhí)法工作，服務(wù)地方建設(shè)事業(yè)發(fā)展。執(zhí)法案卷基本做到了行政主體合法，事實清楚，程序規(guī)范，適用法律準確，案卷規(guī)范，材料齊全，卷宗清晰。

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，組織得力。這次全市建設(shè)行政執(zhí)法案卷評查，各參評單位領(lǐng)導(dǎo)高度重視，按照評查要求，及時報送了《行政執(zhí)法案卷評查目錄》，并積極開展自查，形成工作匯報。**市住建局和**市住建局不僅對執(zhí)法情況進行了自查，還對今年法制工作開展情況進行了回顧，重點總結(jié)了工作經(jīng)驗，針對存在的不足也提出了切實可行的整改措施和計劃；**區(qū)住建局首次將建筑起重機械產(chǎn)權(quán)備案作為行政許可事項參評，充分體現(xiàn)了對規(guī)范行政執(zhí)法工作的重視。

（二）執(zhí)法主體合法、程序規(guī)范。各縣（市、區(qū)）的行政許可、行政處罰案卷，均以建設(shè)（建管）部門的名義實施，符合主體合法的要求，未發(fā)現(xiàn)以委托機構(gòu)或其它部門的名義實施建設(shè)行政許可、行政處罰的現(xiàn)象。大多數(shù)建設(shè)局在實施行政處罰時，較好地遵循了案件受理（登記）、立案調(diào)查取證、告知、處罰等法定程序，充分保障了當事人的陳述權(quán)、申辯權(quán)和聽證權(quán)，以及行政復(fù)議和行政訴訟的救濟途徑。如**市住建局、**市住建局、**區(qū)住建局內(nèi)部審批程序和監(jiān)督

案裝訂整齊，法律文書規(guī)范，案卷材料比較齊全，較好的落實了檔案管理制度要求。**市住建局檔案管理實現(xiàn)了即辦、即結(jié)、即歸檔，對今年已辦結(jié)的案件全部實現(xiàn)了歸檔。

三、存在不足

總體來看，各縣（市、區(qū)）建設(shè)（建工）局完善制度，依法行政，行政執(zhí)法案卷質(zhì)量穩(wěn)步提升。但在案卷評查中，也發(fā)現(xiàn)部分不足，需要各單位在今后的執(zhí)法過程中加以重視。

（一）行政許可（其他權(quán)利事項）卷

1、受理環(huán)節(jié)，存在主體不清、事實不明、資料不全的情況。有的行政許可卷缺少受理通知書，有的受理通知書未注明具體的行政許可事項名稱、工程名稱，行政許可的內(nèi)容不具體、不明確，部分行政許可受理通知書行政相對人名稱錯誤；部分行政許可缺少行政相對人主體身份證明及授權(quán)委托書；個別行政許可收件還存在主要材料缺失的情況。

2、審批環(huán)節(jié)，存在審批階段內(nèi)部審批程序不明確情況。一些行政許可卷宗從卷內(nèi)材料看不出內(nèi)部審批程序，只體現(xiàn)出承辦人員的意見，而沒有主管領(lǐng)導(dǎo)、主要負責(zé)人或集體討論的意見，內(nèi)部審批模糊不清，造成了責(zé)任不明確的狀況。

3、決定環(huán)節(jié)，存在行政許可決定比較簡單，缺乏規(guī)范情況。部分行政許可卷中出現(xiàn)行政許可事項擅自增加限制性條件的情況，比如道路挖掘許可，在卷中增加了道路修復(fù)費

4、法律文書制定環(huán)節(jié)，存在不規(guī)范情況。部分法律文書的制作與說理式行政處罰決定書的要求不一致，未能充分闡述違法事實、法律適用的依據(jù)等。

5、案卷歸檔環(huán)節(jié)，存在不規(guī)范情況。部分卷宗未能按照時間順序或《*市行政處罰案件文件材料歸檔整理辦法》成卷，未使用檔案管理的專門封皮，未形成案卷規(guī)范裝訂、規(guī)范成冊理念。

四、下一步工作建議

（一）提高認識，強化監(jiān)督。行政執(zhí)法案卷評查是國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》中確立的一項重要內(nèi)容，省政府專門就行政執(zhí)法監(jiān)督作出相關(guān)規(guī)定，并在今年組織了依法行政的專項檢查。因此，各建設(shè)（建管）局，要充分認清案卷評查的重要意義，提高認識，將案卷評查作為強化執(zhí)法監(jiān)督、提高執(zhí)法質(zhì)量、規(guī)范執(zhí)法隊伍和推進依法行政的一項重要工作來抓，形成長效機制。已參加行政執(zhí)法卷宗評查的單位，特別是在評查中獲獎的單位要再接再礪，進一步提升行政執(zhí)法案卷管理質(zhì)量。未參加評查的單位一要強化管理，落實責(zé)任，建章立制，強化卷宗意識，不斷推進和完善行政執(zhí)法卷宗管理，規(guī)范行政執(zhí)法行為，降低執(zhí)法風(fēng)險，提高執(zhí)法水平；二要認真梳理權(quán)力事項，對法律賦予的行政許可、行政處罰權(quán)要充分行使到位，特別部分建管局肩負當?shù)亟ㄖこ淌┕ぐ踩芾砺氊?zé)，卻長期沒有相關(guān)的行政處罰案

件，必須引起高度重視。

（二）規(guī)范執(zhí)法行為，不斷提高執(zhí)法質(zhì)量。各建設(shè)（建管）局要結(jié)合本次案卷評查及自查的情況，圍繞行政執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)的違法環(huán)節(jié)，對本部門行政執(zhí)法案卷進行定期檢查，查找問題，分析原因，將整改落到實處，確保評查一次，進步一次。各建設(shè)（建管）局在條件成熟的情況下，也可開展行政執(zhí)法文書規(guī)范化工作，先易后難，最終形成規(guī)范化的檔案文本。

（三）加強學(xué)習(xí)，進一步提高行政執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。近年來，全市建設(shè)系統(tǒng)依法行政能力和水平得到很大提高，但通過此次評查，在一些案卷中也反映出部分執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)能力不足的問題，各部門要進一步完善法律學(xué)習(xí)制度，加強對行政執(zhí)法人員的法律知識培訓(xùn)工作，并將執(zhí)法培訓(xùn)與執(zhí)法案卷規(guī)范化管理相結(jié)合，實現(xiàn)提高執(zhí)法質(zhì)量的目的。

（四）總結(jié)經(jīng)驗，取長補短。各建設(shè)（建管）局要對照本次評查發(fā)掘的典型經(jīng)驗，加以學(xué)習(xí)，推廣應(yīng)用；對存在的不足，要認真檢查，分析原因，扎實整改；尤其對存在問題需要改正的，應(yīng)及時對卷宗材料進行完善。

二〇一一年十月三十一日 附件：

一、行政許可（其他權(quán)力事項）案卷優(yōu)秀單位名單

二、行政處罰案卷優(yōu)秀單位名單

附件二：

行政處罰案卷優(yōu)秀單位名單

**市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局 **市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局 **縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局 **區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局

第三篇：案卷評查工作報告

行政處罰案卷評查工作自查報告

**市糧食局：

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理條例》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量，推進依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關(guān)于開展全省糧食系統(tǒng)評查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結(jié)的行政處罰案卷進行了自查自評。現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P并已辦理結(jié)束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產(chǎn)加工的民營企業(yè)。自2009年底以來，由于經(jīng)營上的原因，該企業(yè)出現(xiàn)了嚴重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規(guī)定向我局報送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，經(jīng)我局有關(guān)人員多次催報無果。其行為嚴重違反了《糧食流通管理條例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當建立糧食經(jīng)營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”的規(guī)定。由于其違法事實清楚、證據(jù)確鑿，經(jīng)報請我局主要領(lǐng)導(dǎo)同意，于2010年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當事人的違法行為等次為特別嚴重，根據(jù)《糧食流通管理條例》第四十四條第四項和《 糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項的規(guī)定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當事人的合法權(quán)益，我局于2010年10月22日向其送達了《行政處罰聽證告知書》。當事人在法定時限內(nèi)沒有向我局提出聽證申請。在案件事實清楚、證據(jù)確鑿、當事人放棄申辯的情況下，經(jīng)我局案審會集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號），并在當日向當事人送達。并于2010年11月5日將對當事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發(fā)公函予以了通報。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導(dǎo)規(guī)范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標準》及其相關(guān)制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進行了全面自查。

（一）案件事實認定方面：本案事實清楚，證據(jù)確鑿充分。當事人發(fā)生違規(guī)行為（拒報統(tǒng)計月報表及有關(guān)情況）后，我局業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員及其他有關(guān)人員多次以電話等方式催促改正，但未得實效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規(guī)適用方面：本案適用法律法規(guī)正確。《糧食流通管理條例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規(guī)，規(guī)定了糧食經(jīng)營者應(yīng)承擔的責(zé)任和義務(wù)。其中第二十三條明確規(guī)定：“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當建立糧食經(jīng)營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”。第四十四條明確規(guī)定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并由糧食行政管理部門暫停或者取消糧食收購資格”，其中“

（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)2 用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺賬，或者未按照規(guī)定報送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的”。

本案當事人的行為正是違反了《糧食流通管理條例》第二十三條的規(guī)定，對其處罰則適用了《糧食流通管理條例》第四十四條的規(guī)定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴謹。從卷宗來看，在掌握了當事人的違規(guī)事實后，從立案審批，到制發(fā)送達《行政處罰聽證告知書》，到局案審會集體討論決定行政處罰結(jié)論，到送達《處罰決定書》，到向工商行政管理局發(fā)公函通報處罰結(jié)果。整個執(zhí)法程序合法嚴謹。在案件調(diào)查、文書送達等環(huán)節(jié)，均由兩人以上共同亮證執(zhí)行，現(xiàn)場執(zhí)法人員證件均合法有效。

（四）處置適當方面：本案對當事人處置適當。當事人連續(xù)4個月拒報糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，且經(jīng)多次催報無果，已構(gòu)成“特別嚴重違法”；根據(jù)《糧食流通管理條例》第四十四條的規(guī)定，由糧食行政管理部門“暫停或者取消糧食收購資格”。具體到本案，之所以對當事人作出“取消”而非“暫停”其糧食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當大的虧空、根本無力扭轉(zhuǎn)的事實；且經(jīng)營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續(xù)保有經(jīng)營資格，繼續(xù)從事糧食收購，可能使事態(tài)更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規(guī)范。實行一案一卷，并制有封面，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責(zé)歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調(diào)查取證、審查決定、告知、送達、執(zhí)行、結(jié)案以及報縣政府法制機構(gòu)備案等各個環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較詳實，法律文書基本規(guī)范。

四、存在的問題 盡管我局行政處罰案卷符合質(zhì)量評查標準，但由于工作人員專業(yè)知識不夠、辦案經(jīng)驗不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；文書中對有關(guān)問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準確；有時記載較為簡單；調(diào)查筆錄及現(xiàn)場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復(fù)印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環(huán)節(jié)。在今后的糧食行政執(zhí)法工作中,我們要進一步加強學(xué)習(xí)，認真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監(jiān)督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關(guān)規(guī)定，嚴格規(guī)范執(zhí)法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日

第四篇：案卷評查情況通報

關(guān)于2011年農(nóng)業(yè)行政處罰案卷評查情況的通 報

各市州農(nóng)業(yè)局：

為了規(guī)范農(nóng)業(yè)執(zhí)法行為，提高農(nóng)業(yè)執(zhí)法人員辦案質(zhì)量和執(zhí)法文書制作水平，10月10日至12日，我廳對推薦報送的優(yōu)秀案卷組織了集中評查。現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：

一、總體評價

按照評查方案，組織成立了專門評查小組，對報送的45卷農(nóng)業(yè)行政處罰案卷進行了全面評查，共評選出優(yōu)秀案卷10卷。從評查情況看，優(yōu)秀案卷事實認定清楚、處罰決定合法適當、法律適用準確、調(diào)查取證全面、辦案程序合法、執(zhí)法文書規(guī)范。邵陽、衡陽、常德、懷化、株洲市等專門舉辦了培訓(xùn)班，集中學(xué)習(xí)了農(nóng)業(yè)行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則和執(zhí)行標準，在自查自評的基礎(chǔ)上，采取集中評選的方式，開展了案卷評查活動。案卷的整體制作水平得到大幅度提高，農(nóng)業(yè)部門的執(zhí)法能力有了實質(zhì)性提升。

二、存在的問題

部分執(zhí)法機構(gòu)對案卷制作工作還不夠重視，未能開展經(jīng)常性的學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動，案卷制作人員素質(zhì)不夠高，一些地方還報送了不合格案卷。重案件查處、輕文書規(guī)范的現(xiàn)象仍然 存在。部分案卷存在事實不清楚、定性不準確、適用法律不準確、程序不合法、調(diào)查取證不全面、案卷歸檔不規(guī)范等問題。

三、工作要求

一要高度重視案卷質(zhì)量。行政處罰案卷是執(zhí)法全過程的真實體現(xiàn)，案卷質(zhì)量直接關(guān)系到執(zhí)法行為的有效性。廣大農(nóng)業(yè)執(zhí)法人員要認真學(xué)習(xí)優(yōu)秀案卷的有益做法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，不斷規(guī)范執(zhí)法文書制作。各級農(nóng)業(yè)部門要切實提高認識，把提高案卷質(zhì)量作為一項長期任務(wù)抓緊抓好，規(guī)范執(zhí)法行為，提高辦案水平。

二要切實加大培訓(xùn)工作力度。通過定期舉辦培訓(xùn)班、研討會、案卷制作交流會等形式，切實加強對執(zhí)法隊伍的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)法人員的案卷制作水平和辦案能力。

三要繼續(xù)完善案卷評查制度。積極探索新的工作機制，建立完善日常檢查制度，法制機構(gòu)要嚴格把關(guān)，將案卷評查工作貫穿于案卷文書制作全過程，促使農(nóng)業(yè)執(zhí)法工作水平的不斷提升。

附件：2011年農(nóng)業(yè)行政處罰優(yōu)秀案卷名單

二○一一年十一月十八日 附件：

2011年農(nóng)業(yè)行政處罰優(yōu)秀案卷名單

1.冒用綠色食品標志案

經(jīng)辦機構(gòu)：省農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法總隊 辦案人員：肖翔 蔡燦 2.經(jīng)營未經(jīng)審定種子案

經(jīng)辦機構(gòu)：新晃縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊 辦案人員：蒲玉環(huán) 曾佑云 3.經(jīng)營劣質(zhì)農(nóng)藥案

經(jīng)辦機構(gòu)：邵陽市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法支隊 辦案人員：謝玉良 劉課文 4.占用耕地未剝離耕作層土壤案

經(jīng)辦機構(gòu)：岳陽樓區(qū)農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊 辦案人員：晏建衛(wèi) 周海 5.冒用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標志案

經(jīng)辦機構(gòu)：石門縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊 辦案人員：李小勇 韓先月 6.經(jīng)營假農(nóng)藥案

經(jīng)辦機構(gòu)：衡陽市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法支隊 辦案人員：顏衛(wèi)東 熊國成

7.經(jīng)營未取得登記證農(nóng)藥案

經(jīng)辦機構(gòu)：中方縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊 辦案人員：鄧聯(lián)國 唐剛春 8.經(jīng)營劣質(zhì)農(nóng)藥案

經(jīng)辦機構(gòu)：醴陵市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊 辦案人員：張志明 趙二毛 9.銷售未按規(guī)定包裝、標識農(nóng)產(chǎn)品案

經(jīng)辦機構(gòu)：武岡市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊

辦案人員：汪弼球 趙 祥 10.經(jīng)營假種子案

經(jīng)辦機構(gòu)：宜章縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法支隊 辦案人員：李述友 楊龍

第五篇：案卷評查通知

慶政辦發(fā)〔2011〕146號

關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知

縣直各行政執(zhí)法部門，中央、省、市駐慶有關(guān)單位：

為了進一步加強行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，全面提高各行政執(zhí)法部門的依法行政工作水平，根據(jù)《甘肅省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》有關(guān)規(guī)定，按照市政府法制辦《關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》和《2011年全縣依法行政工作要點》要求，縣政府決定在全縣開展行政執(zhí)法案卷評查工作。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、評查對象

行政執(zhí)法案卷評查的對象為縣直各行政執(zhí)法部門及其所屬單位，中央、省、市駐慶有關(guān)行政執(zhí)法部門及其所屬單位。

二、評查范圍

評查的范圍為2010年7月1日至2011年6月30日期間，各行政執(zhí)法部門形成的行政許可、行政處罰（含一般程序和簡易程序）和行政復(fù)議三類案卷。

三、評查內(nèi)容

行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容是實施行政許可、行政處罰、行政復(fù)議的實體是否合法，程序是否正當、案卷的裝訂是否規(guī)范、文書制作及記錄是否規(guī)范和完整。各行政執(zhí)法部門在評查過程中

要結(jié)合各自工作實際進一步細化評查內(nèi)容和標準，制定詳盡具體的評查辦法，設(shè)置科學(xué)合理的評分方法，對評查的案卷要評出優(yōu)

秀、合格和不合格3個等次。具體按以下內(nèi)容進行評查：

（一）行政許可案卷評查內(nèi)容：許可主體是否有合法資格，許可是否有法定依據(jù)，事實依據(jù)是否充分合法，許可條件是否完

全具備，許可收費是否有合法依據(jù)，告知權(quán)利是否準確，是否依

法組織聽證，許可內(nèi)容、時限是否合法、適當，對被許可活動的監(jiān)督檢查是否到位等。

（二）行政處罰案卷評查內(nèi)容：處罰主體是否有合法資格，違法事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿，處罰依據(jù)是否合法充分、適

用是否準確，處罰內(nèi)容、結(jié)果是否適當，告知權(quán)利、交代的救濟

途徑和期限是否準確，是否實行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒收財物單據(jù)，扣押、沒收的財物處置是否適當，是否存在以罰

代刑、不及時移交司法機關(guān)的問題，送達和執(zhí)行是否合法、到位

等。

（三）行政復(fù)議案卷評查內(nèi)容：認定事實是否清楚，證據(jù)是

否確鑿，適用依據(jù)是否正確，程序是否合法，內(nèi)容是否適當，有

無應(yīng)受理而不受理，是否按照規(guī)定轉(zhuǎn)送復(fù)議申請，是否在法定期

限內(nèi)作出復(fù)議決定，有無不履行或無正當理由拖延履行行政復(fù)議

決定等。

（四）卷宗歸檔評查內(nèi)容：案卷裝訂是否整齊，是否一案一

卷，是否使用統(tǒng)一規(guī)范封面，卷內(nèi)目錄填寫是否規(guī)范、工整，卷

內(nèi)材料是否按執(zhí)法文書目錄順序排列，有無序號，卷內(nèi)紙張有無

破損，大小規(guī)格是否統(tǒng)一，卷內(nèi)文字是否使用藍黑色、黑色墨水

鋼筆或簽字筆書寫，當事人提供的材料使用圓珠筆書寫的入卷是

否予以復(fù)印等。

（五）有下列情形之一的，為不合格案卷：

1、行政許可、行政處罰行為經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟被撤銷的；

2、實施行政許可的主體、權(quán)限、依據(jù)、條件不符合法定要求的；

3、實施行政處罰的主體不合法、違法事實和行為認定不準確、證據(jù)不充分、法律依據(jù)適用錯誤，存在以罰代刑、不及時移交司

法機關(guān)的；

4、凡行政復(fù)議機關(guān)對被申請人做出的具體行政行為決定維持的，當事人不服向人民法院起訴，人民法院判決撤銷、變更具體

行政行為或確認違法的；

5、行政復(fù)議機關(guān)對被申請人做出的具體行政行為決定撤銷、變更或確認違法的，當事人不服，以行政復(fù)議機關(guān)為被告向人民

法院起訴，人民法院判決撤銷行政復(fù)議決定的。

四、評查步驟和方法

行政執(zhí)法案卷評查工作分為四個階段實施：

（一）準備階段（8月1日—8月10日）。各行政執(zhí)法部門要

按照工作要求迅速成立案卷評查機構(gòu)，確定分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，指定

專人具體組織實施。結(jié)合各自工作實際，研究制定評查方案、具

體評查辦法和標準，并將本部門2010年7月至2011年6月30日

期間辦理結(jié)案的行政許可、行政處罰、行政復(fù)議案件的卷宗全部

裝訂歸檔。務(wù)于8月10日前將本部門開展行政執(zhí)法案卷評查工作的負責(zé)人、承辦人名單以及聯(lián)系方式報送縣政府法制辦。

（二）自評階段（8月11日至9月10日）。各行政執(zhí)法部門

按照各自制定的工作方案和評查標準，對本部門及其所屬單位的行政執(zhí)法案卷開展自評，要采取一卷一表（見附表1）的方式逐卷

進行評查，評查面不得低于80%。各行政執(zhí)法部門在自評工作結(jié)

束后，要對本部門案卷評查工作進行總結(jié)，并于9月10日前將案

卷目錄（見附表2）、案卷評查工作表、案卷評查統(tǒng)計表（見附表

4）及評查工作總結(jié)報送縣政府法制辦公室。沒有某類執(zhí)法權(quán)或雖

有執(zhí)法權(quán)但未實施執(zhí)法行為而無案卷的部門，要在案卷目錄備注

欄內(nèi)作出說明。

（三）抽查階段（9月11日至9月30日）。縣政府法制辦從

行政執(zhí)法部門上報的案卷目錄中指定案卷進行抽查，并準備迎接

市政府法制辦的再次抽查，相關(guān)部門要報送指定抽查的案卷和案

卷交接清單（見附表3）。

（四）整改階段（10月1日至10月20日）。各行政執(zhí)法部門

對于自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足及時進行歸納梳理，認真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改。縣政府法制辦就

市、縣抽查過程中發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令相關(guān)部門進行限期整改。

五、評查要求

（一）提高認識，加強領(lǐng)導(dǎo)。各行政執(zhí)法部門要充分認識開

展行政執(zhí)法案卷評查工作的重要性和必要性，切實將此項工作列

入重要議事日程，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化工作措施，靠實工作責(zé)任，確保案卷評查工作不走過場，按期完成工作任務(wù)。

（二）嚴格標準，認真評查。各行政執(zhí)法部門要高度重視行

政執(zhí)法案卷評查工作，健全行政執(zhí)法案卷評查工作機構(gòu)，選擇有

經(jīng)驗、懂法律、負責(zé)任的人員具體負責(zé)行政執(zhí)法案卷的整理及評

查工作。要按照要求制定詳細的評查內(nèi)容和標準，逐卷嚴格進行

評查，認真查找問題，確保評查的案卷經(jīng)得起市、縣抽查的檢驗。

（三）認真總結(jié)，整改提高。評查工作結(jié)束后，各行政執(zhí)法

部門要對行政執(zhí)法案卷中存在的問題認真進行總結(jié)，并對市、縣

抽查中發(fā)現(xiàn)的問題采取得力措施予以整改。縣政府法制辦將對各

行政執(zhí)法部門的評查工作做出綜合評價，及時進行反饋和通報，并將其作為依法行政工作目標責(zé)任考核的依據(jù)。

附

1、案卷評查工作表；

2、案卷目錄；

3、案卷交接清單；

4、案卷評查統(tǒng)計表。

二○一一年八月一日

主題詞：行政執(zhí)法案卷評查通知

共印100份