第一篇：案卷評查總結報告1

XX市局案卷評查總結報告

根據省局《關于開展質量技術監督行政案件評查的通知》（鄂質監法函[2005]134號）的統一部署，XX市局黨組高度重視，及時下發文件對市局執法機構和各縣市局行政處罰案卷評查工作進行了布臵。要求各單位在7月15日在至7月25日認真開展自查；在自查的基礎上，市局確定了由各單位法制機構負責人和稽查機構業務骨干組成的五個評查小組，在7月26日至8月5日期間采取交叉檢查的形式組織開展了案卷互查工作。

自查、互查結束后，各相關單位和評查小組都形成了書面《案卷評查自查報告》和《案卷評查互查報告》，現將本市及所屬縣市局開展案卷評查自查、互查的情況報告如下:

一、案卷自查

我市參加此次案卷評查自查的有XX六家單位，共自查案卷1480份（其中現場處罰案卷513份，立案處罰案卷967份），評查結果：60分以上案卷1480份，60分以下和直接評為0分的案卷數0份。

二、案卷互查

市局抽調XX局分管執法的副局長及稽查機構業務骨干共17人組成五個互查小組，采取交叉檢查的形式，共抽查案卷114份，全部為60分以上案卷。

三、主要問題

從總體情況看，各單位實施行政處罰，都能做到執法主體合格，被處罰對象確認準確，事實清楚，證據確鑿，適用法律正確，基本程序合法，但也存在一些不夠規范的現象，歸納起來主要有以下幾種情況：

1、少數文書制作不規范

(1)、檢查筆錄、調查筆錄未記載行政相對人的基本情況，發生行政相對人拒簽的，缺少相關證人、兩名以上執法人員的簽名和說明。

(2)、檢查筆錄缺少檢查人簽名，調查筆錄中未表明調查人身份。

(3)、立案審批表未注明案件來源。(4)、調查筆錄中調查問話重點不突出

2、細節問題

(1)、文書制作存在錯別字現象，如陳述申辯“權利”寫作“權力”

(2)、期限表述不當。如60日寫成兩個月，訴訟期限三個月寫成90天。

(3)、檢查、調查時間填寫不完整。

(4)、筆錄中的涂改之處，沒有全部經行政相對人或被調查人的押印蓋章或簽名確認。

(5)、卷內材料未按時間順序有序排列，未編材料頁碼。(6)、案卷封面上保存年限、辦案日期等內容不完整。

3、個別程序不到位，缺少相關文書材料

（1）、實施或解除行政強制措施，未按規定履行審批程序，即未嚴格執行內部報告批準程序。

（2）、對行政相對人陳述申辯申請聽證或者放棄該權利的，沒有相關記載。

（3）、執行行政處罰決定，缺少執行筆錄記載。（4）、處罰決定有責令改正沒收產品的，缺少相關文書。（5）、案卷歸檔缺少結案案卷登記表。（6）、超期的案件未按規定辦理延期手續。

（7）、行政處罰告知書送達缺少送達回證，僅由相對人在存根聯上簽字確認，送達方式不規范，采取郵寄送達的未在掛號寄發后的查詢回執上注明文書的名稱并以受送達人簽收的日期為送達日期。

（8）、減輕處罰申請未經批準或討論決定。

四、問題分析

分析以上問題出現的原因，一是自身素質不高，深入學習不夠。由于對目前的制度，辦案程序規定及文書制作規范要求理解掌握不透徹，導致出現案卷中文書記錄不詳細不完整不規范的情況，甚至有錯別字和表述錯誤現象。二是依法行政的觀念不牢。有的單位認為一些文書是內部文書，不對外使用，于是偷工減料，不嚴格按辦案程序辦事，缺乏辦鐵案的意識，如實施強制措施未按規定履行內部報批手續，案審記錄過于簡單，以及忽略行政相對人放棄陳述申辯申請聽證權利的情況記載，忽略執行筆錄等。

針對此次查出的問題，局黨組書記、局長張劍反復強調，系統各單位要從提高執法隊伍素質入手，認真組織學習辦案程序規定、文書制作規范及評分標準；同時加強案件審理工作，按照《湖北省質量技術監督行政案件審理工作規定》要求，嚴格把關，對不符合規定要求的案卷及時作補證糾正處理；要通過這次案卷評查，起到規范執法行為，促進依法行政和提高執法能力的作用。

二○○五年八月九日

第二篇：案卷評查總結報告1

武功縣食品藥品監督管理局

案卷評查總結報告

根據《武功縣人民政府辦公室關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》，武政辦發[2012]113號文件要求，我局黨組高度重視，及時制定案卷評查實施方案，對局行政處罰案卷評查工作進行了布臵。要求各股室（隊）在9月18日在至9月25日認真開展自查；在自查的基礎上，局成立了由政策法規股成員組成的評查小組，在9月26日至9月30日對全局案卷一一進行審查。

自查、審查結束后，評查小組制作了書面《案卷評查總結報告》，現將我局開展案卷評查情況報告如下:

一、案卷自查與審查

共自查案卷50份（其中現場處罰案卷30份，立案處罰案卷20份），評查結果：60分以上案卷50份，60分以下和直接評為0分的案卷數0份。

二、主要問題

從總體情況看，我局實施行政處罰，能做到執法主體合格，被處罰對象確認準確，事實清楚，證據確鑿，適用法律正確，基本程序合法，但也存在一些不夠規范的現象，歸納起來主要有以下幾種情況：

（一）少數文書制作不規范

1、檢查筆錄、調查筆錄未記載行政相對人的基本情況，發生行政相對人拒簽的，缺少相關證人、兩名以上執法人員的簽名和說明。

2、檢查筆錄缺少檢查人簽名，調查筆錄中未表明調查人身份。

3、立案審批表未注明案件來源。

4、調查筆錄中調查問話重點不突出

（二）細節問題

1、文書制作存在錯別字現象，如陳述申辯“權利”寫作“權力”

2、期限表述不當。如60日寫成兩個月，訴訟期限三個月寫成90天。

3、檢查、調查時間填寫不完整。

4、筆錄中的涂改之處，沒有全部經行政相對人或被調查人的押印蓋章或簽名確認。

5、卷內材料未按時間順序有序排列，未編材料頁碼。

（三）個別程序不到位，缺少相關文書材料

1、實施或解除行政強制措施，未按規定履行審批程序，即未嚴格執行內部報告批準程序。

2、執行行政處罰決定，缺少執行筆錄記載。

3、案卷歸檔缺少結案案卷登記表。

4、超期的案件未按規定辦理延期手續。

三、問題分析

分析以上問題出現的原因，一是自身素質不高，深入學習不夠。由于對目前的制度，辦案程序規定及文書制作規范要求理解掌握不透徹，導致出現案卷中文書記錄不詳細不完整不規范的情況，甚至有錯別字和表述錯誤現象。二是依法行政的觀念不牢。有的單位認為一些文書是內部文書，不對外使用，于是偷工減料，不嚴格按辦案程序辦事，缺乏辦鐵案的意識，如實施強制措施未按規定履行內部報批手續，案審記錄過于簡單，以及忽略行政相對人放棄陳述申辯申請聽證權利的情況記載，忽略執行筆錄等。

針對此次查出的問題，局黨組書記、局長楊智美反復強調，要從提高局執法隊伍素質入手，認真組織學習辦案程序規定、文書制作規范及評分標準；同時加強案件審理工作，按照《陜西省行政處罰案卷質量評查內容和標準》要求，嚴格把關，對不符合規定要求的案卷及時作補證糾正處理。要通過這次案卷評查，起到規范執法行為，促進依法行政和提高執法能力的作用。

武功縣食品藥品監督管理局

二0一二年十月九日

第三篇：案卷評查總結報告1

萊城分局局案卷評查總結報告

根據市局《關于開展質量技術監督行政案件評查的通知》的統一部署，對萊城鋼城分局行政執法案卷進行了檢查。

自查、互查結束后，各相關單位和評查小組都形成了書面《案卷評查自查報告》和《案卷評查互查報告》，現將本市及所屬縣市局開展案卷評查自查、互查的情況報告如下:

二、主要問題

從總體情況看，各單位實施行政處罰，都能做到執法主體合格，被處罰對象確認準確，事實清楚，證據確鑿，適用法律正確，基本程序合法，但也存在一些不夠規范的現象，歸納起來主要有以下幾種情況：

1、少數文書制作不規范

(1)、檢查筆錄、調查筆錄未記載行政相對人的基本情況，（缺少身份證明文件）。

（2）、調查筆錄中調查問話重點不突出、部分相互矛盾證據存在一份案卷中。多個違法行為，一個處罰。

(1)、文書制作存在錯別字現象，如陳述申辯“權利”寫作“權力”、“法人”與“法定代表人”分不清楚

(2)期限表述不當。如60日寫成兩個月，訴訟期限三個月寫成90天。

(3)、檢查、調查時間填寫不完整。(4)、筆錄中部分的涂改之處，沒有全部經行政相對人或被調查人的押印蓋章或簽名確認。

(5)、卷內材料未按時間順序有序排列，未編材料頁碼。(6)、案卷封面上保存年限、辦案日期等內容不完整。

3、個別程序不到位，缺少相關文書材料

（1）、實施或解除行政強制措施，未按規定履行審批程序，即未嚴格執行內部報告批準程序。

（2）、對行政相對人陳述申辯申請聽證或者放棄該權利的，沒有相關記載。

（3）、執行行政處罰決定，缺少執行筆錄記載。（4）、處罰決定有責令改正沒收產品的，缺少相關文書。（5）、案卷歸檔缺少結案案卷登記表。（6）、超期的案件未按規定辦理延期手續。

（7）、行政處罰告知書送達缺少送達回證，僅由相對人在存根聯上簽字確認，送達方式不規范，采取郵寄送達的未在掛號寄發后的查詢回執上注明文書的名稱并以受送達人簽收的日期為送達日期。

（8）、減輕處罰申請未經批準或討論決定。

三、問題分析

分析以上問題出現的原因，一是自身素質不高，深入學習不夠。由于對目前的制度，辦案程序規定及文書制作規范要求理解掌握不透徹，導致出現案卷中文書記錄不詳細不完整不規范的情況，甚至有錯別字和表述錯誤現象。二是依法行政的觀念不牢。有的單位認為一些文書是內部文書，不對外使用，于是偷工減料，不嚴格按辦案程序辦事，缺乏辦鐵案的意識，如實施強制措施未按規定履行內部報批手續，案審記錄過于簡單，以及忽略行政相對人放棄陳述申辯申請聽證權利的情況記載，忽略執行筆錄等。

同時加強案件審理工作，按照《省質量技術監督行政案件審理工作規定》要求，嚴格把關，對不符合規定要求的案卷及時作補證糾正處理；要通過這次案卷評查，起到規范執法行為，促進依法行政和提高執法能力的作用。

二○○五年八月九日

第四篇：案卷評查工作報告

行政處罰案卷評查工作自查報告

**市糧食局：

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理條例》，規范行政執法行為，提高行政處罰案件辦案質量，推進依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關于開展全省糧食系統評查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結的行政處罰案卷進行了自查自評。現將有關情況報告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序實施行政處罰并已辦理結束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報糧食基本數據和有關情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產加工的民營企業。自2009年底以來，由于經營上的原因，該企業出現了嚴重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規定向我局報送糧食基本數據和有關情況，經我局有關人員多次催報無果。其行為嚴重違反了《糧食流通管理條例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”的規定。由于其違法事實清楚、證據確鑿，經報請我局主要領導同意，于2010年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當事人的違法行為等次為特別嚴重，根據《糧食流通管理條例》第四十四條第四項和《 糧食流通監督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項的規定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當事人的合法權益，我局于2010年10月22日向其送達了《行政處罰聽證告知書》。當事人在法定時限內沒有向我局提出聽證申請。在案件事實清楚、證據確鑿、當事人放棄申辯的情況下，經我局案審會集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號），并在當日向當事人送達。并于2010年11月5日將對當事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發公函予以了通報。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導規范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標準》及其相關制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進行了全面自查。

（一）案件事實認定方面：本案事實清楚，證據確鑿充分。當事人發生違規行為（拒報統計月報表及有關情況）后，我局業務經辦人員及其他有關人員多次以電話等方式催促改正，但未得實效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規適用方面：本案適用法律法規正確。《糧食流通管理條例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規，規定了糧食經營者應承擔的責任和義務。其中第二十三條明確規定：“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”。第四十四條明確規定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節嚴重的，并由糧食行政管理部門暫停或者取消糧食收購資格”，其中“

（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業2 用糧企業未建立糧食經營臺賬，或者未按照規定報送糧食基本數據和有關情況的”。

本案當事人的行為正是違反了《糧食流通管理條例》第二十三條的規定，對其處罰則適用了《糧食流通管理條例》第四十四條的規定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴謹。從卷宗來看，在掌握了當事人的違規事實后，從立案審批，到制發送達《行政處罰聽證告知書》，到局案審會集體討論決定行政處罰結論，到送達《處罰決定書》，到向工商行政管理局發公函通報處罰結果。整個執法程序合法嚴謹。在案件調查、文書送達等環節，均由兩人以上共同亮證執行，現場執法人員證件均合法有效。

（四）處置適當方面：本案對當事人處置適當。當事人連續4個月拒報糧食基本數據和有關情況，且經多次催報無果，已構成“特別嚴重違法”；根據《糧食流通管理條例》第四十四條的規定，由糧食行政管理部門“暫停或者取消糧食收購資格”。具體到本案，之所以對當事人作出“取消”而非“暫停”其糧食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當大的虧空、根本無力扭轉的事實；且經營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續保有經營資格，繼續從事糧食收購，可能使事態更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規范。實行一案一卷，并制有封面，卷內各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調查取證、審查決定、告知、送達、執行、結案以及報縣政府法制機構備案等各個環節的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內容、聯系方式、簽字蓋章等要素比較詳實，法律文書基本規范。

四、存在的問題 盡管我局行政處罰案卷符合質量評查標準，但由于工作人員專業知識不夠、辦案經驗不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內材料紙張大小規格不一；文書中對有關問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準確；有時記載較為簡單；調查筆錄及現場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環節。在今后的糧食行政執法工作中,我們要進一步加強學習，認真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關規定，嚴格規范執法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日

第五篇：2008案卷評查通報

正府辦發[2008]179號

正安縣人民政府辦公室

關于對2008行政執法案卷評查工作的情 況 通 報

為進一步提高各部門行政執法辦案水平，推進依法行政進程，按照《2008貴州省行政執法案卷評查工作方案》（黔府法發

[2008]8號）以及市全面推進依法行政工作領導小組辦公室《關于開展2008行政執法案卷評查工作的通知》（遵法領辦[2008]2號）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監察局、檔案局對23個重點行政執法單位進行了行政執法案卷評查。現將評查情況通報如下：

一、基本情況

此次執法案卷評查范圍為行政執法機關（包括省直部門、法律法規授權組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監察局、檔案局抽調人員，分成3個案卷評查工作組，通過聽取匯報、抽查案卷、集體評議等方式對23個行政執法單位近兩百件案卷進行了評查。基本達到了交流經驗，指導執法工作，及時解決存在問題的目的。總體上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執法案卷質量總體較好，我縣行政執法工作有了較大進步。其中縣衛生監督所、工商局、公安局、物價局、運管所、畜牧局等單位在行政執法活動中基本做到了事實清楚、證據充分、適用依據正確、程序合法、內容適當、案卷管理規范。

二、存在的問題

(一)行政處罰案卷存在的問題

1、實體方面。一是個別案件認定事實不清，處罰對象錯誤，卷宗里無處罰對象的身份證明；二是適用依據不具體，未引用法律、法規全稱，沒有分清條、款、項、目，指引不準確；三是自由裁量權行使不當，在沒有減輕、從輕、從重情節等特別情況記載時，卻按照法律規定的最上限或最下限實施行政處罰或對不具備減輕情節的擅自在處罰下限以下進行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無立案、結案審批程序；二是個

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時送達當事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時，未經集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過于簡單無具體適用法條的意見；四是個別執法單位對應當適用一般程序的案件適用了簡易程序。

3、調查取證方面。一是有的執法單位在收集、提取證據時未注明證據來源和日期、無提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據先行登記保存無行政機關負責人批準或在規定時限內未對登記保存的證據作出處理決定；三是案件調查詢問筆錄、現場檢查筆錄中沒有出示執法證件、表明身份的記錄。調查詢問筆錄未抓住案件重點進行詢問，一些在詢問筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問筆錄上沒有被調查人的逐頁簽名；四是有鑒定結論作為證據材料的情況下，無鑒定單位資質證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規范方面。一是案件的行政執法文書不規范，有些部門由于本系統的執法格式文書更新不及時，已不符合相關規定的要求，影響了執法質量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點和期限；告知當事人申請復議或提起訴訟的期限不符合法律規定；未明確告知具體的行政復議機關和提起訴訟的人民法院。二是個別單位內部審批文書填寫不全，有的內部審批文書中領導簽署意見欄未填寫。三是送達文書記錄不規范。如在送達方式中填寫了不是法定種類的送達方式。

5、執行方面。一是個別單位行政處罰決定沒有得到有效執行，損害了法律的權威。卷宗里缺少執行結果的文書反映。二是部分單位沒有嚴格執行罰繳分離的規定，違反法律規定的條件和程序當場收繳罰款，且在規定的時限內沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進行歸檔，有文書散、亂、缺的現象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編寫不規范、無案卷號、無目錄，有的使用圓珠筆填寫相關文書。

(二)行政許可案卷存在的問題

1、有的單位作出受理或不予受理時，沒有出具加蓋本行政機關印章和注明日期的文書；

2、申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時限作出行政許可決定，有超期許可現象。

（三）其它方面存在的問題

在案卷評查工作中還存在一些不容忽視的問題：一是個別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時報送自查報告。不以實事求是的態度對待檢查組對執法案卷的評查。部分單位領導及辦案人員依法行政的意識還很淡薄，往往要遇到當事人申請行政復議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執

法單位之間執法水平差距較大。三是行政執法活動開展不夠深入，存在執法空白現象。個別部門執法機構不健全，執法處于被動局面，難以有效開展執法工作。四是多數單位執法隊伍建設還殛待加強，執法人員執法能力和素質不高，對法律基礎理論知識掌握甚少，法律、法規、規章的學習理解和運用能力不強。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執法單位應高度重視這次案卷評查中發現的問題，認真梳理分析，對照評查標準，結合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。

二是建立健全行政執法評議考核機制。評價行政機關行政執法人員是否正確履行職責，各行政執法單位應對所屬行政執法人員的執法工作進行評議考核，并建立健全相關的評議考核制度，將行政執法水平納入個人年終考核和晉級的重要依據。

三是加強執法隊伍建設,切實提高行政執法人員的素質。從這次案卷評查中發現不少執法人員法律知識欠缺，法律基礎理論知識薄弱，比如案件記錄中沒有規范使用法律專業用語，對案由、各種送達方式等簡單的概念沒有理解，對法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準確。運用法律不熟練，辦案技巧不強，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執法的質量。為此，各單位要加強對行政執法人員的崗前和定期法律專業知識培訓，著力提高行政執法人員的法律基礎理論知識和對法律、法規和規章條文的理解運用能力、調查取證和分析判斷能力。

四是加強行政執法案卷檔案管理工作。行政執法案卷是記錄具體行政執法活動的原始材料，也是行政執法單位參加行政復議和行政訴訟活動應當提供的證據材料。因此，各行政執法單位應高度重視行政執法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執法檢查通報主送：縣政府各行政執法部門、各駐正執法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協辦、紀委、人武部、法院、檢察院；縣委有關工作部門、人民團體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發共印145份