第一篇：案卷評查整改報告

案卷評查整改報告

根據你辦《關于開展行政執法案卷評查的工作通知》精神，11月8日至28日，由我辦牽頭，邀請區人大代表、政協委員和法律專家組成行政執法案卷評查組，采取重點抽查的方式，按照《區行政執法案卷評查標準》對區公安分局、衛生局、交通局、物價局等12個部門的行政執法案卷進行了嚴格認真的評查。現將評查情況總結匯報如下：

一、基本情況

今年以來至11月28日止，我區各行政執法部門共受理包括行政許可、行政處罰、行政征收等八大類行政執法事項28562件，辦結28531件，辦結率99.8%。其中行政許可事項1532件，行政處罰案件5626起，行政征收事項21372件，行政確認事項22件，行政強制3件，無行政裁決、行政給付事項，另有其它事項6件。在以上行政執法活動中發生行政復議3起，其中辦結3起，維持3起;未發生行政訴訟案件。

二、評查方式及過程

一是統一評查標準。根據市政府法制辦明確的行政執法案卷評查標準，細化評查指標、量化評查標準，統一案件評查的原則、內容、方法、標準和程序，達到較為客觀、準確地評價對行政執法的質量和水平基本要求。

二是實行自查與抽查相結合。要求全區有行政執法任務的35個部門(含1個法律法規授權的組織)，對照評查標準結合今年來本單位的行政執法情況進行自查自評，并報送自查總結。在自查工作完成的后，區政府法制辦牽頭，邀請區人大代表、政協委員、法律專家和區監察局、區依法治區領導小組有關人員組成評查組，采取聽取主管領導匯報，抽查案卷逐項打分的方式進行評查。

三是堅持實事求是，評查結合的原則。全區各單位的自查結果表明，今年以來行政執法的總體質量和水平有較大的提高。在抽查的過程中，重點檢查了各部門貫徹執行《行政處罰法》和《行政許可法》存在的問題與不足。對實施行政許可及行政處罰過程中主體是否合法、事實是否清楚、處理是否適當、程序是否規范進行綜合審查。對行政處罰案卷分立案、取證、決定、送達、執行、歸檔6大項進行了量化評分;對行政許可案卷分申請、受理、審查、聽證、決定、送達、歸檔、檢查8大項進行了量化評分。在行政執法案卷的評查過程中，集中抽查行政處罰案卷60卷，行政許可案卷30卷，行政確認案卷5卷，行政征收案卷24卷，填寫《行政執法案卷評查表》95份。按照百分制考核標準，30%案卷，綜合得分90分以上，40%案卷綜合得分80—90分，20%案卷綜合得分70—80分，70分以下的案卷約10%。

四是評查與督促整改工作同步進行。對存在的如歸檔案卷的整理、文書的制作等方面的問題提出具體要求，限期整改。

三、評查效果

通過行政執法案卷的評查做到了摸清基本情況、總結行政執法成績、查出了待整改的問題、明確了今后工作的重點。

(一)行政執法的主要經驗和取得的成績

1、行政執法責任制工作得到加強。評查結果顯示各行政執法部門對依法行政工作的重視程度普遍提高，依法行政責任意識明顯加強。在貫徹《國務院全面依法行政實施綱要》過程中，各單位積極探索建立了與本部門、本單位特點相適應的《行政執法責任制》，不斷提高行政執法質量。如區公安分局針對本單位執法主體多、執法人員多，辦案人員執法水平參差不齊、辦案標準難統一的特點，要求各相關辦案單位確定兼職法制員，建立行政執法案件“三審三簽”和“月評季查”制度，不僅保證執法案卷的相對統一，而且還促進了辦案人員的經驗交流，提高辦案水平。

2、案件質量明顯提高。今年以來各行政執法單位在調查取證、辦案程序、適用法律方面進一步規范和提高，堅持持證上崗。從檢查結果看，區物價局、公安分局等單位的行政執法案卷情況較好，辦案的主體、事實、處理較清楚，程序較完備，在立案、取證、決定、送達、執行、歸檔等方面達到了《行政執法案卷評查標準》的要求。區衛生局等單位的行政處罰案和行政許可案卷，在案件的受理、調查、決定、處理方面有較完備的審查和審批制度。

3、辦案自信心得到了提高。與過去行政執法不能應訴、不敢應訴的情況相比有了較明顯的改變，大部分被評查單位都做到了每一個案卷“避免發生行政復議或行政訴訟，但不怕行政復議或行政訴訟”，按有可能引起行政復議或行政訴訟的要求和標準辦案。

(二)存在的主要問題

1、個別部門的行政執法文書不夠規范。由于個別部門本系統的執法文書更新不及時，已不符合《行政處罰法》和《行政許可法》的要求，影響了執法質量的提高。

2、案件綜合執法水平有待進一步提高。個別案卷中“詢問筆錄”的制作針對性不強、格式不夠規范;執法人員的執法資格“告知”不夠清楚等。

3、在案卷歸檔上有待進一步加強。個別部門未能按檔案管理的有關規定進行規范，未能做到“一案一卷，一卷一歸”，及時歸檔。

(三)整改措施

1、加強行政執法人員培訓，不斷提高行政執法水平。區人事局、司法局、法制辦擬結合工作實際，于明年初組織全區行政執法人員培訓并組織考試。

2、進一步強化執法監督，切實落實行政執法責任制。結合依法行政考核工作，進一步加強對執法人員的資格認定和審驗工作;繼續開展好案卷評查工作，完善評查辦法。

3、建立“行政執法情況季報制度”，及時準確掌握全區行政執法的動態，加強指導，完善重大行政處罰和行政許可報備制度。

4、加強對行政執法過程中不斷出現的新情況、新問題的研究，及時提出解決問題的辦法和措施，總結推廣各部門行政執法的好經驗，及時發現各部門行政執法中存在的問題，充分利用省、市、區三級政府法制辦的網站平臺加強信息和經驗交流，推動全區行政執法水平的總體提高。

5、結合效能建設，加大對《行政許可法》的宣傳力度，進一步清理規范全區的行政許可事項。

第二篇：案卷評查工作報告

行政處罰案卷評查工作自查報告

**市糧食局：

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理條例》，規范行政執法行為，提高行政處罰案件辦案質量，推進依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關于開展全省糧食系統評查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結的行政處罰案卷進行了自查自評。現將有關情況報告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序實施行政處罰并已辦理結束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報糧食基本數據和有關情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產加工的民營企業。自2009年底以來，由于經營上的原因，該企業出現了嚴重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規定向我局報送糧食基本數據和有關情況，經我局有關人員多次催報無果。其行為嚴重違反了《糧食流通管理條例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”的規定。由于其違法事實清楚、證據確鑿，經報請我局主要領導同意，于2010年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當事人的違法行為等次為特別嚴重，根據《糧食流通管理條例》第四十四條第四項和《 糧食流通監督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項的規定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當事人的合法權益，我局于2010年10月22日向其送達了《行政處罰聽證告知書》。當事人在法定時限內沒有向我局提出聽證申請。在案件事實清楚、證據確鑿、當事人放棄申辯的情況下，經我局案審會集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號），并在當日向當事人送達。并于2010年11月5日將對當事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發公函予以了通報。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導規范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標準》及其相關制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進行了全面自查。

（一）案件事實認定方面：本案事實清楚，證據確鑿充分。當事人發生違規行為（拒報統計月報表及有關情況）后，我局業務經辦人員及其他有關人員多次以電話等方式催促改正，但未得實效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規適用方面：本案適用法律法規正確。《糧食流通管理條例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規，規定了糧食經營者應承擔的責任和義務。其中第二十三條明確規定：“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”。第四十四條明確規定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節嚴重的，并由糧食行政管理部門暫停或者取消糧食收購資格”，其中“

（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業2 用糧企業未建立糧食經營臺賬，或者未按照規定報送糧食基本數據和有關情況的”。

本案當事人的行為正是違反了《糧食流通管理條例》第二十三條的規定，對其處罰則適用了《糧食流通管理條例》第四十四條的規定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴謹。從卷宗來看，在掌握了當事人的違規事實后，從立案審批，到制發送達《行政處罰聽證告知書》，到局案審會集體討論決定行政處罰結論，到送達《處罰決定書》，到向工商行政管理局發公函通報處罰結果。整個執法程序合法嚴謹。在案件調查、文書送達等環節，均由兩人以上共同亮證執行，現場執法人員證件均合法有效。

（四）處置適當方面：本案對當事人處置適當。當事人連續4個月拒報糧食基本數據和有關情況，且經多次催報無果，已構成“特別嚴重違法”；根據《糧食流通管理條例》第四十四條的規定，由糧食行政管理部門“暫停或者取消糧食收購資格”。具體到本案，之所以對當事人作出“取消”而非“暫停”其糧食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當大的虧空、根本無力扭轉的事實；且經營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續保有經營資格，繼續從事糧食收購，可能使事態更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規范。實行一案一卷，并制有封面，卷內各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調查取證、審查決定、告知、送達、執行、結案以及報縣政府法制機構備案等各個環節的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內容、聯系方式、簽字蓋章等要素比較詳實，法律文書基本規范。

四、存在的問題 盡管我局行政處罰案卷符合質量評查標準，但由于工作人員專業知識不夠、辦案經驗不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內材料紙張大小規格不一；文書中對有關問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準確；有時記載較為簡單；調查筆錄及現場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環節。在今后的糧食行政執法工作中,我們要進一步加強學習，認真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關規定，嚴格規范執法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日

第三篇：2008案卷評查通報

正府辦發[2008]179號

正安縣人民政府辦公室

關于對2008行政執法案卷評查工作的情 況 通 報

為進一步提高各部門行政執法辦案水平，推進依法行政進程，按照《2008貴州省行政執法案卷評查工作方案》（黔府法發

[2008]8號）以及市全面推進依法行政工作領導小組辦公室《關于開展2008行政執法案卷評查工作的通知》（遵法領辦[2008]2號）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監察局、檔案局對23個重點行政執法單位進行了行政執法案卷評查。現將評查情況通報如下：

一、基本情況

此次執法案卷評查范圍為行政執法機關（包括省直部門、法律法規授權組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監察局、檔案局抽調人員，分成3個案卷評查工作組，通過聽取匯報、抽查案卷、集體評議等方式對23個行政執法單位近兩百件案卷進行了評查。基本達到了交流經驗，指導執法工作，及時解決存在問題的目的。總體上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執法案卷質量總體較好，我縣行政執法工作有了較大進步。其中縣衛生監督所、工商局、公安局、物價局、運管所、畜牧局等單位在行政執法活動中基本做到了事實清楚、證據充分、適用依據正確、程序合法、內容適當、案卷管理規范。

二、存在的問題

(一)行政處罰案卷存在的問題

1、實體方面。一是個別案件認定事實不清，處罰對象錯誤，卷宗里無處罰對象的身份證明；二是適用依據不具體，未引用法律、法規全稱，沒有分清條、款、項、目，指引不準確；三是自由裁量權行使不當，在沒有減輕、從輕、從重情節等特別情況記載時，卻按照法律規定的最上限或最下限實施行政處罰或對不具備減輕情節的擅自在處罰下限以下進行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無立案、結案審批程序；二是個

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時送達當事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時，未經集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過于簡單無具體適用法條的意見；四是個別執法單位對應當適用一般程序的案件適用了簡易程序。

3、調查取證方面。一是有的執法單位在收集、提取證據時未注明證據來源和日期、無提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據先行登記保存無行政機關負責人批準或在規定時限內未對登記保存的證據作出處理決定；三是案件調查詢問筆錄、現場檢查筆錄中沒有出示執法證件、表明身份的記錄。調查詢問筆錄未抓住案件重點進行詢問，一些在詢問筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問筆錄上沒有被調查人的逐頁簽名；四是有鑒定結論作為證據材料的情況下，無鑒定單位資質證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規范方面。一是案件的行政執法文書不規范，有些部門由于本系統的執法格式文書更新不及時，已不符合相關規定的要求，影響了執法質量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點和期限；告知當事人申請復議或提起訴訟的期限不符合法律規定；未明確告知具體的行政復議機關和提起訴訟的人民法院。二是個別單位內部審批文書填寫不全，有的內部審批文書中領導簽署意見欄未填寫。三是送達文書記錄不規范。如在送達方式中填寫了不是法定種類的送達方式。

5、執行方面。一是個別單位行政處罰決定沒有得到有效執行，損害了法律的權威。卷宗里缺少執行結果的文書反映。二是部分單位沒有嚴格執行罰繳分離的規定，違反法律規定的條件和程序當場收繳罰款，且在規定的時限內沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進行歸檔，有文書散、亂、缺的現象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編寫不規范、無案卷號、無目錄，有的使用圓珠筆填寫相關文書。

(二)行政許可案卷存在的問題

1、有的單位作出受理或不予受理時，沒有出具加蓋本行政機關印章和注明日期的文書；

2、申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時限作出行政許可決定，有超期許可現象。

（三）其它方面存在的問題

在案卷評查工作中還存在一些不容忽視的問題：一是個別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時報送自查報告。不以實事求是的態度對待檢查組對執法案卷的評查。部分單位領導及辦案人員依法行政的意識還很淡薄，往往要遇到當事人申請行政復議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執

法單位之間執法水平差距較大。三是行政執法活動開展不夠深入，存在執法空白現象。個別部門執法機構不健全，執法處于被動局面，難以有效開展執法工作。四是多數單位執法隊伍建設還殛待加強，執法人員執法能力和素質不高，對法律基礎理論知識掌握甚少，法律、法規、規章的學習理解和運用能力不強。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執法單位應高度重視這次案卷評查中發現的問題，認真梳理分析，對照評查標準，結合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。

二是建立健全行政執法評議考核機制。評價行政機關行政執法人員是否正確履行職責，各行政執法單位應對所屬行政執法人員的執法工作進行評議考核，并建立健全相關的評議考核制度，將行政執法水平納入個人年終考核和晉級的重要依據。

三是加強執法隊伍建設,切實提高行政執法人員的素質。從這次案卷評查中發現不少執法人員法律知識欠缺，法律基礎理論知識薄弱，比如案件記錄中沒有規范使用法律專業用語，對案由、各種送達方式等簡單的概念沒有理解，對法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準確。運用法律不熟練，辦案技巧不強，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執法的質量。為此，各單位要加強對行政執法人員的崗前和定期法律專業知識培訓，著力提高行政執法人員的法律基礎理論知識和對法律、法規和規章條文的理解運用能力、調查取證和分析判斷能力。

四是加強行政執法案卷檔案管理工作。行政執法案卷是記錄具體行政執法活動的原始材料，也是行政執法單位參加行政復議和行政訴訟活動應當提供的證據材料。因此，各行政執法單位應高度重視行政執法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執法檢查通報主送：縣政府各行政執法部門、各駐正執法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協辦、紀委、人武部、法院、檢察院；縣委有關工作部門、人民團體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發共印145份

第四篇：案卷評查情況通報

關于2011年農業行政處罰案卷評查情況的通 報

各市州農業局：

為了規范農業執法行為，提高農業執法人員辦案質量和執法文書制作水平，10月10日至12日，我廳對推薦報送的優秀案卷組織了集中評查。現將有關情況通報如下：

一、總體評價

按照評查方案，組織成立了專門評查小組，對報送的45卷農業行政處罰案卷進行了全面評查，共評選出優秀案卷10卷。從評查情況看，優秀案卷事實認定清楚、處罰決定合法適當、法律適用準確、調查取證全面、辦案程序合法、執法文書規范。邵陽、衡陽、常德、懷化、株洲市等專門舉辦了培訓班，集中學習了農業行政處罰自由裁量權的適用規則和執行標準，在自查自評的基礎上，采取集中評選的方式，開展了案卷評查活動。案卷的整體制作水平得到大幅度提高，農業部門的執法能力有了實質性提升。

二、存在的問題

部分執法機構對案卷制作工作還不夠重視，未能開展經常性的學習培訓活動，案卷制作人員素質不夠高，一些地方還報送了不合格案卷。重案件查處、輕文書規范的現象仍然 存在。部分案卷存在事實不清楚、定性不準確、適用法律不準確、程序不合法、調查取證不全面、案卷歸檔不規范等問題。

三、工作要求

一要高度重視案卷質量。行政處罰案卷是執法全過程的真實體現，案卷質量直接關系到執法行為的有效性。廣大農業執法人員要認真學習優秀案卷的有益做法，及時發現和糾正存在的問題，不斷規范執法文書制作。各級農業部門要切實提高認識，把提高案卷質量作為一項長期任務抓緊抓好，規范執法行為，提高辦案水平。

二要切實加大培訓工作力度。通過定期舉辦培訓班、研討會、案卷制作交流會等形式，切實加強對執法隊伍的培訓，不斷提高執法人員的案卷制作水平和辦案能力。

三要繼續完善案卷評查制度。積極探索新的工作機制，建立完善日常檢查制度，法制機構要嚴格把關，將案卷評查工作貫穿于案卷文書制作全過程，促使農業執法工作水平的不斷提升。

附件：2011年農業行政處罰優秀案卷名單

二○一一年十一月十八日 附件：

2011年農業行政處罰優秀案卷名單

1.冒用綠色食品標志案

經辦機構：省農業行政執法總隊 辦案人員：肖翔 蔡燦 2.經營未經審定種子案

經辦機構：新晃縣農業行政執法大隊 辦案人員：蒲玉環 曾佑云 3.經營劣質農藥案

經辦機構：邵陽市農業行政執法支隊 辦案人員：謝玉良 劉課文 4.占用耕地未剝離耕作層土壤案

經辦機構：岳陽樓區農業行政執法大隊 辦案人員：晏建衛 周海 5.冒用農產品質量標志案

經辦機構：石門縣農業行政執法大隊 辦案人員：李小勇 韓先月 6.經營假農藥案

經辦機構：衡陽市農業行政執法支隊 辦案人員：顏衛東 熊國成

7.經營未取得登記證農藥案

經辦機構：中方縣農業行政執法大隊 辦案人員：鄧聯國 唐剛春 8.經營劣質農藥案

經辦機構：醴陵市農業行政執法大隊 辦案人員：張志明 趙二毛 9.銷售未按規定包裝、標識農產品案

經辦機構：武岡市農業行政執法大隊

辦案人員：汪弼球 趙 祥 10.經營假種子案

經辦機構：宜章縣農業行政執法支隊 辦案人員：李述友 楊龍

第五篇：案卷評查通知

慶政辦發〔2011〕146號

關于開展行政執法案卷評查工作的通知

縣直各行政執法部門，中央、省、市駐慶有關單位：

為了進一步加強行政執法監督，規范行政執法行為，全面提高各行政執法部門的依法行政工作水平，根據《甘肅省行政執法監督條例》有關規定，按照市政府法制辦《關于開展行政執法案卷評查工作的通知》和《2011年全縣依法行政工作要點》要求，縣政府決定在全縣開展行政執法案卷評查工作。現將有關事宜通知如下：

一、評查對象

行政執法案卷評查的對象為縣直各行政執法部門及其所屬單位，中央、省、市駐慶有關行政執法部門及其所屬單位。

二、評查范圍

評查的范圍為2010年7月1日至2011年6月30日期間，各行政執法部門形成的行政許可、行政處罰（含一般程序和簡易程序）和行政復議三類案卷。

三、評查內容

行政執法案卷評查的主要內容是實施行政許可、行政處罰、行政復議的實體是否合法，程序是否正當、案卷的裝訂是否規范、文書制作及記錄是否規范和完整。各行政執法部門在評查過程中

要結合各自工作實際進一步細化評查內容和標準，制定詳盡具體的評查辦法，設置科學合理的評分方法，對評查的案卷要評出優

秀、合格和不合格3個等次。具體按以下內容進行評查：

（一）行政許可案卷評查內容：許可主體是否有合法資格，許可是否有法定依據，事實依據是否充分合法，許可條件是否完

全具備，許可收費是否有合法依據，告知權利是否準確，是否依

法組織聽證，許可內容、時限是否合法、適當，對被許可活動的監督檢查是否到位等。

（二）行政處罰案卷評查內容：處罰主體是否有合法資格，違法事實是否清楚、證據是否確鑿，處罰依據是否合法充分、適

用是否準確，處罰內容、結果是否適當，告知權利、交代的救濟

途徑和期限是否準確，是否實行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒收財物單據，扣押、沒收的財物處置是否適當，是否存在以罰

代刑、不及時移交司法機關的問題，送達和執行是否合法、到位

等。

（三）行政復議案卷評查內容：認定事實是否清楚，證據是

否確鑿，適用依據是否正確，程序是否合法，內容是否適當，有

無應受理而不受理，是否按照規定轉送復議申請，是否在法定期

限內作出復議決定，有無不履行或無正當理由拖延履行行政復議

決定等。

（四）卷宗歸檔評查內容：案卷裝訂是否整齊，是否一案一

卷，是否使用統一規范封面，卷內目錄填寫是否規范、工整，卷

內材料是否按執法文書目錄順序排列，有無序號，卷內紙張有無

破損，大小規格是否統一，卷內文字是否使用藍黑色、黑色墨水

鋼筆或簽字筆書寫，當事人提供的材料使用圓珠筆書寫的入卷是

否予以復印等。

（五）有下列情形之一的，為不合格案卷：

1、行政許可、行政處罰行為經行政復議、行政訴訟被撤銷的；

2、實施行政許可的主體、權限、依據、條件不符合法定要求的；

3、實施行政處罰的主體不合法、違法事實和行為認定不準確、證據不充分、法律依據適用錯誤，存在以罰代刑、不及時移交司

法機關的；

4、凡行政復議機關對被申請人做出的具體行政行為決定維持的，當事人不服向人民法院起訴，人民法院判決撤銷、變更具體

行政行為或確認違法的；

5、行政復議機關對被申請人做出的具體行政行為決定撤銷、變更或確認違法的，當事人不服，以行政復議機關為被告向人民

法院起訴，人民法院判決撤銷行政復議決定的。

四、評查步驟和方法

行政執法案卷評查工作分為四個階段實施：

（一）準備階段（8月1日—8月10日）。各行政執法部門要

按照工作要求迅速成立案卷評查機構，確定分管領導負責，指定

專人具體組織實施。結合各自工作實際，研究制定評查方案、具

體評查辦法和標準，并將本部門2010年7月至2011年6月30日

期間辦理結案的行政許可、行政處罰、行政復議案件的卷宗全部

裝訂歸檔。務于8月10日前將本部門開展行政執法案卷評查工作的負責人、承辦人名單以及聯系方式報送縣政府法制辦。

（二）自評階段（8月11日至9月10日）。各行政執法部門

按照各自制定的工作方案和評查標準，對本部門及其所屬單位的行政執法案卷開展自評，要采取一卷一表（見附表1）的方式逐卷

進行評查，評查面不得低于80%。各行政執法部門在自評工作結

束后，要對本部門案卷評查工作進行總結，并于9月10日前將案

卷目錄（見附表2）、案卷評查工作表、案卷評查統計表（見附表

4）及評查工作總結報送縣政府法制辦公室。沒有某類執法權或雖

有執法權但未實施執法行為而無案卷的部門，要在案卷目錄備注

欄內作出說明。

（三）抽查階段（9月11日至9月30日）。縣政府法制辦從

行政執法部門上報的案卷目錄中指定案卷進行抽查，并準備迎接

市政府法制辦的再次抽查，相關部門要報送指定抽查的案卷和案

卷交接清單（見附表3）。

（四）整改階段（10月1日至10月20日）。各行政執法部門

對于自查過程中發現的問題和不足及時進行歸納梳理，認真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改。縣政府法制辦就

市、縣抽查過程中發現的問題責令相關部門進行限期整改。

五、評查要求

（一）提高認識，加強領導。各行政執法部門要充分認識開

展行政執法案卷評查工作的重要性和必要性，切實將此項工作列

入重要議事日程，加強組織領導，強化工作措施，靠實工作責任，確保案卷評查工作不走過場，按期完成工作任務。

（二）嚴格標準，認真評查。各行政執法部門要高度重視行

政執法案卷評查工作，健全行政執法案卷評查工作機構，選擇有

經驗、懂法律、負責任的人員具體負責行政執法案卷的整理及評

查工作。要按照要求制定詳細的評查內容和標準，逐卷嚴格進行

評查，認真查找問題，確保評查的案卷經得起市、縣抽查的檢驗。

（三）認真總結，整改提高。評查工作結束后，各行政執法

部門要對行政執法案卷中存在的問題認真進行總結，并對市、縣

抽查中發現的問題采取得力措施予以整改。縣政府法制辦將對各

行政執法部門的評查工作做出綜合評價，及時進行反饋和通報，并將其作為依法行政工作目標責任考核的依據。

附

1、案卷評查工作表；

2、案卷目錄；

3、案卷交接清單；

4、案卷評查統計表。

二○一一年八月一日

主題詞：行政執法案卷評查通知

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