第一篇：案卷評查通知

慶政辦發〔2011〕146號

關于開展行政執法案卷評查工作的通知

縣直各行政執法部門，中央、省、市駐慶有關單位：

為了進一步加強行政執法監督，規范行政執法行為，全面提高各行政執法部門的依法行政工作水平，根據《甘肅省行政執法監督條例》有關規定，按照市政府法制辦《關于開展行政執法案卷評查工作的通知》和《2011年全縣依法行政工作要點》要求，縣政府決定在全縣開展行政執法案卷評查工作。現將有關事宜通知如下：

一、評查對象

行政執法案卷評查的對象為縣直各行政執法部門及其所屬單位，中央、省、市駐慶有關行政執法部門及其所屬單位。

二、評查范圍

評查的范圍為2010年7月1日至2011年6月30日期間，各行政執法部門形成的行政許可、行政處罰（含一般程序和簡易程序）和行政復議三類案卷。

三、評查內容

行政執法案卷評查的主要內容是實施行政許可、行政處罰、行政復議的實體是否合法，程序是否正當、案卷的裝訂是否規范、文書制作及記錄是否規范和完整。各行政執法部門在評查過程中

要結合各自工作實際進一步細化評查內容和標準，制定詳盡具體的評查辦法，設置科學合理的評分方法，對評查的案卷要評出優

秀、合格和不合格3個等次。具體按以下內容進行評查：

（一）行政許可案卷評查內容：許可主體是否有合法資格，許可是否有法定依據，事實依據是否充分合法，許可條件是否完

全具備，許可收費是否有合法依據，告知權利是否準確，是否依

法組織聽證，許可內容、時限是否合法、適當，對被許可活動的監督檢查是否到位等。

（二）行政處罰案卷評查內容：處罰主體是否有合法資格，違法事實是否清楚、證據是否確鑿，處罰依據是否合法充分、適

用是否準確，處罰內容、結果是否適當，告知權利、交代的救濟

途徑和期限是否準確，是否實行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒收財物單據，扣押、沒收的財物處置是否適當，是否存在以罰

代刑、不及時移交司法機關的問題，送達和執行是否合法、到位

等。

（三）行政復議案卷評查內容：認定事實是否清楚，證據是

否確鑿，適用依據是否正確，程序是否合法，內容是否適當，有

無應受理而不受理，是否按照規定轉送復議申請，是否在法定期

限內作出復議決定，有無不履行或無正當理由拖延履行行政復議

決定等。

（四）卷宗歸檔評查內容：案卷裝訂是否整齊，是否一案一

卷，是否使用統一規范封面，卷內目錄填寫是否規范、工整，卷

內材料是否按執法文書目錄順序排列，有無序號，卷內紙張有無

破損，大小規格是否統一，卷內文字是否使用藍黑色、黑色墨水

鋼筆或簽字筆書寫，當事人提供的材料使用圓珠筆書寫的入卷是

否予以復印等。

（五）有下列情形之一的，為不合格案卷：

1、行政許可、行政處罰行為經行政復議、行政訴訟被撤銷的；

2、實施行政許可的主體、權限、依據、條件不符合法定要求的；

3、實施行政處罰的主體不合法、違法事實和行為認定不準確、證據不充分、法律依據適用錯誤，存在以罰代刑、不及時移交司

法機關的；

4、凡行政復議機關對被申請人做出的具體行政行為決定維持的，當事人不服向人民法院起訴，人民法院判決撤銷、變更具體

行政行為或確認違法的；

5、行政復議機關對被申請人做出的具體行政行為決定撤銷、變更或確認違法的，當事人不服，以行政復議機關為被告向人民

法院起訴，人民法院判決撤銷行政復議決定的。

四、評查步驟和方法

行政執法案卷評查工作分為四個階段實施：

（一）準備階段（8月1日—8月10日）。各行政執法部門要

按照工作要求迅速成立案卷評查機構，確定分管領導負責，指定

專人具體組織實施。結合各自工作實際，研究制定評查方案、具

體評查辦法和標準，并將本部門2010年7月至2011年6月30日

期間辦理結案的行政許可、行政處罰、行政復議案件的卷宗全部

裝訂歸檔。務于8月10日前將本部門開展行政執法案卷評查工作的負責人、承辦人名單以及聯系方式報送縣政府法制辦。

（二）自評階段（8月11日至9月10日）。各行政執法部門

按照各自制定的工作方案和評查標準，對本部門及其所屬單位的行政執法案卷開展自評，要采取一卷一表（見附表1）的方式逐卷

進行評查，評查面不得低于80%。各行政執法部門在自評工作結

束后，要對本部門案卷評查工作進行總結，并于9月10日前將案

卷目錄（見附表2）、案卷評查工作表、案卷評查統計表（見附表

4）及評查工作總結報送縣政府法制辦公室。沒有某類執法權或雖

有執法權但未實施執法行為而無案卷的部門，要在案卷目錄備注

欄內作出說明。

（三）抽查階段（9月11日至9月30日）。縣政府法制辦從

行政執法部門上報的案卷目錄中指定案卷進行抽查，并準備迎接

市政府法制辦的再次抽查，相關部門要報送指定抽查的案卷和案

卷交接清單（見附表3）。

（四）整改階段（10月1日至10月20日）。各行政執法部門

對于自查過程中發現的問題和不足及時進行歸納梳理，認真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改。縣政府法制辦就

市、縣抽查過程中發現的問題責令相關部門進行限期整改。

五、評查要求

（一）提高認識，加強領導。各行政執法部門要充分認識開

展行政執法案卷評查工作的重要性和必要性，切實將此項工作列

入重要議事日程，加強組織領導，強化工作措施，靠實工作責任，確保案卷評查工作不走過場，按期完成工作任務。

（二）嚴格標準，認真評查。各行政執法部門要高度重視行

政執法案卷評查工作，健全行政執法案卷評查工作機構，選擇有

經驗、懂法律、負責任的人員具體負責行政執法案卷的整理及評

查工作。要按照要求制定詳細的評查內容和標準，逐卷嚴格進行

評查，認真查找問題，確保評查的案卷經得起市、縣抽查的檢驗。

（三）認真總結，整改提高。評查工作結束后，各行政執法

部門要對行政執法案卷中存在的問題認真進行總結，并對市、縣

抽查中發現的問題采取得力措施予以整改。縣政府法制辦將對各

行政執法部門的評查工作做出綜合評價，及時進行反饋和通報，并將其作為年度依法行政工作目標責任考核的依據。

附

1、案卷評查工作表；

2、案卷目錄；

3、案卷交接清單；

4、案卷評查統計表。

二○一一年八月一日

主題詞：行政執法案卷評查通知

共印100份

第二篇：案卷評查工作通知

***********區人民政府辦公室 關于開展行政處罰案卷評查工作的通知

區屬各有關部門，省市屬各有關企、事業單位：

為進一步規范行政執法機關的行政處罰行為，提高執法水平和行政處罰案卷的制作水平，加快法治政府建設進程，根據國務院《關于加強市縣政府依法行政的決定》（國發〔2008〕17號）中“完善行政執法案件評查制度，市縣政府及其部門每年要組織一次行政執法案卷評查”的規定，以及《***********年依法行政工作計劃》中有關行政執法案卷評查的要求，區政府法制辦決定開展行政處罰案卷評查。現將有關事項通知如下：

一、評查范圍

各行政執法部門于2010年6月1日至2011年5月1日已結案的行政處罰案件。不包括2010年評查過的案卷。

二、實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當、事實是否清楚、主要證據是否具備、適用法律是否準確、程序是否合法等內容。

（一）主體合法。即，被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格；印章使用符合《行政處罰法》和《黑龍江省行政處罰監督辦法》的有關規定；執行行政執法工作的人員必須是行政執法人員，持有行政執法證件。

（二）事實清楚、證據確鑿。即，基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關的證據證明。

（三）適用法律正確。即，行政處罰適用的法律、法規、規章符合《行政處罰法》的基本要求；法律、法規、規章及其條款引用準確。

（四）程序合法。即，符合《行政處罰法》和專業法的基本程序要求。主要包括：先調查取證后決定處罰、決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯、符合聽證要求的舉行了聽證、行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）屬于行政處罰范圍。即，給予行政處罰必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對構成刑事犯罪的，應當移送司法機關處理等。

三、案卷文書及評分標準

參照《伊春市行政處罰案卷評查標準》（詳見附件1）。

四、評查方法

評查分三個階段。第一階段為自查自評階段。由各行政執法部門對本單位處罰案卷進行自查自評，并填寫《行政案卷自評匯總表》（見附件2），于2011年6月1日前報區政府法制辦公室。第二階段為抽評階段。由區政府法制辦公室從各行政執法部門抽取部分案卷進行評查。第三階段根據評查結果，將評選出優秀、良好、一般單位，并予以通報。被評選出的優秀單位將在行政執法責任制目標管理考核中酌情加分。

開展行政處罰案卷評查，是全面推行行政執法責任制、建立健全行政執法評議考核機制的重要舉措。此次評查活動涉及面廣、專業性強，各行政執法部門一定要高度重視、實事求是、精心組織，確保按要求高質量地完成這項工作，通過評查進一步查找不足，改進工作，切忌流于形成。

聯系電話：***********

附件：

1、伊春市行政處罰案卷評查標準

2、行政處罰案卷自評匯總表

附件1

**********行政處罰案卷評查標準

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3、被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據確鑿

1、違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2、認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

（四）程序合法

1、按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2、由兩名以上執法人員進行調查取證。

3、作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6、應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7、依法應當移送其他機關的案件必須移送。

二、文書規范標準（100分）

（一）立案階段（共7項，每項2分，共14分）行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。（包括：個人姓名或單位名稱、法定代表人、地址、電話）（2分）

2、案件來源。（注明案件是來自日常檢查、舉報、交辦還是移送等內容）（2分）

3、案情記錄。（2分）

4、有立案依所。（引用處理該案件所適用的法律、法規、規章的名稱全稱，并注明具體條款項等）（2分）

5、有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）

6、有行政執法機關負責人審批意見及簽名。（2分）

7、有立案時間。（2分）

（二）調查取證（共30分）

1、兩名以上行政執法人員共同執法。（案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在案卷內調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名）（3分）

2、檢查或調查詢問筆錄。（共7小項，每項1分，共7分）

（1）檢查或調查詢問的時間。（1分）

（2）檢查或調查詢問所在的具體地點。（1分）（3）當事人或被詢問人基本情況。（姓名、單位、職業、地址、聯系方式）（1分）

（4）檢查或詢問筆錄的完整記錄內容。（包括表明身份、說明執法依據、注明或詢問違法事實與違法情況等）（1分）

（5）檢查人員或詢問人員簽名。（1分）（6）筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。（當事人拒絕簽名的，應有兩名以上行政執法人員簽名并說明原因）（1分）

（7）調查筆錄中有涂改之處時，應有被調查人簽名。（說明更改理由）（1分）

3、調查取證與保存證據（共8小項，每項1分，共8分）

（1）注明被調查取證當事人。（包括單位全稱或個人姓名）（1分）

（2）有調查取證事由和依據。（1分）

（3）有調查取證的具體時間、地點。（注明提取物證所在地）（1分）

（4）有物品性狀描述。（包括物品名稱、規格、型號、數量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地點。（1分）

（6）需保存登記應有保存登記依據、登記保存清單、領導審批記載。（1分）

（7）有被調查取證的單位或個人簽名或蓋章。（1分）（8）有物品處理決定記載。（1分）

4、調查終結報告（案件處理審批表）（共6小項，每項2分，共12分）（1）有對案件的來源記載。（自查、舉報、移送、領導交辦等）（2分）

（2）有管理相對人的基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址、電話；公民姓名、性別、出生年月、電話、住址、身份證號碼等）（2分）

（3）有違法事實和證據。（2分）

（4）有明確的行政處罰依據。（法律、法規、規章及條款）（2分）

（5）有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）（6）有行政執法機關法制機構意見和主管領導審批意見。（2分）

（三）審查決定（36分）

1、告知和申辯（在作出行政處罰決定前應制作行政處罰事先告知書）（共5小項，每項1分，共5分）

（1）行政處罰事先告知書應載明當事人的基本情況。（單位名稱、法定代表人、地址、聯系方式；公民姓名、性別、住址、聯系方式等）（1分）

（2）行政處罰事先告知書應靠知當事人違法事實、理由和依據的條、款、項及完整記載。（1分）

（3）行政處罰事先告知書應有告知相對人陳述和申辯或放棄此項權利的記載。（1分）（4）行政處罰事先告知書應告知當事人擬給予行政處罰的種類和幅度。（1分）

（5）告知文書應載有行政執法主體的名稱及印章。（1分）

2、聽證（共5小項，每項1分，共5分）

（1）依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書。（1分）

（2）因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載。（1分）

（3）當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。通知書內容要規范。（注明當事人、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等）（1分）

（4）聽證筆錄制作要規范。（包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等）（1分）

（5）聽證報告內容規范。（包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、形成時間等）（1分）

3、行政處罰決定的審批（共3小項，每項2分，共6分）

（1）按行政處罰的法定批準權限進行審批。（2分）（2）集體討論決定的行政處罰案件有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。（2分）

（3）上級行政機關批準的行政處罰案件，應有報批文書，本行政機關的意見及印章，案件和案情陳述、處理建議、報送時間、上級行政機關批準時間等。（2分）

4、行政處罰決定書（共7小項，每項2分，共14分）（1）有當事人姓名或單位名稱、地址、住址。（2分）（2）有違反法律、法規、規章的事實和證據。（2分）（3）有行政處罰的種類及相關法律依據。（2分）（4）有行政處罰的履行方式和期限；實施罰繳分離的，應靠知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款的是否有加處罰款的規定。（2分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議機關行政復議或者和人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。（2分）

（6）有作出行政處罰決定的行政執法主體名稱及印章。（2分）

（7）有作出行政處罰決定的日期。（2分）

5、責令改正及其他程序（共6小項，每項1分，共6分）（1）責令改正通知書應載明當事人基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）責令改正通知書注明有基本違法事實。（1分）（3）責令改正通知書注明有違反法律、法規、規章名稱的全稱及具體條、款、項。（1分）

（4）責令改正通知書有責令改正的內容。（1分）（5）有責令改正的期限及行政執法主體全稱和印章。（1分）

（6）法律、法規、規章規定的其他內容。（1分）

（四）送達和執行（共4項，每項2分，共8分）

1、送達文書規范。（直接送達的包括地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應符合法律規定的法定程序）（2分）

2、給予罰款的處罰應使用合法罰沒票據。（2分）

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。（3分）

4、結案報告規范。（包括送達情況、執行情況、及其結果、承人人意見及簽名、行政執法機關負責人意見簽名、結案日期等）（2分）

（五）案卷檔案（共8項，每項1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

2、使用檔案統一規定的卷皮。（1.5分）

3、卷內目錄和備考表填寫要規范。（字跡要工整、清楚）（1.5分）

4、卷內材料排列有序。（原則上要求按照辦案過程順序排列文書，也可將行政處罰決定書和結案報告放在卷首）（1.5分）

5、卷內材料有號碼。（1.5分）

6、裝訂整齊。（1.5分）

7、紙張無破損，大小規格統一。（1.5分）

8、卷內文字使用鋼筆或簽字筆。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。（1.5分）

附件2 行政處罰案卷自評匯總表

單位（蓋章）： 二○○九年 月 日

填表人：

負責人：

聯系電話：

第三篇：案卷評查工作通知

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***********區人民政府辦公室 關于開展行政處罰案卷評查工作的通知

區屬各有關部門，省市屬各有關企、事業單位：

為進一步規范行政執法機關的行政處罰行為，提高執法水平和行政處罰案卷的制作水平，加快法治政府建設進程，根據國務院《關于加強市縣政府依法行政的決定》（國發〔2008〕17號）中“完善行政執法案件評查制度，市縣政府及其部門每年要組織一次行政執法案卷評查”的規定，以及《***********年依法行政工作計劃》中有關行政執法案卷評查的要求，區政府法制辦決定開展行政處罰案卷評查。現將有關事項通知如下：

一、評查范圍

各行政執法部門于2010年6月1日至2011年5月1日已結案的行政處罰案件。不包括2010年評查過的案卷。

二、實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當、事實是否清楚、主要證據是否具備、適用法律是否準確、程序是否合法等內容。

（一）主體合法。即，被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格；印章使用符合《行政專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站 專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站

處罰法》和《黑龍江省行政處罰監督辦法》的有關規定；執行行政執法工作的人員必須是行政執法人員，持有行政執法證件。

（二）事實清楚、證據確鑿。即，基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關的證據證明。

（三）適用法律正確。即，行政處罰適用的法律、法規、規章符合《行政處罰法》的基本要求；法律、法規、規章及其條款引用準確。

（四）程序合法。即，符合《行政處罰法》和專業法的基本程序要求。主要包括：先調查取證后決定處罰、決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯、符合聽證要求的舉行了聽證、行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）屬于行政處罰范圍。即，給予行政處罰必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對構成刑事犯罪的，應當移送司法機關處理等。

三、案卷文書及評分標準

參照《伊春市行政處罰案卷評查標準》（詳見附件1）。

四、評查方法

評查分三個階段。第一階段為自查自評階段。由各行政執法部門對本單位處罰案卷進行自查自評，并填寫《行政案卷自評匯總表》（見附件2），于2011年6月1日前報區政專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站 專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站

府法制辦公室。第二階段為抽評階段。由區政府法制辦公室從各行政執法部門抽取部分案卷進行評查。第三階段根據評查結果，將評選出優秀、良好、一般單位，并予以通報。被評選出的優秀單位將在行政執法責任制目標管理考核中酌情加分。

開展行政處罰案卷評查，是全面推行行政執法責任制、建立健全行政執法評議考核機制的重要舉措。此次評查活動涉及面廣、專業性強，各行政執法部門一定要高度重視、實事求是、精心組織，確保按要求高質量地完成這項工作，通過評查進一步查找不足，改進工作，切忌流于形成。

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附件：

1、伊春市行政處罰案卷評查標準

2、行政處罰案卷自評匯總表

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附件1

**********行政處罰案卷評查標準

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3、被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據確鑿

1、違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2、認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

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（四）程序合法

1、按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2、由兩名以上執法人員進行調查取證。

3、作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6、應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7、依法應當移送其他機關的案件必須移送。

二、文書規范標準（100分）

（一）立案階段（共7項，每項2分，共14分）行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。（包括：個人姓名或單位名稱、法定代表人、地址、電話）（2分）

2、案件來源。（注明案件是來自日常檢查、舉報、交辦還是移送等內容）（2分）

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3、案情記錄。（2分）

4、有立案依所。（引用處理該案件所適用的法律、法規、規章的名稱全稱，并注明具體條款項等）（2分）

5、有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）

6、有行政執法機關負責人審批意見及簽名。（2分）

7、有立案時間。（2分）

（二）調查取證（共30分）

1、兩名以上行政執法人員共同執法。（案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在案卷內調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名）（3分）

2、檢查或調查詢問筆錄。（共7小項，每項1分，共7分）

（1）檢查或調查詢問的時間。（1分）

（2）檢查或調查詢問所在的具體地點。（1分）（3）當事人或被詢問人基本情況。（姓名、單位、職業、地址、聯系方式）（1分）

（4）檢查或詢問筆錄的完整記錄內容。（包括表明身份、說明執法依據、注明或詢問違法事實與違法情況等）（1分）

（5）檢查人員或詢問人員簽名。（1分）

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（6）筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。（當事人拒絕簽名的，應有兩名以上行政執法人員簽名并說明原因）（1分）

（7）調查筆錄中有涂改之處時，應有被調查人簽名。（說明更改理由）（1分）

3、調查取證與保存證據（共8小項，每項1分，共8分）

（1）注明被調查取證當事人。（包括單位全稱或個人姓名）（1分）

（2）有調查取證事由和依據。（1分）

（3）有調查取證的具體時間、地點。（注明提取物證所在地）（1分）

（4）有物品性狀描述。（包括物品名稱、規格、型號、數量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地點。（1分）

（6）需保存登記應有保存登記依據、登記保存清單、領導審批記載。（1分）

（7）有被調查取證的單位或個人簽名或蓋章。（1分）（8）有物品處理決定記載。（1分）

4、調查終結報告（案件處理審批表）（共6小項，每項2分，共12分）

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（1）有對案件的來源記載。（自查、舉報、移送、領導交辦等）（2分）

（2）有管理相對人的基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址、電話；公民姓名、性別、出生年月、電話、住址、身份證號碼等）（2分）

（3）有違法事實和證據。（2分）

（4）有明確的行政處罰依據。（法律、法規、規章及條款）（2分）

（5）有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）（6）有行政執法機關法制機構意見和主管領導審批意見。（2分）

（三）審查決定（36分）

1、告知和申辯（在作出行政處罰決定前應制作行政處罰事先告知書）（共5小項，每項1分，共5分）

（1）行政處罰事先告知書應載明當事人的基本情況。（單位名稱、法定代表人、地址、聯系方式；公民姓名、性別、住址、聯系方式等）（1分）

（2）行政處罰事先告知書應靠知當事人違法事實、理由和依據的條、款、項及完整記載。（1分）

（3）行政處罰事先告知書應有告知相對人陳述和申辯或放棄此項權利的記載。（1分）

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（4）行政處罰事先告知書應告知當事人擬給予行政處罰的種類和幅度。（1分）

（5）告知文書應載有行政執法主體的名稱及印章。（1分）

2、聽證（共5小項，每項1分，共5分）

（1）依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書。（1分）

（2）因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載。（1分）

（3）當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。通知書內容要規范。（注明當事人、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等）（1分）

（4）聽證筆錄制作要規范。（包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等）（1分）

（5）聽證報告內容規范。（包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、形成時間等）（1分）

3、行政處罰決定的審批（共3小項，每項2分，共6分）

（1）按行政處罰的法定批準權限進行審批。（2分）

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（2）集體討論決定的行政處罰案件有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。（2分）

（3）上級行政機關批準的行政處罰案件，應有報批文書，本行政機關的意見及印章，案件和案情陳述、處理建議、報送時間、上級行政機關批準時間等。（2分）

4、行政處罰決定書（共7小項，每項2分，共14分）（1）有當事人姓名或單位名稱、地址、住址。（2分）（2）有違反法律、法規、規章的事實和證據。（2分）（3）有行政處罰的種類及相關法律依據。（2分）（4）有行政處罰的履行方式和期限；實施罰繳分離的，應靠知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款的是否有加處罰款的規定。（2分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議機關行政復議或者和人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。（2分）

（6）有作出行政處罰決定的行政執法主體名稱及印章。（2分）

（7）有作出行政處罰決定的日期。（2分）

5、責令改正及其他程序（共6小項，每項1分，共6分）

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（1）責令改正通知書應載明當事人基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）責令改正通知書注明有基本違法事實。（1分）（3）責令改正通知書注明有違反法律、法規、規章名稱的全稱及具體條、款、項。（1分）

（4）責令改正通知書有責令改正的內容。（1分）（5）有責令改正的期限及行政執法主體全稱和印章。（1分）

（6）法律、法規、規章規定的其他內容。（1分）

（四）送達和執行（共4項，每項2分，共8分）

1、送達文書規范。（直接送達的包括地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應符合法律規定的法定程序）（2分）

2、給予罰款的處罰應使用合法罰沒票據。（2分）

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。（3分）

4、結案報告規范。（包括送達情況、執行情況、及其結果、承人人意見及簽名、行政執法機關負責人意見簽名、結案日期等）（2分）

（五）案卷檔案（共8項，每項1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

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2、使用檔案統一規定的卷皮。（1.5分）

3、卷內目錄和備考表填寫要規范。（字跡要工整、清楚）（1.5分）

4、卷內材料排列有序。（原則上要求按照辦案過程順序排列文書，也可將行政處罰決定書和結案報告放在卷首）（1.5分）

5、卷內材料有號碼。（1.5分）

6、裝訂整齊。（1.5分）

7、紙張無破損，大小規格統一。（1.5分）

8、卷內文字使用鋼筆或簽字筆。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。（1.5分）

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附件2 行政處罰案卷自評匯總表

單位（蓋章）： 二○○九年 月 日

填表人：

負責人：

聯系電話：

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第四篇：案卷評查工作報告

行政處罰案卷評查工作自查報告

**市糧食局：

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理條例》，規范行政執法行為，提高行政處罰案件辦案質量，推進依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關于開展全省糧食系統評查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結的行政處罰案卷進行了自查自評。現將有關情況報告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序實施行政處罰并已辦理結束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報糧食基本數據和有關情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產加工的民營企業。自2009年底以來，由于經營上的原因，該企業出現了嚴重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規定向我局報送糧食基本數據和有關情況，經我局有關人員多次催報無果。其行為嚴重違反了《糧食流通管理條例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”的規定。由于其違法事實清楚、證據確鑿，經報請我局主要領導同意，于2010年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當事人的違法行為等次為特別嚴重，根據《糧食流通管理條例》第四十四條第四項和《 糧食流通監督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項的規定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當事人的合法權益，我局于2010年10月22日向其送達了《行政處罰聽證告知書》。當事人在法定時限內沒有向我局提出聽證申請。在案件事實清楚、證據確鑿、當事人放棄申辯的情況下，經我局案審會集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號），并在當日向當事人送達。并于2010年11月5日將對當事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發公函予以了通報。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導規范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標準》及其相關制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進行了全面自查。

（一）案件事實認定方面：本案事實清楚，證據確鑿充分。當事人發生違規行為（拒報統計月報表及有關情況）后，我局業務經辦人員及其他有關人員多次以電話等方式催促改正，但未得實效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規適用方面：本案適用法律法規正確。《糧食流通管理條例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規，規定了糧食經營者應承擔的責任和義務。其中第二十三條明確規定：“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”。第四十四條明確規定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節嚴重的，并由糧食行政管理部門暫停或者取消糧食收購資格”，其中“

（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業2 用糧企業未建立糧食經營臺賬，或者未按照規定報送糧食基本數據和有關情況的”。

本案當事人的行為正是違反了《糧食流通管理條例》第二十三條的規定，對其處罰則適用了《糧食流通管理條例》第四十四條的規定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴謹。從卷宗來看，在掌握了當事人的違規事實后，從立案審批，到制發送達《行政處罰聽證告知書》，到局案審會集體討論決定行政處罰結論，到送達《處罰決定書》，到向工商行政管理局發公函通報處罰結果。整個執法程序合法嚴謹。在案件調查、文書送達等環節，均由兩人以上共同亮證執行，現場執法人員證件均合法有效。

（四）處置適當方面：本案對當事人處置適當。當事人連續4個月拒報糧食基本數據和有關情況，且經多次催報無果，已構成“特別嚴重違法”；根據《糧食流通管理條例》第四十四條的規定，由糧食行政管理部門“暫停或者取消糧食收購資格”。具體到本案，之所以對當事人作出“取消”而非“暫停”其糧食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當大的虧空、根本無力扭轉的事實；且經營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續保有經營資格，繼續從事糧食收購，可能使事態更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規范。實行一案一卷，并制有封面，卷內各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調查取證、審查決定、告知、送達、執行、結案以及報縣政府法制機構備案等各個環節的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內容、聯系方式、簽字蓋章等要素比較詳實，法律文書基本規范。

四、存在的問題 盡管我局行政處罰案卷符合質量評查標準，但由于工作人員專業知識不夠、辦案經驗不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內材料紙張大小規格不一；文書中對有關問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準確；有時記載較為簡單；調查筆錄及現場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環節。在今后的糧食行政執法工作中,我們要進一步加強學習，認真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關規定，嚴格規范執法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日

第五篇：2008案卷評查通報

正府辦發[2008]179號

正安縣人民政府辦公室

關于對2008行政執法案卷評查工作的情 況 通 報

為進一步提高各部門行政執法辦案水平，推進依法行政進程，按照《2008貴州省行政執法案卷評查工作方案》（黔府法發

[2008]8號）以及市全面推進依法行政工作領導小組辦公室《關于開展2008行政執法案卷評查工作的通知》（遵法領辦[2008]2號）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監察局、檔案局對23個重點行政執法單位進行了行政執法案卷評查。現將評查情況通報如下：

一、基本情況

此次執法案卷評查范圍為行政執法機關（包括省直部門、法律法規授權組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監察局、檔案局抽調人員，分成3個案卷評查工作組，通過聽取匯報、抽查案卷、集體評議等方式對23個行政執法單位近兩百件案卷進行了評查。基本達到了交流經驗，指導執法工作，及時解決存在問題的目的。總體上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執法案卷質量總體較好，我縣行政執法工作有了較大進步。其中縣衛生監督所、工商局、公安局、物價局、運管所、畜牧局等單位在行政執法活動中基本做到了事實清楚、證據充分、適用依據正確、程序合法、內容適當、案卷管理規范。

二、存在的問題

(一)行政處罰案卷存在的問題

1、實體方面。一是個別案件認定事實不清，處罰對象錯誤，卷宗里無處罰對象的身份證明；二是適用依據不具體，未引用法律、法規全稱，沒有分清條、款、項、目，指引不準確；三是自由裁量權行使不當，在沒有減輕、從輕、從重情節等特別情況記載時，卻按照法律規定的最上限或最下限實施行政處罰或對不具備減輕情節的擅自在處罰下限以下進行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無立案、結案審批程序；二是個

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時送達當事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時，未經集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過于簡單無具體適用法條的意見；四是個別執法單位對應當適用一般程序的案件適用了簡易程序。

3、調查取證方面。一是有的執法單位在收集、提取證據時未注明證據來源和日期、無提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據先行登記保存無行政機關負責人批準或在規定時限內未對登記保存的證據作出處理決定；三是案件調查詢問筆錄、現場檢查筆錄中沒有出示執法證件、表明身份的記錄。調查詢問筆錄未抓住案件重點進行詢問，一些在詢問筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問筆錄上沒有被調查人的逐頁簽名；四是有鑒定結論作為證據材料的情況下，無鑒定單位資質證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規范方面。一是案件的行政執法文書不規范，有些部門由于本系統的執法格式文書更新不及時，已不符合相關規定的要求，影響了執法質量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點和期限；告知當事人申請復議或提起訴訟的期限不符合法律規定；未明確告知具體的行政復議機關和提起訴訟的人民法院。二是個別單位內部審批文書填寫不全，有的內部審批文書中領導簽署意見欄未填寫。三是送達文書記錄不規范。如在送達方式中填寫了不是法定種類的送達方式。

5、執行方面。一是個別單位行政處罰決定沒有得到有效執行，損害了法律的權威。卷宗里缺少執行結果的文書反映。二是部分單位沒有嚴格執行罰繳分離的規定，違反法律規定的條件和程序當場收繳罰款，且在規定的時限內沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進行歸檔，有文書散、亂、缺的現象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編寫不規范、無案卷號、無目錄，有的使用圓珠筆填寫相關文書。

(二)行政許可案卷存在的問題

1、有的單位作出受理或不予受理時，沒有出具加蓋本行政機關印章和注明日期的文書；

2、申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時限作出行政許可決定，有超期許可現象。

（三）其它方面存在的問題

在案卷評查工作中還存在一些不容忽視的問題：一是個別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時報送自查報告。不以實事求是的態度對待檢查組對執法案卷的評查。部分單位領導及辦案人員依法行政的意識還很淡薄，往往要遇到當事人申請行政復議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執

法單位之間執法水平差距較大。三是行政執法活動開展不夠深入，存在執法空白現象。個別部門執法機構不健全，執法處于被動局面，難以有效開展執法工作。四是多數單位執法隊伍建設還殛待加強，執法人員執法能力和素質不高，對法律基礎理論知識掌握甚少，法律、法規、規章的學習理解和運用能力不強。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執法單位應高度重視這次案卷評查中發現的問題，認真梳理分析，對照評查標準，結合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。

二是建立健全行政執法評議考核機制。評價行政機關行政執法人員是否正確履行職責，各行政執法單位應對所屬行政執法人員的執法工作進行評議考核，并建立健全相關的評議考核制度，將行政執法水平納入個人年終考核和晉級的重要依據。

三是加強執法隊伍建設,切實提高行政執法人員的素質。從這次案卷評查中發現不少執法人員法律知識欠缺，法律基礎理論知識薄弱，比如案件記錄中沒有規范使用法律專業用語，對案由、各種送達方式等簡單的概念沒有理解，對法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準確。運用法律不熟練，辦案技巧不強，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執法的質量。為此，各單位要加強對行政執法人員的崗前和定期法律專業知識培訓，著力提高行政執法人員的法律基礎理論知識和對法律、法規和規章條文的理解運用能力、調查取證和分析判斷能力。

四是加強行政執法案卷檔案管理工作。行政執法案卷是記錄具體行政執法活動的原始材料，也是行政執法單位參加行政復議和行政訴訟活動應當提供的證據材料。因此，各行政執法單位應高度重視行政執法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執法檢查通報主送：縣政府各行政執法部門、各駐正執法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協辦、紀委、人武部、法院、檢察院；縣委有關工作部門、人民團體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發共印145份