第一篇：實(shí)驗(yàn)小學(xué)檔案室消防制度

贛榆縣實(shí)驗(yàn)小學(xué)檔案室消防制度

1.檔案室內(nèi)嚴(yán)禁存放易燃易爆物品。

2.檔案室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙及明火。

3.下班前，須將檔案材料放入檔案柜內(nèi)鎖好，不得堆放在辦公桌上。用過(guò)的廢紙屑要及時(shí)處理，不準(zhǔn)積壓。

4.下班前，要認(rèn)真檢查，須切斷電源、開關(guān)、水源、鎖好門窗。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決或報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)。

5.電源開關(guān)和照明設(shè)備與書架、資料、檔案柜必須保持符合安全規(guī)范的距離，照明設(shè)備的功率不得大于有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求。

6.庫(kù)房檔案門窗應(yīng)設(shè)置防盜設(shè)施。

7.定期檢查檔案安全防火情況。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或隱患應(yīng)及時(shí)處理或報(bào)告有關(guān)部門。

8.檔案室內(nèi)如需明火作業(yè)須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)和保衛(wèi)處同以方可進(jìn)行；

9.檔案室內(nèi)應(yīng)設(shè)置滅火器具。愛護(hù)保養(yǎng)好消防器材，做到會(huì)報(bào)警、會(huì)使用滅火器材、會(huì)撲救初起火災(zāi)。

第二篇：檔案室制度

檔案室管理

一、綜合檔案室隸屬于院辦，在院辦的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，上設(shè)分管領(lǐng)導(dǎo)，下設(shè)檔案員，共同把好檔案管理安全關(guān)。

二、非檔案室工作人員，未經(jīng)允許不得進(jìn)入。

三、檔案室應(yīng)落實(shí)“三鐵一器”措施，確保鐵門、鐵窗、鐵柜的安全牢固，監(jiān)視器的正常運(yùn)行。

四、檔案室應(yīng)配備防火、防盜、防蟲、防潮、防塵、防強(qiáng)光、防高溫、防霉等設(shè)備，并切實(shí)做好“八防”工作。

五、檔案室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙和使用明火，嚴(yán)禁堆放易燃物品或與檔案無(wú)關(guān)的物品，對(duì)電源、線路、開關(guān)插頭、辦公設(shè)備（如電腦、打印機(jī)、切紙機(jī)）等要定期檢查，做到發(fā)現(xiàn)隱患，及時(shí)報(bào)告，盡快整改。

六、檔案室內(nèi)要保持干凈整潔，通風(fēng)透氣，擺放合理，通道順暢。

七、檔案室要做好安全保密工作，嚴(yán)格把好檔案進(jìn)出關(guān)，完善檔案借閱、移交、歸還、鑒定、銷毀等審批和登記手續(xù)。

八、檔案室工作人員出門要關(guān)掉電源，關(guān)好窗戶，放下窗簾，鎖好鐵柜、鐵門。

九、堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，加強(qiáng)安全防范措施，按制度辦事，使安全管理工作落實(shí)到位。

第三篇：檔案室制度

山東省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局 業(yè)務(wù)檔案歸檔移交制度

一、歸檔移交范圍

凡是社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦過(guò)程中，直接形成的具有保存和利用價(jià)值的專業(yè)性文字材料、電子文檔、圖表、聲像等不同載體的歷史記錄均應(yīng)歸檔保存。具體包括：社會(huì)保險(xiǎn)管理類、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳類、養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇類、醫(yī)療保險(xiǎn)待遇類、失業(yè)保險(xiǎn)待遇類、工傷保險(xiǎn)待遇類、生育保險(xiǎn)待遇類、社會(huì)保險(xiǎn)稽核監(jiān)管類等。詳見《山東省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局業(yè)務(wù)檔案管理辦法》附件。

二、歸檔移交要求

（一）歸檔的文件材料應(yīng)齊全、準(zhǔn)確、完整，已破損的應(yīng)予以修復(fù)。

（二）凡向檔案室歸檔移交的案卷,必須組卷完畢并符合《辦法》第八、九、十、十一、十二、十三、十四條規(guī)定要求。

（三）應(yīng)制作檔案交接文據(jù)。

三、歸檔移交時(shí)間

業(yè)務(wù)檔案按照平時(shí)立卷原則，各處室將辦理完畢具有保存價(jià)值應(yīng)歸檔的所有文件材料,及時(shí)整理、立卷。于每年的3-6月移交綜合檔案室。會(huì)計(jì)（基金）檔案隔年移交檔案室歸檔。

舉辦重大業(yè)務(wù)等活動(dòng)形成的檔案應(yīng)在活動(dòng)結(jié)束后,由活動(dòng)主辦處室30日內(nèi)收集齊全，整理、立卷后移交檔案室歸檔。

山東省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局

業(yè)務(wù)檔案保管制度

一、本單位形成的全部檔案、資料由檔案室集中統(tǒng)一管理。

二、檔案庫(kù)房應(yīng)符合“九防”（防火、防水、防潮、防蟲鼠、防強(qiáng)光、防塵、防盜、防有害氣體、防磁）要求，達(dá)到“三無(wú)”（無(wú)霉變、無(wú)丟失、無(wú)差錯(cuò)）標(biāo)準(zhǔn)，保證檔案材料的安全和完整，定人定時(shí)做好庫(kù)房?jī)?nèi)溫濕度變化的觀測(cè)和記錄。

三、認(rèn)真做好庫(kù)房、裝具的衛(wèi)生除塵工作，保持庫(kù)內(nèi)整潔。禁止一切與保管檔案無(wú)關(guān)及損害檔案材料的物品入庫(kù)房。

四、檔案密集架內(nèi)的案卷，要按不同保管期限分別排放，調(diào)閱后要及時(shí)放回原處，擺放整齊有序。

五、庫(kù)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁吸煙，檔案設(shè)備要定期保養(yǎng)和維修檢查，消除安全隱患。檔案管理人員離開庫(kù)房時(shí)要隨手關(guān)燈，切斷電源，關(guān)好門窗。

六、定期檢查庫(kù)藏檔案，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告，并采取措施加以處理。

山東省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局 業(yè)務(wù)檔案工作保密制度

一、檔案工作人員嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)保密法》等有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)守黨和國(guó)家機(jī)密。

二、檔案工作人員不得擅自復(fù)印、摘抄或傳播具有保密性質(zhì)的檔案材料或內(nèi)容。

三、帶有密級(jí)的檔案，要在檔案封面上標(biāo)注，機(jī)密以上檔案要專柜存放。

四、涉密檔案一般不能外借，確因工作需要，必須辦理借閱手續(xù)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可借出。

五、涉密檔案利用必須嚴(yán)格遵守有關(guān)制度，保證檔案材料及其內(nèi)容的安全，未經(jīng)許可，不得私自抄錄和復(fù)制，更不得擅自將檔案材料帶出檔案室。

六、違反檔案保密制度，泄露國(guó)家秘密并造成損失的，將按照《保密法》等有關(guān)規(guī)定，追究其責(zé)任。

山東省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局 業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)計(jì)制度

一、對(duì)檔案的收進(jìn)、移出、整理、鑒定、保管、利用、銷毀以及檔案工作人員、機(jī)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)、庫(kù)房、設(shè)備等方面進(jìn)行登記，并做好統(tǒng)計(jì)。

二、嚴(yán)格遵守和執(zhí)行上級(jí)主管部門和檔案管理部門規(guī)定的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)制度和要求，對(duì)需上報(bào)的報(bào)表要按規(guī)定上報(bào)，做到及時(shí)、準(zhǔn)確、無(wú)遺漏。

三、檔案工作人員要加強(qiáng)檔案統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。做好檔案統(tǒng)計(jì)分析，提高檔案工作的管理水平。

山東省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局 業(yè)務(wù)檔案鑒定銷毀制度

檔案室保管的業(yè)務(wù)檔案保管期滿，經(jīng)再次鑒定，確認(rèn)沒(méi)有保存價(jià)值的業(yè)務(wù)檔案應(yīng)進(jìn)行銷毀。

一、鑒定、銷毀檔案的標(biāo)準(zhǔn)

業(yè)務(wù)檔案鑒定、銷毀應(yīng)以國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本局《檔案保管期限表》等為依據(jù)，全面分析檔案的現(xiàn)實(shí)作用和歷史作用，準(zhǔn)確劃定檔案的銷毀范圍。

（一）時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

定期保管的業(yè)務(wù)檔案，保管期滿。

（二）檔案內(nèi)容、來(lái)源、形式標(biāo)準(zhǔn)

在堅(jiān)持“期滿鑒定銷毀”的原則下，對(duì)超過(guò)保管期限的業(yè)務(wù)檔案，要進(jìn)行一次再鑒定，以業(yè)務(wù)檔案的內(nèi)容、來(lái)源、形式為標(biāo)準(zhǔn)，重新判定業(yè)務(wù)檔案的價(jià)值。

二、鑒定、銷毀的程序(一)業(yè)務(wù)檔案鑒定工作程序

1、檔案室寫出業(yè)務(wù)檔案鑒定工作申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)。鑒定工作申請(qǐng)包括鑒定目的、內(nèi)容、參加人員、所需時(shí)間等。

2、成立業(yè)務(wù)檔案鑒定小組。業(yè)務(wù)檔案鑒定小組由局相關(guān)負(fù)責(zé)人，業(yè)務(wù)人員和檔案室管理人員，以及社會(huì)保障行政部門有關(guān)人員組成。

3、鑒定小組成員對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行鑒定，提出鑒定意見。6 對(duì)失去保存價(jià)值，需銷毀的檔案進(jìn)行登記造冊(cè)，并提交檔案鑒定報(bào)告。

4、局領(lǐng)導(dǎo)審查、批準(zhǔn)業(yè)務(wù)檔案鑒定報(bào)告。

（二）檔案銷毀的程序

1、檔案室對(duì)經(jīng)鑒定擬銷毀的業(yè)務(wù)檔案編制銷毀清冊(cè)。

2、經(jīng)鑒定批準(zhǔn)銷毀的業(yè)務(wù)檔案，必須粉碎（或焚毀），不得將應(yīng)銷毀的業(yè)務(wù)檔案作其它用途或當(dāng)作廢紙出售。

4、銷毀檔案須有兩名監(jiān)銷人，監(jiān)銷人在銷毀檔案前，應(yīng)對(duì)銷毀檔案認(rèn)真清點(diǎn)復(fù)核，檔案銷毀后，在銷毀清冊(cè)上簽名并注明銷毀方式和時(shí)間。

三、鑒定、銷毀善后

檔案鑒定、銷毀工作結(jié)束后，檔案室應(yīng)及時(shí)做好檔案整理、檢索工具調(diào)整等處理工作。檔案鑒定過(guò)程中形成的鑒定工作的申請(qǐng)、報(bào)告、銷毀清冊(cè)等材料應(yīng)立卷歸檔。銷毀清冊(cè)永久保存。

山東省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局

業(yè)務(wù)檔案查閱利用制度

一、因工作需要查閱本人承辦工作部分形成的檔案或與本職工作有關(guān)的其它非密級(jí)的檔案，辦理查閱登記手續(xù)后即可查閱檔案。

二、參保單位和個(gè)人按規(guī)定查詢繳費(fèi)記錄、個(gè)人權(quán)益記錄等相關(guān)檔案材料，要經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，辦理借閱登記手續(xù)。

三、查閱密級(jí)的檔案材料，要經(jīng)局主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

四、檔案限于室內(nèi)查閱，一般不出借，確需借出的，必須嚴(yán)格履行借閱登記手續(xù)，并按規(guī)定時(shí)限歸還。

五、檔案借閱利用者，必須妥善保管檔案資料，不得轉(zhuǎn)借、遺失、拆散、調(diào)換、缺頁(yè)及在文件上圈點(diǎn)劃線、添字或去字等。違反者，視情形追究其責(zé)任。

六、檔案管理人員要對(duì)歸還檔案作認(rèn)真檢查核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后，及時(shí)注消登記，放回原處。

七、檔案借閱利用情況要及時(shí)登記，按時(shí)匯總，做好檔案利用的統(tǒng)計(jì)分析工作。

山東省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局 業(yè)務(wù)檔案設(shè)備維護(hù)制度

一、檔案室計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、空調(diào)機(jī)、除濕機(jī)、防磁柜等設(shè)備要有固定的存放地點(diǎn)，一般情況下，不得隨意搬動(dòng)或外借。

二、檔案設(shè)備要有專人管理和使用，定期對(duì)檔案設(shè)備進(jìn)行保養(yǎng)和維護(hù)，清除一切安全隱患。

三、設(shè)備一旦發(fā)生故障，應(yīng)查找原因，及時(shí)排除，需要維修，須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

四、應(yīng)對(duì)檔案設(shè)備建立統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，準(zhǔn)確反映檔案設(shè)備配置的時(shí)間、數(shù)量、型號(hào)、價(jià)格、功能，防止檔案設(shè)備丟失。

山東省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局 檔案室工作人員崗位責(zé)任制

一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)檔案法》和《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》(試行)及有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章。

二、熱愛檔案事業(yè)、積極主動(dòng)地做好工作。努力學(xué)習(xí)檔案管理的基礎(chǔ)理論和業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷提高管理水平。

三、負(fù)責(zé)本局檔案材料的收集、整理、保管、復(fù)制、借閱工作，對(duì)檔案資料進(jìn)行分類、編目、登記。

四、熟悉和掌握本局檔案的種類、數(shù)量、內(nèi)容，對(duì)庫(kù)存檔案定期檢查、清理、調(diào)整和統(tǒng)計(jì)，做到帳物相符。

五、根據(jù)需要編制各種檢索工具，積極提供利用，及時(shí)填寫利用效果登記薄。

六、按規(guī)定做好檔案的鑒定、銷毀和移交工作。

七、認(rèn)真做好檔案室的安全保衛(wèi)工作。

山東省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局

檔案室安全防范預(yù)案

一、總體要求

按照《中華人民共和國(guó)檔案法》、《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》（試行）等法律法規(guī)，遵循安全第一，預(yù)防為主，常備不懈的方針，貫徹統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，積極應(yīng)對(duì)，措施果斷的原則，保證人員、制度到位，使檔案安全事故和損失降低到最低限度。

二、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

成立檔案安全預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)邵鐵明，副組長(zhǎng)尹剛，成員柳新偉、張未娜、石玉建、馬禎娟、孫寶海、楊舉、郭海華、劉福娜、張?jiān)谄肌⒅x進(jìn)軍。

負(fù)責(zé)組織指揮各類火災(zāi)、水災(zāi)、爆炸事故、自然災(zāi)害的現(xiàn)場(chǎng)人員、檔案和物資搶救、應(yīng)急處置及救援工作，組織人員保護(hù)好事故現(xiàn)場(chǎng)，并及時(shí)向上級(jí)和有關(guān)部門報(bào)告。

三、應(yīng)急措施

（一）火情應(yīng)急措施

1、工作期間發(fā)現(xiàn)火情，如能就地?fù)渚鹊囊偷負(fù)渚龋粺o(wú)法就地?fù)渚鹊模惹袛嚯娫矗缓髶艽蚧鹁娫挕?19”報(bào)警，及時(shí)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)組織人員進(jìn)行撲救。

2、如電源起火，先切斷電源，用干粉和二氧化碳滅火劑撲救，嚴(yán)禁用水撲救。庫(kù)房門邊要放置滅火器。

3、搶救檔案時(shí)盡量使用二氧化碳、干粉滅火劑，以減少檔案的損失。

（二）水情應(yīng)急措施

當(dāng)衛(wèi)生間、空調(diào)水閥損壞出現(xiàn)流水不止情況，應(yīng)及時(shí)組織人員排水、保證檔案安全存放。

（三）盜情應(yīng)急措施

工作人員發(fā)現(xiàn)盜情，應(yīng)及時(shí)撥打“110”并向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。同時(shí)，應(yīng)采取一切可能措施，保護(hù)檔案的安全。

第四篇：檔案室安全與消防制度

檔案室安全與消防制度

一、溫濕度自動(dòng)測(cè)控管理：

1、自動(dòng)檢測(cè)、記錄、存儲(chǔ)并統(tǒng)計(jì)、打印檔案庫(kù)房溫濕度數(shù)據(jù)以及曲線報(bào)表。

2、自動(dòng)啟動(dòng)和關(guān)閉空調(diào)或者除濕或者加濕設(shè)備，對(duì)檔案庫(kù)房溫濕度進(jìn)行自

動(dòng)調(diào)控，而無(wú)需人工管理。

3、動(dòng)態(tài)顯示檔案庫(kù)房?jī)?nèi)調(diào)溫調(diào)濕設(shè)備工作狀態(tài)。

4、實(shí)現(xiàn)除濕設(shè)備水滿報(bào)警或者連續(xù)排水、加濕設(shè)備的缺水報(bào)警等功能。

二、嚴(yán)禁將易燃、易爆物品帶入檔案室內(nèi)

1、不得使用電爐類電器、電加熱器。如有危險(xiǎn)物品，必須指定專人保管，任

何人不得違章動(dòng)用。

2、檔案室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙和動(dòng)用明火，因故確需要?jiǎng)踊鸬模仨毷虑皥?bào)主管領(lǐng)導(dǎo)

進(jìn)行防火處理后方可實(shí)施。

3、按要求配備消防器材，定期進(jìn)行檢查、保養(yǎng)，保證消防器材的完好，滿足

防火要求。

4、定期進(jìn)行消防檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)，隨時(shí)消除可能發(fā)生的事故隱患。

5、檔案室工作人員積極參加公司組織的消防安全教育培訓(xùn)，增強(qiáng)消防安全意

識(shí)，提高防火自救能力。

6、制定檔案室滅火與應(yīng)急疏散預(yù)案，以便及時(shí)妥善地處理好突發(fā)性火災(zāi)事故。

7、建立防火安全責(zé)任制，做到措施到位，責(zé)任到人。

三、防火自動(dòng)報(bào)警、滅火控制管理：

1、實(shí)現(xiàn)檔案庫(kù)房自動(dòng)防火聲光報(bào)警功能。

2、實(shí)現(xiàn)檔案庫(kù)房自動(dòng)防火電話報(bào)警功能，當(dāng)出現(xiàn)火情時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)接通值

班電話或者單位重要電話，并語(yǔ)音提示為何種警情，如“單位檔案室發(fā)生火警，請(qǐng)速來(lái)人支援。”

3、實(shí)現(xiàn)檔案庫(kù)房電子地圖管理報(bào)警功能；防火報(bào)警事件自動(dòng)記錄、查詢、迅速確認(rèn)火警位置、情況，及時(shí)處置火警事件。

4、實(shí)現(xiàn)有火警發(fā)生時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)入滅火準(zhǔn)備期，經(jīng)系統(tǒng)確認(rèn)火警屬實(shí)后，系統(tǒng)將自動(dòng)進(jìn)行滅火。將火情扼殺在萌芽狀態(tài)，避免由此造成的損失。

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第五篇：檔案室各項(xiàng)制度

南灣子分理處檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：王存豐 成員：朱振成

陳孜奇

南灣子分理處檔案管理責(zé)任人分工

信貸檔案管理責(zé)任人：朱振成 會(huì)計(jì)檔案管理責(zé)任人：陳孜奇

南灣子分理處檔案室管理制度

一、認(rèn)真貫徹“以防為主、防治結(jié)合”的原則，切實(shí)加強(qiáng)檔案室的各項(xiàng)安全措施。

二、按時(shí)進(jìn)行檢測(cè)和紀(jì)錄，認(rèn)真做好檔案室房溫濕度記錄，搞好檔案室的衛(wèi)生。

定期檢查檔案保管情況，堅(jiān)持做到防盜、防火、防潮、防蛀、降鼠、防塵、防光、防有害氣體等各項(xiàng)工作。

三、對(duì)檔案室做到經(jīng)常檢查、掌管保管情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告，并采取措施予以處理。

四、檔案室設(shè)專人負(fù)責(zé)管理，非保管接待人員未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)準(zhǔn)許不得擅自進(jìn)入檔案室，違者追究責(zé)任。

五、檔案出入庫(kù)要及時(shí)登記，借出的檔案要定期清退。

六、定期對(duì)檔案室的案卷及保管條件進(jìn)行檢查。

南灣子分理處檔案管理員崗位責(zé)任制度

一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家有關(guān)檔案工作的方針、政策和檔案主管部門的各項(xiàng)規(guī)定、辦法，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定檔案工作計(jì)劃和管理制度。

二、集中統(tǒng)一管理本單位全部檔案，按照檔案業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范要求，做好檔案收集、整理、歸檔等工作。

三、負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查、督促兼職檔案人員做好本部門檔案的形成、積累、歸檔工作，確保檔案的完整、準(zhǔn)確。

四、加強(qiáng)檔案室管理，做好溫濕度記錄，定期檢查檔案保管情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，積極采取措施，保護(hù)檔案安全。

五、按照“檔案保管期限”和“檔案鑒定、銷毀制度”，定期做好檔案的保管鑒定、銷毀工作。

六、做好檔案統(tǒng)計(jì)工作，及時(shí)、準(zhǔn)確地上報(bào)各類檔案統(tǒng)計(jì)表，對(duì)本單位檔案和檔案管理情況做到心中有數(shù)。

七、檔案人員要忠于職守，自覺遵守檔案制度，保守機(jī)密，認(rèn)真做好檔案管理工作。

南灣子分理處信貸檔案的主要內(nèi)容

一、農(nóng)戶小額信用貸款管理檔案

1、借款人身份證明，(戶口簿、身分證復(fù)印件)。

2、村基本情況表。

3、農(nóng)戶基本情況表。

4、農(nóng)戶資信等級(jí)評(píng)定及信用額度確認(rèn)表。

5、農(nóng)戶資信等級(jí)評(píng)定及信用額度調(diào)整表。

6、農(nóng)戶資信等級(jí)及授信額度初評(píng)結(jié)果公示表。

7、農(nóng)戶借款申請(qǐng)及調(diào)查確認(rèn)表。

8、其他有關(guān)材料。

二、農(nóng)戶聯(lián)保貸款管理檔案

1、借款人、聯(lián)保人身份證明(戶口簿、身分證復(fù)印件)。

2、村聯(lián)保小組設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表。

3、設(shè)立聯(lián)保小組申請(qǐng)書及聯(lián)保協(xié)議。

4、農(nóng)戶資信等級(jí)及授信額度初評(píng)結(jié)果公示表。

5、聯(lián)保小組成員借款申請(qǐng)及審批表。

6、農(nóng)戶聯(lián)保貸款合同。

7、其他有關(guān)材料。

三、抵（質(zhì)）押貸款管理檔案。（其中包括企事業(yè)單位）

1、客戶及擔(dān)保人的身份證明(戶口簿、身分證復(fù)印件)。

2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證，企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證

書，組織機(jī)構(gòu)代碼復(fù)印件。

3、客戶家庭收入及資產(chǎn)證明。

4、客戶財(cái)務(wù)報(bào)表、報(bào)告及其他財(cái)務(wù)資料。

5、貿(mào)易購(gòu)銷合同、承包協(xié)議書、合資、合作的合同。

6、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

7、公司組織章程、客戶、擔(dān)保人、董事會(huì)成員擬機(jī)構(gòu)的決議。

8、客戶及擔(dān)保人的征信系統(tǒng)查詢記錄。

9、建立信貸關(guān)系申請(qǐng)書，建立信貸關(guān)系協(xié)議書。

10、借款申請(qǐng)書、貸款調(diào)查、審查、審議及有權(quán)人審批記錄。

11、合同及合同補(bǔ)充文本。

12、抵（質(zhì)）押協(xié)議書、抵（質(zhì)）押公證書。

13、抵（質(zhì)）押權(quán)利證書。

14、共有人同意抵（質(zhì)）押證明。

15、抵（質(zhì)）押物產(chǎn)權(quán)證明。

16、貸款到期通知書、逾期貸款催收通知書。

17、貸款展期申請(qǐng)書，展期協(xié)議書。

18、貸后檢查記錄。

19、有價(jià)單證止付、查詢書。20、其他有關(guān)資料。

南灣子分理處信貸檔案的管理制度

一、信貸檔案是南灣子分理處提供管理收回貸款全過(guò)程的真實(shí)記錄。主要包括客戶及擔(dān)保人資料檔案和信貸操作檔案。

客戶及擔(dān)保人資料檔案主要是客戶及擔(dān)保人的基本情況。其中包括小額信用貸款管理檔案，農(nóng)戶聯(lián)保貸款管理檔案，抵質(zhì)押貸款管理檔案。

信貸操作檔案主要包括信貸業(yè)務(wù)調(diào)查、審查、貸審會(huì)(貸審組)審議、有權(quán)人審批及信貸業(yè)務(wù)發(fā)生后經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的有關(guān)資料。

二、本分理處按客戶逐戶建立信貸檔案，責(zé)成專人進(jìn)行管理，(檔案管理員由客戶經(jīng)理?yè)?dān)任)，以確保信貸資料的完整、安全和有效利用。

三、本分理處的信貸人員是信貸檔案資料收集整理的責(zé)任人。要按規(guī)定將信貸業(yè)務(wù)所涉及的全部資料進(jìn)行整理，按類別、按戶分類歸檔。交由檔案管理員管理。

四、信貸檔案由檔案管理人員專門管理，要設(shè)立單獨(dú)檔案專柜和檔案室，信貸人員要定期將所收集到的材料移交給檔案管理人員，由信貸管理人員整理、登記、歸檔。

南灣子分理處信貸檔案的調(diào)閱制度

一、實(shí)行檔案資料查詢登記制度，相關(guān)人員需要查閱檔案資料時(shí)，應(yīng)向檔案管理人員借閱，并建立借閱登記簿，在登記簿上簽字。閱畢要及時(shí)歸還。歸還時(shí)信貸檔案管理人員要認(rèn)真核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后簽收歸檔。如檔案管理不規(guī)范、丟失、鼠咬，要嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。

二、嚴(yán)格信貸檔案的調(diào)閱管理。信貸檔案一律不準(zhǔn)外借，內(nèi)部調(diào)閱信貸檔案，應(yīng)由調(diào)閱人提出申請(qǐng)，經(jīng)分理處負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由檔案管理人員協(xié)同查閱，但不得調(diào)離本分理處查閱。

三、公安、司法、檢查機(jī)關(guān)和有關(guān)單位處理案件或特殊需要查閱信貸檔案時(shí)，必須持有縣級(jí)（含）以上主管部門的正式公文；有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)需要可以抄錄、復(fù)制、照相，但不得帶走原件。分理處信貸檔案管理員應(yīng)對(duì)查閱情況進(jìn)行記錄，并由查閱人簽字確認(rèn)。

四、內(nèi)部和外部查閱信貸檔案均應(yīng)登記“調(diào)閱信貸檔案登記簿”，并做出詳細(xì)記錄，查閱信貸檔案的人員應(yīng)進(jìn)行簽字。

南灣子分理處會(huì)計(jì)檔案的分類制度

會(huì)計(jì)檔案包括會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表(報(bào)告)及其他會(huì)計(jì)資料。

(一)會(huì)計(jì)憑證類：原始憑證、記賬憑證、匯總憑證、其他會(huì)計(jì)憑證；

(二)會(huì)計(jì)賬簿類：總賬、各種分戶明細(xì)賬、日記賬、固定資產(chǎn)卡片賬，低值易耗品管理賬、附注賬簿、其他賬簿；(三)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表(報(bào)告)類：月度、季度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表(報(bào)告)，包括各種報(bào)表、余額表、附表、附注及文字說(shuō)明、其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表(報(bào)告)；

(四)其他類：銀行對(duì)賬單、各種登記簿、會(huì)計(jì)檔案移交(保管、銷毀)清冊(cè)、機(jī)構(gòu)撤銷(合并)交接清冊(cè)、房屋購(gòu)建的契據(jù)、計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、客戶掛失申請(qǐng)書、聯(lián)行查詢、查復(fù)書等。

（五）會(huì)計(jì)檔案分為紙質(zhì)檔案和電子檔案，紙質(zhì)檔案是以紙為介質(zhì)保存的會(huì)計(jì)檔案；電子檔案指以磁盤（帶）、光盤、縮微膠片等電子信息載體為介質(zhì)保存的會(huì)計(jì)檔案。

南灣子分理處會(huì)計(jì)檔案的歸檔制度

一、凡是分理處在各項(xiàng)活動(dòng)中形成的具有查閱利用價(jià)值的各種文件資料均屬歸檔范圍。

二、會(huì)計(jì)檔案應(yīng)依據(jù)歸檔要求，整理立卷，裝訂成冊(cè)，按照保管期限進(jìn)行分類，以內(nèi)容和形成時(shí)間進(jìn)行分類索引，編制會(huì)計(jì)檔案保管登記簿，以便查閱。采用非紙介質(zhì)存儲(chǔ)會(huì)計(jì)檔案的，應(yīng)能滿足閱讀及打印要求。

三、會(huì)計(jì)檔案歸檔的基本要求：(一)分類組卷。

會(huì)計(jì)檔案立卷應(yīng)采用“／保管期限／檔案類別”的分類方法。即先將同一形成的會(huì)計(jì)檔案按照保管期限分類，再將同一期限的報(bào)表、賬簿、憑證等按類分開組卷，并形成分類索引。(二)整理與裝訂。

1、會(huì)計(jì)憑證的整理與裝訂。憑證應(yīng)每日整理裝訂，憑證過(guò)少的可將同一月份若干日憑證(不得超過(guò)5日)按日順序合并裝訂，并用封面隔開；憑證過(guò)多的可分若干冊(cè)裝訂。裝訂成冊(cè)的憑證應(yīng)在傳票冊(cè)封面上填明要素，編寫順序號(hào)，注明日期、保管期限及檔案號(hào)，由裝訂人員和會(huì)計(jì)主管人員在加封處簽章。

2、會(huì)計(jì)賬簿的整理與裝訂。總賬按月分科目順序整理裝訂，活頁(yè)分戶賬分科目、賬號(hào)按年整理裝訂，賬頁(yè)過(guò)多可分冊(cè)整理裝訂。各種登記簿應(yīng)分類別、科目按年整理裝訂。各種銷訖卡片賬

按照銷賬日期按月或季整理裝訂。在中間更換或結(jié)清賬頁(yè)，應(yīng)按照賬號(hào)順序分科目妥善保管，待終了統(tǒng)一整理裝訂。整理裝訂成冊(cè)的賬頁(yè)，要填寫“賬首”和“賬頁(yè)目錄”，另加封面、封底，在裝訂處加封并登記封面，注明名稱、、保管期限、檔案號(hào)，由裝訂人員和會(huì)計(jì)主管人員在加封處簽章。

3、會(huì)計(jì)報(bào)表的整理與裝訂。月計(jì)表、季報(bào)表、(半)年報(bào)按年整理裝訂，另加封面、封底，在裝訂處加封，登記封面，注明名稱、、保管期限、檔案號(hào)，由裝訂人員和會(huì)計(jì)主管人員在加封處簽章。

(三)保存會(huì)計(jì)檔案資料的磁盤或其他介質(zhì)，也應(yīng)按照檔案資料的“／保管期限／類別”加以分類、編號(hào)、張貼標(biāo)簽并加裝介質(zhì)封套，注明檔案資料名稱、、保管期限及檔案號(hào)，由經(jīng)辦人員在標(biāo)簽及介質(zhì)封套上簽章。

(四)會(huì)計(jì)檔案可采用紙、磁、光盤、縮微膠片等方便實(shí)用、易于保管的介質(zhì)保存。原始憑證、票據(jù)、合同、股金證等具有法律效力的資料，應(yīng)保存紙質(zhì)檔案。

(五)其他會(huì)計(jì)檔案的整理與裝訂，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

南灣子分理處會(huì)計(jì)檔案的保管制度

一、分理處應(yīng)建立檔案室，委派會(huì)計(jì)兼任會(huì)計(jì)檔案管理員，對(duì)本分理處的會(huì)計(jì)檔案實(shí)行管理，并按規(guī)定建立健全各類檔案管理登記簿。

檔案室應(yīng)具備“五防”、“五無(wú)”的標(biāo)準(zhǔn)，即：防盜、防火、防潮、防塵、防有害生物；無(wú)火患、無(wú)蟲蛀、無(wú)霉?fàn)€、無(wú)鼠咬、無(wú)失竊。磁介質(zhì)檔案保管應(yīng)具備防磁條件，每年翻錄一次，實(shí)行雙備份異地分別保管。磁介質(zhì)檔案應(yīng)打印出書面檔案裝訂保管。

檔案室應(yīng)排列有序，按照保管期限或類別，項(xiàng)目以及項(xiàng)目?jī)?nèi)保管單位順序，依次從左到右，從上到下排列，便于管理和查找。

二、會(huì)計(jì)檔案的保管期限分為3年、5年、15年和永久保管。會(huì)計(jì)檔案保管期限從會(huì)計(jì)檔案形成的次年1月1日算起，如有必要可以延長(zhǎng)，但不能縮短。

三、存款人開設(shè)的銀行結(jié)算賬戶管理資料、會(huì)計(jì)電子化系統(tǒng)開發(fā)和修改的文檔資料應(yīng)作為會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。銀行結(jié)算賬戶管理資料保管期限為該賬戶銷戶后10年，會(huì)計(jì)電子化系統(tǒng)開發(fā)和修改的文檔資料保管期限為該系統(tǒng)停止使用或重大修改后5年。

四、會(huì)計(jì)檔案管理人員應(yīng)按照檔案規(guī)定保管期限對(duì)會(huì)計(jì)檔案分類管理，逐項(xiàng)編號(hào)、登記，并及時(shí)入庫(kù)(柜)保管，確保檔案的完整無(wú)缺。檔案管理責(zé)任人調(diào)動(dòng)需辦理交接手續(xù)。出納人員不得

兼管會(huì)計(jì)檔案。

五、會(huì)計(jì)檔案管理人員要定期檢查會(huì)計(jì)檔案，及時(shí)對(duì)破損、變質(zhì)會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行復(fù)制、修復(fù)或其它技術(shù)處理。

六、會(huì)計(jì)檔案交接應(yīng)編制移交清冊(cè)，經(jīng)合行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部審批后辦理交接手續(xù)，交接應(yīng)在經(jīng)辦人員清點(diǎn)，分理處負(fù)責(zé)人、合行委派監(jiān)交人簽章后進(jìn)行。

南灣子分理處會(huì)計(jì)檔案的調(diào)閱制度

一、嚴(yán)格遵守會(huì)計(jì)檔案調(diào)(查)閱登記制度，防止會(huì)計(jì)檔案丟失和泄密。

二、內(nèi)部查閱會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)由查閱人提出申請(qǐng)，經(jīng)合行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部或本分理處主任批準(zhǔn)后方可查閱。采用網(wǎng)絡(luò)形式查閱的，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)控制制度。法律、法規(guī)授權(quán)部門調(diào)(查)閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)，應(yīng)持有效證件和縣以上主管部門的正式公函（文件），經(jīng)在專人陪同下調(diào)（查）閱。

三、調(diào)(查)閱人可以抄錄、照相、復(fù)印或復(fù)制，但不得涂改、圈劃會(huì)計(jì)檔案，不得將會(huì)計(jì)檔案拆封和借出。會(huì)計(jì)檔案管理責(zé)任人應(yīng)對(duì)調(diào)(查)閱情況進(jìn)行記錄，并由查閱人簽字確認(rèn)。

四、調(diào)(查)閱會(huì)計(jì)檔案的申請(qǐng)及公函應(yīng)由經(jīng)辦人員和會(huì)計(jì)檔案管理責(zé)任人共同簽章，專門保管，以備查考，并做好相關(guān)的查閱記錄。

南灣子分理處會(huì)計(jì)檔案的銷毀制度

一、保管期限屆滿的會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)在合行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照下列程序銷毀：

(一)由本分理處會(huì)同合行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部編制會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)；

(二)合行行長(zhǎng)在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)上簽署意見：(三)合行稽核監(jiān)察部清查、核對(duì)會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)；(四)報(bào)請(qǐng)自治區(qū)聯(lián)社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門審批(銷毀清冊(cè)、監(jiān)察審計(jì)部門意見、合行行長(zhǎng)意見作為附件)；

(五)自治區(qū)聯(lián)社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門、合行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、稽核監(jiān)察部和本分理處共同派人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷，并在銷毀清冊(cè)上簽章確認(rèn)。

會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)應(yīng)注明要銷毀會(huì)計(jì)檔案的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止時(shí)間、檔案號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限、銷毀時(shí)間等內(nèi)容；對(duì)會(huì)計(jì)憑證及附件要詳細(xì)抄列憑證記載主要事項(xiàng)；采用磁盤或其他介質(zhì)保存的會(huì)計(jì)檔案，還應(yīng)注明保存介質(zhì)的檔案編號(hào)、名稱等內(nèi)容。

合行銷毀會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)將檔案信息與其保存介質(zhì)一同銷毀。對(duì)銷毀用磁盤或其他介質(zhì)保存的會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)會(huì)同合行科技信息部有關(guān)技術(shù)人員共同進(jìn)行。

二、保管期限屆滿但涉及未結(jié)清債權(quán)債務(wù)關(guān)系或其他未了事項(xiàng)的原始會(huì)計(jì)資料，不得銷毀，應(yīng)單獨(dú)保管到未了事項(xiàng)完結(jié)為止。