第一篇：涉槍類犯罪案件特點分析及預防建議

2011年上半年，朝陽區檢察院共審查批捕涉槍類犯罪13件14人。本文結合近年來該院辦理的典型涉槍類犯罪案件，分析此類案件的犯罪特點及預防對策：

一、案件特點

（一）涉案槍支以仿真槍為主。其中有以壓縮氣體為動力的仿真槍、以火藥為動力的自制/仿制手槍、獵槍和其它火藥槍。

（二）犯罪目的多樣化。主要表現為售賣牟利、使用防身、收藏愛好等方面。如犯罪嫌疑人程某伙同他人，非法改造發令槍，期間程某分兩次將4支改造后的發令槍賣給河北省一小商品市場攤販趙某，案發后從程某處起獲該種槍支13支。如李某非法持有槍支案中，李某槍支愛好者，從2008年至2011年間其基于“收藏、鑒賞”的目的先后購買了9支仿真槍。

（三）持有槍支并用于作案案件危害性嚴重。嫌疑人在非法持有槍支的基礎上進行作案，具有嚴重社會危險性。如犯罪嫌疑人鄭某與李某因債務糾紛產生矛盾，2010年12月27日18時許，鄭某為報復李某，伙同他人將李某所開公司的玻璃門及公司內設施砸毀，在與李某等人發生械斗過程中，鄭某使用攜帶的自制手槍向對方開槍射擊2次，但未遂。

（四）通過互聯網買賣槍支現象突出。通過網絡購買槍支的方式主要有二類，一類是通過淘寶網等在網上商鋪購買，如2010年6月犯罪嫌疑人李某通過淘寶網某商鋪購買仿真槍兩支；另一類是利用網上論壇、聊天工具發布購槍、賣槍信息，私下聯系購買。如犯罪嫌疑人蔡某于2009至2011年間，通過QQ與賣家聯系，先后購買仿真槍9支。

（五）犯罪嫌疑人多有前科劣跡，北京籍居多。

二、案件暴露出的問題

（一）群眾對涉槍行為的違法性認識不足。在持槍類犯罪中，許多嫌疑人基于興趣愛好而購買收藏仿真槍，沒有認識到自己行為的違法性和嚴重性，反映出對槍支管理問題的社會宣傳教育在普及性和深入性上存有不足。

（二）槍支多為“地下”交易。上述案件反映出，犯罪嫌疑人主要通過三種渠道買賣、流轉槍支：一是通過舊貨市場、小商品市場暗中交易；二是通過網絡郵購，部分網站對用戶網上交易的監管不足，致使網絡成為仿真槍交易的重要媒介；三是嫌疑人通過熟人關系私下進行槍支買賣、贈與、出借等活動。

（三）物流、快遞公司對承運物品審查不嚴或疏于審查為不法分子買槍賣槍提供了便利。在網絡購槍案中，嫌疑人通過網上交易后，均能順利通過物流、快遞公司收到所購仿真

槍支，快遞公司為經濟利益放松對承運物品的審查在客觀上對涉槍類犯罪提供了幫助。如2007年6月犯罪嫌疑人姜某以人民幣2萬元的價格向其網友劉某販賣雙管獵槍一支，并通過某物流公司將該獵槍托運給劉某。

三、對策建議

（一）對重點行業、重點人員加強監管。加強對舊貨市場、小商品市場等易進行地下槍支買賣場所的監督與檢查，做好涉槍情報信息的搜集處理，對有前科劣跡人員特別是具有涉槍類犯罪前科人員的加強管控。

（二）加強網絡監管，規范網上交易活動。利用技術手段對各類聊天網站和交易網站進行監控，督促網絡運營商和相關網站管理者加強網上交易內容的監管，嚴控網絡購銷途徑，做好證據收集工作。

（三）加強對物流公司、快遞公司等流通行業的監管。嚴格規范物流公司、快遞公司對郵寄物品的查驗制度，落實崗位責任，加大處罰力度，切斷槍支等違法物品流通的渠道。

（四）加強槍支管理的社會宣傳教育。利用電視臺、電臺、報紙和互聯網等新聞媒介廣泛宣傳，普及涉槍政策法規，激發群眾檢舉揭發涉槍違法犯罪活動的積極性，實現對涉槍犯罪的綜合治理。

（五）加大對涉槍案件上游犯罪的打擊力度。公安機關在辦理涉槍案件中，應當將查清涉案槍支和彈藥的來源、打掉販運網絡和制販窩點作為工作重點，從源頭上控制涉槍類犯罪活動的發生。

第二篇：威海市國有商業銀行職務犯罪案件情況分析及預防建議

當前威海市國有商業銀行職務犯罪案件情況分析及預防建議

2004-7-2 17:33:00威海市人民檢察院職務犯罪預防處

一、威海市國有商業銀行職務犯罪發案情況

據統計，從2001年到2004年4月，威海市檢察機關共查辦國有商業銀行職務犯罪案件14件14人。其中2001年立查4件，2002年立查4件，2003年立查3件，而進入2004年以來，在不足四個月的時間里就已經立查了3件。

二、威海市國有商業銀行職務犯罪案件呈現的主要特點

1、大案比例大，且發案數量有所抬頭。從上述檢察機關查辦的我市國有商業銀行職務犯罪案件來看，2001年大案比例是75%，2002年大案比例高達100%，2003年大案比例66%，2004年到目前為止大案比例又達到100%。從發案數量來看，應該說近幾年我市國有商業銀行職務犯罪案件較前些年有所下降，有漸趨減少且平穩的態勢。但從今年頭四個月的發案數量看，已與2003年全年的發案數持平，發案數量似有抬頭之勢，應引起我們高度重視。

2、涉案罪名集中，犯罪數額巨大，給國有財產造成重大損失。在我市立查的國有商業銀行職務犯罪案件中，涉案罪名全部為貪污犯罪和挪用公款犯罪，其中又以挪用公款犯罪居多，占57%。貪污案件涉案數額最大的90多萬元，挪用公款最大的涉案金額達158萬元。給國有財產造成的損失少則幾萬，多則幾十萬元。

3、發案部位多為基層處（分理處、辦事處、支行）、所（儲蓄所），涉案人員亦多為會計、科員、辦事員、儲蓄員等具體承辦金融業務的人員。在涉案的14名犯罪嫌疑人中，有11人在基層處、所供職，占78%；有8人是銀行的普通工作人員，占57%。

4、犯罪手段以收儲不入賬，收保證金不入賬或收儲不上交為主，也有用少支出，多報銷的手段來騙取公款進行貪污的情況。

三、國有商業銀行職務犯罪的原因分析

1、追逐金錢和享樂的思想，以及僥幸心理作怪是職務犯罪發生的兩個主觀原因。從近年來威海市國有商業銀行職務犯罪案件涉案款項的去向看，用贓款進行營利活動較為普遍，這就反映出犯罪分子追逐金錢的思想動機十分強烈。贓款的另一個主要用途就是揮霍和享樂，具體表現在吃喝玩樂、購車享受、參與賭博等等。從犯罪分子做案的過程和時間跨度分析，多數人對其犯罪行為能否暴露存有僥幸的心理狀態。上述發案人群的年齡均在30—40歲兩個年齡段，他們對自己所從事的金融業務都十分熟悉，有一定的工作經驗，對本系統、本單位在監督管理方面和規定制度上存有哪些漏洞和可乘之機都比較清楚，所以認為自己的犯罪行為被發現的可能性不很大，有些人在作案時還采取了一些反偵查措施，有的一次作案未被發現，爾后便繼續作案，作案持續時間最長的達5年之久。

2、思想教育、法制教育重視不夠。思想政治工作歷來都是我黨的優勢所在。但隨著改革開放和市場經濟的發展，有些單位只重視經濟效益指標和經濟利益的取得，漸漸地把我黨

這個優勢淡化或不那么重視了，就是進行思想教育也往往流于形式，而不管效果如何。久之一些思想意志不堅定的人就容易發生世界觀、人生觀、價值觀、權力觀的扭曲，逐漸滑向犯罪的泥潭。同時，法制教育在這些單位也沒有得到足夠的重視，往往是在發案后才引起領導層的警覺和重視，但為時已晚，只能做亡羊補牢之功。

3、內部監督和管理兩個重要環節都存有漏洞，從而給犯罪分子以可乘之機。在管理上，有些單位有章不循，或者強調的多，真正抓落實不認真、不細致，上級來檢查時抓一陣子，不能做到經常性的貫徹落實。如有的銀行員工長達半月未到單位上班，其直接領導也沒有引起重視。在監督方面，制度不健全，措施不得力，監督不到位。如在銀行重要金融憑證之一的存單的使用、保管、銷號、入賬、檢查監督等環節，在存款實名制和嚴禁公款私存制度的執行上，在大額提現和庫款的清繳、核對等方面都不同程度地存在問題和漏洞，個別員工便混水摸魚，趁機作案，并屢屢得逞。

4、法制觀念不強，以罰代刑。有的國有商業銀行對發生在本系統、本單位的職務犯罪案件該移交檢察機關依法查處的沒有移交，而是只作黨紀、行政或經濟方面的內部處理。究其原因，有的是對案件性質認識不清，但多數是僅從本單位的各種利益出發所致，是法制觀念不強的表現。

四、預防國有商業銀行職務犯罪的幾點建議

1、國有商業銀行的黨委一班人和主要領導要真正提高對預防職務犯罪工作重要性的認識，切實把本系統、本單位的職務犯罪工作擺上重要位置。要做到“一把手”掛帥，分管領導靠上抓，紀檢監察人員經常抓，常抓不懈，才能把預防工作落到實處。同時，要強調主要領導和黨委在預防職務犯罪工作中的責任劃分，發生了職務犯罪案件，該誰承擔的責任就得誰承擔，不僅單位評先創優要“一票否決”，有關領導的評價、獎勵也要重新定位。

2、國有商業銀行要主動爭取檢察機關配合，檢察機關也要積極與國有商業銀行配合，協助、支持他們搞好本系統、本單位的職務犯罪工作。實踐證明，凡是國有商業銀行與檢察機關配合好的，預防工作搞的就好，職務犯罪案件發生的就少，發案率就降低。

3、加強思想教育，打牢思想基礎。預防職務犯罪，思想教育是最基礎的工作。因此，各國有商業銀行應高度重視對全體員工的教育工作。主要是有計劃地開展理想信念教育、法制教育、職業道德等教育，筑牢員工拒腐防變的思想防線。同時，應用本系統、本單位或同行業發生的職務犯罪的典型案例經常對員工進行警示教育。使他們看到職務犯罪對國家、對社會、對單位、對家庭、對本人的嚴重危害，從而做到自覺抵制拜金主義、享樂主義的誘惑，做遵紀守法的好員工、好公民。

4、加強制度建設，堵塞各種漏洞。如前所述，每一個職務犯罪案件，都有其發生的主客觀原因。從客觀方面說，國有商業銀行現行的規章制度還有不完善的地方。應根據已經發生的各類職務犯罪案件所暴露出來的制度建設方面存在的漏洞或薄弱環節，并深入研究探討現行制度中隱含的不科學、操作性不強的內容，把各種規章制度不斷地完善起來，并做出有前瞻性的規定。

5、加強監督管理，及時發現各種犯罪苗頭或傾向，減少或杜絕各類職務犯罪案件的發生。每一個職務犯罪案件，都有其從產生犯罪故意，到犯罪預備、犯罪實施和犯罪終了的一

個全過程。犯罪分子在犯罪的過程中，思想斗爭也是激烈的、反復的。有的犯罪分子還采取先試探、后觀察、再動手等多個步驟。如果我們的監督管理工作做的非常細，很到位，極有可能使想犯罪的員工或放棄犯罪意念，或中止犯罪，或采取自首以減輕處罰的行動，從而達到預防職務犯罪或減少職務犯罪發生的目的。

6、加大打擊力度，充分發揮刑罰的威懾作用。教育和制度不是萬能的。對那些膽敢以身試法的犯罪分子，必須堅決打擊，絕不能心慈手軟。檢察機關要嚴格依法辦案，加大打擊力度；各國有商業銀行要從維護國家利益和法律尊嚴的大局出發，對本系統、本單位的職務犯罪案件不壓、不護，堅決移交執法機關處理。從而形成有案必查，有罪必罰，犯罪分子無處藏身的反腐氛圍，充分發揮我國刑罰對犯罪分子的威懾作用，使想犯罪的員工因懼怕刑罰而不敢犯罪，以預防和減少國有商業銀行職務犯罪案件的發生。

第三篇：涉槍、涉爆案件概況及特點分析

涉槍、涉爆案件作為嚴重破壞社會秩序犯罪的一種，歷來是刑法打擊的重點。1999年我院（原六合縣法院）審理的涉槍、涉爆案件是1件4人；2000年上升至4件16人；2001年是11件15人；2002年是4件4人，從我院近四年來對這類案件的審理情況看，雖然法律對此類犯罪的打擊力度一直很大，但該類案件卻并未減少，而是呈穩步上升趨勢。縱觀我院

審理的此類案件，主要有以下幾個特點：

一、犯罪主體主要是青少年，涉槍犯罪并不是他們唯一觸犯的罪名。在涉槍類的犯罪中，涉槍犯罪并不是罪犯唯一觸犯的罪名，通常情況下這類罪犯主要集中在青少年中，他們所觸犯的另一類罪名也主要是集中在聚眾斗毆、尋釁滋事等嚴重破壞社會秩序的犯罪。就我院2001年審理的9件涉槍案件中有4件是為聚眾斗毆或尋釁滋事而非法制造、買賣或持有槍支的，對于這類罪犯來說，非法制造、買賣或持有槍支只是為了“撐門面”、逞威風，好在其他的犯罪中更大膽些，更有利于其他犯罪的得逞。因此這一類犯罪對社會秩序的危害性本身就很大，法律對其處罰的力度也是較大的。我院在審理此類犯罪時也是考慮到這類罪犯其主觀惡性較深，社會危害性也較大，對他們的處刑以判處實刑為多，這也正符合了法律對嚴重破壞社會秩序犯罪的嚴懲要求。

二、涉槍類犯罪的另一類犯罪主體文化層次普遍較低，法律意識淡薄且以農民居多。在涉槍類的犯罪中，另一類的犯罪主體基本上是農民，他們所觸犯的罪名通常有非法私藏、持有槍支、彈藥罪。2002年我院審理的3件涉槍案件均為此種類型的犯罪，犯罪主體均為農民，他們所非法私藏、持有的槍支多為多年前購買或父輩遺留下來的，在多次的清繳中沒有上繳或是沒有全部上繳。他們私藏、持有這些槍支目的只是為了平時打獵之用，并無它用途。正由于他們的文化水平較低，對法律的了解少之又少，所以根本不知道持有槍支的行為已觸犯了法律，構成了犯罪。他們在庭審中對自己的行為均表示后悔不已，悔自己平時不學法、不懂法，才造成今天這種不守法的后果。對于此類的犯罪，考慮到他們主觀惡性不深，社會危害性不大，有別于那種嚴重危害社會秩序的犯罪，法律對他們的處罰一般較輕，符合緩刑條件的，在對其進行嚴厲的法制教育后，一般處以緩刑。

三、私營礦主為了追求更大利益，鋌而走險，走上犯罪道路。由于我區部分地區地處丘陵、礦區，一部分礦區的私營礦主為了能減少費用，追求更大利益，在沒有通過正當渠道的情況下購進爆炸物，而構成非法買賣、運輸爆炸物罪。自99年至2002年我院審理的5起非法買賣、運輸爆炸物犯罪中就有2起是此種類型的犯罪。99年我院審理的一起非法買賣、運輸爆炸物的案件就較為典型，1999年3月上旬，被告人毛某在原六合縣采石廠未申請領取《爆炸物品購買證》、《爆炸物品運輸證》的情況下，同意本廠通過被告人林某幫該廠從溧陽市礦化工材料廠購買炸藥，被告人林某明知六合縣采石廠無購買爆炸物品的“二證”，仍幫助該廠與被告人姜某聯系購買炸藥，姜在采石廠未向其提供“二證”的情況下，將50箱總計1.2噸乳化炸藥從溧陽運至六合縣冶山采石廠銷售。我院在處理該起犯罪時，被告人毛某在庭上供述到，他也明知購買、運輸爆炸物品是要經過有關部門的批準，領取相關的證件，但是如果通過這種途徑，在指定的地方購進爆炸物，其最終得到的利益要比通過這種非法途徑少得多，因此，為了能獲得更多的利益，他在明知已觸犯法律的情況下，還是鋌而走險選擇了這條不法之路。

四、農村家庭制作煙花爆竹業的屢禁不止，是造成非法買賣、運輸爆炸物犯罪的另一誘因。目前我區仍是一個以鄉村為主要構成的地區，農村中對煙花爆竹的燃放并未禁止，因此在農村中對煙花爆竹的需求一直源源不斷。雖然有關部門已規定煙花爆竹的制造、買賣必須符合相關的規定，符合一定的標準才能進行，但是由于煙花爆竹的制作工藝簡單，普通的家庭作坊也能完成，故而在農村中仍然存在以家庭為單位制作煙花爆竹的現象。要制造煙花爆竹就必須要購買材料，制造好的爆竹就要銷售，因此在這過程中就會構成犯罪。99年至2002年我院審理的5起非法買賣、運輸爆炸物的案件有3起就屬此種情況。在這類案件的處理中，根據最高人民法院《關于審理非法制造、買賣、運輸槍支、彈藥、爆炸物等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》及最高人民法院《對執行〈關于審理非法制造、買賣、運輸槍支、彈藥、爆炸物等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋〉有關問題的通知》等司法解釋的精神，嚴把對“生產、生活需要”這一關鍵問題的界定，從行為人涉爆行為的目的來考察，對行為人主觀方面為維持正常的生產、生活需要，自己沒有使用爆炸物實施危害社會的行為，也沒有被別人用于實施其他違法犯罪活動的，就認定行為人是“生產、生活需要”，如果他們符合緩刑的適用條件，在對他們進行嚴厲的法制教育之后，對其適用緩刑。從我院近年來審理的涉槍、涉爆案件的概況及特點來看，要減少杜絕此類案件的發生，主要要從以下三個方面來

解決：

一、加大法律的宣傳力度，讓老百姓心中有法，不以身試法。針對不同的地區、不同的人群，多方面地開展法制宣傳教育活動，做到讓老百姓心中有法。對日趨增多的青少年犯罪，學校作為一個綜合的教育部門，在抓文化教育的同時不能放松法制的教育，社會各執法部門也應與學校聯合做好這項工作。我院在這方面就一直堅持給在校的學生上法制課，開展青少年維權活

動，給他們帶去真實生動的案例，增強他們的法制觀念。只要他們的法律意識增強了，減少了犯罪，同時也就會減少前文中所談的第一種情形的涉槍類的犯罪。在農村中加大對非法持有、私藏槍支犯罪的宣傳力度，讓老百姓明白不是非得用槍支去干違法犯罪的事情才是犯罪，他們非法持有、私藏槍支的行為同樣也構成了犯罪。在丘陵地區、礦區這類易發生涉爆案件的地區，也應把真實的案例帶下去，把法律帶下去，讓老百姓真正認識到此類犯罪的危害性，以達到處理一件，教育一片的社會效果，以此達到減少和杜絕該類案件的發生的目的。

二、社會各部門應聯合起來，加大對涉槍涉爆案件的查處打擊力度，斷絕此類案件滋生的土壤。農村中的一些非法私藏、持有的槍支、非法買賣、運輸爆炸物的案件之所以一直不能杜絕，有一個重要的原因就是法律對其查處打擊的力度還不夠。自開展“嚴打”整治斗爭及“治爆緝槍”專項斗爭以來，已加大了對涉槍涉爆案件的查處和打擊力度，但是由于開展這項工作不是一件短期的事情，也不是一個或幾個執法部門的事情，它需要一個長期的過程，社會各部門都應聯合起來，狠抓不懈，持續地做好這項查處打擊工作。例如對一些手續不齊的私營礦區就應取消其開采權，該責令其停廠停工的就不應手軟；對農村中銷售的煙花爆竹要確保其來源的合法性，斷絕非法生產的煙花爆竹的銷售渠道，以減少家庭作坊式的非法煙花爆竹生產，從而減少和杜絕這類涉槍涉爆案件的發生。

三、法律對此類案件的處理要做到寬、嚴相濟，不枉不縱，罪刑相當。涉槍涉爆案件作為嚴重破壞社會秩序犯罪的一種，法律歷來對其打擊力度就很大。2001年5月10日通過的最高人民法院《關于審理非法制造、買賣、運輸槍支、彈藥、爆炸物等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》對涉槍涉爆案件的打擊力度就相當的大，在司法實踐中由于該解釋的執行，當時處理的這類案件量刑普遍較重，我院2001年5月30日審理的一起非法買賣、運輸爆炸物的案件，正是執行了該司法解釋，涉案的二被告人均被判處了八年的有期徒刑。后來隨著最高人民法院《對執行〈關于審理非法制造、買賣、運輸槍支、彈藥、爆炸物等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋〉有關問題的通知》以及2002年10月25日高法、高檢、省公安廳聯合公布的《關于辦理涉槍涉爆、聚眾斗毆案件具體應用法律若干問題的意見》的施行，法律對涉槍涉爆案件的處理又有了進一步的明確和統一，特別是對“煙花爆竹”、“拒不交出”、“生產、生活需要”等關鍵問題的界定，更有利于司法實踐中對涉槍涉爆案件區別情況區別處理，做到寬、嚴相濟，不枉不縱，罪刑相當。也正是因為司法實踐中各種新的情況在不斷的出現，這就要求法律及司法解釋不斷地修改和完善，以最大程度地適應法制社會的要求。

第四篇：涉槍、涉爆案件概況及特點分析

涉槍、涉爆案件作為嚴重破壞社會秩序犯罪的一種，歷來是刑法打擊的重點。1999年我院（原六合縣法院）審理的涉槍、涉爆案件是1件4人；2000年上升至4件16人；2001年是11件15人；2002年是4件4 人，從我院近四年來對這類案件的審理情況看，雖然法律對此類犯罪的打擊力度一直很大，但該類案件卻并未減少，而是呈穩步上升趨勢。縱觀我院審理的此類案件，主要有以下幾個特點：

一、犯罪主體主要是青少年，涉槍犯罪并不是他們唯一觸犯的罪名。在涉槍類的犯罪中，涉槍犯罪并不是罪犯唯一觸犯的罪名，通常情況下這類罪犯主要集中在青少年中，他們所觸犯的另一類罪名也主要是集中在聚眾斗毆、尋釁滋事等嚴重破壞社會秩序的犯罪。就我院2001年審理的9件涉槍案件中有4件是為聚眾斗毆或尋釁滋事而非法制造、買賣或持有槍支的，對于這類罪犯來說，非法制造、買賣或持有槍支只是為了“撐門面”、逞威風，好在其他的犯罪中更大膽些，更有利于其他犯罪的得逞。因此這一類犯罪對社會秩序的危害性本身就很大，法律對其處罰的力度也是較大的。我院在審理此類犯罪時也是考慮到這類罪犯其主觀惡性較深，社會危害性也較大，對他們的處刑以判處實刑為多，這也正符合了法律對嚴重破壞社會秩序犯罪的嚴懲要求。

二、涉槍類犯罪的另一類犯罪主體文化層次普遍較低，法律意識淡薄且以農民居多。在涉槍類的犯罪中，另一類的犯罪主體基本上是農民，他們所觸犯的罪名通常有非法私藏、持有槍支、彈藥罪。2002年我院審理的3件涉槍案件均為此種類型的犯罪，犯罪主體均為農民，他們所非法私藏、持有的槍支多為多年前購買或父輩遺留下來的，在多次的清繳中沒有上繳或是沒有全部上繳。他們私藏、持有這些槍支目的只是為了平時打獵之用，并無它用途。正由于他們的文化水平較低，對法律的了解少之又少，所以根本不知道持有槍支的行為已觸犯了法律，構成了犯罪。他們在庭審中對自己的行為均表示后悔不已，悔自己平時不學法、不懂法，才造成今天這種不守法的后果。對于此類的犯罪，考慮到他們主觀惡性不深，社會危害性不大，有別于那種嚴重危害社會秩序的犯罪，法律對他們的處罰一般較輕，符合緩刑條件的，在對其進行嚴厲的法制教育后，一般處以緩刑。

三、私營礦主為了追求更大利益，鋌而走險，走上犯罪道路。由于我區部分地區地處丘陵、礦區，一部分礦區的私營礦主為了能減少費用，追求更大利益，在沒有通過正當渠道的情況下購進爆炸物，而構成非法買賣、運輸爆炸物罪。自99年至2002年我院審理的5起非法買賣、運輸爆炸物犯罪中就有2起是此種類型的犯罪。99年我院審理的一起非法買賣、運輸爆炸物的案件就較為典型，1999年3月上旬，被告人毛某在原六合縣采石廠未申請領取《爆炸物品購買證》、《爆炸物品運輸證》的情況下，同意本廠通過被告人林某幫該廠從溧陽市礦化工材料廠購買炸藥，被告人林某明知六合縣采石廠無購買爆炸物品的“二證”，仍幫助該廠與被告人姜某聯系購買炸藥，姜在采石廠未向其提供“二證”的情況下，將50箱總計1.2噸乳化炸藥從溧陽運至六合縣冶山采石廠銷售。我院在處理該起犯罪時，被告人毛某在庭上供述到，他也明知購買、運輸爆炸物品是要經過有關部門的批準，領取相關的證件，但是如果通過這種途徑，在指定的地方購進爆炸物，其最終得到的利益要比通過這種非法途徑少得多，因此，為了能獲得更多的利益，他在明知已觸犯法律的情況下，還是鋌而走險選擇了這條不法之路。

四、農村家庭制作煙花爆竹業的屢禁不止，是造成非法買賣、運輸爆炸物犯罪的另一誘因。目前我區仍是一個以鄉村為主要構成的地區，農村中對煙花爆竹的燃放并未禁止，因此在農村中對煙花爆竹的需求一直源源不斷。雖然有關部門已規定煙花爆竹的制造、買賣必須符合相關的規定，符合一定的標準才能進行，但是由于煙花爆竹的制作工藝簡單，普通的家庭作坊也能完成，故而在農村中仍然存在以家庭為單位制作煙花爆竹的現象。要制造煙花爆竹就必須要購買材料，制造好的爆竹就要銷售，因此在這過程中就會構成犯罪。99年至2002年我院審理的5起非法買賣、運輸爆炸物的案件有3起就屬此種情況。在這類案件的處理中，根據最高人民法院《關于審理非法制造、買賣、運輸槍支、彈藥、爆炸物等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》及最高人民法院《對執行〈關于審理非法制造、買賣、運輸槍支、彈藥、爆炸物等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋〉有關問題的通知》等司法解釋的精神，嚴把對“生產、生活需要”這一關鍵問題的界定，從行為人涉爆行為的目的來考察，對行為人主觀方面為維持正常的生產、生活需要，自己沒有使用爆炸物實施危害社會的行為，也沒有被別人用于實施其他違法犯罪活動的，就認定行為人是“生產、生活需要”，如果他們符合緩刑的適用條件，在對他們進行嚴厲的法制教育之后，對其適用緩刑。從我院近年來審理的涉槍、涉爆案件的概況及特點來看，要減少杜絕此類案件的發生，主要要從以下三個方面來解決：

一、加大法律的宣傳力度，讓老百姓心中有法，不以身試法。針對不同的地區、不同的人群，多方面地開展法制宣傳教育活動，做到讓老百姓心中有法。對日趨增多的青少年犯罪，學校作為一個綜合的教育部門，在抓文化教育的同時不能放松法制的教育，社會各執法部門也應與學校聯合做好這項工作。我院在這方面就一直堅持給在校的學生上法制課，開展青少年維權活動，給他們帶去真實生動的案例，增強他們的法制觀念。只要他們的法律意識增強了，減少了犯罪，同時也就會減少前文中所談的第一種情形的涉槍類的犯罪。在農村中加大對非法持有、私藏槍支犯罪的宣傳力度，讓老百姓明白不是非得用槍支去干違法犯罪的事情才是犯罪，他們非法持有、私藏槍支的行為同樣也構成了犯罪。在丘陵地區、礦區這類易發生涉爆案件的地區，也應把真實的案例帶下去，把法律帶下去，讓老百姓真正認識到此類犯罪的危害性，以達到處理一件，教

第五篇：扶貧開發領域職務犯罪案件特點、成因及預防

淺析扶貧開發領域職務犯罪案件特點、成因及預防對

策

時間：2015-12-08 作者：潘俊成 李貴平

新聞來源：中國職務犯罪預防網

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隨著國家對扶貧開發領域資金投入力度的不斷加大，該領域職務犯罪呈多發頻發趨勢。以湖南省通道縣為例，近年來檢察院查辦的涉農職務犯罪案件絕大多數都與扶貧開發、民政救濟有一定關聯，這不但侵害了人民群眾的切身利益，也影響到了新農村建設步伐和農村社會的和諧穩定。筆者現就扶貧開發領域職務犯罪案件的特征、成因進行深入分析，為預防該領域職務犯罪案件的發生提供參考。

一、扶貧開發領域職務犯罪案件特點

（一）犯罪主體多為村干部。由于一些村村務公開等同虛設、管理缺乏透明度，導致村書記、村主任權力過分集中，部分村支部書記把持財經權、審批權，遇事不同群眾商量，不經村領導班子集體研究決定就獨斷專行，搞一言堂，個人說了算。他們利用自身職務的便利，要么獨斷專橫、獨吞財物，要么相互勾結、合伙作案，致使村支部書記、村主任和會計單獨或共同貪污，辦一案、挖一窩、帶一串的群腐現象屢見不鮮。據悉，該院近三年來查辦的扶貧開發領域職務犯罪案件涉案人員分布情況為：村干部（包括村書記、村主任、村文書或會計）共16人，占扶貧開發領域職務犯罪案件總人數的63%。

（二）犯罪類型涉及罪名集中。從犯罪罪名看，在扶貧開發項目資金或者在申報扶貧開發項目中貪污、挪用公款案件占近年查辦的村干部職務犯罪案件主導，日益成為查辦與預防基層職務犯罪的重點。在基層工作中，政府存在大量工作需要村委會及村干部予以協助，在協助扶貧工作過程中村干部就具備了相應的職權，就具備了貪污和挪用公款的條件。

（三）犯罪手段直接、簡單。由于基層村干部文化水平不高，工作方式直接、簡單，法紀意識淡薄，一般都直接采取收受、索取或者打白條抵賬、收入不入賬、重復報銷、虛列開支、冒領騙取等手段進行貪污，公然將扶貧資金據為已有。

（四）從犯罪后果看社會危害性大。由于村干部直接與人民群眾打交道，往往損害的是村民的切身利益，村民知曉村干部發生貪污腐敗后會引起強烈反感，甚至會發生集體上訪或群體性事件，致黨群、干群關系緊張，影響到農村社會的和諧穩定。

二、扶貧開發領域職務犯罪案件成因分析

（一）文化素質偏低，宗旨意識薄弱。由于絕大多數農村村干部是初、高中畢業，甚至是小學文化，文化素質普遍不高，官僚主義作風根深蒂固，對全心全意為人民服務的宗旨缺乏正確認識，導致不少村干部認為自己在村里做了一些事情，就應當得到一些東西。該院在辦案中發現，部分村干部認為去申報扶貧開發項目辛苦，用一些錢理所當然，甚至存在申報下來的扶貧資金就是自己個人所有的想法；有的村開會決定誰申報下來扶貧資金就有多少分成的情況；還有的村干部認為當村干部就是為了發財，將申報項目叫“跑項目”，當生意在經營，把國家扶貧資金公然占為已有，用于個人享受、揮霍。

（二）政策宣傳不到位。鄉鎮干部及相關職能部門扶貧工作人員，在宣傳惠民扶貧開發救濟政策工作中存在宣傳不到位的問題，致使村干部對于扶貧開發政策一知半解，受益群眾更是無法知曉扶貧開發政策文件的內容。該院在查辦相關案件中發現，大部分的村干部對于“兩項制度”（即農村最低生活保障和扶貧開發政策擴大試點工作）的內容是什么、申報的是哪一等情況不清楚，只知道申報了國家就發錢，僅有少部分村民知道“兩項制度”扶貧資金的事情，對于有多少錢、什么時候下發都不清楚。

（三）村級民主制度不完善。依照申報扶貧開發項目文件的要求，申報項目人選需要首先經村民主評議、評審，但是由于目前村級民主監督制度的不完善，在實際工作中存在大量的不經民主評議、評審，村干部就私下做決定的情況。申報資料沒有評議、評審及會議記錄或是造假現象嚴重造成村民對于發放扶貧開發資金沒有認同感，村民常報怨：“國家那么多好政策（發那么多錢），結果一分錢都看不到”的現象屢見不鮮，村干部沒有把國家的扶貧開發項目資金真正用在“刀刃”上。

(四)審查制度形同虛設。該院在查辦扶貧領域的職務犯罪案件中發現，雖然國家在扶貧開發項目制度上的設計相對完善，但是執行過程中審查人員把關不嚴格、制度形同虛設，“張冠李戴”、虛報冒領、重復申報，會議記錄造假等現象嚴重。村鄉（鎮）與相關部門扶貧工作人員在審查過程中不深入基層、責任心不強，存在“拍胸脯”申報、坐辦公室“拍腦門”審批的情況。

（五）監督落實制度缺位。鄉鎮干部或者相關部門的扶貧工作人員對扶貧開發項目資金的監管不深入，在實踐工作中往往只是派發任務、撥款了事，扶貧開發項目資金是否真正落實到所申報的項目上即扶貧資金的到位監督嚴重缺位。如在“兩項制度”扶貧資金管理過程中，雖然采取直接把扶貧開發項目資金打入村民個人銀行賬戶（存折）的辦法，但是扶貧存折是否實際發到每位村民手中并沒有監督落實到位。

三、預防扶貧開發領域職務犯罪案件對策建議

針對當前扶貧開發領域職務犯罪案件的高發態勢，要想從根本上預防扶貧開發領域職務犯罪的發生，筆者認為應當從以下幾個方面入手：

（一）加強對村干部的思想政治教育和法治宣傳教育力度，構筑思想道德防線。一是加強村干部的廉政教育。相關部門要結合農村工作的實際情況，深入開展廉潔自律教育、廉潔從政教育，通過播放警示教育專題片、“正風提效”工程、紀律教育學習月等活動，讓其明白自己手中的權力來自人民、屬于人民，權力應服務于人民，提醒村干部嚴格遵守廉政制度、筑牢防腐思想防線；二是加強法治教育培訓。相關部門要有計劃、有針對性地對村干部進行財務知識、法律知識培訓，堅持每年對農村基層干部進行集中教育培訓，采取多種形式對他們進行廉政教育和法治培訓，并聘請法律專家開展法律知識講座；邀請政法機關單位開展“送法下鄉”活動，進行普法宣傳，增強村干部的法治觀念。

（二）完善監督機制，提升制約效力。一是鄉鎮政府要加強對村干部的監督力度，對村干部受委托從事公務的情況進行跟蹤和檢查，切實防止村干部在受委托從事公務的過程中謀私利，對坐在辦公室里“拍腦門”審批的扶貧工作人員追究相應責任；二是強化村務公開，加大群眾監督力度。堅持每月、每季或逢重大事項及時向村民張榜公示，對于村級政務、財務等重大事務，尤其是公開國家下撥的專項資金、惠農資金的收支、發放情況的工作制度，要真實、全面地向村民公布；三是加強政策宣傳。加大對農村扶貧開發政策的宣傳力度，拓寬人民群眾的知情面，充分利用電視、廣播（鄉鎮、村寨及廣電）、報紙、網絡、手機短信等多種途徑，將國家扶貧開發的政策傳達給每一位農戶。

（三）堅持“標本兼治、懲防結合”的方針，加大打擊預防力度。對村干部發生職務犯罪案件觸犯法律法規的，該立案的立案、該查處的查處，絕不姑息遷就、心慈手軟，特別是對群眾意見大、多次上訪，易引發群體性事件的情況，檢察機關要依法嚴肅處理，并將處理結果向群眾反饋。對不構成犯罪的違紀案件，也要將查處結果向群眾公開，給群眾一個滿意的答復，化解干群矛盾，為維護農村社會穩定和諧、經濟平穩較快發展創造良好的社會環境。

（四）提高村干部待遇，減少誘發職務犯罪的因素。相關部門要加強配套資金落實，針對在扶貧開發管理工作中確實需要的配套資金，如在發動、組織實施、項目推進、核查落實、數據上報、工作協調工作中村干部所產生的交通費、誤工費，由政府配套資金落實，并給予一定的經費支持。同時，要適當提高村干部的固定工資，固定工資應與基層黨政機關一般干部持平，并建立定期增資機制，確保村干部工資不拖延、不折扣、不挪用。