第一篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題綜合題精選及答案解析四

第四套

不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi))

張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

根據(jù)以上情況，回答下列問題：

1.在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

2.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處罰是（）。

A.給予警告

B.暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.刑事起訴

3.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（）。

A.向李某承諾一定會使李某盈利

B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

4.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)責(zé)任。

A.甲公司

B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)

C.張某

D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

5.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（）。

A.不承擔(dān)任何民事責(zé)任

B.承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

C.只承擔(dān)違約責(zé)任

D.只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

6.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷。現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)撀毼槐仨氂蓛擅扑]人的書面意見，孫某找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

7.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是（）。

A.B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

B.C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

C.A證券公司是 D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與 A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切

8.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來 A公司經(jīng)營的證券業(yè)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí) A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

A.自動(dòng)終止

B.由證監(jiān)會責(zé)令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

9.某期貨公司2007年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，2008年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)？（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

10.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。

A.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

參考答案及詳解

1.A C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動(dòng)關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司和張某共同承擔(dān)責(zé)任。

2.A B C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

3.B D【解析】期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進(jìn)行期貨交易。

4.A【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān)；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動(dòng)合同并沒有通知李某，此時(shí)甲的行為構(gòu)成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍

然要承擔(dān)責(zé)任。

5.A【解析】本案中，根據(jù)合同的相對性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必承擔(dān)違約責(zé)任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔(dān)任何法律責(zé)任。

6.C D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

7.A B C【解析】《證券公司為其期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。D不屬于可以接受委托的情形。

8.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

9.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第（八）項(xiàng)規(guī)定，近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已經(jīng)不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。

10.A B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

第二篇：2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選歷年真題及答案解析

期貨法律法規(guī)精選真題

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)

1．我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（）起施行。

A．2003年7月1日

B．2003年9月1日

C．2008年10月1 日

D．2008年4月30日

2．期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（）。

A．錯(cuò)誤指令

B．交易指令

C．錯(cuò)誤信息

D．交易信息

3．境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（）有關(guān)規(guī)定。

A．國家外匯管理

B．國際外匯法規(guī)

C．國家期貨管理

D．國際期貨規(guī)定

4．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得（）；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

A．隱瞞、欺詐和阻礙

B．隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙

C．拒絕、阻礙和隱瞞

D．拒絕、欺詐和隱瞞

5．期貨交易所的管理辦法由（）制定。

A．全國人大常委會

B．國務(wù)院法制辦

C．最高人民法院

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

6．期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之目起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．20日

B．30日

C．2個(gè)月

D．3個(gè)月

7．客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A．該客戶

B．期貨交易所

C．期貨交易所和該客戶按比例

D．期貨交易所和該客戶共同連帶

8．會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。

A．請求權(quán)

B．追償權(quán)

C．代位權(quán)

D．質(zhì)押權(quán)

9．在我國對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。

A．期貨交易所

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．國務(wù)院商務(wù)主管部門

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（）制定。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．中國人民銀行

D．國務(wù)院財(cái)政部門

11．期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（）。

A．監(jiān)管會員及客戶

B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

12．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

13．期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。

A．變更交易所名稱

B．期貨交易所分立

C．股東大會決定解散期貨交易所

D．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

14．下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A．組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議

B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

15．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

16．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（）

A．30%；30%

B．30%；50%

C．50%：30%

D．50%；50%

17．期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）

A．3%：3%

B．3%；5%

C．5%：3%

D．5%；5%

18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

20．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%

21．下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

22．（）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

23．（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A．中國銀監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會

24．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。

A．專科

B．本科

C．碩士

D．博士

25．具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

26．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A．1

B．2

C．3

D．5

27．期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A．15

B．30

C．45

D．60

28．期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。

A．1

B．2

C．3

D．5

29．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3

B．5

C．7

D．15

30．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．15萬

31．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．證券交易所

D．證券公司

32．下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（）。

A．變更法定代表人

B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C．變更注冊資本

D．變更住所或者營業(yè)場所

33．甲期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）。

A．營業(yè)執(zhí)照

B．書面合同

C．責(zé)任自負(fù)承諾書

D．風(fēng)險(xiǎn)說明書

34．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A．公開的集中交易

B．公開的分散交易

C．不公開的分散交易

D．不公開的集中交易

35．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A．國務(wù)院

B．中國銀監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會和財(cái)政部

36．《期貨交易管理?xiàng)l例》從（）開始施行。

A．2006年2月7日

B．2006年4月15日

C．2007年2月7日

D．2007年4月15日

37．中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．1

B．2

C．3

D．5

38．證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是（A．責(zé)令限期整改

B．監(jiān)管談話

C．拘留主要負(fù)責(zé)人

D．出具警示函

39．期貨糾紛案件由（）管轄。

A．最高人民法院

B．基層人民法院

C．中級人民法院

D．高級人民法院

40．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A．由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B．由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C．由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任

D．由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。）41．在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A．中國人民銀行

B．全國人大常委會

C．全國人民代表大會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

42．下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員的是（）。

A．甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

D．丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年

43．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，（）可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．國務(wù)院期貨法制委員會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

44．期貨公司的下列行為中，不會被責(zé)令改正的是（）。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的 C．不進(jìn)行混碼交易的

D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、45．期貨投資者保障基金按照（）原則籌集。

A．資金大小的比例

B．公開、公平、公正

C．取之于市場、用之于市場

D．個(gè)人勞動(dòng)所得倍率

46．期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至（）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

A．2005年7月1日

B．2005年12月16日

C．2006年7與7日

D．2006年12月31日

47．期貨交易所的合并、分立，由（）批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．國務(wù)院期貨法制委員會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

48．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.l年

B．2年

C．3年

D．5年

49．下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

D．除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)

50．期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）人。

A．2

B．3

C．5

D．7

51．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨交易公司的儲備金

52．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（）。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席

53．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行（）管理。

A．監(jiān)督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．1年

D．2年

55．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（）。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復(fù)議

56．因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。

A．期貨公司也有過錯(cuò)．

B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施

C．不可抗力

D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由（）首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

A．妨礙、拒絕

B．幫助、暗示

C．詆毀、誹謗

D．限制、阻撓

59．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。

A．立即

B．當(dāng)日

C．次日

D．持續(xù)

51．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨交易公司的儲備金

52．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（）。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席

53．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行（）管理。

A．監(jiān)督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．1年

D．2年

55．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（）。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復(fù)議

56．因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。

A．期貨公司也有過錯(cuò)．

B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施

C．不可抗力

D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由（）首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

A．妨礙、拒絕

B．幫助、暗示

C．詆毀、誹謗

D．限制、阻撓

59．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。

A．立即

B．當(dāng)日

C．次日

D．持續(xù)

71．下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約

B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約

C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

72．在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議

B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

73．期貨交易所對于下列（）情形不需要責(zé)任。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強(qiáng)行平倉時(shí)，強(qiáng)行平倉所造成的損失

B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的 D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

74．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是（）。

A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

B．如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

C．該交易無效

D．如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

75．關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

76．在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

B．各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小

C．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

D．過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

77．期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。

A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

B．原告住所地人民法院

C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

78．A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時(shí)賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）。

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴

B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴

C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴

D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴

79．某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。

A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬’

B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

80．以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

B．大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

81．對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A．因果聯(lián)系原則

B．過錯(cuò)責(zé)任原則

C．責(zé)任自負(fù)原則

D．公平責(zé)任原則

82．期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)

D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

83．對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。

A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

C．沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

84．明達(dá)期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A．如果明達(dá)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

85．期貨公司的下列（）行為無效。

A．私下對沖行為

B．透支交易行為

C．超量平倉行為

D．與客戶對賭行為

86．《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）。

A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

87．首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。

A．合法合規(guī)性

B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

D．公司經(jīng)營狀況

88．董事會選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A．是否熟悉期貨法律、法規(guī)

B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

89．期貨交易活動(dòng)實(shí)行（）原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

90．保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ?cái)產(chǎn)

D．保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

91．某期貨交易所理事會做出一項(xiàng)理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。

A．該決議須經(jīng)全體理事l／2以上表決通過

B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席

C．該決議須經(jīng)出席會議的理事的l／2以上表決通過

D．做出該決議的理事會會議須有l(wèi)／2以上理事出席

92．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。

A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

93．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A．經(jīng)營計(jì)劃

B．公司章程草案

C．設(shè)立期貨公司申請書

D．發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

94．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A．變更注冊資本申請書

B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C．變更注冊資本的詳細(xì)方案

D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

95．期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。

A．終止?fàn)I業(yè)部申請書

B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

96．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行（）和會計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A．統(tǒng)一結(jié)算

B．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

C．統(tǒng)一資金調(diào)撥

D．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

97．期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有（）。

A．變更名稱、公司章程

B．作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C．被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

98．下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

A．申請期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D．期貨公司的設(shè)立

99．下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

100．期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

101．期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。

A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C．執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

102．關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。

A．協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C．協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D．中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

103．下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。

A．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B．規(guī)范期貨公司運(yùn)作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

104．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。

A．誠實(shí)守信的品質(zhì)

B．良好的職業(yè)道德

C．高尚的文學(xué)修養(yǎng)

D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

105．申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

106．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

107．下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。

A．申請人依法解散

B．申請人撤回申請材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

108．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A．董事

B．獨(dú)立董事

C．監(jiān)事

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

109．關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B．會員制期貨交易所不具有法人資格

C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳

D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

110．下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D．財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度

111．以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A．期貨交易、結(jié)算和交割制度

B．保證金的管理和使用制度

C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D．會員資格及其管理辦法

112．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D．為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

113．關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

A．臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

B．會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C．會員大會結(jié)束之日起l0日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會

D．召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開5日前通知會員

114．下列選項(xiàng)中屬于理事會職權(quán)的是（）。

A．召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過

C．決定會員的接納和退出

D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

115．理事會由下列（）組成。

A．會員理事

B．非會員理事

C．理事長

D．副理事長

116．下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．?dāng)M訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

D．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

117．期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

A．董事長

B．副董事長

C．獨(dú)立董事

D．董事會秘書

118．下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。

A．檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C．向股東大會會議提出提案

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

119．實(shí)行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A．期貨公司會員

B．非期貨公司會員

C．結(jié)算會員

D．非結(jié)算會員

120．在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。

A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B．1／4以上會員聯(lián)名提議

C．理事會認(rèn)為必要

D．理事長認(rèn)為必要

三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0．5分，共l0分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

121．在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。（）

122．期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）

123．總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（）

124．《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。（）

125．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（）

126．期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）

127．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）

128．期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（）

129．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（）

130．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。（）

131．取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

132．非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。（）

133．全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。（）

134．期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（）

135．期貨公司法定代表人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)反映情況。（）

136．期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的秘密。（）

137．期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）

138．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）

139．期貨投資者保障基金是一種補(bǔ)償投資者投資收益低于保證收益部分的專項(xiàng)基金。（）

140．期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，無須通過董事會。（）

四、綜合題(本題共15題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。（）

141．某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A．甲

B．該期貨公司

C．甲和期貨公司

D．都不承擔(dān)

142．保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請輝煌會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。

A．中國人民銀行

B．中國證監(jiān)會

C．中國證監(jiān)會和財(cái)政部

D．中國證監(jiān)會或財(cái)政部

143．某期貨交易所經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能是（）。

A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B．因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉

C．會員大會或者股東大會決定解散

D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

144．甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格

B．30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D．直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

145．甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)可以采取（）方式對其進(jìn)行審查。

A．資格考試

B．審核材料

C．考察談話

D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

146．唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（）。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D.期貨公司

147．某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。

A．公司董事會應(yīng)該提前通知本人

B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)

C．公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報(bào)告中國證監(jiān)會

D．王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

148．由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（）。

A．該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

B．該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C．該公司擬遷人的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D．該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

149．小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是（）。

A．由小張承擔(dān)

B．由期貨公司承擔(dān)

C．如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任

D．即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

150．王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列（）行為中構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為。

A．虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力

B．謊稱另一期貨公司信譽(yù)度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C．聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

D．與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到10%的提成

由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答151～155題：

151.若期貨公司欲申請停業(yè).應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。

A．客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

B．清退客戶

C．成立清算組

D．轉(zhuǎn)移客戶

152．該期貨公司申請停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下（）材料。

A．停業(yè)申請書

B．處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

C．停業(yè)決議文件

D．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

153．如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施。

A．接管該期貨公司

B．申請期貨公司破產(chǎn)

C．注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D．延長停業(yè)期間

154．由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（）。

A．該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

B．該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D．該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

155．期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交（）申請材料。

A．終止?fàn)I業(yè)部申請書

B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

一、單項(xiàng)選擇題

1．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30日公布施行。

2．B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章第二十七條規(guī)定：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

3．A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章第四十六條規(guī)定：國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

4．C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第五十三條規(guī)定：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

5．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

6．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(～)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

7．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)問內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

8．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第‘四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

9．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

10．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。

11。D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。

12．C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。

13．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

14．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于總經(jīng)理的職權(quán)，D項(xiàng)屬于理事會職權(quán)之一。

15．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

16．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

17．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

18．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

19．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

20．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

21．D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

22．A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

23．B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

24．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

25．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

26．B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。

27．B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之E1起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

28．B【解析1根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。

29．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

30．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

31．A【解析】我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

32．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

33．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。

34．A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

35．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

36．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》已經(jīng)2007年2月713國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年4月15日起施行。

37．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

38．C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè) 務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項(xiàng)符合題意。

39．C【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條的規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項(xiàng)符合題意。

40．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。故A選項(xiàng)符合題意。

41．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

42．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

43．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第六十條規(guī)定：期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

44．C【解析】進(jìn)行混碼交易會被責(zé)令改正并處罰金。

45．C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。

46．D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

47．A【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，或者合并、分立的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

48．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

49．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

50．B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三章第四十九條規(guī)定：期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

51．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

52．C【解析】理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

53．C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

54．B【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

55．A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十四條規(guī)定，對從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會紀(jì)律委員會做出，從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議 決定為最終決定。

56.C【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

57．C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

58．D 【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三章第二十六條規(guī)定：期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

59．B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十九條規(guī)定：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。

60．B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定：客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

二、多項(xiàng)選擇題

61．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

62．ABCD 【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，同時(shí)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管撮表。

63．ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

64,ABCD 【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)入隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

65．ABC【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定可知ABC三項(xiàng)是正確的，D項(xiàng)屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為。

66．AC【解析】根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒烈，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。

67．ABC【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

68．ABCD【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規(guī)定定罪處罰。

69．ABC 【解析】ABC三項(xiàng)分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，ABC三項(xiàng)可以成為當(dāng)事入的協(xié)議管轄法院。

70．AC 【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)奇追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面 協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

71．BCD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第(四)項(xiàng)規(guī)定情形的，對方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。

72．AC【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

73．AD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

74．BD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

75．ABC【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

76．ABC【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

77．ACD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十

九條規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。

78．AC【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB兩項(xiàng)中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD兩項(xiàng)中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

79．BC【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。

80．ABD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項(xiàng)中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

81．AB【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

82．AC【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

83．ACD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

84．ACD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

85．AD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。

86．ABCD【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第一條。

87．AC【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第二條。

88．ABCD【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第六條第二款。

89．ABCD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

90．ABCD【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第=款。

91．AB【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起1013內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

92．ABCD【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。

93．ABCD【解析】除ABCD四項(xiàng)外，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；③場地、設(shè)備、資金證明文件；④律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

94．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細(xì)方案；(五)模擬計(jì)算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；(六)本辦法第十六條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

95．ABCD【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止?fàn)I業(yè)部申請書；(二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

96．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

97．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書砥報(bào)告：(一)變更名稱、公司章程；(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；(五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

98．ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項(xiàng)均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。

99．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

100．AB【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。

101．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

102．ABCD 【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

103．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

104．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

105．ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

106．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

107．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)～步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

108．ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

109．ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

110．ABED【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABED四項(xiàng)均符合該規(guī)定。

111．ABE【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，D項(xiàng)屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

112．AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

113．ABC【解析】召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10 E1前通知會員。

114．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于理事會的職能。

115．AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

116．ABED【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。

117．ABD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨(dú)立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。

118．ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權(quán)如下：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

119．AB 【解析】實(shí)行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

120．AC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認(rèn)為必要。

三、判斷是非題

121．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

122．A【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定。

123．B【解析】總經(jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

124．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。

125．B【解析】申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

126．B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

127．A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定。

128．B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員的資格考試。

129．A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。

130．B【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

131．B【解析】取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

132．A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條。

133．A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十八條。

134．B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

135．B【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

136．A【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條。

137．B【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

138．B【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。可見，客戶應(yīng)當(dāng)先請求期貨公司代為主張權(quán)利。

139．B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

140．B【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

四、綜合題

141．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

142．C【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款的規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

143．AC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

144．BC【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條 規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印發(fā)。許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

145．BCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

146．B【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條第二款的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

147．AD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(實(shí)行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)情況及替代人名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

148．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；(--)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

149．C【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法規(guī)定承’ 擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載。證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

150．ABCD 【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為主要包括：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；②貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

151．ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

152．ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

153．C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

154．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷人的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要0期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

155．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止?fàn)I業(yè)部申請書；(二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第三篇：2011期貨從業(yè)資格考試歷年真題(法律法規(guī)

2011年期貨法律法規(guī)歷年考試真題

1．在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是()或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A．法人 B．自然人 C．境外企業(yè)法人 D．境內(nèi)企業(yè)法人

2．我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。A．500 萬 B．1000 萬 C．3000 萬 D．5000 萬

3．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由()批準(zhǔn)。A．期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨交易所

C．中國證監(jiān)會

D．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

4．《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行()結(jié)算制度。

A．季末無負(fù)債

B．次日無負(fù)債

C．年末無負(fù)債

D．當(dāng)日無負(fù)債

5．任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金、自有資金

B．信貸資金、經(jīng)營利潤

C．信貸資金、財(cái)政資金

D．經(jīng)營利潤、自有資金

6．國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，嚴(yán)格遵守 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨 市場的有關(guān)規(guī)定。A．套期保值 B．誠實(shí)信用 C．公平公正 D．差價(jià)交易

7．期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方 的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯(cuò)誤的是()。A．交割倉庫不得出具倉單

B．交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫

C．交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D．交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

8．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)會同()制定。

A．國務(wù)院財(cái)政部門 B．國務(wù)院稅務(wù)部門 C．國務(wù)院商務(wù)部門 D．國務(wù)院期審計(jì)部門

9．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司()規(guī)則，對期貨公司的凈資本與 凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng) 資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A．長期性經(jīng)營 B．持續(xù)性經(jīng)營 C．穩(wěn)健性經(jīng)營 D．營利性經(jīng)營

10．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)責(zé)令其()，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A．重組改造 B．繳納罰款 C．停業(yè)整頓 D．限期改正

11．公司制期貨交易所采用()的組織形式。

A．無限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

12．依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，交割倉庫由()指定。

A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨公司 D．客戶

13．會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A．1／2

B．1／C．2／3

D．3／4

14．我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由()委派。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．國務(wù)院 C．商務(wù)部 D．中國證監(jiān)會 15．關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是()。A中國證監(jiān)會提議時(shí)可以召開期貨交易所會員大會 B．期貨交易所會員大會由大會主席主持

C．期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免

D．期貨交易所總經(jīng)理每屆任期 年，可以連任 3 屆 16．會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。

A．理事 B．理事和工作人員 C．理事和記錄員 D．投贊成票的理事

17．會員制期貨交易所會員享有()的權(quán)利。A．執(zhí)行會員大會、理事會決議

B．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

18．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員()，限制結(jié)算會員 的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 3 日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A．資信和業(yè)務(wù)開展情況 B．收入規(guī)模 C．人員情況 D．盈利情況

19．客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券()。A．在市場上回購 B．進(jìn)行公證 C．妥善保存 D．提交期貨交易所

20．期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布(A)。A．日報(bào)表 B．周報(bào)表 C．月報(bào)表 D．年報(bào)表

21．期貨公司變更注冊資本時(shí)，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是()A．主要部門負(fù)責(zé)人情況表

B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C．變更注冊資本的詳細(xì)方案

D．?dāng)M增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議

22．期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料中不包 括（）。

A．變更住所申請書

B．妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D．申請日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 23．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。

A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會

24．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)()，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn) 行監(jiān)督、檢查。A．監(jiān)事會 B．獨(dú)立董事 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．首席執(zhí)行官

25．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立()審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法 合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A．結(jié)算 B．交易 C．合規(guī) D．法律

26．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的 會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

A．每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)

B．每一季度結(jié)束后 30 日內(nèi)

C．每一結(jié)束后 4 個(gè)月內(nèi)

D．每一結(jié)束后 30 日和每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi) 27．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保()優(yōu)先。

A．客戶利益 B．社會利益 C．公司利益 D．國家利益

28．在期貨公司報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)()。

A．向董事會報(bào)告 B．拒絕簽字 C．向證監(jiān)會報(bào)告 D．注明自己的意見和理由 2 9．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知()，并向 其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．全體股東 B．證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．全體客戶

30．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。

A．3 萬元 B．5 萬元 C．10 萬元 D．20 萬元

31．關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是()。

A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為 和不正當(dāng)交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對客戶作出營利保證

D．堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則

32．我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是()。

A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

33．具有從事期貨業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A．3 年 B．5 年 C．8 年 D．10 年

34．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào) 查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()內(nèi)向中國 證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．2 個(gè)工作日 B．3 個(gè)工作日 C．5 個(gè)工作日 D．7 個(gè)工作日

35．期貨公司可以在公司董事長失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相 應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過()。

A．2 個(gè)月 B．3 個(gè)月 C．6 個(gè)月 D．12 個(gè)月

36．甲公司走私汽車獲利人民幣 4000 萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這 筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的 10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙 期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬 戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400 萬元后，將該資金折換成 438 萬美元，以預(yù)付貨款 為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。

A．走私罪 B．洗錢罪 C．逃匯罪 D．單位受賄罪

37．某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上 5 萬元的 好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處 費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定 為()。

A．受賄罪 B．詐騙罪 C．敲詐勒索罪 D．受賄罪與敲詐勒索罪

38．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。

A．維護(hù)客戶和公司的合法利益

B．保護(hù)客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 39．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．1 個(gè)工作日 B．2 個(gè)工作日 C．3 個(gè)工作日 D．5 個(gè)工作日

40．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由()從全面結(jié)算會員期貨公司期 貨保證金賬戶中劃撥。A．銀監(jiān)會 B．證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨公司

41．全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng) 在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派 出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．1 個(gè)工作日 B．2 個(gè)工作日 C．3 個(gè)工作日 D．5 個(gè)工作日

42． 全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整()標(biāo)準(zhǔn)。

A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲備金 D．保證金 43．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行()的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算 業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A．會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B．會員分級結(jié)算制度

C．保證金結(jié)算制度

D．每日無負(fù)債結(jié)算制度

44．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司()的基 礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng) 險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A．凈資本 B．流動(dòng)資本 C．凈資產(chǎn) D．流動(dòng)資產(chǎn)

45．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào) 整。

A．最高的比例 B．最低的比例 C．中間比例 D．自行制定比例

46．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按()標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn) 損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

A．期貨公司規(guī)定的保證金 B．期貨交易所規(guī)定的保證金

C．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D．期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金

47．期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人 民幣()。A．200 萬元 B．300 萬元 C．500 萬元 D．800 萬元、48．中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的()。A．50％ B．80％ C．100％ D．120％

49．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司()簽字確認(rèn)。

A．法定代表人 B．結(jié)算負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

50．重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生()以上變化的 業(yè)務(wù)。

A．8％ B．10％ C．12％ D．15％

5l.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié) 嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．1 年內(nèi) B．6 個(gè)月內(nèi) C．3 年內(nèi)或永久性 D．永久性

52． 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 行為的，任何人都可以向()進(jìn)行舉報(bào)。

A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．證監(jiān)會

53．期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是()。

A．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

54．當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，()。

A．應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B．應(yīng)當(dāng)向投資者披露

C．應(yīng)當(dāng)向董事會披露 D．應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露

55．人民法院審理()糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的 性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A．期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同

B．期貨侵權(quán)糾紛

C．無效的期貨交易合同

D．期貨交易合同

56．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé) 任，由()承擔(dān)。

A．從業(yè)人員所在的期貨公司 B．從業(yè)人員自身

C．從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D．從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司

57．公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者 訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。

A．期貨公司 B．客戶 C．居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人 D．居間人

58．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn) 定合同無效的是()。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

59．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶 的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是()。

A．交易手續(xù)費(fèi) B．稅金 C．交易差價(jià) D．利息

60．下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是()。

A．品種 B．?dāng)?shù)量 C．成交價(jià)格 D．買賣方向

二、多項(xiàng)選擇題(本題共 60 個(gè)小題，每題 0．5 分，共 30 分。在每題給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有 2 項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

61．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。

A．持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

B．漲跌停板制度

C．保證金制度

D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

62．未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則 B．信托投資 C．股票交易 D．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

63．期貨公司辦理（），國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 2 個(gè) 月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．變更注冊資本 B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C．變更公司形式

D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

64．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu) 職責(zé)的是（）。

A．制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)

B．開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動(dòng)

C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

65．境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會 同（）等有關(guān)部門制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門

66．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利 益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取（）等監(jiān)管措施。

A．責(zé)令停業(yè)整頓 B．指定其他機(jī)構(gòu)托管 C．宣告該期貨公司破產(chǎn) D．指定其他機(jī)構(gòu)接管 67．下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是（）。

A．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買 賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的

B．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交 易價(jià)格或者期貨交易量的

C．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

68．中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相 關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載

C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動(dòng) 69．下列各項(xiàng)關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（）。

A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn) 行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪

B．行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的 行為，不構(gòu)成洗錢罪

C．行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換 成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪

D．某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢財(cái)以資金的方式匯往國外，該 單位不構(gòu)成洗錢罪

70．“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息 的人員。

A．管理地位 B．監(jiān)督地位 C．職業(yè)地位 D．作為專業(yè)顧問履行職務(wù)

71．申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。

A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D．?dāng)M加入會員或者股東出資證明 72．期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 B．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 C．會員大會決定解散 D．股東大會決定解散

73．下列關(guān)于召開理事會臨時(shí)會議的程序說法錯(cuò)誤的是（）。

A．中國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時(shí)會議

B．1／2 以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時(shí)會議 C．1／3 以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時(shí)會議

D．中國期貨業(yè)協(xié)會提議可以召開理事會臨時(shí)會議

74．屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（）。

A．主持期貨交易所的日常工作

B．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng) 懲

C．?dāng)M訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

D．主持會員大會和理事會會議

75．下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A．財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度 B．交易糾紛的處理方式

C．保證金的管理和使用制度 D．期貨交易信息的發(fā)布方法

76．會員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會的是（）。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2／3 B．1／3 以上會員聯(lián)名提議

C．理事會認(rèn)為必要 D．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 4／5

77．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金

C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān) D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

78．在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是（）A．可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B．可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員交易席位 D．不得裁定停止該會員交易席位的使用

79．會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利

80．中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（）。

A．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模 B．期貨交易所發(fā)展計(jì)劃

C．期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn) D．期貨交易所客戶的要求

81．在期貨交易過程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情 況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所 的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未 化解風(fēng)險(xiǎn) D．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形

82．發(fā)生（）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法 規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)

D．期貨交易所的可能帶來較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

83．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（）對期貨公司進(jìn)行自律性管理。

A．證券公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

84．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形包括（）。

A．持有 10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 10％以上股 權(quán)的股東受讓股權(quán)

B．單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 5％以上

C．持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5％以上股權(quán) 的股東受讓股權(quán)

D．單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 10％以上

85．期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地 的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶發(fā)生透支、穿倉 C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

86．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的 模擬計(jì)算的變更注冊資本后的（）滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表 C．凈資本 D．其他財(cái)務(wù)指標(biāo)

87．期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn) 保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資 產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

88．期貨公司的下列人員中有權(quán)對報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是（）。

A．監(jiān)事 B．工會主席 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．高級管理人員

89．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取（）措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng) 營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

90．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息

B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息

C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密

D．代理客戶從事期貨交易

91．對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采取（）措施。

A．責(zé)令改正 B．給予警告 C．單處或者并處 3 萬元以下罰款 D．在證監(jiān)會網(wǎng)站公示

92．擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指（）。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會

93．甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅 自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票 知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá) 10 萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。

A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

94．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其 他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（）。

A．沒收違法所得，并處 3 萬元以下罰款 B．予以警告

C．撤銷任職資格 D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

95．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職 前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續(xù) 5 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù) 3 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

96．期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離 任之日起自動(dòng)失效，但（）情形除外。

A．期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨 公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

C．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理

97．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其 他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬 1 年的情形是（）。

A．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

98．下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自 被解除職務(wù)之日起滿 3 年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷 資格之日起已滿 5 年

C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿 3 年

D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或 者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自 該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿 3 年

99．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）步驟。

A．按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B．按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)備案

100．證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下（）行為。

A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶 101．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù) 的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．開戶 B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

102．證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A．控股 B．全資擁有 C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．具有長期合作關(guān)系 103．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．凈資本不低于 12 億元

B． 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理 資金)的 150％

C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 10％，但因證券公司發(fā) 債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的 80％

104．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請日前 3 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

105．非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。

A．全面結(jié)算會員期貨公司 B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．客戶

106．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算 業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A．本公司客戶 B．非結(jié)算會員期貨公司

C．非結(jié)算會員期貨公司客戶 D．特別結(jié)算會員期貨公司

107．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（）。

A．人民幣 9000 萬元 B．人民幣 5000 萬元

C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和 的 7％ D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和 的 6％ 108．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．凈資本不得低于人民幣 1500 萬元 B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 7％

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40％ D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 100％

109．期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到（）。

A．認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) B．謹(jǐn)慎選擇投資者 C．不欺詐客戶 D．不為不正當(dāng)競爭行為 110．關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的有（）。

A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能 力的負(fù)債項(xiàng)目加回

B．除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以 調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說 明

D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)

l11．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C．最低額度保證金 D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

112．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所 地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（）。

A．原因 B．對公司的影響 C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限

113．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程 序，采取（）緊急措施。

A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時(shí)停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

114．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶 保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易 情況。

A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

115．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行 情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

A．成交量 B．價(jià)格預(yù)測信息 C．成交價(jià) D．持倉量

116．在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。

A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．交易記錄

117．下列選項(xiàng)中，（）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管 監(jiān)控的規(guī)定。

A．客戶和期貨交易所

B．商業(yè)銀行

C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．非期貨公司結(jié)算會員

118．內(nèi)幕信息包括（）。

A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動(dòng)向

B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生 重大影響的政策

119．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會 提交（）。A．申請書

B．正式的章程和交易規(guī)則

C．?dāng)M加入會員或者股東名單

D．期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

120．期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條 處罰。

A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本

B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所

C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定

D．不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查

三、判斷是非題(本題共 40 個(gè)小題，每題 0．5 分，共 20 分。正確的用 A 表示，錯(cuò)誤的用 B 表示)

121．結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()122．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。()

123．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交 易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。()

124．期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()125．期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合 約強(qiáng)行平倉，以防風(fēng)險(xiǎn)。()

126．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。()127．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期 貨交易所”字樣。()

128．在召開臨時(shí)會員大會時(shí)，除了審議大會通知中所列事項(xiàng)外，也可對通知中 未列明的加急事務(wù)做出決議。()129．會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事 代其履行職權(quán)。()130．公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事 會通過。()131．交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的 保證金。()132．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。()133．期貨公司的董事、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。()134．客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi) 提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的有異議。()

135．期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量優(yōu)先的原則。()136．期貨公司董事會的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的。()

137．期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免 期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。()138．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān) 制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享 有申訴等權(quán)利。()139．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()

140．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不 需要通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。()

141．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客 戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的 150％。()

142．期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物 交割總量，以防大量實(shí)物擠占交割庫。()

143．期貨經(jīng)紀(jì)合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。()144．證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用 不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階 段。()145．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于 10 億元。()

146．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資 格。()147．只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結(jié)算 會員資格。()148．全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會員結(jié)算 準(zhǔn)備金最高余額。()

149．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣 2000 萬元。()150．未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自 設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。()

151．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)整。()152．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包 括已經(jīng)計(jì)入 “應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款” 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。()153．期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60％。()154．中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 70％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120％。()

155．客戶下達(dá)的交易指令沒有開平倉方向、成交價(jià)格和有效期限的，期貨公司 未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn) 的除外。()

156．不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交 易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。()

157．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。()

158．社會保障金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的，對單位判處罰金，還 要對主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。()

159．保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。()160．根據(jù)行賄對象的不同，實(shí)施同樣行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。()

四、不定項(xiàng)選擇題(本題共 10 個(gè)小題，每題 2 分，共 20 分。在每題給出的 4 個(gè) 選項(xiàng)中，有 1 個(gè)或者 1 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼 填入括號內(nèi))(一)甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：

161．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定 的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，下列選項(xiàng)中提供的指標(biāo)正確的是（）。

A．凈資本不低于 12 億元

B． 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理 資金)的 120％

C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不 高于凈資產(chǎn)的 10％

D．凈資產(chǎn)不低于凈資本的 70％

162．甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）日內(nèi)做出批 準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A．10 B．15 C．20 D．30

163．如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托 從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A．甲證券公司的全資期貨公司 B．甲證券公司控股的期貨公司

C．與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D．與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司 164．假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）。

A．向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的B．如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程

C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D．對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查

165．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場和證券市場波動(dòng)比 較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A．暫停、限制其部分業(yè)務(wù)

B．直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

C．責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

D．對其出具警示函

(二)張某與某期貨公司營業(yè)部 A 簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某 的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào) 查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時(shí)所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：

166．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將（）作為本案的被告。

A．期貨公司

B．A 營業(yè)部

C．期貨公司和 A 營業(yè)部

D．孫某

167．張某應(yīng)當(dāng)向（）提起訴訟。

A．期貨公司所在地的基層人民法院 B．期貨公司所在地的中級人民法院

C．A 營業(yè)部所在地的基層人民法院

D．A 營業(yè)部所在地的中級人民法院

168．張某與 A 營業(yè)部簽訂的合同（）。

A．效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效

B．無效

C．可撤銷，因?yàn)?A 營業(yè)部欺詐張某

D．有效，因?yàn)樵摵贤仙б?169．張某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A．期貨公司 B．A 營業(yè)部 C．孫某 D．張某

170．對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予（）監(jiān)管措施。

A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

B．沒收違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的 罰款 C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款

D．責(zé)令直接責(zé)任人員在 3 年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)

第四篇：期貨從業(yè)資格考試歷年真題(法律法規(guī)科目---內(nèi)附答案)【第三套】

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))1．下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是()。A．期貨交易可以任意選擇交易所

B．期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行

C．期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行

D．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行

2．在我國，由()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．期貨交易所 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．中國銀監(jiān)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3．期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。A．統(tǒng)一 B．集中 C．自律 D．集體

4．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。A．2年 B．3年 C．5年 D．10年

5．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會

C．國家發(fā)展和改革委員會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

6．在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。A．500萬 B．1000萬 C．3000萬 D．5000萬

7．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A．客戶 B．期貨公司 C．期貨交易所

D．期貨公司和客戶共同

8．期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)()。A．繼續(xù)營業(yè)活動(dòng) B．暫停營業(yè)活動(dòng) C．終止?fàn)I業(yè)活動(dòng) D．中止?fàn)I業(yè)活動(dòng) 9．從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由()制定。A．全國人大常委會 B．國務(wù)院法制辦 C．最高人民法院

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金 C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D．期貨交易公司的儲備金

11．期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．10 12．期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國家工商行政管理總局 C．中國銀監(jiān)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13．有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．中國銀監(jiān)會

C．國家工商行政管理總局 D．中國證監(jiān)會

14．A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會

C．住所地的工商行政管理部門 D．期貨業(yè)協(xié)會 15．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．3 D．5 16．下列選項(xiàng)中不屬于理事會職權(quán)的是()。A．審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B．審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法 C．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況 D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本 17．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是()。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托 C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席 D．該理事不得委托他人代為出席 18．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會的職權(quán)的是()。A．召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作

B．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定 C．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

19．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。A．3000萬 B．5000萬 C．6000萬 D．1億

20．期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。A．繳納國家稅款

B．發(fā)放工作人員的工資和福利 C．?dāng)U大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

D．保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善 21．期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，其申請日前()個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．3 D．5 22．期貨公司()負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官

23．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A．5 B．7 C．15 D．30 24．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起＿＿＿＿個(gè)工作日內(nèi)向＿＿＿＿報(bào)告。()A．3；中國證監(jiān)會 B．3；期貨業(yè)協(xié)會 C．10；期貨業(yè)協(xié)會 D．10；中國證監(jiān)會

25．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行()管理。A．監(jiān)督 B．垂直 C：自律 D．行政 26．申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)。()A．2：3 B．2；5 C．3；4 D．3；5 27．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10 28．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A．1 B．2 C．3 D．5 29．期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。A．完整和真實(shí) B．安全和真實(shí) C．完整和安全 D．安全和及時(shí)

30．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A．2 B．3 C．5 D．7 31．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金 D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金 32．期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。A．1 B．2 C．3 D．5 33．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。A．5 B．10 C．12 D．20 34．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．1年 D．2年

35．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。()A．5；2 B．5；1 C．3；2 D．3；1 36．中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A．5 B．10 C．20 D．30 37．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為()。A．3年 B．3年以上 C．5年 D．5年以上 38．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A．1 B．2 C．3 D．5 39．客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由()承擔(dān)。A．期貨公司 B．客戶

C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所 40．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．1年 D．2年 41．期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。A．大于 B．小于 C．等于 D．小于等于

42．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是()。A．分類 B．流動(dòng)性

C．凈資產(chǎn)總額 D．可回收性

43．除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()同意。A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

44．經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。A．3％ B．5％ C．6％ D．10％

45．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。A．1500萬 B．3000萬 C．4500萬 D．5000萬

46．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。A．國家 B．投資者 C．期貨公司 D．期貨交易所

47．甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A．3個(gè)月至6個(gè)月 B．6個(gè)月至12個(gè)月 C．1年 D．2年

48．期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

49．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會()。A．申訴 B．反映 C．上訪 D．申請復(fù)議 50．公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。A．2 B．3 C．5 D．6 51．某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。A．3 B．5 C．7 D．10 52．銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。()A．五；一萬元以上十萬元以下 B．五；二萬元以上二十萬元以下 C．三；二萬元以上二十萬元以下 D．三；一萬元以上十萬元以下 53．天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個(gè)單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由()承擔(dān)。A．天嘯公司承擔(dān) B．笑天承擔(dān)

C．天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān) D．該交易無效

54．客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對該擴(kuò)大的損失說法正確的是()。A．期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十 55．期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反()。

A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

56．因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以()抗辯。

A．期貨公司也有過錯(cuò)

B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。C．不可抗力

D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰 57．期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)問不得超過()交易日。A．1個(gè) B．2個(gè) C．3個(gè) D．5個(gè)

58．以下()情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。A．客戶存在過錯(cuò)

B．客戶交易指令未指明有效期限

C．期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易 D．客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉方向

59．大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸()所有。A．大浪淘沙期貨公司 B．王一刀

C．大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D．如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有 60．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前3個(gè)會計(jì)中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi))61．客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括()。A．書面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

62．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A．本公司客戶

B．非結(jié)算會員期貨公司 C．非結(jié)算會員期貨公司客戶 D．特別結(jié)算會員期貨公司

63．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實(shí)信用 64．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括()。A．提高保證金

B．調(diào)整漲跌停板幅度 C．終止交易

D．限制會員或者客戶的最大持倉量 65．期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A．變更法定代表人

B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C．變更住所或者營業(yè)場所

D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍 66．期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是()。

A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

67．期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續(xù)費(fèi)、稅款 D．提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

68．下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是()。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．國債 C．公司債券 D．股票

69．下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()。A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通

C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 70．期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括()。

A．教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C．受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

D．制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分 71．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C．股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 D．公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告 72．我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括()。A．規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng) B．保護(hù)客戶的合法權(quán)益

C．加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理 D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

73．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。A．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D．對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

74．對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。A．宣告其破產(chǎn)

B．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D．撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

75．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有()。A．行政拘留 B．監(jiān)視居住

C．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D．申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

76．2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。

A．加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理 B．明確期貨交易所職責(zé) C．維護(hù)期貨市場秩序

D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

77．關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是()。

A．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)

B．期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣 C．期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

D．期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱 78．下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是()。A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B．會員大會或者股東大會決定解散 C．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D．工商行政管理部門決定關(guān)閉

79．關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。A．理事會設(shè)理事長1人

B．理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C．理事長不得兼任總經(jīng)理

D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

80．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由()組成。A．交易結(jié)算會員 B．全面結(jié)算會員 C．限制結(jié)算會員 D．特別結(jié)算會員 81．會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會員大會，下列選項(xiàng)中屬于會員大會的職權(quán)的是()。

A．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

B．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng) C．決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng) D．決定專門委員會的設(shè)置

82．下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是()。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

83．期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括()。A．變更法定代表人申請書

B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明

C．股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

84．期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。A．明晰職責(zé) B．審慎監(jiān)督 C．強(qiáng)化制衡

D．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

85．期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是()。A．由客戶自行承擔(dān) B．由客戶承擔(dān)主要損失

C．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十

86．下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是()。A．詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

87．下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說法正確的有()。A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

88．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 B．代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

89．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易

C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

90．下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有()。

A．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

91．期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A．未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況 B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患 C．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D．未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

92．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。A．業(yè)務(wù)規(guī)則 B．內(nèi)部控制 C．風(fēng)險(xiǎn)隔離 D．合規(guī)檢查

93．證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下()行為。A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 94．證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A．建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

C．告知期貨保證金安全存管要求

D．及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)

95．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采取()措施。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

96．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是()。

A．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本 D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本 97．期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照()采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．賬齡

B．核算的具體內(nèi)容 C．流動(dòng)性 D．可回收性

98．協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括()。A．警告

B．公開通報(bào)批評

C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 99．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的()。A．財(cái)務(wù)狀況 B．投資經(jīng)驗(yàn) C．投資目標(biāo) D．家庭狀況

100．除()外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的 B．為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的 C．為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

D．政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的

101．與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的；()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役 B．處三年以下有期徒刑或者拘役

C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

102．因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是()。A．因果聯(lián)系原則 B．過錯(cuò)責(zé)任原則 C．責(zé)任自負(fù)原則 D．公平責(zé)任原則

103．國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役 B．處三年以下有期徒刑或者拘役

C．情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑 D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑 104．期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

105．關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是()。

A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)

C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔(dān) 106．交割倉庫的法定義務(wù)包括()。A．貨物驗(yàn)收義務(wù) B．妥善保管義務(wù) C．申請交割義務(wù) D．貨物交付義務(wù) 107．人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列()措施。A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 B．依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

C．依法停止該會員交易席位的使用

D．在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

108．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說法正確的是()。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利 B．客戶可直接起訴期貨交易所

C．只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D．客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

109．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是()。A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

B．如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失 C．該交易無效

D．如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān) 110．關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是()。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任 111．在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

B．各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小 C．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系 D．過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

112．期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院 D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

113．期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．親屬 C．配偶 D．子女

114．在洗錢犯罪活動(dòng)中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A．提供資金賬戶的

B．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的 C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D．協(xié)助將資金匯往境外的

115．期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列()情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

116．甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則()。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理

C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長 117．下列說法正確的是()。

A．期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信

B．期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案

C．期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D．期貨交易所理事會設(shè)理事長1名，副理事長若干名

118．期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60％的是()。

A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

C．期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

119．A市B區(qū)的段譽(yù)與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個(gè)工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽(yù)欲通過法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列()法院具有管轄權(quán)。A．A市B區(qū)人民法院 B．A市C區(qū)人民法院 C．C市中級人民法院 D．A市中級人民法院

120．下列()情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。A．以期貨公司名義

B．有期貨公司的表面授權(quán)

C．交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性 D．交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)

三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)121．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。()122,期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。()123．期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。()124．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。()125．期貨交易所只對非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。()126．無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。()127．期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會備案。()128．期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。()129．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()130．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。()131．期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。()132．期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。()133．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。()134．期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。()135．期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。()136．客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。()137．期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。()138．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()139．當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()140．期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。()141．證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。()142．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。()143．發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()144．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。()145．取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()146．全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。()，147．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金。()148．全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。()149．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。()150．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。()151．期貨交易所為債務(wù)人的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金。()152．期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()153．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()154．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不得將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。()155．期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員。()156．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶因此造成的損失。()157．期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。()158．非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。()159．期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。()160．侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，既可以依侵權(quán)之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。()

四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號內(nèi))(一)李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”，王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾經(jīng)于2007年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。根據(jù)該案例，回答以下題目： 161．李某向王某提供勞務(wù)費(fèi)的行為構(gòu)成()。A．行賄罪

B．操縱期貨交易價(jià)格罪 C．侵犯商業(yè)秘密罪

D．對公司、企業(yè)人員行賄罪

162．王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于()。A．洗錢罪 B．走私罪 C．受賄罪

D．職務(wù)侵占罪

163．本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取“勞務(wù)費(fèi)”的行為可能觸犯以下()罪名。

A．泄露內(nèi)幕信息罪 B．受賄罪

C．操縱期貨交易價(jià)格罪 D．公司企業(yè)人員受賄罪

164．對于王某的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)采取()措施。

A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

C．撤銷其期貨從業(yè)人員資格 D．給予刑事制裁

165．如果王某被依法追究刑事責(zé)任，法院很可能判處王某()罪。A．泄露內(nèi)幕信息罪 B．受賄罪

C．操縱期貨交易價(jià)格罪 D．公司企業(yè)人員受賄罪(二)張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

166．在本案中，()應(yīng)承擔(dān)該損失。A．甲期貨公司 B．乙期貨公司 C．張某

D．張某和乙期貨公司

167．假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處罰是()。A．給予警告

B．暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格 C．并處1萬元以上5萬元以下的罰款 D．刑事起訴

168．張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。A．向李某承諾一定會使李某盈利

B．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易

D．發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金 169．張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)責(zé)任。A．甲公司

B．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān) C．張某

D．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

170．對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司()。A．不承擔(dān)任何民事責(zé)任 B．承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任 C．只承擔(dān)違約責(zé)任 D．只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任 答案與解析

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，-每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))1．【答案】D 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。2．【答案】D 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。3．【答案】C 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。4．【答案】C 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。5．【答案】B 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時(shí)停止交易；(五)采取其他緊急措施。6．【答案】C 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。7．【答案】A 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。8．【答案】C 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。9．【答案】D 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。10．【答案】A 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。11．【答案】B 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。12．【答案】D 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。13．【答案】D 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。14．【答案】A 【解析】中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。15．【答案】B 【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。16．【答案】D 【解析】D項(xiàng)屬于會員大會的職權(quán)。17．【答案】C 【解析】理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。18．【答案】D 【解析】董事會主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項(xiàng)是理事長的職權(quán)。19．【答案】A 【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。20．【答案】D 【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。21．【答案】C 【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請日前3個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。22．【答案】D、【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。23．【答案】A 【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。24．【答案】C 【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。25．【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

26．【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。27．【答案】A 【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。28．【答案】A 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

29．【答案】C 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。30．【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。31．【答案】A 【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。32．【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。33．【答案】C 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(一)項(xiàng)。

34．【答案】B 【解析】《證券公司為期貨公司提供ooi．q介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(一)項(xiàng)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。35．【答案】A 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項(xiàng)。

36．【答案】C 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。37．【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。38．【答案】C 【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。39．【答案】B 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。40．【答案】B 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。41．【答案】B 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。RR 42．【答案】C 【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。43．【答案】A 【解析】除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。44．【答案】C 【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(二)項(xiàng)。45．【答案】C 【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。46．【答案】B 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。47．【答案】B 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。48．【答案】D 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。49．【答案】A 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。50．【答案】D 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。51．【答案】B 【解析】《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。52．【答案】B 【解析】《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。53．【答案】A 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。54．【答案】C 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。55．【答案】A 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。56．【答案】C 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

57．【答案】C 【解析】期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。58．【答案】C 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。59．【答案】D 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。60．【答案】C 【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第(三)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個(gè)會計(jì)中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi))61．【答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。62．【答案】ABC 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。63．【答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

64．【答案】ABD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時(shí)停止交易；(五)采取其他緊急措施。65．【答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。66．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費(fèi)用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。67．【答案】ABC 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。68．【答案】AB 【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。69．【答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。70．【答案】ABC 【解析】D項(xiàng)期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。71．【答案】ABCD 【解析】除ABCD四項(xiàng)外，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；②公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；③從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)戈Ⅱ書；④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；⑥經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告；⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；⑧律師事務(wù)所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)和第(十一)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

72．【答案】ABCD 【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。73．【答案】ABCD 【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。74．【答案】BCD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。75．【答案】CD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；(二)申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。76．【答案】ABCD 【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。77．【答案】ACD 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，也可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立。78．【答案】ABC 【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。79．【答案】ABCD 【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。80．【答案】ABD 【解析】實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會員的說法。81．【答案】ABC 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于會員大會的職權(quán)，D項(xiàng)是理事會的職權(quán)。、82．【答案】AB 【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。83．【答案】ABCD 【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。84．【答案】ACD 【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。85．【答案】CD 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。86．【答案】AC 【解析】違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。87．【答案】AC 【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。88．、【答案】ABD 【解析】C項(xiàng)屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。89．【答案】ABD 【解析】C項(xiàng)屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。90．【答案】ABCD 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。91．【答案】ABCD 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。92．【答案】ABCD 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項(xiàng)的規(guī)定。

93．【答案】AD 【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。94．【答案】ABCD 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

95．【答案】ABCD 【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。96．【答案】ABCD 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。97．【答案】AB 【解析】期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。98．【答案】ABCD 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：(一)警告；(二)公開通報(bào)批評；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。99．【答案】ABC 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。100．【答案】ACD 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的；(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。101．【答案】AC 【解析】《刑法》第一百八十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。102．【答案】AB 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。，一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。103．【答案】AD 【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。

104．【答案】ACD 【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。105．【答案】AC 【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強(qiáng)行平倉條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。106．【答案】ABD 【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項(xiàng)，申請交割是期貨公司的義務(wù)。107．【答案】AD 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。108．【答案】ACD 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。109．【答案】BD 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易。客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。110．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。111．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院

審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

112．【答案】ACD 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。113．【答案】ABCD 【解析】期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)。應(yīng)當(dāng)回避。114．【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之5E1)2上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。115．【答案】AC 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。116．【答案】AC 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。117．【答案】AB 【解析】C選項(xiàng)中期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告；D選項(xiàng)中理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。118．【答案】BD 【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。119．【答案】CD 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。《民事訴訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。120．【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四選項(xiàng)分別是表見代理的構(gòu)成要件之一。

三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)121．【答案】B 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。122．【答案】A 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。123．【答案】B 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。124．【答案】A 【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定 125．【答案】B 【解析】期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。126．【答案】A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。127．【答案】B 【解析】期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。128．【答案】A 【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。129．【答案】B 【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會只能對其進(jìn)行紀(jì)律懲戒，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國證監(jiān)會的職權(quán)。130．【答案】A 【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。131．【答案】B 【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。132．【答案】A 【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。133．【答案】B 【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。134．【答案】A．

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。135．【答案】A 【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。136．【答案】B 【解析】客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。137．【答案】A 【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。138．【答案】B 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

139．【答案】A 【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。140．【答案】B 【解析】期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。141．【答案】A 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條的規(guī)定。142．【答案】B 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。143．【答案】B 【解析】發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。144．【答案】A 【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定。145．【答案】B 【解析】取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。146．【答案】B 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。147．【答案】B 【解析】全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。148．【答案】A 【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十一條的規(guī)定。149．【答案】A 【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。150．【答案】A 【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》四十七條的規(guī)定。151．【答案】B 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。152．【答案】A 【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。153．【答案】A 【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第二款的規(guī)定。154．【答案】B 【解析】期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的

負(fù)債項(xiàng)目加回。155．【答案】A 【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十二條的規(guī)定。156．【答案】B 【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機(jī)構(gòu)不具有主體資格而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)，要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對客戶承擔(dān)賠償責(zé)任還須具備以下條件：(一)該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易；(二)客戶沒有過錯(cuò)。157．【答案】A 【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條的規(guī)定。158．【答案】B 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。159．【答案】A 【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條的規(guī)定。160．【答案】B 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號內(nèi))(一)161．【答案】D 【解析】王某是非國有期貨公司的工作人員，不具有國家工作人員的身份，因此不構(gòu)成行賄罪，而構(gòu)成對公司、企業(yè)人員行賄罪。李某獲得的“有用信息”屬于期貨交易的內(nèi)幕信息，不屬于商業(yè)秘密，因此也不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。162．【答案】A 【解析】王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。

163．【答案】AD 【解析】王某不具有國家工作人員身份，不能構(gòu)成受賄罪；王某只是對外泄露內(nèi)幕信息，并沒有法律規(guī)定的操縱期貨交易價(jià)格的行為，不構(gòu)成操縱期貨市場價(jià)格罪。

164．【答案】AB 【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。

165．【答案】D 【解析】本案中王某不具有國家工作人員身份，其收受”勞務(wù)費(fèi)”的行為不構(gòu)成受賄罪，而是公司企業(yè)人員受賄罪；王某泄露內(nèi)幕信息的行為觸犯了泄露內(nèi)幕信息罪，但是由于收受賄賂的行為和泄露內(nèi)幕信息的行為之間具有牽連關(guān)系，屬于牽連犯，根據(jù)牽連犯從一重的處斷原則，應(yīng)按照公司企業(yè)人員受賄罪一罪處罰。(二)166．【答案】AC 【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動(dòng)關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司和張某共同承擔(dān)責(zé)任。

167．【答案】ABC 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。168．【答案】BD 【解析】期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進(jìn)行期貨交易。

169．【答案】A 【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān)；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動(dòng)合同并沒有通知李某，此時(shí)甲的行為構(gòu)成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔(dān)責(zé)任。170．【答案】A、【解析】本案中，根據(jù)合同的相對性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必承擔(dān)違約責(zé)任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔(dān)任何法律責(zé)任。

第五篇：2012期貨從業(yè)考試法律法規(guī)歷年真題及解釋

期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》往年試題整合

單項(xiàng)選擇題

1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司()。

A:不承擔(dān)責(zé)任

B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[D]

2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度。

A:配額

B:依法征稅

C:許可證

D:審核

參考答案[C]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

參考答案[B]

5.題干:()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會

C:中國證券業(yè)協(xié)會

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。

A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案[B]

7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會審批。

A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B:股東大會決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是()。

A:自然人

B:國有企業(yè)

C:投機(jī)客戶

D:期貨交易所會員

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產(chǎn)地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A] 1.題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日

D:2004年1月1日

參考答案[A]

2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是()。

A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.題干:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有()。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書面記錄

D:五人以上參與

參考答案[C]

4.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)()備案。

A:中國證監(jiān)會

B:上級主管部門

C:期貨交易所

D:國務(wù)院

參考答案[A]

5.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到()辦理登記手續(xù)。

A:國務(wù)院

B:上級主管部門

C:中國期貨業(yè)協(xié)會

D:國家外匯管理局

參考答案[D]

6.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是()。

A:中國證監(jiān)會

B:國家商務(wù)部

C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D:國家外匯管理局

參考答案[D]

7.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由()承擔(dān)責(zé)任。

A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B:投資者

C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D:期貨交易所

參考答案[B]

8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司()，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

D:內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

10.題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位()的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。

A:相互制約

B:相對獨(dú)立

C:齊全完備

D:分工負(fù)責(zé)

參考答案[B] 單項(xiàng)選擇題

1.題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有()。

A:營業(yè)部形式

B:分公司形式

C:合作經(jīng)營的營業(yè)部

D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案[C]

2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。

A:服務(wù)周到

B:技能熟練

C:誠實(shí)信用

D:小心謹(jǐn)慎

參考答案[C]

3.題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有()。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告

C:經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款()。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C]

5.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存()年。

A:1

B:2

C:3

D:5

參考答案[C]

6.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由()在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。

A:國務(wù)院

B:中國證監(jiān)會

C:中國期貨業(yè)協(xié)會

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

7.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A:中國證監(jiān)會

B:國務(wù)院

C:商務(wù)部

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

8.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

9.題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括()。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D:開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

10.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司會計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對相符原則。

A:程序化

B:系列化

C:保密化

D:精細(xì)化

參考答案[A] 多項(xiàng)選擇題

1.題干:保證金可以以()方式支付。

A:現(xiàn)金

B:本票

C:匯票

D:支票

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

A:參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C:聯(lián)名提議召開會員大會

D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

參考答案[ACD]

3.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)()。

A:交易活躍

B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:管理規(guī)范

D:上市品種齊全

參考答案[ABC]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括()。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

5.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有()。

A:期貨公司總經(jīng)理

B:期貨交易所的電腦管理人員

C:期貨公司后勤服務(wù)人員

D:期貨公司投資咨詢顧問

參考答案[ABD]

6.題干:在我國，交割倉庫不得有()行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

7.題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女

參考答案[ABCD]

8.題干:在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。

A:交易

B:結(jié)算

C:交割

D:價(jià)格

參考答案[ABC]

9.題干:人民法院審理()案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權(quán)糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

10.題干:在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用()進(jìn)行期貨交易。

A:信貸資金

B:財(cái)政資金

C:自有資金

D:銀行資金

參考答案[ABD] 多項(xiàng)選擇題

1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備()條件。

A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B:擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

2.題干:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項(xiàng)包括()。

A:聘用具有資格的從業(yè)人員

B:從業(yè)人員死亡

C:從業(yè)人員被解聘

D:聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

3.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。

A:期貨交易所

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

5.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A:身體狀況良好

B:誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D:取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

6.題干:境外期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶()。

A:上年底保留的余額

B:內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

C:期貨賠付款的最高限額

D:累計(jì)期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

7.題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有()。

A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

B:申請時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

D:沒有明確說法

參考答案[A]

8.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列()行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案[BCD]

9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括()。

A:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報(bào)送的材料

B:派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話

C:中國證監(jiān)會對上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D:中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案[ABCD]

10.題干:當(dāng)發(fā)生()情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A:投資者為限制民事行為能力的自然人

B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)

D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD] 多項(xiàng)選擇題

1.題干:期貨交易所不得從事()。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:出現(xiàn)下列()情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.題干:關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是()。

A:中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B:中國證監(jiān)會可在有必要時(shí)，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

參考答案[AC]

5.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A:中國證監(jiān)會

B:期貨業(yè)協(xié)會

C:中國人民銀行

D:財(cái)政部

參考答案[AD]

6.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉方向

B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C:及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

參考答案[BCD]

7.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，()。

A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B:客戶可以予以追認(rèn)

C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

參考答案[ABD]

8.題干:以下說法錯(cuò)誤的有()。

A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

參考答案[AB]

9.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)()。

A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

參考答案[ACD]

10.題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立()。

A:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組

C:專門的稽核監(jiān)督崗位

D:監(jiān)事會或監(jiān)事

參考答案[BCD] 判斷題

1.題干:期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。

參考答案[錯(cuò)誤]

2.題干:申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。

參考答案[錯(cuò)誤]

3.題干:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

參考答案[錯(cuò)誤]

4.題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案[正確]

5.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

參考答案[錯(cuò)誤]

6.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

參考答案[錯(cuò)誤]

7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。

參考答案[錯(cuò)誤]

8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

參考答案[正確]

9.題干:在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

參考答案[正確]

10.題干:從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。

參考答案[正確]

11.題干:根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

參考答案[錯(cuò)誤]

12.題干:期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國證監(jiān)會。

參考答案[錯(cuò)誤]

13.題干:投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

參考答案[正確]

14.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

參考答案[錯(cuò)誤]

15.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

參考答案[錯(cuò)誤] 不定項(xiàng)選擇題

1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進(jìn)行提示()。

A:中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)

B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

C:其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

D:公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案[AD]

2.題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是()。

A:經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)

D:經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

參考答案[A]

3.題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，()應(yīng)承擔(dān)該損失。

A:甲期貨公司

B:乙期貨公司

C:彭某

D:彭某和乙期貨公司

參考答案[AC]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)()。

A:責(zé)令改正，給予警告

B:沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款

D:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

參考答案[ABCD]

5.題干:下列選項(xiàng)中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為()。

A:《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

B:年檢報(bào)告書格式

C:《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

D:年檢標(biāo)識樣式

參考答案[ABCD]

6.題干:某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是()。

A:罰款1-5萬

B:被撤消任職資格

C:3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格

D:刑事起訴

參考答案[BC]

7.題干:甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向()起訴。

A:甲市所在中級人民法院

B:乙市所在高級人民法院

C:乙市所在中級人民法院

D:甲市所在任一基層法院

參考答案[AC]

8.題干:期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月()。

A:貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B:未按時(shí)辦理年檢的

C:違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的 D:違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失

參考答案[AC]

9.題干:汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是()。

A:認(rèn)定合同無效

B:公司承擔(dān)15萬元虧損

C:汪某承擔(dān)15萬元虧損

D:汪某承擔(dān)30萬元虧損

參考答案[AD]

10.題干:中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。

與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同()。

A:大陸期貨交易所的股東必須是會員

B:大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制

C:大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點(diǎn)

D:兩者的決策效率各有所長

參考答案[BCD]