第一篇：2015年期貨《法律法規》綜合題及答案(第三套)

2015年期貨《法律法規》綜合題及答案（第三套）

1.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監管指標預警標準的是()A.1.4億元 B.1.5億元 C.1.6億元 D.1.7億元 答案：AB 2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是()A.10萬元 B.9萬元 C.8萬元 D.7萬元 答案：C 3.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所 D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。答案：BC 4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話 C.向公司出具警示函

D.責令期貨公司增加內部合規檢查的頻率 答案：A 5.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例()A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務 B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改 C.符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準 D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準 答案：D 6.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話 C.限制或暫停公司部分期貨業務 D.無需采取監管措施 答案：B 7.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。

A901萬元 B990萬元 C802萬元 D1000萬元 答案：C 8.某期貨公司的股東A集團公司與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據上述事實，請回答一下2問題。

(1)下列關于A集團公司質押期貨公司股權的表述，正確的是()A.期貨公司股權不得質押，上述質押無效 B.A集團公司應當在規定時間內通知期貨公司 C.A集團公司的股權質押應當經監管機構批準 D.期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告 答案：BD(2)對于王某被捕，下列說法正確的是()A.期貨公司

司應當立即書面通知全體股東 B.期貨公司應當立即向監管機構報告 C.期貨公司應當立即向交易所報告

D.期貨公司應當立即發布公告向社會公眾披露 答案：AB 9.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據上述事實，請回答一下問題。

(1)擬設立的全資公司為()A.證券公司的分支機構，屬于金融機構 B.證券公司的子公司，屬于金融機構 C.證券公司的分支機構，不屬于金融機構 D,證券公司的子公司，不屬于金融機構 答案：B(2)下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是()A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求 B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規定，股權不得用于出資或股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產 D.方案不符合規定，必須全部為貨幣出資 答案：BC 10.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括()A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金來往的專用資金賬戶

B.期貨公司期貨保證金賬戶 C.期貨交易所專用結算賬戶 D.客戶登記期貨結算賬戶 答案：ABC(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過()賬戶進行轉賬

A.期貨交易所專用結算賬戶 B.客戶登記的期貨結算賬戶 C.期貨公司自有資金賬戶 D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶 答案：BD 11.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是()A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔 B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔 C.全部損失由客戶承擔 D.全部損失有期貨公司承擔 答案：A 12.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是()。A應在發布之前報監管部門審查，審查通過后才能使用 B應在發布后報監管部門備案 C應在發布前報監管部門備案

D只要宣傳內容符合監管部門要求，不需履行審查或者備案程序 答案：B(2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是()。A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶 C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序 D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶 答案：ABC 13.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅);第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為()A.5900 B.5700 C.6300 D.6100 答案：D 14.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()A.A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效

B.質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告 C.質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告 D.質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告 答案：BD 15.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()A該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告 B該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告 C.A集團應當在規定時間內通知期貨公司 D.A集團持有的期貨公司股權可以質押 答案：ACD 16.甲公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)根據相關法律規定，甲公司應當滿足的條件是()A.凈資本不低于12億元

B.配備必要的業務人員，公司至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員 C.已建立客戶交易結算資金第三放存管制度 D.具有滿足業務需要的技術系統 答案：ACD(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業務，下列關于委托的說法正確的是()A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權委托 B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

C.甲公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的委托 D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協議的任何期貨公司的委托 答案：ABC 17.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據上述事實，請回答以下問題。(1)下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是()A.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認 B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同無效

C.對于期貨公司未按照規定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監管機構可對其處罰 D.經辦人應當被開除 答案：C(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述，正確的是()A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔 C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費 答案：C

第二篇：2015年期貨《法律法規》綜合題及答案

2015年期貨《法律法規》綜合題及答案（第一套）[1]

1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議，根據上述事實，請回答以下2問題

(1)根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是()P41+71 A.國債

B.經期貨交易所認定的標準倉單 C.股票 D.公司債券

答案：AB(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是()A.罰款 B.責令停業整頓 C.吊銷期貨業務許可證 D.沒收違法所得

答案：ABCD

2.吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧發生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實，請回答以下2題。(1)吳某可以向()提起訴訟。P138+7 A.營業部住所地中級人民法院 B.期貨交易所住所地中級人民法院 C.期貨公司住所地中級人民法院 D.期貨交易所住所地高級人民法院

答案：A(2)按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為()。A期貨交易所 B丁某 C期貨公司 D營業部經理

答案：C

3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是()。P51+14 A該轉讓行為不需報監管機構批準 B該轉讓行為應當報中國證監會批準

C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準 D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司

答案：B

4.甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是()P109+9 A.協助期貨公司辦理開戶手續 B.提供期貨行情信息

C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金 D.協助期貨公向客戶提示風險

答案：ABD

5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33 A上述保倉協議違反相關法律、法規規定

B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔 C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定

D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

答案：CD

6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()P139+17 A.9萬元 B.10萬元 C.8萬元 D.6萬元

答案：AB

7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題：(1)該公司期末凈資本為()P102+7 A.6000萬元 B.5500萬元 C.4700萬元 D.4200萬元

答案：D(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監管指標中低于預警標準的是()A.凈資本

B.凈資本∕客戶權益總額 C.凈資本∕凈資產 D.負債∕凈資產

答案：B

8.甲是某期

期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下2題。(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括()。P145+58+59 A期貨公司在期貨交易所的會 會員資格費

B期貨公司在期貨交易所的交易席位

C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分 D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

答案：ABC(2)下列説法中正確的是()P145 A除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃

C期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產 D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

答案：ABC

9.劉某為甲期貨公司的從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，根據上述事實,請回答以下2題。(1)劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是()P12330條

A除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C不得以他人名義參與期貨交易

D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

答案：A(2)劉某可能受到的法律懲戒是()P124 A訓誡 B暫停從業資格 C公開譴責 D罰款

答案：ABC

10.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是()。P139+15 A期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金 B期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金 C期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金 D期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資

答案：A

11.期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向()報告。P84+27 A.所在公司住所地證監會派出機構 B.期貨交易所 C.中國證監會 D.中國期貨業協會

答案：D

12.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉，下列説法正確的有()P141 A期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉 B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任 D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

答案：A 13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請

交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥以霉爛變質，無法使用，根據上述事實，請回答以下2題

(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()A要求期貨公司承擔侵權責任 B要求期貨交易所承擔違約責任 C要求期貨公司承擔違約責任

D要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

答案：C(2)對于貨物的質量問題，乙應當向()主張權利P143+47 A期貨公司 B中國期貨業協會 C交割倉庫 D期貨交易所

答案：CD

14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監管機構就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據上述事實，請回答以下2題(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是()P57+37 A.期貨公司應當立即書面通知全體股東 B.期貨公司應當立即向監管機構報告

C.期貨公司僅須向監管機構報告，無須通知股東 D.期貨公司僅須通知股東，無須向監管機構報告

答案：AB(2)對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是()P57+37 A.期貨公司書面通知全體股東 B.期貨公司口頭通知全體控股股東 C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

答案：A

15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是()A.挪用客戶保證金 B.未能有限控制投資風險 C.從事期貨自營業務 D.為股東提供融資

答案：CD

16.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續。根據上述事實。(1)下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是()A因甲公司不是控股股東，經控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保 B期貨公司不得向甲公司提供融資

C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾 D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

答案：ACD(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權占比為(6%)

17.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是()A擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格 B公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意 C應當根據章程的規定進行提名和聘任 D應當由股東會做出決議

答案：ABC

18.某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為()P102+7 A6000萬元 B6450萬元 C5550萬元 D5700萬元

答案：C

19.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49 A老張可以直接起訴期貨交易所 B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失 C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利 D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

答案：AC

20.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()P106+34 A.責令公司限期整改 B.限制或暫停部分期貨業務 C限制有關股東行使股東權利 D.責令有關股東限期轉讓股權

答案：A

21.甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據上述事實，請回答一下2題。(1)按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是()A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易 B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉 C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易 D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉

答案：CD

22、按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是()A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易 B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續持倉 C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易 D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉

答案：D(2)關于甲透支交易后的責任承擔，下列表述正確的是()A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔 B.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任

C.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任 答案：C

23.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易

易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是()A交易品種 B買賣方向 C交易時間 D價格

答案：ABCD

24.某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監管指標的變化，該公司應當采取以下措施()P10529條

A只須向中國證監會派出機構書面報告 B只須向中國證監會派出機構和董事會書面報告

C須向中國證監會派出機構、全體董事和全體股東書面報告 D無須提交書面報告

答案：C

25.2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是()A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪 B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪 D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任

答案：B

26.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是()P59+52 A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

B.公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容 D.公司應向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

答案：C

27、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是()P59+52+53 A公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容 B公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C公司應當公開相關從業人員資格證明供客戶查閱 D公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

答案：ACD

28.2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業部的交易傭金任務，該營業部陳某指使運營總監盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是()A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔 B.擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔 C.監管機構可以撤銷陳某的任職資格 D.監管機構可以處罰期貨公司

答案：BCD

29.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。根據上述事實，請回答以下2題(1)下列關于王某開展工作的做法，正確的是()P89+2590+28 A.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決 B.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況 C.有權查閱期貨公司相關文件、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告

答案：CD

(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是()P89+23 A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監事會報告 B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告

C.王某接受總經理說服，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰 D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某

答案：AB

30.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令

改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括()P124+43 A.劉某 B.王某 C.張某 D.李某

答案：ABD

31.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是()A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準 B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準 C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準 D.轉讓股權行為通知全體股東

答案：CD

32.某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續。下列關于乙公司的表述，正確的是()P65+89 A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權 B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權 C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權 D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

答案：C

33.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監管指標預警標準的是()P103-104 A.1.4億元 B.1.5億元 C.1.6億元 D.1.7億元

答案：AB

34.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是()P139+17 A.10萬元 B.9萬元 C.8萬元 D.7萬元

答案：C

35.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49 A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所 D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。

答案：BC

36.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話 C.向公司出具警示函

D.責令期貨公司增加內部合規檢查的頻率

答案：A

37.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例()A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務 B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改 C.符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準 D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準

答案：D

38、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()P105+32 A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話 C.限制或暫停公司部分期貨業務 D.無需采取監管措施

答案：B

39.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。A901萬元 B990萬元 C802萬元 D1000萬元

答案：C

39.某期貨公司的股東A集團公司與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據上述事實，請回答一下2問題。

(1)下列關于A集團公司質押期貨公司股權的表述，正確的是()P57+37 A.期貨公司股權不得質押，上述質押無效 B.A集團公司應當在規定時間內通知期貨公司 C.A集團公司的股權質押應當經監管機構批準 D.期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告

答案：BD(2)對于王某被捕，下列說法正確的是()P57+37 A.期貨公司

司應當立即書面通知全體股東 B.期貨公司應當立即向監管機構報告 C.期貨公司應當立即向交易所報告

D.期貨公司應當立即發布公告向社會公眾披露

答案：AB 40.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據上述事實，請回答一下問題。

(1)擬設立的全資公司為()A.證券公司的分支機構，屬于金融機構 B.證券公司的子公司，屬于金融機構 C.證券公司的分支機構，不屬于金融機構 D,證券公司的子公司，不屬于金融機構

答案：B(2)下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是()P6+16 A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求 B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規定，股權不得用于出資或股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產 D.方案不符合規定，必須全部為貨幣出資

答案：BC

41.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括()A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金來往的專用資金賬戶

B.期貨公司期貨保證金賬戶 C.期貨交易所專用結算賬戶 D.客戶登記期貨結算賬戶

答案：ABC(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過()賬戶進行轉賬 A.期貨交易所專用結算賬戶 B.客戶登記的期貨結算賬戶 C.期貨公司自有資金賬戶 D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

答案：BD

42.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是()A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔 B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔 C.全部損失由客戶承擔 D.全部損失有期貨公司承擔

答案：A

43.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是()。P59+52 A應在發布之前報監管部門審查，審查通過后才能使用 B應在發布后報監管部門備案 C應在發布前報監管部門備案

D只要宣傳內容符合監管部門要求，不需履行審查或者備案程序

答案：B(2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是()。A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶 C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序 D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

答案：ABC

44.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅);第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為()A.5900 B.5700 C.6300 D.6100 答案：D

45.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()A.A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效 B.質押有效，A集團應當在規定時間內通 知期貨公司和向監管機構報告

C.質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告 D.質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告

答案：BD 46、2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()A該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告 B該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告 C.A集團應當在規定時間內通知期貨公司 D.A集團持有的期貨公司股權可以質押

答案：ACD

47.甲公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)根據相關法律規定，甲公司應當滿足的條件是()P108+5 A.凈資本不低于12億元

B.配備必要的業務人員，公司至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員 C.已建立客戶交易結算資金第三放存管制度 D.具有滿足業務需要的技術系統

答案：ACD(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業務，下列關于委托的說法正確的是()A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權委托 B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

C.甲公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的委托 D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協議的任何期貨公司的委托

答案：ABC

48.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據上述事實，請回答以下問題。

(1)下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是()A.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認 B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同無效

C.對于期貨公司未按照規定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監管機構可對其處罰 D.經辦人應當被開除

答案：C(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述，正確的是()A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔 C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

答案：C

49.根據《期貨交易所管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約，正確的處理方式是()

A由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

B期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任

C客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任

D期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，可以直接向有管轄權的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

答案：BCD

50.關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是()P929條

A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續費和稅款外，嚴禁劃轉其它

B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據客戶的要求支付可用資金

C.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

D.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶 答案：BCD

51、關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是()

A客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據客戶的要求支付可用資金

C客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶

D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續費、稅款

答案：ACD

52.實行會員分級結算制度的期貨交易所向()收取保證金。P41

A.交易結算會員

B.全面結算會員

C.非結算會員

D.特別結算會員

答案：ABD

53.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法正確的()

A.應由期貨公司的工作人員向客戶承擔賠償責任

B.應由期貨公司承擔責任

C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔

答案：BCD

54.某期貨公司共有5家營業部，其期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，客戶權益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題

(1)該期貨公司的期末凈資本為()

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

答案：B

(2)該公司(已經取得金融期貨交易會員)下列風險監管指標中低于規定的是()

A.凈資本

B.凈資本/客戶權益總額

C.凈資本/凈資產

D.凈資本/營業部家數

答案：B

第三篇：期貨從業資格考試法律法規歷年真題綜合題精選及答案解析四

第四套

不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。

根據以上情況，回答下列問題：

1.在本案中，（）應承擔該損失。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

2.假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（）。

A.給予警告

B.暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.刑事起訴

3.張某在從事期貨業務工作期間，從事的下列行為中符合法律規定的是（）。

A.向李某承諾一定會使李某盈利

B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突時，及時向李某披露

C.代理客戶進行期貨交易

D.發現李某保證金不足，通知李某追加保證金

4.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業務行為應當由（）承擔責任。

A.甲公司

B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔

C.張某

D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某

5.對于張某離開甲公司后的期貨從業行為給李某造成的損失，乙公司（）。

A.不承擔任何民事責任

B.承擔違約責任和侵權責任

C.只承擔違約責任

D.只承擔侵權責任

6.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監事

B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月

C.陳某是孫某原單位的總經理

D.錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上

7.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，現公司擬向下列期貨公司提供介紹業務服務，其中符合規定的是（）。

A.B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

B.C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產投資公司控制

C.A證券公司是 D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與 A證券公司之間業務關系密切

8.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來 A公司經營的證券業違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時 A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業務關系（）。

A.自動終止

B.由證監會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協商決定是否終止

9.某期貨公司2007年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2008年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準？（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

10.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。

A.該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定

D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

參考答案及詳解

1.A C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動關系后，應當及時將該情況通知客戶李某，未經通知而對李某造成的損失，應當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。

2.A B C【解析】《期貨交易管理條例》第七十條第二款規定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

3.B D【解析】期貨從業人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進行期貨交易。

4.A【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務行為，所產生的法律后果應當由甲期貨公司承擔；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍

然要承擔責任。

5.A【解析】本案中，根據合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必承擔違約責任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。

6.C D【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經營機構的經理層人員。

7.A B C【解析】《證券公司為其期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。D不屬于可以接受委托的情形。

8.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十一條規定，證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

9.A【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第（八）項規定，近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已經不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。

10.A B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第（一）項、第（二）項規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

第四篇：期貨法律法規

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務 格申請之日起 3 個月內做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

5.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

6.期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，變更公司形式，變更業務范圍，變更5%以上的股權，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。“變更注冊資本”，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務監管，證監會負責保障基金的業務監管。2.保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過；總經理副總經理由中國證監會任免。9.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續性經營規則；近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設立期貨公司，作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規定，董事長行使下列職權：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協調專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應當在每一結束后4個月內向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。15.理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯名提議；期貨交易所章程規定的情形；中國證監會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;1/3以上會員聯名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規定的其他職權。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

23.期貨公司申請設立營業部，提交前 3個月月末的風險監管報表.期貨公司申請經紀業務——前2個月風險監管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。26.根據《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：金融期貨經紀業務資格申請書；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件；從事金融期貨經紀業務的計劃書；經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告。

28.根據《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。（3日內報期貨公司）30.《(期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

31.根據《期貨公司管理辦法》第五十三條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第7條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

33.根據《期貨公司管理辦法》第七十二條規定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。34.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監會規定的其他材料。

35.根據《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：①變更名稱、公司章程；②發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；③作出終止業務等重大決議；④任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；⑤被有權機關立案調查或者采取強制措施；⑥中國證監會規定的其他事項。

36.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規定，申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

38.具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

39.期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。40.期憑公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。（董事、監事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經理，副總經理，首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人，營業部負責人以及實際履行上述職務的職務人員 48.申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

49.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

50.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監會認可的資質測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定的條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

53.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內報中國證監會及派出機構 56.出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；⑤累計3次被行業自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監會認定的其他情形。

57.董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

59.期貨從業人員受到從事期貨經營業務的機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，從事期貨經營業務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告。

60.中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

61.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

62.《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構，中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

64.中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

65.《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告。每季度結束之日起10個工作日內向證監會派出機構報告季度工作報告。報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

67.期貨公司首席風險官管理規定（試行）第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

69.期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條規定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前3個會計每季度末客戶權益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

73.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第20條第1款規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

74.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

75.期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

76.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。

77.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第8條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監管指標符合標準。（申請全面結算業務資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

81.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準； 84.發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監會規定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

86.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則 第九條規定 對違反本規則的會員單位，經告誡不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協會內通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規定是證監會解釋，規則是協會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所

90.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》是根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》《中國期貨業協會章程》制定的

91.關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；

（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；

（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十條規定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第七條規定，有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。3.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統統一下發至期貨公司會員。

4.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第14條規定，期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。

5.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規定，投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近3年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。

6.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。7.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第6條第3款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構備案。

8.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第五篇：期貨法律法規重點試題及答案（精選）

期貨法律法規重點試題及答案

期貨法律法規重點試題及答案一

單選題

1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（）。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干:期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案[A]

3.題干:依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）

A.三分之一以上會員聯名提議時

B.中國期貨業協會提議時

C.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時

D.理事會認為必要時

參考答案[B]

4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）。

A:3年

B:5年

C:10年

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:20年

參考答案[B]

5.題干:（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會

C:中國證券業協會

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A:與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

7.題干:期貨經紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B:股東大會決定解散

C:破產

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經理

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）。

C:公司的運作部經理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國的期貨交易必須在（）內進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

期貨法律法規重點試題及答案二

單項選擇題

1.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

2.題干:對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A:國家工商行政管理局

B:中國證監會

C:中國人民銀行

D:中國期貨業協會

參考答案[B]

3.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A:不超過50% 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。

A:理事會

B:董事會

C:會員大會

D:職工代表大會

參考答案[C]

5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A:董事會

B:理事會

C:總經理

D:理事長

參考答案[B]

6.題干:《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會員大會由（）主持。

A:中國證監會

B:理事長

C:總經理

D:會員代表

參考答案[B]

7.題干:投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨經紀公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結算報告的當天

D:期貨經紀合同約定的時間

參考答案[D] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

8.題干:期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周 D:一個月

參考答案[B]

9.題干:中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由（）支付。

A:期貨經紀公司

B:中國證監會派出機構

C:中國證監會

D:期貨經紀公司股東

參考答案[C]

10.題干:期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）。

A:暫停從業人員資格6個月至12個月

B:撤消期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請

C:撤消期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D:公開通報批評

參考答案[C]

期貨法律法規重點試題及答案三

單選題

1.《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（）。

A:職業紀律

B:專業勝任能力

C:職業品德

D:職業創新能力

參考答案[D]

2.更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內，做出是否批準的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

4.申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）元。

A:3000萬

B:5000萬

C:1億

D:10億元

參考答案[B]

5.證監會受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內做出批準或不批準的決定。

A:10個工作日

B:15個工作日

C:1個月

D:3個月

參考答案[D]

6.期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少于（）。

A:1年

B:5年

C:10年

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D:20年

參考答案[B]

7.期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

A.流動性

B.流動資產

C.凈資本

D.流動負債

參考答案[A]

8.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9.題干:期貨經紀公司（），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內部控制制度

B:內部控制文本制度

C:內部監督體系

D:內部控制模式

參考答案[A]

10.期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：[A]

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期貨法律法規重點試題及答案四

單選題

1.題干:《期貨從業人員執業行為準則》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會派出機構

C:中國證監會期貨部

D:期貨交易所

參考答案[A]

2.題干:（）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業人員執業行為準則》

C:《期貨從業人員行為規范》

D:《期貨從業人員經紀業務規范》

參考答案[B]

3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以（）為標準。

A:期貨交易所規定的保證金比例

B:期貨經紀公司規定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監會規定的保證金比例

參考答案[A]

4.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（）。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

6.題干:我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（）日內，每一結束后（）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和工作報告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

參考答案[C]

7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。

A:中國期貨業協會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監會

參考答案[D]

8.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周 D:一個月

參考答案[B]

9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（）。

A:非盈利企業法人

B:非盈利民間團體

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C:官方機構

D:按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

10.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（）管理。

A:監督

B:自律

C:市場

D:計劃

參考答案[B]

期貨法律法規重點試題及答案五 單選題

1.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

2.題干:期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。

A:服務周到

B:技能熟練

C:誠實信用

D:小心謹慎

參考答案[C]

3.題干:下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

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C:經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D:期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.首席風險官向（）負責。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會

C:期貨交易所

D:期貨公司董事會

參考答案[D]

5.首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（）提出整改意見。

A:期貨公司總經理或相關責任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監事會

參考答案[A]

6.期貨投資者保障基金實行（）。

A.全額補償

B.半額補償

C.三分之一補償

D.比例補償

參考答案[D]

7.題干:企業從事境外期貨業務須經（）批準。

A:中國證監會

B:國務院

C:商務部

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

8.題干:期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

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A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

9.題干:提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括（）。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D:開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

參考答案[C]

10.期貨業協會的權力機構是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.期貨部

D.理事長

參考答案[A]

期貨法律法規重點試題及答案六

單選題

1.題干:為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織（）。

A:崗位培訓

B:后續職業培訓

C:分析師培訓

D:學歷教育

參考答案[B]

2.題干:期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。

A:及時向主管部門報告

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B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D:了解投資者的投資目標

參考答案[C]

3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（）。

A:雙方違約行為

B:違背誠實信用原則的行為

C:惡意進行磋商

D:單方違約行為

參考答案[B]

4.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案[C]

5.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

6.首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（）提出整改意見。

A:期貨公司總經理或相關責任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監事會

參考答案[A] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

7.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

8.首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案[C]

10.期貨交易所、期貨交易所應當按（）繳納期貨投資者保障基金的后續資金。

A.每周 B.每月

C.每季度

D.每年

參考答案[C]

期貨法律法規重點試題及答案七 多選題

1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（）。

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

A.保證金制度

B.當日無負債結算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B:按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

C:聯名提議召開會員大會

D:按照規定轉讓會員資格

參考答案[ACD]

3.期貨業協會履行下列職責：（）。

A.組織會員遵守期貨法律法規和政策

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰

D.組織期貨從業人員的業務培訓

參考答案[ABD]

4.題干:期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（）。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

5.題干:《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：（A.期貨經紀公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業務許可證》的企業

D.期貨咨詢機構

參考答案[ABCD] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）

6.題干:在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關的商業秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

7.題干:根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（）

A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶

D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現每日無負債結算

參考答案：[ABCD]

8.題干:根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（）

A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理

D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

參考答案：[AD]

9.題干:人民法院審理（）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

10.期貨投資者保障基金可以運用于（）。

A.銀行存款

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B.國債

C.中央級金融機構發行的金融債券

D.中央銀行票據

參考答案[ABCD]

期貨法律法規重點試題及答案八 多項選擇題

1.題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是（）。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

參考答案[ACD]

2.出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發生自然災害等不可抗力

B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。

A:設立目的和職能

B:名稱、住所和營業場所

C:注冊資本及其構成 D:對會員的紀律處分

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監督管理

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D:會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

5.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（）。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

C:有相應的經濟或者管理工作經驗

D:取得證券從業人員資格

參考答案[ABCD]

6.題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A:經紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D:經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

7.題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

8.經中國證監會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》的人員有：（）

A.期貨交易所的高級管理人員

B.中國證監會的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

參考答案：[AC]

9.題干:下列表述中，（）是正確的。

A:期貨經紀公司應當加入期貨業協會

B:期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

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C:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

D:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

10.題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業務。

A:投資基金

B:經紀業務

C:咨詢、培訓

D:自營

參考答案[BC]

期貨法律法規重點試題及答案九 多項選擇題

1.首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（）。

A:監管談話

B:出具警示函

C:責令更換

D:認定為不適當人選

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括（）。

A:聘用具有資格的從業人員

B:從業人員死亡

C:從業人員被解聘

D:聘用的從業人員辭職

參考答案[ABCD]

3.題干:屬于從事期貨業務的機構有（）。

A:期貨交易所

B:期貨經紀公司

C:從事境外期貨交易的機構

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D:期貨投資咨詢機構

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（）。

A:遵守有關法律、法規、規章和政策

B:遵守期貨交易所有關規則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D:配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

參考答案[ABCD]

5.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（）。

A:注冊資本不低于人民幣1億元

B:申請日前3個會計，至少1年盈利

C:每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

6.期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（）

A:出具警示函

B:對公司高管人員進行監管談話

C:責令公司增加內部合規調查的頻率

D:提請董事會，撤銷高管人員職務

參考答案[ABC]

7.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

A:人民幣9000萬元

B:客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

C:人民幣3000萬元

D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

參考答案[AB]

8.題干:刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處五年以下有更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內幕信息有關的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案[BCD]

9.題干:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

A:中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

C:中國證監會對上報材料進行書面審核

D:中國證監會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ABCD]

10.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（）

A:介紹業務的范圍

B:介紹業務對接規則

C:違約責任

D:客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

期貨法律法規重點試題及答案十

多項選擇題

1.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（）

A:申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

B:全資擁有或者控股一家期貨公司

C:具有滿足業務需要的技術系統

D:配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

參考答案[ABC] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

2.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開譴責。

A:情節嚴重

B:情節較輕

C:并造成嚴重后果

D:未造成嚴重后果

參考答案[AC]

3.題干:期貨從業人員應當遵守保密原則，但（）的，可以公開相關信息。

A:期貨從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開

B:有關規章要求公布

C:期貨交易所按照有關規定進行檢查

D:期貨從業人員對投資者服務結束后

參考答案[ABC]

4.甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）。

A:認定合同無效

B:公司承擔15萬元虧損

C:甲某承擔15萬元虧損

D:甲某承擔30萬元虧損

參考答案[AD]

5.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。

A:與會員資格相應的會員資格費

B:與會員資格相應的會員交易席位

C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

6.題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:高于客戶指令價格賣出

B:高于客戶指令價格買入

C:低于客戶指令價格賣出

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]

7.題干:客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。

A:對當日所有持倉的確認

B:對該日之前所有持倉的確認

C:對當日交易結算結果的確認

D:對該日之前交易結算結果的確認

參考答案[ABCD]

8.題干:以下違規行為中，應沒收違法所得并處以違規收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。

A:期貨交易所擅自上市合約

B:期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報

C:期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D:期貨交易所違反規定使用收益

參考答案[AB]

9.題干:期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A:將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務

B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C:違反規定收取保證金，或者挪用保證金

D:從事期貨自營業務

參考答案[ABD]

10.題干:下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。

A:經紀公司會員只能接受客戶委托

B:非經紀公司會員只能從事自營

C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

參考答案[ABCD]

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期貨法律法規重點試題及答案十一

多項選擇題

1.題干:期貨交易所不得從事（）。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動產投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發生自然災害等不可抗力

B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監督管理

D:會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.題干:關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（）。

A:中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

5.題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A:中國證監會

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:期貨業協會

C:中國人民銀行

D:財政部

參考答案[AD]

6.題干:期貨從業人員應當（）。

A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B:嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務

C:及時告知投資者有關期貨業務的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

參考答案[BCD]

7.題干:期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A:客戶有權不予認可

B:客戶可以予以追認

C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

參考答案[ABD]

8.題干:以下說法錯誤的有（）。

A:不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則

B:期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C:期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還

D:期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

參考答案[AB]

9.題干:期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（）。

A:責令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓

C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D:責令退還多收取的交易手續費

參考答案[ACD] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

10.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.完全保障

參考答案[ABC]

期貨法律法規重點試題及答案十二

多項選擇題

1.題干:關于侵權行為責任的正確描述是（）。

A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

參考答案[ABD]

2.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。

A:與會員資格相應的會員資格費

B:與會員資格相應的會員交易席位

C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

3.題干:《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（）。

A:競業準則

B:專業勝任能力

C:職業道德

D:職業創新能力

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參考答案[D]

4.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A:《中華人民共和國民法通則》

B:《中華人民共和國刑法》

C:《中華人民共和國合同法》

D:《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

5.題干:期貨從業人員在執業過程中應當（）。

A:誠實守信

B:恪盡職守

C:堅持公開、公平、公正原則

D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

參考答案[ABCD]

6.題干:以下人員必須取得期貨從業資格的有（）。

A:證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

B:期貨交易廳的高級管理人員

C:合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員

D:期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

參考答案[BD]

7.期貨投資者保障基金的資金來源包括（）。

A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的其他合法財產

參考答案[ABCD]

8.參加從業資格考試的，應當符合下列條件（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

C.具有大專以上文化程度

D.中國證監會規定的其他條件

參考答案：[ABD]

9.全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（）

A:保證金標準

B:結算流程

C:協議變更和解除

D:爭議處理方式

參考答案[ABCD]

10.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（）。

A:注冊資本不低于人民幣1億元

B:申請日前3個會計，至少1年盈利

C:每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

參考答案[ACD] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/