第一篇：2015年期貨《法律法規》綜合題及答案

2015年期貨《法律法規》綜合題及答案（第一套）[1]

1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議，根據上述事實，請回答以下2問題

(1)根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是()P41+71 A.國債

B.經期貨交易所認定的標準倉單 C.股票 D.公司債券

答案：AB(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是()A.罰款 B.責令停業整頓 C.吊銷期貨業務許可證 D.沒收違法所得

答案：ABCD

2.吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧發生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實，請回答以下2題。(1)吳某可以向()提起訴訟。P138+7 A.營業部住所地中級人民法院 B.期貨交易所住所地中級人民法院 C.期貨公司住所地中級人民法院 D.期貨交易所住所地高級人民法院

答案：A(2)按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為()。A期貨交易所 B丁某 C期貨公司 D營業部經理

答案：C

3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是()。P51+14 A該轉讓行為不需報監管機構批準 B該轉讓行為應當報中國證監會批準

C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準 D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司

答案：B

4.甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是()P109+9 A.協助期貨公司辦理開戶手續 B.提供期貨行情信息

C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金 D.協助期貨公向客戶提示風險

答案：ABD

5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33 A上述保倉協議違反相關法律、法規規定

B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔 C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定

D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

答案：CD

6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()P139+17 A.9萬元 B.10萬元 C.8萬元 D.6萬元

答案：AB

7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題：(1)該公司期末凈資本為()P102+7 A.6000萬元 B.5500萬元 C.4700萬元 D.4200萬元

答案：D(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監管指標中低于預警標準的是()A.凈資本

B.凈資本∕客戶權益總額 C.凈資本∕凈資產 D.負債∕凈資產

答案：B

8.甲是某期

期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下2題。(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括()。P145+58+59 A期貨公司在期貨交易所的會 會員資格費

B期貨公司在期貨交易所的交易席位

C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分 D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

答案：ABC(2)下列説法中正確的是()P145 A除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃

C期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產 D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

答案：ABC

9.劉某為甲期貨公司的從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，根據上述事實,請回答以下2題。(1)劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是()P12330條

A除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C不得以他人名義參與期貨交易

D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

答案：A(2)劉某可能受到的法律懲戒是()P124 A訓誡 B暫停從業資格 C公開譴責 D罰款

答案：ABC

10.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是()。P139+15 A期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金 B期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金 C期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金 D期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資

答案：A

11.期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向()報告。P84+27 A.所在公司住所地證監會派出機構 B.期貨交易所 C.中國證監會 D.中國期貨業協會

答案：D

12.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉，下列説法正確的有()P141 A期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉 B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任 D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

答案：A 13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請

交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥以霉爛變質，無法使用，根據上述事實，請回答以下2題

(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()A要求期貨公司承擔侵權責任 B要求期貨交易所承擔違約責任 C要求期貨公司承擔違約責任

D要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

答案：C(2)對于貨物的質量問題，乙應當向()主張權利P143+47 A期貨公司 B中國期貨業協會 C交割倉庫 D期貨交易所

答案：CD

14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監管機構就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據上述事實，請回答以下2題(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是()P57+37 A.期貨公司應當立即書面通知全體股東 B.期貨公司應當立即向監管機構報告

C.期貨公司僅須向監管機構報告，無須通知股東 D.期貨公司僅須通知股東，無須向監管機構報告

答案：AB(2)對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是()P57+37 A.期貨公司書面通知全體股東 B.期貨公司口頭通知全體控股股東 C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

答案：A

15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是()A.挪用客戶保證金 B.未能有限控制投資風險 C.從事期貨自營業務 D.為股東提供融資

答案：CD

16.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續。根據上述事實。(1)下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是()A因甲公司不是控股股東，經控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保 B期貨公司不得向甲公司提供融資

C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾 D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

答案：ACD(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權占比為(6%)

17.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是()A擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格 B公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意 C應當根據章程的規定進行提名和聘任 D應當由股東會做出決議

答案：ABC

18.某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為()P102+7 A6000萬元 B6450萬元 C5550萬元 D5700萬元

答案：C

19.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49 A老張可以直接起訴期貨交易所 B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失 C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利 D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

答案：AC

20.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()P106+34 A.責令公司限期整改 B.限制或暫停部分期貨業務 C限制有關股東行使股東權利 D.責令有關股東限期轉讓股權

答案：A

21.甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據上述事實，請回答一下2題。(1)按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是()A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易 B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉 C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易 D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉

答案：CD

22、按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是()A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易 B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續持倉 C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易 D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉

答案：D(2)關于甲透支交易后的責任承擔，下列表述正確的是()A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔 B.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任

C.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任 答案：C

23.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易

易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是()A交易品種 B買賣方向 C交易時間 D價格

答案：ABCD

24.某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監管指標的變化，該公司應當采取以下措施()P10529條

A只須向中國證監會派出機構書面報告 B只須向中國證監會派出機構和董事會書面報告

C須向中國證監會派出機構、全體董事和全體股東書面報告 D無須提交書面報告

答案：C

25.2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是()A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪 B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪 D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任

答案：B

26.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是()P59+52 A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

B.公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容 D.公司應向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

答案：C

27、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是()P59+52+53 A公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容 B公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C公司應當公開相關從業人員資格證明供客戶查閱 D公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

答案：ACD

28.2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業部的交易傭金任務，該營業部陳某指使運營總監盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是()A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔 B.擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔 C.監管機構可以撤銷陳某的任職資格 D.監管機構可以處罰期貨公司

答案：BCD

29.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。根據上述事實，請回答以下2題(1)下列關于王某開展工作的做法，正確的是()P89+2590+28 A.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決 B.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況 C.有權查閱期貨公司相關文件、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告

答案：CD

(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是()P89+23 A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監事會報告 B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告

C.王某接受總經理說服，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰 D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某

答案：AB

30.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令

改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括()P124+43 A.劉某 B.王某 C.張某 D.李某

答案：ABD

31.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是()A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準 B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準 C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準 D.轉讓股權行為通知全體股東

答案：CD

32.某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續。下列關于乙公司的表述，正確的是()P65+89 A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權 B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權 C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權 D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

答案：C

33.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監管指標預警標準的是()P103-104 A.1.4億元 B.1.5億元 C.1.6億元 D.1.7億元

答案：AB

34.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是()P139+17 A.10萬元 B.9萬元 C.8萬元 D.7萬元

答案：C

35.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49 A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所 D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。

答案：BC

36.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話 C.向公司出具警示函

D.責令期貨公司增加內部合規檢查的頻率

答案：A

37.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例()A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務 B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改 C.符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準 D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準

答案：D

38、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()P105+32 A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話 C.限制或暫停公司部分期貨業務 D.無需采取監管措施

答案：B

39.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。A901萬元 B990萬元 C802萬元 D1000萬元

答案：C

39.某期貨公司的股東A集團公司與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據上述事實，請回答一下2問題。

(1)下列關于A集團公司質押期貨公司股權的表述，正確的是()P57+37 A.期貨公司股權不得質押，上述質押無效 B.A集團公司應當在規定時間內通知期貨公司 C.A集團公司的股權質押應當經監管機構批準 D.期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告

答案：BD(2)對于王某被捕，下列說法正確的是()P57+37 A.期貨公司

司應當立即書面通知全體股東 B.期貨公司應當立即向監管機構報告 C.期貨公司應當立即向交易所報告

D.期貨公司應當立即發布公告向社會公眾披露

答案：AB 40.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據上述事實，請回答一下問題。

(1)擬設立的全資公司為()A.證券公司的分支機構，屬于金融機構 B.證券公司的子公司，屬于金融機構 C.證券公司的分支機構，不屬于金融機構 D,證券公司的子公司，不屬于金融機構

答案：B(2)下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是()P6+16 A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求 B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規定，股權不得用于出資或股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產 D.方案不符合規定，必須全部為貨幣出資

答案：BC

41.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括()A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金來往的專用資金賬戶

B.期貨公司期貨保證金賬戶 C.期貨交易所專用結算賬戶 D.客戶登記期貨結算賬戶

答案：ABC(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過()賬戶進行轉賬 A.期貨交易所專用結算賬戶 B.客戶登記的期貨結算賬戶 C.期貨公司自有資金賬戶 D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

答案：BD

42.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是()A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔 B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔 C.全部損失由客戶承擔 D.全部損失有期貨公司承擔

答案：A

43.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是()。P59+52 A應在發布之前報監管部門審查，審查通過后才能使用 B應在發布后報監管部門備案 C應在發布前報監管部門備案

D只要宣傳內容符合監管部門要求，不需履行審查或者備案程序

答案：B(2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是()。A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶 C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序 D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

答案：ABC

44.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅);第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為()A.5900 B.5700 C.6300 D.6100 答案：D

45.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()A.A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效 B.質押有效，A集團應當在規定時間內通 知期貨公司和向監管機構報告

C.質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告 D.質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告

答案：BD 46、2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()A該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告 B該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告 C.A集團應當在規定時間內通知期貨公司 D.A集團持有的期貨公司股權可以質押

答案：ACD

47.甲公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)根據相關法律規定，甲公司應當滿足的條件是()P108+5 A.凈資本不低于12億元

B.配備必要的業務人員，公司至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員 C.已建立客戶交易結算資金第三放存管制度 D.具有滿足業務需要的技術系統

答案：ACD(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業務，下列關于委托的說法正確的是()A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權委托 B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

C.甲公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的委托 D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協議的任何期貨公司的委托

答案：ABC

48.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據上述事實，請回答以下問題。

(1)下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是()A.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認 B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同無效

C.對于期貨公司未按照規定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監管機構可對其處罰 D.經辦人應當被開除

答案：C(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述，正確的是()A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔 C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

答案：C

49.根據《期貨交易所管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約，正確的處理方式是()

A由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

B期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任

C客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任

D期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，可以直接向有管轄權的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

答案：BCD

50.關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是()P929條

A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續費和稅款外，嚴禁劃轉其它

B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據客戶的要求支付可用資金

C.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

D.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶 答案：BCD

51、關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是()

A客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據客戶的要求支付可用資金

C客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶

D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續費、稅款

答案：ACD

52.實行會員分級結算制度的期貨交易所向()收取保證金。P41

A.交易結算會員

B.全面結算會員

C.非結算會員

D.特別結算會員

答案：ABD

53.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法正確的()

A.應由期貨公司的工作人員向客戶承擔賠償責任

B.應由期貨公司承擔責任

C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔

答案：BCD

54.某期貨公司共有5家營業部，其期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，客戶權益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題

(1)該期貨公司的期末凈資本為()

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

答案：B

(2)該公司(已經取得金融期貨交易會員)下列風險監管指標中低于規定的是()

A.凈資本

B.凈資本/客戶權益總額

C.凈資本/凈資產

D.凈資本/營業部家數

答案：B

第二篇：2015年期貨《法律法規》綜合題及答案(第三套)

2015年期貨《法律法規》綜合題及答案（第三套）

1.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監管指標預警標準的是()A.1.4億元 B.1.5億元 C.1.6億元 D.1.7億元 答案：AB 2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是()A.10萬元 B.9萬元 C.8萬元 D.7萬元 答案：C 3.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所 D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。答案：BC 4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話 C.向公司出具警示函

D.責令期貨公司增加內部合規檢查的頻率 答案：A 5.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例()A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務 B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改 C.符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準 D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準 答案：D 6.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話 C.限制或暫停公司部分期貨業務 D.無需采取監管措施 答案：B 7.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。

A901萬元 B990萬元 C802萬元 D1000萬元 答案：C 8.某期貨公司的股東A集團公司與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據上述事實，請回答一下2問題。

(1)下列關于A集團公司質押期貨公司股權的表述，正確的是()A.期貨公司股權不得質押，上述質押無效 B.A集團公司應當在規定時間內通知期貨公司 C.A集團公司的股權質押應當經監管機構批準 D.期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告 答案：BD(2)對于王某被捕，下列說法正確的是()A.期貨公司

司應當立即書面通知全體股東 B.期貨公司應當立即向監管機構報告 C.期貨公司應當立即向交易所報告

D.期貨公司應當立即發布公告向社會公眾披露 答案：AB 9.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據上述事實，請回答一下問題。

(1)擬設立的全資公司為()A.證券公司的分支機構，屬于金融機構 B.證券公司的子公司，屬于金融機構 C.證券公司的分支機構，不屬于金融機構 D,證券公司的子公司，不屬于金融機構 答案：B(2)下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是()A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求 B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規定，股權不得用于出資或股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產 D.方案不符合規定，必須全部為貨幣出資 答案：BC 10.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括()A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金來往的專用資金賬戶

B.期貨公司期貨保證金賬戶 C.期貨交易所專用結算賬戶 D.客戶登記期貨結算賬戶 答案：ABC(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過()賬戶進行轉賬

A.期貨交易所專用結算賬戶 B.客戶登記的期貨結算賬戶 C.期貨公司自有資金賬戶 D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶 答案：BD 11.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是()A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔 B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔 C.全部損失由客戶承擔 D.全部損失有期貨公司承擔 答案：A 12.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是()。A應在發布之前報監管部門審查，審查通過后才能使用 B應在發布后報監管部門備案 C應在發布前報監管部門備案

D只要宣傳內容符合監管部門要求，不需履行審查或者備案程序 答案：B(2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是()。A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶 C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序 D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶 答案：ABC 13.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅);第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為()A.5900 B.5700 C.6300 D.6100 答案：D 14.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()A.A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效

B.質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告 C.質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告 D.質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告 答案：BD 15.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()A該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告 B該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告 C.A集團應當在規定時間內通知期貨公司 D.A集團持有的期貨公司股權可以質押 答案：ACD 16.甲公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)根據相關法律規定，甲公司應當滿足的條件是()A.凈資本不低于12億元

B.配備必要的業務人員，公司至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員 C.已建立客戶交易結算資金第三放存管制度 D.具有滿足業務需要的技術系統 答案：ACD(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業務，下列關于委托的說法正確的是()A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權委托 B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

C.甲公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的委托 D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協議的任何期貨公司的委托 答案：ABC 17.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據上述事實，請回答以下問題。(1)下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是()A.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認 B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同無效

C.對于期貨公司未按照規定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監管機構可對其處罰 D.經辦人應當被開除 答案：C(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述，正確的是()A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔 C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費 答案：C

第三篇：期貨從業資格考試法律法規歷年真題綜合題精選及答案解析四

第四套

不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。

根據以上情況，回答下列問題：

1.在本案中，（）應承擔該損失。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

2.假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（）。

A.給予警告

B.暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.刑事起訴

3.張某在從事期貨業務工作期間，從事的下列行為中符合法律規定的是（）。

A.向李某承諾一定會使李某盈利

B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突時，及時向李某披露

C.代理客戶進行期貨交易

D.發現李某保證金不足，通知李某追加保證金

4.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業務行為應當由（）承擔責任。

A.甲公司

B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔

C.張某

D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某

5.對于張某離開甲公司后的期貨從業行為給李某造成的損失，乙公司（）。

A.不承擔任何民事責任

B.承擔違約責任和侵權責任

C.只承擔違約責任

D.只承擔侵權責任

6.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監事

B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月

C.陳某是孫某原單位的總經理

D.錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上

7.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，現公司擬向下列期貨公司提供介紹業務服務，其中符合規定的是（）。

A.B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

B.C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產投資公司控制

C.A證券公司是 D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與 A證券公司之間業務關系密切

8.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來 A公司經營的證券業違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時 A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業務關系（）。

A.自動終止

B.由證監會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協商決定是否終止

9.某期貨公司2007年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2008年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準？（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

10.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。

A.該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定

D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

參考答案及詳解

1.A C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動關系后，應當及時將該情況通知客戶李某，未經通知而對李某造成的損失，應當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。

2.A B C【解析】《期貨交易管理條例》第七十條第二款規定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

3.B D【解析】期貨從業人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進行期貨交易。

4.A【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務行為，所產生的法律后果應當由甲期貨公司承擔；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍

然要承擔責任。

5.A【解析】本案中，根據合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必承擔違約責任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。

6.C D【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經營機構的經理層人員。

7.A B C【解析】《證券公司為其期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。D不屬于可以接受委托的情形。

8.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十一條規定，證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

9.A【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第（八）項規定，近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已經不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。

10.A B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第（一）項、第（二）項規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

第四篇：期貨法律法規重點試題及答案（精選）

期貨法律法規重點試題及答案

期貨法律法規重點試題及答案一

單選題

1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（）。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干:期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案[A]

3.題干:依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）

A.三分之一以上會員聯名提議時

B.中國期貨業協會提議時

C.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時

D.理事會認為必要時

參考答案[B]

4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）。

A:3年

B:5年

C:10年

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:20年

參考答案[B]

5.題干:（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會

C:中國證券業協會

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A:與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

7.題干:期貨經紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B:股東大會決定解散

C:破產

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經理

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）。

C:公司的運作部經理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國的期貨交易必須在（）內進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

期貨法律法規重點試題及答案二

單項選擇題

1.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

2.題干:對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A:國家工商行政管理局

B:中國證監會

C:中國人民銀行

D:中國期貨業協會

參考答案[B]

3.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A:不超過50% 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。

A:理事會

B:董事會

C:會員大會

D:職工代表大會

參考答案[C]

5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A:董事會

B:理事會

C:總經理

D:理事長

參考答案[B]

6.題干:《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會員大會由（）主持。

A:中國證監會

B:理事長

C:總經理

D:會員代表

參考答案[B]

7.題干:投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨經紀公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結算報告的當天

D:期貨經紀合同約定的時間

參考答案[D] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

8.題干:期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周 D:一個月

參考答案[B]

9.題干:中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由（）支付。

A:期貨經紀公司

B:中國證監會派出機構

C:中國證監會

D:期貨經紀公司股東

參考答案[C]

10.題干:期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）。

A:暫停從業人員資格6個月至12個月

B:撤消期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請

C:撤消期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D:公開通報批評

參考答案[C]

期貨法律法規重點試題及答案三

單選題

1.《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（）。

A:職業紀律

B:專業勝任能力

C:職業品德

D:職業創新能力

參考答案[D]

2.更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內，做出是否批準的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

4.申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）元。

A:3000萬

B:5000萬

C:1億

D:10億元

參考答案[B]

5.證監會受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內做出批準或不批準的決定。

A:10個工作日

B:15個工作日

C:1個月

D:3個月

參考答案[D]

6.期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少于（）。

A:1年

B:5年

C:10年

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D:20年

參考答案[B]

7.期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

A.流動性

B.流動資產

C.凈資本

D.流動負債

參考答案[A]

8.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9.題干:期貨經紀公司（），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內部控制制度

B:內部控制文本制度

C:內部監督體系

D:內部控制模式

參考答案[A]

10.期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：[A]

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期貨法律法規重點試題及答案四

單選題

1.題干:《期貨從業人員執業行為準則》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會派出機構

C:中國證監會期貨部

D:期貨交易所

參考答案[A]

2.題干:（）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業人員執業行為準則》

C:《期貨從業人員行為規范》

D:《期貨從業人員經紀業務規范》

參考答案[B]

3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以（）為標準。

A:期貨交易所規定的保證金比例

B:期貨經紀公司規定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監會規定的保證金比例

參考答案[A]

4.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（）。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

6.題干:我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（）日內，每一結束后（）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和工作報告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

參考答案[C]

7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。

A:中國期貨業協會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監會

參考答案[D]

8.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周 D:一個月

參考答案[B]

9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（）。

A:非盈利企業法人

B:非盈利民間團體

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C:官方機構

D:按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

10.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（）管理。

A:監督

B:自律

C:市場

D:計劃

參考答案[B]

期貨法律法規重點試題及答案五 單選題

1.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

2.題干:期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。

A:服務周到

B:技能熟練

C:誠實信用

D:小心謹慎

參考答案[C]

3.題干:下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

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C:經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D:期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.首席風險官向（）負責。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會

C:期貨交易所

D:期貨公司董事會

參考答案[D]

5.首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（）提出整改意見。

A:期貨公司總經理或相關責任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監事會

參考答案[A]

6.期貨投資者保障基金實行（）。

A.全額補償

B.半額補償

C.三分之一補償

D.比例補償

參考答案[D]

7.題干:企業從事境外期貨業務須經（）批準。

A:中國證監會

B:國務院

C:商務部

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

8.題干:期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

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A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

9.題干:提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括（）。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D:開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

參考答案[C]

10.期貨業協會的權力機構是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.期貨部

D.理事長

參考答案[A]

期貨法律法規重點試題及答案六

單選題

1.題干:為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織（）。

A:崗位培訓

B:后續職業培訓

C:分析師培訓

D:學歷教育

參考答案[B]

2.題干:期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。

A:及時向主管部門報告

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B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D:了解投資者的投資目標

參考答案[C]

3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（）。

A:雙方違約行為

B:違背誠實信用原則的行為

C:惡意進行磋商

D:單方違約行為

參考答案[B]

4.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案[C]

5.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

6.首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（）提出整改意見。

A:期貨公司總經理或相關責任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監事會

參考答案[A] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

7.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

8.首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案[C]

10.期貨交易所、期貨交易所應當按（）繳納期貨投資者保障基金的后續資金。

A.每周 B.每月

C.每季度

D.每年

參考答案[C]

期貨法律法規重點試題及答案七 多選題

1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（）。

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A.保證金制度

B.當日無負債結算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B:按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

C:聯名提議召開會員大會

D:按照規定轉讓會員資格

參考答案[ACD]

3.期貨業協會履行下列職責：（）。

A.組織會員遵守期貨法律法規和政策

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰

D.組織期貨從業人員的業務培訓

參考答案[ABD]

4.題干:期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（）。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

5.題干:《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：（A.期貨經紀公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業務許可證》的企業

D.期貨咨詢機構

參考答案[ABCD] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）

6.題干:在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關的商業秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

7.題干:根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（）

A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶

D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現每日無負債結算

參考答案：[ABCD]

8.題干:根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（）

A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理

D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

參考答案：[AD]

9.題干:人民法院審理（）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

10.期貨投資者保障基金可以運用于（）。

A.銀行存款

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B.國債

C.中央級金融機構發行的金融債券

D.中央銀行票據

參考答案[ABCD]

期貨法律法規重點試題及答案八 多項選擇題

1.題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是（）。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

參考答案[ACD]

2.出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發生自然災害等不可抗力

B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。

A:設立目的和職能

B:名稱、住所和營業場所

C:注冊資本及其構成 D:對會員的紀律處分

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監督管理

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D:會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

5.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（）。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

C:有相應的經濟或者管理工作經驗

D:取得證券從業人員資格

參考答案[ABCD]

6.題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A:經紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D:經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

7.題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

8.經中國證監會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》的人員有：（）

A.期貨交易所的高級管理人員

B.中國證監會的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

參考答案：[AC]

9.題干:下列表述中，（）是正確的。

A:期貨經紀公司應當加入期貨業協會

B:期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

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C:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

D:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

10.題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業務。

A:投資基金

B:經紀業務

C:咨詢、培訓

D:自營

參考答案[BC]

期貨法律法規重點試題及答案九 多項選擇題

1.首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（）。

A:監管談話

B:出具警示函

C:責令更換

D:認定為不適當人選

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括（）。

A:聘用具有資格的從業人員

B:從業人員死亡

C:從業人員被解聘

D:聘用的從業人員辭職

參考答案[ABCD]

3.題干:屬于從事期貨業務的機構有（）。

A:期貨交易所

B:期貨經紀公司

C:從事境外期貨交易的機構

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D:期貨投資咨詢機構

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（）。

A:遵守有關法律、法規、規章和政策

B:遵守期貨交易所有關規則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D:配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

參考答案[ABCD]

5.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（）。

A:注冊資本不低于人民幣1億元

B:申請日前3個會計，至少1年盈利

C:每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

6.期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（）

A:出具警示函

B:對公司高管人員進行監管談話

C:責令公司增加內部合規調查的頻率

D:提請董事會，撤銷高管人員職務

參考答案[ABC]

7.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

A:人民幣9000萬元

B:客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

C:人民幣3000萬元

D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

參考答案[AB]

8.題干:刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處五年以下有更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內幕信息有關的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案[BCD]

9.題干:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

A:中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

C:中國證監會對上報材料進行書面審核

D:中國證監會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ABCD]

10.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（）

A:介紹業務的范圍

B:介紹業務對接規則

C:違約責任

D:客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

期貨法律法規重點試題及答案十

多項選擇題

1.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（）

A:申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

B:全資擁有或者控股一家期貨公司

C:具有滿足業務需要的技術系統

D:配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

參考答案[ABC] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

2.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開譴責。

A:情節嚴重

B:情節較輕

C:并造成嚴重后果

D:未造成嚴重后果

參考答案[AC]

3.題干:期貨從業人員應當遵守保密原則，但（）的，可以公開相關信息。

A:期貨從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開

B:有關規章要求公布

C:期貨交易所按照有關規定進行檢查

D:期貨從業人員對投資者服務結束后

參考答案[ABC]

4.甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）。

A:認定合同無效

B:公司承擔15萬元虧損

C:甲某承擔15萬元虧損

D:甲某承擔30萬元虧損

參考答案[AD]

5.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。

A:與會員資格相應的會員資格費

B:與會員資格相應的會員交易席位

C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

6.題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:高于客戶指令價格賣出

B:高于客戶指令價格買入

C:低于客戶指令價格賣出

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]

7.題干:客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。

A:對當日所有持倉的確認

B:對該日之前所有持倉的確認

C:對當日交易結算結果的確認

D:對該日之前交易結算結果的確認

參考答案[ABCD]

8.題干:以下違規行為中，應沒收違法所得并處以違規收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。

A:期貨交易所擅自上市合約

B:期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報

C:期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D:期貨交易所違反規定使用收益

參考答案[AB]

9.題干:期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A:將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務

B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C:違反規定收取保證金，或者挪用保證金

D:從事期貨自營業務

參考答案[ABD]

10.題干:下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。

A:經紀公司會員只能接受客戶委托

B:非經紀公司會員只能從事自營

C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

參考答案[ABCD]

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期貨法律法規重點試題及答案十一

多項選擇題

1.題干:期貨交易所不得從事（）。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動產投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發生自然災害等不可抗力

B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監督管理

D:會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.題干:關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（）。

A:中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

5.題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A:中國證監會

更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:期貨業協會

C:中國人民銀行

D:財政部

參考答案[AD]

6.題干:期貨從業人員應當（）。

A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B:嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務

C:及時告知投資者有關期貨業務的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

參考答案[BCD]

7.題干:期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A:客戶有權不予認可

B:客戶可以予以追認

C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

參考答案[ABD]

8.題干:以下說法錯誤的有（）。

A:不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則

B:期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C:期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還

D:期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

參考答案[AB]

9.題干:期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（）。

A:責令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓

C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D:責令退還多收取的交易手續費

參考答案[ACD] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

10.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.完全保障

參考答案[ABC]

期貨法律法規重點試題及答案十二

多項選擇題

1.題干:關于侵權行為責任的正確描述是（）。

A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

參考答案[ABD]

2.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。

A:與會員資格相應的會員資格費

B:與會員資格相應的會員交易席位

C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

3.題干:《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（）。

A:競業準則

B:專業勝任能力

C:職業道德

D:職業創新能力

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參考答案[D]

4.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A:《中華人民共和國民法通則》

B:《中華人民共和國刑法》

C:《中華人民共和國合同法》

D:《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

5.題干:期貨從業人員在執業過程中應當（）。

A:誠實守信

B:恪盡職守

C:堅持公開、公平、公正原則

D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

參考答案[ABCD]

6.題干:以下人員必須取得期貨從業資格的有（）。

A:證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

B:期貨交易廳的高級管理人員

C:合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員

D:期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

參考答案[BD]

7.期貨投資者保障基金的資金來源包括（）。

A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的其他合法財產

參考答案[ABCD]

8.參加從業資格考試的，應當符合下列條件（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

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C.具有大專以上文化程度

D.中國證監會規定的其他條件

參考答案：[ABD]

9.全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（）

A:保證金標準

B:結算流程

C:協議變更和解除

D:爭議處理方式

參考答案[ABCD]

10.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（）。

A:注冊資本不低于人民幣1億元

B:申請日前3個會計，至少1年盈利

C:每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

參考答案[ACD] 更多資料請訪問--期貨從業資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

第五篇：期貨法律法規測試題帶答案

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1．國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A．較低的收盤價B．較高的收盤價

C．收盤價的算術平均值D．收盤價的加權平均值 2．當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）。A．暫停交易B．調整漲跌停板幅度 C．降低保證金比例D．按一定原則平倉

3．期貨交易所應當按照手續費收入的（）的比例提取風險準備金。

A．10％B.15％C.20％D.25％

4．期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（），但經中國證監會批準延長的除外。

A．1個交易日 B.2個交易日 C．3個交易日 D.5個交易日

5．期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A．為損失的百分之五十以上B.不超過損失的百分之五十

C．為損失的百分之八十以上D.不超過損失的百分之八十

6．期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年

7．期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

A．交易 B.結算

C．交易和結算 D.期貨保證金安全存管監控 8．期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向（）報送相關信息。A．股東大會 B.中國證監會

C．期貨業協會 D.期貨保證金安全存管監控

機構

9．下列人員不需要在風險監管報表上簽字確認的是（）。

A．研發負責人 B.期貨公司法定代表人 C．經營管理主要負責人 D.財務負責人

10．.期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于（）。A．職工福利 B.會員分紅

C．股東分紅 D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

11．期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。A．3 B.5 C.7 D.15

12．期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬B.5萬C.10萬D.20萬

13．期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。A．紀律處分 B.行政處 罰 C.刑事處罰 D.行政處分

14．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起個工作日內向協會報告，由注銷其從業資格。（）

A．5；中國證監會B．10；中國證監會 C．5；期貨業協會D．10；期貨業協會

15．《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 C．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務 D．中國證監會禁止的其他行為

16．期貨業協會應當在對期貨從業人員做出紀律懲戒之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

A．3 B.5 C.10 D.20

/ 19

17．期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A．中國證監會B．期貨交易所

C．期貨業協會D．國務院期貨監督管理機構

18．申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務年以上經驗，或者經濟管理工作年以上經驗。（）

A．3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 19.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5％以上股權的股東凈資產不低于實收資本的，或有負債低于凈資產的，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）A.30％；30％B.30％；50％ C.50％；30％D.50％；50％

20.期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到以上的，應當經中國證監會批準。（）A.3％；3％B.3％；5％ C.5％；3％D.5％；5％

21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。A.15日B.30日C.60日D.90日

22.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20 23.期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其（）承擔。A.所在的期貨公司B.從業人員自身 C.期貨業協會D.期貨交易所

24.下列選項中屬于期貨從業人員的是（）。A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員

D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

25.（）負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。A.期貨業協會B.中國證監會

C.期貨交易所D.期貨從業人員所在的期貨公司 26.（）應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國證監會B.期貨業協會 C.工商行政管理部門D.期貨交易所

27.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。

A.3000萬B.5000萬C.6000萬D.1億

28.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為()。A.期貨公司總部住所地B.交割倉庫所在地 C.分公司、營業部住所地D.受理法院住所地

29.期貨公司申請設立營業部，其申請日前（）個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。A.1 B.2 C.3 D.5

30.期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A.經理 B.監事會C.獨立董事 D.首席風險官 31.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。

A.5 B.7 C.15 D.30

32.期貨交易中因實物交割發生糾紛時，應確定合同的履行地為（）。

A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地 C.交割倉庫所在地D.受理法院住所地

33.依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列不能認定合同無效的是（）。A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D.違反法律、法規禁止性規定的

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34.申請營業部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業務年以上經驗，或者其他金融業務年以上經驗。（）A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；5 35.關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是（）。A.監事會每屆任期2年 B.監事會成員不得少于3人

C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過

D.監事會設主席1人，副主席若干

36.實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。A.3日 B.5日 C.10日 D.1個月

37.期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％

38.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司（）股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

A.30％以上 B.50％以上 C.70％以上 D.100％ 39.期貨公司應當設立董事會，董事會每年應當至少召開（）次會議。A.1 B.2 C.3 D.4 40.由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風險，規定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司 C.客戶D.期貨交易所和客戶

41.中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業秘密。A.2 B.3 C.5 D.7 42.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬

43.國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復雜的，可以延長至個交易日。（）A.15；15B.15；30 C.30；45 D.30；60

44.期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對其采取下列（）措施。A.終止或者暫停部分期貨業務 B.停止批準新增業務或者分支機構

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

45.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3日B.5日C.7日D.15日

46.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下

47.下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（）。A.管理人員的產生、任免及其職責 B.保證金的管理和使用制度 C.章程修改程序

D.財務會計、內部控制制度

48.某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法正確的是（）。A.必須經中國證監會批準 B.必須經中國證監會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會備案

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49.會員制期貨交易所的會員大會由（）召集。A.理事會B.理事長C.董事會D.1／3以上會員 50.會員大會的常設機構是（）。

A.理事長會議B.董事會C.理事會D.常設理事會 51.取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。A.期貨公司B.中國證監會 C.期貨交易所D.期貨業協會

52.期貨公司或者客戶由于違規超倉被交易所或期貨公司強行平倉時，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應（）。A.由客戶自行承擔

B.由強行平倉的交易所或者期貨公司承擔賠償責任 C.由客戶承擔主要責任D.由超倉者承擔

53.期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的（）。

A.交易記錄B.保證金和持倉 C.客戶資料D.保證金和交易記錄

54.由于業務發展的需要，A期貨公司擬申請設立一個營業部，根據規定，要想獲得批準，該期貨公司應當滿足近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月 B.12個月 C.1年 D.3年

55.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經營，獨立核算 B.統一管理，統一經營，統一核算 C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算 D.統一管理，統一經營，獨立核算

56.某期貨公司向中國證監會申請新設一營業部，中國證監會經過審查，認為其符合規定，做出批準的決定，根據《期貨公司管理辦法》的規定，該期貨公司的請求在獲得批準后應當在（）上予以公告。A.期貨交易所指定的報刊或者媒體 B.期貨業協會指定的報刊或者媒體 C.中國證監會指定的報刊或者媒體 D.營業部所在地的媒體

57.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設（）。A.工會B.董事會C.獨立監事D.獨立董事

58.期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或

監事，監事對期貨公司的經營情況享有（）。A.知情權B.否決權C.解釋權D.同意權

59.期貨公司應當報送月度和風險監管報表，其中月度風險監管報表應當于月度終了后的（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送。A.3 B.5 C.7 D.10

60.雙贏期貨公司接受客戶王某的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，雙贏期貨公司應當賠償王某的賠償額為（）。A.全部損失 B.至少百分之八十的損失 C.至多百分之八十的損失D.百分之六十的損失

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)61.期貨交易所因下列（）情形解散的，應由中國證監會批準。

A.中國證監會決定關閉 B.章程規定的營業期限屆滿 C.會員大會決定解散 D.股東大會決定解散

62.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。A.向會員收取保證金的標準

B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額 C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式

63.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（）。

A.基礎結算擔保金B.結算準備金 C.變動結算擔保金D.交易保證金

64.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是（）。

A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為 B.期貨交易所涉及占其凈資產5％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來

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較大財務或者經營風險的重大財務決策 D.中國證監會規定的其他事項

65.我國制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的目的在于（）。

A.防范風險B.維護期貨市場秩序 C.維護中小客戶利益

D.規范期貨公司金融期貨結算業務

66.除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

A.依據非結算會員的要求支付可用資金 B.收取非結算會員應當交存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形 67.關于證券公司從事介紹業務的說法正確的是（）。A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定取得介紹業務資格 B.堅持審慎經營原則

C.證券公司從事介紹業務活動應當接受相關自律性組織的監督管理

D.對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理 68.證券公司從事中間介紹業務的，應當提供以下（）服務。

A.協助辦理開戶手續

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 D.中國證監會規定的其他服務

69.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確（）的協作程序和規則。A.辦理開戶B.行情和交易系統的安裝維護 C.客戶投訴的接待處理

D.保持財務、人員、經營場所等分開隔離

70.申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交的文件和材料是（）。

A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C.場地、設備、資金證明文件及情況說明 D.擬加入會員或者股東出資證明

71.期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風險監管指標標準。A.現金流量表B.資產負債表 C.凈資本D.其他財務指標

72.期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。

A.變更營業部營業場所申請書 B.營業部的管理制度文本

C.變更營業部營業場所的詳細計劃

D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告 73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規定的有（）。

A.中國公民身份證明B.中國法人資格合法證件 C.中國某大學的學生身份證明 D.中國其他經濟組織資格的合法證件

74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中（）。

A.指定受托人及明確其受托權限B.約定聯絡方式 C.約定指令下達方式D.預留受托人簽字 75.董事會秘書行使下列（）職責。A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B.文件保管

C.期貨交易所股東資料的管理 D.組織協調專門委員會的工作

76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營 B.股東未按照出資比例行使表決權

C.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

D.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

77.制定《期貨從業人員管理辦法》的目的是（）。A.加強期貨從業人員的資格管理 B.規范期貨從業人員的執業行為 C.維護社會期貨管理秩序

D.推動社會主義市場經濟的穩定發展

78.具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業資格申請。

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A.已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德 B.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

C.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

D.最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

79.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的機構的是（）。

A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結算會員 C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

80.甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A.責令改正B.給予警告 C.單處或者并處3萬元以下罰款 D.三年內禁止從事期貨業務

81.下列屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項有（）。

A.財務會計、內部審計制度B.交易糾紛的處理方式 C.保證金的管理和使用制D.期貨交易信息的發布方法 82.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。A.規范期貨公司的經營活動 B.保護客戶的合法權益 C.加強對期貨公司的監督管理 D.促進期貨市場積極穩妥發展

83.國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。

A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料 C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

84.對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權（）。

A.宣告其破產B.撤銷其部分期貨業務許可

C.關閉其分支機構D.撤銷其全部期貨業務許可 85.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.行政拘留B.監視居住

C.通知出境管理機關依法阻止其出境

D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

86.2007年中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A.加強對期貨交易所的監督管理 B.明確期貨交易所職責

C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩妥發展 87.關于期貨交易所下列說法正確的是（）。A.未經中國證監會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動 B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣 C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣 D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

88.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規定的營業期限屆滿 B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監會決定關閉D.工商行政管理部門決定關閉 89.關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。

A.理事會設理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過 C.理事長不得兼任總經理

D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。

90.實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由（）組成。

A.交易結算會員B.全面結算會員 C.限制結算會員D.特別結算會員

91.期貨公司有（）情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

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A.擬更換人事經理B.客戶發生透支、穿倉

C.發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或可能產生重大不利影響

D.其他可能影響期貨公司持續經營的情形

92.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。

A.變更法定代表人中請書 B.擬任法定代表人任職資格證明

C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規定的，從其規定

D.中國證監會規定的其他材料

93.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責B.審慎監督C.強化制衡D.加強風險管理 94.編造關傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是()。

A.期貨監督管理部門工作人員B.期貨投資者 C.科技工作者D.期貨經紀公司

95.中國證監會及其派出機構對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有（）。

A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 B.查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶 C.檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

D.詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

96.中國期貨業協會在對期貨業從業人員的自律管理中負責（）。

A.從業資格的認定B.從業資格的管理 C.從業資格的撤銷D.組織從業資格考試

97.對于違反《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員，中國證監會及其派出機構可以采取（）措施。

A.責令改正B.監管談話C.出具警示函D.罰款 98.甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當（）。A.堅決予以抵制

B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告

D.直接向中國證監會或者協會報告

99.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨結算業務資格申請書 B.從事金融期貨結算業務的計劃書

C.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件

D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件

100.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有（）。A.非結算會員名單及其變化情況

B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

D.中國證監會規定的其他事項

101.屬于期貨交易所總經理的職權的是（）。A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲

C.擬訂期貨交易所的財務預算方案、決算報告 D.主持會員大會和理事會會議

102.關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式 B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳 D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 103.下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是（）。

A.設立目的和職責B.名稱、住所和營業場所 C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則 D.財務會計、內部控制制度

104.以下屬于某會員制期貨交易所的交易規則的內容，其中符合法律規定的是（）。

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A.期貨交易、結算和交割制度 B.保證金的管理和使用制度 C.違規、違約行為及其處理辦法 D.會員資格及其管理辦法

105.國務院期貨監督管理機構依法對期貨市場實施監督管理，其職責包括（）。

A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

C.監督檢查期貨交易的信息公開情況

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

106.關于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議 B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會

D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

107.下列選項中屬于理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出 D.決定對違規行為的紀律處分 108.理事會由下列（）組成。

A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長 109.下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是（）A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案 C.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

110.下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。

A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書 111.發生（）重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。

A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違

反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為 B.期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出或投資事項

D.期貨交易所的可能帶來較大財務風險的重大財務決策

112.下列（）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。A.某公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內幕人員的信息優勢，在一個交易日內連續買賣合約，數額巨大

C.甲乙約定，甲于2008年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

D.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的

113.某稅務局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發現數額巨大，可能會構成偷稅罪。該期貨公司經理甲找到稅務局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務違法案件。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關處理，乙私自更改數據，隱瞞事實，使該案未移交司法機關。乙的行為構成（）。

A.受賄罪B.商業賄賂罪 C.幫助犯罪分子逃避處罰罪 D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

114.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職能外，還應履行《期貨交易所管理辦法》規定的下列（）職能。

A.發布市場信息

B.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則 C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務 D.查處違規行為

115.公司制期貨交易所監事會行使下列（）職權。A.檢查期貨交易所財務

B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為 C.向股東大會會議提出提案 D.期貨交易所章程規定的其他職權

116.下列情形應當認定期貨經紀合同無效的是（）。A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的

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B.未按客戶的交易指令入市交易的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規禁止性規定的

117.A期貨交易所是會員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會準備召開理事會會議，關于理事會會議的說法正確的是（）。

A.理事會會議須有1／2以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決通過

B.理事會會議應當由理事本人出席，理事因故不能出席，應以書面形式委托其他理事代為出席

C.在接受其他理事委托代為參加理事會會議時，每位理事只能接受一位理事的授權

D.理事會會議結束后10日內，理事會應將會議決議及其他會議文件報中國證監會備案

118.下列各項關于洗錢罪的表述正確的是（）。A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協助其以轉賬的方式進行資金轉移已構成洗錢罪 B.行為人高某不知葉某所持其販賣毒品所得贓款，而為其設立資金賬戶的行為不構成洗錢罪

C.行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉換成金融票據的行為，不能構成洗錢罪，只能構成玩忽職守罪

D.某單位協助一暴力犯罪集團將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外的，不構成洗錢罪

119.甲市的宋某在乙市的某期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2007年8月1日，宋某下單買進紅棗期貨50手。（）職權。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議 B.批準風險準備金的使用方案 C.主持期貨交易所的日常工作

D.期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權 120.依《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構 C.某國有企業下設的進出口公司 D.香港某期貨經紀公司

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統一組織進行。（）

122.任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。（）

123.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。（）

124.中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。（）

125.《期貨公司管理辦法》的制定依據是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規。（）126.證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客房委托管理資金）的150%。（）

127.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（）

128.期貨公司變更法定代表人，應當向工商登記機構提交申請材料。（）

129.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）

130.期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。（）131.期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。（）

132.期貨從業人員的資格考試由中國證監會組織。（）133.不具有主體資格的經營機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。（）

134.經證監會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員。（）135.期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。（）

136.期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。（）

137.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈

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資產不低于人民幣5000萬元。（）

138.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，清退或轉移客戶。（）

139.期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。（）

140.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出口頭異議。（）141.根據行賄對象的不同，實施同樣的行賄行為的人可能構成不同的罪名。（）

142.期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。（）

143.期貨交易所依法對保證金的安全實施監控。（）144.期貨公司應當向中國證監會提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。（）

145.期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事中間介紹業務。（）

146.期貨公司股東應當按照人數行使表決權。（）147.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得代理客戶從事期貨交易。（）

148.會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，每年召開兩次。（）

149.理事長由中國證監會提名，理事會通過，副理事長由理事長提名，理事會通過。（）

150.會員大會是公司制期貨交易所的權力機構。（）151.會員制期貨交易所的會員不得轉讓會員資格。（）152.依法設立的期貨公司，除可以從事商品期貨經紀業務外，還可以從事其他相關期貨業務。（）

153.期貨交易所是以營利為目的的自律性管理的法人。（）

154.中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。（）

155.會員制期貨交易所章程應當載明會員的權利和義務。（）

156.期貨交易所根據相關規定因合并或分立而終止的，應及時向中國證監會和會員發出公告。（）157.會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員。（）

158.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中

國證監會提名，理事會通過。理事長可以兼任總經理。（）

159.期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。（）

160.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協商確定。（）

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達二十余萬元；后來甲又故意透漏內幕消息給其朋友乙，指示乙多次進行期貨交易，獲利達十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元“信息費”。后甲又利用自己的地位優勢與妻子合謀，集中資金連續買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。根據該案例，回答以下問題：

161.甲竊取公司公款的行為構成了（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務侵占罪D.挪用公款罪 162.甲指示乙進行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為構成（）。

A.泄露內幕信息罪B.受賄罪C.貪污罪D.不構成犯罪 163.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（）。A.合法行為

B.構成操縱期貨交易價格罪

C.甲構成操縱期貨交易價格罪，其妻不構成犯罪 D.甲構成泄露內幕信息罪，其妻構成操縱期貨交易價格罪

164.若甲不是國家工作人員，則甲構成（）。A.泄露內幕信息罪 B.貪污罪 C.操縱期貨交易價格罪 D.職務侵占罪 165.本題中甲的朋友乙構成（）。A.操縱期貨交易價格罪B.行賄罪 C.泄露內幕信息罪D.對單位行賄罪

由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下

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問題：

166.若期貨公司欲申請停業，下列（）事項屬于其應當妥善處理的。

A.客戶的保證金或者其他財產B.清退客戶 C.成立清算組D.轉移客戶

167.該期貨公司申請停業時，應當向證監會提交以下（）材料。A.停業申請書

B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告

C.停業決議文件D.期貨業協會規定的其他材料 168.如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可以采取以下（）措施。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產 C.注銷其期貨業務許可證D.延長停業期間

169.甲獲得從業資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現甲在2006年3月曾違法違規行為被撤銷證券從業資格。那么該期貨公司（）。A.不能為甲辦理從業資格申請 B.可以為甲辦理從業資格申請

C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業務 D.必須解聘甲

170.張某為某期貨公司職員，2008年9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。A.應該將該事情在期貨協會備案

B.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定 C.應該在自己的網站上公告

D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理 參考答案及詳解

一、單項選擇題

1.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定

原則減倉等措施化解風險。

3.C【解析】期貨交易所應當按照手續費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

4.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監會批準延長的除外。

5.D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

7.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規定，期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

8.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規定，期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向期貨保證金安全存管監控機構報送相關信息。

9.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。

10.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

11.B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

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12.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規定，期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

13.A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。據此規定，期貨業協會只能對期貨從業人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。

14.D【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十一條第一款規定。

15.C【解析】當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則，不必中斷向客戶提供的服務。

16.C【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十六條規定，協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

17.A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會核準的任職資格。

18.B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

19.D【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

20.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者

有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。

21.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

22.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

23.A【解析】期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

24.D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業人員才是期貨從業人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業務、經營業務和投資咨詢業務的管理人員和專業人員才屬于期貨從業人員。

25.A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資格考試合格證明。

26.B【解析】期貨業協會對期貨從業人員實行自律性管理，有權對期貨從業人員的執業行為進行檢查。27.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。28.C【解析】在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。29.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條規定，期貨公司申請設立營業部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。

30.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

31.A【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工

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作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。32.B【解析】因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。33.C【解析】略。

34.C【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

35.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，監事會每屆任期為3年，監事會主席、副主席的任免由中國證監會提名，監事會通過，監事會設主席1名，副主席1至2名。

36.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

37.B【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規定，期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規定的條件。38.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

39.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。

40.C【解析】期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客房損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。

41.A【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規定，中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業秘密。

42.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務

機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

43.B【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規定，在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。

44.A【解析】A項應為限制或者暫停部分期貨業務。45.B【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

46.B【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條的規定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓。

47.B【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規則的內容，不是期貨交易所章程內容。48.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規定，未經中國證監會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

49.A【解析】會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1／3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權召集會員大會。

50.C【解析】董事會是公司制期貨交易所的股東大會的常設機構，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構。理事長會議和常設理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。

51.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規定，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。52.B【解析】期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

53.B【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規定，13 / 19

期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足期貨業務的需要。

54.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條的規定，期貨公司申請設立營業部，應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

55.C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。56.C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。

57.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條的規定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。58.A【解析】《期貨公司管理辦法》第四十一條的規定，期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。59.C【解析】期貨公司應當報送月度和風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。60.C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條規定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定的除外。

二、多項選擇題

61.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規定的營業期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監會批準。

62.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)

當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。

63.AC【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

64.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規定，發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：(一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；(四)中國證監會規定的其他事項。

65.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第一條規定，為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

66.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十八條規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

67.ABD【解析】證券公司從事介紹業務活動應當接受中國證監會及其派出機構的監督管理和相關自律性組織的自律管理。

68.ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

69.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條規定，期貨公司與證券公司應當

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建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。D項屬于獨立經營規則的要求。

70.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(一)擬加入會員或者股東名單；(二)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；(三)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(四)場地、設備、資金證明文件及情況說明。

71.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額；(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規定。

72.ACD【解析】B項為期貨公司申請設立營業部需要提交的材料。

73.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。

74.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。75.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。

76.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營；(二)直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；(三)股東未按照出資比例行使表決權；(四)報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。77.AB【解析】《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。78.AC【解析】機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：①品行端正，具有良好的職業道德；②已被本機構聘用；③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；④未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；⑤最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；⑥中國證監會規定的其他條件。

79.ABCD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證監會規定的其他機構。

80.ABC【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

81.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發布辦法；(五)違規、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。

82.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規定，為了規范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。

83.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構依法履行職責可以采取措施。

84.AC【解析】B項資本不得低于客房權益的6%；D項負債與凈資產的比例不得高于150%。

85.CD【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出

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境；(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

86.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規定，為了加強對期貨交易所的監督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

87.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規定，期貨交易所既可以標明“期貨交易所”字樣，也可以標明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設立必須經證監會批準，未經批準，任何單位或者個人不得設立。

88.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條的規定，工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權自行決定期貨交易所的關閉。

89.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

90.ABD【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，而結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。其中，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務，交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。不存在限制結算會員的說法。91.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：(一)公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；(二)擬更換董事長、總經理；(三)財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準；(四)客戶發生重大透支、穿倉；(五)發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

92.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有

規定的，從其規定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監會規定的其他材料。

93.ACD【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。94.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。很多人都認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構成該罪，這種想法是錯誤的。95.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規定，中國證監會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統。

96.ABCD【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第五條、第六條的規定。

97.ABC【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十九條規定，期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

98.ABC【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。99.ABCD【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條的規定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料。

100.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；(四)中國證監會規定的其他事項。

101.ABC【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十

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四條規定和第二十八條規定。

102.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

103.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當包括的內容，根據此規定，ABCD四項均符合該規定。

104.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條的規定，D項屬于公司制期貨交易所交易規則的內容。105.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。

106.ABC【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

107.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十五條的規定，ABCD四項均屬于理事會的職權。

108.AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成。109.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規定。

110.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條的規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。111.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規定，發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：(一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；(四)中國證監會規定的其他事項。

112.ABC【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十四條規定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的。處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用

信息優勢聯臺或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現貨的；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行為。

113.AD【解析】本題中乙收受甲的錢款的行為，構成了受賄罪；甲次年八月又更改數據，隱瞞事實，使案件未移交司法機關，構成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，這兩個罪屬于不同行為構成的，應當實行數罪并罰。114.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規定。

115.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規定，監事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務；(二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規定的其他職權。

116.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。B項屬于期貨交易中的欺詐行為。

117.BCD【解析】理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決通過。118.ABD【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時才構成犯罪，因此B不構成洗錢罪；D項中暴力犯罪行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，故不構成洗錢罪。

119.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十八條規定，總經理行使下列職權：(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規定的職權；(三)期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權。總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。120.ABD【解析】期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

三、判斷是非題

121.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，17 / 19

期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。122.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規定：

124.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規定：

125.B【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規定，為了規范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。126.A【解析】參見：

127.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規定，在期貨交易所進行期貨交易的。應當是期貨交易所會員。

128.B【解析】期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交申請材料。

129.B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。

130.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規定：

131.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規定。

132.B【解析】期貨業協會對期貨從業人員進行自律管理，負責組織期貨從業人員的資格考試。133.A【解析】參見

134.B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員。

135.B【解析】期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規定：

137.B【解析】控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元。138.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規定：

139.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規定：

140.B【解析】客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議。

141.A【解析】參見：

142.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規定：

143.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規定，期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。144.B【解析】期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

145.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規定。

146.B【解析】期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。

147.A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十六條規定了期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員的禁止性行為。據此規定，從業人員不得利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國證監會禁止的其他行為。

148.B【解析】會員制期貨交易所的會員大會每年召開一次。

149.B【解析】理事長、副理事長的提名均需要中國證監會提名，理事會通過。

150.B【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權力機構；公司制期貨交易所的權力機構是股東大會。151.B【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規定，會員有權按照規定轉讓會員資格。152.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規定，按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經紀業務；從事其他期貨業務的，還應當取得相應的業務資格。153.B【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規定設立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。

154.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規定： 155.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規定，除本辦法第十條規定的事項外，會員制期貨交易所章程

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還應當載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法；(二)會員的權利和義務；(三)對會員的紀律處分。156.B【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。

157.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

158.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。

159.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。160.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規定，有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。

四、不定項選擇題

161.B【解析】甲竊取公司公款的行為不構成盜竊罪，因為甲是利用職務上的便利獲得公款的；由于甲是國家工作人員，故不會構成職務侵占罪。挪用公款罪與貪污罪一個重要區別就在于是否據為己有，挪用公款罪只是暫時“借取”公款使用，并沒有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構成挪用公款罪。162.AB【解析】甲是國家工作人員，利用自己職務上的便利為乙非法謀取利益，并收受乙的“信息費"，屬于受賄行為；此外，甲作為會計人員，屬于期貨公司的知情人士，他將內幕信息告訴乙并指示乙買賣期貨，構成了泄露內幕信息罪。

163.B【解析】根據《刑法修正案》第六條的規定，甲與妻子之間已經構成了操縱期貨交易價格罪，屬于共同犯罪。

164.ACD【解析】若甲不是國家工作人員，根據以上幾題的分析，可以得出甲構成了ACD三項罪名。165.B【解析】很明顯，乙構成行賄罪。對單位行賄罪的對象是單位，而本題中對象是甲，不構成對單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內幕信息獲得利益，并沒有操縱期貨交易價格的行為，也不構成操縱期貨交易價格罪。

166.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規定，期貨公司申請停業的，應當妥善處理客戶的保

證金和其他財產，清退或者轉移客戶。

167.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列材料：

（一）停業申請書；

（二）停業決議文件；

（三）關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告；

（四）中國證監會規定的其他材料。

168.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規定，期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規定注銷其期貨業務許可證。

169.AC【解析】《期貨從業人員資格管理辦理》第十條規定，甲雖有從業資格考試合格證明，但因其最近3年內曾因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格，該期貨公司不應當為其辦理從業資格申請。該期貨公司可以繼續聘用甲，只要其在公司中不開展期貨業務活動。170.D【解析】該公司未按照《期貨從業人員資格管理辦法》第二十七條的規定履行報告義務，《期貨從業人員資格管理辦法》第三十二條規定，證監會應根據《期貨交易管理條例》第七十條對其進行處罰。

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