第一篇：20130106上海證券交易所開放式基金業務管理辦法

上海證券交易所開放式基金業務管理辦法

關于發布《上海證券交易所開放式基金業務管理辦法》的通知

各會員單位、基金公司及其他市場參與人：

為規范開放式基金在上海證券交易所(以下簡稱“本所”)的相關業務，促進證券投資基金業的發展，經中國證監會批準，本所制定了《上海證券交易所開放式基金業務管理辦法》，現予發布，并自發布之日起施行。

本所2005年發布的《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則(試行)》(上證債字〔2005〕29號)、《關于做好通過本所辦理開放式基金相關業務的通知》(上證會字〔2005〕32號)和《關于開通上證基金通業務相關事項的通知》(上證債字〔2005〕32號)同時廢止。

特此通知。

上海證券交易所

二0一四年一月二日

附件：上海證券交易所開放式基金業務管理辦法

第一章總則

第一條為了規范開放式基金在上海證券交易所(以下簡稱“本所”)的相關業務，促進證券投資基金業的發展，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》、《上海證券交易所交易規則》等相關法律、法規、規章和本所業務規則的規定，制定本辦法。

第二條通過本所辦理下列開放式基金業務，適用本辦法：

(一)認購、申購、贖回業務；

(二)交易業務；

(三)轉托管業務；

(四)分級基金份額的分拆、合并業務；

(五)開放式基金的其他業務。

第三條本辦法所稱開放式基金，包括下列類型：

(一)在本所上市交易的開放式基金(以下簡稱“上市開放式基金”)；

(二)在本所掛牌進行認購、申購、贖回，但不上市交易的開放式基金(以下簡稱“掛牌開放式基金”)；

(三)本所規定的其他開放式基金。

交易型開放式指數基金業務、交易型貨幣市場基金業務不適用本辦法，相關規則由本所另行制定。

第四條 開放式基金在本所掛牌或者上市交易，不代表本所對其投資風險或收益作出判斷或保證。投資者應當自行判斷和承擔開放式基金業務的相關投資風險。

第二章業務申請和參與

第五條 基金管理人通過本所辦理開放式基金業務，應當向本所提出申請，并與本所簽署《開放式基金認購、申購、贖回等相關業務服務協議》(以下簡稱“《服務協議》”)。

第六條 本所會員可以參與開放式基金交易、分級基金份額的分拆合并業務。

本所會員參與開放式基金的認購、申購、贖回和轉托管業務的，應當具有基金銷售業務資格，并經本所及本所指定的登記結算機構認可。

第七條 會員申請通過本所開展開放式基金認購、申購、贖回和轉托管業務，應當向本所提交下列材料：

(一)申請書；

(二)遵守《上海證券交易所場內開放式基金銷售代理主協議》(以下簡稱“《主協議》”)的承諾函；

(三)本所要求的其他材料。

第八條 基金管理人通過本所開展開放式基金業務，應當與參與認購、申購、贖回和轉托管業務的本所會員簽署本所制定的《主協議》。

基金管理人簽署《服務協議》，會員出具承諾函，視作雙方簽署了《主協議》。

第九條 本所不作為《主協議》的當事人，對《主協議》的內容及其履行不承擔法律責任。

第三章 認購、申購、贖回和轉托管

第十條 本所交易日接受認購、申購、贖回和轉托管申報的時間為9：15至9：

25、9:30至11:30和13:00至15:00。

本所可以根據市場發展需要，調整接受開放式基金相關業務申報的時間，并向市場公告。

第十一條

開放式基金認購采用“金額認購”的申報方式，并應當符合以下要求：

(一)認購申報價格為1元；

(二)認購金額為1元的整數倍，且不低于1000元；

(三)符合基金合同和招募說明書的相關約定。

第十二條 開放式基金申購、贖回和轉托管，分別采用“金額申購”、“份額贖回”、“份額轉托管”的申報方式，申報內容應當符合基金合同和招募說明書的相關約定。

開放式基金申購金額應當為1元的整數倍，且不低于1000元；贖回和轉托管申報份額應當為整數份額。

第十三條 投資者申購時應得基金份額或者贖回時應得金額由本所指定的登記結算機構根據基金管理人設定的申購、贖回費率，按投資者申購、贖回申請當日的基金份額凈值計算。

第十四條 投資者可以在同一交易日內多次提交認購、申購、贖回或轉托管申報。

當日提交的認購、申購、贖回或轉托管申報，在當日接受申報的時段內可以撤銷。

第十五條 投資者申購的基金份額，清算交收完成后方可賣出、贖回或轉托管；投資者當日買入的份額，同日可以贖回或轉托管，但不得賣出。本所另有規定的，從其規定。

第十六條 開放式基金上市后，持有基金份額的投資者可以申請辦理轉托管業務。

第四章交易和分級基金份額的分拆、合并

第十七條 上市開放式基金上市首日的開盤參考價，為基金管理人按照基金上市法律文件中規定方式計算并向本所提供的基金份額凈值或參考值，其準確性及出現差錯的處理由基金管理人負責。

第十八條 上市開放式基金份額的交易適用《上海證券交易所交易規則》有關基金買賣申報、競價、成交、開盤價、收盤價、漲跌幅等規定。

第十九條 分級基金的母基金份額和子份額均可申請上市交易。母基金份額和子份額之間可以通過分拆、合并進行配對轉換，但僅有部分子份額上市交易的情形除外。

投資者參與上市交易的分級基金相關業務的，應當滿足本所關于投資者適當性管理的相關要求，具體要求由本所另行規定。

第二十條 分級基金份額分拆、合并以份額申報。分拆、合并申報不得變更或撤銷。

分拆、合并申報數量應當為100份的整數倍，且不低于50000份(以母基金份額計)。本所可視市場情況，調整分拆、合并申報的數量要求。

第二十一條 分級基金份額進行分拆、合并的，應當符合下列要求：

(一)當日買入的母基金份額，同日可以分拆；

(二)當日申購或通過轉托管轉入的母基金份額，清算交收完成后可以分拆；

(三)當日合并所得的母基金份額，同日可以賣出、贖回或者轉托管，但不能分拆；

(四)當日分拆所得的子份額，同日可以賣出，但不能合并；

(五)當日買入的子份額，同日可以合并；

(六)本所規定的其他要求。

第五章其他事項

第二十二條 掛牌開放式基金的信息披露由基金管理人負責，基金管理人應當將其公開披露的信息及時送達本所。

第二十三條 投資者辦理本所開放式基金業務，應當使用普通股票賬戶或者證券投資基金賬戶，并委托其指定交易的本所會員參與相關業務。

投資者辦理基金份額轉托管業務的，還應當持有本所指定的登記結算機構開立的開放式基金賬戶。

第二十四條 開放式基金發生權益分派的，基金管理人應于權益分派公告前兩個交易日，向本所提交權益分派申請。開放式基金權益登記日的前兩個交易日至權益登記日，暫停辦理該基金的轉托管業務。

第二十五條 基金管理人通過本所開展開放式基金業務的，基金份額的登記、托管、結算由本所指定的登記結算機構辦理。

第二十六條 出現下列情形的，本所可以暫停或終止開放式基金相關業務：

(一)基金管理人申請暫停或終止相關業務；

(二)出現不可抗力、意外事件、技術故障或者其他異常情況；

(三)法律法規規定或本所認定的其他情形。

第二十七條 因異常情況及本所采取的相應措施造成的損失，本所不承擔責任。

第二十八條 通過本所辦理開放式基金業務的相關收費標準，由本所另行規定。

第二十九條 基金管理人應當在基金合同和招募說明書中明確基金的認購、申購、贖回等相關費率。

第六章附則

第三十條 本辦法下列用語的含義是：

(一)轉托管：指基金份額持有人按基金管理人以及本所相關規定，將其持有的全部或部分開放式基金份額由場內基金份額轉為場外基金份額，或者由場外基金份額轉為場內基金份額的行為。

(二)場內基金份額：指登記托管在本所指定的登記結算機構開立的證券賬戶的開放式基金份額。

(三)場外基金份額：指登記托管在本所指定的登記結算機構開立的開放式基金賬戶的開放式基金份額。

第三十一條 本辦法未作規定的其他事項，適用《上海證券交易所證券

投資基金上市規則》、《上海證券交易所交易規則》等業務規則的規定。

第三十二條 本辦法由本所負責解釋。

第三十三條 本辦法自發布之日起施行。本所于2005年7月13日發布的《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則(試行)》、《關于做好通過本所辦理開放式基金相關業務的通知》和2005年7月20日發布的《關于開通上證基金通業務相關事項的通知》同時廢止

第二篇：深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則

深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則

日期：2005-7-13

(2005年7月13日 深證會〔2005〕50號)

第一條為規范開放式基金的基金份額（以下簡稱基金份額）在深圳證券交易所（以下簡稱本所）的申購、贖回業務，根據《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律、法規、規章及本所業務規則的規定，制定本細則。

第二條基金份額通過本所申購、贖回的，適用本細則；本細則未做規定的，適用本所其他規定。

第三條本細則所稱的申購、贖回，是指本所會員接受投資者委托向本所交易系統申報的基金份額的申購、贖回。

第四條基金管理人申請基金份額通過本所申購、贖回的，須獲本所同意并與本所簽訂服務協議。

第五條具有中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）認定的基金代銷業務資格且符合本所有關風險控制要求的本所會員可以代為辦理申購業務。

具有中國證監會認定的基金代銷業務資格的本所會員可以代為辦理贖回業務。

基金合同和招募說明書另有規定的除外。

第六條本所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00。申購、贖回申報可以在交易當日15:00前撤銷。

第七條投資者申購、贖回基金份額應當使用中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

第八條基金份額的申購以金額申報，申報單位為一元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為一份基金份額。

基金份額的申購、贖回委托數量應當符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回數額限定。

第九條基金份額申購、贖回費率在基金合同和招募說明書中予以載明。

本所可在申購、贖回費中按比例收取一定費用，具體收費標準另行規定。

第十條基金管理人負責基金份額申購、贖回結果的確認。

基金份額申購、贖回的登記結算按照中國結算的有關規定辦理。

第十一條出現下列情形之一的，本所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：

（一）因異常情況無法進行申購、贖回；

異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非本所能夠控制的其他異常情況。

（二）基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向本所申請暫停申購、贖回；

（三）本所認定的其他特殊情況。

上述第（二）項情形消除的，基金管理人應當向本所提出恢復基金份額申購、贖回的申請。第十二條本所可視情況調整基金份額申購、贖回的方式和申報時間等事項。

第十三條本細則由本所負責解釋。

第十四條本細則自發布之日起施行。

第三篇：深圳證券交易所上市開放式基金上市協議

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深圳證券交易所上市開放式基金上市協議

甲 方：深圳證券交易所（以下簡稱甲方）法定代表人：_________________ 法定地址：_________________ 聯系電話：_________________

乙 方（基金管理人）：_________________（以下簡稱乙方）法定代表人：_________________ 法定地址：_________________ 聯系電話：_________________

第一條 鑒于乙方作為基金管理人管理和運用基金資產，且乙方就__________證券投資基金（以下簡稱基金）上市向甲方提出申請，為規范基金的上市行為，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》以及《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》的有關規定，甲、乙雙方在平等、自愿的基礎上簽訂本協議。

第二條 甲方依據《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》等有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為基金符合上市條件的，同意其上市。

第三條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規定，并履行相關義務。

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第四條 甲方依據有關法律、法規、規章和《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》、《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業務指引》等規定對乙方及基金實施日常監管。

第五條 乙方應當指定兩名授權代表負責基金的信息披露事務，并將其通訊聯絡方式包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址等告知甲方。

乙方更換授權代表的，應當在更換后的三個工作日內書面告知甲方。第六條 乙方必須嚴格按照有關法律、法規、規章和甲方有關規定履行信息披露義務。

乙方應當保證披露信息的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

乙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權利。

第七條 當基金成交量或交易價格出現異常波動，或者甲方認為有需要向乙方查詢有關問題時，乙方應當如實答復甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。

第八條 甲方依據有關法律、法規、規章和甲方有關規定對乙方披露的信息進行形式審查，對內容的真實性、準確性、完整性不承擔責任。

第九條 乙方向其它證券市場或交易所報告有關涉及乙方的信息，應當同時向甲方報告。若乙方向其它證券市場或交易所報告和對外公開的信息與其向甲方報告和公開的信息有差異，應當向甲方說明，并按照甲方要求披露更正或補充公告。

第十條 基金如出現《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》第六章規定的停牌和復牌情況，乙方應向甲方提交停牌和復牌申請，申請中要說明理由、計劃停牌時間和復牌時間，對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時點擊免費咨詢或官網咨詢www.tmdps.cn【企安寶竭誠為您服務】 3 企安寶——中小企業避險專家

報告甲方。

甲方有權依照《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》第六章的有關規定，亦可以根據中國證監會的決定或自行決定基金的停、復牌事宜。

第十一條

乙方應當按期向甲方繳納基金的上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為30,000元人民幣，上市月費為每月5,000元人民幣。

第十二條

上市初費應當在上市日之前的三個工作日交納。上市月費從基金上市后第一個月起計算，按年在每年7月5日前一次性繳納。乙方逾期繳納上市費的，應按每日千分之三的標準向甲方支付逾期付款的違約金。

第十三條

基金暫停上市后恢復上市的，乙方不再繳納上市初費；基金終止上市的，已經繳納的上市費用不予返還。

第十四條

乙方如有違反法律、法規、規章、甲方有關規定和/或本協議的行為，甲方有權采取下列一項或多項措施：

1、責令改正；

2、內部批評；

3、公開譴責；

4、報中國證監會查處。

甲方無須對基金上市交易產生的任何直接或間接損失承擔責任。第十五條 凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會仲裁。

第十六條 本協議未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規章 及甲方有關規定執行。

第十七條 本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。若本協議中規定的事項發點擊免費咨詢或官網咨詢www.tmdps.cn【企安寶竭誠為您服務】 4 企安寶——中小企業避險專家

生重大變化，雙方可重新簽訂協議或簽訂補充協議。補充協議是本協議的組成部份，與本協議具有同等法律效力。

第十八條 本協議一式四份，雙方各執二份。每份均具有同等法律效力。

甲方（公章）：____________________ 法定代表人（或其授權代理人）（簽字）：______________ ____________年_________月_______日

乙方（公章）：____________________ 法定代表人（或其授權代理人）（簽字）：______________ ____________年_________月_______日

合同簽訂地點______________

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第四篇：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為規范上市公司的行為，保護投資人的合法權益，促進證券市場持續、穩定、健康發展，特制定本辦法。

第二條 凡股票獲準在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股份有限公司（以下簡稱“公司”）應根據本辦法聘任董事會秘書。

第三條 董事會秘書為公司的高級管理人員。

法律、法規及公司章程對公司高級管理人員的有關規定，適用于董事會秘書。

第二章 任職條件

第四條 董事會秘書的任職者，應具有大學專科（含專科）以上畢業文憑，從事金融、工商管理、股權事務等工作三年以上，業經本所組織的專業培訓并考核合格，一般年齡不超過45歲。

第五條 董事會秘書應熟悉公司經營情況和行業知識，掌握履行其職責所應具備的專業知識，具有良好的個人品質和職業道德，具有較強的公關能力和處事能力。

第六條 董事會秘書原則上由專職人員擔任，亦可由公司董事兼任。但如某一行為應由董事及董事會秘書分別作出時，則兼任董事會秘書的董事應以董事會秘書的身份作出。

第七條 董事會秘書不得由有《中華人民共和國公司法》第五十七條規定情形之一的自然人擔任。

第八條 公司聘任的會計師事務所的會計師、律師事務所的律師、國家公務員及其他中介機構的人員不得兼任董事會秘書。

第三章 職權范圍

第九條 董事會秘書根據法律、法規、公司章程的有關規定，履行下列職權：

（一）依法準備和及時遞交中國證監會、地方證券管理部門、政府有關部門及本所要求董事會、股東大會出具的報告和文件；

（二）依法負責公司信息披露事務，并保證公司有關信息及時、真實、完整、規范地進行披露；

（三）籌備董事會會議和股東大會，負責會議的記錄工作，并負責保管會議文件和記錄；

（四）為董事會決策提供意見或建議，協助董事會在行使職權時切實遵守國家法律、法規、公司章程及本所有關規章制度，在董事會作出違反有關規定的決議時，應及時提出異議，并有權如實向中國證監會、地方證券管理部門及本所反映情況。

（五）負責管理和保存公司股東名冊資料，保管董事會印章，確保符合資格的投資人及時得到公司披露的資料；

（六）負責公司咨詢服務，協調處理公司與股東之間的相關事務和股東日常接待及信訪工作；

（七）負責籌備公司境內外推介宣傳活動；

（八）負責辦理公司與董事、中國證監會、地方證券管理部門、本所、各中介機構之間的有關事宜；

（九）董事會授予的其他職權。

第四章 任免程序

第十條 董事會秘書由公司董事會聘任。

董事會聘任董事會秘書，應向股東大會報告，并通過公共傳播媒介向社會公眾披露，同時報中國證監會、地方證券管理部門和本所備案。

第十一條 董事會聘任董事會秘書后，應向中國證監會、地方證券管理部門及本所備案的資料包括：

（一）董事會秘書的品德、工作能力及表現等；

（二）董事會秘書的履歷、學歷證明（復印件）、相關工作經歷；

（三）董事會秘書取得的由本所頒發的董事會秘書培訓合格證書；

（四）董事會出具的董事會秘書聘任書；

（五）董事會秘書的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址、郵政編碼等；

（六）公司董事會聘任的董事會秘書合格替任人名單及通訊方式。第十二條 董事會秘書在任職期間出現下列情形之一時，公司董事會應終止對其聘任：

（一）在執行職務時因個人行為造成重大錯誤或失誤，給公司和投資人造成重大損失；

（二）在執行職務時違反法律、法規、公司章程及本所規章制度，造成嚴重后果或惡劣影響；

（三）本所認為不具備繼續出任董事會秘書條件。

第十三條 公司董事會解聘董事會秘書，應立即以書面形式通知中國證監會、地方證券管理部門和本所，并向下屆股東大會報告；同時通過公共傳播媒介向社會公眾說明被解聘的董事會秘書終止聘任的原因。

第十四條 公司董事會終止聘任前任董事會秘書的同時，須按本辦法第十一條所要求提供的資料和必須履行的手續，重新聘任董事會秘書。

第十五條 被解聘的董事會秘書離任前，應接受公司監事會的離任審查，并將有關檔案材料，尚未了結的事務、遺留問題在公司監事會的監督下，完整地移交給新任董事會秘書，并有向中國證監會、地方證券管理部門、本所反映申訴個人意見的權力。

第五章 法律責任

第十六條 如董事會的決議違反法律、法規或公司章程，致使公司遭受嚴重損失時，除依照《公司法》一百一十八條第（三）款的規定由參與決策的董事對公司負賠償責任外，董事會秘書也應承擔相應責任；除非董事會秘書能夠提供證據證明自己已經履行了本辦法第九條第（四）款的

職責。

第十七條 董事會秘書出現本辦法第十二條規定情形之一時，本所可采取以下處罰措施：

（一）向公司董事會通報并建議免除其任職資格；

（二）情節嚴重者，不得從事本所其他上市公司董事會秘書的工作，并通過公共傳播媒介向社會公眾披露；

（三）向公司董事會或中國證監會、地方證券管理部門提出處罰意見。

第十八條 董事會秘書對所受處罰不服，可在接到處罰決定通知之日起十五日內向中國證監會、地方證券管理部門或指定機構提出申訴。

第六章 附則

第十九條 本辦法如有未盡事宜，本所將及時修改補充。第二十條 本辦法由本所負責解釋。第二十一條 本辦法自公布之日起施行。

第五篇：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

附件2

上海證券交易所上市公司董事會秘書

管理辦法

（2015年修訂）

第一章 總則

第一條 為提高上市公司治理水平，規范本所上市公司董事會秘書的選任、履職和培訓工作，根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“上市規則”）等法律法規和其他規范性文件，制訂本辦法。

第二條 上市公司董事會秘書為上市公司高級管理人員，對上市公司和董事會負責，忠實、勤勉地履行職責。

第三條 上市公司董事會秘書是上市公司與本所之間的指定聯絡人。本所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權管理等其相關職責范圍內的事務。

第四條 上市公司應當建立董事會秘書工作制度，并設立由董事會秘書分管的工作部門。

第二章 選 任

第五條 上市公司董事會應當在公司首次公開發行股票上市后三個月內，或原任董事會秘書離職后3個月內聘任董事會秘書。

－1－ 第六條 擔任上市公司董事會秘書，應當具備以下條件：

（一）具有良好的職業道德和個人品質；

（二）具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業知識；

（三）具備履行職責所必需的工作經驗；

（四）取得本所認可的董事會秘書資格證書。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規定的任何一種情形；

（二）最近3年曾受中國證監會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書；

（四）最近3年曾受證券交易所公開譴責或者3次以上通報批評；

（五）本公司現任監事；

（六）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。第八條 上市公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應當提前5個交易日向本所備案，并報送以下材料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規定的董事會秘書任職資格的說明、現任職務和工作履歷；

（二）候選人的學歷證明、董事會秘書資格證書等。本所自收到報送的材料之日起5個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

對于本所提出異議的董事會秘書候選人,上市公司董事會不－2－

得聘任其為董事會秘書。

第九條 上市公司解聘董事會秘書應當具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條 上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應當自相關事實發生之日起一個月內將其解聘：

（一）本辦法第七條規定的任何一種情形；

（二）連續3年未參加董事會秘書后續培訓；

（三）連續3個月以上不能履行職責；

（四）在履行職責時出現重大錯誤或疏漏，后果嚴重的；

（五）違反法律法規或其他規范性文件，后果嚴重的。董事會秘書被解聘時，公司應當及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘，向本所提交個人陳述報告。

第十一條 上市公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應當接受上市公司董事會和監事會的離任審查，并辦理有關檔案文件、具體工作的移交手續。

董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續的，仍應承擔董事會秘書職責。

第十二條 上市公司董事會秘書空缺期間，上市公司董事會應當及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案。

上市公司董事會未指定代行董事會秘書職責的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責，直至公司聘任新的董事會秘書。

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第三章 履 職

第十三條 上市公司董事會秘書負責上市公司信息披露管理事務，包括：

（一）負責公司信息對外發布；

（二）制定并完善公司信息披露事務管理制度；

（三）督促公司相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定，協助相關各方及有關人員履行信息披露義務；

（四）負責公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負責上市公司內幕知情人登記報備工作；

（六）關注媒體報道，主動向公司及相關信息披露義務人求證，督促董事會及時披露或澄清。

第十四條 上市公司董事會秘書應協助上市公司董事會加強公司治理機制建設，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會會議及其專門委員會會議、監事會會議和股東大會會議；

（二）建立健全上市公司內部控制制度；

（三）積極推動上市公司避免同業競爭，減少并規范關聯交易事項；

（四）積極推動上市公司建立健全激勵約束機制；

（五）積極推動上市公司承擔社會責任。

第十五條 上市公司董事會秘書負責上市公司投資者關系管理事務，完善公司投資者的溝通、接待和服務工作機制。

第十六條 董事會秘書負責上市公司股權管理事務，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

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（二）辦理公司限售股相關事項；

（三）督促公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員遵守公司股份買賣相關規定;

（四）其他公司股權管理事項。

第十七條 上市公司董事會秘書應協助上市公司董事會制定公司資本市場發展戰略，協助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務。

第十八條 上市公司董事會秘書負責上市公司規范運作培訓事務，組織公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員接受相關法律法規和其他規范性文件的培訓。

第十九條 上市公司董事會秘書應提示上市公司董事、監事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務。如知悉前述人員違反相關法律法規、其他規范性文件或公司章程，做出或可能做出相關決策時，應當予以警示，并立即向本所報告。

第二十條 上市公司董事會秘書應履行《公司法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。

第二十一條 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，公司董事、監事、高級管理人員和相關工作人員應當配合董事會秘書的履職行為。

第二十二條 上市公司董事會秘書為履行職責，有權了解公司的財務和經營情況，查閱其職責范圍內的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。

第二十三條 上市公司召開總經理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。

－5－ 第二十四條 上市公司董事會秘書在履行職責的過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。

第二十五條 上市公司董事會秘書應當與上市公司簽訂保密協議，承諾在任期期間及離任后，持續履行保密義務直至有關信息對外披露為止，但涉及公司違法違規行為的信息不屬于前述應當履行保密的范圍。

第二十六條 上市公司董事會應當聘請證券事務代表，協助上市公司董事會秘書履行職責。

董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權時，證券事務代表應當代為履行職責。在此期間，并不當然免除董事會秘書對其職責所負有的責任。

證券事務代表應當取得本所認可的董事會秘書資格證書。

第四章 培 訓

第二十七條 上市公司董事會秘書候選人或證券事務代表候選人應參加本所認可的資格培訓，培訓時間原則上不少于36個課時，并取得董事會秘書資格培訓合格證書。

第二十八條 上市公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續培訓。

被本所通報批評的上市公司董事會秘書，應參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續培訓。

第二十九條 上市公司董事會秘書的培訓內容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關系管理、股權管理、董事會秘書權利和義務等主題。

本所可根據實際需要,適時調整培訓課程和培訓材料。

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第三十條 本所通過本所網站公告上市公司董事會秘書培訓的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀律、考試成績等相關事項。

第五章 懲戒

第三十一條 董事會秘書違反本管理辦法，情節嚴重的，本所根據上市規則的規定給予以下懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）公開認定不適合擔任上市公司董事會秘書。以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。第三十二條 被本所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所不接受其參加董事會秘書資格培訓。

因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）項和第十條第一款第（二）項規定的事項被上市公司解聘的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所3年內不接受其參加董事會秘書資格培訓。

第六章 附 則

第三十三條 本辦法由本所負責解釋。

第三十四條 本辦法自發布之日起實施。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》（2011年修訂）、《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》同時廢止。

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