第一篇：上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法

上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的通知

【發(fā)布部門】 上海證券交易所 【發(fā)文字號】 上證法字[2013]4號 【發(fā)布日期】 2013.06.20 【實施日期】 2013.07.01 【法規(guī)類別】 證券交易所與業(yè)務(wù)管理，行業(yè)自律 【效力級別】 行業(yè)規(guī)定 【時效性】 現(xiàn)行有效

【全文】 【法寶引證碼】 CLI.6.205481 上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的通知

（上證法字〔2013〕4號）

（法寶聯(lián)想: 其他規(guī)范性文件約4篇）

各市場參與人：

為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的實施，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，本所制定了《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》（見附件，以下簡稱“《辦法》”），現(xiàn)予發(fā)布。

《辦法》自2013年7月1日起實施，本所于2008年7月1日發(fā)布的《上海證券交易所紀(jì)律處分實施細(xì)則》（上證法字〔2008〕6號）同時廢止。

特此通知。

上海證券交易所

二○一三年六月二十日

附件

上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法 第一章 總則

第一條 為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的實施，完善本所自律管理，維護(hù)本所市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《上海證券交易所章程》及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條 對違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，適用本辦法。

前款所稱監(jiān)管對象包括：

（一）本所上市或轉(zhuǎn)讓的證券和證券衍生品種（以下簡稱“證券”）的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）本所上市公司的股東、實際控制人、收購人、破產(chǎn)管理人及其相關(guān)人員；

（三）本所上市或轉(zhuǎn)讓證券的保薦人及其保薦代表人，上市推薦人；

（四）證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員；

（五）本所會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（六）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他機構(gòu)和人員。

第三條 實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依規(guī)、公正、及時的原則。

第四條 實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相適應(yīng)。

第五條 紀(jì)律處分由本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會的意見作出決定并實施，監(jiān)管措施由本所指定的監(jiān)管部門（以下簡稱“本所監(jiān)管部門”）或者本辦法規(guī)定的其他主體決定并實施。

第六條 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施可以單獨或者一并適用。

第七條 監(jiān)管對象被本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求及時自查整改，并報送或者披露相關(guān)自查整改報告。

監(jiān)管對象未按本所要求進(jìn)行自查整改的，本所可以根據(jù)情況進(jìn)一步實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。

第二章 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的種類

第八條 本所紀(jì)律處分包括：

（一）通報批評，即在一定范圍內(nèi)或在中國證監(jiān)會指定媒體上公開對監(jiān)管對象進(jìn)行批評；

（二）公開譴責(zé)，即在中國證監(jiān)會指定媒體上對監(jiān)管對象進(jìn)行譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，即在中國證監(jiān)會指定媒體上，公開認(rèn)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員，即對未勤勉盡責(zé)的上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員，建議有關(guān)人民法院予以更換；

（五）暫?；蛳拗茣T交易，即對存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險情況的會員，暫?；蛳拗破湎嚓P(guān)交易權(quán)限；

（六）取消會員交易權(quán)限，即對存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險情況的會員，取消其相關(guān)交易權(quán)限；

（七）取消會員資格，即對存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險情況的會員，取消其會員資格；

（八）限制投資者證券賬戶交易，即對存在嚴(yán)重異常交易或其他違規(guī)交易行為的投資者證券賬戶，限制其在一段時期內(nèi)的全部或特定證券交易；

（九）認(rèn)定證券賬戶持有人為不合格投資者，即對頻繁發(fā)生異常交易行為，經(jīng)警示后仍未采取有效改正措施，嚴(yán)重影響交易秩序的投資者，認(rèn)定其一定期間內(nèi)為不合格投資者，禁止其參與全部或特定證券品種的交易；

（十）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

第九條 本所上市或轉(zhuǎn)讓證券的發(fā)行人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時補救、改正或者防范；

（二）書面警示，即以監(jiān)管關(guān)注函、警示函等書面形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時補救、改正或者防范；

（三）監(jiān)管談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補救、改正或者防范；

（四）要求限期改正，即要求監(jiān)管對象停止違法行為或者限期改正；

（五）要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明；

（六）要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

（七）要求聘請證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見，即要求上市公司或相關(guān)股東就所存在的問題，聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行專項核查并發(fā)表意見；

（八）要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

（九）要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

（十）要求上市公司董事會追償損失，即對于他人給上市公司造成損失，且相關(guān)損失已經(jīng)由司法機關(guān)、行政機關(guān)或損失造成者予以明確確認(rèn)，但上市公司董事會未進(jìn)行追償?shù)?，要求上市公司董事會主動進(jìn)行追償；

（十一）對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)，即對于未在規(guī)定期限內(nèi)按要求改正信息披露直通車業(yè)務(wù)有關(guān)違規(guī)行為的上市公司，暫停其通過本所信息披露系統(tǒng)辦理信息披露直通車業(yè)務(wù)，在暫停期間其提交的信息披露文件需經(jīng)本所監(jiān)管部門形式審核后方能對外披露；

（十二）建議上市公司更換相關(guān)任職人員，即建議上市公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

（十三）對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌，即對于未在規(guī)定期限內(nèi)按要求改正違規(guī)行為的上市公司，要求其在一定期限內(nèi)對相關(guān)事項予以改正，并在改正期間對公司股票及其衍生品種實施停牌；

（十四）不接受相關(guān)股東的交易申報，即對存在股票交易等違規(guī)行為的上市公司股東，在一定期限內(nèi)不接受其違規(guī)行為所涉上市公司股票及其衍生品種交易申報；

（十五）暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件，即在一定期限內(nèi)不受理有關(guān)保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件；

（十六）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第十條 本所會員及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）本辦法第九條第（一）至

（四）項規(guī)定的監(jiān)管措施；

（二）暫停受理或辦理相關(guān)會員業(yè)務(wù)，即對于存在違規(guī)行為的會員，暫時不予受理其業(yè)務(wù)申請或者不予辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第十一條 本所市場投資者出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）本辦法第九條第（一）至

（四）項規(guī)定的監(jiān)管措施；

（二）將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶，即對于屢次出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為的投資者，本所對其證券賬戶予以重點關(guān)注，并要求其委托交易的會員對該賬戶進(jìn)行自查并提交自查報告；

（三）要求投資者提交合規(guī)交易承諾書，即對于存在違規(guī)交易行為的投資者，要求其提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

（四）盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易，即對于存在異常交易的證券賬戶，盤中緊急暫停其當(dāng)日交易；

（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第十二條 其他監(jiān)管對象出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，參照適用本辦法第九條至第十一條規(guī)定的監(jiān)管措施。第三章 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié) 適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的考量因素

第十三條 適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)綜合考量監(jiān)管對象違規(guī)行為的主觀因素、客觀因素和具體情節(jié)等因素。

第十四條 適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施時考量的主觀因素包括：

（一）監(jiān)管對象的主觀狀態(tài)是否存在過錯，過錯是故意或者過失；

（二）監(jiān)管對象為單位的，該單位是否存在內(nèi)部人共同故意，或者是否僅系相關(guān)個人行為造成單位違規(guī)；

（三）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否繼續(xù)掩飾、隱瞞，是否采取適當(dāng)?shù)难a救、改正措施；

（四）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否及時向本所或者本所監(jiān)管部門報告，在調(diào)查中是否積極配合，是否干擾、阻礙調(diào)查的進(jìn)行；

（五）其他需要考量的主觀因素。

第十五條 適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施時考量的客觀因素包括：

（一）違規(guī)行為所涉及的相關(guān)金額的大小、占相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的比重；

（二）違規(guī)的次數(shù)、持續(xù)時間的長短；

（三）違規(guī)行為對證券交易價格和投資者投資決策的影響程度；

（四）違規(guī)行為對上市公司的證券發(fā)行上市、風(fēng)險警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動、要約收購豁免、股權(quán)激勵計劃等事項或者條件的影響程度；

（五）違規(guī)行為給投資者、上市公司造成損失的大小，違規(guī)當(dāng)事人從中獲取利益的大小；

（六）違規(guī)行為對證券市場和證券監(jiān)管造成的影響程度；

（七）違規(guī)行為被相關(guān)行政機關(guān)、司法機關(guān)查處的情況；

（八）其他需要考量的客觀因素。

第十六條 區(qū)分監(jiān)管對象的責(zé)任大小時，考量的具體情節(jié)包括：

（一）監(jiān)管對象在違規(guī)事項中所起的是主要作用還是次要作用，是主動參加還是被動參加，是直接參與還是間接參與；

（二）監(jiān)管對象對于違規(guī)事項及其內(nèi)容的知情情況；

（三）監(jiān)管對象的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限、履職及誠信記錄；

（四）監(jiān)管對象的專業(yè)背景和技能；

（五）其他需要考量的情節(jié)。

第十七條 監(jiān)管對象存在下列情形之一的，本所可以對其從重實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施：

（一）監(jiān)管對象最近12個月內(nèi)曾受到中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）監(jiān)管對象最近12個月內(nèi)曾被本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施；

（三）違規(guī)行為導(dǎo)致證券或者證券衍生品種交易發(fā)生異常波動或者非正常停牌，情節(jié)嚴(yán)重；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二節(jié) 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用情形

第十八條 監(jiān)管對象的違規(guī)行為，未對證券市場、上市公司、投資者以及證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響的，本所可以對其實施相應(yīng)的監(jiān)管措施。

監(jiān)管對象的違規(guī)行為具有下列情形之一的，本所可以對其實施相應(yīng)的紀(jì)律處分：

（一）對證券市場、上市公司、投資者或者證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響；

（二）存在主觀故意；

（三）拒不配合證券監(jiān)督管理機構(gòu)或本所的監(jiān)管；

（四）未采取措施予以補救或改正；

（五）本所規(guī)定的其他情形。

監(jiān)管對象的違規(guī)行為符合前款規(guī)定情形，本所認(rèn)為有必要對其實施相關(guān)監(jiān)管措施的，可以一并實施。

第十九條 出現(xiàn)下列違規(guī)情形之一的，本所可以對相關(guān)監(jiān)管對象予以公開譴責(zé)：

（一）上市公司未在法定期限內(nèi)披露定期報告；

（二）上市公司財務(wù)會計報告明顯違反會計準(zhǔn)則、制度或者相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定，被會計師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告；

（三）上市公司財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，其改正涉及對此前年度財務(wù)會計報告的追溯調(diào)整并導(dǎo)致公司股票被予以風(fēng)險警示、暫停上市或者終止上市，或者被監(jiān)管部門責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正；

（四）上市公司信息披露違規(guī)行為涉及的重大交易（包括收購、出售資產(chǎn)、對外提供擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項）金額達(dá)到需提交股東大會審議的標(biāo)準(zhǔn)，且情節(jié)嚴(yán)重，市場影響惡劣；

（五）上市公司未按照規(guī)定披露業(yè)績預(yù)告或者披露的業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報與實際披露的財務(wù)數(shù)據(jù)存在重大差異，且相關(guān)數(shù)據(jù)對公司股票被實施風(fēng)險警示、暫停上市或者終止上市等事項或者條件具有重大影響；

（六）監(jiān)管對象的違規(guī)行為對上市公司的證券發(fā)行上市、風(fēng)險警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動、要約收購豁免、股權(quán)激勵計劃等事項或者條件具有重大影響；

（七）上市公司違反規(guī)定使用募集資金的金額巨大，且情節(jié)嚴(yán)重，市場影響惡劣；

（八）上市公司控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性占用上市公司資金的金額巨大或者實施其他嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，且情節(jié)嚴(yán)重，市場影響惡劣；

（九）監(jiān)管對象未履行或者未及時、充分履行所作出的重大承諾，情節(jié)嚴(yán)重，造成市場或者投資者重大反響；

（十）監(jiān)管對象違規(guī)買賣上市公司股份或者違反中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的信息披露義務(wù)，涉及上市公司控制權(quán)變化；

（十一）最近三年內(nèi)，上市公司董事長、總經(jīng)理在公司信息披露制度建設(shè)等方面嚴(yán)重失職，導(dǎo)致公司董事會秘書或財務(wù)總監(jiān)因信息披露違規(guī)而離職或被要求更換的次數(shù)合計達(dá)到二次以上（含二次）；

（十二）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實義務(wù)，嚴(yán)重侵害上市公司利益，情節(jié)嚴(yán)重；

（十三）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反勤勉義務(wù)，造成公司信息披露重大違規(guī)、公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)生重大缺陷或者其他重大損失；

（十四）其他情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣的違規(guī)行為。

第二十條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)：

（一）監(jiān)管對象出現(xiàn)前條第（一）項至第（七）項、第（十一）項情形之一，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對監(jiān)管對象的違規(guī)負(fù)有主要責(zé)任；

（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出現(xiàn)前條第（十二）項、第（十三）項規(guī)定的違反忠實、勤勉義務(wù)情形，情節(jié)嚴(yán)重。

第二十一條 監(jiān)管對象存在下列情形的，本所可以限制其相關(guān)證券賬戶的交易：

（一）存在嚴(yán)重異常交易行為；

（二）證券交易行為違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重；

（三）本所認(rèn)定的其他情形。

限制證券賬戶交易的單次持續(xù)時間一般不超過6個月，但違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重的除外。

第二十二條 投資者存在前條規(guī)定情形，其委托交易的會員或證券營業(yè)部未履行客戶交易行為管理職責(zé)且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對其委托交易的會員或證券營業(yè)部實施暫?；蛳拗平灰椎募o(jì)律處分。

限制投資者證券賬戶交易、暫停或限制會員交易的方式，包括限制特定證券或全部證券品種的買入、賣出，以及同時限制買入和賣出。

第二十三條 本所實施其他紀(jì)律處分或監(jiān)管措施的具體情形，由本所或者本所監(jiān)管部門根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定認(rèn)定。

第二十四條 本所對監(jiān)管對象的違規(guī)行為實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施后，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對象在該違規(guī)行為中存在其他違規(guī)情節(jié)，或者其違規(guī)行為仍在繼續(xù)的，本所可對其進(jìn)一步實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。第四章 紀(jì)律處分的實施程序 第一節(jié) 紀(jì)律處分委員會

第二十五條 本所設(shè)紀(jì)律處分委員會，按照本辦法的規(guī)定，審核紀(jì)律處分事項。

紀(jì)律處分委員會委員共20名，由本所監(jiān)管部門專業(yè)人員、法律部門專業(yè)人員及本所之外的專業(yè)人士組成。

第二十六條 紀(jì)律處分委員會委員由本所總經(jīng)理聘任，每屆任期3年，可以連任。

第二十七條 紀(jì)律處分委員會委員出席紀(jì)律處分審核會議，根據(jù)自身專業(yè)判斷，獨立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)，不受任何單位和個人的干涉。

第二十八條 紀(jì)律處分委員會委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）熟悉證券市場情況及本所自律管理業(yè)務(wù)；

（三）堅持原則、公正廉潔；

（四）本所要求的其他條件。

第二十九條 紀(jì)律處分委員會設(shè)主任委員1名、副主任委員3名。

第三十條 紀(jì)律處分委員會工作小組（以下簡稱“紀(jì)律處分工作小組”）設(shè)于本所法律部門，負(fù)責(zé)受理紀(jì)律處分事項、準(zhǔn)備紀(jì)律處分審核會議、辦理相關(guān)事務(wù)。

第三十一條 紀(jì)律處分每次審核參與委員為5名，由紀(jì)律處分委員會主任委員指定。其中設(shè)召集人1名，由主任委員或其指定的委員擔(dān)任。

第三十二條 紀(jì)律處分每次審核安排秘書1名，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會議資料、發(fā)送會議通知、進(jìn)行會議記錄等具體事宜。

第三十三條 紀(jì)律處分委員會委員履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）勤勉盡職，認(rèn)真審閱紀(jì)律處分相關(guān)材料；

（二）按時參與審核，獨立公正地發(fā)表意見；

（三）不得泄露審核內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)事項；

（四）不得私下與紀(jì)律處分事項有關(guān)的單位或者個人接觸，不得接受其饋贈；

（五）不得利用在履行職責(zé)時獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益。

第三十四條 紀(jì)律處分委員會委員在審核紀(jì)律處分事項中，遇有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）擔(dān)任該紀(jì)律處分事項監(jiān)管調(diào)查人員；

（二）本人及其近親屬是紀(jì)律處分對象，或者擔(dān)任作為紀(jì)律處分對象的上市公司或會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）本人及其近親屬持有作為紀(jì)律處分對象的上市公司或會員5%以上股份或者是其實際控制人，或者擔(dān)任持有該上市公司或會員5%以上股份的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）與紀(jì)律處分事項有其他利害關(guān)系，可能影響紀(jì)律處分公正處理。

第三十五條 紀(jì)律處分委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：

（一）任期內(nèi)因職務(wù)變動不宜繼續(xù)擔(dān)任紀(jì)律處分委員會委員；

（二）連續(xù)兩次無故缺席審核；

（三）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反紀(jì)律處分委員會工作紀(jì)律；

（四）本人提出書面辭職申請經(jīng)批準(zhǔn)；

（五）不適合擔(dān)任紀(jì)律處分委員會委員的其他情形。第二節(jié) 紀(jì)律處分實施程序

第三十六條 本所監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)對監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)先向監(jiān)管對象發(fā)送紀(jì)律處分意向書。但本所監(jiān)管部門認(rèn)為監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即啟動紀(jì)律處分程序的除外。

前款規(guī)定的紀(jì)律處分意向書，由本所監(jiān)管部門直接以部門名義，向監(jiān)管對象發(fā)送。

第三十七條 紀(jì)律處分意向書應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管對象說明擬實施的紀(jì)律處分及簡要理由，要求其在5個交易日內(nèi)予以書面答復(fù)。

第三十八條 監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)自收到前條規(guī)定的紀(jì)律處分意向書后5個交易日內(nèi)，書面回復(fù)是否接受本所將實施的紀(jì)律處分，對將實施的紀(jì)律處分有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第三十九條 監(jiān)管對象對紀(jì)律處分意向書予以書面回復(fù)或者屆期未作回復(fù)的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時向紀(jì)律處分工作小組提交書面的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料。

前款規(guī)定的紀(jì)律處分建議書，應(yīng)當(dāng)包括監(jiān)管對象違規(guī)的基本事實、建議實施的紀(jì)律處分類型及理由等內(nèi)容。

第四十條 本所監(jiān)管部門提交紀(jì)律處分建議書時，應(yīng)當(dāng)同時提交監(jiān)管對象違規(guī)的基本證據(jù)材料、紀(jì)律處分意向書（如有）、監(jiān)管對象的回復(fù)（如有）等材料。

紀(jì)律處分工作小組應(yīng)當(dāng)及時對本所監(jiān)管部門提交的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料進(jìn)行形式審核。材料完備的，予以接納并及時安排召開紀(jì)律處分審核會議。

第四十一條 屬于下列情形之一的，可以通過通訊表決方式進(jìn)行審核：

（一）對監(jiān)管對象進(jìn)行通報批評；

（二）監(jiān)管對象表示接受紀(jì)律處分意向書所提出的紀(jì)律處分；

（三）事實清楚、情況緊急，需要立即啟動的紀(jì)律處分。

第四十二條 紀(jì)律處分審核會議召開前，紀(jì)律處分工作小組應(yīng)做好通知參審委員、指定會議秘書、確定會議時間及地點等準(zhǔn)備。會議秘書應(yīng)及時將會議時間、地點、議程等事項通知參審委員及其他參加人。

第四十三條 紀(jì)律處分審核會議由召集人主持。審核會議按照下列程序進(jìn)行：

（一）本所參與該紀(jì)律處分事項調(diào)查的人員向參審委員報告有關(guān)情況，并接受參審委員詢問；

（二）召集人組織委員對審核事項逐一發(fā)表個人審核意見，并進(jìn)行總結(jié)；

（三）參審委員對審核事項進(jìn)行投票表決；

（四）會議秘書統(tǒng)計投票結(jié)果；

（五）召集人宣布表決結(jié)果，形成處分意見；

（六）參審委員在審核會議記錄及表決結(jié)果上簽名。

第四十四條 參加審核會議的委員認(rèn)為有必要的，可以要求本所監(jiān)管部門通知監(jiān)管對象，到會陳述意見、接受詢問。

第四十五條 紀(jì)律處分審核會議表決，以記名方式進(jìn)行，表決票設(shè)同意票和反對票兩種。同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，少于3票為未通過。參審委員投反對票的，應(yīng)當(dāng)在表決票上說明反對的理由。

第四十六條 參審委員發(fā)現(xiàn)存在明顯影響判斷且尚待進(jìn)一步調(diào)查核實的重大問題時，可以在審核會議上提議暫緩表決。經(jīng)2名以上參審委員提議，應(yīng)當(dāng)暫緩表決。

第四十七條 通過通訊表決方式進(jìn)行審核的，由紀(jì)律處分委員會主任委員指定5名委員直接進(jìn)行表決，形成紀(jì)律處分意見書。

本辦法第四十五條、第四十六條關(guān)于紀(jì)律處分審核會議的有關(guān)規(guī)定，適用于通訊表決。

第四十八條 紀(jì)律處分委員會根據(jù)審核表決結(jié)果，對提請審核的紀(jì)律處分事項作出如下處理：

（一）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，制作紀(jì)律處分意見書；

（二）認(rèn)為相關(guān)事實不清、證據(jù)不足，或遺漏違規(guī)事實、違規(guī)行為人的，退回本所監(jiān)管部門補充調(diào)查；

（三）認(rèn)為不存在違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情形，或者雖違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微，無須給予紀(jì)律處分的，轉(zhuǎn)交本所監(jiān)管部門處理。

第四十九條 本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會的紀(jì)律處分意見書，作出紀(jì)律處分決定。作出取消會員資格的紀(jì)律處分決定的，還需要經(jīng)本所理事會審議通過。

紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)載明監(jiān)管對象的違規(guī)事實、監(jiān)管對象的申辯理由及其采納情況、決定實施的紀(jì)律處分及其適用理由、適用規(guī)則。對于可以申請復(fù)核的紀(jì)律處分決定，紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)告知監(jiān)管對象申請復(fù)核的期限及相關(guān)要求。第三節(jié) 紀(jì)律處分聽證程序

第五十條 本所監(jiān)管部門發(fā)出的紀(jì)律處分意向書中提出擬對監(jiān)管對象實施公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)或本所規(guī)定適用聽證程序的其他紀(jì)律處分的，監(jiān)管對象可以要求舉行聽證。

第五十一條 監(jiān)管對象要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到紀(jì)律處分意向書后5個交易日內(nèi)，以書面方式向本所監(jiān)管部門提出，其中應(yīng)當(dāng)載明要求聽證的具體事項及申辯理由。

監(jiān)管對象就其申辯理由提交相關(guān)證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)在收到紀(jì)律處分意向書后10個交易日內(nèi)提交。在此期限之后提交的，應(yīng)當(dāng)具有合理理由并經(jīng)參加聽證會的3名以上委員認(rèn)可，方可作為有效證據(jù)。

第五十二條 本所監(jiān)管部門收到監(jiān)管對象的聽證要求后，應(yīng)當(dāng)將其與紀(jì)律處分建議書等材料一同提交紀(jì)律處分工作小組。監(jiān)管對象的聽證要求符合本所相關(guān)規(guī)定的，紀(jì)律處分工作小組及時安排召開紀(jì)律處分聽證會。

第五十三條 本所在紀(jì)律處分聽證會召開的5個交易日前，書面通知監(jiān)管對象舉行聽證的時間、地點及相關(guān)事宜。

第五十四條 監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。除第五十五條第（二）項規(guī)定的情形外，監(jiān)管對象未按期參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。

第五十五條 出現(xiàn)下列情形的，聽證可以延期舉行：

（一）因不可抗力使聽證無法按期舉行；

（二）監(jiān)管對象因合理理由向本所申請延期舉行聽證，獲得本所同意；

（三）監(jiān)管對象在聽證會上申請委員回避，獲得本所同意；

（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)延期聽證的其他情形。

第五十六條 每次紀(jì)律處分聽證會由紀(jì)律處分委員會主任指定的5名委員參加，聽證召集人由紀(jì)律處分委員會主任委員或其指定的委員擔(dān)任。委員的回避適用本辦法第三十四條的規(guī)定。

第五十七條 監(jiān)管對象可以自行或委托代理人參加聽證，一方參加聽證的人數(shù)不得超過3人。監(jiān)管對象委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在聽證會召開的2個交易日之前，向本所提交授權(quán)委托書。

第五十八條 監(jiān)管對象有權(quán)在紀(jì)律處分聽證會上，就違規(guī)事實及其情節(jié)、適用的規(guī)則、擬作出的紀(jì)律處分等進(jìn)行陳述和申辯，對本所監(jiān)管業(yè)務(wù)部門提交的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。

第五十九條 監(jiān)管對象參加聽證，應(yīng)當(dāng)遵守聽證會的程序和紀(jì)律，根據(jù)要求如實陳述事實和回答提問。

第六十條 聽證召集人可以對監(jiān)管對象在聽證中的不當(dāng)行為予以制止。不聽制止的，聽證召集人可以責(zé)令其退出聽證會場。

第六十一條 聽證會秘書應(yīng)當(dāng)將聽證的內(nèi)容予以現(xiàn)場記錄，并交由參會的委員、監(jiān)管對象及本所監(jiān)管部門人員現(xiàn)場簽字或蓋章確認(rèn)。相關(guān)人員認(rèn)為聽證記錄有誤的，可以要求補充或者修改。聽證記錄無誤，但相關(guān)人員拒絕簽字或蓋章確認(rèn)的，聽證會秘書可以將相關(guān)情況記入聽證記錄予以存檔。

第六十二條 聽證結(jié)束后，參會委員應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定召開紀(jì)律處分審核會議，形成紀(jì)律處分意見。

第六十三條 本所舉行紀(jì)律處分聽證，不向監(jiān)管對象收取費用。第五章 監(jiān)管措施的實施程序

第六十四條 口頭警示的監(jiān)管措施，由本所監(jiān)管部門的工作人員（以下簡稱“監(jiān)管工作人員”）決定并實施。

除前款及本辦法第六十五條規(guī)定的情形外，本所監(jiān)管措施由監(jiān)管工作人員提出建議，本所監(jiān)管部門作出決定并實施。

第六十五條 本辦法第九條第（十一）至

（十五）項及第十條第（二）項規(guī)定的監(jiān)管措施，按照以下程序?qū)嵤?/p>

（一）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象及其任職單位發(fā)送監(jiān)管措施意向書，并要求監(jiān)管對象在5個交易日內(nèi)予以書面答復(fù)；

（二）監(jiān)管對象對監(jiān)管措施意向書回復(fù)無異議或者屆期未作回復(fù)的，本所監(jiān)管部門應(yīng)將監(jiān)管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理同意；

（三）監(jiān)管對象對監(jiān)管措施意向書提出異議的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合其異議及其證據(jù)材料重新考量是否實施監(jiān)管措施。本所監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)繼續(xù)實施監(jiān)管措施意向書規(guī)定的監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理同意；

（四）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象及其任職單位發(fā)出監(jiān)管措施書面決定。

監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即實施監(jiān)管措施的，本所監(jiān)管部門可以不向其發(fā)送監(jiān)管措施意向書。

第六十六條 本所監(jiān)管部門可以設(shè)立由本部門專業(yè)人員組成的監(jiān)管工作小組，對實施監(jiān)管措施、啟動紀(jì)律處分程序等事項進(jìn)行審議。

第六十七條 實施口頭警示措施的，由本所監(jiān)管工作人員通過電話等口頭形式向監(jiān)管對象或監(jiān)管對象的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人作出，或者通過監(jiān)管對象委托交易的證券公司營業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。

第六十八條 實施書面警示措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出相關(guān)書面警示函件，或者通過監(jiān)管對象委托交易的證券公司或其營業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。

第六十九條 實施監(jiān)管談話措施的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)至少提前3個交易日向談話對象發(fā)出書面決定，告知談話的時間、地點、事項和應(yīng)當(dāng)提供的書面材料等內(nèi)容。監(jiān)管談話應(yīng)當(dāng)由本所2名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對象簽字確認(rèn)。

第七十條 實施要求限期改正措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其改正的事項、時限和要求等內(nèi)容。

第七十一條 實施要求公開更正、澄清或說明措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其要求公開更正、澄清或說明的事項、時限和公開的方式等內(nèi)容。

第七十二條 實施要求公開致歉措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其需要致歉的事項、時限、方式和要求等內(nèi)容。

第七十三條 實施要求聘請證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其需要核查的有關(guān)問題、事項以及時限和要求等內(nèi)容。

第七十四條 實施要求限期參加培訓(xùn)或考試措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其參加培訓(xùn)或考試的種類、時限和要求等內(nèi)容。

第七十五條 實施要求限期召開投資者說明會措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其召開投資者說明會的事項、時限和要求等內(nèi)容。

第七十六條 實施要求上市公司董事會追償損失措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其應(yīng)追償損失的事項、時限和要求等內(nèi)容。

第七十七條 實施對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其暫停的原因、時間、暫停后對其信息披露文件的審核要求、恢復(fù)適用信息披露直通車業(yè)務(wù)的條件等內(nèi)容。

第七十八條 實施建議上市公司更換相關(guān)任職人員措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其建議更換的有關(guān)任職人員的姓名、職務(wù)和具體要求等內(nèi)容，以及實施監(jiān)管措施的簡要理由。

第七十九條 實施對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其停牌的原因、停牌的品種、停牌日期和具體要求等內(nèi)容。

第八十條 實施不接受相關(guān)股東的交易申報措施的，由本所向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其不接受交易申報的股東姓名或名稱、股票及其衍生品種的名稱、期限和具體要求等內(nèi)容，以及采取監(jiān)管措施的簡要理由。

第八十一條 實施暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其暫不受理的原因、期限、文件種類、恢復(fù)受理的條件和時間等內(nèi)容，以及實施監(jiān)管措施的簡要理由。

本所監(jiān)管部門同時將暫不受理決定通知監(jiān)管對象所在單位（如適用）及其聘請其執(zhí)業(yè)的本所上市公司或相關(guān)信息披露義務(wù)人。在暫不受理期間，本所監(jiān)管部門可以決定是否對該監(jiān)管對象出具且已受理的其他文件中止審查。

第八十二條 實施暫停受理或辦理相關(guān)會員業(yè)務(wù)措施的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)向相關(guān)會員發(fā)出書面決定，告知其暫停受理或者辦理的業(yè)務(wù)類型、暫停期間、暫停原因等內(nèi)容。

第八十三條 實施將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶措施的，本所監(jiān)管部門在每季度的前20個交易日將有關(guān)證券賬戶名單發(fā)送至相關(guān)會員，會員應(yīng)當(dāng)加強相關(guān)賬戶的客戶管理工作，并提交自查報告。

第八十四條 實施要求投資者提交合規(guī)交易承諾書措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出有關(guān)書面函件，告知其違規(guī)事項、需要承諾的事項等內(nèi)容。

第八十五條 實施盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易措施的，由本所監(jiān)管部門盤中直接限制相關(guān)證券賬戶當(dāng)日買賣特定證券品種的交易權(quán)限，并應(yīng)當(dāng)以口頭或書面形式通知其委托交易的會員營業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。第六章 其他事項

第八十六條 本所工作人員實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵紀(jì)守法，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的監(jiān)管對象的商業(yè)秘密。

第八十七條 本所對監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的決定，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)紀(jì)律處分意向書或者監(jiān)管措施意向書發(fā)出后6個月內(nèi)作出。因特殊情況需要延長期限的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)本所總經(jīng)理或者其授權(quán)的副總經(jīng)理同意。

第八十八條 本所或者本所監(jiān)管部門可以通過郵寄、傳真、公告等方式向監(jiān)管對象送達(dá)紀(jì)律處分決定書、紀(jì)律處分意向書、監(jiān)管措施意向書及其他相關(guān)文件。

第八十九條 監(jiān)管對象下落不明或者用其他方式無法送達(dá)的，本所或者本所監(jiān)管部門可以在中國證監(jiān)會指定媒體或本所網(wǎng)站發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過30日即視為送達(dá)。

第九十條 本所和本所監(jiān)管部門及時公開對監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的情況，對監(jiān)管對象實施口頭警示、書面警示措施的情況可以定期進(jìn)行公開。

本所可以要求監(jiān)管對象在中國證監(jiān)會指定媒體或本所網(wǎng)站就被本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的相關(guān)情況作出公告。監(jiān)管對象未按要求公告的，本所可以根據(jù)情況進(jìn)一步實施相關(guān)紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。

第九十一條 對本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的可申請復(fù)核的紀(jì)律處分，紀(jì)律處分對象不服本所紀(jì)律處分決定的，可以按照本所關(guān)于復(fù)核程序的相關(guān)規(guī)定，向本所復(fù)核委員會申請復(fù)核。復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

第九十二條 本所將對監(jiān)管對象實施的紀(jì)律處分和相關(guān)監(jiān)管措施記入誠信檔案，并可根據(jù)情況通報中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、地方政府和行業(yè)自律組織等。第七章 附則

第九十三條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第九十四條 本辦法自2013年7月1日起實施。本所于2008年7月1日發(fā)布的《上海證券交易所紀(jì)律處分實施細(xì)則》（上證法字〔2008〕6號）同時廢止。

第二篇：上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法(征求意見稿)

上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法

（征求意見稿）第一章 總則

第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的實施，完善本所自律管理，維護(hù)本所市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《上海證券交易所章程》及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條 本所對違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，適用本辦法。

前款所稱監(jiān)管對象包括：

（一）在本所上市或轉(zhuǎn)讓的證券和證券衍生品種（以下簡稱“證券”）的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）本所上市公司的股東、實際控制人、收購人、破產(chǎn)管理人及其相關(guān)人員；

（三）本所上市或轉(zhuǎn)讓證券的保薦人及其保薦代表人，上市推薦人；

（四）證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員；

（五）本所會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（六）本所市場投資者；

（七）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他機構(gòu)和人員。

第三條 實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依規(guī)、公正、及時的原則。

第四條 實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相適應(yīng)。第五條 紀(jì)律處分由本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會的意見作出決定并實施，監(jiān)管措施由本所指定的監(jiān)管部門（以下簡稱“本所監(jiān)管部門”）或者本辦法規(guī)定的其他主體決定并實施。

第六條 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施可以單獨或者一并適用。第七條 監(jiān)管對象被本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求及時自查整改，并報送或者披露相關(guān)自查整改報告。

監(jiān)管對象未按本所要求進(jìn)行自查整改的，本所可以根據(jù)情況進(jìn)一步實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。

第二章 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的種類

第一節(jié)

紀(jì)律處分的種類

第八條 本所紀(jì)律處分包括：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員；

（五）暫?；蛳拗茣T交易；

（六）取消會員交易權(quán)限；

（七）取消會員資格；

（八）限制投資者證券賬戶交易；

（九）認(rèn)定證券賬戶持有人為不合格投資者；

（十）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

第九條 通報批評，是指在一定范圍內(nèi)或通過中國證監(jiān)會指定媒體公開地對監(jiān)管對象進(jìn)行批評的紀(jì)律處分。

第十條 公開譴責(zé)，是指在中國證監(jiān)會指定媒體上對監(jiān)管對象進(jìn)行譴責(zé)的紀(jì)律處分。

第十一條

公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，是指在中國證監(jiān)會指定媒體上，公開認(rèn)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀(jì)律處分。

第十二條

建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或者管理人成員，是指對未勤勉盡責(zé)的上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員，建議有關(guān)人民法院予以更換的紀(jì)律處分。

第十三條

暫?；蛳拗茣T交易，是指對存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險情況的會員，暫停或限制其相關(guān)交易權(quán)限的紀(jì)律處分。

第十四條

取消會員交易權(quán)限，是指對存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險情況的會員，取消其相關(guān)交易權(quán)限的紀(jì)律處分。

第十五條

取消會員資格，是指對存在違規(guī)或者業(yè)務(wù)風(fēng)險情況的會員，取消其會員資格的紀(jì)律處分。

第十六條

限制投資者證券賬戶交易，是指對存在嚴(yán)重異常交易或其他違規(guī)交易行為的投資者證券賬戶，限制其在一段時期內(nèi)的全部或特定證券交易的紀(jì)律處分。

限制證券賬戶交易的單次持續(xù)時間一般不超過6個月。情節(jié)特別嚴(yán)重的，本所可以延長限制相關(guān)證券賬戶交易的時間。

第十七條

認(rèn)定證券賬戶持有人為不合格投資者，是指對頻繁發(fā)生異常交易行為，經(jīng)警示后仍未采取有效改正措施，嚴(yán)重影響交易秩序的投資者，認(rèn)定其一定期間內(nèi)為不合格投資者，禁止其參與特定證券或全部證券品種的交易的紀(jì)律處分。

第二節(jié) 監(jiān)管措施的種類

第十八條

本所上市或轉(zhuǎn)讓證券的發(fā)行人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示（監(jiān)管關(guān)注）；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）要求公開更正、澄清、說明；

（六）要求公開致歉；

（七）要求聘請證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

（八）要求限期參加培訓(xùn)或考試；

（九）要求限期召開投資者說明會；

（十）要求上市公司董事會追償損失；

（十一）對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)；

（十二）建議上市公司更換相關(guān)任職人員；

（十三）對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌；

（十四）不接受相關(guān)股東的交易申報；

（十五）暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件；

（十六）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第十九條

本所會員及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）本辦法第十八條第（一）至

（四）項規(guī)定的監(jiān)管措施；

（二）暫停受理或辦理相關(guān)會員業(yè)務(wù)；

（三）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第二十條

本所市場投資者出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）本辦法第十八條第（一）至

（四）項規(guī)定的監(jiān)管措施；

（二）將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶；

（三）要求投資者提交合規(guī)交易承諾書；

（四）盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易；

（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第二十一條

其他監(jiān)管對象出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，參照適用本辦法第十八條至第二十條規(guī)定的監(jiān)管措施。

第二十二條

口頭警示，是指以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時補救、改正或者防范的監(jiān)管措施。

第二十三條 書面警示（監(jiān)管關(guān)注），是指以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時補救、改正或者防范的監(jiān)管措施。

第二十四條

監(jiān)管談話，是指要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補救、改正或者防范的監(jiān)管措施。

第二十五條

要求限期改正，是指要求監(jiān)管對象停止違法行為或者限期改正，并提交書面自查整改報告的監(jiān)管措施。第二十六條 要求公開更正、澄清或說明，是指要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明的監(jiān)管措施。

第二十七條

要求公開致歉，是指要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉，并提交書面自查整改報告的監(jiān)管措施。

第二十八條

要求聘請證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見，是指要求上市公司或相關(guān)股東就所存在的問題，聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行專項核查并發(fā)表意見的監(jiān)管措施。

第二十九條

要求限期參加培訓(xùn)或考試，是指要求監(jiān)管對象限期參加指定機構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力的監(jiān)管措施。

第三十條

要求限期召開投資者說明會，是指要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明的監(jiān)管措施。

第三十一條

要求上市公司董事會追償損失，是指對于他人給上市公司造成損失，且相關(guān)損失已經(jīng)由司法機關(guān)、行政機關(guān)或損失造成者予以明確確認(rèn)，但上市公司董事會未進(jìn)行追償?shù)模笊鲜泄径聲鲃舆M(jìn)行追償?shù)谋O(jiān)管措施。

第三十二條

對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)，是指對于未在規(guī)定期限內(nèi)按要求改正信息披露直通車業(yè)務(wù)有關(guān)違規(guī)行為的上市公司，暫停其通過本所信息披露系統(tǒng)辦理信息披露直通車業(yè)務(wù)，在暫停期間其提交的信息披露文件需經(jīng)本所監(jiān)管部門形式審核后方能對外披露的監(jiān)管措施。

第三十三條

建議上市公司更換相關(guān)任職人員，是指建議上市公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員的監(jiān)管措施。

第三十四條 對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌，是指對于未在規(guī)定期限內(nèi)按要求改正違規(guī)行為的上市公司，要求其在一定期限內(nèi)對相關(guān)事項予以改正，并在改正期間對公司股票及其衍生品種實施停牌的監(jiān)管措施。

第三十五條 不接受相關(guān)股東的交易申報，是指對存在股票交易等違規(guī)行為的上市公司股東，在一定期限內(nèi)不接受其違規(guī)行為所涉上市公司股票及其衍生品種交易申報的監(jiān)管措施。

第三十六條 暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件，是指在一定期限內(nèi)不受理有關(guān)保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件的監(jiān)管措施。

第三十七條 暫停受理或者辦理相關(guān)會員業(yè)務(wù)，是指對于存在違規(guī)行為的會員，暫時不予受理其業(yè)務(wù)申請或者不予辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

第三十八條 將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶，是指對于屢次出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為的投資者，本所對其證券賬戶予以重點關(guān)注，并要求其委托交易的會員對該賬戶進(jìn)行自查并提交自查報告的監(jiān)管措施。

第三十九條 要求投資者提交合規(guī)交易承諾書，是指對于存在違規(guī)交易行為的投資者，要求其提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾的監(jiān)管措施。

第四十條

盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易，是指對于存在異常交易的證券賬戶，盤中緊急暫停其當(dāng)日交易的監(jiān)管措施。第三章 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用標(biāo)準(zhǔn) 第一節(jié)

適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的考量因素

第四十一條 適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)綜合考量監(jiān)管對象違規(guī)行為的主觀因素、客觀因素和具體情節(jié)等因素。

第四十二條

適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施時考量的主觀因素包括：

（一）監(jiān)管對象的主觀狀態(tài)是否存在過錯，過錯是故意或者過失；

（二）監(jiān)管對象為單位的，該單位是否存在內(nèi)部人共同故意，或者是否僅系相關(guān)個人行為造成單位違規(guī)；

（三）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否繼續(xù)掩飾、隱瞞，是否采取適當(dāng)?shù)难a救、改正措施；

（四）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否及時向本所或者本所監(jiān)管部門報告，在調(diào)查中是否積極配合，是否干擾、阻礙調(diào)查的進(jìn)行；

（五）其他需要考量的主觀因素。

第四十三條

適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施時考量的客觀因素包括：

（一）違規(guī)行為所涉及的相關(guān)金額的大小、占相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的比重；

（二）違規(guī)的次數(shù)、持續(xù)時間的長短；

（三）違規(guī)行為對證券交易價格和投資者投資決策的影響程度；

（四）違規(guī)行為對上市公司的證券發(fā)行上市、風(fēng)險警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動、要約收購豁免、股權(quán)激勵計劃等事項或者條件的影響程度；

（五）違規(guī)行為給投資者、上市公司造成損失的大小，違規(guī)當(dāng)事人從中獲取利益的大??；

（六）違規(guī)行為對證券市場和證券監(jiān)管造成的影響程度；

（七）違規(guī)行為被相關(guān)行政機關(guān)、司法機關(guān)查處的情況；

（八）其他需要考量的客觀因素。

第四十四條

區(qū)分監(jiān)管對象的責(zé)任大小時，考量的具體情節(jié)包括：

（一）監(jiān)管對象在違規(guī)事項中所起的是主要作用還是次要作用，是主動參加還是被動參加，是直接參與還是間接參與；

（二）監(jiān)管對象對于違規(guī)事項及其內(nèi)容的知情情況；

（三）監(jiān)管對象的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限、履職及誠信記錄；

（四）監(jiān)管對象的專業(yè)背景和技能；

（五）其他需要考量的情節(jié)。

第四十五條

監(jiān)管對象存在下列情形之一的，本所可以對其從重實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施：

（一）監(jiān)管對象最近12個月內(nèi)曾受到中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）監(jiān)管對象最近12個月內(nèi)曾被本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施；

（三）違規(guī)行為導(dǎo)致證券或者證券衍生品種交易發(fā)生異常波動或者非正常停牌，情節(jié)嚴(yán)重；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二節(jié) 紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的適用情形

第四十六條 監(jiān)管對象的違規(guī)行為，未對證券市場、上市公司、投資者以及證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響的，本所可以對其實施相應(yīng)的監(jiān)管措施。監(jiān)管對象的違規(guī)行為具有下列情形之一的，本所可以對其實施相應(yīng)的紀(jì)律處分：

（一）對證券市場、上市公司、投資者或者證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響；

（二）存在主觀故意；

（三）拒不配合證券監(jiān)督管理機構(gòu)或本所的監(jiān)管；

（四）未采取措施予以補救或改正；

（五）本所規(guī)定的其他情形。

監(jiān)管對象的違規(guī)行為符合前款規(guī)定情形，本所認(rèn)為有必要對其實施相關(guān)監(jiān)管措施的，可以一并實施。

第四十七條 出現(xiàn)下列違規(guī)情形之一的，本所可以對相關(guān)監(jiān)管對象予以公開譴責(zé)：

（一）上市公司未在法定期限內(nèi)披露定期報告；

（二）上市公司財務(wù)會計報告明顯違反會計準(zhǔn)則、制度或者相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定，被會計師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告；

（三）上市公司財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，其改正涉及對此前財務(wù)會計報告的追溯調(diào)整并導(dǎo)致公司股票被予以風(fēng)險警示、暫停上市或者終止上市，或者被監(jiān)管部門責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正；

（四）上市公司信息披露違規(guī)行為涉及的重大交易（包括收購、出售資產(chǎn)、對外提供擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項）金額達(dá)到需提交股東大會審議的標(biāo)準(zhǔn)，且情節(jié)嚴(yán)重，市場影響惡劣；

（五）上市公司未按照規(guī)定披露業(yè)績預(yù)告或者披露的業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報與實際披露的財務(wù)數(shù)據(jù)存在重大差異，且相關(guān)數(shù)據(jù)對公司股票被實施風(fēng)險警示、暫停上市或者終止上市等事項或者條件具有重大影響；

（六）監(jiān)管對象的違規(guī)行為對上市公司的證券發(fā)行上市、風(fēng)險警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、重新上市、重大資產(chǎn)重組、權(quán)益變動、要約收購豁免、股權(quán)激勵計劃等事項或者條件具有重大影響；

（七）上市公司違反規(guī)定使用募集資金的金額巨大，且情節(jié)嚴(yán)重，市場影響惡劣；

（八）上市公司控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性占用上市公司資金的金額巨大或者實施其他嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，且情節(jié)嚴(yán)重，市場影響惡劣；

（九）監(jiān)管對象未履行或者未及時、充分履行所作出的重大承諾，情節(jié)嚴(yán)重，造成市場或者投資者重大反響；

（十）監(jiān)管對象違規(guī)買賣上市公司股份或者違反中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的信息披露義務(wù)，涉及上市公司控制權(quán)變化；

（十一）最近三年內(nèi)，上市公司董事長、總經(jīng)理在公司信息披露制度建設(shè)等方面嚴(yán)重失職，導(dǎo)致公司董事會秘書或財務(wù)總監(jiān)因信息披露違規(guī)離職或被要求更換的次數(shù)合計達(dá)到二次以上（含二次）；

（十二）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實義務(wù)，嚴(yán)重侵害上市公司利益，情節(jié)嚴(yán)重；

（十三）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反勤勉義務(wù)，造成公司信息披露重大違規(guī)、公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)生重大缺陷或者其他重大損失；

（十四）其他情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣的違規(guī)行為。

第四十八條

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)：

（一）監(jiān)管對象出現(xiàn)前條第（一）項至第（七）項、第（十一）項情形之一，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對監(jiān)管對象的違規(guī)負(fù)有主要責(zé)任；

（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出現(xiàn)前條第（十二）項、第（十三）項規(guī)定的違反忠實、勤勉義務(wù)情形，情節(jié)嚴(yán)重。

第四十九條

監(jiān)管對象存在下列情形的，本所可以限制其相關(guān)證券賬戶的交易：

（一）存在嚴(yán)重異常交易行為；

（二）證券交易行為違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重；

（三）本所認(rèn)定的其他情形。

投資者存在前款規(guī)定情形的，本所可以對其委托交易的會員或證券營業(yè)部實施暫停或限制交易的紀(jì)律處分。

前兩款規(guī)定的暫停或限制交易方式，包括限制特定證券或全部證券品種的買入或賣出，以及同時限制買入和賣出。

第五十條

本所實施其他紀(jì)律處分或監(jiān)管措施的具體情形，由本所或者本所監(jiān)管部門根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定認(rèn)定。

第五十一條

本所對監(jiān)管對象的違規(guī)行為實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施后，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對象在該違規(guī)行為中存在其他違規(guī)情節(jié)，或者其違規(guī)行為仍在繼續(xù)的，本所可對其進(jìn)一步實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。第四章 紀(jì)律處分的實施程序 第一節(jié)

紀(jì)律處分委員會

第五十二條

本所設(shè)紀(jì)律處分委員會，按照本辦法的規(guī)定，審核紀(jì)律處分事項。

紀(jì)律處分委員會委員共20名，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員、法律部門專業(yè)人員及本所之外的專業(yè)人士組成。

第五十三條

紀(jì)律處分委員會委員由本所總經(jīng)理聘任，每屆任期3年，可以連任。

第五十四條

紀(jì)律處分委員會委員以個人名義獨立履行職責(zé)，不受任何單位和個人的干涉。

第五十五條

紀(jì)律處分委員會委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）熟悉證券市場情況及本所自律管理業(yè)務(wù)；

（三）堅持原則、公正廉潔；

（四）本所要求的其他條件。

第五十六條

紀(jì)律處分委員會設(shè)主任委員1名、副主任委員3名。第五十七條

紀(jì)律處分委員會工作小組（以下簡稱“紀(jì)律處分工作小組”）設(shè)于本所法律部門，負(fù)責(zé)受理紀(jì)律處分事項、準(zhǔn)備紀(jì)律處分審核會議、辦理相關(guān)事務(wù)。

第五十八條 紀(jì)律處分每次審核參與委員為5名，其中召集人1名。召集人由主任委員或其指定的委員擔(dān)任。

第五十九條

紀(jì)律處分每次審核安排秘書1名，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會議資料、發(fā)送會議通知、進(jìn)行會議記錄等具體事宜。

第六十條

紀(jì)律處分委員會委員履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）勤勉盡職，認(rèn)真審閱紀(jì)律處分相關(guān)材料；

（二）按時參與審核，獨立公正地發(fā)表意見；

（三）不得泄露審核內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)事項；

（四）不得私下與紀(jì)律處分事項有關(guān)的單位或者個人接觸，不得接受其饋贈；

（五）不得利用在履行職責(zé)時獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益。

第六十一條

紀(jì)律處分委員會委員在審核紀(jì)律處分事項中，遇有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）擔(dān)任該紀(jì)律處分事項監(jiān)管調(diào)查人員；

（二）本人及其近親屬是紀(jì)律處分對象，或者擔(dān)任作為紀(jì)律處分對象的上市公司或會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）本人及其近親屬持有作為紀(jì)律處分對象的上市公司或會員5%以上股份或者是其實際控制人，或者擔(dān)任持有該上市公司或會員5%以上股份的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）與紀(jì)律處分事項有其他利害關(guān)系，可能影響紀(jì)律處分公正處理。

第六十二條 紀(jì)律處分委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：

（一）任期內(nèi)因職務(wù)變動不宜繼續(xù)擔(dān)任紀(jì)律處分委員會委員；

（二）連續(xù)兩次無故缺席審核；

（三）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反紀(jì)律處分委員會工作紀(jì)律；

（四）本人提出書面辭職申請經(jīng)批準(zhǔn)；

（五）不適合擔(dān)任紀(jì)律處分委員會委員的其他情形。

第二節(jié) 紀(jì)律處分實施程序 第六十三條 本所監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)對監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)先向監(jiān)管對象發(fā)送紀(jì)律處分意向書。但本所監(jiān)管部門認(rèn)為監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即啟動紀(jì)律處分程序的除外。

前款規(guī)定的紀(jì)律處分意向書，由本所監(jiān)管部門直接以部門名義，向監(jiān)管對象發(fā)送。

第六十四條 紀(jì)律處分意向書應(yīng)向監(jiān)管對象說明擬實施的紀(jì)律處分及簡要理由，要求其在5個交易日內(nèi)予以書面答復(fù)。

第六十五條 監(jiān)管對象應(yīng)自收到前條規(guī)定的紀(jì)律處分意向書后5個交易日內(nèi)，書面回復(fù)是否接受本所將實施的紀(jì)律處分，對將實施的紀(jì)律處分有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第六十六條 監(jiān)管對象對紀(jì)律處分意向書予以書面回復(fù)或者屆期未作回復(fù)的，本所監(jiān)管部門應(yīng)及時向紀(jì)律處分工作小組提交書面的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料。

前款規(guī)定的紀(jì)律處分建議書，應(yīng)當(dāng)包括監(jiān)管對象違規(guī)的基本事實、建議實施的紀(jì)律處分類型及理由等內(nèi)容。

第六十七條 本所監(jiān)管部門提交紀(jì)律處分建議書時，應(yīng)當(dāng)同時提交監(jiān)管對象違規(guī)的基本證據(jù)材料、紀(jì)律處分意向書（如有）、監(jiān)管對象的回復(fù)（如有）等材料。

紀(jì)律處分工作小組應(yīng)當(dāng)及時對本所監(jiān)管部門提交的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料進(jìn)行形式審核。材料完備的，予以接納并及時安排召開紀(jì)律處分審核會議。

第六十八條 屬于下列情形之一的，可以通過通訊表決方式進(jìn)行審核：

（一）對監(jiān)管對象進(jìn)行通報批評；

（二）監(jiān)管對象表示接受紀(jì)律處分意向書所提出的紀(jì)律處分；

（三）事實清楚、情況緊急，需要立即啟動的紀(jì)律處分。第六十九條 紀(jì)律處分審核會議召開前，紀(jì)律處分工作小組應(yīng)做好選定參審委員、指定會議秘書、確定會議時間及地點等準(zhǔn)備。會議秘書應(yīng)及時將會議時間、地點、議程等事項通知參審委員及其他參加人。

第七十條

紀(jì)律處分審核會議由會議召集人主持。審核會議按照下列程序進(jìn)行：

（一）本所參與該紀(jì)律處分事項調(diào)查的人員向參審委員報告有關(guān)情況，并接受參審委員詢問；

（二）召集人組織委員對審核事項逐一發(fā)表個人審核意見，并進(jìn)行總結(jié)；

（三）參審委員對審核事項進(jìn)行投票表決；

（四）會議秘書統(tǒng)計投票結(jié)果；

（五）會議召集人宣布表決結(jié)果，形成處分意見；

（六）參審委員在審核會議記錄及表決結(jié)果上簽名。第七十一條

參加審核會議的委員認(rèn)為有必要的，可以要求本所監(jiān)管部門通知監(jiān)管對象，到會陳述意見、接受詢問。

第七十二條 紀(jì)律處分審核會議表決，以記名方式進(jìn)行，表決票設(shè)同意票和反對票兩種。同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，少于3票為未通過。參審委員投反對票的，應(yīng)當(dāng)在表決票上說明反對的理由。

第七十三條 參審委員發(fā)現(xiàn)存在明顯影響判斷且尚待進(jìn)一步調(diào)查核實的重大問題時，可以在審核會議上提議暫緩表決。經(jīng)2名以上參審委員提議，應(yīng)當(dāng)暫緩表決。第七十四條 通過通訊表決方式進(jìn)行審核的，由紀(jì)律處分工作小組選定5名委員直接進(jìn)行表決，形成紀(jì)律處分意見書。

本辦法第七十二條、第七十三條關(guān)于紀(jì)律處分審核會議的有關(guān)規(guī)定，適用于通訊表決。

第七十五條 紀(jì)律處分委員會根據(jù)審核表決結(jié)果，對提請審核的紀(jì)律處分事項作出如下處理：

（一）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，制作紀(jì)律處分意見書；

（二）認(rèn)為相關(guān)事實不清、證據(jù)不足，或遺漏違規(guī)事實、違規(guī)行為人的，將之退回本所監(jiān)管部門補充調(diào)查；

（三）認(rèn)為不存在違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情形，或者雖違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微，無須給予紀(jì)律處分的，轉(zhuǎn)交本所監(jiān)管部門處理。

第七十六條 本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會的紀(jì)律處分意見書，作出紀(jì)律處分決定。該決定由本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理簽發(fā)。

紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)載明監(jiān)管對象的違規(guī)事實、監(jiān)管對象的申辯理由及其采納情況、決定實施的紀(jì)律處分及其適用理由、適用規(guī)則。對于可以申請復(fù)核的紀(jì)律處分決定，紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)告知監(jiān)管對象申請復(fù)核的期限及相關(guān)要求。

第三節(jié) 紀(jì)律處分聽證程序

第七十七條 本所監(jiān)管部門發(fā)出的紀(jì)律處分意向書中提出擬對監(jiān)管對象實施公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)或本所規(guī)定適用聽證程序的其他紀(jì)律處分的，監(jiān)管對象可以要求舉行聽證。

第七十八條 監(jiān)管對象要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到紀(jì)律處分意向書后5個交易日內(nèi)，以書面方式向本所監(jiān)管部門提出，其中應(yīng)當(dāng)載明要求聽證的具體事項及申辯理由。監(jiān)管對象就其申辯理由提交相關(guān)證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)在收到紀(jì)律處分意向書后10個交易日內(nèi)提交。在此期限之后提交的，應(yīng)當(dāng)具有合理理由并經(jīng)參加聽證會的3名以上委員認(rèn)可，方可作為有效證據(jù)。

第七十九條 本所監(jiān)管部門收到監(jiān)管對象的聽證要求后，應(yīng)當(dāng)將其與紀(jì)律處分建議書等材料一同提交紀(jì)律處分工作小組。監(jiān)管對象的聽證要求符合本所相關(guān)規(guī)定的，紀(jì)律處分工作小組及時安排召開紀(jì)律處分聽證會。

第八十條 本所在紀(jì)律處分聽證會召開的5個交易日前，書面通知監(jiān)管對象舉行聽證的時間、地點及相關(guān)事宜。

第八十一條 監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。除第八十二條第（二）項規(guī)定的情形外，監(jiān)管對象未按期參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。

第八十二條 出現(xiàn)下列情形的，聽證可以延期舉行：

（一）因不可抗力使聽證無法按期舉行；

（二）監(jiān)管對象因合理理由向本所申請延期舉行聽證，獲得本所同意；

（三）監(jiān)管對象在聽證會上申請委員回避，獲得本所同意；

（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)延期聽證的其他情形。

第八十三條 每次紀(jì)律處分聽證會由5名紀(jì)律處分委員會委員參加，聽證召集人由紀(jì)律處分委員會主任委員或其指定的委員擔(dān)任。委員的回避適用本辦法第六十一條的規(guī)定。

第八十四條 監(jiān)管對象可以自行或委托代理人參加聽證，一方參加聽證的人數(shù)不得超過3人。監(jiān)管對象委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在聽證會召開的2個交易日之前，向本所提交授權(quán)委托書。

第八十五條 監(jiān)管對象有權(quán)在紀(jì)律處分聽證會上，就違規(guī)事實及其情節(jié)、適用的規(guī)則、擬作出的紀(jì)律處分等進(jìn)行陳述和申辯，對本所監(jiān)管業(yè)務(wù)部門提交的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。

第八十六條 監(jiān)管對象參加聽證，應(yīng)當(dāng)遵守聽證會的程序和紀(jì)律，根據(jù)要求如實陳述事實和回答提問。

第八十七條

聽證召集人可以對監(jiān)管對象在聽證中的不當(dāng)行為予以制止。不聽制止的，聽證召集人可以責(zé)令其退出聽證會場。

第八十八條 聽證會秘書應(yīng)當(dāng)將聽證的內(nèi)容予以現(xiàn)場記錄，并交由參會的委員、監(jiān)管對象及本所監(jiān)管部門人員現(xiàn)場簽字或蓋章確認(rèn)。相關(guān)人員認(rèn)為聽證記錄有誤的，可以要求補充或者修改。聽證記錄無誤，但相關(guān)人員拒絕簽字或蓋章確認(rèn)的，聽證會秘書可以將相關(guān)情況記入聽證記錄予以存檔。

第八十九條 聽證結(jié)束后，參會委員應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定召開紀(jì)律處分審核會議，形成紀(jì)律處分意見。

第九十條 本所舉行紀(jì)律處分聽證，不向監(jiān)管對象收取費用。

第五章 監(jiān)管措施的實施程序

第九十一條 口頭警示的監(jiān)管措施，由本所監(jiān)管部門的工作人員（以下簡稱“監(jiān)管工作人員”）決定并實施。

除前款及本辦法第九十二條規(guī)定的情形外，本所監(jiān)管措施由監(jiān)管工作人員提出建議，本所監(jiān)管部門作出決定并實施。

第九十二條 本辦法第十八條第（十一）至

（十五）項及及第十九條第（二）項規(guī)定的監(jiān)管措施，按照以下程序?qū)嵤?/p>

（一）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象及其任職單位發(fā)送監(jiān)管措施意向書，并要求監(jiān)管對象在5個交易日內(nèi)予以書面答復(fù)；

（二）監(jiān)管對象對監(jiān)管措施意向書回復(fù)無異議或者屆期未作回復(fù)的，本所監(jiān)管部門應(yīng)將監(jiān)管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理同意；

（三）監(jiān)管對象對監(jiān)管措施意向書提出異議的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合其異議及其證據(jù)材料重新考量是否實施監(jiān)管措施。本所監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)繼續(xù)實施監(jiān)管措施意向書規(guī)定的監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理同意；

（四）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象及其任職單位發(fā)出監(jiān)管措施書面決定。

監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即實施監(jiān)管措施的，本所監(jiān)管部門可以不向其發(fā)送監(jiān)管措施意向書，直接將監(jiān)管措施決定書提交法律部門會簽，并報本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理同意。

第九十三條 本所監(jiān)管部門可以設(shè)立由本部門專業(yè)人員組成的監(jiān)管工作小組，對實施監(jiān)管措施、啟動紀(jì)律處分程序等事項進(jìn)行審議。

第九十四條 實施口頭警示措施的，由本所監(jiān)管工作人員通過電話等口頭形式向監(jiān)管對象或監(jiān)管對象的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人作出，或者通過監(jiān)管對象委托交易的證券公司營業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。

第九十五條 實施書面警示（監(jiān)管關(guān)注）措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面警示函（監(jiān)管關(guān)注函），或者通過監(jiān)管對象委托交易的證券公司或其營業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。

第九十六條 實施監(jiān)管談話措施的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)至少提前5個交易日向談話對象發(fā)出書面決定，告知談話的時間、地點、事項和應(yīng)當(dāng)提供的書面材料等內(nèi)容。監(jiān)管談話應(yīng)當(dāng)由本所2名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對象簽字確認(rèn)。

第九十七條 實施要求限期改正措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其改正的事項、時限和要求等內(nèi)容。

第九十八條

實施要求公開更正、澄清或說明措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其要求公開更正、澄清或說明的事項、時限和公開的方式等內(nèi)容。

第九十九條

實施要求公開致歉措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其需要致歉的事項、時限、方式和要求等內(nèi)容。

第一百條 實施要求聘請證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知需要核查的有關(guān)問題、事項以及時限和要求等內(nèi)容。

第一百零一條 實施要求限期參加培訓(xùn)或考試措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其參加培訓(xùn)或考試的種類、時限和要求等內(nèi)容。

第一百零二條 實施要求限期召開投資者說明會措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其召開投資者說明會的事項、時限和要求等內(nèi)容。

第一百零三條 實施要求上市公司董事會追償損失措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其應(yīng)追償損失的事項、時限和要求等內(nèi)容。

第一百零四條 實施對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其暫停的原因、時間、暫停后對其信息披露文件的審核要求、恢復(fù)適用信息披露直通車業(yè)務(wù)的條件等內(nèi)容。

第一百零五條 實施建議上市公司更換相關(guān)任職人員措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知建議更換的有關(guān)任職人員的姓名、職務(wù)和具體要求等內(nèi)容，以及實施監(jiān)管措施的簡要理由。第一百零六條 實施對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知停牌的原因、停牌的品種、停牌日期和具體要求等內(nèi)容。

第一百零七條 實施不接受相關(guān)股東的交易申報措施的，由本所向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知不接受交易申報的股東姓名或名稱、股票及其衍生品種的名稱、期限和具體要求等內(nèi)容，以及采取監(jiān)管措施的簡要理由。

第一百零八條 實施暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其暫不受理的原因、期限、文件種類、恢復(fù)受理的條件和時間等內(nèi)容，以及實施監(jiān)管措施的簡要理由。

本所監(jiān)管部門同時將暫不受理決定通知監(jiān)管對象所在單位（如適用）及其聘請其執(zhí)業(yè)的本所上市公司或相關(guān)信息披露義務(wù)人。在暫不受理期間，本所監(jiān)管部門可以決定是否對該監(jiān)管對象出具且已受理的其他文件中止審查。

第一百零九條 實施暫停受理或者辦理相關(guān)會員業(yè)務(wù)措施的，本所監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)向相關(guān)會員發(fā)出書面決定，告知其暫停受理或者辦理的業(yè)務(wù)類型、暫停期間、暫停原因等內(nèi)容。

第一百一十條 實施將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶措施的，本所監(jiān)管部門在每季度的前20個交易日將有關(guān)證券賬戶名單發(fā)送至相關(guān)會員，會員應(yīng)當(dāng)加強相關(guān)賬戶的客戶管理工作，并提交自查報告。第一百一十一條 實施要求投資者提交合規(guī)交易承諾書措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出有關(guān)書面函件，告知其違規(guī)事項、需要承諾的事項等內(nèi)容。

第一百一十二條 實施盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易措施的，由本所監(jiān)管部門盤中直接限制相關(guān)證券賬戶當(dāng)日買賣特定證券品種的交易權(quán)限，并應(yīng)當(dāng)以口頭或書面形式通知其委托交易的會員營業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。

第六章 其他事項

第一百一十三條 監(jiān)管工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定處理違規(guī)事項，并不得泄露所知悉的有關(guān)監(jiān)管對象的商業(yè)秘密。第一百一十四條 本所或者本所監(jiān)管部門可以通過郵寄、傳真、公告等方式向監(jiān)管對象送達(dá)紀(jì)律處分決定書、紀(jì)律處分意向書、監(jiān)管措施意向書及其他相關(guān)文件。

第一百一十五條 監(jiān)管對象下落不明或者用其他方式無法送達(dá)的，本所或者本所監(jiān)管部門可以在中國證監(jiān)會指定媒體或本所網(wǎng)站發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過30日即視為送達(dá)。

第一百一十六條 本所和本所監(jiān)管部門及時公開對監(jiān)管對象實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的情況，對監(jiān)管對象實施口頭警示、書面警示（監(jiān)管關(guān)注）措施的情況可以定期進(jìn)行公開。

本所可以要求監(jiān)管對象在中國證監(jiān)會指定媒體或本所網(wǎng)站就被本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的相關(guān)情況作出公告。監(jiān)管對象未按要求公告的，本所可以根據(jù)情況進(jìn)一步實施相關(guān)紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。第一百一十七條 對本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的可申請復(fù)核的紀(jì)律處分，紀(jì)律處分對象不服本所紀(jì)律處分決定的，可按本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的時間，向本所復(fù)核委員會申請復(fù)核。復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。第一百一十八條 本所將對監(jiān)管對象實施的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施記入誠信檔案，并可根據(jù)情況通報中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、地方政府和行業(yè)自律組織等。

第七章 附則

第一百一十九條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第一百二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行?！渡虾ＷC券交易所紀(jì)律處分實施細(xì)則》同時廢止。

第三篇：深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實施細(xì)則(試行)

深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實施細(xì)則（試行）

2009-6-2

2009年6月2日 深證上〔2009〕44號

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施的實施，保障本所有效履行自律監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)證券市場秩序，保障各市場參與人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本所實施本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，適用本細(xì)則。

第三條 本所實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)的輕重以及危害程度相當(dāng)。

第四條 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施可以單獨或合并實施。

第五條 具有下列情形之一的，本所可以酌情從輕實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施：

（一）未對市場造成嚴(yán)重影響的；

（二）自查發(fā)現(xiàn)并主動報告的；

（三）已經(jīng)采取有效措施消除不良影響的；

（四）初犯且認(rèn)錯態(tài)度較好的；

（五）積極配合本所采取相關(guān)措施的；

（六）本所認(rèn)定的其他情形。

第六條 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施由本所或本所有關(guān)業(yè)務(wù)部門（以下簡稱“實施機構(gòu)”）實施。本所或?qū)嵤C構(gòu)實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的實施程序，確保自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施目標(biāo)的實現(xiàn)。

第二章 自律監(jiān)管措施的種類和實施程序

第一節(jié) 自律監(jiān)管措施的種類

第七條 對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員（以下統(tǒng)稱“上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人”）實施的自律監(jiān)管措施包括：

（一）要求作出解釋和說明；

（二）要求中介機構(gòu)或要求聘請中介機構(gòu)核查并發(fā)表意見；

（三）書面警示（發(fā)出各種通知和函件）；

（四）約見談話；

（五）要求參加培訓(xùn)或考試；

（六）要求或建議更換有關(guān)人選；

（七）撤銷任職資格證書；

（八）暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件；

（九）限制交易；

（十）上報中國證監(jiān)會；

（十一）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

第八條 對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人實施的自律監(jiān)管措施包括：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）約見談話；

（四）專項調(diào)查；

（五）要求自查；

（六）要求整改；

（七）要求或建議更換有關(guān)人選；

（八）暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（九）限制交易；

（十）上報中國證監(jiān)會；

（十一）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。第九條 對投資者實施的自律監(jiān)管措施包括：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）要求參加培訓(xùn)或考試；

（六）限制交易；

（七）上報中國證監(jiān)會；

（八）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

第十條 口頭警示，是指以口頭形式將有關(guān)風(fēng)險狀況或違規(guī)事實告知當(dāng)事人，要求其及時防范、補救或改正的自律監(jiān)管措施。

第十一條 要求作出解釋或說明，是指以口頭形式或以發(fā)出問詢函等書面形式就有關(guān)事項要求當(dāng)事人提供有關(guān)證明材料、作出解釋或說明的自律監(jiān)管措施。

第十二條 書面警示，是指以書面形式將有關(guān)風(fēng)險狀況或違規(guī)事實告知當(dāng)事人，要求其及時防范、補救或改正的自律監(jiān)管措施。

書面警示包括發(fā)出關(guān)注函、監(jiān)管函和其他函件。

第十三條 要求中介機構(gòu)或要求聘請中介機構(gòu)核查并發(fā)表意見，是指要求中介機構(gòu)或要求當(dāng)事人聘請中介機構(gòu)核查有關(guān)問題、事項并發(fā)表意見的自律監(jiān)管措施。

第十四條 約見談話，是指要求當(dāng)事人在指定的時間、地點就有關(guān)事項接受問詢或訓(xùn)誡，要求其作出說明，督促其澄清事實，采取防范、補救或改正措施的自律監(jiān)管措施。

第十五條 專項調(diào)查，是指就有關(guān)事項對當(dāng)事人進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查的自律監(jiān)管措施。

第十六條 要求自查，是指要求當(dāng)事人對其存在的有關(guān)風(fēng)險狀況或違規(guī)事實進(jìn)行自查，并在限期內(nèi)提交書面報告的自律監(jiān)管措施。第十七條 要求整改，是指要求當(dāng)事人停止并限期改正違規(guī)行為，并提交書面整改報告的自律監(jiān)管措施。

第十八條 要求提交書面承諾，是指就有關(guān)事項要求當(dāng)事人提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾的自律監(jiān)管措施。

第十九條 要求參加培訓(xùn)或考試，是指要求當(dāng)事人參加指定機構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提高守法意識、提升職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力的自律監(jiān)管措施。

第二十條 要求或建議更換有關(guān)人選，是指要求或建議上市公司更換董事會秘書，會員更換會員代表或會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人等有關(guān)人選的自律監(jiān)管措施。

第二十一條 撤銷任職資格證書，是指依照有關(guān)規(guī)定撤銷上市公司董事會秘書等當(dāng)事人任職資格證書的自律監(jiān)管措施。

第二十二條 暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件，是指在一定期限內(nèi)不受理保薦機構(gòu)或其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件的自律監(jiān)管措施。

第二十三條 暫停受理或辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，是指在一定期限內(nèi)不受理或辦理會員在本所的部分或全部業(yè)務(wù)的自律監(jiān)管措施。

第二十四條 限制交易，是指對當(dāng)事人出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制其交易的自律監(jiān)管措施。第二十五條 上報中國證監(jiān)會，是指在日常監(jiān)管過程中，將所發(fā)現(xiàn)的當(dāng)事人涉嫌違法違規(guī)行為上報中國證監(jiān)會處理的自律監(jiān)管措施。

第二節(jié) 自律監(jiān)管措施的實施程序

第二十六條 口頭警示的，由實施機構(gòu)通過電話等口頭形式向當(dāng)事人或當(dāng)事人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人等發(fā)出。

第二十七條 以口頭形式要求作出解釋或說明的，由實施機構(gòu)以電話等口頭形式要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)就有關(guān)問題提交證明材料或作出解釋和說明。

發(fā)出問詢函的，由實施機構(gòu)以標(biāo)題為“問詢函”的書面形式要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)就有關(guān)問題提交證明材料或作出解釋和說明。

第二十八條 發(fā)出關(guān)注函的，由實施機構(gòu)以標(biāo)題為“關(guān)注函”的書面形式向當(dāng)事人發(fā)出，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)回復(fù)。關(guān)注函可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。發(fā)出監(jiān)管函的，由本所或?qū)嵤C構(gòu)以標(biāo)題為“監(jiān)管函”的書面形式向當(dāng)事人發(fā)出，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)回復(fù)。監(jiān)管函應(yīng)當(dāng)同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

第二十九條 要求中介機構(gòu)或要求聘請中介機構(gòu)核查并發(fā)表意見的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)回復(fù)。書面通知載明需要核查的有關(guān)問題、事項以及時限和要求等內(nèi)容。

第三十條 約見談話的，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向約見對象發(fā)出書面通知，告知其談話的時間、地點、事由和需要提交的材料等內(nèi)容。

約見談話應(yīng)由兩名以上本所工作人員參加，并做好談話記錄，必要時可以采取錄音等措施。第三十一條 專項調(diào)查的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其調(diào)查的方式、時限和需要提交的材料等內(nèi)容。

第三十二條 要求自查的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其自查的事項、時限和要求等內(nèi)容。

第三十三條 要求整改的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其整改的事項、時限和要求等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

第三十四條 要求提交書面承諾的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其需作出書面承諾的事項和要求等內(nèi)容。必要時，可以要求當(dāng)事人公告其書面承諾。

第三十五條 要求參加培訓(xùn)或考試的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其參加培訓(xùn)或考試的種類、時限、地點和要求等內(nèi)容。

第三十六條 要求或建議更換有關(guān)人選的，由本所或?qū)嵤C構(gòu)向上市公司董事會秘書、會員代表或會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的任職單位發(fā)出書面通知，告知其要求或建議更換的有關(guān)人選的姓名、職務(wù)和具體要求等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到書面通知之日起30個工作日內(nèi)，作出更換有關(guān)人選的決定，及時報告本所并按有關(guān)規(guī)定公告。

第三十七條 撤銷任職資格證書的，由本所或?qū)嵤C構(gòu)向上市公司董事會秘書及其任職單位發(fā)出書面通知，告知其撤銷任職資格證書的當(dāng)事人姓名、撤銷任職資格證書的名稱等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到書面通知之日起30個工作日內(nèi)，作出解除相關(guān)當(dāng)事人職務(wù)的決定，及時報告本所并按有關(guān)規(guī)定公告。

第三十八條 暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件的，由本所或?qū)嵤C構(gòu)向保薦機構(gòu)或其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員發(fā)出書面通知，告知其暫不受理有關(guān)文件的原因、期限、種類以及恢復(fù)受理的條件、時間等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

在暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具文件期間，本所或?qū)嵤C構(gòu)可以決定是否對由該當(dāng)事人出具且已經(jīng)受理的其他文件中止審查。

第三十九條 暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，由本所或?qū)嵤C構(gòu)向會員發(fā)出書面通知，告知其暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的原因、期限、種類以及恢復(fù)受理的條件、時間等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

在暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)期間，本所或?qū)嵤C構(gòu)可以決定是否對由該當(dāng)事人申請且已經(jīng)受理的其他業(yè)務(wù)中止審查。

第四十條 限制交易的，按照《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》等規(guī)定的程序?qū)嵤５谒氖粭l 上報中國證監(jiān)會的，按照《證券法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>

第四十二條 擬對當(dāng)事人采取下列自律監(jiān)管措施之一的，應(yīng)經(jīng)本所法律部門會簽后按本所有關(guān)程序?qū)嵤?/p>

（一）擬對會員發(fā)出監(jiān)管函或關(guān)注函且同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)的；

（二）要求或建議更換有關(guān)人選的；

（三）撤銷任職資格證書的；

（四）暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件的；

（五）暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的；

（六）對當(dāng)事人的實體權(quán)利構(gòu)成重大影響的其他自律監(jiān)管措施。

第三章 紀(jì)律處分措施的種類和實施程序

第四十三條 對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人、破產(chǎn)管理人和管理人成員實施的紀(jì)律處分措施包括：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書；

（四）建議法院更換破產(chǎn)管理人或管理人成員。

第四十四條 對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員實施的紀(jì)律處分措施包括：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫?；蛳拗平灰讬?quán)限；

（四）取消交易權(quán)限；

（五）取消會員資格；

（六）報請認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

第四十五條 通報批評，是指本所在一定范圍內(nèi)或公開地對當(dāng)事人進(jìn)行批評的紀(jì)律處分措施。第四十六條 公開譴責(zé)，是指本所通過中國證監(jiān)會指定媒體或采取其他公開方式對當(dāng)事人進(jìn)行譴責(zé)的紀(jì)律處分措施。

第四十七條 公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書，是指本所公開認(rèn)定有關(guān)人員不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書的紀(jì)律處分措施。

第四十八條 建議法院更換破產(chǎn)管理人或管理人成員，是指本所建議有關(guān)人民法院更換未勤勉盡責(zé)的破產(chǎn)管理人或管理人成員的紀(jì)律處分措施。

第四十九條 暫?；蛳拗平灰讬?quán)限，是指本所對交易業(yè)務(wù)發(fā)生重大違規(guī)行為或存在較為嚴(yán)重風(fēng)險的會員，在一定期限內(nèi)暫?；蛳拗破浣灰讍卧糠只蛉拷灰讬?quán)限的紀(jì)律處分措施。

第五十條 取消交易權(quán)限，是指本所對交易業(yè)務(wù)發(fā)生特別重大違規(guī)行為或存在特別嚴(yán)重風(fēng)險，或交易業(yè)務(wù)被本所實施暫?；蛳拗平灰讬?quán)限期滿后經(jīng)本所延長期限仍不能消除風(fēng)險，或被中國證監(jiān)會撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可的會員，取消其交易單元部分或全部交易權(quán)限的紀(jì)律處分措施。

第五十一條 取消會員資格，是指本所對發(fā)生重大違法違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會依法撤銷、責(zé)令關(guān)閉、撤銷證券業(yè)務(wù)許可，或不再具備本所會員資格條件但未按照本所有關(guān)規(guī)定申請終止會員資格的會員，取消其會員資格的紀(jì)律處分措施。第五十二條 報請認(rèn)定為不適當(dāng)人選，是指本所對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的會員董事、監(jiān)事和高級管理人員，累計三次受到本所紀(jì)律處分的，報請中國證監(jiān)會認(rèn)定其為不適當(dāng)人選的紀(jì)律處分措施。

第五十三條 實施紀(jì)律處分措施的程序，按照《深圳證券交易所紀(jì)律處分程序細(xì)則》規(guī)定的程序進(jìn)行。

第四章 附 則

第五十四條 當(dāng)事人對本所或?qū)嵤C構(gòu)實施的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施不服，且根據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則可以申請復(fù)核的，可按本所規(guī)定的復(fù)核程序申請復(fù)核。

復(fù)核期間該自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施不停止執(zhí)行。

第五十五條 本所依據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定對在本所上市的基金、債券和權(quán)證等證券及其衍生品種的發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他有關(guān)當(dāng)事人實施自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施的，參照本細(xì)則執(zhí)行。

第五十六條 本所對從事B股交易業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營機構(gòu)實施自律監(jiān)管措施，按照本所《境外證券經(jīng)營機構(gòu)B股交易風(fēng)險管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十七條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。第五十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

第四篇：自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法

中國證券業(yè)協(xié)會

自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法

第一章 總則

第一條 為保障中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）有效履行自律管理職責(zé)，規(guī)范協(xié)會對自律管理對象實施懲戒措施，推動證券業(yè)誠信建設(shè)，維護(hù)自律管理對象的合法權(quán)益，依據(jù)國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和中國證監(jiān)會授予協(xié)會實施自律監(jiān)察職權(quán)的規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“授權(quán)規(guī)定”）及協(xié)會自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條 協(xié)會對自律管理對象實施懲戒措施的，適用本辦法。

第三條 本辦法中的自律管理對象，是指協(xié)會會員（以下簡稱“會員”）、證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人。

第四條 本辦法中的懲戒措施，是指自律管理措施和紀(jì)律處分。

自律管理措施是協(xié)會為維護(hù)日常自律管理秩序，對違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則，但未造成嚴(yán)重后果或者不良社會影響的自律管理對象實施的懲戒措施。

紀(jì)律處分是協(xié)會為維護(hù)行業(yè)正常經(jīng)營秩序，對嚴(yán)重違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則、造成嚴(yán)重后果或者不良社會影響的自律管理對象實施的懲戒措施。

第五條 協(xié)會實施懲戒措施應(yīng)當(dāng)與行政監(jiān)管、其他自律管理相結(jié)合，共同促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展。

第六條 實施懲戒措施應(yīng)當(dāng)以公布的授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則為依據(jù)。未經(jīng)公布的，不得作為實施懲戒措施的依據(jù)。

第七條 實施懲戒措施應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）懲戒措施與過錯相適應(yīng)，與違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)，督促自律管理對象規(guī)范執(zhí)業(yè)；

（二）懲戒與教育相結(jié)合，教育并督促自律管理對象自覺遵守授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則；

（三）懲戒與行業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào),保障和促進(jìn)行業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展；

（四）個人責(zé)任與機構(gòu)責(zé)任相區(qū)分，根據(jù)自律管理對象違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實，對個人行為與機構(gòu)行為加以區(qū)分。

第八條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法和相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的懲戒措施實施程序，確保懲戒目標(biāo)的實現(xiàn)。

第二章 自律管理措施 第九條 對從業(yè)人員及其他作為自律管理對象的個人實施的自律管理措施包括：

（一）談話提醒；

（二）警示；

（三）責(zé)令參加強制培訓(xùn)；

（四）責(zé)令所在機構(gòu)給予處理；

（五）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

第十條 對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施包括：

（一）談話提醒;

（二）警示；

（三）責(zé)令整改；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

第十一條 談話提醒，是指協(xié)會要求自律管理對象在指定時間、地點接受問詢或訓(xùn)誡，提醒其涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實，要求其作出說明，督促其及時防范風(fēng)險或者糾正涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的自律管理措施。

采取談話提醒的，應(yīng)當(dāng)提前五個工作日書面告知自律管理對象作出處理決定的理由、依據(jù)、談話時間和地點，并指派兩名以上工作人員實施談話，指定專人制作談話筆錄，并經(jīng)被談話對象本人簽字認(rèn)可。第十二條 警示，是指協(xié)會以書面形式，向自律管理對象告知風(fēng)險狀況或者違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實，以提示、關(guān)注等方式督促其及時防范風(fēng)險或者糾正違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的自律管理措施。

采取警示的，應(yīng)當(dāng)書面告知作出處理決定的理由、依據(jù)、應(yīng)采取的防范或者糾正措施，以及向協(xié)會提交采取防范或者糾正措施報告的期限。

第十三條 責(zé)令參加強制培訓(xùn)，是指協(xié)會要求自律管理對象接受以特定授權(quán)規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則為主要內(nèi)容的強化培訓(xùn)的自律管理措施。

采取責(zé)令參加強制培訓(xùn)的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及參加強制培訓(xùn)的種類、要求、方式、時間和地點。

第十四條 責(zé)令所在機構(gòu)給予處理，是指協(xié)會責(zé)令自律管理對象所在機構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部處理的自律管理措施。

采取責(zé)令所在機構(gòu)給予處理的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象及其所在機構(gòu)作出處理決定的理由和依據(jù)，以及內(nèi)部處理的期限和提交處理報告的期限。自律管理對象所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會提交處理報告。

第十五條 責(zé)令整改，是指協(xié)會要求自律管理對象在規(guī)定期限內(nèi)按照規(guī)定要求進(jìn)行整改的自律管理措施。

采取責(zé)令整改的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及整改的事項、整改的期限和提交整改報告的期限。自律管理對象應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會提交整改報告。

第三章 紀(jì)律處分

第十六條 對從業(yè)人員及其他作為自律管理對象的個人實施的紀(jì)律處分包括：

（一）行業(yè)內(nèi)通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停執(zhí)業(yè);

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書。

第十七條 對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的紀(jì)律處分包括：

（一）行業(yè)內(nèi)通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格；

（四）暫停部分會員權(quán)利；

（五）取消會員資格。

第十八條 行業(yè)內(nèi)通報批評，是指協(xié)會對自律管理對象通過證券行業(yè)內(nèi)部通報的形式予以批評的紀(jì)律處分。

采取行業(yè)內(nèi)通報批評的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)。第十九條 公開譴責(zé)，是指協(xié)會對自律管理對象通過協(xié)會網(wǎng)站或者協(xié)會指定的其他媒體予以譴責(zé)的紀(jì)律處分。

采取公開譴責(zé)的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)。

第二十條 暫停執(zhí)業(yè),是指協(xié)會暫停自律管理對象特定種類執(zhí)業(yè)資格的紀(jì)律處分。

采取暫停執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù),以及暫停執(zhí)業(yè)資格的種類和期限。

第二十一條 注銷執(zhí)業(yè)證書，是指協(xié)會對因在執(zhí)業(yè)證書注冊登記或年檢中提供虛假材料、因不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件致使未通過年檢、受到刑事處罰、被采取證券市場禁入的執(zhí)業(yè)人員，以及其他嚴(yán)重違反授權(quán)規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則的自律管理對象，注銷其執(zhí)業(yè)注冊登記記錄的紀(jì)律處分。

前款所稱的受到刑事處罰，是指因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰。

采取注銷執(zhí)業(yè)證書的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)。

第二十二條 暫?；蛘呷∠麉f(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格，是指協(xié)會暫?；蛘呷∠月晒芾韺ο筇囟ǚN類業(yè)務(wù)資格的紀(jì)律處分。

采取暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù),以及暫停或者取消業(yè)務(wù)資格的種類和期限。

第二十三條 暫停部分會員權(quán)利，是指協(xié)會在一定期限內(nèi)暫停會員行使部分會員權(quán)利的紀(jì)律處分。

采取暫停部分會員權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)書面告知會員作出處理決定的理由和依據(jù)，以及暫停會員權(quán)利的種類和期限。

第二十四條 取消會員資格，是指協(xié)會對存在嚴(yán)重違反協(xié)會章程的行為、被撤銷證券業(yè)務(wù)許可、責(zé)令關(guān)閉、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等情形的會員取消其會員資格的紀(jì)律處分。

采取取消會員資格的，應(yīng)當(dāng)書面告知會員或其承繼人作出處理決定的理由和依據(jù)。

第四章 懲戒措施的實施

第二十五條 自律管理措施可以單獨或合并實施。對自律管理對象同一違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的行為僅可以實施一種紀(jì)律處分，但可同時實施一種或多種自律管理措施。

第二十六條 有下列情形之一的，協(xié)會可以酌情免予實施懲戒措施：

（一）情節(jié)輕微，未造成不良影響的；

（二）已主動采取措施有效消除不良影響的。第二十七條 有下列情形之一的，協(xié)會可以酌情從輕或者減輕實施懲戒措施：

（一）情節(jié)輕微，主動配合調(diào)查并對調(diào)查事實予以認(rèn)可的；

（二）初犯且認(rèn)錯態(tài)度較好的；

（三）自查發(fā)現(xiàn)并主動報告違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的；

（四）主動采取措施有效減輕不良影響的。

第二十八條 有下列情形之一的，協(xié)會可以酌情從重實施懲戒措施：

（一）在中國證監(jiān)會或者協(xié)會調(diào)查違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的過程中，不如實提供有關(guān)文件或資料，偽造、隱匿、篡改或者毀滅證據(jù)，或者回避、拒絕、阻礙調(diào)查人員依法履行職責(zé)行為的；

（二）對投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報復(fù)、陷害的。

第二十九條 對協(xié)會實施的懲戒措施，自律管理對象享有陳述、申辯等權(quán)利。

第三十條 協(xié)會實施自律管理措施的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象提出異議的期限及受理部門。

協(xié)會實施紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象申請復(fù)核的期限及受理部門。

第三十一條 對自律管理對象實施懲戒措施的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)記錄。對會員處以紀(jì)律處分的，協(xié)會抄報中國證監(jiān)會。除本辦法另有規(guī)定外，對自律管理對象實施紀(jì)律處分的，在協(xié)會網(wǎng)站上公布紀(jì)律處分決定。

第三十二條 自律管理對象違反授權(quán)規(guī)定，需要對其實施行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，協(xié)會移交中國證監(jiān)會等有關(guān)機關(guān)處理。

中國證監(jiān)會移交協(xié)會辦理的案件，或者中國證監(jiān)會實施行政監(jiān)管措施或者行政處罰后，根據(jù)授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則，協(xié)會需對自律管理對象實施懲戒措施的，依據(jù)本辦法及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 自律管理對象違反法律，涉嫌構(gòu)成犯罪的，協(xié)會移交司法機關(guān)處理。

第五章 附則

第三十四條 對協(xié)會特別會員實施的懲戒措施，由協(xié)會另行規(guī)定。

第三十五條 協(xié)會其他自律規(guī)則與本辦法規(guī)定不一致的，按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本辦法由協(xié)會理事會通過，自公布之日起施行。

第三十七條 本辦法由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法(試行)

附件

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法（試行）

第一章 總則

第一條

為了加強和規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分工作，維護(hù)市場秩序，保護(hù)市場參與人的合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本辦法。

第二條

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）對申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員、投資者等全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)參與人實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，適用本辦法。

第三條

實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。

第四條

實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)的輕重以及危害程度相當(dāng)。

第五條 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分可以單獨或合并實施。第六條 全國股轉(zhuǎn)公司工作人員在自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分工作中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵紀(jì)守法，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取 不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的自律監(jiān)管對象的商業(yè)秘密。

第七條 處理自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的工作人員或其近親屬與自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分事項存在利害關(guān)系，可能影響自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分公正處理的，應(yīng)當(dāng)回避。

前款所稱“近親屬”，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。第八條 具有下列情形之一的，可以從輕實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分：

（一）未對市場造成嚴(yán)重影響的；

（二）自查發(fā)現(xiàn)并主動報告的；

（三）已經(jīng)實施有效措施消除不良影響的；

（四）初犯且認(rèn)錯態(tài)度較好的；

（五）積極配合全國股轉(zhuǎn)公司實施相關(guān)措施的；

（六）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。

第九條 具有下列情形之一的，可以從重實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分：

（一）自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或行政處罰；

（二）自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾被全國股轉(zhuǎn)公司實施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分；

（三）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。

第十條 全國股轉(zhuǎn)公司對自律監(jiān)管對象實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的，自律監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)則履行相關(guān)義務(wù)。自律監(jiān)管對象未按要求履行義務(wù)的，全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)情況對其進(jìn)一步實施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。第十一條 掛牌公司因違反規(guī)則在1年內(nèi)被多次實施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的，全國股轉(zhuǎn)公司可以限制其變更轉(zhuǎn)讓方式、發(fā)行融資、并購重組等業(yè)務(wù)的辦理，具體辦法另行規(guī)定。

第十二條 全國股轉(zhuǎn)公司定期在官網(wǎng)公布對自律監(jiān)管對象實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情況，并向中國證監(jiān)會備案。

第十三條 申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人收到紀(jì)律處分意向書、自律監(jiān)管措施決定書或者紀(jì)律處分決定書的，申請掛牌公司、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在收到之日起二個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺公布收到紀(jì)律處分意向書、自律監(jiān)管措施決定書或者紀(jì)律處分決定書的相關(guān)情況。

第十四條 全國股轉(zhuǎn)公司在辦理自律監(jiān)管事項中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)事項不屬于自律監(jiān)管職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)依法移送有權(quán)處理單位。

第二章 自律監(jiān)管措施的種類及實施程序

第一節(jié) 自律監(jiān)管措施的適用種類

第十五條 申請掛牌公司、掛牌公司違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司的董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）出具警示函；

（六）責(zé)令改正；

（七）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（八）其他自律監(jiān)管措施。

第十六條 申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、和高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

（二）約見談話；

（三）要求提交書面承諾；

（四）出具警示函；

（五）責(zé)令改正；

（六）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

（七）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（八）其他自律監(jiān)管措施。

第十七條 主辦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

（二）約見談話；

（三）要求提交書面承諾；

（四）出具警示函；

（五）責(zé)令改正；

（六）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

（七）限制證券賬戶交易；

（八）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（九）其他自律監(jiān)管措施。

第十八條 投資者違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）要求提交書面承諾；

（三）出具警示函；

（四）限制證券賬戶交易；

（五）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（六）其他自律監(jiān)管措施。

第二節(jié)

自律監(jiān)管措施的實施程序

第十九條 決定實施自律監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書。

實施下列自律監(jiān)管措施的，可以口頭或者書面通知，無需發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書：

（一）口頭警示；

（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人 或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

（三）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見。

第二十條 自律監(jiān)管措施決定書應(yīng)當(dāng)包括以下基本內(nèi)容：

（一）違規(guī)事實；

（二）實施的自律監(jiān)管措施及其適用理由、適用規(guī)則。第二十一條 實施口頭警示的，應(yīng)當(dāng)通過錄音電話通知自律監(jiān)管對象，告知其違規(guī)事實、實施的自律監(jiān)管措施及適用理由、適用規(guī)則，并明確指出如果仍未及時終止違規(guī)行為，則將對其進(jìn)一步實施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

實施口頭警示的，應(yīng)當(dāng)錄音留存。

第二十二條 實施要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露的，應(yīng)當(dāng)書面通知自律監(jiān)管對象在要求時間內(nèi)提交解釋、說明或披露，并對相關(guān)解釋、說明或披露進(jìn)行審查。

第二十三條 實施要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)書面通知自律監(jiān)管對象在要求時間內(nèi)提交核查意見，并對中介機構(gòu)的核查意見進(jìn)行審查。

第二十四條 實施約見談話的，應(yīng)當(dāng)至少提前三個轉(zhuǎn)讓日向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其談話的時間、地點、事由和需要提交的材料等內(nèi)容。約見談話應(yīng)由兩名以上全國股轉(zhuǎn)公司工作人員參加，應(yīng)注意做好談話前材料準(zhǔn)備，談話過程中氛圍莊重、流程規(guī)范，向自律監(jiān)管對象明確指出問題，提出要求，做好談話記錄并要求談話對象簽字，同時進(jìn)行錄音留存。

第二十五條 實施要求提交書面承諾的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其在收到自律監(jiān)管措施決定書之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書面承諾的電子版掃描件和紙質(zhì)版原件，承諾不再違反相關(guān)規(guī)定。

第二十六條 實施出具警示函的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題，對其進(jìn)行警示，提醒其盡快改進(jìn)。

第二十七條 實施責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其整改的事項、時限和要求等內(nèi)容。改正期限不得超過六個月，自律監(jiān)管對象因特殊原因提出延長申請并獲全國股轉(zhuǎn)公司批準(zhǔn)的，可以延長三個月，申請延長不得超過兩次。改正時限屆滿的，應(yīng)及時檢查改正落實情況。

第二十八條 實施暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其暫停受理文件的時限，可以要求其限期進(jìn)行整改。

第二十九條 實施暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其暫停解除限售的時限，可以要求其進(jìn)行自查并提交自查報告，或要求其限期進(jìn)行整改。第三十條 實施限制證券賬戶交易的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其限制證券賬戶交易的時限。

限制證券賬戶交易的單次持續(xù)時間一般不超過六個月，可以連續(xù)或者多次實施。

第三章

紀(jì)律處分的種類及實施程序

第一節(jié) 紀(jì)律處分的適用種類

第三十一條

申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔案）：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)。

第三十二條

申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。第三十三條

主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

第二節(jié) 紀(jì)律處分的實施程序

第三十四條

擬實施下列紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀(jì)律處分意向書：

（一）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為違規(guī)事實清楚且情況緊急,需要立即啟動紀(jì)律處分程序的除外。

第三十五條

紀(jì)律處分意向書應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象說明違規(guī)事實、擬實施的紀(jì)律處分及其適用理由、適用規(guī)則，并告知其有權(quán)在收到紀(jì)律處分意向書之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書面申辯。

第三十六條

自律監(jiān)管對象屆期未申辯的，或者在審查自律監(jiān)管對象的申辯意見后，仍然認(rèn)為需要給予紀(jì)律處分的，或者違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即啟動紀(jì)律處分程序的，紀(jì)律處分委員會應(yīng)當(dāng)審議相關(guān)紀(jì)律處分事項。

擬實施除第三十四條規(guī)定外的紀(jì)律處分的，紀(jì)律處分委員會應(yīng)當(dāng)審議相關(guān)紀(jì)律處分事項。

第三十七條

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)紀(jì)律處分委員會的紀(jì)律處分審議意見，作出紀(jì)律處分決定，向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀(jì)律處分決定書。紀(jì)律處分決定書中應(yīng)當(dāng)載明自律監(jiān)管對象的違規(guī)事實、自律監(jiān)管對象的書面申辯理由及其采納情況（如有）、決定實施的紀(jì)律處分及其適用理由、適用規(guī)則。

第三十八條

實施通報批評的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀(jì)律處分決定書，在特定范圍內(nèi)通報其違規(guī)行為，對其進(jìn)行批評教育。

第三十九條

實施公開譴責(zé)的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀(jì)律處分決定書，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)上對其進(jìn)行譴責(zé)。

第四十條 實施認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀(jì)律處分決定書，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)上，公開認(rèn)定自律監(jiān)管對象三年以上不適合擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

第四十一條

實施限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀(jì)律處分決定書，告知其限制、暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)的時限，可以要求其限期進(jìn)行整改。

第四章 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的復(fù)核程序

第四十二條

自律監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的自律監(jiān)管措施決定或紀(jì)律處分決定的，可以自收到自律監(jiān)管措施決定書之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，或自收到紀(jì)律處分決定書之日起十五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面形式向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該自律監(jiān)管措施決定或紀(jì)律處分決定不停止執(zhí)行。

第四十三條

全國股轉(zhuǎn)公司復(fù)核自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處 分，認(rèn)為事實清楚、證據(jù)確鑿、適用規(guī)則正確、決定準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序正確的，予以維持。

第四十四條

全國股轉(zhuǎn)公司復(fù)核自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，認(rèn)為原決定有下列情形之一的，可以直接變更原決定：

（一）適用規(guī)則錯誤的；

（二）違規(guī)事實和情節(jié)認(rèn)定有誤的；

（三）處理不當(dāng)?shù)摹?/p>

全國股轉(zhuǎn)公司變更違規(guī)處理決定的，不得加重對自律監(jiān)管對象的處理。

第四十五條

全國股轉(zhuǎn)公司復(fù)核自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，認(rèn)為原決定有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)撤銷原處理決定：

（一）違規(guī)事實不存在或者證據(jù)不足的；

（二）違反程序，影響公正處理的；

（三）自律監(jiān)管人員存在違規(guī)行為、枉法處理的。

第五章 附則

第四十六條

全國股轉(zhuǎn)公司可以通過電子郵件、郵寄、傳真、公告等方式向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書、紀(jì)律處分決定書、紀(jì)律處分意向書及其他相關(guān)文件。

自律監(jiān)管對象是投資者的，可以通過自律監(jiān)管對象委托交易的證券公司或其營業(yè)部轉(zhuǎn)達(dá)。

自律監(jiān)管對象下落不明或者用其他方式無法送達(dá)的，可以在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過三十日即視為送達(dá)。第四十七條

全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)對實施的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分建檔保存。

第四十八條

本辦法由全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。第四十九條

本辦法自2016年4月28日起實施。