第一篇：上海證券交易所-關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的通知

關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的通知

各有關(guān)單位：

《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）》（見附件）已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。

一、第二條

（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

增加第二款：投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

增加第三款：證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

二、第二條

（四）第二款增加“中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。”

三、第三條增加條款

（八）“縮短一個交易日的資金申購流程”：

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進行申購。

2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、第四條增加條款

（二）“網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行”：凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

五、增加第五條“監(jiān)管措施與法律責(zé)任”：

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿桑瑢?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機構(gòu)做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》自即日起實施。

特此通知。

附件：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）

上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○○九年六月十八日

附件

滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）

一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

（一）申購時間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發(fā)行的新股，申購時間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

（三）申購配號

申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負責(zé)申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證該結(jié)算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。

如結(jié)算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購，由中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：

會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應(yīng)交易單元告知上交所，其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資結(jié)果并核實會員單位上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與實際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購，同時按照資

金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會員單位承擔(dān)。

三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程

（一）投資者申購

T日，投資者在申購時間內(nèi)通過在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結(jié)

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將到位申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結(jié)算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時應(yīng)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

（三）驗資及配號

T+2日，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。

無效申購確認完畢后，上交所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則，由交易主機自動對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。

（五）中簽處理

中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

（六）資金解凍

T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款由主承銷商通過其開立在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶自行劃出至其指定的預(yù)留銀行收款賬戶。

中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

（七）發(fā)行結(jié)束

T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議將新股認購款扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

（八）縮短一個交易日的資金申購流程

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進行申購。

2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

（一）發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

（二）網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行

凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥

發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，最終確定對機構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥數(shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回撥處理后將網(wǎng)下申購資金予以解凍。

（四）網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人使用。

五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿桑瑢?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機構(gòu)做出處罰。

六、本實施辦法自發(fā)布之日起生效。

上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○○九年六月十八日

第二篇：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法(修訂稿)

滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）

各有關(guān)單位：

《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）》（見附件）已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。

一、第二條

（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

增加第二款：投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

增加第三款：證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

二、第二條

（四）第二款增加“中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。”

三、第三條增加條款

（八）“縮短一個交易日的資金申購流程”：

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進行申購。

2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、第四條增加條款

（二）“網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行”：凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

五、增加第五條“監(jiān)管措施與法律責(zé)任”：

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿桑瑢?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機構(gòu)做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》自即日起實施。特此通知。

附件：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二○○九年六月十八日 附件 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法

（修訂稿）

一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

（一）申購時間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發(fā)行的新股，申購時間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。【注：深交所為申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。對于申購數(shù)量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托予以自動撤銷，不予確認。】 投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

【注：深交所證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，可作為不同賬戶參與申購。】

（三）申購配號

申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負責(zé)申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證該結(jié)算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。

如結(jié)算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購，由中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：

會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應(yīng)交易單元告知上交所，其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資結(jié)果并核實會員單位上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與實際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購，同時按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會員單位承擔(dān)。

三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程

（一）投資者申購

T日，投資者在申購時間內(nèi)通過在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結(jié)

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將到位申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結(jié)算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時應(yīng)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

（三）驗資及配號

T+2日，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。

無效申購確認完畢后，上交所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則，由交易主機自動對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。

（五）中簽處理

中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

（六）資金解凍

T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款由主承銷商通過其開立在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶自行劃出至其指定的預(yù)留銀行收款賬戶。

中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

（七）發(fā)行結(jié)束

T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議將新股認購款扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

（八）縮短一個交易日的資金申購流程

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進行申購。

2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

（一）發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

（二）網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行

凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥

發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，最終確定對機構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥數(shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回撥處理后將網(wǎng)下申購資金予以解凍。

（四）網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人使用。

五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿桑瑢?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機構(gòu)做出處罰。

六、本實施辦法自發(fā)布之日起生效。上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二○○九年六月十八日

第三篇：滬深資金申購股票實施辦法全文

滬深資金申購股票實施辦法全文.txt我的優(yōu)點是：我很帥；但是我的缺點是：我?guī)浀牟幻黠@。什么是幸福？幸福就是貓吃魚，狗吃肉，奧特曼打小怪獸！令堂可是令尊表姐？我是胖人，不是粗人。深市資金申購實施辦法全文

一、為了規(guī)范資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)采用資金申購方式上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、基本規(guī)定

1．申購單位及上限

申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500 股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999,999,500股。

2．申購次數(shù)

每一證券賬戶只能申購一次，新股申購一經(jīng)確認，不得撤銷。同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況），除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購。

3．資金交收

結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）將根據(jù)申購時間的先后順序，從最后一筆申購開始，對該結(jié)算參與人的申購委托逐筆進行無效申購處理，直至滿足實際資金余額。

4．申購配號

申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購按時間順序連續(xù)配號。

三、資金申購上網(wǎng)定價發(fā)行的流程

1．投資者申購

申購當(dāng)日（T+0日），持有深市證券賬戶的投資者在指定的時間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和有效申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。如投資者繳納的申購款不足，證券交易網(wǎng)點不得接受相關(guān)申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日（含該日）之前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日（含該日）之前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

2．申購資金凍結(jié)

申購日后的第一個交易日（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金，進行凍結(jié)處理。確因銀行結(jié)算制度而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)在T+1日提供指定結(jié)算銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

3．申購資金驗資

申購日后的第二個交易日（T+2日），中國結(jié)算深圳分公司將凍結(jié)的新股申購資金劃入結(jié)算銀行新股申購驗資專戶。發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負責(zé)申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務(wù)所支付申購資金驗資費用。

4．配號

驗資結(jié)束后當(dāng)天（T+2日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金確認有效申購總量，并按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購。

有效申購總量按以下辦法配售新股：

（1）如有效申購量小于或等于本次上網(wǎng)發(fā)行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票；

（2）如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

5．搖號抽簽

如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，申購日后的第三個交易日（T+3日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結(jié)果，并于搖號抽簽后的第一個交易日（T+4日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。

6．中簽處理

T+3日，中國結(jié)算深圳分公司進行中簽處理，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

7．申購資金解凍

申購日后的第四個交易日（T+4日），中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

網(wǎng)上發(fā)行申購日后第一個交易日（T+1日）至驗資結(jié)束后第一個交易日（T+3日），網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入劃轉(zhuǎn)事宜由中國結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定辦理。

8．結(jié)算與登記

申購日后的第四個交易日（T+4日），中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認購款項扣除相關(guān)費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶，主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。

四、網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

1．發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

2．網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的回撥

如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回撥，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗資日以后，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。

如發(fā)行人擬啟動網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知深交所，發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。

3．網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請辦理股份登記，中國結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

五、發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費，投資者不需繳納傭金和印花稅等費用。

六、本辦法自發(fā)布之日起施行。

滬市資金申購實施辦法全文

一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

(一)申購時間

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日（以下簡稱T日）向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購一次，重復(fù)申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復(fù)申購除第一次申購為有效申購?fù)猓溆嗌曩徲缮献C所交易系統(tǒng)自動剔除。

（三）申購配號

申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負責(zé)申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

如結(jié)算參與人發(fā)生透支申購（即申購總額超過結(jié)算備付金余額）的情況，則透支部分確認為無效申購不予配號，具體辦法如下：

會員單位在T+1日下午四點前將資金不實的申購賬號及其對應(yīng)席位號告知上證所，且上報的資金不實申購總額須與透支總額相等，由上證所逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如果會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上證所，T+2日，上證所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資情況，選取該會員單位所屬席位中資金申購量最大的席位，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與結(jié)算備付金余額相符。如果該會員透支額超過該席位申購總量，則該席位所有申購均確認為無效申購，然后按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬席位，按前述方法確認無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會員單位承擔(dān)。

三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程

（一）投資者申購

申購當(dāng)日（T+0日），投資者在申購時間內(nèi)通過與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結(jié)

申購日后的第一天（T+1日），由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

（三）驗資及配號

申購日后的第二天（T+2日），中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。

無效申購確認完畢后，上證所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則上證所按照每1000股配一個號的規(guī)則，由交易主機自動對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于申購日后的第三天（T+3日）公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于次日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于抽簽次日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。

（五）中簽處理

中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

（六）資金解凍

申購日后的第四天（T+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。

中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息劃入中國結(jié)算上海分公司專用賬戶，由中國結(jié)算上海分公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

（七）發(fā)行結(jié)束

申購日的第四天后（T+4日后），主承銷商在收到中國結(jié)算上海分公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

（一）發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

（二）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥

發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，最終確定對機構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配量。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥數(shù)量通知上證所，發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上證所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回撥處理后將網(wǎng)下申購資金予以解凍。

（三）網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算上海分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

五、本實施辦法自發(fā)布之日起正式生效。

第四篇：深交所-關(guān)于發(fā)布《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實施辦法》(2009年修訂)的通知

關(guān)于發(fā)布《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實施辦法》（2009年修訂）的通知

各有關(guān)單位：

為適應(yīng)新股發(fā)行體制改革的需要，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令第37號）及《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)函[2009]166號文批準，現(xiàn)對2006年5月19日發(fā)布的《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》進行修訂并予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。原《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》及《關(guān)于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補充通知》不再執(zhí)行。

特此通知

附件：資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實施辦法（2009年修訂）

深圳證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二零零九年六月十八日

資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實施辦法（2009年修訂）

一、為了規(guī)范資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、基本規(guī)定

1.申購單位及上限

申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。對于申購數(shù)量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托予以自動撤銷，不予確認。

2.申購次數(shù)

投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。新股申購委托一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準，T日為申購日）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，可作為不同賬戶參與申購。

3.申購限制

對每只新股發(fā)行，已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象名單以及詢價對象報送的配售對象證券賬戶信息對配售對象的違規(guī)申購作無效處理。

4.資金交收

中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金實行非擔(dān)保交收。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。中國結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進行無效申購處理：同一日內(nèi)有多只證券進行申購的，按證券代碼從小到大進行無效處理； 同一證券的申購，根據(jù)交易所主機確認申購的時間先后順序，從最晚一筆申購開始，對該結(jié)算參與人的申購委托逐筆進行無效申購處理，直至滿足實際資金余額。

5.申購配號

申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購按時間順序連續(xù)配號。

三、資金申購上網(wǎng)發(fā)行的一般流程

1.投資者申購

申購日（T日）當(dāng)日，持有深市證券賬戶的投資者在指定的時間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和有效申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。如投資者繳納的申購款不足，證券交易網(wǎng)點不得接受相關(guān)申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日（含該日）之前存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日（含該日）之前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點開立資金賬戶，并存入足額的申購資金。

2.申購資金凍結(jié)及驗資

申購日后的第一個交易日（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司對申購資金進行凍結(jié)處理。T+1日15：00前，申購資金需全部到賬。T+1日16：00后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負責(zé)申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務(wù)所支付申購資金驗資費用。

3.配號

驗資結(jié)束后當(dāng)天（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金確認有效申購總量，并按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購。

有效申購總量按以下辦法配售新股：

（1）如有效申購量小于或等于本次上網(wǎng)發(fā)行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票；

（2）如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

4.搖號抽簽 如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，申購日后的第二個交易日（T+2日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結(jié)果，并于搖號抽簽后的第一個交易日（T+3日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。

5.中簽處理

T+2日，中國結(jié)算深圳分公司進行中簽處理，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

6.申購資金解凍

申購日后的第三個交易日（T+3日），中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

網(wǎng)上發(fā)行申購日后第一個交易日（T+1日）至驗資結(jié)束后第一個交易日（T+2日），網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入劃轉(zhuǎn)事宜由中國結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定辦理。

7.結(jié)算與登記

申購日后的第三個交易日（T+3日），中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認購款項扣除相關(guān)費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶；主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。

四、網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

1.發(fā)行時間

新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下申購繳款同時進行。

2.申購價格

對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行。

對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

3.發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日前一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

4.網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的回撥

如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回撥，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗資日以后，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。

如發(fā)行人擬啟動網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知深交所；未在規(guī)定時間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。

5.網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請辦理股份登記，中國結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

1．投資者使用多個證券賬戶申購?fù)恢恍鹿桑蛞酝蛔C券賬戶多次參與申購自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

2．參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象又參與相同證券網(wǎng)上新股申購的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。深交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門進行查處。

六、發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費，投資者不需繳納傭金和印花稅等費用。

七、本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：上海證券交易所-關(guān)于報送發(fā)行上市保薦總結(jié)報告、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表及保薦機構(gòu)審閱表的通知

關(guān)于報送發(fā)行上市保薦總結(jié)報告、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表及保薦機構(gòu)審

閱表的通知

各上市公司和保薦機構(gòu)：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《關(guān)于實施＜證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法＞有關(guān)事項的通知》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計。

一、根據(jù)上述規(guī)定，上市公司的保薦機構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期最后一年報告披露后的十個工作日內(nèi)向本所報送《保薦總結(jié)報告書》（I－4表）。《保薦總結(jié)報告書》可以由保薦機構(gòu)直接向我部提交，或通過上市公司轉(zhuǎn)交。

二、上市公司應(yīng)對截至報告披露日的持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露及規(guī)范運作等情況進行自查，并在向本所報送報告的同時，按照附件1格式提交“持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表”。上市公司如在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)重大事項，應(yīng)及時向本所和證監(jiān)會匯報。

三、保薦機構(gòu)保薦代表人應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第四章的要求，在公司報告披露后的五個交易日內(nèi)，完成對公司報告、自查表及其他相關(guān)文件的審閱工作，并向我部提交經(jīng)保薦機構(gòu)及保薦代表人蓋章簽字的“持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機構(gòu)審閱表”（見附件2）。審閱表可以由保薦機構(gòu)直接向我部提交，或通過上市公司轉(zhuǎn)交。

特此通知

附件:

1、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表

2、持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機構(gòu)審閱表

上海證券交易所

上市公司部 2008年1月9日