第一篇：自考2014年5月戰略管理與倫理串講資料

第一章

1、企業戰略：是指企業在激烈競爭的市場環境中，為求得生存和發展而做出的長遠性、全局性的規劃以及為實現企業愿景和使命而采取的競爭行動和管理業務的方法。

第二章

1、企業愿景：是一幅關于企業未來的發展藍圖，是企業領導者對企業發展前景和發展方向的一種高度概括。

2、倫理導向下企業戰略目標的特征是什么：

（1）有明確的價值觀和倫理觀

（2）尊法尚德

（3）強調自律

（4）履行社會責任

（5）追求卓越

第五章

1、公司治理結構：是一種聯系并規范股東、董事會、高級管理人員權利和義務分配，以及與此有關的聘選、監督等問題的制度框架，又是一種對公司進行管理和控制的體系。

2、委托代理關系：是指市場交易中，由于信息不對稱，處于信息劣勢的委托方與處于信息優勢的代理方，相互博弈達成的均衡的用合同反映的關系。

3、利益相關者：是指與企業有一定利益關系的個人或組織群體，可能是客戶內部的，如股東、管理者、員工等，也可能是客戶外部的，如消費者、政府、媒體等對企業有壓力的群體。

4、直接利益相關者：是指那些對公司投入了專用性資產的自然人或法人，或是與企業的生產經營活動發生直接利益關系的個人或組織。

5、間接利益相關者：是指那些雖然不與公司發生直接的商事關系，但與企業的生產經營活動發生間接利益關系的個人或組織，他們客觀上影響公司的或受到公司影響，公司也必須對其負有道德義務或承擔一定社會責任的的利益主體。

第七章

1、成本領先戰略：是指企業通過在內部加強成本控制，在研究開發、生產、銷售、服務等領域把成本降到最低限度，成為行業中的成本領先者的戰略。

2、重點集中戰略：是指企業把經營的重點放在一個特定目標市場上，為特定的地區或特定的購買者集團提供特殊的產品和服務的戰略。

3、差別化戰略：是指企業為滿足顧客特殊的需求，形成自身競爭優勢，而提供與眾不同的產品和服務的戰略。

4、社會責任：是指企業在創造利潤、對投資者負責的同時，也應該考慮利益相關者的利益，要承受但對員工、消費者、債權人、社區和環境等方面的社會責任。

第十章

1、股東權益：又稱凈資產，是指公司總資產中扣除負債所余下的部分。

2、倫理經營：既是一種守法經營，也是一種合德經營。

第二篇：企業經營戰略自考資料

第一章企業經營戰略概論

（一）企業經營戰略提出背景（1）需求結構的重大變化（2）市場競爭日趨激烈（3）科學技術的不斷進步（4）資源供應日益緊張

（5）社會，政府，顧客對企業的要求越來越高，限制越來越多

（6）產業結構的調整

（二）經營戰略：指企業為適應不斷變化的環境，面對激烈的競爭，根據當前和未來有可能出現的各種條件，為確定企業發展目標和實現目標的途徑，措施，手段，企業生存和不斷發展所作出的總體性，長遠性的謀劃和方略。

（三）經營戰略的特點

（1）全局性（2）長遠性（3）競合性（4）綱領性（5）相對穩定性

（四）經營戰略決策工作地位的重要性

（1）企業經營戰略決策決定著企業最基本的經營行為（2）企業經營戰略決策工作是企業管理周期的中心環節

（3）企業經營戰略決策方案是全體職工的行動綱領

（五）經營戰略形成期的有關理論（20世紀50年代和60年代）

（1）安索夫的戰略管理理論和產品、市場組合戰略理論

主要觀點：

A.戰略制定的過程

B.制定的戰略必須與環境相適應穩定的環境——保守穩定型活躍的環境——效率反應型可預測的環境——營銷先導型可探索的環境——戰略探索型極動蕩的環境——開拓創造型

C.企業經營戰略由四個要素構成（產品與市場領域；成長方向；競爭優勢；協同合作）

（2）安德魯斯的戰略設計理論和目標戰略理論主要觀點：

A.把企業戰略的模式分為戰略設計理論和目標戰略理論。

B.戰略的制定是一個有意識的思想過程。C.目標戰略理論觀點。

D.SWOT（優勢，劣勢，機會，威脅）分析法。（3）錢德勒的戰略平衡理論和戰略組織理論主要觀點：

A.企業經營戰略是決定企業基本目標與目的，選擇達到這些目標所遵循的途徑，并為實現這些目標與途徑而對企業重要資源進行分配。

B.企業的戰略必須處理與企業環境和企業內部組織之間的關系，使三者協調，達到動態平衡。

C.組織的結構的設計服從和服務與戰略的實施，確保戰略目標的實現。

（六）經營戰略發展期的有關理論（20世紀70年代和80年代）

（1）德魯克的企業使命和戰略目標理論主要觀點：

A.首先明確企業的使命（企業使命由企業的經營哲學和經營宗旨來說明）

B.企業經營哲學是對企業經營活動本質認識的高度概括

C.企業經營宗旨是對企業在社會中起什么作用和如何起作用的更為具體的說明（創造顧客為唯一定義）D.把企業使命轉化為企業的戰略目標

共八類目標，市場推銷和創新目標為最重要目標（2）霍弗和申德爾的企業資源配置理論主要觀點：

A.每個企業是獨特資源和能力的結合體，它們是戰略的基礎，也是利潤的重要來源

B.每個企業具有不同的資源，利用這些資源的獨特方式是形成競爭優勢的基礎

C.企業戰略管理在于整合企業所擁有的不同資源D.企業的能力是一系列資源整合和優化配置的結果（3）波特的競爭戰略理論主要觀點：

A.企業的外部直接環境是行業環境，任何一個企業總是屬于某一行業或進入多個行業

B.企業制定經營戰略實質上就是制定基本的競爭戰略（總成本領先，差異化，目標集聚三種基本戰略）C.企業的投資戰略隨產品及行業的壽命周期而變化D.企業競爭中以“特”取勝的戰略

（七）經營戰略深化期的有關理論（20世紀90年代及之后）

（1）戰略同盟理論

（2）企業核心能力理論（核心能力的延展性，增值性，獨特性）

（3）戰略再造理論（4）知識經營戰略理論

（八）企業經營戰略管理：指企業家從戰略的高度對企業整個生產經營活動所進行的管理，具體是指對企業經營戰略的制造過程，實施和控制過程所進行的管理。

（九）企業經營戰略管理體系（即企業經營戰略模式）（1）戰略管理過程系統（戰略環境分析；戰略制定和決策；戰略實施和反饋）

（2）使命目標經營戰略層次體系（3）戰略方案的內容體系

（十）企業經營戰略管理過程系統（特點是一個時間系統）

（1）戰略環境分析階段（內外部環境及企業經營戰略領域分析）

（2）戰略制定與決策階段（3）戰略實施和反饋階段

（十一）企業經營戰略的層次體系

（1）總體經營戰略——第一層次（又稱公司級或總公司級經營戰略）

總體戰略：指對企業內外環境進行深入調查研究的基礎上，對市場需求，競爭狀況，資源供應，企業實力，國家政策，社會需求等主要因素進行綜合分析后，所確定的統率和指導企業全局和長遠發展的謀劃和方略。分類：

A.企業所處的經營態勢（發展型；穩定型；緊縮型）B.企業經營領域（專業化；多元化）

C.企業制定經營戰略的主客觀條件不同（保守型；可靠型；風險型）

D.企業資源配置和增長方式不同（粗放型；集約化）（2）經營單位戰略——第二層次

經營單位戰略：經營單位在總公司或集團公司總體戰略的指導下，為實現總公司發展目標，對所從事的某一經營事業的發展作出的長遠性謀劃和方略。（3）職能戰略——第三層次

職能戰略：也叫分戰略，指為了保證企業總體戰略和經營單位戰略的實現，運用各種專業的職能，使企業開展經營活動更加有效地適應內外環境的要求所制定的長遠性謀劃和方略。

（十二）企業經營戰略的內容體系

（1）戰略思想（統帥，靈魂，導向作用）（2）戰略目標（戰略的核心）（3）戰略重點

（4）戰略方針（綜合性，單項性，目的性，手段性）（5）戰略階段

（6）戰略對策（又稱經營策略）第二章企業戰略環境分析

（一）企業外部環境分析的必要性（1）保證戰略決策的科學性和正確性（2）保證戰略決策的及時性和靈活性（3）提高戰略決策的穩定性和效益性

（二）企業外部環境一般內容的分析

（1）政治環境分析（國內外政局，國內政治任務和政策環境分析）

（2）（宏觀）經濟環境分析

A.國民經濟運行情況和發展態勢分析B.國內市場體系的建立和發育情況分析C.國家產業政策分析

D.國際經濟情況和發展態勢分析（3）社會，文化，技術環境分析

（4）資源環境分析（自然資源及其開發狀況；資源供應情況；資源利用和環保）

（三）企業外部環境重點內容的分析（1）市場需求分析

A.總體市場（用戶的現實需要；用戶的潛在需要）B.細分市場

C.用戶和消費者產品需求的趨勢分析（生活資料和生產資料）

（2）行業環境分析

A.行業的現狀及其前景（壽命周期；行業規模；技術狀況；行業的戰略集團）B.行業中的競爭結構分析

a.行業內現有企業之間的競爭（同業企業的數量和力量對比；行業發展速度；產品的差異化程度；用戶的轉換成本）

b.新加入者的威脅（進入障礙：規模經濟；產品差異優勢；資金需求；原有企業對進入者的態度和反應）c.來自替代品的壓力d.買方的議價能力e.供方的議價能力

（四）企業內部環境分析的目的（1）搞清企業自身的優勢和劣勢

（2）查出造成劣勢的原因，找出內部的潛力

（五）企業內部環境分析的內容（1）企業一般情況分析

（2）企業經營實力（產品競爭能力；技術開發能力；生產能力；市場營銷能力<分析企業選擇銷售渠道的能力和企業自銷的能力>；產品獲利能力<盈虧分析和分析產品的資金利潤率>）

（3）企業成功的關鍵因素分析*行業成功關鍵因素分析

A.行業成功的關鍵因素的含義：指對企業經營成敗起決定性作用的某些特定因素

B.尋找行業成功關鍵因素的方法（比較法和市場分析法）

C.強化行業成功的關鍵因素

（六）戰略環境綜合分析的內容

（1）企業外部環境存在的機會和風險分析（2）企業內部優勢和劣勢分析

（七）戰略環境綜合分析的目的：為制定各種經營方案，進行經營戰略決策，提供科學的依據

（八）戰略環境綜合分析的方法

（1）企業內外環境對照分析法（十字圖表分析法）（2）波士頓矩陣分析法（3）麥肯錫矩陣分析法 第三章企業戰略經營領域分析

（一）概念

經營領域：指企業選定的行業和選定的目標市場相結合形成的經營場所；或叫經營時空領域。

戰略經營領域（SBA）：指這一領域對企業生存發展具有決定性作用的一個特定的微觀環境，是企業在選定的行業中投放資源，提供特定產品或勞務，滿足目標市場特定需求，迎接特定競爭，施展特定戰略，最求理想效益的經營場所。

（二）確定戰略經營領域結構的原則

（1）一般原則：指環境的引力或企業的實力平衡的原則。

（2）具體原則

A.企業的生存與發展平衡的原則B.企業的投入與收入平衡的原則

C.SBA的成功關鍵因素與企業的戰略優勢平衡的原則D.企業內部集合性與外部適應性的統一原則

（三）分析企業戰略經營戰略領域的方法（1）環境引力與企業實力的對比分析法

（2）SBA的運行規則和戰略主體，戰略關系，戰略關鍵分析

（3）拓寬視野與系統分析相結合（大膽暢想和系統分析）

（4）密切注意風險環境的變化（預測和展望）第四章企業使命和戰略目標

（一）企業使命：指企業的目的，性質，任務及其在國家經濟發展和社會進步中應當承擔的社會責任等方面所作出的規定。

（二）確定企業使命的重要性

（1）明確規定企業的發展方向和前進的道路（2）是確定戰略目標的前提

（3）戰略方案制定和選擇的依據（4）是合理配置企業資源的基礎

（三）企業使命的決策內容（1）企業性質的確定

（2）企業成長方向的選擇

（3）經營目的的確定（長期生存，持續發展，獲得盈利）

（4）企業經營哲學的性質（企業經營哲學：指企業在從事生產經營活動中所持有的經營信念，價值觀念和行為準則。）

（5）企業經營方針的選擇（6）企業社會責任的確定

（四）企業使命的決策方案（1）堅持企業原有使命的決策（2）擴大企業使命的決策（3）改變企業使命的決策

（五）企業使命決策應考慮的重要因素（1）國家長遠發展規劃和產業政策（2）市場需求（3）競爭態勢（4）企業實力

（六）確定企業使命應研究的重要問題

（1）要以顧客的基本需求為中心來確定企業的使命（2）正確的企業使命必須有約束力（3）企業使命要具有鼓動性

（七）企業戰略目標：是企業使命和宗旨的具體化和定量化，是企業的奮斗綱領，是衡量企業一切工作是否實現其企業使命的標準，是企業經營戰略的核心。

（八）制定企業戰略目標的作用

（1）能夠實現企業外部環境，內部條件和企業能力三者之間的動態平衡，使企業獲得長期穩定和協調的發展（2）能夠使企業使命具體化和數量化

（3）為戰略方案的決策和實施提供了評價標準和考核的依據

（4）描繪了企業發展的遠景，對各級管理人員及員工都有激勵作用

（九）戰略目標決策的內容（1）戰略目標水平的選擇（2）重點戰略目標的決策

（十）戰略目標制定和選擇的基本要求（1）戰略目標必須有科學的依據

（2）目標必須明確和具體，并規定出完成期限（3）目標必須具有挑戰性，并切實可行（4）目標應突出重點

（5）目標應形成一個完整的體系 第五章發展型戰略

（一）發展型戰略：是一種使企業在現有的戰略基礎上向更高一級的目標發展的謀劃與方略

（二）發展型戰略的特點

（1）投入大量資源，擴大產銷規模，提高產品的市場占有率，增強企業的競爭實力

（2）強調通過創造新的產品和新的需求來引導消費，創造消費

（3）可以改善企業的經營效果

（三）企業采用發展型戰略的原因（1）是企業這種有機組織的本性（2）環境因素的影響

（3）企業領導人的價值觀

（四）發展型戰略的基本類型（1）按發展的程度不同劃分

A.超常規發展戰略（年增長20%以上）

B.高速發展戰略方案（年增長10%——20%）C.中速發展戰略方案（年增長5%——10%）

D.低速發展戰略方案（年增長1%——5%）（2）按發展的方式不同劃分

A.集中型發展戰略：指集中企業的資源，以快于過去的增長速度來增加某種產品的銷售額或市場占有率（國內外企業經常采用的一種戰略）B.一體化發展戰略a.縱向一體化

b.橫向一體化：指企業通過購買與自己有競爭關系的企業或者與之聯合及兼并來擴大營業，獲得更大利潤的發展戰略（在競爭比較激烈的情況下選擇）*途徑：聯合，購買，合并，集團公司C.多樣化發展戰略

a.同心多樣化：指以企業現有的設備和技術能力為基礎，發展與現有產品或勞務不同的新產品或新勞務

b.復合型多樣化：通過合并，收買，合資以及自我發展，使企業增加與現有業務大不同的新產品或新勞務的發展戰略（必須利用的三個基本要素之一：企業的生產能力，技術能力，特定的市場分銷渠道）

（五）發展型戰略的適用條件（1）企業外部的條件a.經濟增長情況

b.產業環境和行業情況

c.政策、法律和社會方面的限制d.科學技術的進步情況（2）企業自身的條件a.企業獲得資源的能力

b.信息收集，處理，傳遞和儲存的能力

c.企業的靈活性（指企業適應環境變化的能力）d.企業文化

（六）發展型戰略的利弊

利：1.擴大自身的存在價值2.獲得過去不能獲得的嶄新機會

弊：1.可能導致企業的資源平衡2.可能降低企業的綜合素質

3.容易使企業領導者忽視產品的服務和質量，重視宏觀發展而忽視微觀的改善，因而使企業不能達到最佳狀態 第六章穩定型戰略和緊縮型戰略

（一）概念

穩定型戰略：指限于經營環境和內部條件，企業在戰略期所期望達到的經營狀況基本保持在起點的范圍和水平上的謀劃與方略

戰略起點：指企業制定新戰略時關鍵戰略變量的現實狀況

緊縮型戰略：指企業從目前的戰略經營領域和基礎水平收縮和撤退，且偏離戰略起點較大的一種經營謀劃與方略

（二）穩定型戰略的特點

（1）可以蓄勢待發，為將來發展做充分準備

（2）滿足于過去的經濟效益水平，決定繼續追求與過去相同或相似的經濟效益目標

（3）繼續用基本相同的產品或勞務為原有的顧客服務（4）力爭保持現有的市場占有率和產銷規模或者略有增長，穩定和鞏固企業現有的競爭地位

（5）在戰略期內，每年所期望取得的成就按大體相同的比率增長，從而實現穩步前進。

（三）穩定型戰略的分類

（1）按偏離戰略起點的程度（無增；微增）（2）采取的防御態勢（阻擊式；反應式）

（四）穩定型戰略的適用條件（1）外部環境

A.宏觀經濟技術發展趨勢對行業的影響B.行業本身的經濟技術特點C.行業所處的壽命周期階段

（2）外部環境和綜合實力的分析（發展，穩定，衰退三個時期）

（五）穩定型戰略的優點

（1）維持狀態，避免開發的投入，風險較小

（2）不需改變資源的分配模式，大大減少資源重新組合所必然造成的巨大浪費和時間上的損失

（3）可以保持人員的相對穩定，充分利用人才，減少各種招聘及培訓的費用

（4）比較容易保持企業經營規模和經營資源，能力的平衡協調，有助于防止過快，過急而導致的重大損失

（六）穩定型戰略的弊端

（1）一旦打破需求，競爭的平衡，則容易讓企業陷入困境

（2）往往容易使企業的風險意識減弱，甚至形成懼怕風險，回避風險的企業文化

（七）緊縮型戰略的特點

（1）對現有產品或市場實行收縮，調整，撤退或放棄和完全退出

（2）逐步縮小產銷規模，降低市場占有率，及某些經濟效益指標水平

（3）目標重點是改善企業的現金流量，爭取較大收益和資金價值

（4）具有過渡的性質

（八）緊縮型戰略的類型

（1）按促使企業采取緊縮型戰略的基本原因劃分（適應性；失敗性；調整性；）

（2）按促使企業采取緊縮型戰略的基本途徑劃分（選擇性收縮；轉向戰略；放棄戰略；清算戰略）

（九）緊縮型戰略的適用條件

（1）對外部的威脅作出的反應（如經濟不景氣，突發事件，產品滯銷等）（2）經營中出現了更好的機會

（十）緊縮型戰略的利弊

利：1.可以使企業降低各種費用，及時渡過難關2.可以使企業更加有效的配置資源，提高經營素質，發揮和增強企業優勢

3.可以避免競爭，防止兩敗俱傷

弊：1.削弱技術研究和新產品開發能力，影響企業的長遠發展

2.會對人員進行調整，從而導致企業人心渙散，效率降低

3.將導致企業總體的供求關系縮小，影響經濟的回升和行業的衰退

第七章大型企業的總體經營戰略

（一）幾個概念

*企業規模：指勞動者，勞動手段，勞動對象等生產要素和產品在企業里集中的程度

*大型企業：指勞動者，勞動手段，勞動對象等生產要素和產品在企業里集中的程度高，資產數額巨大的企業（年銷售收入在4億，年平均資產在3億人民幣以上）

*企業經營規模：以年銷售收入，年平均資產為標志劃分的企業規模

（二）大型企業的特點

（1）設備大型化，生產經營規模大，經營能力強（2）在行業中，一般處于優勢地位（3）對外聯系廣，輻射能力強（4）市場開拓能力強

（5）容易開展多樣化經營，分散風險的能力強

（6）企業規模大，組織結構復雜，缺乏靈活性，對變化著的環境適應性差

（三）大型企業在國民經濟中的地位（1）處于主導地位

（2）是本行業的排頭兵和臺柱子（3）是參與國內外市場競爭的主力軍

（四）大型企業的戰略思想（1）規模化經營思想（2）集約化經營思想

（3）集團化經營思想（實質是以生產名優產品的企業為核心）

（4）主力軍經營思想（5）優勢化經營思想（6）綜合化經營思想（7）國際化經營思想

（五）大型企業的戰略目標

（1）行業地位目標（國內領先和國際領先）

（2）發展能力目標（增加生產能力；技術進步；人員素質提高；管理現代化；核心能力-主要指企業創新能力目標）

（3）貢獻目標（實現利潤；增加上繳國家稅金；為投資者資產的保值增值；企業留利；提高職工和經營者收入水平）

（4）跨國經營目標

（六）大型企業總體經營戰略的類型

（1）規模擴大化經營戰略（工廠規模戰略，也叫最佳經濟規模；企業規模戰略，也叫企業經營規模）

（2）多樣化經營戰略（實質是產品與市場的優化組合戰略）

A.按現有經營領域與未來經營領域的關系劃分（橫向，縱向，復合多樣化）

B.按企業從事的各個經營領域在其經營總量中所占比重劃分（一主多輔；兩業并重或三業并重）

（3）企業集團化經營戰略（1.產品輻射型2.多元復合型3.項目配套型4.科技開發型5.經營服務型）（4）國際化經營戰略

（5）主導產業投資戰略（初級產品，中間產品，最終產品）

（七）大型企業的總體經營戰略決策應考慮的因素（1）國家總體發展戰略和產業政策（2）國內外市場的需求趨勢

（3）國內和國際產業結構及其發展趨勢（4）高新技術發展動向（5）資源狀況和資金狀況（6）企業的狀況

第八章中小型企業的總體經營戰略

（一）中小企業的特點

（1）生產規模中等或微小，因而投資較省，建設周期短，收效較快

（2）對市場變化的適應性強

（3）機制靈活，能發揮“小而專”，“小而活”的優勢

（4）經營范圍的廣泛性，行業齊全，點多面廣（5）成本較高，提高經濟效益的任務艱巨（6）抵御經營風險的能力差（7）資金薄弱，籌資能力差

（二）中小企業的地位

（1）中小企業在國民經濟中處于重要地位，正逐步成為發展社會生產力的生力軍

（2）在農村經濟中處于主體地位

（3）中小企業是大型企業不可缺少的伙伴和助手

（三）中小企業的作用（1）拾遺補闕作用

（2）就業的“蓄水池”作用（3）對技術革新的推動作用

（四）中小型企業的戰略思想（1）靈活經營的思想（2）特色經營的思想（3）快速應變的思想（4）補缺經營思想（5）集中經營的思想（6）聯合經營的思想

（五）中小型企業的戰略目標（1）企業成長目標（2）企業市場目標

（3）企業財務目標（銷售收入；利潤；籌資）（4）企業貢獻目標（上繳稅金；投資回報）（5）企業職工收入增長目標（6）企業長壽目標

（六）中小型企業總體經營戰略類型（1）“小而專”或“中而專”的戰略（2）規模擴大化的經營戰略（3）聯合經營的成長戰略（4）特色經營戰略（5）補缺經營戰略（6）租賃經營戰略（7）承包經營戰略

（8）趕超型或防御型的競爭戰略

（七）中小型企業總體經營戰略決策應考慮的因素（1）企業自身成長階段和勢力狀況（2）市場需求狀況和發展趨勢（3）競爭強手發展情況

（4）與之協作配套的整機廠的狀況和發展前景（5）國家對中小企業的方針和政策 第九章國際化企業的總體經營戰略

（一）國際化企業：指以國際市場為導向，以國際市場作為主要目標市場并滿足其需要，實現在國際上拓展生存和發展的空間，跨國進行科技開發，投融資，生產，營銷活動的企業

（二）類型

（1）生產過程立足于國內，產品銷往國際市場的企業。（初級階段的一種類型）

（2）境外投資設廠，開發和利用國際資源進行技術開發和產品生產，產品銷往世界各國市場的企業。（發展階段的一種類型）

（三）企業開展國際化經營的動因（1）經濟全球化的必然趨勢

（2）我國企業成長壯大，變強的內在要求

（3）我國有經濟大國轉變為經濟強國的客觀需要

（四）國際化企業的特點（1）經營空間跨國化（2）經營環境復雜化

（3）市場競爭的激烈化，聯盟化（4）國際市場信息網絡化

（5）國際化經營計劃周密化，組織扁平化

（五）國際化企業的戰略思想（1）經營國際化觀念（2）生產全球化觀念

（3）國際市場營銷觀念（確立國際市場，國際發展空間，國際標準三個觀念）（4）產品整體化觀念

（5）聯合參與國際競爭的觀念

（六）國際化企業的戰略目標

（1）增強產品的競爭能力，提高國際市場占有率（2）發展成為知名度高，影響力大的跨國公司

（3）從以產品出口為主，逐步轉變為以境外投資和技術出口為主，提高跨國投資的回報率

（七）國際化企業總體經營戰略的類型

（1）按照產品技術的來源劃分（反回頭戰略；技術帶動出口戰略）

（2）按國際化企業發展的不同階段劃分

A.商品出口戰略（初創階段）1.間接商品出口；2.直接商品出口

B.合資經營出口戰略

C.加工出口戰略（起步階段），即指“三來一補”戰略

D.境外投資戰略（成長階段）1.合資經營；2.海外獨資

E.跨國公司戰略（成熟階段）

（3）按企業生產經營行為為標準（“母國取向型”：“東道取向型”：“全球取向型”）

（八）國際化企業總體經營戰略決策因考慮因素（1）國內外市場需求現狀及其發展趨勢（2）國際市場競爭狀況及其競爭發展趨勢（3）目標市場所在國的外貿政策和產業政策（4）國內外市場的價格水平和其他市場因素（5）企業本身的出口能力和條件

（九）國際化企業實施總體經營戰略的措施（1）培養國際化的經營人才

（2）建立有效的國際市場信息網絡系統

（3）以國際市場為導向，適時地調整企業組織結構，生產結構和產品結構

（4）實行貿，工，技聯合，加快企業技術進步，提高技術和產品開發能力

第十章企業經營單位的定位戰略與投資戰略

（一）企業經營單位的定位戰略：指企業的二級經營單位在決定進入的行業內生產什么產品或提供何種服務所作出的長遠性的謀劃和方略

企業經營單位的投資戰略：指根據經營單位所在行業所處的壽命周期階段不同，所定位的產品壽命周期階段不同，分別采取不同的投資規模所作出的長遠性謀劃和方略

（二）企業經營單位的定位戰略決策的必要性（1）有利于企業經營單位明確其主導產品（2）有利于形成戰略優勢

（三）經營單位定位戰略類型

（1）按行業內產品序列不同的定位戰略類型（上游，中游，下游產品定位）

（2）按經營單位產品經營范圍不同（產品專業化，產品多樣化）

（3）按經營單位產品生產經營規模不同（小，中，大，超大規模）

（四）經營單位的定位戰略決策應考慮因素（1）行業發展態勢（2）市場需求趨勢（3）企業實力條件

（五）企業經營單位的投資戰略決策的必要性

（1）有利于確保經營單位產品定位戰略的順利實施（2）確保經營單位投資戰略決策的科學性，有效性

（六）企業經營單位投資戰略方案（1）積極的投資戰略方案（2）追加投資的戰略

（3）不投資或適當投資的戰略（4）負投資戰略

第十一章企業經營單位的競爭戰略和合作戰略

（一）概念

競爭戰略：指企業為了獲得競爭優勢，在市場上處于有利的競爭地位，爭取比競爭對手有較大市場份額和更好的經濟效益，所作出的長遠性謀劃和方略

經營單位競爭戰略：指企業經營單位根據在行業中所處的競爭地位，與行業內各種競爭力量開展競爭，爭取有較大市場份額和理想經濟效益所作出的謀劃和方略

經營單位合作戰略：指企業二級經營單位通過競爭以特定方式在某一方面或某些方面與對手或與其他利益相關者實行聯合，聯盟，合作，以達到共同確定的目標，促進相互的發展所作出的比較長遠的謀劃和方略

（二）經營單位制定和選擇競爭戰略的必要性（1）參加競爭的客觀要求（2）謀取競爭優勢的需要

（三）經營單位競爭戰略類型

（1）按在行業中謀取競爭地位的目標不同（首位；優勢；中位）

（2）按行業中競爭的重點不同（成本領先；差異化；集中化）

（3）按企業經營單位的競爭實力（進攻型；趕超型；防御型；轉移型）

（四）經營單位合作戰略類型

（1）按合作對象不同（1.中，中兩方合作2.中，中，中?合作戰略3.中外合作）

（2）按合作內容不同（科技開發型；產品生產型；資源開發型；市場開發型）

（3）按合作形式不同（契約式合作；股權式合作；合資式合作）

（五）經營單位合作戰略決策中應解決的問題（1）選擇合理的合作目標

（2）既合作又競爭，以競爭促合作

（3）合作中要善于取長補短，提升自身優勢（4）努力實現雙贏和多贏，鞏固和發展合作 第十二章企業市場戰略

（一）幾個概念

市場戰略：指企業投入有效資源，使一定的產品或服務進入，占領目標市場，并擴大其市場份額所作出的長遠性謀劃與方略。地位-企業的戰略重點；實質：企業自身對市場的供與求進行調節和控制所采取的謀略。

市場細分：指根據用戶或消費者不同的需求特點，把企業某一產品的總體市場劃分為若干不同的用戶群或消費者群。

品牌經營戰略：指產品經營向品牌經營轉換所做出的長遠性謀劃與方略

名牌戰略：指企業以創建和運用商標和商號，使產品或服務在相關市場上獲得相關顧客所公認，達到高市場覆蓋面，高市場知名度，高市場占有率，高美譽度，高經濟效益，實現企業持續發展而做出的長遠性的謀劃和方略。直復營銷：指企業為了在任何地方產生可度量的反應或達成交易，使用一種或多種廣告媒體為擴大市場所作出的謀劃和方略。

顧客滿意營銷：指企業以顧客為中心，以達到顧客滿意為目標而開展市場營銷活動所作出的長遠性謀劃和方略，也叫顧客滿意（CS）戰略。

關系營銷：指企業把顧客看作是有多重利益關系，多層需要，存在潛在價值的對象，不斷去發現和滿足顧客新的需求，幫助顧客實現和擴大價值，與顧客建立一種長期的良好關系的基礎，培育長遠市場所作出的謀劃與方略。文化營銷：指企業以提高顧客滿意度為追求，以員工共識的價值觀為基礎，以確立品牌文化尋求顧客所接受的價值信念為立業之本，所作的長遠性謀劃與方略。

綠色營銷：指企業在生產經營過程中所確立的環境保護意識，從產品設計，生產，營銷，廢棄物的處理方式，直到產品消費過程中，這有利于環境保護，生態平衡，實現企業可持續的發展所制定的長遠性謀劃與方略。

整合營銷：指企業在努力兼顧企業，顧客和社會三方共同利益這儀目標的驅動下，為更好地協調企業內外系統的關系和活動，在總結成功經驗，綜合現代市場成功經營理念的基礎上，以動態的觀念，針對整個行業經營進入綜合價值階段，更加重視顧客的特點，努力把各種營銷技巧，營銷手段相互結合，優勢互補，細心地去發現潛在的市場，創造新的市場，所作出的長遠性謀劃和方略。

網絡營銷：指企業以因特網為核心，利用電子計算機處理信息，進行市場環境分析，營銷情報檢索，物流流程管理，輔助營銷決策，開展電子商務活動，實現營銷目標所作出的長遠性謀化與方略。

（二）市場戰略決策的內容（1）目標市場

（2）市場營銷組合（3）品牌戰略和名牌戰略（4）市場營銷新謀略

（三）企業市場細分的目的（1）便于掌握不同顧客的需求特點，正確地進行產品開發和市場開發

（2）便于掌握市場分布情況，發現市場縫隙（3）有利于確定企業的重點目標市場

（四）企業產品市場細分的原則（1）市場特性的可衡量性（2）市場開發的效益性（3）進入市場的可行性（4）細分標志的動態性

（五）企業目標市場戰略方案

（1）按市場方位不同劃分（單方位目標市場戰略，多方位目標市場戰略，全方位目標市場戰略）

（2）按市場空間大小（本地；地區；全國；國際區域；世界）

（3）按目標市場的遠近（就近；周邊地區；周邊國家；遠洋國家或地區）

（4）按經濟發達或發展程度不同（經濟發達；新興工業化；發展中地區或國家；欠發達地區或國家）

（5）按顧客或客戶需求量大小不同（大客戶；中小客戶）

（六）企業目標市場戰略選擇（1）選擇目標市場戰略的條件

（2）選擇目標市場戰略應處理好的關系A.市場面的多與少，大與小的關系B.重點市場和一般市場的關系C.本地市場和外地市場的關系D.國內市場和國外市場的關系E.當前市場和長遠市場的關系

（七）企業市場開發的戰略

（1）產品市場定位戰略（避強，雷同，超強）（2）進入目標市場的戰略

A.按貿易或投資方式不同（貿易式；契約式；投資式）B.按進入市場的遠近不同（滾雪球式；采蘑菇式；先遠后近式）

C.按進入市場的難度不同（先易后難；先難后易）（3）開發市場的營銷組合戰略（產品開道；價格引路；渠道開通；促銷開路）

（八）市場營銷組合戰略的選擇應考慮的因素（1）目標市場的特點（2）企業營銷戰略的任務（3）企業營銷環境（4）企業資源狀況（5）市場營銷預算

（九）名牌戰略的類型

（1）按名牌涵蓋的對象不同A.名牌商標戰略B.名牌商號戰略

C.商標，商號統一的名牌戰略D.商標和商號共創名牌戰略

（2）按名牌等級（地方級；地區級；國家級；國際區域級；世界級）

（3）按名牌成長（1.生產規模擴大化2.集團化經營；3.多樣化經營；4.國際化經營）

（4）按名牌的價位（高；中；低）

（十）實施名牌戰略應重視的幾項工作（1）樹立正確的名牌觀念（2）準確地進行市場定位（3）合理地制定名牌的目標（4）把握好名牌升級的時期

（5）抓好企業名牌要素的整體優化工作 第十三章企業產品戰略

（一）幾個概念

（1）（現代）產品：是生產者生產出來提供給市場，引起顧客注意，促使其購買，滿足某種欲望或需要的實體（2）產品要素：指構成產品的元素及其素質，包括有形要素和無形要素

（3）產品戰略：指企業生產某種產品或生產某些不同的產品，去滿足目標市場顧客的需要，并實現企業總體經營戰略所確定的目標而作出的長遠性謀劃與方略

（4）產品壽命周期：指產品從投入開發到投入生產，投放市場開始，經過成長、發展、成熟到衰退，被另一種新產品所淘汰為止的整個過程。

（5）產品結構：指企業生產的各種不同類型的產品質的組合和量的比例關系。

（6）產品壽命周期評價法：根據產品壽命周期原理，從產品在市場上銷售增長和獲利能力的變化上，確定產品所處的壽命周期階段，以判斷產品生命力，并對產品開發，生產和銷售等重大戰略作出選擇的方法。

（二）產品戰略的地位（在企業職能戰略體系中處于核心地位）

（1）正確的產品戰略有助于提高企業經營戰略決策水平（2）正確的產品戰略有利于增強企業的生命力

（3）正確的產品戰略有利于提高企業和社會的經濟效益

（三）不同壽命周期階段的產品戰略（1）投入期的產品戰略（“以新領先”：“新品完善”：“新品形象戰略”）

（2）成長期的產品戰略（新產品生產擴大化；新品名牌）

（3）成熟期的產品戰略（改進或改革產品；優質低價；產品差異化）

（4）衰退期的產品戰略（集中戰略；收益戰略；逐步減產，最后淘汰）

（四）產品結構調整和優化的戰略方案

包括：方向；用途；技術；檔次；材質；序列

（五）產品開發戰略分類

（1）按產品開發的新穎程度（全新；換代；改進）（2）按產品開發新的范圍和水平（地區級；國家級；國際區域級；世界級）

（3）按產品開發方向（功能化；規格化；精密度；節能化；特色化、差異化）

（六）產品戰略決策應考慮的因素（1）產品未來的發展前途

（2）產品收益性（銷售利潤率和資金利潤率指標）（3）產品競爭性（4）資源條件（5）技術條件（6）商品化程度（7）銷售可能性

（8）國家規劃，方針，政策，法令的要求

（七）產品戰略決策方法（1）產品壽命周期評價法

（2）產品獲利能力評價法（資金利潤率水平來評價）（3）產品四象限評價法（根據市場位置來評價）（4）產品系列平衡法（九象限評價法根據產品的市場引力和企業實力所包含的各種因素來評價）第十四章企業產品質量戰略

（一）幾個概念

（1）產品質量：指產品的使用價值，即產品適合一定用途，滿足用戶和消費者在生產上，工作上一定需要所具備的特性。

（2）產品質量戰略：企業設計和生產顧客所需要的質量特性，達到顧客所要求的質量水平，滿足其需要，所作出的長遠性謀劃與方略。

（3）產品質量特性：指由產品使用目的所提出的各項要求，滿足一定需要所具有的性質。（包括性能；壽命；可靠性；安全性；經濟性五個方面）

（二）產品質量戰略決策的作用

（1）是企業產品結構優化戰略的一個重要內容

（2）是推動企業技術進步戰略決策的一個重要方面（3）推動著智力開發戰略決策（4）帶動著企業生產戰略的決策（5）有利于推動企業營銷戰略決策

（三）產品質量戰略類型（1）產品質量特性組合戰略A.內在質量為主，外部質量為輔B.外部質量為主，內在質量為輔C.內外質量并重

（2）產品內在質量特性戰略

A.產品性能戰略（高；適中；合格）B.產品壽命戰略（長；適中；短）

（3）產品質量標準戰略（國家；國際；國外先進；目標市場所在國；競爭質量；用戶滿意）

（4）市場動態質量戰略（符合性；競爭性；適用性）（5）質量目標戰略

A.質量等級戰略（優秀；良好；一般；可用）B.質量年代水平等級

（四）產品質量戰略決策應考慮的因素（1）國內外市場近期和遠期需求變化趨勢（2）企業總體戰略目標的要求（3）企業的開發能力和生產條件（4）國內外產品質量提高的動向

（5）國家在一定時期對產品質量目標的要求和產品質量監督政策（5條）

（五）企業質量戰略管理工作（1）重視提高質量戰略意識

（2）正確地制定質量戰略目標和質量戰略方針（3）重視產品創名牌和塑造企業產品質量形象

（4）重視企業質量保證體系和質量標準的制定工作（5）開展企業產品質量的認證工作第十五章企業科學技術戰略

（一）概念

（1）科學：指關于自然、社會和思維的運動形式及其的知識體系，是人類實踐經驗的升華和結晶，并實踐中得到檢驗的理論

（2）技術：指人們在生產勞動過程中用來調節和控制人與自然間的物質交換過程的勞動手段、工具及其技能、方法的總和

（3）技術進步：指人們在生產活動中使用效率高的勞動手段，先進的工藝方法，提高勞動，以推動社會生產力不斷發展的引動過程。

（4）科技戰略：指企業為實施其總體經營戰略，圍繞企業發展目標，從科學技術的角度，通過科技開發，技術引進，技術改造等活動，推動企業技術進步，產品升級，效益提高等，所作出的長遠性謀劃與方略。

（二）技術的構成（1）按技術形態劃分（物質形態的技術；智能形態的技術）

（2）按性質劃分（硬技術；軟技術）

（三）技術的功能（科學；生產；經濟；社會；管理；）

（四）衡量企業技術進步的指標（1）技術水平提高的程度指標（2）經濟效益指標（3）環境效益指標（4）社會效益指標

（五）企業技術進步的基本模式（開發型；擴散型或引進型；改造型）

（六）科技戰略的特點（從屬性；超前性；創新性；風險性）

（七）科技戰略的地位（一般處于先導地位）（1）對現實企業總體戰略起著保證作用（2）對現實企業技術進步起著指導作用（3）對企業管理的變革起著推動作用

（4）對提高企業的競爭能力起著促進作用

（八）企業科技戰略的類型

（1）按擁有知識產權的程度不同A.原創性知識產權B.規避知識產權C.尊重知識產權

（2）按企業技術類型

A.勞動密集型（資金節約型）

B.技術密集型（資本密集型，勞動節約型）C.知識密集型（智能密集型）D.勞動密集與技術密集相結合E.勞動密集與知識密集相結合F.技術密集與智能密集相結合（高新技術戰略）（3）按技術的層次結構（初級；中級；先進；先進適用）

（4）按技術進步的目標（地區；國家；國際；世界先進）

（5）按企業在技術競爭中所負擔的角色

A.領先型技術戰略（大型企業或企業集團考慮）B.緊跟型（尾隨型）技術戰略（大型企業或具有革新能力的中小企業）

C.模仿型技術戰略（發展中的企業普遍采用）D.配角型技術戰略

（6）按技術進步的方式不同（獨立開發；技術引進；技術改造）

（八）企業科技戰略決策應考慮的因素（1）國內外科學技術發展的總趨勢（2）國家的科技發展戰略和技術政策（3）競爭對手的技術狀況和技術戰略（4）本企業的技術現狀，優勢和差距

（5）掌握國內外先進技術的可能性和引進技術的消化能力

（6）本企業的技術隊伍和職工技術素質

（九）科技戰略實施的工作

（1）發揮現有技術的優勢，創造新的優勢（2）培育人才優勢，發揮人才優勢

（3）搜集最新技術信息，力爭技術開發的主動權（4）有計劃地開發新技術，建立技術儲備，搶占高新技術制高點

第十六章企業物力資源戰略

（一）概念

（1）物力資源：指企業進行生產經營活動所需要并擁有的土地、廠房、建筑物、機器設備、儀表、工具、運輸車輛和器具、能源、動力、原材料和輔料等。

（2）企業物力資源戰略：指根據企業總體戰略的要求，對企業生產經營活動所需物力資源的開發、采購、租賃、利用等，所作出的長遠性謀劃與方略

（二）企業物力資源的重要作用

（1）企業勞動手段是企業再生產的物質技術基礎（2）企業的勞動對象資源，是企業再生產不斷循環的重要條件

（3）企業的物力資源是企業向社會和市場源源不斷提供所需產品或勞務的重要保證

（三）企業所需物力資源類型

（1）按資產形態（固定資產；流動資產）

（2）按物質在生產中的具體作用（主要原材料；輔助材料；燃料；動力；工具）

（3）按物質本身的自然屬性（金屬材料；非金屬材料；機電產品）

（四）企業物力資源戰略類型（1）采購物力資源戰略

（2）自主開發資源戰略（本地，國內，高科技）（3）聯合開發資源戰略（兄弟企業的聯合；利用外資；同外商合作）

（4）培植資源戰略

（5）租賃戰略（融資性租賃；服務性租賃）（6）綜合利用資源戰略

（五）企業物力資源決策應考慮的因素（1）企業所處地理自然環境狀況（2）國內物力資源市場供求狀況（3）國家資源政策

（4）國內外資源的供求狀況

（5）企業物力資源的開發和利用能力（6）企業總體戰略及其目標要求

（六）企業物力資源戰略的實施（1）重視物力資源的節約A.改革產品設計B.采用先進的工藝

C.采用新的材料和代用料D.采用先進的下料方法

E.加強物資定額和倉儲管理（2）加強物力資源的利用A.修舊利廢B.一物多用C.綜合利用

第十七章企業人力資源戰略

（一）概念

（1）人力資源：指從事現代化生產經營活動的人力，是指那些具有一定生產經驗，勞動技能和科學知識，在生產系統中發揮著一定勞動功能的人。

（2）人才：指在人力資源中，那些通過各種社會實踐的鍛煉，具有一定的專門知識，較高的技術業務能力，能夠以自己創造性的勞動，在認識和改造自然，改造社會中，對人類進步作出一定貢獻的人

（3）企業人才：指在企業人力資源中，那些具有一定的專門知識，較高的技術業務能力，能夠以自己創造性的勞動，對企業的發展和社會的進步作出較大貢獻的人。（4）企業人才資源戰略：指根據企業總體戰略的要求，為適應企業生存和發展的需要，對企業人力資源進行開發，提高職工隊伍的整體素質，從中發現和培養一大批優秀人才，所進行的長遠性謀劃和方略。

（二）人力資源的特點（生物性；能動性；時效性；智力性；再生性；社會性）

（三）人才的基本特征

（1）能夠創造性地進行勞動（2）具有較高的知識和智能

（3）在自己的工作實踐中，對本單位的發展和社會的進步作出了一定的貢獻

（四）人才的基本素質（德；學；才；識；體）

（五）企業所需的人才類型（1）科學技術型（2）經營管理型

（3）政工、企業文化工作型（4）行政管理型

（六）可供選擇的人力資源戰略

（1）人力資源開發戰略（引進人才；借用人才；招聘人才；自主培養；定向培養；鼓勵自學成才）

（2）人才結構優化戰略（層次；學科；職能；智能；能級；年齡）

（3）使用人才戰略（任人唯賢；崗位輪換；臺階提升；職務、資格雙軌；權利委讓；破格提拔）

（七）企業人力資源戰略決策應考慮的因素（1）國家有關勞動人事制度的改革和政策（2）勞動力市場和人才市場的發育狀況（3）企業的人力資源開發能力（4）企業人力資源開發投資水平（5）社會保障制度的建立情況

（八）企業人力資源戰略的實施（1）人才的發現A.樹立愛才之心B.提高識才之能C.具備護才之膽D.掌握選才之法

（2）人才的激勵（物質；精神；榮譽；工作）第十八章企業文化戰略

（一）概念

（1）企業文化：指支配企業及其職工在從事商品生產經營活動時，向自然索取，與社會交往中，共同持有的理想、信念、價值觀念、行為準則和道德規范的總和

（2）企業文化戰略：指根據企業總體戰略的要求，對企業在生產經營活動中逐步形成，并取得職工共識的價值觀念、理想信念、經營哲學、道德風范、行為準則等，進行完善、提高，以指導企業發展所進行的長遠性謀劃與方略

（二）企業文化提出的背景

（1）科學技術的進步，企業職工構成的變化，智力型職工比重增大

（2）企業管理中軟要素的作用增大

（3）企業經營領域擴大化，經營領域多角化，面臨的競爭對手增加，競爭激烈，經營風險增大，企業外部的壓力加大

（三）企業文化的特點（隱形性；科學性；時代性；系統性；具體性；動態性）

（四）企業文化的作用（導向；凝聚；規范）

（五）可供企業選擇的企業文化戰略方案（1）企業產品形象戰略（2）企業職工形象戰略（3）企業家形象戰略（4）職工榜樣戰略（5）文明生產戰略

（6）企業員工共同信念戰略（最核心的，主導作用）（7）企業凝聚力戰略

（8）企業形象戰略（最根本的戰略，是一個指導戰略）

（六）進行企業文化戰略決策應考慮的因素（1）生產力發展水平，企業技術進步狀況（2）企業職工行為規范和道德狀況

（3）企業生產經營水平和市場競爭中的地位（4）企業家和員工隊伍的素質狀況

（5）企業總體經營戰略及其戰略目標的要求 第十九章企業財務戰略

（一）概念

（1）企業財務戰略：指企業對維持和擴大生產經營活動所需資金進行籌集，分配，使用，并實現企業總體戰略目標所作出的長遠性謀劃和方略

（2）負債經營戰略：指企業向商業銀行等金融企業或向信托投資公司等非金融性企業借款，或通過有關銀行向社會發行企業債券，以籌集所需資金用于生產經營活動的一種戰略

（3）內源型籌資戰略：指依靠企業內部籌資解決生產經營活動所需資金的渠道戰略，通過內部籌資主要是指利用企業內部的留成利潤（主要表現為盈余公積金和未分配利潤）；應付稅款（尚未到期的應交稅款）；折舊準備基金；企業內部集資；盤活企業內部存量資產

（4）直接融資戰略：指企業直接進入證券市場，通過發行股票和債券等方式籌集資金的渠道戰略

（5）資本的經營風險：指企業在經營活動中由于企業外部環境諸多因素的變化，特別是市場因素的變化，使經營成果出現向壞的方向轉化的危險

（6）資本的財務風險：指因擴大經營規模或擴大經營領域的需要，企業舉債籌集資本而產生的失利的危險

（7）終值評價法：指利用資本的時間價值計算將來值，用以對投資或籌資方案作出評價的方法

（8）風險評價法：指通過對風險大小的測算與效益的估算，以及企業承受和分散風險的能力的分析，對投資或籌資方案作出評價和選擇的方法

（二）企業財務戰略決策的作用

（1）對各項經營決策起著綜合平衡的作用

（2）對各種經營戰略方案起著評價和選擇的作用（3）對經營資源的分配起著指導作用

（三）企業籌資戰略類型

（1）按籌資的方式不同（資本積聚；負債經營；合資或合作經營；股份經營：“三來一補”）

（2）按籌資的渠道不同（內源型；外源型<間接融資和直接融資>）

（四）籌資戰略決策應遵循的原則

（1）盡可能挖掘企業潛力，實行內源型融資渠道戰略（2）在企業自有資金不足，內部融資不能滿足對發展資金的需求時，則努力開通外源型融資渠道戰略

（3）企業籌資來源的選擇中要有利于優化企業資本結構（特別是長期負債與權益資本之間的比例關系要合理）（4）創造良好的投資環境，是爭取資金來源的前提條件

（五）企業投資戰略類型（1）按投資方向劃分

A.外延性投資戰略（又叫數量型或速度型投資戰略）B.內涵性投資戰略（又叫質量型或效益型投資戰略）——是我國大多數企業應加以選擇的投資戰略C.兼顧型投資戰略

（2）按投資項目來劃分（產品；工藝；設備；節能降耗；生產環境改造）

（六）企業投資戰略決策應考慮的因素（1）市場需求趨勢

（2）國家發展略和產業政策要求

（3）企業當前和今后一定時期的主要矛盾（4）企業外部的資源環境和競爭態勢（5）企業自身的積累和投資能力（6）企業成長階段

（七）資產（資本）運營戰略類型

（1）資本（資產）重組戰略（企業重組；資產重組；產權重組）

（2）企業資本形態戰略類型（有形資本；無形資本）

（八）資產（資本）運營戰略決策應考慮的因素（1）市場需求趨勢

（2）國家發展戰略和產業政策要求（3）要考慮企業的資源條件（4）企業的成長階段

（5）資本市場的發育狀況 第二十章企業經營戰略管理過程

（一）戰略制定過程的特點（1）戰略決策的高層性（2）戰略決策的自主性（3）戰略決策的創新性

（4）戰略決策過程的動態性和間歇性

（5）決策思維的理性化和決策結果的風險性

（二）戰略實施的重點工作

（1）設計和選擇實施戰略所需要的組織機構（2）將戰略方案具體化，使之便于操作

（3）合理配置企業資源，以支持戰略方案的實現

（三）戰略實施方式的選擇（指令型；變革型；合作型；文化型；增長型）

（四）制定戰略規劃的注意點（1）規劃的嚴肅性和可行性（2）規劃的專業性和民主性（3）規劃的集中性與分散性

（五）戰略控制：指在戰略實施過程中，將反饋的執行情況與戰略目標進行比較，從中發現偏差，并及時采取有效措施，努力加以糾正，以確保戰略目標實現的活動

（六）戰略控制的必要性

（1）戰略實施的環境和條件發生的重大變化（2）戰略規劃本身存在某些缺陷（3）企業整體目標與局部目標

（4）解決集權與分權的矛盾必須加強戰略控制

（七）戰略控制的對象（全過程；全體系；全員）

（八）戰略控制的基本要素（確定評價標準；衡量工作績效；及時糾正偏差）

（九）戰略控制的原則（預測未來；抓住重點；經濟合理；獎懲結合）

（十）戰略控制的方式（自上而下；反饋控制；自我監控；相互監控）

（十一）戰略控制的方法（間接；直接）

（十二）戰略調整的方法（關鍵因素調整法；備用方案調整法）

第二十一章企業經營戰略的組織與指揮

（一）不同類型工作與組織結構的特征

（1）高層：非事務性工作；規范化程度低；管理幅度窄；目標重點是抓質量；組織呈柔性

（2）中層：擔負技能性工作和工程技術性工作；其他適中；目標重點是可靠性；組織偏向柔性

（3）基層：事務性工作；其他高；目標重點是數量和效率；組織偏剛性

第二十二章戰略管理與企業家

（一）企業家的主要職責

（1）謀劃企業發展，制定戰略方案（確定企業使命；確定企業目標；規定企業實現戰略目標的途徑）（2）有效地實施戰略

A.將戰略方案具體化，即制定戰略計劃

B.設計并建立與企業總體戰略和分戰略相適應的組織體系

C.培育和組建實施經營戰略的骨干隊伍，領導和激勵企業員工積極執行戰略任務

D.確定基本的協調和控制制度，選擇正確的控制手段和激勵手段

（二）企業家的素質特征（1）品德高尚（2）思維敏捷（3）性格優異（4）富有韜略

（三）戰略型企業家的造就和成長（1）客觀條件

A.保證企業自主經營，自負盈虧，企業領導者真正承擔起自負盈虧的責任

B.建立企業家制度，即建立企業家的識別，選擇，任用，培養，考核，獎懲，晉升等一套系統的制度（2）主觀努力

A.抓住機遇，顯示才干B.正視自己，改造自己C.善于學習，勇于實踐

（四）戰略領導班子組建的原則（1）選擇主要領導的原則（2）精干，高效的原則（3）合作和諧的原則（4）優化組合的原則

（五）對企業家激勵的內容（事業；利益；精神和榮譽）

第三篇：自考00009《政治經濟學(財經類)》串講資料

第一章 政治經濟學的研究對象

【重點、難點】

一、馬克思主義政治經濟學的產生和發展

二、馬克思主義政治經濟學的研究對象

三、馬克思主義政治經濟學是階級性和科學性的統一

【考核知識點】

1、政治經濟學為什么具有階級性

政治經濟學，無論是資產階級經濟學（包括當代西方經濟學還是馬克思主義經濟學，都具有鮮明的階級性。這是因為，政治經 濟學的研究內容，涉及人們的經濟利益關系，而經濟利益關系在存在階級關系的社會中，會表現為階級利益關系。資產階級政治經濟學，從其整個思想體系來說，是為資產階級的經濟利益服務的。政治經濟學都是有階級性的。

2、馬克思主義政治經濟學是怎樣產生和發展的？

（1）馬克思主義政治經濟學產生的歷史背景是：一方面，資本主義經濟發展已經成熟，無產階級作為新生產力的代表登上了政治舞臺，并開展了強大的工人運動。

另一方面，資產階級古典政治經濟學和空想社會主義為馬克思主義政治經濟學和科學社會主義的創立提供了理論來源。

（2）馬克思主義政治經濟學批判地繼承了資產階級古典政治經濟學中的科學因素，揭示了資本主義的運動規律。在繼承古典經濟學勞動價值論的基礎上，創立了科學的勞動價值論，并以此為基礎，創立了剩余價值學說。

（3）馬克思和恩格斯所創立的政治經濟學，主要研究資本主義經濟，并對社會主義經濟制度和體制提出了一些預見性設想。

（4）馬克思主義政治經濟學是不斷發展和創新的經濟學科，它在社會主義革命、建設、改革、開放中獲得重大發展發。

3、馬克思主義政治經濟學的研究對象是什么？

（1）馬克思主義政治經濟學的研究對象，總體上說，是研究特定社會制度中的社會生產關系，即經濟利益關系，揭示社會歷史發展中的經濟規律。

（2）生產關系是人們在物質資料生產和再生產過程中所結成的相互關系，它屬于經濟利益關系。

（3）狹義的生產關系是指直接生產過程中所結成的人與人的關系，廣義的生產關系是指社會再生產過程中諸環節、諸方面的關系，既包括直接生產過程中的關系，也包括分配關 系、交換關系、消費關系。

（4）政治經濟學研究生產關系時，不是研究它的表面現象，而是揭示生產關系產生、發展、變化的規律性，即研究各種客觀經濟規律。經濟規律是經濟現象和經濟過程內在的、本質的、必然的聯系。

4、馬克思主義政治經濟學資本主義部分同社會主義部分的研究對象有什么異同？

馬克思主義政治經濟學社會主義部分與資本主義部分的研究對象，既相統一，又有差異。

（1）二者有統一面。二者都是研究社會生產關系，即經濟利益關系，揭示經濟運動規

（2）二者有差異面。馬克思的政治經濟學重在通過對資本主義生產關系的研究，揭示其內在矛盾、階級對抗性和資本主義制度產生、發展與滅亡的客觀規律，揭示資本主義終將被社會主義所取代的歷史必然性。而社會主義政治經濟學，則重在研究怎樣鞏固、發展和完善社會主義生產關系，實現全體社會成員共同富裕的經濟利益。

5、學習政治經濟學的意義？

馬克思主義政治經濟學為我們認識客觀世界和社會歷史發展規律提供了科學的理論與方法，也是我們改造客觀世界和主觀世界的理論武器。

（1）馬克思主義政治經濟學是社會主義運動和社會主義革命的理論武器

（2）馬克思主義政治經濟學是認識社會歷史發展的必然趨勢，堅定社會主義理想信念和樹立共產主義世界觀的科學依據

（3）馬克思主義政治經濟學是社會主義經濟建設和經濟體制改革的理論基礎

（4）馬克思主義政治經濟學是提高馬克思主義自覺性和改造世界觀的指導思想

6、為什么馬克思主義政治經濟學實現了階級性和科學性的統一？

（1）馬克思主義政治經濟學是代表工人階級和廣大勞動人民利益的經濟學說，具有鮮明的階級性。

（2）馬克思主義政治經濟學是一門提示社會經濟發展規律的科學，具有高度科學性和真理性。

（3）馬克思主義政治經濟學之所以能夠實現階級性和科學性的統一，因為工人階級及其政黨代表先進生產力發展的要求，其階級地位和階級利益同社會歷史發展方向相一致，它越是正確地提示經濟規律，其理論就越具有科學性，便越符合工人階級的階級利益。

7、為什么要加強對當代資本主義的研究？

馬克思主義政治經濟學之所以要，加強對當代資本主義經濟的研究，這是因為：

（1）這是我國改革發展的需要。在當今經濟全球化、我國加入WTO、國內經濟融入國際經濟的條件下研究我國的改革與發展，需要聯系國際經濟關系，借鑒發達資本主義國家經濟發展與運行方面的經驗和成果。

（2）資本主義經濟有新的發展變化。二次大戰后，資本主義國家出現了一些新現象、新變化、新特點，需要加以研究。

8、如何看待當代西方經濟學？

（1）當代西方經濟學即當代資產階級經濟學，從其掩蓋資本主義矛盾、為資本主義制度辯護、為資產階級的統治和利益服務、并反對馬克思主義和社會主義來說，具有庸俗性質。

（2）當代西方經濟學從其研究管理社會化大生產的方法和制度、認識和闡述市場經濟運行及政府調控的規則，以及優化產業結構、利用現代科技成果促進經濟發展等方面來說，又有一定程度的科學成分。

（3）當代西方經濟學的科學成分，對于我國發展社會主義經濟和進行經濟體制改革，具有借鑒意義。

9、馬克思主義政治經濟學產生的歷史背景

一是無產階級作為新生產力的代表，登上了政治舞臺，并開展了強大工人運動，為自己的命運進行斗爭，需要有自己階級的政治經濟學理論作指導。

二是資產階級古典政治經濟學和空想社會主義提出了許多有價值的理論和觀點，為馬克思主義政治經濟學的創立，提供了理論來源。

選擇題：

政治經濟學作為一門獨立學科產生于17世紀中葉。

資產階級古典政治經濟學為馬克思主義政治經濟學的創立提供了理論來源。

剩余價值學說是馬克思主義政治經濟學資本主義部分的理論基石。

馬克思主義政治經濟學是階級性和科學性的統一。

19世紀中葉，馬克思和恩格斯創立了馬克思主義政治經濟學。

政治經濟學的研究對象是社會生產關系即經濟利益關系。

生產關系是人類社會關系中最基本的關系。生產關系是人們在物質資料生產和再生產過程中所結成的相互關系。

廣義的生產關系是馬克思主義政治經濟學的研究對象。

馬克思主義的政治經濟學著重研究資本主義生產關系，也分析了資本主義經濟體制與經濟運行機制。

社會主義政治經濟學著重研究社會主義生產關系，提示社會主義經濟運動規律，研究與其相聯系的經濟體制和經濟運行機制，研究經濟增長的發展的途徑和方式。

第二章 物質資料生產和社會生產方式

【重點、難點】

一、物質資料生產時人類社會存在和發展的基礎

二、科學技術是生產力

三、社會生產總過程的四個環節之間的相互關系

四、生產力和生產關系的相互關系

五、經濟規律的特點

【考核知識點】

1、為什么物質資料生產是馬克思主義政治經濟學研究的出發點？

答：馬克思主義政治經濟學的研究對象是社會生產關系及其發展規律，而社會生產關系及其發展規律，是在人類物質資料生產過程中形成和存在的。離開了人類的物質資料生產，也就不存在人們在生產過程中的相互關系，更不會產生反映生產關系發展變化的客觀經濟規律。因此，要了解和把握馬克思主義政治經濟學的研究對象，需要了解什么是物質資料生產及其對人類社會的重要作用。

2、社會生產力是如何構成的？

答：生產力的構成，概括地說包括人的因素和物的因素。人的因素是指有一定生產經驗、勞動技能和科學知識，并實現著物質資料生產的勞動者。在生產力中人的因素具有特殊重要的地位，起著最根本的作用，勞動者是生產力中最根本的力量。生產力中物的因素是生產資料，即人們在生產過程中所使用的勞動資料和勞動對象的總和。在生產資料中，作為勞動資料重要構成部分的生產工具對于生產力的發展有著特殊的作用。生產力的發展，首先是從生產工具的發展變化開始的。生產力發展的狀況集中表現在生產工具的發展與變化上，它是社會生產力發展水平和生產力性質的最主要的標志，也是劃分經濟發展時期的主要標志。

3、社會生產總過程的四個環節之間的關系是怎樣的？

答：社會生產關系內部生產、分配、交換、消費之間的關系是一種相互聯系、相互制約的關系。首先，生產對分配、交換和消費起決定作用。表現在：（1）生產決定著分配，交換和消費的對象；（2）生產決定著分配、交換和消費的水平與結構；（3）生產決定著分配、交換、消費的具體方式；（4）生產的社會性質決定分配、交換、消費的社會性質。其次，分配、交換和消費對生產起反作用。具體表現在：（1）適合生產力發展的分配方式，能夠調動生產者的積極性，促進生產的發展；反之起阻礙作用。（2）交換的發展能促進生產的發展，反之、則阻礙生產的發展。（3）消費使生產出來的產品最終得到實現，消費為生產的發展創造出動力，反之則阻礙生產力的發展。

4、怎樣理解生產力和生產關系的相互關系？

答：（1）生產力和生產關系之間是對立統一的辯證關系，兩者的統一構成社會的生產方式。（2）生產力決定生產關系：生產力決定生產關系的性質；生產力的發展和變化決定著生產關系的發展和變化。（3）生產關系對生產力起反作用：適應生產力發展時起推動作用，不適應時起阻礙作用。（4）生產關系一定要適合生產力狀況的規律表明：第一，舊的、過時的生產關系必然適應生產力的變化而變化；第二，新的生產關系只能適應生產力發展的客觀要求而建立。

5、經濟規律的特點是什么？

答：經濟規律與自然界物質運動規律相比較，它們的共同點都具有客觀性，但是經濟規律又有其自身的特點：（1）自然界物質運動規律完全離開人們的活動而獨立存在和發生作用，而經濟規律總是和人們的經濟活動相聯系。（2）自然界物質運動規律大多是長久不變的，而經濟規律是隨著經濟條件的變化而變化的。（3）在階級社會里，認識和利用經濟規律總是有階級背景的。

6、科學技術是生產力

答：（1）科學技術是生產力，是指科學和技術發明在生產過程中應用，變為巨大的物質力量，從而轉化為現實的直接的生產力。（2）生產力多包括的人的因素和物的因素（勞動對象和勞動資料），都同一定的科學技術密切聯系。科學技術廣泛應用于生產，日益滲透到勞動者、勞動對象和勞動資料之中，引起它們素質的變化，極大地促進生產力的發展。意識科學技術的發展，使勞動者的生產技術水平不斷提高，生產經驗日益豐富，生產效率逐步增加；二是科學技術的發展，促進勞動對象質量的提高和數量品種的增加；三是科學技術的發展，引起生產過程其他方面，如生產管理、工藝流程等發生變化。（3）振興我國經濟，首先要振興科學技術，事實科教興國戰略，加速科技進步。科學技術的現代化，是實現社會主義現代化的基礎。

第三章 社會再生產與經濟增長

【重點、難點】

一、簡單再生產和擴大再生產的相互關系

二、國民經濟比例關系的實質及保持其協調的意義

三、產業結構的演進趨勢

四、保持一定經濟增長速度的意義

【考核知識點】

1、怎樣理解國民經濟比例關系及其實質？

答：國民經濟中的各種比例關系，實質上是把社會總勞動（包括物化勞動與活勞動），按照一定比例分配于國民經濟的各部門、各環節、各地區的反映。在一個社會的國民經濟發展中，如果能夠自覺地保持國民經濟比例關系的協調與平衡，則社會總勞動就可得到有效利用，充分發揮各種生產要素的功能，取得好的經濟效益，促進社會經濟的增長與發展。反之，如果比例關系失調，則會造成社會勞動的浪費，經濟效益低下，阻礙社會經濟的增長與發展。

2、經濟增長與經濟發展有何聯系與區別？

答：經濟增長和經濟發展是兩個既有聯系又有區別的概念。經濟增長是指一個國家或地區，在一定時期內的產品（或產值）和勞務總量的產出增長，它反映的是國民經濟的量的變化。經濟發展除包含經濟增長的內容外，還包括經濟結構方面的變化，如產業結構、就業結構、收入結構、消費結構、人口結構的變化等等。此外，經濟發展還包括生態平衡的保持、環境質量的提高、文教衛生事業的發展、生活狀況的改善、以及貧困落后狀態的減少和消除等等一系列社會經濟生活方面的質的變化。所以，經濟增長是著重反映國民經濟數量變化的概念，而經濟發展是既反映國民經濟的數量變化，又反映國民經濟質量變化的概念。經濟增長是經濟發展的前提和基礎，沒有經濟增長，不可能實現經濟的發展。

3、內涵式擴大再生產與外延式擴大再生產的區別和聯系是什么？

答：擴大再生產從其實現的方式來看，分為外延擴大再生產和內涵擴大再生產兩種類型。一般來說，外延擴大再生產是指在生產技術和勞動效率不提高的情況下，單純依靠擴大生產場所，增加生產資料和勞動力數量，來擴大生產規模。內涵擴大再生產是指依靠生產資料效率的提高，也就是通過生產資料質量的改善，技術的進步，以及勞動生產率的提高來擴大生產規模。外延的擴大再生產并不必然排斥生產技術和勞動效率的提高。在生產技術水平和生產資料使用效率較低的條件下，擴大再生產一般是以外延擴大再生產為主；而在科學技術迅速發展和生產資料使用效率不斷提高的條件下，內涵擴大再生產在擴大再生產中所占比重會隨之不斷提高，并會逐步過渡到以內涵擴大再生產為主。

4、產業結構的演進趨勢

答：各個國家的產業結構，總的來說，呈現出逐步優化升級、由低級向高級逐漸演進的趨勢。

（1）兩大部類產業結構的變動趨勢是，制造消費資料部類所占比重逐漸下降，制造生產資料部類所占比重逐漸上升。

（2）農輕重產業結構的變動趨勢是，農業比重逐漸下降，工業比重逐漸上升；工業中的輕工業比重逐漸下降，重工業比重逐漸上升。

（3）傳統與新興產業結構的變動趨勢是，傳統產業逐步被新興產業所代替，新興產業逐漸成為主導產業。

（4）生產要素密集型產業結構的變動趨勢是，勞動密集型產業的比重逐漸減少，技術和資金密集型產業日益發展。

（5）三次產業結構的變動趨勢是，第一產業比重逐漸下降，質量日益提高，第二產業的結構不斷優化，第三產業的比重逐步提高。

5、保持一定經濟增長速度的意義

答：（1）任何國家國民經濟的發展，必須保持一定的經濟增長速度，這是社會發展和人民生活改善的基礎。如果經濟增長速度為零或負增長，社會就很難取得進步。（2）經濟增長速度就是一定時期內物質資料生產和勞務發展變化的速率。（3）經濟增長速度的表示，它通常以一定時期內的生產總產值、國民收入、國民生產總值、國內生產總值等經濟總量指標的增長率，以及按人平均的增長率來表示。

第四章 商品經濟和勞動聯系的經濟形式

【重點、難點】

一、商品經濟產生和存在的條件

二、價值的唯一源泉是活勞動

三、商品價值量的決定

四、貨幣的產生、本質和職能

五、價值規律對社會經濟發展的作用

【考核知識點】

1、商品經濟產生和存在的條件是什么？

答：商品經濟產生和存在的一般前提條件，是社會分工，即各種社會勞動劃分和獨立化為不同的行業或部門。不同所有者和不同經濟利益主體是商品經濟產生和存在的決定性條件。

2、什么是商品的二因素，什么是生產商品的勞動二重性，商品二因素與勞動二重性是什么關系？

答：商品的二因素是使用價值和價值；生產商品的勞動二重性是具體勞動和抽象勞動。具體勞動創造商品的使用價值，抽象勞動形成商品的價值。

3、商品的價值量是怎樣決定的？

答：商品的價值量由生產商品的社會必要勞動時間所決定。由社會必要勞動時間所決定的商品價值就是商品的社會價值。形成商品價值量的勞動是以簡單勞動為尺度的。復雜程度不同的勞動所生產的不同種類商品的價值量的確定，是通過把一定量的復雜勞動化為多倍的簡單勞動來實現的。

4、為什么私人勞動或局部勞動與社會勞動的矛盾是商品經濟的基本矛盾？

答：私人勞動或局部勞動和社會勞動的矛盾，是商品經濟的基本矛盾。這是因為：第一，私人勞動或局部勞動和社會勞動的矛盾，是商品內在各種矛盾的根源。第二，私人勞動或局部勞動和社會勞動的矛盾，決定商品經濟的產生和發展全過程。第三，私人勞動或局部勞動和社會勞動的矛盾，決定著商品生產者的命運。

5、價值規律的內容和作用形式是什么？價值規律在商品經濟中起哪些作用？

答：（1）內容：價值規律是商品經濟的普遍的客觀經濟規律。它的基本內容和客觀要求是：商品的價值由生產商品的社會必要勞動時間決定，商品交換依據價值來進行。用一句話來表述就是，商品交換按照由社會必要勞動時間決定的價值來進行。

（2）價值規律的作用形式：價格圍繞價值上下波動。

（3）作用：第一，自發調節生產資料和勞動力在社會各生產部門的按比例分配。通過競爭、價格、供求關系的變動而實現。第二，自發地刺激社會生產力的發展。這一作用是在追求個別價值低于社會價值的過程中實現的。第三，引起和促進小商品生產者的兩極分化。優勝劣汰，兩極分化。

6、價值的唯一源泉是活勞動

答：（1）活勞動與物化勞動。形成商品價值的勞動，分為活勞動和物化勞動。活勞動實質在生產過程中新加入到勞動對象的抽象勞動。物化勞動是指以生產資料形式存在的過去的勞動。（2）活勞動與創造價值。在商品生產過程中，只有活勞動和物化勞動才能創造新價值。物化勞動部創造新價值，智能將其原有的價值轉移到新生產的商品中。價值的創造就是指商品生產過程中由活勞動新增加到生產的商品中的價值，不是指轉移到商品中的物化勞動的緣由價值。價值的唯一源泉是活的抽象勞動。（3）總體工人創造價值。作為價值唯一源泉的活勞動，既包括體力勞動，也包括腦力勞動；既包括生產商品的工人的活勞動，又包括生產商品的管理人員和科技人員的活勞動。也就是由“總體工人”或“結合勞動人員”的活勞動共同創造價值。

7、貨幣的產生、本質和智能

答：（1）貨幣的產生。貨幣是隨著價值形式的長期發展而產生的，它是商品交換發展到一定階段的自發產物，是商品乃在矛盾發展的必然結果。（2）貨幣的本質。貨幣是固定地充當一般等價物的一般商品，體現商品生產者之間的社會經濟關系。（3）貨幣的職能。貨幣的職能是貨幣本質的具體體現。在發達商品經濟或市場經濟中，它有價值尺度、流通手段、貯藏手段、支付手段和世界貨幣五種職能。五種職能的這一排列順序，大致反映了它們產生的順序及其相互關系。其中的價值尺度和流通手段，是貨幣最基本的職能，是貨幣一產生就具有的。

第五章 市場經濟和資源配置方式

【重點、難點】

一、社會資源的配置方式

二、商品經濟和市場經濟的區別和聯系

三、市場經濟的一般特點

【考核知識點】

1、商品經濟與市場經濟的區別和聯系是怎樣的？

答：商品經濟和市場經濟既有區別，又有聯系。商品經濟與市場經濟的區別在于兩者的內涵不同。商品經濟是通過商品貨幣關系實行等價交換的經濟形式。市場經濟則是社會資源的一種配置方式。商品經濟是市場經濟存在和發展的前提和基礎。表現在：（1）商品貨幣關系的存在是市場機制發揮作用的基礎。（2）商品經濟規律是市場機制的內在根據。（3）商品經濟的發展高度，決定市場經濟的成熟程度。

2、市場機制包括哪些內容？它對市場經濟的運行和發展起著什么作用？

答：市場機制，就是價值規律的作用機制，或者說就是市場的各種要素包括價格、供求和競爭等因素之間互為因果、相互制約、各自揮功能、又共同發揮功能的這種聯系和作用。各種市場要素的聯系和作用，構成統一的市場機制，其中，價格機制是市場機制的核心。

（1）價格機制。價格機制對市場經濟運行和發展的作用是多方面的。（1）價格機制調節生產。（2）價格機制調節消費。（3）價格機制是宏觀經濟的重要調控手段。

（2）供求機制。供求機制對市場經濟的運行起著重要的作用。首先，價格、競爭、利率等市場機制的作用都離不開供求機制。其次，供求機制調節生產與消費。

（3）競爭機制。競爭機制對市場經濟的運行有重要作用：（1）它是價格機制、信貸利率機制等市場機制充分展開并充分發揮功能的保證。（2）它促進企業開展技術革新、改善經營管理、增強企業活力、更好地為消費者服務。（3）它有利于打破地區封鎖和部門分割，促進商品流通和生產要素交流。（4）它有利于推動社會生產力發展和經濟效益提高。

3、為什么必須建立市場秩序和市場規則？

答：良好的市場秩序是市場機制發生作用的前提和保證。而最基本的市場秩序是公平競爭。圍繞公平競爭的市場秩序主要有三個方面：（1）市場準入和退出秩序。（2）市場競爭秩序。（3）交易行為秩序。市場制度和規則，指維護市場公平競爭，保證市場正常運行的各種制度和規則的總和，是國家對市場和市場主體行為所制定的強制性的制度和規定，目的在于促使市場主體的行為制度化和規范化，保證市場的良好經濟秩序。市場制度和規則的內容十分廣泛，大體可分為三類：第一類為市場運行的制度和規則；第二類為企業內部管理和企業經濟行為的制度和規則；第三類為國家經濟行為的制度和規則。建立消除不平等競爭、實現公平競爭的制度和規則，是市場運行制度規則體系的核心。

4、社會資源的配置方式

答：在不同的資源配置機制的作用下，與不同的資源配置方式，即計劃方式和市場方式。

（1）計劃配置資源方式。這種資源配置方式的動力是實現國家整體利益；資源配置的信息集中在國家受眾，信息傳遞主要是縱向的上下流動，資源配置的決策權集中在國家。

（2）市場配置資源方式。這種資源配置方式的決策者是基層經濟單位；資源配置的動力是追求單位自身利益的最大化；決策的一句是市場信息，主要是價格信息，信息主要是橫向的傳遞。

計劃和市場兩種資源配置方式的區別和聯系。二者的區別在于：一是它們要求有不同的管理制度；二是它們在實現資源配置過程中都具有自身特點，前者具有在全社會范圍配置資源的作用，但排斥市場配置資源的作用；后者能適應市場的要求，及時調節資源的配置，但存在資源配置的一定的盲目性和滯后性。二者的聯系在與，在某種經濟體制中，計劃和市場兩種方式能以不同形式相結合，要加有效地配置資源。

5、市場經濟的一般特點

答：市場經濟作為一種資源配置和經濟運行方式，不具有獨立的社會性質，它在于不同的社會制度中，有其一般性，主要是：（1）商品生產者和經營者的一切經濟活動都離不開市場，企業的經濟活動必然要受市場機制的調節。（2）企業作為市場經濟的主題，擁有生產經營自主權，能對市場信號及時做出靈敏的反應。（3）政府不直接干預企業生產經營活動，而是通過經濟、法律和必要的行政手段實行宏觀調控。（4）整個經濟運行有一個比較健全的法制基礎，保證市場有序進行。

第六章 資本主義生產的實質

【重點、難點】

一、資本主義生產的實質是生產剩余價值

二、價值增值過程

三、絕對剩余價值和相對剩余價值

四、資本主義生產關系的擴大再生產

【考核知識點】

1、剩余價值是怎樣生產出來的？為什么說資本主義生產的實質是剩余價值的生產？

答：分析剩余價值的生產過程，首先要把資本主義生產過程作為價值形成過程來考察。在生產過程中，一方面，工人的具體勞動創造新的使用價值，將消耗的生產資料價值轉移到產品中去。另一方面，工人的抽象勞動凝結到產品中去，形成新價值。兩者的統一就是價值的形成過程。價值增值過程是超過一定點的價值形成過程。在生產過程中，資本家通過延長工人的勞動時間，使工人新創造的價值超過勞動力價值這個一定點以上，從而生產出剩余價值，并被資本家無償占有，這時價值形成過程就轉化為價值增值過程。資本主義生產過程是勞動過程和價值增殖過程的統一。

2、資本家提高剝削程度的兩種基本方法是什么？

答：資本家提高對工人的剝削程度的具體方法多種多樣，概括起來有兩種基本方法：絕對剩余價值生產和相對剩余價值生產。在雇傭工人的必要勞動時間不變的條件下，由于工作日的絕對延長而生產的剩余價值，叫做絕對剩余價值。資本家之所以能夠采取絕對剩余價值生產的方法，是因為工作可以在一定界限內伸縮。首先，工作日的最低界限必須大于必要勞動時間。其次，工作日的最高界限取決于兩個因素：生理因素和道德因素。相對剩余價值是在工作日長度不變的條件下，由于縮短必要勞動時間，相應延長剩余勞動時間而生產的剩余價值。相對于剩余價值生產以社會勞動生產率的提高為條件。因為，生產相對剩余價值必須縮短必要勞動時間。要縮短必要勞動時間，必須降低工人及其家庭必要生活資料的價值。為降低生活資料的價值，必須提高生產生活資料生產部門以及與生活資料生產有關的生產資料生產部門的勞動生產率。當上述這些部門的勞動生產率提高時，生活資料價值便會下降，勞動力價值隨之下降，必要勞動時間縮短，剩余勞動時間相應延長，從而生產出相對剩余價值。可見，相對剩余價值生產是以社會勞動生產率的提高為條件。相對剩余價值生產是各個資本家追求超剩余價值的結果。

3、絕對剩余價值生產和相對剩余價值生產的區別和聯系是什么？

答：絕對剩余價值的生產以工作日的延長為條件；相對剩余價值的生產以勞動生產率的提高為條件。（1）從資本對雇用勞動的關系來看，兩者在本質上是一致的。（2）絕對剩余價值的生產是資本主義剝削的一般基礎，也是相對剩余價值生產的起點。（3）生產剩余價值的兩種基本方法的物質技術基礎不同，在資本主義發展的各個歷史階段上起著不同的作用。

4、資本積累的實質是什么？分析資本主義擴大再生產怎樣看出資本主義生產關系在擴大基礎上的再生產？

答：資本積累的實質就是：資本家用無償占有的剩余價值，進行資本積累，擴大生產規模，從而進一步占有更多的剩余價值。通過資本主義擴大再生產的分析可以看出，資本主義生產關系在擴大的基礎上再生產出來，具體表現在：（1）不僅資本家的全部資本是工人創造的，而且用于擴大再生產的資本一開始就是全部資本化了的剩余價值。（2）用于擴大再生產的追加資本不僅是無償占有的剩余價值，而且是擴大對剩余價值占有的手段。（3）勞動力買賣的真實內容是，資本家用不等價物占有工人勞動的一部分，以換取工人更大量的活勞動。

5、資本主義生產的實質是生產剩余價值

答：（1）資本主義生產過程是勞動過程和價值增值過程的統一，價值增值是它的根本目的。

（2）價值形成過程。要了解價值增值過程，首先，要把資本主義生產作為價值形成過程來考察。在生產過程中，一方面，工人的具體勞動創造新的使用價值，同時將消耗的生產資料價值轉移到產品中去；另一方面，工人的抽象勞動凝結到產品中，形成新價值。轉移的生產資料價值與新形成的價值，兩者之和構成商品的價值，這就是價值形成過程。

（3）價值增值過程是超過一定點的價值形成過程。在生產過程中，資本家通過延長工人的勞動時間，使工人新創造的價值超過勞動力價值，工人的勞動時間一旦超過補償勞動力價值所需要的勞動時間，就會生產出剩余價值，并被資本家無償占有，這時價值形成過程就轉化為價值增值過程。

（4）剩余價值的源泉是雇傭工人的剩余勞動，它直接體現著資本家對雇傭工人的剝削關系。

6、貨幣轉化為資本的前提是勞動力成為商品

答：（1）勞動力成為商品的兩個基本條件：第一，是勞動者必須有人身自由，他有權支配自己的勞動力：第二，是勞動者喪失了一切生產資料和生活資料，除了自己的勞動力以外一無所有，必須靠出賣勞動力為生。

（2）勞動力商品的特殊性使資本家受眾的貨幣轉化為資本。勞動力的使用價值是進行生產勞動的能力，它的使用或消費就是勞動。雇傭勞動者的勞動不但能創造新的價值，而且能創造出大于勞動力價值的價值，這個大于部分就是剩余價值，正是由于勞動力商品的使用價值的這種特性，才使資本家的貨幣得到了增值，帶來了剩余價值，這時資本家的貨幣就轉化為資本。所以勞動力成為商品是貨幣轉化為資本的前提。

7、運用勞動二重性理論說明價值增值過程

答：（1）運用勞動二重性理論來說明價值增值過程，首先必須看到，具體勞動和抽象勞動是生產商品的統一勞動過程的兩個方面。

（2）雇傭工人通過具體勞動對勞動對象進行加工，創造了新的使用價值。從價值形成過程來看，具體勞動使生產資料原有的價值轉移到產品中去。與此同時，工人的勞動又是抽象勞動，它凝結到產品中去，形成包含著剩余價值的新價值。因此，生產資料的舊價值轉移到商品中去痛雇傭工人創造的新價值凝結到商品中去，是在同一個勞動過程中實現的。

（3）這就說明生產資料的價值不會增值，價值的增值是由于雇傭工人的抽象勞動新創造的價值超過了勞動力的價值而實現的。

第七章 資本的流通過程

【重點、難點】

一、產業資本循環經歷的階段及其職能和地位

二、資本周轉速度對剩余價值生產的影響

三、固定資本和流動資本的劃分同不同不變資本和可變資本劃分的區別

四、社會資本再生產的實現條件

五、資本主義經濟危機的實質和根源

【考核知識點】

1、產業資本循環經歷哪些階段和采取哪些職能形式？

答：產業資本的循環運動要經過購買、生產、銷售三個階段，相應地產業資本要采取貨幣資本、生產資本、商品資本三種職能形式。貨幣資本、生產資本、商品資本，不是獨立的三種資本形式，而是產業資本在循環過程中分別采取的三種職能形式，并分別執行著三種職能：貨幣資本的職能是購買勞動力和生產資料，為生產剩余價值準備條件；生產資本的職能是使勞動力和生產資料以資本主義的方式相結合，生產出包含剩余價值的商品；商品資本的職能則是通過商品的銷售，實現包含在商品中的價值和剩余價值。

2、考察社會資本再生產的核心問題為什么是社會總產品的實現問題？

答：社會資本再生產的核心問題是社會總產品的實現問題，這里的實現是指社會總產品的價值補償和實物更新。為什么社會總產品的實現問題是社會資本再生產的核心問題？原因有：第一，社會總產品的價值得到補償，是社會資本再生產正常進行的基礎。第二，社會總產品的實物得到更新，是保證社會資本再生產正常進行的關鍵。

3、剩余價值率與年剩余價值率的差別是什么？

答：（1）概念的內涵不同：剩余價值率是一次生產過程中所生產的剩余價值與預付可變資本的比率；而年剩余價值率則是年剩余價值總量和預付可變資本的比率。（2）兩者的企業的關系不同：剩余價值率體現的是資本家對工人的剝削程度；年剩余價值率則表示預付可變資本在一年中的增值程度。兩者從不同的方面和層次體現著資本家對工人的剝削關系。（3）兩者在量上的差別：在一般的情況下，年剩余價值率大干剩余價值率。

4、把資本劃分為不變資本、可變資本，以及把資本劃分為固定資本、流動資本的區別是什么？

答：固定資本和流動資本的劃分，與不變資本和可變資本的劃分是根本不同的。（1）劃分的根據不同。前者的劃分是根據資本價值周轉方式的不同，后者的劃分則是根據資本不同部分在剩余價值生產過程中所起的作用不同。（2）劃分的內容不同。不變資本包括用于勞動資料和勞動對象的資本，而固定資本只包括用于勞動資料的資本。可變資本只是用于勞動力的資本，而流動資本卻包括用于勞動對象和勞動力的資本。（3）劃分的目的不同。固定資本與流通資本的劃分，是為了揭示生產資本的不同部分對資本周轉速度的影響從而對生產的剩余價值數量的不同影響；而不變資本與可變資本的劃分，則是為了揭示可變資本是剩余價值的真正源泉，從而揭示資本主義剝削的秘密。

5、資本周轉速度對剩余價值生產的影響

答：（1）影響年剩余價值量的多少。資本周轉速度的快慢，主要取決于包括可變資本的流動資本周轉速度的快慢，資本周轉速度越快，意味著其中的可變資本周轉速度越快。而可變資本是剩余價值的源泉，可變資本周轉越快，一定量預付可變資本在一年內轉化為勞動力的數量就越多，能剝削到更多剩余價值，從而增加年剩余價值量。反之，年剩余價值量就越少。

（2）影響年剩余價值率的高低。年剩余價值率即一年內生產的剩余價值總量與預付可變資本的比率。在剩余價值率一定的條件系，資本周轉速度越快，意味著預付可變資本周轉速度就越快，剝削的勞動力就越多，年剩余價值量就越多，因而年剩余價值率就越高。反之，年剩余價值率就越低。

6、社會資本簡單再生產的實現條件

答：社會資本簡單再生產的實現過程。社會總產品的構成和社會生產兩大部類原理指明，社會資本簡單再生產的實現過程，也就是社會總產品的實現過程，而社會總產品的實現即兩大部類的總產品的價值補償和實物補償。社會資本簡單再生產的實現過程是通過三方面交換而實現的：一是第一部類內部各部門、各企業之間的交換；二是第二部類內部各部門、各企業之間的交換；三是兩大部類之間的交換。

社會資本簡單再生產的實現條件有三個：

第一個實現條件：Ⅰ（V+M）=ⅡC，這是最基本的實現條件。

第二個實現條件：Ⅰ（C+V+M）=Ⅰc+Ⅱc 第三個實現條件：Ⅱ（c+v+m）=Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m)這三個條件說明，社會資本簡單再生產的正常進行所必須保持的一定比例關系。

7、社會資本擴大再生產的實現條件

（1）社會資本擴大再生產的實現過程，在社會資本擴大再生產過程中，兩大部類社會總產品的實現過程是通過第一部類的交換、第二部類內部的交換和兩大部類之間的交換等三方面交換而實現的。

（2）社會資本擴大再生產的實現條件。從社會資本擴大再生產的實現過程，可以揭示出以下三個實現條件：

第一個實現條件：Ⅰ（v+△v+最基本的實現條件。

第二個實現條件：Ⅰ（c+v+m）=Ⅰ（c+△c）+Ⅱ（c+△c）

第三個實現條件：Ⅱ（c+v+m）=Ⅰ(v+△v+

mxmxmx=Ⅱ(c+△c)這是社會資本科舉毆打再生產)+Ⅱ（v+△v+）

這三個條件表明，社會資本擴大再生產的正常進行。兩大部類所必須保持一定的基本比例關系。

8、資本主義經濟危機的實質和根源

（1）資本主義經濟危機的實質，是生產相對過剩。資本主義的生產過剩不是絕對過剩，而是相對過剩，即相對于勞動人民有支付能力的需求的過剩。

（2）經濟危機的根源在于資本主義生產方式的基本矛盾。資本主義的基本矛盾是生產社會化與資本主義私人占有制之間的矛盾。這一矛盾之所以是經濟危機爆發的根源，通過這個矛盾的兩種具體表現可以清楚地說明。首先，這一基本矛盾表現為單個企業生產的有組織性和整個生產無限擴大的趨勢與勞動人民有支付能力的需求相對縮小的矛盾，黨這些矛盾尖銳激化時，必然造成普遍的買賣脫節，致使大量商品賣不出去，社會再生產的實現條件遭到嚴重破壞，導致生產相對過剩經濟危機的爆發。

第八章 資本和剩余價值的具體形式

【重點、難點】

一、剩余價值轉化為利潤、利潤率

二、利潤轉化為平均利潤和平均利潤率的形成三、商業資本的形成、來源、實質

四、借貸資本的形成和本質

五、資本主義級差地租、絕對地租形成的條件、原因、源泉

【考核知識點】

1、什么是利潤？剩余價值是怎樣轉化為利潤的？

答：當剩余價值被看作全部預付資本的產物時，剩余價值就取得了利潤的形態。剩余價值轉化為利潤，是指在資本主義經濟中剩余價值在現象上表現為利潤。（1）剩余價值首先表現為所耗費資本即生產成本的增加額。（2）剩余價值還進一步表現為全部預付資本的產物。當剩余價值被看作全部預付資本的產物時，剩余價值取得利潤的形態，使剩余價值轉化為利潤。利潤表現為全部預付資本的產物，掩蓋了資本主義剝削關系。

2、平均利潤是怎樣形成的？

答：不同的生產部門具有不同的資本有機構成和不同的資本周轉速度，因而等量資本投資于不同的生產部門，會得到高低不同的利潤率。由于資本在本質上要求等量資本獲取等量利潤，所以各部門的資本家為了追逐高利潤必然展開競爭，競爭的方式是把資本從有機構成高而利潤率低的部門轉向有機構成低而利潤率高的部門流動。資本的流動必然導致商品價格的變動，并由此進一步引起資本新的流動。資本的這種在部門間的流動直到不同部門的價格變動自發調整利潤率趨于均衡、形成各部門相等的平均利潤率時才會停止。所以，部門之間的競爭形成了平均利潤率。平均利潤率等于剩余價值總額和預付資本總額的比率。在平均利潤率絕不是各部門利潤率簡單和絕對的平均，而是一種利潤平均化的總的發展趨勢。

3、什么是生產價格？生產價格形成后價值規律作用的形式有什么變化？

答：生產價格=生產成本十平均利潤。隨著平均利潤的形成，價值就轉化為生產價格了。生產價格的形成，使價值規律作用形式發生如下變化：生產價格形成以前，價值規律作用的形式是價格圍繞價值上下波動；生產價格形成以后，價值規律作用的形式是價格圍繞生產價格上下波動。生產價格成為市場價格變動的中心并沒有否定價值規律。因為生產價格不過是價值的轉化形式，它的形成和變化歸根結底是由價值決定的。

4、為什么說生產價格與價值的不一致并沒有違背價值規律？

答：生產價格與價值的不一致并不意味著生產價格脫離了價值，相反，它是以價值為前提，是由價值轉化而來的，這表現在：第一，生產價格是在價值的基礎上形成的，是價值的轉化形式，它的變動歸根結底要取決于價值的變動。第二，從整個社會來看，平均利潤總額和剩余價值總額是相等的。第三，從全社會看，生產價格總額和價值總額也是相等的。

5、商品資本的職能獨立化為商業資本的職能的客觀可能性和條件是什么？

答：可能性：第一，在產業資本的循環過程中，商品資本的職能本來就不同于生產資本和貨幣資本的職能。第二，在產業資本的循環中，經常有一部分資本作為商品資本的形式而存在，商品資本具有相對的獨立性。條件：第一，商品資本最終轉化為貨幣資本的過程，已經不再由產業資本家去完成，而是專門由商人來擔任。第二，商人必須有自己獨立的投資。

6、商業流通費用是如何補償的？

答：商業流通費用是在流通領域內為商品流通服務的各項費用。它分為生產性流通費用和純粹流通費用。生產性流通費用是指用于商品的保管、包裝和運輸方面的流通費用。它可以增加商品的價值，并隨著商品的銷售和價值的實現得到補償。純粹流通費用是指同商品買賣有關的流通費用。純粹流通費用是通過從剩余價值總額中扣除來得到補償的。

7、借貸資本是怎樣形成的？它的本質是什么？

答：借貸資本是從職能資本運動中獨立出來的特殊資本形式，它的來源主要是產業資本循環中產生的大量的閑置貨幣資本。包括：（1）固定資本的折舊費；（2）流動資本暫時閑置的部分；（3）用于積累而沒有馬上投資的剩余價值。借貸資本的本質在于：它是適應于資本主義生產和流通的需要而產生、并且在職能資本運動的基礎上形成和服務于職能資本的。歸根到底，借貸資本是從職能資本運動中獨立出來的特殊資本形式，它一方面體現著資本家剝削雇傭工人的關系，另一方面還體現著借貸資本家和職能資本家之間的關系。

8、級差地租產生的條件、原因和源泉是什么？

答：（1）條件：土地的肥沃程度、地理位置的差別和同一塊土地上連續投資勞動生產率不同。（2）原因：對土地的資本主義經營壟斷。原因是：第一，土地的資本主義經營壟斷，使得經營優等和中等地的農業資本家都能獲得超額利潤。第二，土地的資本主義經營壟斷，使農業中獲得的超額利潤可以長期穩定地存在。（3）源泉：超額利潤。

9、絕對地租產生的條件、原因和源泉是什么？

答：（1）條件：農業的資本有機構成低于社會平均資本有機構成。（2）原因：土地所有權的壟斷。原因是：第一，土地私有權的壟斷，是農產品價值高于社會生產價格的超額利潤，有可能留在農業部門形成絕對地租。第二，土地私有權的壟斷，使農產品價值高于社會生產價格的超額利潤，必須留在農業部門形成絕對地租。（3）源泉：農業工人創造的剩余價值。它是農產品的價值高于社會生產價格的差額。

10、商業利潤的來源和實質

（1）商業利潤的真正來源是產業工人在生產過程中所創造的剩余價值的一部分。因為商業資本家是專門為產業資本家銷售商品服務的，分擔了產業資本家的一部分職能，所以，產業資本家就不能獨占產業工人所創造的全部剩余價值，而必須把剩余價值的一部分讓渡給商業資本家。

（2）商業資本家獲得商業利潤的途徑，是通過價格差額來實現的。即產業資本家按低于商品生產價格的價格將商品賣給商業資本家，然后商業資本家按商品的生產價格把商品出售給消費者，從而獲得商業利潤。

（3）商業利潤的數量。商業資本家獲得的商業利潤的數量，與其自有投資相比，必須相當于平均利潤。

（4）商業利潤的實質。商業利潤不過是商業資本家從產業資本家剝削來的剩余價值中所瓜分到的那一部分剩余價值的轉化形式，它體現了商業資本家和產業資本家共同剩余價值和共同剝削雇用工人的關系。

11、利息的實質和來源

（1）利息的實質。利息是職能資本家使用借貸資本而讓給借貸資本家的一部分剩余價值，它是剩余價值的特殊轉化形式。利息既體現著借貸資本家和職能資本家共同剝削雇傭工人的關系，也體現著借貸資本家和職能資本家之間的共同瓜分剩余價值的關系。

（2）利息的來源。利息的來源歸根結底是產業工人創造的剩余價值的一部分。職能資本家從接待資本家那里借到貨幣資本，用它經營產業和經營商業，取得平均利潤，并將所獲平均利潤的一部分作為利息付給接待資本家。因而利息是平均利潤的一部分，而平均利潤是剩余價值的轉化形式，所以利息就是剩余價值的特殊轉化形式。利息來源于雇傭工人創造的剩余價值。

12、資本主義股份公司的產生和發展

（1）股份公司是通過發行股票的方式合資經營的企業。它是隨著資本主義大工業和信用的發展而出現的。由于企業生產規模不斷擴大，建立大型企業需要巨額資本，單個資本的局限性不能適應這種要求，于是就出現了通過發行股票集資，建立起單個資本無力組織的股份公司。

（2）股份公司的產生和發展也以資本主義信用制度為基礎。股票的發行一般是以信用機構作為中介的，同時，股份公司本身也是一種特殊的信用形式，股東所投資本實際是交給公司去使用。可見，沒有信用制度，也就不可能有股份公司的產生和發展。第九章 壟斷資本主義的形式與發展

【重點、難點】

一、壟斷資本主義的形成、實質

二、壟斷利潤的實質及獲取

三、金融寡頭的經濟政治統治

四、國家壟斷資本主義在二次世界大戰后迅速、持續地發展

【考核知識點】

1、壟斷資本主義的形成

（1）自由競爭引起生產和資本的集中。其一，少數大企業資本雄厚，自由競爭中的結果總是大企業戰勝中小企業，使生產和資本日益集中到少數大企業受眾。其二，資本主義信用制度和股份公司的廣泛發展，有利地促進了生產和資本的集中。

（2）生產和資本集中發展到一定程度必然產生壟斷：其一，生產和資本集中發展到一定程度就有產生壟斷的可能性。因為一個生產部門的大部分生產和銷售集中到少數大企業時，他們相互間比較容易達成協議來壟斷這一部門的生產與流通。其二，生產和資本集中發展到一定程度產生壟斷的必要性。因為大企業之間為了避免在競爭中兩敗俱傷，獲取高額利潤，有必要暫時聯合起來形成壟斷。

2、壟斷價格為什么并不違背價值規律？

答：壟斷價格形成以后價值規律依然發揮作用。原因是：（1）壟斷利潤是通過壟斷價格而獲取的。壟斷價格的確定，不可能完全脫離商品的價值，價值仍然是價格的基礎。（2）壟斷價格并沒有也不可能增加商品的價值總量，壟斷價格出現以后，全社會的商品價格總額仍然等于商品的價值總額。（3）壟斷利潤仍然是雇傭工人創造的剩余價值和其他勞動者創造的一部分價值。可見，壟斷利潤的獲得不過是把其它商品生產者的一部分剩余價值轉移到資本家手里，并不是對價值規律的破壞。所以，壟斷價格形成以后價值規律依然發揮作用。

3、壟斷利潤的實質及獲取

答：（1）壟斷利潤的實質。壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在生產和流通中的壟斷地位而獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤是壟斷統治在經濟上的實現形式。

（2）壟斷利潤的來源，歸根到底是工人階級和其他勞動人民創造的剩余價值，甚至包括一部分必要勞動創造的價值。

（3）壟斷利潤獲得的具體途徑是：加強對本國無產階級和其他勞動人民的剝削；壟斷組織利用壟斷價格掠奪非壟斷企業的一部分利潤；加強對國外人民的剝削；通過國家財政和信貸，對國民收入進行有利于資本家的再分配。

（4）壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現的。

4、金融資本和金融寡頭是怎樣形成的？它們如何實現其在經濟和政治上的統治？

答：金融資本是指銀行壟斷資本和工業壟斷資本融合或混合成長而形成的一種新型資本。其形成的途徑有：首先，壟斷的大銀行通過貸款或購買股票來控制和支配大工業企業，或通過直接投資創辦工業企業；其次，壟斷的大工業企業把資本滲透到銀行業；再次，在大工業企業和大銀行資本融合的基礎上進一步實現人事結合，雙方的壟斷資本家或其代理人互兼對方的要職。金融寡頭主要通過“參與制”實現其經濟上的統治，通過“個人聯合”的方式實現其政治上的統治。

5、壟斷為什么是壟斷資本主義的經濟實質？

答；壟斷是帝國主義本質的、有決定意義的經濟關系，是帝國主義的經濟實質。原因是：（1）壟斷在經濟生活中占統治地位，是進入帝國主義階段的標志。（2）壟斷是帝國主義的五個基本經濟特征中最根本的特征和共同基礎。（3）壟斷是帝國主義國家國內和國際生產關系的實質。（4）壟斷的統治加深了資本主義的基本矛盾及資本主義所固有的其它矛盾。（5）壟斷資本在經濟生活中主宰了一切，必然把壟斷統治滲透到上層建筑和社會生活的各方面，控制著壟斷資本主義國家的政治、科學、文化、藝術、教育等各個領域，壟斷成為帝國主義國家經濟生活和社會生活的基礎。

6、國家壟斷資本主義對宏觀經濟管理和調節的基本方式是什么？

答：（1）對國家壟斷資本的管理和調節。國家直接對國家壟斷資本的再生產進行管理和調節，并通過國家壟斷資本再生產的正常進行來調節整個社會資本的再生產。（2）對部分國有壟斷資本的管理和調節。有兩種情況：一是國家掌握控股權的企業，其經濟活動是由國家通過計劃和政策進行管理和調節；二是私人壟斷資本掌握控股權的企業，國家利用各種優惠條件對這類企業的經營活動進行宏觀調節。（3）對私人壟斷資本的宏觀管理和調節。國家通過財政、信貸和其他手段，對國民收入進行再分配，實現對私人壟斷資本的調節和管理。（4）實行經濟“計劃化”調節社會經濟。這種調節手段對社會經濟的增長和產業結構的調整能起到一定的積極作用，使社會生產無政府狀態得到一定的緩解。

7、國家壟斷資本主義在二次世界大戰后迅速、持續地發展

答：戰后國家壟斷資本主義迅速發展的根本原因在于生產社會化的發展導致資本主義基本矛盾的家具，由此引起一系列的矛盾日益加劇，這些矛盾是私人壟斷資本所不能解決和緩和的：

（1）市場問題日益嚴重，要求利用國家的力量來擴大國內外市場。（2）社會化大生產以及一系列新興工業和新科技的發展需要巨額投資，這 些單靠私人壟斷資本是不能承擔的。

（3）社會化大生產客觀要求由一個社會中心來協調整個國民經濟的發展，這就需要國家直接干預經濟生活。

（4）科學技術開發和研究的社會化，使私人壟斷資本無力承擔開發與研究項目。

上訴種種矛盾和問題的解決，必須借助資產階級國家的力量，這就使國家壟斷資本主義得到迅速、持續的發展。

第十章 壟斷資本主義的國際經濟關系和經濟全球化

【重點、難點】

一、壟斷資本主義資本輸出的作用與影響

二、經濟全球化的形成與發展

三、第二次世界大戰后的經濟一體化趨勢

四、地區經濟集團化的形成

五、建立公正合理的國際經濟新秩序

【考核知識點】

1、資本輸出是指資本主義國家政府、壟斷資本家或壟斷組織，為了獲取高額利潤和利息，以及取得其他經濟利益而對國外進行投資或貸款。

2、壟斷資本主義時期，大量資本輸出具有著必要性：首先，大量的貨幣資本由于本部門壟斷的形成而不利于繼續大量追加投資。其次，資本投放最佳的場所是輸出國外。

3、資本輸出的形式，（1）從資本形態來看主要有兩種：一種是借貸資本輸出，它是由壟斷資本主義國家的政府或私人銀行和企業，把貨幣資本貸給外國的政府、銀行或企業；另一種是生產資本輸出，是一種直接的輸出。

（2）從資本輸出的主體來看，可以分為私人資本輸出和國家資本輸出。

4、資本輸出的實質是壟斷資本主義國家的金融資本掠奪、剝削和奴役其他國家人民的重要手段，是壟斷資本主義國家確立和鞏固金融資本對世界統治的重要工具，是國際壟斷資本的基礎。

5、資本輸出對輸出國及壟斷資本具有十分重要的作用：

（1）輸出資本的國家和壟斷組織可以獲得大量的利潤和利息。

（2）資本輸出成為輸出國控制輸入國的重要手段。

（3）資本輸出是輸出國擴大商品出口的手段。

（4）資本輸出使金融資本的銀行網遍布全世界。

6、大量資本輸出對輸出國來說，也會帶來不良后果。

首先，由于資本輸出給輸出國帶來巨額的利潤，這就使輸出國以“剪息票”為生的食利者階層人數大大增長，進而使資本輸出國成為“食利國”

其次，大量的資本輸出到國外，這些資本不能用于本國進行生產經營，會在一定程度上影響本國經濟的發展。

7、對輸出國的影響主要是：

資本輸出到經濟落后國家，一方面會促使其自然經濟瓦解，刺激當地資本主義的發展。

另一方面，壟斷資本主義資本輸出的本質決定了它的掠奪性，通過資本輸出來控制輸入國的經濟，使得資本輸入國的國民經濟發展服從于壟斷資本主義國家。

8、國際壟斷組織是指資本主義各國最大的壟斷組織，通過訂立協定而結成的國際性壟斷經濟聯盟。

9、國際壟斷組織的形成，標志著資本主義的生產集中和壟斷達到了更高的程度。

10、第二次世界大戰前，國際壟斷組織的基本形式是國際卡特爾、國際辛迪加和國際托拉斯，其中國際卡特爾一直是國際壟斷組織的主要形式，戰后，國際壟斷組織有了很大的發展，國際卡特爾的作用下降，代之而起的國際壟斷組織——跨國公司，成為主要形式。

11、跨國公司又稱“多國公司”，或“國際公司”，它是指發達資本主義國家中那些通過對外直接投資，在國外設立子公司和分支機構，從事生產、銷售和金融等各種經營活動，以獲取高額壟斷利潤的大型壟斷企業。

12、新殖民主義與舊殖民主義的區別在于：

（1）舊殖民主義是通過赤裸裸的軍事侵略，直接控制殖民地附屬國。

（2）新殖民主義則主要是以經濟滲透的辦法來繼續控制和掠奪發展中國家。

13、新殖民主義對發展中國家的控制和剝削的手法很多，主要是：

（1）打著“援助”的旗號進行國家資本輸出，以此控制“援”國的政治經濟。

（2）還通過建立跨國公司對發展中國家直接投資，以掠奪這些國家的原材料和占領商品銷售市場。

（3）此外，還利用不合理的國際分工和賤買貴賣的不等價交換，利用自己在先進科學技術上的壟斷地位，在技術轉讓中對發展中國家進行敲詐勒索等等。

14、新殖民主義不外是壟斷資本主義國家的金融資本掠奪發展中國家的一種新手法，其實質同舊殖民主義是一樣的。

15、產業資本國際化是指私人壟斷資本或國家壟斷資本不斷擴大對國外的直接投資，興建生產性企業。其實質仍然是為了謀求私人壟斷資本或國家壟斷資本的共同利益。

16、第二次世界大戰后壟斷資本的進一步國際化的突出特點就是產業資本的國際化。

17、經濟全球化又稱經濟國際化，是指隨著科學技術和國際社會分工的發展以及生產社會化程度的提高，使世界各國、各地區的經濟活動越來越超出一國和地區的范圍而相互聯系和密切結合的趨勢。

18、進入20世紀80年代，經濟全球化發展進程明顯加快，范圍和規模大大擴展，其根本原因是：

（1）新科學技術，特別是計算機、通信技術、信息網絡的廣泛應用。

（2）國際貿易自由化程度大大提高。

（3）國際資本流動增強。

19、經濟全球化包括多方面的內容，其主要內容是生產全球化、貿易全球化、資本全球化。經濟全球化本質上是資源配置的國際化。

20、生產的全球化是隨得新科學技術發展，一系列高新精尖產品和工藝技術的出現，使得生產領域的國際分工和協作加強、各國在生產上密切合作的趨勢。

21、第二次世界大戰后，生產全球化的趨勢表現在；

一是各國之間的分工從過去工業品生產國與原材料生產國的垂直分工，逐漸發展為工業國之間的水平分工。

二是隨著產業結構在國際范圍內的調整，特別是發達國家把一些相對落后的技術和產品生產向發展中國家轉移，造成發展中國家對發達國家技術依賴的加深，形成了國際分工中新的依賴關系。

三是新的科學技術革命中，各國都具有各自的優勢，使它們在科學技術和新產品的研制生產上需要更加緊密地合作。所有這些都促進了生產全球化的發展。

22、二戰后貿易的全球化發展的原因：

（1）在新科技推動下使世界產業結構發生新的調整，高精尖的科技密集型產業集中到發達國家，資本和勞動密集型的傳統產業則轉移到發展中國家，客觀上就要求這兩類國家之間加大商品貿易。

（2）新科學技術成就極大地提高了各國的勞動生產率，各種商品生產大幅度增長，很多國家一方面需要增大對國外原材料的進口；另一方面自己生產的商品除本國需要外還有剩余，因而需要擴大國際貿易。

（3）國家居民的生活水平和生活質量的提高，需要更多更豐富的、來自各國的優質產品。

（4）新科技推動下使國際間的商品貿易方式、支付方式大大地簡便，有力地促進貿易的全球化。

23、資本全球化的趨勢主要表現在：

一是國際直接投資的增長。

二是資本的全球化還表現在世界資本市場和國際金融體系的發展。

24、資本全球化的根源主要是：

（1）產業結構的大調整，產業在國際范圍轉移，只有通過國際投資才能實現；

（2）跨國公司的巨大經濟實力使其境外投資大幅度增長。

（3）壟斷資本主義國家積累了龐大的資本，需要尋找有利的投資場所，紛紛投向國外。

（4）和平與發展的世界主題和各國為本國經濟發展制定的吸引外資優惠政策，使國際投資環境大大改善，促進了資本國際化。

25、經濟全球化的雙重作用

1.經濟全球化的積極作用。經濟全球化為世界各國的經濟發展提供了有利條件和良好機遇，促進國際經濟的發展：

（1）經濟全球化有利于實現資源在全球范圍的優化配置，使資源得到最有效的利用。

（2）經濟全球化加速了技術轉讓和產業結構調整的進程。

（3）經濟全球化必然導致國際經濟調控的加強，使國際經濟組織和規則不斷完善，對世界經濟發展起著促進作用。

（4）經濟全球化有利于緩和國際上的一些矛盾。

2.經濟全球化的負面作用。經濟全球化在促進世界經濟發展的同時，也有其負面效應，主要有：

（1）經濟全球化增大了各國經濟連帶波動的風險。

（2）經濟全球化在舊的國際經濟秩序下，會使各國的經濟差距進一步拉大。

（3）經濟全球化在舊的國際經濟秩序下使發展中國家付出的代價巨大，發達國家分享更多利益。

26、經濟一體化的各種國際經濟組織主要有：國際貨幣基金組織、國際復興開發銀行（世界銀行）和世界貿易組織。被稱為當代國家的三大支柱。

27、戰后經濟一體化和國際經濟調節還出現另一類組織形式有：自由貿易區，關稅同盟，經濟聯盟或經濟政治聯合體等形式。

28、發達資本主義國家之間經濟關系的實質，是按照資本和實力在經濟上分割世界和維護壟斷資本的利益，以便獲得最大限度的壟斷利潤。

29、美、日、歐之間的矛盾和斗爭，主要體現在貿易、投資和金融三個方面。

（1）貿易領域的矛盾。發生在貿易領域的矛盾：一是各國貿易的發展不平衡，經常發生貿易摩擦；二是各國在主要商品出口貿易時經常發生沖突；三是形成激烈的斗爭。

（2）投資領域的矛盾。

（3）金融領域的矛盾。

30、發達資本主義國家與發展中國家經濟關系的基本特征是既相互依賴又相互斗爭，它們之間經濟關系的實質是一種控制與反控制、剝削與反剝削的關系。

31、建立公正合理的國際經濟新秩序

（1）國際經濟生活中存在的不公正不合理的舊國際經濟秩序的基本內容是：以資本主義國際分工為基礎的國際生產體制；以不平等交換為基礎的國際貿易體制；以壟斷資本為基礎的國際金融體制。這種舊國際經濟秩序中，主要體現發達國家壟斷資本的利益和要求，使發達國家受益，而發展中國家則利益受損、債臺高筑、遭受盤剝。

（2）必須建立公正、合理的國際經濟新秩序。其途徑是：改革和完善國際金融體制，建立公平開放的多邊貿易體制，發揮國際經濟組織和國際經濟規則的作用。充分南北合作的只是內容。各國在政治上一律平等，相互尊重和協商，保持和平與安定的國際社會環境。

32、地區經濟集團化的形成

（1）地區經濟集團化是第二次世界大戰后經濟一體化的重要組織形式，它是指地域上鄰近的國家，為維護共同利益，根據自身發展需要和生產國際化的要求，簽訂協議組成經濟或貿易集團，以增強集團實力，提高國際競爭力。

（2）地區經濟集團化是經濟一體化的重要組織形式，是經濟全球化發展的要求，是市場競爭加劇的產物。新科技革命推動國際分工加深，國與國的聯系、依賴性加強，為共同發展經濟，相鄰國家建立了地區經濟集團。地區經濟集團是戰后國家壟斷資本主義充分發展的結果。當代市場的劇烈競爭迫使地區經濟集團的建立。

第十一章 壟斷資本主義的歷史地位

【重點、難點】

一、壟斷資本主義經濟發展的兩種趨勢的形成

二、壟斷資本主義是過渡的資本主義

三、社會主義代替資本主義是長期而曲折的歷史過程

【考核知識點】

1、在壟斷資本主義條件下，經濟發展存在著兩種趨勢，即時而表現出“迅速發展的趨勢”，時而表現出“停滯趨勢”。

2、在壟斷資本主義階段的一定時期里，存在著生產和技術從而整個經濟迅速發展的情況，其原因在于：

（1）生產力總是經常處于不斷變化與發展的過程中。

（2）壟斷時期仍然存在著各式各樣的競爭，迫使壟斷組織關心技術的進步。

（3）壟斷資本主義各國為爭奪世界霸權而提高綜合國力，特別是開展軍備競賽，客觀上也刺激了技術的發展。

（4）壟斷資本主義國家為了緩和資本主義的深刻矛盾，在資本主義生產方式允許的范圍內，對資本主義生產關系進行局部的調整，在一定程度上給生產力的發展提供了可能。

3、壟斷的統治導致生產和技術從而整個社會經濟出現了停滯的趨勢，主要原因在于：

（1）推動技術進步的動因就在一定程度上減弱了。

（2）壟斷還會人為地阻礙技術的進步。

4、壟斷資本主義作為資本主義發展的最高、最后階段，表明從資本主義向社會主義過渡的條件日益成熟；一方面，在經濟上表現為生產的日趨全面社會化，即過渡到社會主義的客觀物質條件日益成熟；另一方面表現為社會階級矛盾的加劇，即過渡到社會主義的主觀條件日益成熟。壟斷資本主義是過渡的資本主義，即資本主義向社會主義過渡的基本條件已經逐漸成熟，過渡的現實可能性已經存在。

5、經濟的全面社會化和社會主義的物質條件逐步成熟

第一，壟斷使資本主義生產全面社會化。其具體表現是：

（1）壟斷造成了規模巨大的生產單位，使生產和資本高度集中。

（2）壟斷組織的生產經營突破地區、國家的限制，從而可以對本國甚至世界市場、原料來源等做出大致的估計，來規劃自己的活動。

（3）壟斷統治使科學技術研究由分散的個人事業轉為社會的事業。

（4）生產社會化向著國際方向發展。

第二，壟斷使生產管理日益社會化。具體表現為：

（1）隨著資本的所有權和經營使用權的分離，壟斷企業的經營管理不再由單個資本家來執行，而日益由董事會和經理人員組成的社會機構來執行。

（2）壟斷的統治使社會性的分配和計算機構建立起來，特別是銀行由一般的信貸關系中介入變成萬能的壟斷者，成為社會的“公共簿記”，成為全國性甚至世界性的產品生產和分配的計算機關。

（3）國家干預經濟的程度不斷發展，壟斷資本在經濟生活中的統治，必然導致對國家上層建筑的統治，并利用國家的力量干預經濟生活，以保證獲得高額壟斷利潤。

（4）國際壟斷組織、國家壟斷資本主義國際壟斷同盟的出現，使經濟調節國際化。

第三，壟斷使資本本身日益采取社會化的形式。

6、舊國際經濟秩序的基本內容：

（1）以資本主義國際分工為基礎的國際生產體制。

（2）以不平等交換為基礎的國際貿易體制。

（3）以壟斷資本為基礎的國際金融體制。

7、壟斷統治加深了資本主義的矛盾

壟斷資本主義時期，資本主義的基本矛盾趨于深化，并引起三個主要矛盾的激化，具體表現在：

第一，壟斷資本主義國家內部無產階級和資產階級的矛盾加劇。

第二，壟斷資本主義國家與發展中國家的矛盾不斷加深。

第三，壟斷資本主義國家之間的矛盾日趨尖銳化。

8、歷史表明，資本主義進行自我調整，主要表現在：股份公司、壟斷資本組織、國家壟斷資本主義、國際壟斷資本。

9、在不觸動資本主義私有制的范圍內，對生產關系進行的部分調整，在一定時期和一定程度上促進了生產力的發展，但是這種調整不能根本解決資本主義生產關系與生產力之間的內在矛盾。生產社會化與資本主義制度之間的矛盾，根本的解決途徑，就是資本主義制度由同生產社會化要求相適應的社會主義制度所代替。

10、社會主義制度代替資本主義制度是一個長期的、復雜曲折的歷史過程。這主要是因為：

（1）一種社會經濟制度徹底退出歷史舞臺，必須是它的生產關系已經不可能繼續容納社會生產力的發展。

（2）一種新社會制度要徹底戰勝舊的社會制度，歸根到底要求新社會制度比舊社會制度創造出更高的勞動生產率。

（3）資本主義經濟政治發展不平衡規律的作用下，各國社會主義革命條件成熟狀況必然出現不平衡，特別是革命主觀條件，各國更是不同。

11、怎樣認識西方國家推行的“社會福利政策”和“資本民主化”？

（1）“社會福利政策”不會減輕勞動人民所收的剝削。社會福利的各項開支，是把從勞動人民身上搜刮來的財富的一小部分重新還給他們，羊毛出在羊身上（2）“資本民主化”不會改變雇用工人的雇用勞動地位。工人手中掌握的少量小額股票，并不會使他們成為企業的主人，企業仍然由掌握控股權的大資本家所支配，而且工人所獲得的少量股息，在其全部收入中只占很小比重，他們仍是依靠出賣勞動力為生。

第十二章 社會主義經濟制度的建立和社會主義的本質

【重點、難點】

一、社會主義經濟制度產生的途徑

二、社會主義的本質

三、社會主義初級階段的必然性和長期性

四、社會主義初級階段的含義和特征

【考核知識點】

1、怎樣認識社會主義經濟制度建立的途徑？

（1）社會主義經濟制度代替資本主義經濟制度，是生產關系一定要適合生產力狀況規律作用的必然結果。

（2）由資本主義經濟制度轉向社會主經濟制度的途徑，迄今為止，是通過工人階級革命斗爭取得過且得政權，依靠無產階級政權的力量，建立起社會主義經濟制度。

2、我國建國初期所經歷史潮流過渡時期的必要性、特征和任務是什么？

（1）我國在無產階級取得革命勝利后，要建立起社會主義經濟制度，必須對資本主義經濟和其他私有制經濟通過不同途徑進行變革，使社會主義公有制占主體地位，這一任務的完成，需要經歷一個從新民主主義社會轉變為社會主義社會過渡時期。

（2）過渡時期的特點是：經濟結構是多種經濟成分并存，主要矛盾是無產階級同資產階級，社會主義道路同資本主義道路的矛盾。

（3）過渡時期的基本任務是把以生產資料私有制占統治地位的多種經濟成分改變為以社會主義公有制經濟為主體的經濟結構，從而在全國范圍內建立起社會主義經濟制度。

3、我國社會主義經濟制度建立的途徑是怎樣的？

我國無產階級取得政權后，面臨兩種性質完全不同的私有制：資本主義私有制和農業、手工業中的個體私有制，這兩種私有制轉變為公有制的途徑是根本不同的。

（一）沒收大資本，建立社會主義全民所有制

（二）改造中小資本，壯大社會主義全民所有制

（三）改造個體私有制，建立社會主義集體所有制

4、什么是社會主義的本質？

（1）小平同志指出：“社會主義的本質，是解放生產力，發展生產力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。”社會主義的本質是以社會主義公有制為前提的，它集中反映了社會主義經濟制度的根本要求，它既體現了社會主義經濟制度的根本優越性，又是衡量是否真正搞社會主義的客觀標準。

（2）社會主義社會的根本任務是解放和發展社會生產力

（3）社會主義的根本經濟特征是實現生產資料公有制和按勞分配，消滅剝削和消除兩極分化

（4）社會主義的根本目的是實現共同富裕

5、為什么社會主義的根本任務是既要解放生產力又要發展生產力？

解放和發展社會生產力，既是解決社會主義主要矛盾的要求，又是建立社會主義物質基礎的要求。

主要矛盾是人民日益增長的物質文化需要同落后的社會生產力之間的矛盾。矛盾的主要方面是解決落后的社會生產問題。

要解決這主要矛盾，就要解決落后的社會生產，要發展和解放生產力。這里既提發展生產力，又提解放生產力，只提在社會主義條件下發展生產力還是行。雖然我國通過民主革命和生產資料私有制的社會主義改造，解放了生產力。但是，社會主義基本制度確立以后，還要從根本上改變束縛生產力發展的傳統經濟體制，建立充滿生機和活力的新的社會主義經濟體制，促進生產力的發展，所以改革也是解放生產力。

6、建立社會主義物質基礎有什么作用和意義？

無產階級取得革命勝利后，通過解放和發展社會生產力來建立社會主義的物質基礎具有十分重要的意義：

第一，它是鞏固和發展社會主義經濟制度的客觀要求；

第二，它是提高和改善勞動人民物質和文化生活的條件；

第三，它是從經濟上保證社會主義國家的獨立自主和鞏固國防的物質基礎；第四，它是消滅工農差別。城鄉差別、腦力勞動和體力勞動差別的物質條件；

第五，只有生產力高度發展，才能為將來過渡到共產主義社會創造物質條件。

7、為什么要防止和消除兩極分化？

社會主義經濟制度與以往一切以私有制為基礎的社會經濟制度的根本區別在于，它要建立生產資料公有制和實行按勞分配，消滅剝削和消除兩極分化。

兩極分化，是一切私有制社會的普遍現象，但隨著公有制的建立和按勞分配的實現，在公有制的范圍內也就消除了兩極分化的經濟根源。

當然，在我國目前存在多種所有制的情況下，也存在著兩極分化的可能性，我們必須通過宏觀調控，運用經濟、法律和行政等手段加以防止。

8、怎樣認識社會主義要實現共同富裕？

（1）實現共同富裕是社會主義的根本目的，是社會主義生產的實質。社會主義經濟制度是以社會主義公有制為基礎的社會，勞動人民用共同占有的生產資料進行聯合勞動，社會主義生產必然服從勞動人民的共同的根本的利益，社會主義的生產目的就是為了滿足人民的物質文化生活需要，實現共同富裕。

（2）實現共同富裕不等于完全平均和同步富裕。因為我國經濟落后，經濟發展不平衡，所以不可能實現共同富裕，而是充許和鼓勵一部分地區、一部分企業和一部分人，依靠誠實勞動與合法經營先富起來，并提倡先富幫助和帶動后富。

9、認識社會主義的本質有什么意義？

正確認識社會主義本質，對于建設有中國特色的社會主義具有重要意義：

（1）明確了判斷社會主義的客觀標準。堅持和發展社會主義，必須以實現社會主義的本質要求為目標。

（2）明確了社會主義的本質，就可以依據社會主義本質的要求，堅持改革開放，吸收和借鑒人類所創造的一切文明成果，探索和研究社會主義建設中出現的新問題，從而更好地建設中國特色的社會主義。

（3）正確認識社會主義的本質，使我們更加自覺地、堅定地貫徹執行黨的基本路線，緊緊地抓住經濟建設這個中心，解放生產力、發展生產力，聚精會神搞建設，一心一意謀發展，全面建設小康社會，早日把我國建設成為社會主義現代化強國。

10、社會主義初級階段的含義及基本特征是什么？

社會主義初級階段包括兩個含義：（1）我國已經是社會主義社會。我們必須堅持而不能離開社會主義。

（2）我國的社會主義還處在初級階段。

社會主義初級階段畢竟是不成熟、不發達的社會主義，它必然具有自身的經濟特征，這些特征主要是：（1）以社會主義全民所有制為主導、以社會主義公有制為主體的多種所有制經濟同時并存和共同發展。

（2）以按勞分配為主體的多種分配方式同時并存，按勞分配與按生產要素分配相結合。

（3）社會主義商品經濟的發展水平還較低，必須大力發展以公有制為主體的商品經濟。

（4）在共同富裕的目的下鼓勵一部分人通過誠實勞動與合法經營先富起來。

11、共產主義兩階段和實現共產主義的基本條件是什么？

共產主義社會的發展，經歷了自身成熟程度不同的兩個階段：社會主義是共產主義社會的低級階段，我們一般所講的共產主義是其高級階段。共產主義是人類社會最進步、最美好、最理想的社會制度，無產階級進行革命和建設的最終目的，就是要實現共產主義。這樣一個理想社會的實現，需要一系列基本條件：

實現共產主義的基本條件：

（1）生產力高度發展，社會物質財富極大豐富；

（2）全體社會成員的共產主義思想覺悟、道德品質極大地提高；

（3）全體社會成員的文化教育和科技水平極大提高，成為智力和體力全面發展的勞動者；

（4）建立起同高度發展的生產力相適應的單一共產主義社會所有制；

（5）“三大差別”消失，國家消亡。社會主義作為共產主義社會的低級階段，其任務就是大力進行社會主義物質文明和精神文明建設，為實現共產主義創造必要的條件。

12、如何認識我國社會主義初級階段的必然性和長期性？

（1）必然性：社會主義初級階段是指在生產力落后、商品經濟不發達條件下，建設社會主義必然要經歷的特殊歷史階段。我國的社會主義制度是脫胎于商品化和社會化程度很低、自然經濟占相當大比重的半殖民地半封建社會，生產力發展水平遠遠落后于發達的資本主義國家。我國是在沒有實現工業化和現代化的條件下建立起社會主義制度的，這就決定了我國社會主義建設必須經歷一個長時期的初級階段，以完成社會主義經濟的工業化、社會化市場化和現代化。

（2）長期性：社會主義初級階段所要完成任務的艱巨性，決定了社會主義初級階段的長期性。社會主義初級階段的任務是要實現經濟的工業化、社會化、市場化和現代化。我國經過近半個世紀的社會主義建設，生產力雖然有了很大的發展，但仍然處于社會主義初級階段。我國社會主義初級階段需要經歷一個較長的歷史時期。

13、我國社會主義初級階段的主要矛盾是什么？

社會的主要矛盾是人民日益增長的物質文化需要同落后的社會生產之間的矛盾。這個矛盾貫穿我國社會主義初級階段的所謂落后的社會生產，既是相對于發達國家的生產力發展狀況而言，又是相對于需要努力實現的社會主義現代化生產而言。

社會主義初級階段的根本任務是解放和發展社會生產力，實現工業化和經濟的社會化、市場化和現代化，把經濟建設作為全黨全國工作的中心。

14、為什么要堅持基本路線不動搖？

中國要擺脫貧窮和實現社會主義現代化，必須毫不動搖地堅持以建設中國特色社會主義理為指導的黨的基本路線。

第一，堅持黨的基本路線不動搖，關鍵是堅持以經濟建設為中心不動搖，這是由我國社會的主要矛盾決定的。

第二，堅持黨的基本路線不動搖，必須把改革開放同四項基本原則統一起來。

第三，堅持黨的基本路線不動搖，必須鞏固和發展團結穩定的政治局面，正確處理改革、發展同穩定的關系，保持穩定的政治環境和社會秩序。

15、社會主義解放和發展生產力的重要意義。

解放和發展社會生產力來建立社會主義的物質基礎具有十分重要的意義：

第一，它是鞏固和發展社會主義經濟制度的客觀要求；

第二，它是提高和改善勞動人民物質和文化生活的條件；

第三，它是從經濟上保證社會主義國家的獨立自主和鞏固國防的物質基礎；

第四，它是消滅工農差別。城鄉差別、腦力勞動和體力勞動差別的物質條件；

第五，只有生產力高度發展，才能為將來過渡到共產主義社會創造物質條件。

16、社會主義初級階段黨的基本綱領包括哪些內容？

黨的十五大提出了黨在社會主義初級階段的基本綱領。其內容是：

（1）建設中國特色社會主義的經濟，就是在社會主義條件下發展市場經濟，不斷解放和發展生產力。

（2）建設中國特色社會主義的政治，就是在中國共產黨領導下，在人民當家作主的基礎上，依法治國，發展社會主義民主政治。

（3）建設中國特色社會主義的文化，就是以馬克思主義為指導，以培育有理想、有道德、有文化、有紀律的公民為目標，發展面向現代化、面向世界、面向未來的，民族的、科學的、大眾的社會主義文化。

（4）上述建設中國特色社會主義的經濟、政治、文化的基本目標和基本政策，有機統一，不可分割，構成黨在社會主義初級階段的基本綱領。

17、社會主義初級階段的基本路線是什么？

在鄧小平理論的指導下，中國共產黨形成了社會主義初級階段的基本路線：領導和團結全國各族人民，以經濟建設為中心，堅持四項基本原則，堅持改革開放、自力更生、艱苦創業，為把我國建設成為富強、民主、文明的社會主義現代化國家而奮斗。“以經濟建設為中心，堅持兩個基本點，”是這條基本路線的主要內容和簡要概括。

社會主義要求建立在社會化大生產的基礎上，它的物質基礎應當是高度社會化的現代化工業、農業和科學技術。生產力水平比較低的國家，在取得社會主義革命勝利后，必須用極大的努力來發展社會生產力，才能建立起社會主義物質基礎。

公有制是社會主義經濟制度的基礎，也是區別其他社會制度的根本標志。

所以，在多種所有所有制并存的條件下，必須堅持社會主義公有制的主體地位。

社會主義經濟制度的一個重要經濟特征是實行按勞分配。生產資料公有制，決定了社會主義條件下必須實行按勞分配。

社會主義生產目的是由社會主義公有制所決定的，具有客觀必然性，體現著社會主義生產的實質是滿足人民的物質文化生活需要，這也就是社會主義基本經濟規律的客觀要求。

社會主義初級階段是社會主義社會發展的一個歷史階段，必然具有社會主義制度的一般經濟特征，如建立了作為經濟主體的生產資料社會主義公有制，實行了作為分配主體的按勞分配原則，生產目的是為了滿足整個社會日益增長的物質和文化生活的需要。

第十三章 社會主義初級階段的所有制結構

【重點、難點】

一、社會主義初級階段的基本經濟制度

二、建立完善現代產權制度

三、社會主義國有經濟的性質、地位和作用

四、非公有制經濟史我國社會主義市場經濟的重要組成部分

【考核知識點】

1、公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，為什么是我國社會主義初級階段的一項基本經濟制度？

公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，是我國社會主義初級階段的一項基本經濟制度。這是由我國社會主義初級階段的社會性質和基本國情決定的：

第一，我國是社會主義國家，必須堅持公有制作為社會主義經濟制度的基礎；

第二，我國社會主義初級階段的生產力總體水平低、不平衡、多層次，決定了在公有制為主體條件下發展多種所有制經濟。

第三，一切符合“三個有利于”的所有制形式都可以而且應該用來為社會主義服務。

2、我國應當怎樣堅持和完善社會主義初級階段的基本經濟制度？

堅持和完善我國社會主義初級階段公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度，要做到：

（1）必須毫不動搖地鞏固和發展公有制經濟。

（2）必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展。

（3）堅持公有制為主體、促進非公有制經濟發展，統一于社會主義現代化建設的進程中，不能把這兩者對立起來。

3、我國現階段有的各種所有制經濟的相互關系是怎樣的？

（1）我國社會主義初級階段的多種所有制形式主要包括：社會主義國家所有制，即全民所有制、社會主義勞動群眾集體所有制、個體所有制、私營企業所有制、外資企業所有制、混合所有制等。

（2）在多種所有制經濟并存和共同發展中，社會主義全民所有制居于主導地位，是整個國民經濟的領導力量。國有經濟和集體經濟以及混合所有制經濟中的國有與集體成分，形成社會主義公有制經濟，它在國民經濟中居于主體地位，是我國社會主義經濟制度的基礎。

（3）各種非公有制經濟是我國社會主義市場經濟的重要組成部分，對我國經濟發展和現代化建設具有重要作用，國家通過引導、監督和管理，使之健康發展。

4、為什么生產資料公有制是社會主義經濟制度的基礎？

（1）生產資料社會主義公有制，決定著社會生產關系的各個方面和社會再生產各個環節的社會主義性質，是社會主義最本質的特征，從而也是社會主義經濟制度的基礎。

（2）社會主義公有制和勞動者作為主人同生產資料相結合的方式，決定著社會主義生產關系的各個方面和社會主義再生產的各個環節：

第一，它決定了全體勞動者在生產資料的占有關系上，處于完全平等的地位。

第二，它決定了勞動者共同占有的生產資料必然要為全體勞動者的共同利益服務，決定了社會生產的目的和生產成果分配的性質。

三，它決定了生產成果必然按照符合勞動人民利益的原則進行分配，即從兼顧勞動人民的目前利益和長遠利益、局部利益和整體利益、個人利益和集體利益的原則出發，進行國民收人的分配和個人消費品的分配，從而保證勞動人民根本利益的一致性。

第四，它決定著勞動著之間在社會生產和社會經濟生活中形成一種互助互利的新型合作關系。

5、我國為什么要堅持社會主義公有制的主體地位？

必須堅持公有制經濟的主體地位，這是由我國的社會主義性質決定的。

第一，生產資料社會主義公有制是社會主義經濟制度的基礎，是社會主義經濟制度的根本標志，只有建立起社會主義公有制并使其在多種所有制經濟中居于主體地位，才標志著社會主義經濟制度真正建立起來。

第二，只有堅持公有制的主體地位，才能真正地鞏固和發展社會主義經濟制度，保證國民經濟沿著社會主義方向健康發展。

第三，堅持公有制的主體地位，才能有利于發展生產力，提高勞動生產率，促進經濟快速高效增長。

第四，公有制是保證消滅剝削、消除兩極分化、實現共同富裕的根本經濟條件。

6、社會主義公有制的主體地位是如何體現的？

堅持公有制的主體地位，主要體現在以下幾個方面：

第一，確保公有資產在社會總資產中占優勢。公有資產占優勢，要有量的優勢，更要注意質的提高。

第二，保證國有經濟控制國民經濟命脈。

第三，發揮國有經濟對整個經濟發展的主導作用。國有經濟起主導作用，主要體現在控制力上。

第四，公有制經濟在整個國民經濟中占主體地位，是就全國來說的，有的地方、有的產業可以有所差別。

7、怎樣正確評價和認識我國現階段的生產資料所有制結構？

（1）評價我國現階段的所有制結構是否具有優越性，要以這種所有制結構是否適應生產力的現實水平，不否有利于生產力的發展、有利于人民生活水平的提高、有利于綜合國力的增強為標準。

（2）我國現階段以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的所有制結構，最適應現階段的生產力狀況，能夠有力地促進生產力的發展，因而是具有優越性的所有制結構。

（3）評價社會主義社會的所有制結構是否具有優越性，不能抽象地以“一大二公”為標準，即并非所有制的規模越大、公有化程度越高，就越具有優越性，否則會阻礙生產力的發展。

8、我國現代產權制度的特征是什么？建立和完善現代產權制度有什么意義？

（1）產權制度就是有關產權的歸屬、權責、保護、流轉和監管的制度。我國現代產權制度的特點是：歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢

（2）建立和完善現代產權制度的意義在于，①有利于維護公有財產權，鞏固公有制經濟的主體地位；②有利于保護私有財產權，促進非公有制經濟發展；③有利于各類資本的流動和重組，推動混合所有制經濟發展；④有利于增強企業和公眾創業創新的動力，形成良好的信用基礎和市場秩序。這是完善社會主義初級階段基本經濟制度的內在要求，是構建現代企業制度的重要基礎。

9、怎樣全面認識公有制經濟的含義及其實現形式？

（1）社會主義公有制以勞動人民共同占有生產資料為特征的所有制形式。它是社會主義經濟制度的本質特征和根本標志，從而也是社會主義經濟制度的基礎。

（2）社會主義公有制的實現形式是指公有制經濟的經營方式和組織形式。

（3）社會主義公有制實現形式可以而且應當多樣化，一切反映社會化生產規律的經營方式和組織形式都可以利用。要努力尋找能夠極大促進生產力發展的公有制實現形式。

（4）我國公有制的實現形式在改革開放以來，已經突破了僅僅是國有國營和集體所有集體經營的實現形式，出現了公有制實現形式多樣化的局面，如股份制經營、股份合作制經營、承包經營、租賃經營、委托經營，等等。

10、怎樣理解國有經濟的性質、地位和作用？

（1）國有經濟即社會主義全民所有制經濟，是生產資料歸全體勞動人民共同占有的一種公有制經濟，是和社會化大生產相適應的公有化程度比較高的公的制形式。

（2）國有經濟掌握國民經濟的命脈，擁有雄厚的經濟實力和先進的技術設備，是社會主義制度的主要經濟基礎，是整個國民經濟的領導力量。所以，國有經濟在國民經濟中居于主導地位。

（3）全民所有制經濟在社會主義國民經濟中居于主導地位。它的主導地位和作用主要體現在控制力上，表現為：

第一，它對整個國民經濟沿著社會主義方向發展起著領導作用，支撐、引導和帶動整個社會經濟的發展。

第二，全民所有制經濟擁有現代化的大工業、比較先進的科學技術和設備，它的鞏固和發展，為整個國民經濟的技術改造和加快我國的現代化建設提供強大的物質技術基礎。

第三，它是我國社會主義建設資金積累的主要來源。

第四，它的生產性企業為滿足勞動人民的物質文化生活提供大量的消費品。

第五，它在國家對國民經濟運行的宏觀調控中發揮重要作用，為國家實現宏觀調控提供強大的物質基礎和經濟支撐。

11、社會主義全民所有制經濟為什么采取國家所有制的形式？

第一，以社會化大生產為基礎的全民所有制經濟，各個部門各個企業之間存在著相互制約、彼此依賴的密切聯系，客觀上要求有一個社會中心來統一指揮和協調，這樣才能保證國民經濟健康而迅速地發展。

第二，全民所有制的生產資料屬于全體勞動者共同占有，全民本身是個整體概念，全民所有意味著全體勞動者作為一個統一的整體，對生產資料實行共同的占有，而不是每個勞動者個別占有的簡單相加，更不意味著每個勞動者都單獨占有一份生產資料。

第三，社會主義國家是全體勞動人民共同的根本的利益的代表者，通過社會主義國家掌握屬于全民所有的生產資料，才能把勞動人民的長遠利益和當前利益、整體利益和局部利益有機地結合起來，從而使全民所有制的生產資料，真正為全體勞動者的共同的根本利益服務。

12、為什么國有經濟要實行兩權分離？（為什么社會主義國有經濟生產資料的所有權和經營權應當分離？）

（1）社會需求復雜多變，國家不可能及時了解和適應這種復雜多變的情況，國家直接經營企業必然造成浪費、效益低下。因而所有權和經營權應當分離。

（2）所有權和經營權的分離，是生產社會化的客觀要求。從歷史上看，資本主義借貸資本和股份資本的產生，使資本所有權和經營權相分離。建立在社會化生產基礎上的社會主義國有經濟同樣要求兩權分離。

13、我國集體所有制經濟有哪些特點？

集體所有制經濟是社會主義公有制經濟的重要組成部分，和國有經濟相比較，集體經濟具有如下特點：

（1）一般來說它規模較小，資金較少，可以廣泛吸收社會分散資金，不需要國家投資。

（2）它自主經營，比較靈活，對市場的適應性強。

（3）它自負盈虧，其經營狀況同勞動者的利益密切相連，能更好地調動勞動者的積極性。

（4）它能容納手工勞動、半機械化勞動、機械化勞動等不同層次的生產力，有利于發揮廣大勞動者和各種工程技術人員的作用。發展城鄉集體經濟，對發揮公有制經濟的主體作用有重大意義。

14、怎樣認識集體所有制經濟的性質、地位和作用？（社會主義集體所有制經濟的性質、地位和作用是怎樣的？）

（1）集體所有制經濟的性質：社會主義集體所有制是由一部分勞動群眾共同占有一定范圍的生產資料和勞動產品的所有制形式。一般來說，它是與較低程度的生產社會化相適應的公有制形式。我國的集體所有制經濟屬于社會主義公有制經濟。

（2）集體所有制經濟可以體現共同富裕原則，可以廣泛吸收社會分散資金，緩解就業壓力，增加公共積累和國家稅收。

15、怎樣理解混合所有制經濟？

（1）混合所有制經濟，是伴隨我國改革開放事業的發展而發展起來的。它是由不同性質的所有制經濟組合而成的一種經濟形式。隨著改革開放的深化和擴大對外開放，我國逐步出現了由國有經濟和集體經濟等社會主義公有制經濟與私營經濟、外資經濟、個體經濟以及勞動者個人共同投資所組成的采取股份制組織形式的企業，還產生了各種不同所有制企業組成企業集團，它們都是混合所有制經濟。

（2）混合所有制經濟中的國有成分和集體成分，屬于公有制經濟；混合所有制經濟中的非公的成分，屬于非公有制經濟。

（3）我國為適應經濟市場化不斷發展的趨勢，要大力發展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經濟，實現投資主體多元化。

16、如何正確認識股份制是我國公有制的主要實現形式？

（1）股份制是社會化大生產和現代市場經濟的產物，它的產生和發展又推動了社會生產力和市場經濟的發展。

（2）股份制是現代企業的一種資本組織形式，是我國公有制的主要實現形式。它有利于所有權和經營權的分離，有利于提高企業和資本的運作效率。資本主義市場經濟可以用，社會主義市場經濟也可以用。因此，不能籠統地說股份制是公有還是私有，關鍵看控股權掌握在誰手中。在社會主義社會，國有經濟和集體經濟控股，便具有明顯的公有性，有利于擴大公有資本的支配范圍，增強公有制的主體作用。需要由國有資本控股的企業，可區別不同情況，實行絕對控股或相對控股。

17、我國為什么要調整和如何調整國有經濟的布局和結構？

（1）調整國有經濟布局和結構的原因。我國國有經濟存在分布過寬、攤子過大、資金不足、技術裝備落后、產品競爭力差、整體素質不高、資源配置不盡合理等問題。為了提高國有經濟的控制力，影響力和勞動力，發揮國有經濟的主導作用，要從戰略上調整國有經濟布局和結構。

（2）如何從戰略上調整國有經濟的布局和結構？從戰略上調整國有經濟布局和結構，要同產業結構的優化升級和所有制結構的調整完善結合起來，堅持國有經濟有進有退，有所為有所不為的方針，著眼于搞好整個國有經濟，提高國有經濟的整體素質和競爭力。從戰略上調整國有經濟布局和結構，還需要加快中西部地區和東北等老工業基地國有經濟布局的調整。

18、我國建立和健全國有資產管理和監督體制的原因和途徑是什么？

（1）建立和健全國有資產管理和監督體制的原因。為了有效地實現社會主義國有經濟的所有權和經營權的分離，理順國有經濟的產權關系，實現國有資產出資人到位，需要深化國有資產管理體制改革，建立和健全國有資產的管理和監督體制。

（2）建立和健全國有資產管理和監督體制，要在堅持國家所有制的前提下，充分發揮中央和地方兩個積極性，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權益、權利、義務和責任相統一，管資產、管人和管事相結合的管理體制。關系國民經濟命脈和國家安全的大型國有企業、基礎設施和重要自然資源等，由中央政府代表國家履行出資人職責。其他國有資產由地方政府代表國家履行出資人的職責。中央政府和省、市（地）兩級地方政府設立國有資產管理機構。

19、為什么非公有制經濟是我國社會主義市場經濟的重要組成部分？

（1）在社會主義市場經濟條件下，非公有制企業作為自主經營的商品生產經營者和市場主體，其投資、生產、經營活動都處于市場關系之中，它的生存和發展都依賴于市場。非公有制經濟是社會主義市場經濟的重要組成部分。

（2）非公有制經濟是促進我國社會生產力發展的重要力量。它在促進經濟增長、增加建設資金、擴大就業、活躍市場、培養經濟管理與技術人員等方面，具有重要作用。

（3）我國要大力發展并積極引導非公有制經濟。放寬國內民間資本的市場準入領域，允許非公有制資本進入法律法規未禁入的基礎設施、公用事業及其他行業和領域，在投融資、稅收、土地使用和對外貿易等方面，與其他企業享受同等待遇，實現公平競爭。

（4）非公有制經濟要依法經營，照章納稅，保障職工合法權益。國家依法加強監督和管理非公有制經濟。20、怎樣認識我國現階段的私營經濟？

（1）我國現階段的私營經濟的存在和發展具有客觀必然性，它是與我國現階段的生產力狀況相適應的一種經濟形式。

（2）私營經濟是指企業資產屬于私人所有、存在雇傭勞動關系的私有制經濟，從本質上說，它是資本主義性質的經濟。

（3）私營經濟的作用。它在我國現階段有利于促進生產的發展、活躍市場、擴大就業、增加建設資金、培養管理和技術人員。

（4）私營經濟是社會主義市場經濟的重要組成部分，國家在保持公有制經濟主體地位的前提下，鼓勵、支持和引導私營經濟的發展。

21、三資企業對我國經濟發展的作用是什么？

三資企業是中外合資經營企業、中外合作經營企業、外資獨營企業的統稱。三資企業的存在和發展，對于發展我國經濟社會主義經濟的作用是：

（1）它可以使我國得到適合我國需要的先進技術設備，有助于我國生產技術水平的提高。

（2）可以引進國外先進的科學管理方法，提高我國的經營管理水平。

（3）有助于彌補我國建設資金的不足。

（4）可以培養和提高我國經濟管理干部、技術人員和熟練工人隊伍的素質。此外，它對于活躍市場，擴大就業，增加產品出口，更好地滿足勞動者各方面的需要等等，也是具有重要作用。

第四篇：2010自考《中國近現代史綱要》串講資料匯總

2010年自考《中國近現代史綱要》串講資料(八)

第八章 社會主義基本制度的全面確立

本章重點

1、中華人民共和國成立的意義。

2、建國初期鞏固政權和恢復國民經濟的工作。

3、新民主主義社會的性質和特點。

4、過渡時期總路線及其所反映的歷史必然性。

5、對農業、手工業和資本主義工商業改造的過程、政策、方針、原則、形式、步驟和經驗。

6、社會主義制度建立的意義。

本章提示

比較工業化的兩種道路，掌握在社會主義條件下個推進中國工業化、現代化。

重要考點講解

一、基本概念和判斷 1、1949年中華人民共和國成立的標志性意義：新民主主義革命取得基本勝利，標志著半殖民地半封建社會的結束和新民主義社會的建立，加標志著進入了由新民主主義到社會主義過渡時期。

2、中國大陸實現統一的標志：1951年5月，中央人民政府同西藏地方政府達成和平解放西藏的協議;10月，人民解放軍進駐拉薩。西藏和平解放，中國大陸實現統一。

3、新中國社會主義國營經濟建立的主要途徑：通過沒收官僚資本而建立起來。1949年1月，中共中央發出《關于接收官僚資本企業的指示》。

4、“三反”運動：針對不法資本家行賄黨政干部情況，1951年底到1952年春，中國共產黨在黨政機構工作人員中開展了反貪污、反浪費、反官僚主義的“三反”運動。處決了犯有嚴重貪污罪行的中共天津地委前任書記劉青山、時任書記張子善，處理了一批黨政干部。

5、“五反”運動：針對不法資本家的“五毒”行為，1952年1月起歷時半年，中共中央決定在工商業者中開展反行賄、反偷稅漏稅、反盜竊國家資財、反偷工減料、反盜竊國家經濟情報的“五反”運動。

6、“一邊倒”外交方針：在西方資本主義國家封鎖新中國的情況下，在外交方針上緊密聯系蘇聯。

7、新中國成立后主持召開的第一次大型國際會議。1952年6月，在北京召開亞洲太平洋地區會議。

8、工業化的兩條道路：歐美及日本所走的資本主義工業化道路;蘇聯走過的社會主義工業化道路。

9、“一體兩翼”和“一化三改”：對1953年正式提出黨在過渡時期的總路線內容的形象表述，.“一體”“一化”：指發展社會主義工業;?°兩翼?±?°三改?±：指對農業、手工業和私營工商業的社會主義改造。

10、對農業社會主義改造的三種過渡性組織形式：互助組，具有社會主義的萌芽性質。初級農業生產合作社，具有半社會主義的性質。高級農業生產合作社(將土地及其他主要生產資料歸集體所有，統一經營、集體勞動)具有社會主義的性質。

11、手工業合作化的組織形式：手工業生產合作小組、手工業供銷合作社、手工業生產合作社。

12、初級形式的國家資本主義：資本主義企業在所有權和經營權不變的情況下，在企

業外部與國營經濟建立聯系。其形式有：在工業中有收購、加工、訂貨、統購、包銷;商業中有經銷、代銷、代購代銷、公私聯營等。新中國成立初期，著重發展的是加工訂貨、經銷代銷等初級形式的國家資本主義。

13、高級形式的國家資本主義(又稱公私合營)：分作兩種

個別企業的公私合營。(企業利潤采取“四馬分肥”的辦法，即分為國家所得稅、企業公積金、工人福利費、股金紅利四個部分。)

全行業的公私合營。1955年后，開始實行全行業公私合營。(國家核定私營資本的價值和私股股額;在合營期間，每年發給資本家5%的股息，即定股定息。)全行業公私合營以后，原來的私人資本企業基本上已經是社會主義性質的經濟，除資本家領取定息外，同國營企業已經沒有原則的區別。實行公私合營以后，在生產領域和所有權領域中社會主義經濟在企業中已經具有決定性作用了。

14、對資本主義工商業進行社會主義改造的政策和基本形式：實行贖買政策和采取國家資本主義的基本形式。

15、第一個五年計劃(1953年-1957年)：其實施標志著中國開始了有計劃的社會主義建設。一五計劃的特點是集中主要力量發展重工業。主要成就：鞍山、包頭、武漢三大鋼鐵基地建成，多個第一。

重要考點講解

二、簡答題

1、新中國成立初期土地改革運動的意義是什么?

(1)1950年6月中央人民政府頒布《中華人民共和國土地改革法》，農村掀起了轟轟烈烈的土地改革運動。到1953年春，新解放區(原國統區)3億多貧苦農民無償得到了7億畝土地和大量生產資料。

(2)意義：·土地改革在全國范圍的基本完成，徹底摧毀了封建制度的經濟基礎，消滅了封建土地所有制，使深受剝削壓迫的中國農民得到了解放，極大地解放了農業生產力。· 與此同時，依靠土改中形成的有覺悟有組織的骨干量，建立了新中國農村的基層政權，為整個中國社會走向進步與穩定奠定了深厚基礎。這是中國人民反封建斗爭的重大勝利。

2、建國初期，中國共產黨領導開展了哪些方面的民主改革運動?

(1)在已經沒收的官僚資本企業中，建立工廠民主管理制度，工人階級成為企業的主人。

(2)按照對私營工商業(原民族資本)的生產關系、勞資關系和產銷關系，進行了全面調整。

(3)頒布新婚姻法，婦女解放和移風易俗。人民政府于1950年5月頒布《中華人民共和國婚姻法》。對新婚姻法的宣傳和實施，引起了幾千年來中國社會與家庭生活的深刻變革，推動了社會上移風易俗的改革。

(4)有步驟地開展了對舊教育制度和電影、戲劇等文化事業的改革，確定了思想宣傳工作的方針和任務，制定了新中國文化教育的方針。1951年9月，在全國開展了知識分子思想改造運動。

3、中共七屆三中全會的主要內容和意義是什么?

(1)1950年6月，中國共產黨召開七屆三中全會。毛澤東在《為爭取國家財政經濟狀況的基本好轉而斗爭》的報告中指出，·要獲得國家財政經濟狀況的根本好轉，要用三年左右的時間，創造三個條件，即土地改革的完成，現有工商業的調整，國家機構所需經費的大量節減。·同時強調不要四面出擊的策略。

(2)七屆三中全會是新中國成立初期中國共產黨的第一次最重要的會議。為三年經濟恢復時期黨的工作規定了明確的策略路線和行動綱領。

4、建國初期國民經濟迅速恢復的主要原因有哪些?

經過三年的努力，到1952年底，國民經濟得到全面恢復和初步發展。其原因如下：

(1)中共中央和人民政府緊緊抓住恢復和發展生產作為一切工作的中心，正確處理恢復國民經濟同其他各項工作的關系。

(2)從當時的國情出發，制定了“不要四面出擊”等正確方針政策，妥善處理公私關系、勞資關系等各種社會關系。

(3)剛剛執政的中國共產黨加強自身的建設，保持和發揚黨的優良傳統和作用，及時有力地抵制了資產階級的腐蝕。

5、新民主主義社會的特點和性質是怎樣的?

特點：

(1)經濟上：五種經濟成分共存：社會主義性質的國營經濟，農民和手工業者的個體經濟，私人資本主義經濟(以上是三種主要形式)，半社會主義性質的合作社經濟、國家資本主義經濟。

(2)政治文化上：無產階級的政治領導地位和馬克思主義指導地位已經確立。

(3)社會的兩種基本矛盾：有三種基本的階級力量：工人階級、農民及其他小資產階級、資產階級。從內外來說，中國還存在著兩種基本的矛盾：國際上是新中國同帝國主義的矛盾，國內是工人階級和資產階級的矛盾。

性質：新民主主義社會既有社會主義因素，又有資本主義因素，總體上社會主義因素在增長的過渡性社會。

6、新中國成立之初三年內，為向社會主義過渡，中國共產黨采取了什么實際步驟 ?

1949年至1952年期間，在著重完成民主革命遺留任務的同時，社會主義革命的任務實際上也開始實行了。

(1)沒收官僚資本，確立社會主義性質的國營經濟的領導地位。

(2)開始將資本主義納入國家資本主義軌道。引導資本主義工商業的大部分走上了初級形式的(加工、訂貨、統購、包銷)國家資本主義的道路。

(3)引導個體農民在土地改革后逐步走上互助合作的道路。到1952年，全國已有40%的農戶參加了互助組，少數農戶還參加了半社會主義或社會主義性質的農業生產合作社。

重要考點講解

三、論述題

1、為什么說中華人民共和國的成立，開辟了中國歷史的新紀元

總括的意義：中華人民共和國的成立，標志著中國的新民主主義革命取得了基本的勝利，標志著半殖民地半封建社會的結束和新民主主義社會在全國范圍內的建立。

分述的意義：

(1)(反帝任務完成，民族獨立實現)帝國主義列強壓迫中國、奴役中國人民的歷史從此結束。占人類總數四分之一的中國人從此站立起來了。

(2)(反封任務完成，人民解放實現)本國封建主義、官僚資本主義統治的歷史從此結束，廣大中國人民在歷史上第一次成為國家的主人。

(3)(國家統一完成，和平局面實現)軍閥割據混戰的歷史從此結束，國家基本統一，民族團結，社會政治局面趨向穩定，從事經濟文化等方面建設的時期開始到來了。

(4)(社會主義方向確定)從根本上改變了中國社會的發展方向，為實現由新民主主義向社會主義的過渡，創造了前提條件。

(5)(中國共產黨從奪權到執政)中國共產黨成為全國范圍內的執政黨。它可以運用國家政權凝聚和調集全國力量，解放并發展社會生產力，造福于整個中華民族。

2、新中國成立之初，中國共產黨執政所面臨著怎樣的嚴峻考驗?

(1)能不能保衛住人民勝利的成果，鞏固新生的人民政權。· 解放全中國的任務還沒有完成。國民黨從大陸撤退時遺留下數百萬軍隊、土匪以及特務分子還有待肅清。·在廣大城鄉，反動會道門和傳統黑惡勢力還危害著人民的生命財產安全。·廣大的新解放區還沒有進行封建土地制度的改革。

(2)能不能戰勝嚴重的經濟困難，迅速恢復和發展國民經濟。1949年，新中國從舊中國接收過來的是一副爛攤子。許多工廠倒閉，大批工人失業，通貨膨脹，物價飛漲，人民生活遇到極大的困難。

(3)能不能鞏固民族獨立，維護國家主權和安全。新中國的誕生初期，以美國為首的西方資本主義陣營實行強硬的對華政策。

(4)能不能經受住執政的考驗，繼續保持謙虛、謹慎、不驕、不躁的作風和艱苦奮斗的作風。

總括：這些問題，從根本上說，是前進中的問題。中國共產黨有能力帶領全國人民接受考驗、克服困難。

3、試述過渡時期總路線所反映出的歷史的必然性

(1)中共中央1953年正式提出黨在過渡時期的總路線。即：“要在一個相當長的時期內，逐步實現國家的社會主義工業化，并逐步實現國家對農業、對手工業和對資本主義工商業的社會主義改造。”

(2)過渡時期總路線反映出了歷史必然性

·已經建立起來的社會主義性質的國營經濟是實現國家工業化的主要基礎。國家的社會主義工業化，是國家獨立和富強的必要條件。

·資本主義經濟力量弱小，發展困難，不可能成為中國工業起飛的基礎。1950年以后，對資本主義工商業進行采取了引向社會主義的多種方式，為對資本主義工商業進行社會主義改造積累了初步的經驗。

·對個體農業進行社會主義改造，是保證工業發展、實現國家工業化的一個必要條件。只有實行農業合作化來規模性增產農產品，才能滿足工業發展的各方面需要，·國際環境也促使中國選擇社會主義。美國等西方資本主義國家嚴密封鎖和遏制中國。只有社會主義的蘇聯能夠援助中國。

總之，中國在20世紀50年代的最重要事件就是選擇了社會主義，成功地進行了社會主義改造，實現了中國歷史上最偉大、最深刻的社會變革。這是十分必要的、完全正確的。

4、農業社會主義改造(合作化)遵循了哪些基本原則和方針?

(1)在中國的條件下，可以走先合作化、后機械化的道路。在土地改革基本完成后，就及時將“組織起來”作為農村工作的一件大事來抓。

(2)充分利用和發揮土改后農民的兩種生產積極性，(即干個體的積極性和要求合作的積極性)“趁熱打鐵”，不待農村發生劇烈兩極分化，通過互助組、初級農業生產合作社、高級農業生產合作社這種由低到高的互助合作的組織形式，實行積極發展、穩步前進、逐步過渡的方針。

(3)農業互助合作的發展，要堅持自愿和互利的原則，采取典型示范、逐步推廣的方法，發展一批，鞏固一批。

(4)要始終把是否增產作為衡量合作社是否辦好的標準。

(5)要把社會改造同技術改造相結合。在實現農業合作化以后，國家應努力用先進的技術和裝備發展農業經濟。

5、試述對資本主義工商業采取和平贖買政策的特點及其意義

(1)經過國家資本主義來改造資本主義工商業，意味著國家對資本主義工商業采取和平贖買的政策。其特點是，有償地而不是無償地，逐步地而不是突然地改變資產階級的所有制。

在改造他們的同時，給予他們以必要的工作安排。

不剝奪資產階級的選舉權，并且對于他們中間突出的代表人物給以恰當的政治安排。

(2)意義：對資產階級實行贖買，這是列寧曾經設想并打算實行的方法。中國共產黨把這種設想付諸實施并取得成功，資產階級中的絕大多數人公開表示接受這樣的方案。從根本上說，對于資本主義工商業的社會主義改造即符合于客觀需要，也符合馬克思主義理論，是一件有偉大歷史意義的事情。

6、怎樣理解新民主主義的勝利和社會主義基本制度的建立，是當代中國發展進步的根本政治前提和基礎。

(1)近代中國兩大歷史任務的第一個任務，求得民族獨立和人民解放，主要是新民主主義革命來完成的。社會主義制度的建立，表明充分完成了前一個任務。

(2)為實現國家的繁榮富強和人民的共同富裕而奮斗是第二大歷史任務。社會主義革命的目的是為了解放生產力。中國是在沒有實現工業化的情況下進入社會主義的。在社會主義改造基本完成后，中國人民面臨的主要任務，就是進一步推進工業化、現代化建設。而社會主義制度的全面確立，正是為了推進中國的工業化、現代化事業。

總之，新民主主義革命的勝利，社會主義基本制度的建立，為當代中國一切發展進步奠定了根本政治前提和制度基礎。

第五篇：自考“毛澤東思想概論”串講資料

以下是全書重點內容：

P4-5 毛澤東思想的科學含義，及其產生的條件？

P18-23 簡述什么是毛澤東思想的活靈魂？

P58-59 中國革命為什么只能以長期武裝斗爭為主要形式？

P62-63 毛澤東闡述的中國紅色政權能夠存在發展的原因和條件有哪些？

P66 試述農村包圍城市理論的內容？

P69-70農民問題為什么是中國革命的基本問題？

P71-72土改的路線及其內容？

P85-87中國革命建立廣泛統一戰線的重要性和可能性？

P94-95試述統一戰線存在著哪兩個聯盟？

P132-133人大制度的優點？

P134-135社會主義時期，中國共產黨和民主黨派的關系是什么？

P138-139我國民族區域自治制度的特點和優越性？

P148什么是黨在過度時期的總路線？

P149-150為什么說過度時期總路線反映了中國由新民主主義社會向社會主義社會轉變的歷史必然？P175-176社會主義社會基本矛盾學說的內容？

P206-210論述黨的思想建設？

P218-222如何理解黨的第一代領導集體關于加強執政黨自身建設的基本思想？

J=簡答L=論述

第一章

1.什么是毛澤東思想？ J

2.為什么說毛澤東思想是中國共產黨集體智慧的結晶？ L

3.毛澤東思想形成和發展的鮮明特點是什么？ L

4.毛澤東思想科學體系的鮮明特點是什么？ L

5.如何理解實事求是毛澤東思想的精髓？L

6.如何堅持和發展毛澤東思想？ L

第二章

1.中國共產黨成立的社會歷史條件（中國共產黨成立的思想基礎和階級基礎）是什么？ J

2.什么是新民主主義革命的總路線？ J

3.民主革命時期中華民族資產階級的兩面性是什么？ J

4.新民主主義共和國的國體和政體是什么？ J

5.新民主主義的三大經濟綱領是什么？ J

6.新民主主義文化綱領的具體內容是什么？ J

7.1921年中國共產黨成立具備了哪些條件？ L

8.中國共產黨成立的偉大歷史意義是什么？ L

第三章

1.武裝斗爭和非武裝斗爭的關系是什么？ J

2.井岡山農村革命根據地建立的意義是什么？ J

3.“工農武裝割據”：思想的基本內涵是什么？ J

4.新民主主義革命的土地改革的總路線和必須注意的兩個基本原則是什么？ J

5.怎樣保證中國共產黨對軍隊的絕對領導？ J

6.人民軍隊的性質，宗旨，任務 是什么？ J

7.人民軍隊實行的三大民主的基本內容是什么？ J

8.為什么說中國革命只能以長期的武裝斗爭為主要形式？L

9.毛澤東闡述的中國紅色政權存在與發展的原因和條件是什么？L

10.毛澤東開辟的農村包圍城市革命發展道路理論的主要內容和偉大意義是什么？ L

11.怎樣理解毛澤東提出的“我們的黨指揮搶，而決不容許槍指揮黨”？ L

第四章

1.中國共產黨領導的革命統一戰線中的兩個聯盟的內容是什么？ J

2.如何正確處理革命統一戰線中兩個聯盟的關系？ J

3.建立廣泛的革命統一戰線的重要性和可能性是什么？ L

4.無產階級及其政黨如何實現對革命統一戰線的領導？ L

第五章

1.人民民主專政中的民主與專政的關系是什么？ J

2.我國實行民族區域自治制度的優越性是什么？J

3.我國人民民主專政的主耍特點是什么？ L

4.為什么說人民代表大會制度是我國的根本政治制度？ L

5.人民代表大會制度的優點和特點是什么？L

6.在共產黨領導的多黨合作制度下，中國共產黨與各民主黨派的關系怎樣？L

第六章

1.新中國成立初期黨的中心任務和策略方針是什么？ J

2……新中國初期我國的新民主主義經濟制度（經濟成分）是什么？ J

3.黨在過渡時期總路線的內容是什么？ J

4.我國對農業進行社會主義改造的成功經驗和重要意義是什么？ L

5.我國對資本主義工商業進行社會主義改造的主要經驗和重要意義是什么？ L

6.我國實現對資本主義工商業和平贖買的基本依據是什么？ L

第七章

1.中國社會主義改造完成后，我國社會的主要矛盾和人民的主要任務是什么？ J

2.毛澤東關于中國工業化道的思想是什么？ J

3.陳云堤出的關于社會主義經濟制度實行“三個主體，三個補充”的設想是什么？ J

4“百花齊放，百家爭鳴”的基本內涵是什么？ J

5.毛澤東關于社會主義社會兩類矛盾學說的主要內容是什么？ L

6.以毛澤東為核心的黨的第一代中央領導集體探索一條適合中國國情的社會主義建設道路的意義何在？ L

第八章

1.中國共產黨在中國革命中戰勝敵人的三大法寶及其相互關系是什么？ J

2.延安。整風運動期間，毛澤東堤出的“懲前毖后，治病救人”，方針的基本內容是什么？ J

3.中國共產黨思想建設的基本內容是什么？ J

4.毛澤東堤出的中國共產黨三大優良作風是什么？其重要性何在？ J

5.中國共產黨自身建設的有利條件是什么？ L

6.中國共產黨自身建設的特殊困難是什么？ L

7.中共七屆二中全會上，毛澤東闡述的執政黨建設問題的基本內容是什么？ L

8.黨的第一代領導集體關于在執政條件下加強黨的建識思想包括哪些內容？ L