第一篇：民生期貨大同營業部鋼材8月21日（推薦）

民生期貨大同營業部

一周鋼材行情評述和分析

本周螺紋期價反彈乏力，高位整理；螺紋主力1201合約期價開盤4823點，最高4874，最低4790，收盤4814，上漲0.10%；成交152萬多手，持倉近36.7萬手，總體增倉2萬多手?；久妫焊哳~利潤刺激了國外礦山的開采和擴張步伐，以三大礦山為首的國外礦山企業礦石產能新近出現了爆發式增長，鐵礦石全球供應緊張的局面有望逆轉。最新研究報告顯示，以三大礦山為首的鐵礦石供應商都在大幅增產，預計未來5年全球鐵礦石生產和出口將快速增長，2012年全球鐵礦石產量將達到22.8億噸，到2015年將達到27億噸，屆時，全球礦山壟斷程度將會降低，競爭加劇，市場將出現供大于求局面。

在舉行的博鰲房地產論壇上，來自政府部門、研究機構、開發企業的多方消息證實，包括房地產持有稅在內的多個房地產中長期政策正在研究制定中，財稅體制、土地出讓制度、REITS等金融產品創新將成為繼保障房和限購令后，房地產深度調控的政策點。中國經濟體制改革研究會副會長樊剛稱，向高檔住房征收持有稅可能是未來政府回收貨幣的有效手段之一。

本周央行的公開市場操作頻頻成為市場關注焦點。1年期央票發行利率16日意外跳升。3年期央票18日在時隔三周之后重啟發行，3月期、3年期央票發行利率雙雙上漲。分析人士認為，從本周公開市場操作看，央行貨幣政策仍保持緊縮基調，在通脹壓力居高不下之際，加息預期漸濃，再次提高法定存款準備金率概率下降。

7月出口創單月新高。僅從數據觀察，我國出口動力仍然強勁。但前瞻地看，近期歐美債務危機再度深化、對全球經濟二次探底擔憂又起，因此，必須警惕下半年出口萎縮風險。

來源《中國鋼材網》 現貨方面：據市場監測顯示，截至8月19日，國內10大重點城市Φ25mm二級螺紋鋼均價為4975元，比上周同期漲6元，比上月同期漲9元。國內10大重點城市Φ6.5mm高線均價為5069元，比上周同期漲34元，比上月同期漲120元。來源<中國鋼材價格網>技術面：螺紋主力1201合約期價本周反彈乏力，在4800一線震蕩整理。從價格圖形分析，雖然在4800之上收盤，但日K線對應MACD在向上靠近0線后，有掉頭向下之意。從量價關系來看，雖然持倉量有所增加，而成交量卻開始萎縮，出現短期滯漲特征；預計后市短期震蕩回落的可能性較大。

行情分析： 反彈后的二次震蕩整理<螺紋1201合約>

在國內現貨價格本身沖高動力不足并出現小幅回落的情況下，又發生了美股、原油期貨價格大跌、國內股市、期貨價格小幅跟跌的情況，周末現貨市場將略顯清淡，總體成交量將有所萎縮，價格將有所回落。但從目前鋼材市場大的供需環境來看，建筑鋼材庫存依然在下降，尤其是京津滬穗等主導城市庫存繼續下降，市場運行非常穩健，價格難有大幅回落。結合技術面分析，預計后市鋼材期價震蕩小幅回落的可能性較大。

操作建議： 輕倉短空操作，設好止損點。

本建議僅供參考風險自負

2011年8月21日星期日

第二篇：期貨營業部-自查報告（本站推薦）

金友期貨青島營業部落實

《關于進一步加強期貨公司合規經營、規范投資者交易行為的通知》

自查報告

青島證監局：

為響應上級號召，控制市場風險，保護客戶的正當權益并防止過度投機，我營業部精心組織一系列活動，督促公司員工學習《關于進一步加強期貨公司合規經營、規范投資者交易行為的通知》文件精神，認真落實各項要求，排查風險隱患。本次自查工作具體報告如下： 1.加強投資者教育和風險揭示工作

（一）完善投資者園地建設工作:金友期貨青島營業部按照證監局的監管要求和期貨協會的自律規則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內容、形式，并由營業部負責人負責檢查落實情況。我營業部按照要求做好投資者園地的建設工作，投資者園地重點突出期貨法規宣傳、期貨知識普及和風險揭示等內容。營業部綜合運用宣傳材料、電話語音提示、手機短信等多種方式進行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風險。勸阻和制止客戶在交易中可能出現的異常交易行為，引導客戶理性、合規參與期貨交易。

（二）加強客戶開戶階段的教育工作：我營業部把投資者教育和風險揭示工作有機融入各項業務流程，具體體現在客戶服務體系的各個環節。從開戶環節著手風險揭示工作，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示期貨投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“期市有風險，入市須謹慎”的警示。

（三）對重點風險客戶賬戶加強監管：我營業部通過適當可行的方法了解客戶的身份、財產與收入狀況、投資經驗和風險偏好，在此基礎上進行分類管理。對風險承受能力較差或者賬戶交易異常的客戶，重點監督，并作出合理提示。2.排查客戶異常交易狀況

營業部風控負責人組織賬戶檢查活動。主要排查是否存在透支交易情況，以及洗錢等非法交易情況。

對客戶賬戶進行核對，審查客戶姓名或名稱、身份的真實性，確?？蛻糸_戶資料真實、準確、完整，資產權屬關系清晰，資金賬戶與期貨賬戶對應關系明確。依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料。

嚴密監視客戶賬戶可能出現的異常交易和可疑交易，對資金級別偏高的客戶重點監視，對其交易頻率、交易額度是否存在操縱期貨價格行為進行排除。

經過這一系列檢查排除活動，并未發現違法違規行為存在。3.與總部配合提高研發力度和增加客戶交易提示服務

由總部技術部為核心，營業部分析師為輔助，開展了幾輪市場分析視頻研討會，對幾個重點品種例如：糖、棉、橡膠加大研判分析。然后通過短信、QQ等方式，對客戶作出風險提示。提高了對客戶短信提示的頻率。4.加強信息技術系統的運維管理（主要內容就是按照信息技術設備的日常運維表作每日定期定時檢查)。

5.對本營業部執業人員行為監管，排除違規交易現象，未發現違法違規行為存在。

金友期貨青島營業部 2010-12-03

第三篇：Behxtq鋼材期貨基礎知識2

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢死；生活需要藝術，但不能投機取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復，但不能重蹈覆轍。

-----無名

鋼材期貨基礎知識(2)

來源：東吳期貨 瀏覽量:110

二、鋼材期貨重新上市交易的意義

（一）有利于提高我國鋼材的國際定價權

由于鋼材的重要性，目前國際上一些交易所已經推出鋼材期貨交易。印度大宗商品交易所（MCX）在2004年3月推出了鋼平板期貨和鋼條期貨合約；日本的中部商品交易所（C-COM）于2005年10月推出廢鋼期貨合約；2007年10月阿聯酋迪拜黃金和商品交易所（DGCX）推出了螺紋鋼期貨；倫敦金屬交易所（LME）和紐約商品交易所（NYMEX）也已經和即將上市鋼材期貨和道瓊斯鋼材價格指數的期貨。但這些交易所受其現貨市場環境等限制，至今交易并不活躍。

進入21世紀后我國鋼鐵消費與生產的增長速度明顯加快。國際鋼鐵協會(IISI)公布的數據顯示，2007年全球消費鋼鐵12.085億噸，增長7.4%，；2008年預計將達到12.78億噸。全球鋼鐵消費增長主要來自巴西、俄羅斯、印度和中國，2007年平均消費增幅達到12.8%，2008年則為11.1%。其中中國是全球最大的鋼鐵生產、消費、凈出口國，中國的鋼鐵消費增長空間成為影響全球鋼鐵工業發展的重要因素。2008年中國粗鋼產量預計達5.2億~5.4億噸，比2007年增加3000萬~5000萬噸，增長6.3%~10.4%。生產和消費均占全球總量的1/3。

作為世界鋼材的生產、消費與貿易大國，如何成為國際鋼材定價中心將非常重要，鋼材期貨的推出將有利于提高我國鋼材的國際定價權，維護我國的經濟利益。

（二）有利于規避鋼材價格波動的風險

受宏觀調控政策及國內外供需等因素以及全球金融危機的影響，今年鋼材價格大起大落、波動激烈，價格振幅創近三年之最。上半年一路高歌，下半年則急劇回落，鋼材價格指數由年初的125.57上漲至7月初的162.26，漲幅為29%，之后則下滑至11月中旬的101.49，累計回落近60%。波動幅度遠遠大于前兩年，到11月下半旬，又開始大幅拉升，真可謂跌宕起伏。

鋼材價格的大起大落，無論對于鋼材用戶和鋼材企業的沖擊都是是顯而易見的，不利于我國國民經濟的平穩運作。用戶和企業都需要其它方式減輕鋼材價格風險。如果有了鋼材期貨交易，鋼材用戶和企業可以簽訂期貨合約，避免價格大幅波動給其自身經營造成不必要的損失。鋼材生產者可以利用期貨市場的價格信號合理安排生產計劃；鋼材經營和加工企業可以通過期貨市場進行套期保值；用鋼企業可以事先在期貨市場上買入期貨合約，鎖定生產成本，實現目標利潤的目的。

（三）為國家的宏觀調控服務

鋼材是關系到國計民生的重要品種，由于鋼鐵行業與國民經濟運行高度正相關，因此它們的供求狀況以及價格趨勢是政府制定宏觀經濟政策所需要重點關注的。未來宏觀經濟走向是決定鋼材市場運行態勢的關鍵性因素。當前，百年不遇的全球性金融危機不斷向實體經濟滲透、侵蝕，經濟均面臨極大困難和挑戰，各國救市舉措層出不窮，但對

于經濟具體復蘇時間，尚無定論。可以肯定的是，明年經濟增速下滑趨勢已定，據國際貨幣基金組織最新預測，2009年全球經濟增長率僅為2.2%，其中發達經濟下降0.3%，新興經濟國家和發展中國家增長5.1%。中國政府則為明年經濟增長8%，實行積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策，采取有效方式以進一步擴大內需。到目前為止，國內外經濟學家普遍認為明年我國經濟將呈現前低后高趨勢，一、二季度比較困難，三、四季度則有望逐步好轉。而從已經出臺的相關政策措施來看，投資尤其是政府投資有望成為拉動經濟的最大亮點。此時推出鋼材期貨，其積極意義無疑可以上升到國家利益的層面。

（四）有利于健全和完善鋼材市場體系由于沒有一個統一的集中的期貨市場，使鋼材市場缺乏權威的價格指導，鋼材市場體系不完善，影響了鋼材的穩定生產與經營。鋼材期貨市場能夠充分發揮市場在資源配置中的重要作用，從而在全國形成一個現代化、規范化的大市場，建立有效的信息系統和價格體系，避免目前鋼材市場價格無序的現象。

三、當前開展鋼材期貨條件已經成熟

盡管國外成熟市場目前還沒有鋼材期貨品種上市，但它是適合中國國情的品種，且目前的市場狀況已給鋼材期貨上市提供了良機，恢復鋼材期貨交易的各方面條件已經具備：

1、國內外的鋼材期貨交易提供了寶貴經驗在國內，1993年，蘇州商品交易所等推出了線材期貨品種，當初這些嘗試和探索，有其積極的一面，它們為鋼材期貨合約的重新上市提供了寶貴的經驗和教訓。

在國際上，印度大宗商品交易所(MCX)繼我國之后成功推出了兩種鋼材期貨，至今一直運行良好，積累了許多寶貴經驗。

2、我國鋼材產品結構的改善與現貨市場的發展提供了保證我國鋼材產品結構相對先前已有了非常大的進步。國內主要大型鋼廠生產高線通用的執行標準是國家標準

第四篇：期貨公司營業部反洗錢自查報告

檢查結果：

整體工作情況：各崗位工作人員均能堅持落實反洗錢規定，在日常工作中貫徹反洗錢工作要求。

具體情況如下：

一、客戶身份識別工作情況

1、身份識別方面：第一季共新增6戶，全為自然人客戶。分別對自然人客戶的身份進行審查，進行客戶身份證、銀行結算賬戶原件掃描存檔，同時對客戶進行影像采集，確保實名制的落實，并指導客戶填寫開戶投資調查表。

2、我營業部根據《客戶洗錢風險分級管理制度》規定，配合總部開展客戶洗錢風險分級管理工作。營業部本季度中，共新增客戶6個，全部屬于低風險類客戶，中風險客戶0個，高風險類客戶0個。

二、業務存續期客戶身份識別及終止業務關系客戶身份識別工作情況。

1、本季度持續對營業部所有客戶的身份證件有效期進行登記與檢查，其中：1自然人戶身份證明文件有效期小于1年，客戶洗錢風險級別由低風險等級調整為中風險等級，我公司密切關注該客戶交易行為；1法人戶提供最新的組織機構代碼證年檢資料，相關資料已更新并復印存檔；更新結算帳戶1人次，相關資料已更新并復印存檔；變更聯系方式1人次，相關資料已更新并復印存檔；恢復初始密碼5人次，相關資料已更新并復印存檔；撤銷被授權人1人次，相關資料已更新并復印存檔。

2、本季度自然人戶銷戶3戶，已對所有銷戶資料進行了整理，符合銷戶要求。

三、可疑交易報告

營業部風控人員對本季度的客戶交易情況進行了嚴格的監控和分析，未發現我營業部客戶有可疑交易。

四、存在的問題：

1.自查報告不夠完善，內容不夠充實，沒有留下相關人員簽名；

2.《可疑交易分析記錄》關于交易情況的簡述不規范；

3.反洗錢會議和學習記錄保存不規范，沒有獨立保存，而且不便于查詢。

五、整改措施：

1.完善自查報告格式，增加營業部負責人簽名、檢查人員簽名、各崗位工作人員簽名項目；

2.《可疑交易分析記錄》關于交易情況的簡述按照《公司反洗錢內部控制制度》第六章第三十六條的可疑交易的表現形式來表述。

3.另外建立文本檔案，獨立保存反洗錢會議和學習記錄。

營業部負責人簽名：

檢查人員簽名：

各崗位工作人員簽名：

第五篇：期貨營業部監管規定

期貨營業部管理規定（試行）

第一章

總

則

第一條

為規范期貨公司營業部（以下簡稱營業部）的經營活動，加強對營業部的監督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監會令第43號）等法規、規章，制定本規定。

第二條

中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

第二章

經營條件

第三條

營業部應當具備滿足期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：

（一）營業場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；

（二）營業場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定；

（三）中國證監會規定的其他條件。

營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合上述條

— 1 — 件，并經營業部所在地派出機構批準。

第四條

營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

（一）營業部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易；

（二）營業部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業務運行4小時的供電時間；

（四）營業部信息技術系統應當符合有關監管要求，保證運行安全和穩定；

（五）營業部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；

（六）營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；

（七）營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；

（八）中國證監會規定的其他條件。

第五條

營業部應當設立信息公示欄，且按照相關規定公示下列事項：

（一）中國期貨業協會網址及期貨公司網址；

（二）期貨公司及營業部的投訴和服務電話；

（三）營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢期貨公司及營業部從業人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監 — 2 — 控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息；

（五）中國證監會規定的其他事項。

上述信息發生變化的，營業部應當于變化之日起5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

第六條

營業部負責人在任職前，應當按照相關規定取得任職資格。

期貨公司按照相關規定為取得任職資格的擬任營業部負責人辦理任職手續并報告相關派出機構。

營業部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規定辦理變更手續。

第七條

營業部負責人應當在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部的日常經營管理工作。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

營業部負責人擬連續離崗10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業部所在地派出機構報告。營業部負責人1年內累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應當更換營業部負責人，法律法規另有規定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。

— 3 — 第八條

營業部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業部負責人離職申請之日起5個工作日內向營業部所在地派出機構報告，并在3個月內完成營業部負責人變更。

擬離職營業部負責人應當切實履行職責直至營業部負責人變更手續完成。擬離職營業部負責人在完成變更手續前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經理層人員代為履行職責，并在5個工作日內報告營業部所在地派出機構。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。

第九條

營業部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規定向營業部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業部負責人離任之日起3個月內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構。

第十條

期貨公司應當建立營業部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

第十一條

營業部業務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：

（一）營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、后臺業務分開；

（二）營業部業務崗位應當有專職的工作人員；

（三）營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要；

（四）營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；

（五）中國證監會規定的其他要求。

第十二條

除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于5人；營業部從事期貨業務活動的工作人員應當取得期貨從業資格。

第三章

內部控制

第十三條

營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：

（一）期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；

（二）營業部崗位職責及人員管理制度；

（三）營業部信息技術系統管理及應急制度；

（四）營業部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業部市場營銷管理制度；

（六）營業部投資者回訪制度；

（七）營業部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監會規定的其他管理制度。

第十四條

營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與

— 5 — 期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。

第十五條

營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。

第十六條

營業部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

（一）營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

（二）營業部應當嚴格執行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，建立期貨經紀合同的收發、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業部應當使用期貨公司連續編號、統一印制的期貨經紀合同；

（四）營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份，期貨公司、營業部、投資者各執一份，期貨經紀合同內容應當填寫完整和規范；

（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業部應當在投資者開戶完成1個月內，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業部所在地派出機構檢查；

（七）營業部應當通過期貨公司總部統一為投資者申請交易 — 6 — 編碼，分配資金賬戶，統一在期貨公司交易結算系統中維護投資者的開戶資料。

第十七條

期貨公司應當建立統一的結算制度，期貨業務的結算由期貨公司總部統一進行，營業部不得承擔結算任務。

營業部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

營業部應當按照合同約定及期貨公司規定向投資者提供結算賬單。

第十八條

期貨公司應當建立統一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

營業部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業部的風險管理人員。

第十九條

營業部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

營業部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內交易席位。

第二十條

期貨公司存在主、輔交易系統的，期貨公司應當統一管理主、輔交易系統的風險控制，統一操作設置主、輔交易系統的風險控制參數。

營業部不得設置交易系統的相關參數。

第二十一條

期貨公司應當建立統一追加保證金、統一強行平倉等風險管理制度，統一執行相關的風險控制措施。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，協助開展風險控制相關工作。

— 7 — 第二十二條

營業部應當執行期貨公司統一的手續費政策。期貨公司統一設置投資者的手續費費率參數。

第二十三條

期貨公司對投資者實施動態風險監控，每日進行風險測算。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，對經常出現保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監測，加強對投資者的風險管理。

第二十四條

期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續。

期貨公司可以根據業務發展需要對營業部保證金專用賬戶資金進行實時監控。對不能進行實時監控的營業部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統一管理和調撥，營業部無權調撥。

第二十五條

營業部應當嚴格執行期貨公司的出入金管理制度。

期貨公司統一管理投資者銀期轉賬出金操作。

營業部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規定，且投資者的出金需經期貨公司總部財務、結算部門審核。

第二十六條

期貨公司對營業部實行統一的財務管理和會計核算，建立統一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業部的職責與業務操作流程。

營業部自有資金由期貨公司統一管理與控制。

— 8 — 第二十七條

營業部數量超過5家的，期貨公司應當建立統一的網絡財務軟件核算系統，加強對營業部的財務管理。

第二十八條

營業部根據期貨公司統一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

營業部根據期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業部所在地派出機構檢查。

第二十九條

營業部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。

營業部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章

合規管理

第三十條

期貨公司應當建立、完善內部合規檢查制度，將營業部合規檢查納入期貨公司統一合規檢查工作的范圍。

第三十一條

期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業部負責人履職情況及從業人員執業情況；

（二）營業部崗位設置情況及人員資格情況；

（三）營業場所及設施合規情況；

（四）營業部內部控制制度執行情況；

（五）期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執行情況；

（六）信息技術系統運行情況；

（七）中國證監會規定的其他事項。

第三十二條

期貨公司應當在完成營業部合規檢查10個工作日內，將檢查情況和發現的問題報告營業部所在地派出機構。

期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

第五章

監督管理

第三十三條

營業部不符合本規定有關要求的，派出機構應當依法采取相應的監管措施。

第三十四條

營業部負責人自行離職未履行本規定第九條有關程序的，派出機構可以依法采取相應的監管措施并將營業部負責人的行為記入誠信檔案。

第三十五條

派出機構在對營業部負責人離任審計報告審查過程中，發現違法違規行為的，應當依據相關規定進行處理。

第三十六條

營業部所在地派出機構可以根據營業部合規經營的情況，要求期貨公司增加合規檢查次數。

第三十七條

派出機構對營業部采取限期整改、暫停業務、撤銷許可證等監管措施的，應當將采取監管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業部在上述事項發生后3個 — 10 — 工作日內向期貨公司報告。

第三十八條

派出機構因營業部管理問題對期貨公司采取限期整改、暫停業務等監管措施的，應當將采取監管措施的相關文件抄送營業部所在地派出機構。

第三十九條

第六章

附

則

本規定自2012年5月1日起施行?！?11 —