第一篇：北京營業(yè)部周末期貨沙龍會(huì)議紀(jì)要

北京營業(yè)部成功舉辦2013年第一期“期貨茶室沙龍”活動(dòng)

2013年5月26日下午，2013年第一期“期貨茶室沙龍”活動(dòng)在北京營業(yè)部成功舉辦。

晚春的京城，陰雨連連，但是阻擋不住期貨專家和投資者的熱情，北京尚銀投資風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、清華深圳研究生院期貨高級(jí)實(shí)戰(zhàn)班特邀講師李雪松先生，中國中鐵物貿(mào)有限公司投資發(fā)展處副處長陳偉華先生，中鐵資源、河北物產(chǎn)等相關(guān)企業(yè)期貨部負(fù)責(zé)人，幾位在各行業(yè)身居要職的投資者以及北京營業(yè)部所有員工悉數(shù)到場，一杯清茶，一支香煙，會(huì)議在輕松愉悅的氣氛中舉行，業(yè)內(nèi)專家對(duì)現(xiàn)階段的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)以及銅與螺紋鋼等金屬期貨的走勢(shì)各抒己見，言談間閃爍著智慧的光芒，盡顯期貨老手的睿智與犀利，幾位投資者聽了連連稱道。與會(huì)人員對(duì)本次期貨沙龍高度贊揚(yáng)，無論是專家還是投資者，都衷心祝愿北京營業(yè)部的期貨沙龍能夠堅(jiān)持辦下去，北京的期貨圈太需要這樣的環(huán)境去交流，也希望美爾雅期貨的周末期貨茶室沙龍能夠在京城80多家營業(yè)部中獨(dú)樹一幟，創(chuàng)出自己的品牌。

下午2點(diǎn)整，會(huì)議在縷縷茶香中開場，北京營業(yè)部總經(jīng)理王永東致辭，并介紹了美爾雅期貨公司的基本情況與本次活動(dòng)的背景與議題，王總表示：營業(yè)部秉承“以人為本、客戶優(yōu)先、持續(xù)經(jīng)營”的經(jīng)營理念竭誠為廣大客戶提供持續(xù)和高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)。我們始終相信“因?yàn)閷I(yè)，所以卓越；因?yàn)榫礃I(yè)，所以成功！”雖然營業(yè)部成立的時(shí)間不長，但是通過與北京期貨圈內(nèi)眾多朋友的交流，已經(jīng)敏銳的察覺北京的期貨圈子缺少一個(gè)開放式的平臺(tái)，供業(yè)內(nèi)的期貨專業(yè)人士去廣泛交流，共享資源，也缺少一條連接京城高凈值人群和期貨、現(xiàn)貨行業(yè)專家的紐帶，所以美爾雅期貨希望去做一個(gè)先行者，為北京的期貨從業(yè)者、投資者打造一個(gè)氣氛愉悅、實(shí)戰(zhàn)性強(qiáng)的品牌沙龍。

活動(dòng)嘉賓李雪松先生，93年入行證券，97年轉(zhuǎn)期貨投資。2010年前在東北豆油企業(yè)工作，2010年合伙成立北京尚銀投資公司。目前為港股某大型銅金礦期貨部經(jīng)理、港臺(tái)資企業(yè)期貨顧問。對(duì)有色產(chǎn)業(yè)鏈有著很強(qiáng)的研究及實(shí)戰(zhàn)操作經(jīng)驗(yàn)。李總分享了自己從事期貨業(yè)的歷程，并介紹了自己的投資習(xí)慣供投資者參考，比如做多的時(shí)候要多研究空方的觀點(diǎn)，每天堅(jiān)持寫短線分析報(bào)告，投資策略要落在紙面上經(jīng)常總結(jié)，投資前首先設(shè)好止損，技術(shù)面分析要全面，并對(duì)MACD均線理論、波浪理論進(jìn)行了深刻闡述。李總表示：結(jié)合自己所服務(wù)的企業(yè)的實(shí)際情況，今年會(huì)是銅供應(yīng)量由緊缺轉(zhuǎn)為過剩的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，今年預(yù)計(jì)過剩20萬噸，未來中國經(jīng)濟(jì)有走上惡性通脹道路的風(fēng)險(xiǎn)，所以對(duì)銅的價(jià)格看淡，下半年走勢(shì)震蕩偏弱。李總還介紹了其他有色金屬的供應(yīng)量情況，鉛的供應(yīng)量緊缺，鋁的供應(yīng)量大量過剩。

中鐵資源期貨部的張總也介紹了今年中鐵資源在國內(nèi)和國際的一個(gè)產(chǎn)業(yè)布局，并詳細(xì)介紹了“融資銅”的屬性，張總也同意李總的觀點(diǎn)，認(rèn)為隨著融資銅的減少，銅的金融屬性在減弱，市場也面臨再通脹的問題，由于3月份全球經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)低于預(yù)期，銅的價(jià)格也會(huì)震蕩下行。

活動(dòng)嘉賓陳偉華先生，2000年前曾任大商所馬甲，某期貨公司研發(fā)部經(jīng)理，后任中鐵大橋局期貨部負(fù)責(zé)人。多年來從事鋼材期現(xiàn)市場的研究，曾在09年中旬準(zhǔn)確把握了螺紋上漲的契機(jī)，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)盈利數(shù)千萬元。

陳總介紹了企業(yè)在套期保值中應(yīng)注意的一些問題，并對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)提出了一個(gè)獨(dú)特的觀點(diǎn)，今年年初政府在市場投放了大量貨幣但并未對(duì)主體經(jīng)濟(jì)造成實(shí)質(zhì)利好，股市仍然下跌，究其根本原因，陳總認(rèn)為，就中鐵集團(tuán)為例，利潤率最高的兩個(gè)企業(yè)是中鐵置業(yè)和中鐵信托，而這兩個(gè)企業(yè)主營的業(yè)務(wù)正是房地產(chǎn)業(yè)，所以不排除投放的大量貨幣仍然流動(dòng)到房地產(chǎn)業(yè)的可能。

陳總表示：鋼廠的出廠價(jià)格一直被貿(mào)易商所擠壓，長久以來，鋼廠一直需要給進(jìn)貨的鋼材貿(mào)易商補(bǔ)貼，所以日子一直不好過，對(duì)螺紋鋼下半年的價(jià)格仍然不樂觀，持空方觀點(diǎn)。

與會(huì)嘉賓河北物產(chǎn)期貨部的相關(guān)人員也對(duì)螺紋鋼的價(jià)格提出了自己的觀點(diǎn)，王先生在會(huì)議中透露，河北物產(chǎn)從去年底到今年一直在降庫存，隨著貿(mào)易商蓄水池作用的減弱，下半年，螺紋鋼會(huì)跌透到一個(gè)安全邊際較高的點(diǎn)位，成為避險(xiǎn)資金的偏愛。目前部分螺紋生產(chǎn)企業(yè)開始在期市上買入螺紋，物產(chǎn)將等待螺紋再來一急跌后分批買入。

席間到會(huì)者進(jìn)行了充分的互動(dòng)交流，對(duì)北京營業(yè)部這種別開生面的期貨沙龍給予了高度評(píng)價(jià)，相信隨著“期貨茶室沙龍”的持久舉辦，會(huì)為美爾雅期貨公司在北京的品牌宣傳提供一個(gè)良好的契機(jī)，祝愿美爾雅期貨北京霞光里營業(yè)部在北京的拓荒之路越走越順利！

美爾雅期貨北京營業(yè)部

2013年5月28日

第二篇：北京營業(yè)部第二期周末期貨沙龍會(huì)議紀(jì)要 2

北京營業(yè)部成功舉辦2013年第二期“期貨茶室沙龍”活動(dòng)

2013年6月22日下午，2013年第二期“期貨茶室沙龍”活動(dòng)在北京營業(yè)部成功舉辦。

也許是個(gè)巧合，雖然與第一期沙龍相隔近1個(gè)月，但是活動(dòng)當(dāng)天，陣雨淅淅瀝瀝，許多投資者都是冒雨到會(huì)，彰顯了他們的參與熱情和北京營業(yè)部期貨沙龍活動(dòng)的影響力。北京振華投資公司副總經(jīng)理王軍博士作為特邀講師，北京尚銀投資風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)李雪松先生作為特邀嘉賓，都參與了本次沙龍活動(dòng)。下午2點(diǎn)整，會(huì)議開場，北京營業(yè)部總經(jīng)理王永東致辭：隨著第一期期貨沙龍的成功舉辦，越來越多的投資者了解了美爾雅期貨，知道了我們北京營業(yè)部，所以端午節(jié)長假一過，我們就緊鑼密鼓的籌劃了第二期，相信北京營業(yè)部的堅(jiān)持會(huì)得到越來越多業(yè)內(nèi)同行的支持和認(rèn)可，得到廣大投資者的信賴。

講師王軍博士，北京振華投資公司副總經(jīng)理，金融與農(nóng)學(xué)雙學(xué)士，經(jīng)濟(jì)與生態(tài)雙碩士，管理學(xué)博士。曾供職國家農(nóng)業(yè)部、美國East and West 公司（農(nóng)業(yè)部和美國合資）等機(jī)構(gòu)。現(xiàn)任北京振華投資公司副總經(jīng)理。先后創(chuàng)設(shè)了信邦投資基金(與首鋼集團(tuán)合作)、華通創(chuàng)富資本,長期從事金融類投資和商品投資實(shí)踐工作。先后投資華夏銀行（已上市）、金鳳科技（上市）北京農(nóng)村商業(yè)銀行、時(shí)代科技、吉恩鎳業(yè)、振華電影、海文教育、學(xué)視傳媒、豐寧礦業(yè)（黃金礦）、新疆礦業(yè)、外蒙古礦業(yè)等商品資源股權(quán)投資。

王老師首先分析了下國內(nèi)外豆類油脂現(xiàn)貨市場的行情，首先是外盤，機(jī)構(gòu)從去年12月15日就開始做油脂（豆油、棕櫚油、菜油）類商品的看跌期權(quán)，因?yàn)樵趪猓椭a(chǎn)量是嚴(yán)重過剩的，所以國外的投資機(jī)構(gòu)都看多豆粕，看空豆油。而國內(nèi)的機(jī)構(gòu)每年都要大量的進(jìn)口大豆，甚至一些大型農(nóng)業(yè)企業(yè)在巴西種植大豆，而每從國外進(jìn)口一噸大豆就要虧損30美金，王軍老師對(duì)國內(nèi)企業(yè)在進(jìn)口虧損的情況下仍然大量進(jìn)口做出了解釋，因?yàn)槠髽I(yè)進(jìn)口大豆會(huì)得到金融補(bǔ)貼，以此來貼補(bǔ)實(shí)業(yè)資產(chǎn)，所以在這個(gè)反常的過程中大豆其實(shí)是起到了融資屬性，而油脂油料企業(yè)可以通過基差投機(jī)的方式來減少虧損。豆油的價(jià)格與國際原油的價(jià)格相關(guān)性達(dá)到0.72-0.73,那么在國際原油價(jià)格不景氣的情況下，沒有理由看多豆油。而大豆從全球范圍來看，整體供大于求，所以大豆1309合約的壓力是很大的。國內(nèi)1309主力合約由于受到國慶節(jié)將近的影響，出現(xiàn)了做多菜粕，做空豆粕的情況，原因是每年的國慶節(jié)都會(huì)大量消費(fèi)魚蝦類水產(chǎn)品，而菜粕正是最常用的水產(chǎn)飼料，那么菜粕與魚蝦的投入產(chǎn)出比達(dá)到1.23:1，而豆粕與豬肉的的投入產(chǎn)出比只有5:1,（5噸豆粕才能產(chǎn)出一噸豬肉），所以在水產(chǎn)品市場緊俏的前提下，出現(xiàn)了買多水產(chǎn)飼料（菜粕），賣空豬飼料（豆粕）的情況。

王老師也叮囑投資者，隨著商業(yè)頭寸的變化占影響油脂油料價(jià)格因素的權(quán)重越來越大，沒有現(xiàn)貨的個(gè)人投機(jī)者要優(yōu)先關(guān)注合約價(jià)格而非合約價(jià)值，要用30%的時(shí)間做交易，70%的時(shí)間做研究，完善自己的交易系統(tǒng)。

會(huì)議持續(xù)了近3個(gè)小時(shí)，來自CCTV證券頻道的記者為首的一眾投資者都與王老師進(jìn)行了充分的交流互動(dòng)。通過本期沙龍，投資者都滿載而歸，并對(duì)北京營業(yè)部的期貨茶室沙龍活動(dòng)表達(dá)了美好祝愿。

美爾雅期貨北京營業(yè)部

2013年6月26日

第三篇：天琪期貨北京營業(yè)部簡介

天琪期貨北京營業(yè)部情況簡介

天琪期貨北京營業(yè)部，地處北京東二環(huán)朝陽門CBD中心區(qū)的豐聯(lián)廣場11層，比鄰國家外交部大廈，交通發(fā)達(dá)，環(huán)境優(yōu)美。北京營業(yè)部成立以來，注重員工業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)的提高,形成一個(gè)學(xué)歷層次高、實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富的業(yè)務(wù)的團(tuán)隊(duì)。以研發(fā)促進(jìn)市場開發(fā)，依托首都的地緣優(yōu)勢(shì)，整合公司整體優(yōu)質(zhì)資源，在金屬、工業(yè)品、農(nóng)業(yè)品等活躍期貨品種上與投資者密切合作，以“專業(yè)化、個(gè)性化”服務(wù)贏得投資者的廣泛贊譽(yù)。經(jīng)過幾年的穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營贏得了良好的企業(yè)信譽(yù)，在日益激烈的市場競爭中逐漸形成自己的經(jīng)營理念和競爭優(yōu)勢(shì)。

北京營業(yè)部設(shè)施先進(jìn)，運(yùn)作規(guī)范，管理嚴(yán)格，信譽(yù)良好。可以代理交易國內(nèi)上市的所有商品期貨和已經(jīng)上市的股指期貨。為客戶提供即時(shí)、優(yōu)質(zhì)的信息咨詢服務(wù)與投資策略報(bào)告，QQ在線實(shí)時(shí)指導(dǎo)，VIP一對(duì)一客戶服務(wù)；營業(yè)部設(shè)有交易網(wǎng)關(guān)，通過光纖專線鏈路直通深哈兩地主、備機(jī)房并接入國內(nèi)四大期貨交易所，保障網(wǎng)上交易通道穩(wěn)定、快捷、暢通；公司提供金士達(dá)、恒生、易盛、上期等多種交易結(jié)算系統(tǒng)，具備條件單、盈損單、組合套利單、多賬戶下單、快捷下單、炒手系統(tǒng)、程序化交易系統(tǒng)等豐富的交易功能，同時(shí)提供文華財(cái)經(jīng)、澎博等業(yè)內(nèi)主流行情分析和信息咨詢系統(tǒng)，以滿足投資者的多樣需求；客戶可以通過網(wǎng)上交易或電話下單進(jìn)行期貨交易。公司采用保證金封閉管理，已經(jīng)開通工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設(shè)銀行、交通銀行的全國銀期轉(zhuǎn)賬，方便客戶存取款；客戶服務(wù)人員在開戶，交易，交割等環(huán)節(jié)為您提供全天 侯的專業(yè)化、人性化期貨交易相關(guān)服務(wù)，有效的保障客戶進(jìn)行安全、快捷的交易。

北京研發(fā)中心擁有一支專業(yè)資深的研究隊(duì)伍，為投資者提供全方位的投資咨詢服務(wù)和高質(zhì)量的研究報(bào)告，并廣泛開展各類投資報(bào)告會(huì)、投資培訓(xùn)等豐富的活動(dòng)，真正為客戶提供價(jià)值服務(wù)。

北京營業(yè)部依托總公司和中投證券強(qiáng)大的資源優(yōu)勢(shì)，立足于國內(nèi)商品期貨的有利平臺(tái)，著眼于金融期貨的發(fā)展，為投資者提供全方位高品質(zhì)期貨咨詢服務(wù)。我們竭誠希望與廣大投資者、投資機(jī)構(gòu)、居間團(tuán)隊(duì)真誠合作，共創(chuàng)輝煌未來。

北京地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街18號(hào)豐聯(lián)廣場B座1116-1117室（100020）

乘車：乘公交 44、101、109、110、112、420、750、810、813、846、855、858等路朝外大街下車（朝陽門外）乘地鐵 2號(hào)線（環(huán)線）朝陽門站 A口

開車：東二環(huán)朝陽門路口向東150米 豐聯(lián)廣場

天琪期貨的基本情況

天琪期貨有限公司（以下簡稱“天琪期貨”）注冊(cè)號(hào)：***，前身為黑龍江省天琪期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，始創(chuàng)于1996年3月1日，2008年7月1日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)（《關(guān)于核準(zhǔn)黑龍江省天琪期貨經(jīng)紀(jì)有限公司變更股權(quán)及注冊(cè)資本的批復(fù)》證監(jiān)許可【2008】854號(hào)）批準(zhǔn)，由中國建銀投資證券有限責(zé)任公司收購其80％股權(quán)并將注冊(cè)資本金增至3億元。2009年底將公司注冊(cè)地址遷往深圳。

天琪期貨經(jīng)營范圍：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)。目前是上海期貨交易所（會(huì)員號(hào)0335），大連商品交易所（會(huì)員號(hào)0120）和鄭州商品交易所（會(huì)員號(hào)0155）的全權(quán)會(huì)員，中國金融期貨交易所的金融期貨交易結(jié)算會(huì)員（會(huì)員號(hào)0168）天琪期貨總部部門設(shè)置情況：天琪期貨有限公司主要部門設(shè)有研究部、市場部、投資咨詢部、客戶服務(wù)部、結(jié)算部、交易部、信息技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、辦公室、合規(guī)部等。

天琪期貨營業(yè)部設(shè)置情況：天琪期貨總部位于深圳福田區(qū)。下設(shè)深圳、北京、大連、長春、哈爾濱、大慶、佳木斯七家營業(yè)部。

總部地址：中國·深圳市福田區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈三樓（518048）公司網(wǎng)址：www.tmdps.cn 全國客服：400-7227-888 本公司的銀行代碼： 工商銀行：10570006 農(nóng)業(yè)銀行：00650000 中國銀行：00000065 建設(shè)銀行：030202 交通銀行：000131 交易直通車：2570

第四篇：期貨營業(yè)部-自查報(bào)告（本站推薦）

金友期貨青島營業(yè)部落實(shí)

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范投資者交易行為的通知》

自查報(bào)告

青島證監(jiān)局：

為響應(yīng)上級(jí)號(hào)召，控制市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的正當(dāng)權(quán)益并防止過度投機(jī)，我營業(yè)部精心組織一系列活動(dòng)，督促公司員工學(xué)習(xí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范投資者交易行為的通知》文件精神，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)要求，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。本次自查工作具體報(bào)告如下： 1.加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作

（一）完善投資者園地建設(shè)工作:金友期貨青島營業(yè)部按照證監(jiān)局的監(jiān)管要求和期貨協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，制定投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式，并由營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)檢查落實(shí)情況。我營業(yè)部按照要求做好投資者園地的建設(shè)工作，投資者園地重點(diǎn)突出期貨法規(guī)宣傳、期貨知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。營業(yè)部綜合運(yùn)用宣傳材料、電話語音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。勸阻和制止客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

（二）加強(qiáng)客戶開戶階段的教育工作：我營業(yè)部把投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，具體體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個(gè)環(huán)節(jié)。從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“期市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

（三）對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)客戶賬戶加強(qiáng)監(jiān)管：我營業(yè)部通過適當(dāng)可行的方法了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力較差或者賬戶交易異常的客戶，重點(diǎn)監(jiān)督，并作出合理提示。2.排查客戶異常交易狀況

營業(yè)部風(fēng)控負(fù)責(zé)人組織賬戶檢查活動(dòng)。主要排查是否存在透支交易情況，以及洗錢等非法交易情況。

對(duì)客戶賬戶進(jìn)行核對(duì)，審查客戶姓名或名稱、身份的真實(shí)性，確保客戶開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與期貨賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確。依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料。

嚴(yán)密監(jiān)視客戶賬戶可能出現(xiàn)的異常交易和可疑交易，對(duì)資金級(jí)別偏高的客戶重點(diǎn)監(jiān)視，對(duì)其交易頻率、交易額度是否存在操縱期貨價(jià)格行為進(jìn)行排除。

經(jīng)過這一系列檢查排除活動(dòng)，并未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。3.與總部配合提高研發(fā)力度和增加客戶交易提示服務(wù)

由總部技術(shù)部為核心，營業(yè)部分析師為輔助，開展了幾輪市場分析視頻研討會(huì)，對(duì)幾個(gè)重點(diǎn)品種例如：糖、棉、橡膠加大研判分析。然后通過短信、QQ等方式，對(duì)客戶作出風(fēng)險(xiǎn)提示。提高了對(duì)客戶短信提示的頻率。4.加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)維管理（主要內(nèi)容就是按照信息技術(shù)設(shè)備的日常運(yùn)維表作每日定期定時(shí)檢查)。

5.對(duì)本營業(yè)部執(zhí)業(yè)人員行為監(jiān)管，排除違規(guī)交易現(xiàn)象，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。

金友期貨青島營業(yè)部 2010-12-03

第五篇：期貨公司營業(yè)部反洗錢自查報(bào)告

檢查結(jié)果：

整體工作情況：各崗位工作人員均能堅(jiān)持落實(shí)反洗錢規(guī)定，在日常工作中貫徹反洗錢工作要求。

具體情況如下：

一、客戶身份識(shí)別工作情況

1、身份識(shí)別方面：第一季共新增6戶，全為自然人客戶。分別對(duì)自然人客戶的身份進(jìn)行審查，進(jìn)行客戶身份證、銀行結(jié)算賬戶原件掃描存檔，同時(shí)對(duì)客戶進(jìn)行影像采集，確保實(shí)名制的落實(shí)，并指導(dǎo)客戶填寫開戶投資調(diào)查表。

2、我營業(yè)部根據(jù)《客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度》規(guī)定，配合總部開展客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工作。營業(yè)部本季度中，共新增客戶6個(gè)，全部屬于低風(fēng)險(xiǎn)類客戶，中風(fēng)險(xiǎn)客戶0個(gè)，高風(fēng)險(xiǎn)類客戶0個(gè)。

二、業(yè)務(wù)存續(xù)期客戶身份識(shí)別及終止業(yè)務(wù)關(guān)系客戶身份識(shí)別工作情況。

1、本季度持續(xù)對(duì)營業(yè)部所有客戶的身份證件有效期進(jìn)行登記與檢查，其中：1自然人戶身份證明文件有效期小于1年，客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別由低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整為中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，我公司密切關(guān)注該客戶交易行為；1法人戶提供最新的組織機(jī)構(gòu)代碼證年檢資料，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；更新結(jié)算帳戶1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；變更聯(lián)系方式1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；恢復(fù)初始密碼5人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；撤銷被授權(quán)人1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔。

2、本季度自然人戶銷戶3戶，已對(duì)所有銷戶資料進(jìn)行了整理，符合銷戶要求。

三、可疑交易報(bào)告

營業(yè)部風(fēng)控人員對(duì)本季度的客戶交易情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)控和分析，未發(fā)現(xiàn)我營業(yè)部客戶有可疑交易。

四、存在的問題：

1.自查報(bào)告不夠完善，內(nèi)容不夠充實(shí)，沒有留下相關(guān)人員簽名；

2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡述不規(guī)范；

3.反洗錢會(huì)議和學(xué)習(xí)記錄保存不規(guī)范，沒有獨(dú)立保存，而且不便于查詢。

五、整改措施：

1.完善自查報(bào)告格式，增加營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名、檢查人員簽名、各崗位工作人員簽名項(xiàng)目；

2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡述按照《公司反洗錢內(nèi)部控制制度》第六章第三十六條的可疑交易的表現(xiàn)形式來表述。

3.另外建立文本檔案，獨(dú)立保存反洗錢會(huì)議和學(xué)習(xí)記錄。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：

檢查人員簽名：

各崗位工作人員簽名：