第一篇：江蘇省自然人失信懲戒辦法(試行)

江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）

江蘇高院聯合省住建廳制定下發《關于建立江蘇法院執行案件被執行人失信懲戒機制的實施意見》，“意見”自2014年7月1日起施行。今后，在工程項目的招標中，對存在嚴重失信行為的被執行人，將給予在有效期內限制直至永久取消其投標資格的懲戒。

江蘇省高級人民法院 江蘇省住房和城鄉建設廳關于建立江蘇法院執行案件被執行人失信懲戒機制的實施意見為了加強對被執行人不履行法院生效法律文書行為的制約，切實維護司法權威，加快社會信用體系建設，深入推進法治江蘇和誠信江蘇建設，依照《中華人民共和國民事訴訟法》、《最高人民法院關于公布失信被執行人名單信息的若干規定》、《省政府辦公廳關于印發江蘇省社會法人失信懲戒辦法（試行）的通知》、《省政府辦公廳關于印發江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）的通知》，決定建立江蘇法院執行案件被執行人失信懲戒機制。

第一條 被執行人不履行生效法律文書確定的義務的，構成失信，人民法院向其發出《執行通知書》，應當載明將予以失信懲戒的風險提示內容。

第二條 除屬于《民事訴訟法》規定中止的情形外，《執行通知書》發出后被執行人仍不履行生效法律文書確定的義務的，人民法院應當決定將其納入失信被執行人名單。

第三條 納入失信被執行人名單的被執行人（以下簡稱失信被執

行人）的失信信息由江蘇省高級人民法院（以下簡稱省法院）采集匯總后及時提供給江蘇省住房和城鄉建設廳（以下簡稱省住建廳），首先在全省房屋建筑和市政基礎設施工程項目（以下簡稱工程項目）招標投標過程中對失信被執行人予以懲戒。

第四條 失信被執行人是自然人的，省法院向省住建廳提供下列信息：

1、失信被執行人姓名；

2、失信被執行人的證件類型（身份證、護照、港澳居民來往內地通行證、臺灣同胞來往內地通行證、外國人居留證等）；

3、失信被執行人證件號碼；

4、執行法院名稱；

5、執行法院代碼；

6、執行案件案號；

7、立案日期；

8、執行依據文書編號；

9、執行標的金額；

10、已執行標的金額；

11、結案日期；

12、執行案件結案方式。

第五條 失信被執行人是法人或者其他組織的，省法院向省住建廳提供下列信息：

1、企業名稱；

2、組織機構代碼；

3、企業法定代表人或負責人姓名、證件種類、證件號碼；

4、執行法院名稱；

5、執行法院代碼；

6、執行案件案號；

7、執行依據文書編號；

8、立案日期；

9、執行標的金額；

10、已執行標的金額；

11、結案日期；

12、執行案件結案方式。

第六條 執行法院需要更正失信被執行人信息的，應當向省法院申請更正。省法院審核核準后，于接受申請之日起3日內將更正信息提供省住建廳。

第七條 失信被執行人認為其失信信息有誤的，可以向執行法院申請更正。失信被執行人是自然人的，由其本人到執行法院提出并說明理由；失信被執行人是法人或者其他組織的，由其法定代表人或者負責人到執行法院提出并說明理由。執行法院經審查認為理由成立的，應當于3日內作出更正決定并報送省法院，由省法院提供省住建廳。

第八條 失信被執行人符合下列情形之一的，人民法院應當刪除其失信信息：

（一）全部履行了生效法律文書確定義務的；

（二）與申請執行人達成執行和解協議并履行完畢的；

（三）人民法院依法裁定終結執行的。

第九條 省住建廳應當將接收的失信被執行人失信信息整合到“江蘇省住房和城鄉建設系統失信行為公共信息平臺”中，供工程項目的招標人進行查詢和使用。

第十條 全省國有資金投資的工程項目的招標人應當在資格審查的過程中，對潛在投標人或者投標人是否被納入失信被執行人名單及其失信信息進行查詢，對存在較重失信行為的，給予信用分減半的懲戒；對存在嚴重失信行為的，給予在有效期內限制直至永久取消其投標資格的懲戒。

非國有資金投資的工程項目的招標人可以參照前款的規定，對失信被執行人的失信行為進行查詢和懲戒。

第十一條 全省各級工程項目招標投標監督管理機構在依法實施對工程項目招標投標監督的過程中，發現國有資金投資的工程項目的招標人未執行第十條第一款規定的，應當要求招標人予以糾正；發現非國有資金投資的工程項目的招標人未進行失信被執行人信息查詢和懲戒的，應當向其作出風險提示。

第十二條 省住建廳應當定期匯總全省工程項目招標投標中使用失信被執行人信息的情況和效果，并向省法院反饋。

第十三條 省住建廳將根據全省住房和城鄉建設系統信用體系建設的推進情況，逐步將省法院提供的失信被執行人信息應用于本系統

其他行業的業務管理工作。

第十四條 本意見自2014年 7月1日起施行。施行前失信被執行人的失信行為不予懲戒。

第十五條 本意見由江蘇省高級人民法院、江蘇省住房和城鄉建設廳共同負責解釋。

第二篇：江蘇省自然人失信懲戒辦法(試行)

江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為加快推進誠信江蘇和社會信用體系建設，倡導誠實守信，懲戒失信行為，營造良好的社會信用環境，根據《國務院辦公廳關于社會信用體系建設的若干意見》和《江蘇省個人信用征信管理暫行辦法》的有關規定，結合本省實際，制定本試行辦法。

第二條 本省行政區域內自然人失信行為的認定、懲戒及其管理，適用本辦法。

法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第三條 縣級以上地方人民政府應當加強社會信用體系建設，構建公共信用信息系統，建立健全自然人失信行為聯合懲戒機制，強化自然人信用管理。

縣級以上地方人民政府信用管理機構負責組織實施本辦法，對自然人失信行為的認定和懲戒工作進行指導與監督。

其他有關職能部門、公用事業單位、行業服務機構等，按照各自職責和權限，具體執行本辦法，對自然人失信行為實施懲戒。

第四條 本辦法所稱自然人，是指在本省行政區域內連續居住滿1年以上，參加民事活動，享有民事權利，承擔民事義務的個人，包括個體工商戶。

第二章 失信行為

第五條 自然人失信行為，分為自然人商務服務領域失信行為、社會服務領域失信行為、社會管理領域失信行為和重點職業人群失信行為。

第六條 自然人商務服務領域失信行為包括：

（一）信貸活動中的失信行為；

（二）擔保活動中的失信行為；

（三）自然人之間、自然人與商業機構之間發生的債權債務、合同履約失信行為；

（四）商務服務領域的其他失信行為。第七條 自然人社會服務領域失信行為包括：

（一）拖欠公用事業繳費的行為；

（二）向各類組織提供虛假證明材料的行為；

（三）違反社會保險、基本醫療規定的行為；

（四）社會服務領域的其他失信行為。第八條 自然人社會管理領域失信行為包括：

（一）不依法納稅的行為；

（二）非法侵占他人財物的行為；

（三）交通違法行為；

（四）實施家庭暴力以及不履行贍養、撫養義務的行為；

（五）違反公共場所和城市市容管理規定的行為；

（六）被行政機關或者司法機關認定的誣告、誹謗他人的行為；

（七）被行政機關或者司法機關認定的行賄、受賄行為；

（八）被行政機關或者司法機關認定的制假、售假行為；

（九）被行政機關或者司法機關認定的參與傳銷、商業欺詐等行為；

（十）行政機關、司法機關以及法律、法規授權的組織行使職權過程中，自然人作為相對人發生的失信行為；

（十一）民事、刑事涉案判決承擔責任或者受到行政處罰的其他失信行為。

第九條 重點職業人群是指社會法人或者其他經濟組織的法定代表人或者主要負責人以及重要崗位工作人員、依法應當取得執業資格的人員、公務員以及行政事業性崗位工作人員，其失信行為主要包括：

（一）取得各類執業資格、職務和榮譽過程中的失信行為；

（二）執業過程中的失信行為；

（三）其他違法、違紀或者違反職業道德和職業規范，造成不良影響的失信行為。

第三章

認定和懲戒

第一節 失信行為認定及信息共享

第十條 自然人失信行為按照嚴重程度從低到高劃分為3個等級，分別是一般失信行為、較重失信行為和嚴重失信行為。

第十一條 縣級以上地方人民政府有關職能部門、公用事業單位、行業服務機構等應當將自然人失信信息及時、準確、完整地錄入信息管理系統，并依照本辦法確定其失信等級，報送同級信用管理機構指定的公共信用信息系統。

第十二條 各級信用管理機構歸集整合自然人失信行為信息，與有關職能部門、公用事業單位、行業服務機構等共享，依法向社會公開披露，為失信行為的社會聯合懲戒提供信息服務。

第二節 一般失信行為

第十三條 自然人一般失信行為包括：

（一）被處以較輕行政處罰（按照各部門或者各系統行政處罰自由裁量基準認定）或者被處以警告的；

（二）被法院認定為不具有主觀故意被判決承擔民事責任的；

（三）經法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業繳費2個月以內的；

（四）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節輕微的；

（五）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他一般失信行為。

第十四條 對自然人的一般失信行為，有關部門或者機構應當督促其停止失信行為并進行整改，也可以采取信用提醒和誠信約談等方式予以懲戒。

第十五條 信用提醒。

相關部門或者機構可以將失信信息書面通知自然人，提醒其糾正和規范相關行為。

第十六條 誠信約談。

信用管理機構或者相關部門、機構可以對自然人進行約談，宣傳相關法律、法規、規章和政策，敦促其嚴格自律、誠信守法。

第十七條 相關部門或者機構應當對信用提醒和誠信約談進行登記，詳細記載提醒和約談對象、時間、方式以及內容。

第十八條 自然人接到信用提醒后無故不糾正相關失信行為或者無故不參加約談、約談事項不落實，經督促后仍不履行的，上升為較重失信行為予以懲戒。

第三節 較重失信行為 第十九條 自然人較重失信行為包括：

（一）被處以較重行政處罰的（按照各部門或者各系統行政處罰自由裁量基準認定）；

（二）被法院認定為具有主觀故意并被判決承擔全部或者主要民事責任的；

（三）被法院判處管制或者拘役的；

（四）司法或者行政機關在強制執行時，被執行人有執行能力，但延誤執行或者部分執行的；

（五）經法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業繳費2個月以上6個月以下的；

（六）1年內發生2次以上同類一般失信行為或者1年內發生一般失信行為3次以上的；

（七）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節較重的；

（八）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他較重失信行為。

第二十條 對自然人較重失信行為，可以依法采取下列方式予以懲戒：

（一）作為日常監督檢查或者抽查的重點；

（二）進行限定范圍的公示或者書面告知；

（三）3年內禁止報考公務員或者行政事業性崗位工作人員；

（四）暫?；蛘邷p少相關社會福利、補貼和政府優惠政策支持；

（五）法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。

第二十一條 具有較重失信行為的自然人，列入省、市公共信用信息系統黃名單，有效期3年。

第四節 嚴重失信行為

第二十二條 自然人嚴重失信行為包括：

（一）被處以嚴重行政處罰的（按照各部門或者各系統行政處罰自由裁量基準認定）；

（二）被法院判處有期徒刑以上刑罰的；

（三）司法或者行政機關在強制執行時，被執行人有執行能力，但拒不履行法定義務的；

（四）經法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業繳費6個月以上的；

（五）嚴重偷稅漏稅或者騙取社會福利的；

（六）在發生重大生產、交通、火災、中毒、醫療等事故中負有直接責任的；

（七）1年內發生2次以上同類較重失信行為或者1年內發生較重失信行為3次以上的；

（八）本辦法第六條、第七條、第八條所列其他情形，情節嚴重的；

（九）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他嚴重失信行為。

第二十三條 行政機關、公用事業單位和行業服務機構在日常監督管理、行政許可、采購招標、評先評優、信貸支持、資格評定、安排和撥付有關補貼資金等工作中，對嚴重失信的自然人，可以依法采取下列方式予以懲戒：

（一）列為重點監控和監督檢查對象；

（二）向社會公開失信信息；

（三）撤銷相關榮譽稱號，禁止參與評優、評先；

（四）禁止報考公務員或者行政事業性崗位工作人員；

（五）暫?；蛘呷∠c失信行為相關的職業資格，緩評職稱；

（六）取消相關社會福利、補貼和政府資金扶持；

（七）限制參加政府主導的各項招標，限制貸款；

（八）法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。

第二十四條 具有嚴重失信行為的自然人，列入省、市公共信用信息系統黑名單并向社會公開，有效期5年。

鼓勵社會組織和個人在開展信用交易或者其他活動過程中，查詢失信自然人黑名單，降低信用風險。第五節 重點職業人員失信行為

第二十五條 重點職業人員失信行為的認定和懲戒，除適用本章第二節、第三節、第四節的規定外，還應當適用本節的特別規定。

第二十六條 重點職業人員嚴重失信行為，除本章第四節規定的自然人嚴重失信情形外，還包括造成惡劣影響或者嚴重后果，經有關部門或者機構認定的下列情形：

（一）在資格認定、職務評審或者辦理其他事項時，提供虛假材料或者故意隱瞞個人真實情況的；

（二）為他人做假證明或者利用職務之便為他人謀取私利的；

（三）參加公務員或者行政事業性崗位工作人員考試錄用時，嚴重違反考試紀律的；

（四）濫用職權造成用人單位損失或者危害他人的；

（五）違法、違紀或者違反職業道德的其他失信行為。第二十七條 有關部門和機構應當加強對重點職業人群的信用管理，對列入黑名單的人員，除可以采取本章第四節規定的懲戒方式外，還可以采取下列方式依法予以懲戒：

（一）對專業技術人員或者其他依法應當取得相應從業資格的人員，有關職能部門可以依法撤銷其專業技術資格或者從業資格，禁止重新申報相關專業技術資格或者從業資格；

（二）對社會法人的法定代表人、負責人，可以取消或者減少對社會法人的優惠政策支持和財政經費補貼，禁止參加政府采購活動；相關職能部門組織招投標時，可以限制或者取消社會法人參加投標的資格；

（三）取消參加各項評比的資格，取消各類評審、監審資格；

（四）法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。

第四章 教育與修復

第二十八條 信用管理機構以及其他有關部門和機構，在實施信用懲戒的同時，應當督促自然人糾正不當行為，通過教育培訓、社區矯正等手段，幫助自然人信用重塑。

對輕微或者初次失信行為，應當以教育引導為主，減輕或者不予懲戒。

第二十九條 自然人可以到信用管理機構或者其他有關部門和機構查詢其信用記錄，有關部門或者機構應當提供相應服務。

相關利害關系人需要查詢自然人失信信息的，按照有關規定執行。

第三十條 自然人對失信行為認定有異議的，可以向信用管理機構或認定其失信行為的單位提交異議申請，也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

信用管理機構或者認定其失信行為的單位應當自收到異議申請之日起30日內對自然人給予回復并說明理由。

異議處理期間，不影響失信行為記錄的公示與處理。第三十一條 信用管理機構應當制定自然人黑名單和黃名單管理辦法，明確黑名單、黃名單審查、解除的條件和程序，并根據自然人信用情況對黑名單、黃名單及時進行調整。

第三十二條 自然人非因主觀故意發生失信行為的，可以按照一定條件和程序實施信用修復。

信用修復由自然人向依法處理其失信行為并向公共信用信息系統提供信息的部門和機構等提出信用修復申請，該單位認為自然人已經整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統，同時提供給公共信用信息系統。

對經信用修復的自然人，減輕或免予相關懲戒，并在黑名單、黃名單上予以注明。

第五章 管理和保障

第三十三條 縣級以上地方人民政府應當建設、完善自然人信用基礎數據庫和服務平臺，歸集各相關部門的自然人信用信息，強化信息應用和服務。各相關部門和機構應當加強信息系統建設、信用制度建設和人員培訓，整合行業內、系統內的信用信息，按要求及時向信用信息系統報送。

第三十四條 縣級以上地方人民政府應當建立完善自然人失信懲戒責任追究制度，對未依照本辦法規定實施自然人失信懲戒的，追究有關部門、機構和人員的責任。

第三十五條 有關部門和機構應當建立自然人失信行為投訴舉報制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報，并負責投訴舉報的受理、調查和反饋。對經核實無誤的失信行為，錄入信用信息系統。

第三十六條 信用管理機構應當定期督查、考評相關部門和機構執行本辦法的情況，加強指導和監督，及時總結、推廣好的做法和經驗。

第三十七條 人民法院依法提請有關部門和機構實施聯動監管措施的，有關部門和機構應當予以配合。

第三十八條 各地、各部門應當結合自身實際，依據本辦法的有關規定，研究制定本地區或者本部門自然人失信懲戒實施細則。

第六章 附 則

第三十九條 本辦法所稱“以內”“以下”均包含本數，“以上”不包含本數。

第四十條 本辦法自發布之日起實施。本辦法施行前，自然人的失信行為，不予懲戒。

第三篇：江蘇省社會法人失信懲戒辦法

江蘇省社會法人失信懲戒辦法（試行）

第一章 總 則

第一條

為加快推進誠信江蘇和社會信用體系建設，倡導誠實守信，懲戒失信行為，促進經濟社會全面發展，根據《國務院辦公廳關于社會信用體系建設的若干意見》和《江蘇省企業信用征信管理暫行辦法》有關規定，結合本省實際，制定本試行辦法。

第二條

本省行政區域內社會法人失信行為的認定、懲戒及其管理，適用本辦法。

法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第三條

縣級以上地方人民政府應當加強社會信用體系建設，構建公共信用信息系統，建立健全社會法人失信行為聯合懲戒機制，強化社會法人信用管理。

縣級以上地方人民政府信用管理機構負責組織實施本辦法，對社會法人失信行為的認定和懲戒工作進行指導與監督。

其他有關職能部門、公用事業單位、行業服務機構等，按照各自職責和權限，具體執行本辦法，對社會法人失信行為實施懲戒。

（六）欺騙誘導消費者或者其他經營者與其進行交易的行為；

（七）違法用工或者拖欠員工工資、不依法申報和繳納社會保險費的行為；

（八）生產、經營、服務中的其他違法、違約行為。第八條 社會法人政務領域失信行為，是指社會法人作為行政管理相對人或者司法當事人的失信行為。主要包括：

（一）法定行政許可、行政審批項目未經許可、批準，擅自實施的；

（二）未通過行政機關、具有行政管理職能的組織依法進行的專項或者定期檢驗的；

（三）行政機關、具有行政管理職能的組織依法實施監督檢查時，拒絕提供有關材料或者提供的材料不真實、不完整以及轉移、隱匿相關證據的；

（四）訴訟活動中提供虛假證據、轉移財產或者規避、逃避執行等行為，以及不履行生效法律文書確定義務的；

（五）受到行政、刑事處罰的其他違法行為。

第三章 認定和懲戒

第一節 失信行為認定及信息共享

（四）經法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業繳費6個月以內的；

（五）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節輕微的；

（六）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他一般失信行為；

第十三條 對社會法人的一般失信行為，有關部門或者機構應當督促其停止失信行為并進行整改，也可以采取信用提醒和誠信約談等方式予以懲戒。

第十四條 信用提醒。

相關部門或者機構可以將失信信息書面通知社會法人，提醒其糾正和規范相關行為。

第十五條 誠信約談。

信用管理機構或者相關部門、機構可以對社會法人的主要負責人、分管負責人或者直接責任人進行約談，宣傳相關法律、法規、規章和政策。敦促其在今后的生產、經營和服務中嚴格自律、誠信守法。

第十六條 相關部門或者機構應當對信用提醒和誠信約談進行登記，詳細記載提醒和約談對象、時間、方式以及內容。

（九）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節較重的；

（十）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他較重失信行為。

第十九條 對社會法人的較重失信行為，可以采取以下方式予以懲戒：

（一）作為日常監督檢查或者抽查的重點；

（二）減少優惠政策和資金扶持力度；

（三）進行限定范圍的公示或者書面告知；

（四）法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。地方各級人民政府及其有關部門在建設項目招標、貨物招標、公共工程項目招標、藥品采購招標、公共資源分配項目等管理工作中，采用綜合評標法的，應當設置信用分。對有較重失信行為的社會法人，信用分減半。

第二十條 具有較重失信行為的社會法人，列入省、市公共信用信息系統黃名單，有效期3年。

第四節 嚴重失信行為

第二十一條 社會法人嚴重失信行為包括：

（一）被處以嚴重行政處罰（按照各部門或者各系統行政處罰自由裁量基準判定）或者被吊銷許可證、營業執照的；

（二）被法院判決承擔全部或者主要民事責任的；

（三）撤銷相關榮譽稱號，撤銷或者降低相關評估等級，禁止參與評優、評先；

（四）不作為政府購買服務對象；

（五）限制上市融資、發行企業債券等；

（六）不給予優惠政策或者財政資金補貼；

（七）嚴格限制新增項目審批、核準以及用地審批、礦業權審批等；

（八）不予批準設立信用擔保機構等具有金融類業務的機構；

（九）禁止參加政府采購活動；

（十）限制或者取消其參與政府主導的建設項目、設備、公共工程項目、公共資源分配項目等招標投標活動，以及建設用地使用權、礦業權招拍掛出讓活動的資格；

（十一）法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。第二十三條 具有嚴重失信行為的社會法人，列入省、市公共信用信息系統黑名單并向社會公開。失信社會法人黑名單有效期7年。

鼓勵社會組織和個人在開展信用交易或者其他活動過程中，查詢失信社會法人黑名單，降低信用風險。

第四章 教育與修復

第二十八條 社會法人非因主觀故意發生失信行為的，可以按照一定條件和程序實施信用修復。

信用修復由社會法人向依法處理其失信行為并向公共信用信息系統提供信息的部門和機構等提出信用修復申請，該單位認為社會法人已經整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統，同時提供給公共信用信息系統。

對經信用修復的社會法人，減輕或免予相關懲戒，并在黑名單、黃名單上予以注明。

第五章 管理和保障

第二十九條 縣級以上地方人民政府應當建設、完善社會法人信用基礎數據庫和服務平臺，歸集各相關部門的社會法人信用信息，強化信息應用和服務。

各相關部門和機構應當加強信息系統建設、信用制度建設和人員培訓，整合行業內、系統內的信用信息，按要求及時向信用信息系統報送。

第三十條 相關部門和機構應當建立社會法人失信行為投訴舉報制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報，并負責投訴舉報的授理、調查和反饋。對經核實無誤的失信行為，錄入信息系統。

第四篇：廈門市守信激勵與失信懲戒辦法(試行) (征求意見稿)

廈門市守信激勵與失信懲戒辦法(試行)(征求意見稿)

第一條 為加快推進廈門市社會信用體系建設，倡導誠實守信，懲戒失信行為，促進經濟社會全面發展，根據《國務院辦公廳關于社會信用體系建設的若干意見》（國辦發〔2007〕17號）、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）、《廈門市公共信用信息管理辦法（試行）》（廈府〔2015〕307號）及各部門各領域的有關規定，結合本市實際，制定本試行辦法。

第二條 本辦法適用對象為社會法人及16周歲以上具有完全民事行為能力的自然人、重點職業人群（以下統稱信用主體）。

本辦法所稱社會法人是指國家機關以外的具有民事權利能力和民事行為能力，依法依規獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織，包括企業法人、事業單位法人、社會團體法人及其他非營利性法人。責任主體為社會法人的主要負責人、分管負責人或者直接責任人。

本辦法所稱自然人，是指16周歲以上在我市參加民事活動且具有完全民事行為能力的個人，包括個體工商戶及在我市行政區域內的港澳臺居民和外國公民。

本辦法所稱重點職業人群是指社會法人或者其他經濟組織的法定代表人或者主要負責人以及重要崗位工作人員、依法依規應當取得職業資格或執業資格的人員、公務員以及行政事業性崗位工作人員，包括但不限于企業法定代表人、律師、會計從業人員、注冊會計師、統計從業人員、審計師、認證和檢驗檢測從業人員、證券期貨從業人員、上市公司高管人員、保險經紀人、醫務人員、教師、科研人員、專利服務從業人員、項目經理、新聞媒體從業人員、導游等人員。

第三條 本市行政區域內信用主體相關信用行為的認定、獎懲，適用本辦法。法律法規規章另有規定的，從其規定。

第四條 廈門市發展和改革委員會（廈門市社會信用建設工作領導小組辦公室，簡稱市信用辦）負責牽頭組織實施本辦法，對信用主體信用行為的認定及獎懲工作進行指導、監督和協調。其他有關職能部門、公用事業單位、行業服務機構等，按照各自職責和權限，具體負責依法制定各自領域信用主體信用行為標準，依法對相關信用行為實施獎懲。

第五條 廈門市信用服務中心（簡稱市信用中心）是信用主體信用信息的技術管理方及信用管理機構，具體負責建設和運維全市統一社會信用信息共享平臺、“信用廈門”網站及APP和微信公眾號，負責統一歸集、整理和公示各單位提供的信用信息，負責全市社會信用體系建設所需的軟硬件支撐，負責提供信用信息查詢、異議處理、修復以及相關信用信息服務。

第六條 各部門負責依法制定本行業、本領域相關信用行為的獎懲清單、標準及其管理辦法。

各部門可以結合電子辦公系統，開發并完善電子辦公系統中信用主體的相關信用信息自動記載、上傳、關聯及對接市信用中心平臺的功能。

第七條 各區人民政府負責推進本行政區域內信用主體信用行為的認定、獎懲辦法的實施及管理。

第八條 信用主體對其信用信息享有知情權、異議權，可以向信用管理部門或者其他提供信用信息的部門和組織申請查詢信用信息，提出異議申請。信用管理部門或者其他提供信用信息的部門和組織應當提供相應服務并作出相應處理。

第二章 守信激勵

第九條 本辦法所稱守信行為，是指信用主體遵守法律、法規、規章及各部門認定的良好信息，包括但不限于以下內容:

（一）被市級以上職能部門、行業組織和區級以上人民政府評定為守信的。

（二）獲得國家、省、市相關主管部門認定的優秀稱號、獎勵等。

（三）各部門、機構認定的其他良好信用信息。自然人參與志愿者活動、義務獻血，法人參與社會公益活動、捐贈以及相關部門認定的對社會有突出貢獻的其他行為。

第十條 良好信用信息的認定及共享與公示。各部門應根據具體情況制定適合本部門的守信行為認定辦法（包含誠信典型的樹立標準等）向社會公布后實施。守信“紅榜”應在本單位官網上公示，同時推送至市信用中心。

第十一條 守信激勵。

多渠道選樹誠信典型:

（一）各有關部門和社會應將組織實施信用分類監管確定的信用狀況良好的行政相對人、誠信道德模范、優秀青年志愿者，行業協會商會推薦的誠信會員，新聞媒體挖掘的誠信主體等樹立為誠信典型。

（二）鼓勵各部門向社會推介無不良信用記錄者和有關誠信典型，聯合其他部門和社會組織實施守信激勵措施。

（三）鼓勵行業協會商會完善會員企業信用評價機制，選樹行業或商會誠信典型。

（四）鼓勵企業主動發布綜合信用承諾或產品服務質量等專項承諾，開展產品服務標準等自我聲明公開，接受社會監督，形成企業爭做誠信模范的良好氛圍。

建立行政審批“綠色通道”:

（一）各單位在辦理行政許可過程中，對誠信典型和連續三年無不良信用記錄的行政相對人，可根據實際情況實施“綠色通道”和“容缺受理”等便利服務措施。

（二）對符合條件的行政相對人，除法律法規規章要求提供的材料外，部分申報材料不齊備的，如其書面承諾在規定期限內提供，應先行受理，加快辦理進度。

優先提供公共服務便利:

（一）各區、各部門在實施財政性資金項目安排、招商引資配套優惠政策等各類政府優惠政策中，優先考慮誠信市場主體。

（二）在教育、就業、創業、社會保障等領域對誠信個人給予重點支持和優先便利。

（三）在有關公共資源交易活動中，提倡依法依約對誠信市場主體采取信用加分等措施。

優化行政監管安排:各市場監管部門應對符合一定條件的誠信企業，在日常檢查、專項檢查中優化減少檢查頻次，提供便利化服務。

降低市場交易成本:鼓勵有關部門和單位開發“稅易貸”、“信易貸”、“信易債”等守信激勵產品，鼓勵金融機構和商業銷售機構等市場服務機構參考使用市場主體信用信息、信用積分和信用評價結果，對誠信市場主體給予優惠和便利，使守信者在市場中獲得更多機會和實惠。

鼓勵市場主體在交易時查詢并使用交易相對人的信用情況或信用評級。

大力推介誠信市場主體:

（一）各區、各有關部門應將誠信市場主體優良信用信息及時在政府網站和“信用廈門”網站進行公示，在會展、銀企對接等活動以及資源配置中重點推介誠信企業。

（二）鼓勵征信機構加強對市場主體正面信息的采集，在誠信問題反映較為集中的行業領域，對守信者加大激勵性評分比重。

（三）各行業協會、商會應加強誠信建設和行業自律，表彰誠信會員，講好行業“誠信故事”。

第三章 失信懲戒

第一節 失信行為的認定和記錄

第十二條 本辦法所稱失信行為是指信用主體在社會活動中出現的失信信息，包括但不限于未按約定履行合同、未遵守事前信用承諾、嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為、嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為、拒不履行法定義務，嚴重影響司法機關、行政機關公信力的行為、拒不履行國防義務，拒絕、逃避兵役，拒絕、拖延民用資源征用或者阻礙對被征用的民用資源進行改造，危害國防利益，破壞國防設施等行為等。

第十三條 信用主體的失信行為按程度不同分為提示失信行為（一般失信行為）和警示失信行為（嚴重失信行為）兩類。

第十四條 提示失信行為，包括但不限于以下內容:

（一）被相關部門處以較輕行政處罰的行為，以及各相關部門依法認定的一般違法違規行為。

（二）未按約定履行合同、未遵守事前信用承諾，且對社會影響不大的行為。

（三）尚未違反法律法規，有可能對交易相對人、交易行為等產生風險的失信行為。

第十五條 警示失信行為，包括但不限于以下內容:

（一）嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為:食品藥品、生態環境、工程質量、安全生產、消防安全、強制性產品認證等領域的嚴重失信行為。

（二）嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為:賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務、惡意拖欠貨款或服務費、惡意欠薪、非法集資、合同欺詐、傳銷、無證照經營、制售假冒偽劣產品和故意侵犯知識產權、出借和借用資質投標、圍標串標、虛假廣告、侵害消費者或證券期貨投資者合法權益、嚴重破壞網絡空間傳播秩序、聚眾擾亂社會秩序等嚴重失信行為。

（三）拒不履行法定義務，嚴重影響司法機關、行政機關公信力的行為:當事人在司法機關、行政機關、仲裁、公證機構作出生效文書后，有履行能力但拒不履行、逃避執行等嚴重失信行為。

（四）拒不履行國防義務，拒絕、逃避兵役，拒絕、拖延民用資源征用或者阻礙對被征用的民用資源進行改造，危害國防利益，破壞國防設施等行為等。

（五）散布影響社會穩定的謠言，或組織煽動違法上訪、越級上訪，嚴重影響社會穩定及正常的生產生活秩序，被依法追究刑事責任或被公安機關處以治安處罰的。

（六）一年內有3次（含信用修復后仍出現失信行為的）同一類型、同一領域提示失信行為等；相關部門可根據自身情況制定適用本部門的失信行為認定辦法。

第十六條 重點職業人群失信行為主要包括:

（一）取得各類行政審批、執業資格、職務和榮譽過程中的失信行為。

（二）執業過程中的失信行為。

（三）違反職業道德和職業規范，造成不良影響的失信行為。

（四）違反信用承諾記錄的失信行為。

(五)正在被執行刑罰的。

(六)因犯罪被判處刑罰，執行期屆滿后未滿5年的。

(七)擔任因違法被吊銷營業執照的企業法定代表人或主要負責人，并負有主要責任，自該企業被吊銷營業執照之日起未滿3年的。

(八)被處以行業禁入處罰，禁入期限屆滿后未滿3年的。

第十七條 各區、各部門應當結合自身實際，依據本辦法的有關規定，研究制定本區或者本部門對信用主體及其信用信息的認定辦法、標準分類及失信懲戒等實施細則，建立失信行為清單和失信“黑名單”，在部門官網上予以公示，同時及時推送至市信用中心，由市信用中心集中向社會公布。

第十八條 各有關部門在行政管理中可以對行政相對人建立信用承諾制度，作為失信行為的判定依據之一。

第十九條 市、區級信用管理機構歸集整合信用主體失信行為信息，與有關職能部門、公用事業單位、行業服務機構等共享，依法依規在“信用廈門”網站及其他媒體上公示，向社會公開披露，為失信行為的社會聯合懲戒提供信息服務。

第二十條 市信用辦應將信用主體的失信行為信息推送至福建省信用平臺及國家信用平臺，實現數據交換共享。

第二十一條 鼓勵社會組織和個人在開展信用交易或者其他活動過程中，查詢失信信用主體黑名單，降低信用風險。

第二十二條 失信記錄保留期限:

（一）提示失信行為的信用主體，列入市、區公共信用信息系統并向社會公開，記錄期限為5年。

（二）警示失信行為的信用主體，列入市、區公共信用信息系統黑名單，記錄期限為5年。

（三）法律法規規章另有規定的，從其規定。

第二十三條 信用主體一年內在同一領域連續出現3次提示失信即自動轉為警示失信，其信用信息自動納入相關體系。

第二節 失信行為的懲戒

第二十四條 對信用主體的提示失信行為，有關部門或者機構應當督促其停止失信行為并進行整改，按照嚴重程度采取不同的懲戒措施，具體如下:

（一）信用提醒。相關部門或者機構可以將失信信息書面或電話通知信用主體，提醒其糾正并規范相關行為。

（二）誠信約談。信用管理機構或者相關部門、機構可以對信用主體進行約談，宣傳相關法律、法規、規章和政策，督促其在今后的社會活動中嚴格自律、誠信守法。

（三）重點監管。各相關部門應將信用作為事中事后監管的重要手段，建立相應的制度，對警示失信主體進行重點監管、高頻監管，并依法依規采取行政性約束。

（四）聯合懲戒。信用管理機構可聯合相關部門或者機構對失信的信用主體進行多部門聯合懲戒，在有關部門和社會組織依法依規對本領域失信行為作出處理和評價基礎上，通過信息共享，推動其他部門和社會組織依法依規對嚴重失信行為采取聯合懲戒措施。

（五）強制退出。各相關部門或機構應對警示失信且拒不改正的信用主體限制其準入，必要時依職權進行強制市場退出。

信用管理機構可聯合相關部門或機構對警示失信且拒不改正的信用主體在一個或多個領域采取強制退出措施。

第二十五條 重點職業人群。對重點職業人員失信行為的認定和懲戒，除適用本節的規定外，還可以采取下列方式依法依規予以懲戒:

（一）對專業技術人員或者其他依法依規應當取得相應從業資格的人員，有關職能部門可以依法依規撤銷其專業技術資格、從業資格、相關榮譽稱號，限制重新申報相關專業技術資格或者從業資格。

（二）對社會法人的法定代表人、主要負責人，可以取消或者減少對社會法人的優惠政策支持和財政經費補貼，限制參加政府采購活動；相關職能部門組織招投標時，可以限制或者取消社會法人參加投標的資格。

（三）取消參加各項評比的資格，取消各類評審、監審資格。

（四）對基于信用承諾所取得的行政批復，予以撤銷并追究法律責任。

（五）對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。

第四章 異議處理

第二十六條 信用主體對失信行為認定有異議的，可以向市信用中心提交書面異議申請或者進行在線異議提交。市信用中心應當自收到異議申請之日起5個工作日內將該申請反饋給原信息提供單位，該單位自收到申請之日起20個工作日內進行相關信息核實，并向市信用中心提交書面處理意見，市信用中心應當在收到核實結果之日起2個工作日內將核查結果書面通知異議申請人，確認有誤的，予以撤銷或者糾正。

市信用中心應當自收到異議申請之日起30個工作日內回復信用主體并說明處理理由。

異議處理期間，不影響失信行為的記錄、公示與處理。

第二十七條 各區、各職能部門、公用事業單位、行業服務機構可建立失信主體“黑名單”制度，依法依規規范各領域黑名單的產生及管理辦法，明確黑名單審查、解除的條件和程序，并根據信用主體的實際信用情況對黑名單及時進行調整。

第五章 信用修復

第二十八條 信用主體在規定期限內糾正失信行為、消除不良影響的，不再作為懲戒對象。各部門應建立有利于自我糾錯、主動自新的社會鼓勵與關愛機制，支持有失信行為的個人通過社會公益服務等方式修復個人信用。

信用主體符合以下情形之一的，按照本辦法規定的程序實施信用修復:

（一）信用主體非因主觀故意發生失信行為，已整改到位且在整改期間未再發生失信行為，符合管理要求的，經原信息報送單位同意，可進行信用修復。

（二）信用主體已履行義務并整改到位且在一年以內未發生失信行為的，符合相關法律法規規章的，經原信息報送單位同意，可在公示有效期內備注整改結果。

（三）其他修復措施。失信的信用主體在信用記錄不良期間可通過志愿者服務、參與公眾服務等途徑進行信用修復。

第二十九條 信用修復的相關程序:

（一）失信信用主體提出書面申請，經市信用中心、原信用信息報送部門審核后予以實施。

（二）原信息提供單位提出書面申請，市信用中心根據處理意見將信用修復記錄納入市公共信用信息基礎數據庫。

第三十條 對信用已修復的信用主體，應減輕或免予相關懲戒，在黑名單上予以注明并將相關信用信息保留一年。

第六章 管理和保障

第三十一條 市、區級政府應當建設、完善信用基礎數據庫和服務平臺，歸集各相關部門的信用主體信用信息，強化信息應用和服務。

各相關部門和機構應當加強信息系統建設、信用制度建設和人員培訓，整合行業內、系統內的信用信息，按要求及時向公共信用信息系統報送。

第三十二條 相關部門和機構應當建立信用主體失信行為投訴舉報制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報，并負責投訴舉報的受理、調查和反饋；同時，對舉報人信息予以嚴格保密。

第三十三條 建立健全責任追究制度。信用信息按照“誰提供誰負責”的原則進行審查。對未按本辦法執行而導致決策或者工作失誤并造成嚴重后果的，要依法依規追究單位負責人和直接責任人的責任。

第三十四條 市信用中心要確保數據安全，依法依規保護信用主體的隱私并提供查詢和共享服務，確保信用信息的更新及時、準確、有效。

第三十五條 市信用辦定期督查、考評相關部門和機構執行落實情況，加強指導和監督，及時總結、推廣好的做法和經驗。

第七章 附 則

第三十六條 社會服務機構以及社會法人以外的其他經濟組織的失信行為懲戒，參照本辦法執行。

第三十七條 本辦法所稱“以內”、“以下”、“以上”均包含本數。

第三十八條 本辦法自發布之日起30日后實施，有效期2年。

第五篇：內蒙古自治區社會法人失信懲戒辦法

內蒙古自治區人民政府辦公廳關于印發自治區社會法人失信懲戒辦法（試行）的通知

內政辦發【2014】42號

各盟行政公署、市人民政府，自治區各委、辦、廳、局，各大企業、事業單位：

經自治區人民政府同意，現將《內蒙古自治區社會法人失信懲戒辦法(試行)》印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。

內蒙古自治區社會法人失信懲戒辦法(試 行)

第一章 總 則

第一條 為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神，加快推進自治區社會信用體系建設，根據《國家“十二五”規劃綱要》和相關法律法規，結合自治區實際，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱社會法人，是指除國家機關以外的具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織，包括企業法人、事業單位法人和社會團體法人(以下統稱社會法人)。

第三條 凡在自治區行政區域內從事生產經營和服務活動的社會法人，必須遵循誠實、守信的原則，其失信行為適用本辦法。法律法規另有規定的，從其規定。

第四條 實施失信懲戒的信用信息，應當以行政機關、司法機關以及經法律法規授權具有管理公共事務職能的其他組織(以下統稱有關部門和組織)在履行職責過程中生成的社會法人信用信息為主要依據。

第五條 信用失信記錄以金融、納稅、合同履約、產品質量、食品藥品安全、安全生產、工程建設、勞動保障、交通運輸安全、資質資格評定和審核、統計調查、價格欺詐、虛假廣告、生效法律文書履行、刑事處罰、行政處罰、行政處分、投保索賠及民事賠償等為重點。

第六條 本辦法所稱失信記錄是指自本辦法生效之日起發生的所有記錄。本辦法生效前產生的失信記錄由有關部門和組織根據本行業的有關懲戒制度執行。

第七條 自治區信用主管部門負責組織實施本辦法，對社會法人失信行為的認定、懲戒工作進行指導與監督。

其他有關部門、組織和相關機構，按照各自職責和權限，具體執行本辦法，對社會法人失信行為實施懲戒，并依照本辦法對社會法人失信行為的程度進行認定。

各盟行政公署、市人民政府，各旗縣(市、區)人民政府負責本行政區域內失信行為聯合懲戒工作的實施。

第二章 失信記錄

第八條 社會法人失信記錄，分為在商務領域的失信記錄和在政務領域的失信記錄。

第九條 社會法人商務領域失信記錄，是指社會法人在服務、生產、經營過程中產生的失信記錄。主要包括：

(一)以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的;

(二)拖欠貸款、合同款、借款、賠償款等惡意違約逃避履行法定義務或合同義務的;

(三)弄虛作假騙取貸款、非法集資、違規擔保的;

(四)故意低價、無償轉讓財產或轉移財產，逃避履行債務的;

(五)制造、銷售假冒偽劣商品的;

(六)產品生產領域、商品流通領域、產品安全領域的違約、產品虛假廣告宣傳;

(七)違法用工和拖欠職工工資的;

(八)向有關主管部門提供虛假財務報告或隱瞞重大事實的;

(九)未依法申報和繳納社會保險費的;

(十)被依法認定為違法開展關聯交易的;

(十一)其他被認定的在商務領域的失信記錄。

第十條 社會法人在政務領域的失信記錄，是指社會法人作為行政或司法相對人的失信記錄。主要包括：

(一)未通過行政機關或具有行政管理職能的組織依法進行的專項或者定期檢驗的;

(二)受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財物或責令停產停業等行政處罰的;

(三)惡意欠稅、逃稅、騙取出口退稅受到行政機關查處的;

(四)違反城鄉規劃、城鄉建設許可，受到行政機關查處的;

(五)違反安全生產法律法規受到行政機關查處的;

(六)被行政機關撤銷或吊銷許可證、營業執照或其他批準文件的;

(七)被執行過刑罰的以及司法機關認定的被執行人的失信行為;

(八)法律、法規等規定的其他在政務領域的失信記錄。

第三章 失信程度認定

第十一條 社會法人失信行為分為一般失信行為、較重失信行為、嚴重失信行為。

第十二條 社會法人一般失信行為包括：

(一)被行政機關通報并責令限期整改的;

(二)被處以較小數額罰款，沒收違法所得、沒收非法財物在一定數額以下行政處罰的;

(三)被認定拖欠或欠繳勞動者工資、社會保險費等的;

(四)發生一般工程質量責任事故的;

(五)交通運輸、供電、供水、供氣、供熱等企業無正當理由，不履行合同或服務承諾的;

(六)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業繳費6個月以內的;

(七)被銀行列為關注貸款的;

(八)司法或行政機關在強制執行時，被執行人因履行能力不足而無法履行法定義務的;

(九)因民事訴訟被人民法院認定為具有過錯并被判決承擔民事責任的;

(十)其他應列為一般失信行為的情形。

第十三條 社會法人較重失信行為包括：

(一)未通過各類專項或者周期性檢驗的;

(二)被處較大數額罰款，沒收違法所得、沒收非法財物達一定數額以上行政處罰的;

(三)未與勞動者簽訂勞動合同，或者被認定拖欠職工工資或欠繳社會保險費一定數額，或者違反勞動用工管理制度警告后仍未整改的;

(四)存在重大安全隱患整改不到位，或者發生一般生產安全事故并負主要責任、發生較大工程質量責任事故的;

(五)企業環境信用評價等級為黃牌的;

(六)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業繳費6至12個月的;

(七)被銀行列為次級、可疑或損失類貸款(不良貸款)的;

(八)法定代表人或主要負責人因職務行為違法違紀被追究黨紀政紀責任的;

(九)司法或行政機關在強制執行時，被執行人有履行能力，但延遲執行或部分執行的;

(十)因民事訴訟被法院認定為具有過錯并被判決承擔全部或主要民事責任的;

(十一)被法院或仲裁機構認定，無正當理由未依法向勞務提供者支付勞務報酬的;

(十二)其他應列為較重失信行為的情形。

第十四條 社會法人嚴重失信行為包括:

(一)被行政機關給予撤銷或者吊銷許可證、社會法人資質、營業執照行政處罰的;

(二)被處特大數額罰款、沒收違法所得或者責令停產停業行政處罰的;

(三)1年內因同一類違法行為受到2次以上行政處罰的;

(四)用人單位拖欠較大數額稅款、職工工資或社會保險費的;

(五)企業環境信用評價等級為紅牌的;

(六)由法院或仲裁機構認定的，在公用事業繳費管理中，未經供應公共事業單位同意，無正當理由，惡意拖欠繳費12個月以上的;

(七)銀行信貸活動中，未經銀行同意無正當理由惡意拖欠貸款的，或被依法提起訴訟的;

(八)擾亂市場經濟秩序、危害交易安全、造成環境污染等被自治區有關部門認定為應當記入的嚴重違法行為;

(九)法定代表人或主要負責人因生產、經營或服務行為違法犯罪被追究刑事責任的;

(十)司法或行政機關在強制執行時，被執行人有執行能力，但拒不履行法定義務的;

(十一)被列入自治區、盟市典型失信案件名單，并被行政機關或新聞媒體公開曝光的;

(十二)經有關部門認定并以失信社會法人黑名單報送，經信用主管部門審核確認，應列入失信黑名單的;

(十三)經失信投訴舉報平臺受理后，有關部門和組織審核確認為具有嚴重失信行為的;

(十四)法律、法規等規定的其他嚴重失信行為。

第十五條 具有嚴重失信行為的社會法人，應當在自治區、盟市公共信用信息系統中被列入社會法人嚴重失信黑名單。失信社會法人黑名單有效期與失信記錄存續期一致。

第四章 失信行為懲戒

第十六條 各級政府及其部門和相關機構在履行日常監管、行政審批、政府采購、招標投標、國有產權轉讓、土地出讓、財政性資金安排、定期檢驗、評先評優、信貸安排等相關職責時，對存在本辦法規定的不良信用信息的社會法人，根據不同程度采取相應的措施予以懲戒。

第十七條 一般失信懲戒措施包括：

(一)信用告知。對產生一般失信行為的，相關部門予以書面告知，詳細記載被告知人的姓名、告知時間、告知方式等內容，并予以登記。

(二)誠信約談。對產生一般失信行為的，相關部門可對其主要負責人、分管負責人、直接責任人進行約談，宣傳相關法律法規，敦促其在經濟社會活動中嚴格自律、誠信守法、履行社會責任。對無故不參加約談或不認真落實約談要求的，將其列為較重失信行為。

第十八條 較重失信懲戒措施包括：

(一)申請財政性資金的，從嚴審核并減少資金扶持力度;

(二)參與政府投資建設項目招標投標、政府采購、醫藥采購招投標、有限資源開發等，采用綜合評標法的，應設置信用分，最高只能得該項滿分的一半;

(三)對其進出口貨物實施重點查驗;

(四)在日常監管中，加大監督檢查和抽查力度;

(五)對其發起設立小額貸款公司、融資擔保公司等金融類業務的，嚴格審查從嚴把握;

(六)作為銀行授信審批、發放貸款主要考慮的風險因素;

(七)保險經營機構對其提高承保條件;

(八)在征信機構官方網站公開2年;

(九)法律、法規等規定可以實施的其他懲戒措施。

第十九條 嚴重失信行為懲戒措施包括：

(一)申報固定資產投資項目、招標核準、用地預審、環境影響評價、安全生產準入等的，予以嚴格限制;

(二)可以不予安排財政性資金;

(三)限制參與政府投資建設項目招投標、政府采購、醫藥采購招投標、有限資源開發利用等;

(四)在辦理資質、資格、許可證照等評定、申報、驗證、年檢中，予以嚴格限制;

(五)申報進口設備免稅、出口貨物退(免)稅時從嚴審核、審批，依法不予確認或者停止辦理出口退(免)稅;對進口貨物減免稅的，實施減免稅后續重點管理;未結清稅款、滯納金，又不提供擔保的，稅務機關可以通知出境管理機關阻止其出境;對進出口貨物的價格、歸類、原產地、稅率、匯率等稅收要素實行重點審核;

(六)進出口貨物應當逐票開箱查驗，列入海關核查重點;

(七)各級國有資產監管部門對于具有嚴重失信行為的國有企業，加大核查和監督力度;

(八)在日常監管中，作為監督檢查或抽查的重點;

(九)相關部門依法限制其上市融資、發行債券等;

(十)禁止參股金融機構，不予批準發起設立小額貸款公司、融資擔保公司等具有金融類業務的機構;

(十一)銀行業金融機構可以按照風險成本差別定價的原則，提高貸款利率或拒絕貸款;

(十二)保險經營機構可以提高承保條件或依法不予提供保險服務;

(十三)對其法定代表人或高級管理人員等取消其參與評先評優資格，依法暫停其執業活動，限制其再擔任其他公司的董事、監事、高級管理人員，不得擔任企業、事業單位的領導職務;

(十四)撤銷相關榮譽稱號，禁止參與評先評優;

(十五)在征信機構官方網站公開3年，典型案件在相關媒體上予以曝光;

(十六)法律、法規等規定可以實施的其他懲戒措施。

第二十條 提倡和鼓勵社會法人、個人和其他組織在開展信用交易或其他活動過程中，查詢和使用社會法人失信信息，降低信用風險。

第五章 信用修復和異議處理

第二十一條 社會法人非因主觀故意發生失信行為，可以按照一定條件和程序實施信用修復。

第二十二條 信用修復由社會法人向依法處理其失信行為的有關部門和組織提出申請，有關部門和組織核查后，認為其已經整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統，同時報送由自治區人民政府確定的自治區公共信用信息系統。

第二十三條 信用修復并不去除真實的、未過期的失信記錄。

第二十四條 社會法人信用修復結果發布生效后，有關部門、組織和相關機構對該社會法人采取的失信懲戒措施應予以減輕或解除。

第二十五條 社會法人對其被認定的信用信息和失信行為有異議的，依照自治區相關信用信息管理規定進行處理。

第六章 行政監督

第二十六條 有關部門和組織應當加快整合行業內、系統內的信用信息，并按要求及時向自治區人民政府確定的公共征信機構(簡稱自治區公共征信機構)報送信用信息。建立失信懲戒聯動工作機制，加強部門信用制度建設。

第二十七條 各級行政機關應當建立健全責任追究制度。

各級行政機關違反本辦法規定，有下列行為之一，造成國家損失、侵害社會法人合法權益等嚴重后果的，由有關部門依據干部管理權限依法追究相關單位負責人和直接責任人的責任：

(一)不按規定提供或提供錯誤信用記錄的;

(二)對社會法人失信行為認定錯誤的;

(三)不按規定公布信用記錄的;

(四)未查詢社會法人信用記錄的;

(五)不按本辦法對有失信行為的社會法人實施懲戒的。

第二十八條 自治區公共征信機構應當建立失信信息數據庫，并提供有序查詢和共享服務，確保失信信息的準確、有效和及時更新。

第二十九條 自治區社會信用體系建設領導小組辦公室應當定期督查各地區、各部門執行本辦法的情況，加強指導和監督，及時總結、推廣好的經驗和做法。

第七章 附 則

第三十條 本辦法自2014年7月1日起施行。