第一篇：安順企業失信行為聯合懲戒實施意見試行

安順市企業失信行為聯合懲戒實施意見(試行)

為全面貫徹落實《貴州省企業失信行為聯合懲戒實施辦法（試行）》，推動建立“一處失信、處處受限”的失信約束懲戒機制，加快我市社會信用體系建設，營造公平競爭市場環境，服務安順經濟社會又好又快、更好更快發展，結合我市實際，提出如下實施意見。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，全面落實黨的十八大、十八屆三中、四中全會和省委十一屆四次、五次全會精神，緊緊圍繞“建立健全社會征信體系，褒揚誠信，懲戒失信”的總體要求，以失信聯合懲戒各項制度、措施落實為抓手，建立健全信用聯合約束機制，為全市經濟社會持續、快速、健康發展提供信用環境和制度保障。

二、工作目標

2015年，全面啟動安順市企業失信行為聯合懲戒相關工作。推動全市范圍內企業失信行為聯合懲戒工作的實施和開展監督檢查。社會信用體系建設主管部門、社會信用體系建設聯席會議成員單位、各縣(區)人民政府（管委會）根據《貴州省企業失信行為聯合懲戒實施辦法(試行)》(黔府辦發〔2014〕46號)，負責本級企業公共信用信息平臺建設和企業信用信息記錄管理。推動市、縣（區）各級機關在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、行 政審批、市場準入、資質審核、授予榮譽稱號等管理事項中，核查和依法使用企業信用信息記錄。

三、主要任務和職責分工

1.企業公共信用信息平臺建設和企業信用信息記錄管理。各部門(行業)、縣（區）將依法履職過程中形成的企業失信行為信息，及時、準確、完整地錄入部門(行業)、縣（區）信息系統，上報省級主管部門信用信息平臺。

牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議成員單位按職責分工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

2.企業失信行為認定和失信等級劃分，由形成企業失信行為信息記錄的主管部門依據《貴州省企業失信行為聯合懲戒實施辦法(試行)》(黔府辦發〔2014〕46號)和本行業的相關規定依法作出，并將相關信息錄入安順市企業公共信用信息平臺（市工商局）。

牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議相關成員單位按職責分工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

3.使用企業信用信息記錄。市、縣（區）各級機關在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、行政審批、市場準入、資質審核、授予榮譽稱號等管理事項中，必須核查和依法使用企業信用信息記錄。

牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議成員單位按職責分 工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

4.對全市范圍內企業失信行為進行聯合懲戒并實施監督檢查。各級國家機關在企業參與政府采購、工程招標投標以及其他公共資源交易和政府公共服務項目等活動中，涉及信貸、擔保、融資，申請辦理資質評定、項目審批、用地審批、申報、升級、驗證、免檢(審)、出口貨物退(免)稅等事項中，應當依法對失信企業采取約束、限制等懲戒措施，同時做好相關監督檢查工作，確保聯合懲戒工作公開、公平、公正。

牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議成員單位按職責分工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

5.守信激勵。對符合《貴州省企業信用信息征集和使用管理辦法》和其他相關規定的守信企業，可采取守信激勵措施，依照國家和省有關規定授予相關榮譽稱號，行業主管部門在評級評優、申請資金和安排項目等工作中，同等條件下予以優先。

牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議相關成員單位按職責分工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

6.企業信用修復和異議處理。存在失信記錄的企業，主動糾正失信行為，未再發生被形成失信行為記錄事由的，可以向對企業失信行為作出等級劃分的機關提出信用修復申請，并提供相關證據。對企業失信行為作出等級劃分的機關應及時核查企業信用修復申請，并依法進行處理。牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議成員單位按職責分工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

四、保障機制

1.市相關部門、縣（區）人民政府（管委會）要嚴格執行《貴州省企業失信行為聯合懲戒實施辦法（試行）》，如有下列行為之一，造成國家損失、侵害企業合法權益等嚴重后果的，由行政監察機關和上級主管部門依法追究相關單位負責人和直接責任人的責任，并應當采取措施消除對企業的負面影響，依法承擔相關責任：

(一)提供虛假企業信用信息記錄的;(二)對企業失信行為等級劃分錯誤未及時糾正的;(三)未依法對企業失信行為采取失信懲戒措施的。

2.縣（區）人民政府（管委會）應將行政機關在行政管理和服務中對企業失信行為實施聯合懲戒工作作為對行政機關年度考核的重要內容，定期進行檢查和評估，及時查處違規行為。

2015年3月17日

第二篇：黑龍江省企業失信行為聯合懲戒實施辦法

黑龍江省企業失信行為聯合懲戒實施辦法

第一章總 則

第一條為加大對失信行為懲戒力度,加快形成全社會守信光榮、失信可恥的氛圍,引導企業提高法律誠信意識,推動“誠信龍江”建設,根據《黑龍江省企業信用信息征集發布使用辦法》(2007年省政府令第9號)精神,制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業,是指經過工商注冊登記的從事生產經營和服務活動的各類經濟組織。

本辦法所稱失信行為,是指企業在生產、經營、服務活動中被各級行政機關和經依法授權或者委托承擔行政管理職能的組織(以下統稱各級行政機關)依法予以認定形成失信記錄的行為。

第三條凡在本省行政區域內對企業失信行為的聯合懲戒工作,適用本辦法。

第四條本辦法由省級信用主管部門組織實施,各級行政機關為執行本辦法的主體。

省級社會信用體系建設主管部門負責加強省公共信用信息平臺信用記錄的管理及推動全省范圍內實施失信行為聯合懲戒工作。

市(地)、縣(市)政府(行署)負責推進本行政區域內失信行為聯合懲戒工作的實施。

第五條實施失信行為聯合懲戒依據的信用記錄,應以省公共信用信息平臺的信用記錄為準。

第六條失信行為聯合懲戒分為信用記錄核查、失信行為認定及實施失信懲戒三個步驟。

第七條各級行政機關在日常監督管理、行政審批、采購招標、評級評優、信貸支持、安排和撥付有關財政補貼資金等行政管理工作中,應按本辦法規定查詢省公共信用信息平臺信用記錄。

第二章失信行為認定

第八條各級行政機關依據省公共信用信息平臺失信記錄,根據本辦法規定的失信行為認定標準,對行政管理所涉及企業的失信行為程度予以認定。

第九條企業失信行為分為一般失信、較重失信和嚴重失信三個等級。

第十條企業出現以下行為之一可認定為一般失信行為:

(一)未通過各級行政機關依法進行的專項檢查、周期性檢驗、年審年檢等行為。

(二)未及時到各級行政機關辦理驗證、換證、備案、注銷、撤銷、變更等行為。(三)未按各級行政機關要求實施相關標準、規范、措施等行為。

(四)被處以警告或較小數額罰款的行政處罰的行為。

(五)拖欠勞動報酬、社會保險、稅款、銀行貸款、合同款等金額較少、未經過各級行政機關行政處罰、且無主觀惡意的行為。

(六)各級行政、司法機關認為應列為一般失信的行為。

第十一條企業出現以下行為之一可認定為較重失信行為:

(一)企業同時存在兩項或兩項以上一般失信行為。

(二)未經過行政審批或者超越行政審批范圍從事生產經營活動的行為。

(三)被處以較大罰款數額,沒收違法所得、非法財物在一定數額以上的行政處罰的行為。

(四)拖欠勞動報酬、社會保險、稅款、銀行貸款、合同款等金額較大、時間較長,且有明顯主觀惡意的行為。

(五)在申請行政審批等事項以及公證和法律服務中提供虛假材料、弄虛作假的行為。

(六)司法機關認定的被執行人失信行為。

(七)發生一般或較大生產安全事故的行為。

(八)各級行政、司法機關認為應列為較重失信的行為。

第十二條企業出現以下行為之一可認定為嚴重失信行為:

(一)企業同時存在兩項或兩項以上較重失信行為。

(二)借用其他企業資質,主觀惡意擾亂市場秩序行為。(三)被行政機關吊銷行政許可的行為。(四)被處以責令停產停業、特大數額罰款,沒收違法所得、非法財物數額巨大等重大行政處罰的行為。

(五)擾亂市場秩序、危害交易安全、制售假冒偽劣產品、造成環境污染、發生重特大生產安全事故、哄抬物價等行為。

(六)拖欠勞動報酬、社會保險、稅款、銀行貸款、合同款等數額巨大、時間較長,存在明顯主觀惡意,產生惡劣社會反響的行為。

(七)利用非法手段獲取公民、法人和其他組織的信息并用于經營活動的行為。

(八)被市級以上政府和省級以上行政機關通報或曝光的行為。

(九)各級行政、司法機關認為應列為嚴重失信的行為。

第十三條對企業失信行為的認定,應由最初對企業失信行為作出行政決定的部門提出失信行為認定建議,供其他行政機關參考。

第十四條各級行政機關應按照本部門規定,結合實際,對失信行為具體標準予以明確,并報省級信用主管部門備案。

第三章失信行為聯合懲戒

第十五條各級行政機關在行政管理中通過省公共信用信息平臺查詢到企業存在失信記錄,應根據各自行政職能,在對企業失信行為認定基礎上,按照本辦法規定,對失信企業實施失信懲戒。

第十六條對一般失信行為懲戒應當采取以下措施:

(一)將失信企業列為日常重點監控和監管對象,提高監督檢查頻次。

(二)不列入各類免檢、免審事項范圍。

(三)不授予或取消該企業及其法定代表人榮譽稱號。

第十七條對較重失信行為懲戒除包含對一般失信行為采取的懲戒措施外,還應當采取以下措施:

(一)在企業參與招標投標、政府采購等政府公共服務項目活動中予以嚴格限制。

(二)在涉及信貸、擔保、融資等金融活動中予以嚴格限制。

第十八條對嚴重失信行為懲戒除包含對較重失信行為采取的懲戒措施外,還可采取以下措施:

(一)對失信企業所有取得的行政許可進行重新審核。

(二)企業不得參與招標投標、政府采購、財政資金補貼等政府公共服務項目活動。

(三)根據《最高人民法院關于限制被執行人高消費的若干規定》,對失信企業高消費行為予以限制。

第四章信用修復

第十九條存在失信記錄的企業,在一定期限內能主動糾正失信行為,可以按照一定條件和程序實施信用修復,重塑企業信用。

第二十條一般失信行為或較重失信行為中的以下行為可進行信用修復:

(一)第十條第三項、第五項所列失信行為。

(二)第十一條第四項、第五項、第六項所列失信行為。

(三)各級行政機關認為可以信用修復的失信行為。

第二十一條符合信用修復條件的失信企業,自各級行政機關作出的失信懲戒處理結果生效之日起30個工作日內,完成對存在問題的整改,并向最初對企業失信行為作出行政決定的部門提出信用修復申請。

相關部門應在規定時間內完成企業整改情況的核查。對已經整改到位的企業,其信用修復申請由省級行政管理部門受理的,省級行政管理部門可直接向省級信用管理部門出具信用修復說明。信用修復申請由市、縣級行政部門受理的,需經省級主管部門同意后,向省級信用管理部門出具信用修復說明。省級信用管理部門接到有關部門出具的信用修復說明后10個工作日內,將信用修復記錄納入省公共信用信息平臺。

第二十二條信用修復并不去除省公共信用信息平臺發布的真實的未過期的失信記錄。

第二十三條企業信用修復結果發布生效后,各級行政機關、司法機關對該企業采取的失信懲戒措施應予以解除。

第五章異議處理

第二十四條各級行政機關對存在失信記錄的企業實施失信懲戒后,應將處理結果及時告知企業。

企業對省公共信用信息平臺發布的本企業信用記錄有異議的,自被告知之日起15個工作日內,可向省信用管理部門提出異議申請,并提供有關佐證材料。

企業對各級行政機關認定的失信行為標準有異議的,自被告知之日起15個工作日內,可向實施懲戒的行政機關提出異議申請。

第二十五條省信用管理部門接受企業信用記錄的異議申請后,應對已發布的異議信用記錄予以標注,并與企業信用記錄提供者核對。企業信用記錄提供者應自被告知之日起5個工作日內出具書面意見,并附佐證材料。

省信用管理部門應當自接到異議申請之日起15個工作日內向提出異議申請的企業作出書面答復。異議信用記錄與實際情況不一致的,應當及時更正。與實際情況一致的,不予變更。由于信用記錄錯誤導致失信行為認定不準確,致使企業受到懲戒或過重懲戒的,省信用管理部門應及時將信用記錄更正結果告知實施懲戒的行政機關,各級行政機關應依據更正后的信用記錄確定是否實施失信懲戒或重新調整失信行為等級。

企業對不予變更的異議申請處理決定不服的,可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第二十六條企業對失信行為認定產生異議的,各級行政機關應當自接到異議申請之日起15個工作日內向提出異議申請的企業作出書面答復。失信行為認定不符合本辦法的,應當及時糾正調整失信等級和懲戒措施。

企業對上述處理決定不服的,可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第六章守信激勵

第二十七條對于沒有不良記錄且良好信用記錄超過兩項以上的企業,可對其采取守信激勵措施。

第二十八條對擁有良好信用信息的企業,各級行政機關在法律法規規定范圍內可以實施以下激勵措施:

(一)依照國家和省有關規定授予相關榮譽稱號。

(二)在政府采購、項目招標投標、資格審查、評級評優、安排和撥付有關補貼資金等工作中,在同等條件下予以優先。

(三)法律、法規、規章規定的其他激勵措施。

第七章責任追究

第二十九條各級行政機關應當建立健全責任追究制度。

各級行政機關違反本辦法規定,有下列行為之一,造成國家損失、侵害企業合法權益等嚴重后果的,由有關部門依據干部管理權限依法追究相關單位負責人和直接責任人的責任:

(一)提供錯誤信用記錄的。

(二)對企業失信行為認定錯誤的。

(三)未查詢企業信用記錄的。

第三十條縣級以上政府應當將行政機關在行政管理和服務中實施聯合失信懲戒工作作為對行政機關考核的重要內容,并定期對行政機關落實聯合失信懲戒工作情況進行檢查和評估,及時查處違反本辦法規定的行為。第八章附 則

第三十一條本辦法自發布之日起30日后實施。

第三篇：連云港市將跨部門聯合懲戒失信行為

連云港市將跨部門聯合懲戒失信行為

實施“先照后證”改革后，大幅度把前置許可改為后置許可，申辦執照也從過去的“先證后照”變成“先照后證”，此舉最大限度釋放“寬進”紅利，激發投資活力和創業激情。為避免出現監管真空和“灰色地帶”，近日，我市出臺《“先照后證”改革后加強事中事后監管工作實施方案》，明確指出，今年9月底前建立跨部門失信行為聯動響應和失信懲戒機制，達到“一處違法，處處受限”的聯合懲戒效果。

自2014年3月江蘇省啟動商事制度改革以來，我市先后實施了注冊資本實繳改為認繳、“先證后照”改為“先照后證”、企業年檢改為年報公示、“三證合一、一照一碼”等重大改革，放寬了住所登記條件，進一步優化營商環境，有效激發了創業創新活力，企業數量年增加30%以上。但是，隨著市場主體“井噴”式增長，監管廣度、難度相應增加。“嚴管是寬進的保障，市場主體在放活的同時，必須加強事中事后監管。”市工商局個體企業監督管理處處長俞廣表示，只有監管到位了，才能放而不亂、活而有序，才能確保“寬進”的市場主體依法依規經營，才能實現改革的預期目標。

為此，我市根據國務院及省政府“構建政府部門間共聯、共享、共管的新型市場監管體系”精神，出臺了《“先照后證”改革后加強事中事后監管工作實施方案》，以期改變政府部門中存在的“重審批、輕監管”、“以批代管”、“只批不管”等現象，進一步轉變監管理念，改進監管方式。

“這項工作的核心內容主要是建立一個平臺，即市場監管信息平臺；落實三項機制，即信息互聯共享機制、協同監管機制和聯合懲戒機制。”市工商局局長華宏銘介紹，目前我市已經安裝了全省統一的市場監管信息平臺，這是依托政府電子政務專網，在各級政務服務中心應用的并聯審批平臺基礎上，縱向延伸至市、縣區審批部門，橫向聯通進入各級行政服務大廳審批部門、行業主管部門的信息歸集與共享交換平臺。依托這個平臺，工商部門、審批部門、行業主管部門及其他部門可以建立協同監管機制，推進實施跨部門聯合懲戒。

“比如說，對被列入經營異常名錄、嚴重違法失信企業名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體，依法予以限制或禁入。”俞廣介紹。《實施方案》同時還明確了工商部門應履行“雙告知”職責等內容，除法律、行政法規規定和國務院有關決定外，一律不得設置工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。

第四篇：湖北省企業失信行為聯合懲戒辦法

湖北省企業失信行為聯合懲戒辦法(試行)

第一章總則

第一條為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神，加快推進信用湖北和社會信用體系建設，倡導誠實守信，懲戒失信行為，促進經濟社會全面發展，根據《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)、《省人民政府關于印發湖北省社會信用體系建設規劃(2014—2020年)的通知》(鄂政發〔2015〕3號)精神和相關法律法規，制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業，是指經過工商注冊登記的從事生產經營和服務活動的各類市場主體。

第三條本辦法所稱失信行為，是指行政機關、司法機關和經法律法規授權具有公共事務管理職能的組織(以下簡稱有關組織)認定的各種違法、違規、違約行為。

第四條在本省行政區域內對企業失信行為的聯合懲戒，適用本辦法。對事業單位和社會團體失信行為的聯合懲戒參照本辦法執行。法律、法規另有規定的，從其規定。

第五條本辦法由省社會信用體系建設工作主管部門組織實施;各級行政機關和有關組織，按照職責和權限具體執行本辦法，對企業失信行為實施聯合懲戒。

第六條省信用信息公共服務平臺歸集的企業失信行為記錄，是對企業失信行為實施聯合懲戒的依據。

省社會信用體系建設工作主管部門負責《湖北省信用信息目錄》的編制發布。省信用信息中心負責省信用信息公共服務平臺建設管理工作。

各級行政機關、司法機關和有關組織應按照《湖北省信用信息目錄》，依法依規全面記錄企業的失信信息，并歸集到省信用信息公共服務平臺統一管理。

第二章納入聯合懲戒范圍的企業失信行為

第七條按照循序漸進、突出重點、促進市場公平競爭、維護市場正常秩序的原則，對納入聯合懲戒范圍的企業失信行為主要限定為本辦法第八條、第九條、第十條分別明確的商務領域失信行為、政務領域失信行為、司法領域失信行為。

第八條商務領域失信行為是指企業在生產、經營、服務過程中產生的失信行為。主要包括：

(一)以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的;

(二)惡意違約逃避履行法定義務或者合同義務的;

(三)制造、銷售假冒偽劣產品的;

(四)發布虛假、夸大等違法廣告的;

(五)招投標過程中弄虛作假、違規操作的;

(六)非法違規占用土地的;

(七)故意侵犯知識產權的;

(八)發生質量事故的;

(九)發生安全事故的;

(十)違法用工或者拖欠勞動者工資的;

(十一)未依法申報和繳納社會保險費的;

(十二)未履行環境保護法定或約定義務的;

(十三)弄虛作假騙取貸款、非法集資、違規擔保的;

(十四)商業受賄行為，經營者為銷售或購買商品而采用財務或其他手段賄賂對方單位或者個人的;

(十五)故意低價或者無償轉讓、轉移財產，逃避履行債務的。

第九條政務領域失信行為是指企業作為行政管理相對人的失信行為。主要包括：

(一)法定行政許可、行政審批項目未經許可、批準，擅自實施的;

(二)未通過行政機關或有關組織依法進行的專項或者定期檢查的;

(三)受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財物，責令關閉或停產停業等行政處罰的;

(四)騙取財政補貼資金的;

(五)偷、逃、抗、騙稅以及虛開增值稅專用發票的;

(六)故意提供、公布不真實生產經營統計數字的;

(七)以虛假申報材料等方法騙取行政許可、行政審批項目的;

(八)在規定期限內，未向行政機關報送報告的;

(九)行政機關或有關組織依法實施監督檢查時，拒絕提供有關材料或者提供的材料不真實、不完整以及轉移、隱匿相關證據的。

第十條司法領域的失信行為是指企業在仲裁、訴訟、執行等司法活動中的失信行為。主要包括：

(一)企業出于非法的動機和目的，惡意串通，合謀編制虛假事實和證據等方式提請仲裁、公證或向法院提起訴訟，非法侵占或損害國家、集體、公民財產或權益的;

(二)以偽造證據、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執行的;

(三)虛假訴訟、虛假仲裁、規避執行等行為，以及其他拒不履行生效法律文書確定義務的;

(四)違反財產報告制度的;

(五)違反限制高消費令的;

(六)被執行人無正當理由拒不履行執行和解協議的。

第十一條按照分類分級、動態監管的原則，對本辦法第八條、第九條、第十條所列企業失信行為，各行業(領域)應建立企業失信行為清單(含對應的程度標準)、懲戒措施清單管理制度。

省級行政機關、司法機關和有關組織應按照職責范圍制定并適時調整企業失信行為清單，報送省社會信用體系建設工作主管部門備案后向社會公開。

省級行政機關及有關組織，應對納入聯合懲戒范圍的企業失信行為，按失信程度制定并適時修訂本行業(領域)行政管理職責范圍內的懲戒措施清單，報送省社會信用體系建設工作主管部門備案后向社會公開。

凡未納入企業失信行為清單的失信行為不得實施聯合懲戒;各級行政機關及有關組織不得對企業失信行為實施本行業(領域)懲戒措施清單之外的懲戒。

第三章失信行為程度認定

第十二條企業失信行為分為一般失信行為、較重失信行為和嚴重失信行為。

第十三條企業具有以下失信行為之一，應認定為一般失信行為：

(一)被處以行政警告處罰;

(二)被處以較小數額罰款，沒收違法所得、沒收非法財物在一定數額以下行政處罰;

(三)被認定拖欠或欠繳勞動者工資福利、社會保險等3個月以內;

(四)發生一般工程質量責任事故或一般食品藥品安全事故(事件);

(五)交通運輸、供電、供水、供氣、供熱、通訊等企業無正當理由，不履行合同或服務承諾;

(六)企業無正當理由，不履行國家、省節能和碳減排責任;

(七)司法機關或行政機關在強制執行時，被執行人因履行能力不足而無法履行法定義務;

(八)因民事訴訟被法院認定為具有過錯并被判決承擔部分或次要民事責任;

(九)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠貸款本息6個月以內;

(十)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業繳費6個月以內;

(十一)其他依法應列為一般失信行為的情形。

第十四條企業具有以下失信行為之一，應認定為較重失信行為：

(一)未通過各類法定專項或周期性檢驗，被行政機關責令限期整改仍未通過;

(二)被行政機關給予責令停產停業限期整改、暫扣許可證或暫扣營業執照處罰;

(三)被行政機關給予降低資質資格等級處罰;

(四)發生一般生產安全事故并負主要責任，或者發生較大工程質量責任事故或較大食品藥品安全事故(事件);

(五)企業環境保護信用評價為黃牌;

(六)被處以較大數額罰款，沒收違法所得、沒收非法財物達一定數額以上行政處罰;

(七)未與勞動者簽訂勞動合同，或者被認定拖欠或欠繳勞動者工資福利、社會保險等3至6個月;

(八)司法機關或行政機關在強制執行時，被執行人有履行能力，但遲延履行或部分履行法定義務;

(九)因民事訴訟被法院認定為具有過錯并被判決承擔全部或主要民事責任;

(十)被法院或仲裁機構認定，無正當理由未依法向勞務提供者支付勞務報酬;

(十一)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠貸款本息6至12個月;

(十二)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業繳費6至12個月;

(十三)其他依法應列為較重失信行為的情形。

第十五條企業具有以下失信行為之一，應認定為嚴重失信行為：

(一)被行政機關給予撤銷或者吊銷許可證、強制性產品認證證書、法人資質、營業執照處罰;

(二)被處以特大數額罰款或責令停產停業行政處罰;

(三)被處以沒收全部違法所得、沒收全部非法財物行政處罰;

(四)違反資格資質管理規定從事生產經營活動;

(五)被認定存在擾亂市場經濟秩序、危害交通安全、危害交易安全等嚴重違法行為;

(六)謊報、瞞報安全事故或發生較大以上生產安全事故，或者發生重大以上工程質量責任事故或重大、特別重大食品藥品安全事故(事件);

(七)企業環境保護信用評價為紅牌;

(八)被認定拖欠或欠繳勞動者工資福利、社會保險等6個月以上;

(九)被稅務機關認定偷稅、逃稅、抗稅、騙稅，或因拖欠稅款被稅務機關公告;

(十)司法機關或行政機關在強制執行時，被執行人有履行能力，但拒不履行法定義務;

(十一)被法院認定為參與虛假訴訟或通過虛假訴訟謀取非法利益;

(十二)企業法定代表人或主要負責人因生產、經營或服務行為違法犯罪被追究刑事責任;

(十三)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠貸款本息12個月以上;

(十四)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業繳費12個月以上;

(十五)被司法機關認定為存在惡意騙保等保險欺詐行為;

(十六)一年內發生2次及以上相同較重失信行為或者一年內發生3次及以上較重失信行為;

(十七)其他依法應列為嚴重失信行為的情形。

第十六條各級行政機關、司法機關和有關組織應按照本行業(領域)企業失信行為清單，在認定企業失信行為的同時確定失信程度。

第四章失信行為公示及懲戒

第十七條企業失信行為信息在省信用信息公共服務平臺公示(或可查詢)。自失信行為改正之日或行政處罰、法院判決執行完畢之日起繼續公示(或可查詢)期限不超過5年。法律、法規或者規章另有規定的，從其規定。

第十八條各級行政機關及有關組織對失信企業在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、財政補貼、獲得榮譽、安全許可、生產許可、資質審核、法定代表人從業任職資格等方面依法予以懲戒。

第十九條對初次輕微失信行為，應當以教育引導為主，酌情減輕或者不予懲戒。

初次輕微失信行為是指企業首次出現失信行為，且該行為的失信程度或造成的后果未達到本辦法第十三條所規定的一般失信行為的程度。

第二十條對一般失信行為的企業應當采取以下懲戒措施:

(一)列為日常重點監控和監管對象;

(二)不列入各類免檢、免審事項范圍;

(三)不授予或取消該企業及其法定代表人相應的榮譽稱號;

(四)失信行為認定機關應對失信企業的主要負責人、分管負責人、直接責任人進行誠信約談。

第二十一條對較重失信行為的企業除包含對一般失信行為采取的懲戒措施外，還應當采取以下懲戒措施:

(一)在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、財政補貼、獲得榮譽、安全許可、生產許可、資質審核、法定代表人從業任職資格等方面依法予以限制或禁止;

(二)在相關行政管理事項中涉及評分時給予適當懲罰性減分;

(三)失信行為認定機關應對失信企業的主要負責人、分管負責人、直接責任人進行誠信誡勉談話。

第二十二條對嚴重失信行為的企業除包含對較重失信行為采取的懲戒措施外，還應當采取以下懲戒措施:

(一)在省信用信息公共服務平臺以企業失信黑名單公示，公示有效期與失信記錄公示(或可查詢)期限一致;

(二)取消享受財政補貼資格;

(三)在辦理資質評定、申報、驗證、年檢中，依法予以嚴格限制或取消有關申請資格;

(四)停止新增項目審批和核準、備案、用地審批等;

(五)嚴格限制上市融資、發行債券、對外擔保，禁止參股設立銀行、證券、保險、信用擔保、小額貸款公司等機構;

(六)鼓勵銀行機構按照貸款風險成本差別定價的原則，提高貸款利率或拒絕貸款，鼓勵保險經營機構提高保費標準;

(七)依法限制企業的法定代表人或主要負責人再擔任其他公司的高級管理人員;

(八)根據《最高人民法院關于限制被執行人高消費的若干規定》，對失信企業及其法定代表人或主要負責人高消費行為予以限制;

(九)在其他方面依法實行市場禁入制度。

第五章信用修復

第二十三條存在失信行為記錄的企業，主動糾正失信行為，未再發生被形成失信行為記錄事由的，可以向對企業失信行為和失信等級作出認定的行政機關、司法機關或有關組織提出信用修復申請，并提供相關證據。

第二十四條行政機關、司法機關或有關組織應在收到信用修復申請后15個工作日內完成企業整改情況核查并提出處理意見。對已經整改到位的企業,其信用修復申請由省級行政機關、司法機關或有關組織受理的,可直接向省社會信用體系建設工作主管部門出具信用修復處理意見。信用修復申請由市、縣級行政機關、司法機關或有關組織受理的,需經省級行政機關、司法機關或有關組織同意后,向省社會信用體系建設工作主管部門出具信用修復處理意見。省社會信用體系建設工作主管部門接到行政機關、司法機關或有關組織出具的信用修復處理意見后10個工作日內,將信用修復記錄記入省信用信息公共服務平臺。

第二十五條信用修復并不去除省信用信息公共服務平臺發布的真實的未過期的失信記錄。

第二十六條企業信用修復結果發布生效后，各級行政機關及有關組織不再對該企業采取懲戒措施。

第六章異議處理

第二十七條企業對失信行為程度認定或懲戒決定有異議的，可向作出認定或決定的單位申請異議處理。

按照“誰決定、誰負責”的原則，相關責任單位應當自受理異議處理申請之日起15個工作日內作出異議處理決定，并將處理結果回復申請人。

第二十八條企業對異議處理決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第七章責任追究

第二十九條各級行政機關、司法機關和有關組織應當建立健全失信行為認定和懲戒工作的責任追究制度。

各級行政機關、司法機關和有關組織違反本辦法規定，有下列行為之一，造成國家損失、侵害企業合法權益等嚴重后果的，由有關部門依據干部管理權限依法追究相關單位負責人和直接責任人的責任:

(一)因提供或披露錯誤信息給企業造成損害的;

(二)對企業失信行為認定錯誤而不及時改正造成損害的;

(三)因不應用企業失信行為信息而導致決策或者工作失誤并造成嚴重后果的。

第八章附則

第三十條縣級以上人民政府應當將行政機關和有關組織在行政管理和服務中實施失信行為聯合懲戒工作納入本級社會信用體系建設工作目標考核。

第三十一條本辦法由省社會信用體系建設工作主管部門負責解釋。

第三十二條本辦法自2016年1月1日起施行。

第五篇：遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動實施辦法(試行)

遼寧省人民政府辦公廳

關于印發遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動

實施辦法（試行）的通知

遼政辦發〔2012〕37號

各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：

經省政府同意，現將?遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動實施辦法（試行）?印發給你們，請結合實際，認真組織實施。

各地區、各有關部門和單位要高度重視，按照?遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動實施辦法（試行）?要求，在全省建立失信懲戒聯動機制。實施失信懲戒聯動將列為對各市政府及省直有關部門“信用遼寧”建設績效評議考核內容。省信用主管部門要對開展失信懲戒工作進行指導，定期通報和交流工作進展情況。

遼寧省人民政府辦公廳 二○一二年七月十七日

遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動實施辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為加快推進全省社會信用體系建設，改善全省信用環境，根據?中共遼寧省委辦公廳遼寧省人民政府辦公廳關于印發〖遼寧省全面推動“信用遼寧”建設工作方案〗的通知?（遼委辦發〔2009〕54號）、?遼寧省企業信用信息征集發布使用辦法?（省政府第220號令），特制定本辦法。

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第二條 本辦法所稱企業，是指企業、社會團體和非法人經濟組織（以下統稱企業）。

第三條 凡在本省行政區域內登記注冊從事各項經營活動的企業，必須遵循誠實、守信的原則，在日常交易活動中的失信行為適用本辦法。

第四條 實施失信懲戒聯動的信用信息，應當以工商、納稅、合同履約、產品質量、物價、環保、勞動保障、公安、法院、信貸等信用記錄為重點。

第五條 本辦法由省級信用主管部門組織實施，行政機關、職能管理部門、公用事業單位、行業服務機構為執行本辦法的主體。省級信用數據征集機構具體負責失信黑名單企業數據庫的建立、維護和管理。

第二章 失信信用信息分類

第六條 企業信用信息，由守信信用信息和失信信用信息構成，其中失信信用信息分為提示信用信息和警示信用信息。

第七條 企業提示信用信息包括：

（一）未通過行政機關依法進行的專項或者定期檢驗的記錄；

（二）受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財物或責令停產停業等行政處罰的記錄；

（三）納稅人被稅務機關認定為“非正常戶”的記錄；

（四）不依法簽訂或履行?勞動合同?、開展集體協商、簽訂和履行?集體合同?的記錄，不實行職工代表大會制度的記錄，不實行廠務公開民主管理制度的記錄；

（五）拖欠社會保險費的記錄；

（六）發生一般產品質量安全或生產安全事故的記錄；

（七）法院認定的被執行人的一般失信行為記錄；

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（八）法律、法規、規章等規定可以記入的其他提示信用信息。

第八條 企業警示信用信息包括：

（一）制售假冒偽劣產品和侵犯知識產權的記錄；

（二）因違法行為被行政機關撤銷或者吊銷許可證、營業執照的記錄；

（三）因違反財經法律、法規、規章等規定受到財政、審計機關處理的記錄；

（四）亂收費、亂漲價、非法集資的記錄；

（五）違反城鄉規劃許可、建設工程施工許可，受到行政機關查處的記錄；

（六）在招投標活動中，有圍標、串標等違法行為，受到行政機關處罰的記錄；

（七）納稅人被稅務機關認定為“非正常戶”，并且該納稅人存在欠稅、發票結存和稽查在案的情況；

（八）依法被認定騙稅或偷逃欠稅費的記錄；

（九）拒不支付職工和務工人員工資的記錄；

（十）拒不支付工程款的記錄；

（十一）發生重大產品質量安全或生產安全事故的記錄；

（十二）企業被處以行業禁入處罰的記錄；

（十三）被依法認定違法開展關聯交易或者違規擔保的記錄；

（十四）法院認定的被執行人的嚴重失信行為記錄；

（十五）被追究刑事責任的記錄；

（十六）法律、法規、規章等規定可以記入的其他警示信用信息。

第九條 企業法定代表人或主要負責人、董事、監事及其他高級管理人員的下列失信信息，應記入企業提示信用信息：

（一）正在被執行刑罰的；

（二）因犯罪被判處刑罰，執行期滿未逾5年的；

（三）擔任因經營不善破產清算的企業法定代表人或主要負責人，—3—

并對該企業破產負有個人責任，自該企業破產清算完結之日起未滿3年的；

（四）擔任因違法被吊銷營業執照的企業法定代表人或主要負責人，并負有個人責任，自該企業被吊銷營業執照之日起未滿3年的；

（五）被處以行業禁入處罰，禁入期限屆滿后未滿3年的；

（六）個人所負數額較大債務到期未清償或依法被認定偷逃稅費的；

（七）企業存在未執結的債務，根據當事人的申請，人民法院作出限制其法定代表人或主要負責人、董事、監事及其他高級管理人員出境的情形；

（八）法律、法規、規章等規定的其他情形。

第三章 失信黑名單的確定

第十條 企業有下列情形之一的，應列入失信黑名單：

（一）企業在省信用數據交換平臺查詢有1條以上警示信用信息的；

（二）企業在省信用數據交換平臺查詢有3條以上提示信用信息的；

（三）企業被列入遼寧省典型失信案件名單并被公開予以曝光的；

（四）省直有關部門認定并以失信黑名單企業報送的，經省信用主管部門審核通過，應列入失信黑名單的；

（五）經省失信投訴舉報平臺受理后，省信用主管部門審核后認定為具有嚴重失信行為的；

（六）其他應列入失信企業黑名單的情形。

第十一條 列入黑名單的失信企業須是未注銷、未破產的存續企業。

第十二條 失信企業黑名單有效期與失信記錄存續期一致，按照

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誰提供誰負責的原則進行審查，直至被列入失信黑名單事由消失。

第十三條 企業對失信不良行為認定或被列入失信黑名單有異議的，可以向省信用數據征集機構提交異議申請，征集機構應當自收到之日起5個工作日內將異議申請報省信用主管部門同時轉交異議信息的報送單位進行核實，原信息提供單位自收到核實申請之日起10個工作日內進行核實，確實有誤的，應當立即予以撤銷或糾正；準確無誤的，原信息提供單位應向征集機構提交書面處理意見。原信息提供單位未在規定期限內提出處理意見的，原信息無效，由征集機構予以刪除，并根據刪除后企業失信情形決定是否繼續列入失信黑名單。申訴處理期間，不影響失信行為的記錄公示與處理。

第十四條 企業有下列情形之一的，經報請省信用主管部門批準，可從黑名單上解除。

（一）企業已履行義務，修復不良信用記錄，并經原信息報送單位同意的；

（二）企業對失信行為作出實質性改正，信用意識明顯增強，失信風險顯著降低且列入黑名單期間未發生第八條、第九條和第十條的失信內容，并經原信息報送單位同意的；

（三）出現其他可從黑名單上解除的因素。

第十五條 失信企業從黑名單上解除的相關程序。

（一）失信企業提出書面申請，經有關行政部門審核，省信用主管部門核準后予以解除；

（二）原信息提供單位提出書面申請，省信用主管部門審核后予以解除；

（三）出現其他可從黑名單上解除的因素，省信用主管部門依據相關規定予以解除。

第四章 失信黑名單的披露

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第十六條 失信企業黑名單應當通過“信用遼寧”網站以及省信用主管部門指定的其他媒體，向全社會公開披露。

第十七條 失信企業黑名單的披露，應當客觀、準確、公正，保證所披露信息的合法性、真實性。禁止披露企業商業秘密。

第十八條 失信企業黑名單披露時限，應當與其有效期保持一致。

第五章 失信懲戒聯動

第十九條 行政機關、職能管理部門、公用事業單位、行業服務機構在日常監督管理、行政許可、采購招標、評先評優、信貸支持、資質等級評定、定期檢驗、表彰評優、安排和撥付有關補貼資金等工作中，必須依法查詢省信用數據交換平臺中失信企業黑名單數據庫，并針對被列入黑名單的企業按照各自職能分工采取以下失信懲戒聯動措施：

（一）列為日常重點監控和監督檢查對象，并提高監督檢查頻次。

（二）撤銷其相關榮譽稱號，禁止參與評優評先。

（三）證券經營及服務機構在開展業務活動中，對列入黑名單企業要限制其上市融資、發行企業債券等。

（四）金融機構可以按照貸款風險成本差別定價的原則，提高貸款利率或拒絕貸款。

（五）招投標時在招標文件中設臵明確的限制性條款，依法禁止參加重大項目招投標。

（六）在申請列入政府信用擔保管理體系時，不予批準；已列入政府信用擔保管理體系的，給予黃牌警告或取消資格。

（七）取消其財政補貼資格，不予以考慮享受政府補貼扶持（撥付財政性補貼資金）等國家政策。

（八）在辦理資質評定、申報、升級、驗證、年檢中，依據法律、法規對其做出相關限制，或者依法取消有關申請資格。

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（九）政府采購管理中，從列入黑名單起3年內依法禁止參加政府采購活動。

（十）發票的供應實行收（驗）舊供新、嚴格限量供應等辦法。情節嚴重者，依照稅法等規定收繳其發票或者停止發售發票。

（十一）申報出口貨物退（免）稅時應從嚴審核、審批。情節嚴重者，依照稅法規定停止其出口退（免）稅優惠。

（十二）海關行政管理中，依據相關法律、法規暫緩辦理新的加工貿易合同備案，以前已備案的，提高日常核查率，核銷時下廠實地核查。進出口貨物逐票開箱查驗。經營活動列入稽查重點。按相關法律、法規規定暫停或撤銷企業報關資格、載運海關監管貨物業務資格、保稅存儲業務資格。作為重點稅收監控企業。對進口減免稅貨物的，實施減免稅后續重點管理。

（十三）失信黑名單企業法定代表人或主要負責人、董事、監事及其他高級管理人員等出現第九條第一、二、三、四款情形之一的，不得再擔任企業的法定代表人或主要負責人、董事、監事、高級管理人員。應當取消其參與評優評先資格、暫停其執業活動。金融機構限制其辦理貸款等。工商部門對其出資設立新經營實體，不予辦理工商營業執照。

（十四）嚴格限制其新增項目審批和核準、用地審批等。

第二十條 提倡和鼓勵企業、個人和其他組織在開展信用交易或其他活動過程中，查詢失信企業黑名單數據庫，降低信用風險。

第六章 失信懲戒聯動的制度保障

第二十一條 各部門要高度重視失信懲戒聯動工作，加快整合行業內、系統內的信用信息，按要求及時為省信用數據征集機構報送本系統采集的信用信息特別是嚴重失信信息，加強部門信用制度建設和人員培訓，在省社會信用體系建設領導小組的統一部屬下，結合本地

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區本部門實際，抓緊研究制定實施意見并報省社會信用體系建設領導小組辦公室備案，強化對經濟和社會生活中熱點、重點問題的信用監管，加大失信懲戒力度。

第二十二條 建立健全責任追究制度。對因不查詢失信企業黑名單數據庫而導致決策或者工作失誤并造成嚴重后果的，有關主管部門要依法追究單位負責人和直接責任人的責任，并通過“信用遼寧”網站予以披露。

第二十三條 省信用數據征集機構要盡快建立失信黑名單企業數據庫，并提供查詢和共享服務，制定失信黑名單的公開披露制度，確保失信黑名單的更新及時、準確、有效。

第二十四條 省社會信用體系建設領導小組辦公室定期督查、考評相關部門失信懲戒聯動工作落實情況，及時推介失信懲戒經驗。

第七章 附 則

第二十五條 本辦法所稱的企業失信信息是指本辦法生效之后產生的，對于本辦法生效前所發生并記錄保存下的失信記錄不適用本辦法。

第二十六條 本辦法由省社會信用體系建設領導小組辦公室負責解釋。

第二十七條 本辦法自2012年10月1日起實施。

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