第一篇：93關于印發《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》的通知

關于印發《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》的通知

發改財金【2015】2045號

各省、自治區、直轄市有關部門、機構：

為深入貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，落實《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》確定的任務分工，建立和完善市場監管領域內跨部門協同監管和聯合懲戒機制，構建失信市場主體“一處違法，處處受限”的信用監管框架，營造良好市場信用環境，發展改革委、工商總局、中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業和信息化部、公安部、司法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環境保護部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、農業部、商務部、文化部、衛生計生委、人民銀行、國資委、海關總署、稅務總局、質檢總局、新聞出版廣電總局、安全監管總局、食品藥品監管總局、林業局、旅游局、國家網信辦、銀監會、證監會、保監會、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會聯合簽署了《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》。現印發給你們，請認真貫徹執行。

2015年9月14日

附件

失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄

為貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，大力培育和踐行社會主義核心價值觀，落實《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號）以及《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求和《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）任務分工》明確的實施方案，著力推進誠信建設制度化，由發展改革委和工商總局牽頭, 中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業和信息化部、公安部、司法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環境保護部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、農業部、商務部、文化部、衛生計生委、人民銀行、國資委、海關總署、稅務總局、質檢總局、新聞出版廣電總局、安全監管總局、食品藥品監管總局、林業局、旅游局、國家網信辦、銀監會、證監會、保監會、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會就工商總局提出的針對失信企業開展各部門信息共享、協同監管和聯合懲戒措施達成如下一致意見：

一、協同監管和聯合懲戒的范圍

聯合懲戒的對象為違背市場競爭準則和誠實信用原則，存在侵犯消費者合法權益、制假售假、未履行信息公示義務等違法行為，被各級工商行政管理、市場監督管理部門（以下簡稱“工商行政管理部門”）吊銷營業執照、列入經營異常名錄或嚴重違法失信企業名單，并在企業信用信息公示系統上予以公示的企業及其法定代表人（負責人），以及根據相關法律法規規定對企業嚴重違法行為負有責任的企業法人和自然人股東、其他相關人員（以下簡稱“當事人”）。

本備忘錄其他簽署部門在履行法定職責過程中記錄的，依據法律法規應予以限制或實施市場禁入措施的嚴重違法失信企業和個人，屬于當事人范圍，應納入聯合懲戒范圍。

二、工商行政管理部門對當事人采取的市場準入和任職資格限制 按照相關法律法規，在信息共享的基礎上，工商行政管理部門對行業主管部門做出行政處罰和失信評價的當事人應實施本條所列的市場準入和任職資格限制措施。

本條各項限制措施中，“負責人”、“主要負責人”是指企業法定代表人（或分支機構負責人）；“不得從事”是指不得擔任相關企業法定代表人、董事、監事和高級管理人員。

（一）安全生產領域。

1.限制措施及法律法規依據：

生產經營單位的主要負責人因未履行安全生產管理職責受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或受處分之日起5年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業生產經營單位的主要負責人（《安全生產法》第九十一條第三款）；

對重大、特別重大生產安全責任事故負有主要責任的企業，其主要負責人終身不得擔任本行業企業的礦長（廠長、經理）（《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號）第29項）；

3個月內2次或者2次以上發現有重大安全生產隱患，仍然進行生產的煤礦，其法定代表人和礦長5年內不得再擔任任何煤礦的法定代表人或者礦長（《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》第十條第二款）；

事故發生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起5年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人（《生產安全事故報告和調查處理條例》第四十條第一款）。

2.信息提供部門和信息類型：

由安全監管總局和交通運輸部等負有行業安全生產監督管理執法職責的部門提供違反安全生產法律法規的單位及責任人信息。

3.限制方式：

當事人法定期間內不得擔任相關企業的法定代表人、負責人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。

（二）旅行社經營領域。

1.限制措施及法律法規依據：

被吊銷導游證、領隊證的導游、領隊和受到吊銷旅行社業務經營許可證處罰的旅行社的有關管理人員，3年內不得從事旅行社業務（《旅游法》第一百零三條）； 旅行社被吊銷旅行社業務經營許可的，其主要負責人在旅行社業務經營許可被吊銷之日起5年內不得擔任任何旅行社的主要負責人（《旅行社條例》第六十四條）。

2.信息提供部門和信息類型：

由旅游局提供違法導游、領隊、管理人員名單，被吊銷經營許可的旅行社主要負責人信息。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任旅行社企業的法定代表人、負責人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。

（三）國有企業監督管理領域。

1.限制措施及法律法規依據：

中央企業發生特別重大資產損失，以及連續發生重大資產損失的相關責任人（含調離工作崗位或已離退休的），在1至5年內或者終身不得被中央企業聘用或者擔任企業負責人（《中央企業資產損失責任追究暫行辦法》第三十二條第一款第（三）項、第三十四條、第三十七條）；

國有企業董事、監事、高級管理人員因造成國有資產重大損失被免職的，自免職之日起5年內不得擔任國有企業董事、監事、高級管理人員；造成國有資產特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序被判處刑罰的，終身不得擔任國有企業上述職務（《企業國有資產法》第七十三條）。

2.信息提供部門和信息類型： 由國資委提供中央企業相關當事人名單、任職資格限制期限。

3.限制方式：

當事人在法定或國資委決定的期間內不得擔任中央企業及其獨資或者控股子企業、其他國有企業的法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為國有獨資企業、國有獨資公司、國有資本控股公司董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（四）飼料及獸藥經營領域。1.限制措施及法律法規依據：

未取得生產許可證生產飼料、飼料添加劑或違反《飼料和飼料添加劑管理條例》第三十九條相關規定導致相關許可證明文件被吊銷、撤銷的企業，其主要負責人和直接負責的主管人員10年內不得從事飼料、飼料添加劑生產、經營活動（《飼料和飼料添加劑管理條例》第三十八條、第三十九條）；

未取得生產、經營許可證生產、經營獸藥或獸藥生產、經營許可證被吊銷的；提供虛假材料騙取獸藥生產許可證、獸藥經營許可證或者獸藥批準證明文件的，其主要負責人和直接負責的主管人員終身不得從事獸藥的生產、經營和進出口活動（《獸藥管理條例》第五十六條、第五十七條）。

2.信息提供部門和信息類型：

對于未取得或被吊銷、撤銷相關許可證明文件企業的相關當事人名單，由各級農業部門直接通報給同級工商行政管理部門。

3.限制方式： 當事人在法定期間內不得擔任飼料、飼料添加劑、獸藥生產經營企業法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為上述企業董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（五）食品藥品經營領域。

1.限制措施及法律法規依據：

從事生產、銷售假藥、劣藥情節嚴重的企業或其他單位，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員10年內不得從事藥品生產、經營活動（《藥品管理法》第七十六條）；

被吊銷許可證的食品生產經營者及其法定代表人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員自處罰決定做出之日起5年內不得申請食品生產經營許可，或者從事食品生產經營管理工作、擔任食品生產經營企業食品安全管理人員。因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產經營管理工作，也不得擔任食品生產經營企業食品安全管理人員（《食品安全法》第一百三十五條）；

違反《食品安全法》規定，受到開除處分的食品檢驗機構人員，自處分決定做出之日起10年內不得從事食品檢驗工作；因食品安全違法行為受到刑事處罰或者因出具虛假檢驗報告導致發生重大食品安全事故受到開除處分的食品檢驗機構人員，終身不得從事食品檢驗工作（《食品安全法》第一百三十八條第二款）。

2.信息提供部門和信息類型：

由食品藥品監管總局提供生產銷售假藥劣藥企業相關當事人名單、被吊銷許可證單位相關當事人名單、相關食品檢驗機構當事人名單。3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任食品藥品生產經營企業、食品檢驗機構法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為上述企業或機構董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（六）互聯網上網服務經營及娛樂場所經營領域。

1.限制措施及法律法規依據：

未取得網絡文化經營許可證擅自從事互聯網上網服務經營活動被依法取締的，自被取締之日起5年內，其主要負責人不得擔任互聯網上網服務營業場所經營單位的法定代表人或者主要負責人；互聯網上網服務營業場所經營單位被吊銷網絡文化經營許可證的，自被吊銷網絡文化經營許可證之日起5年內，其法定代表人或者主要負責人不得擔任互聯網上網服務營業場所經營單位的法定代表人或者主要負責人（《互聯網上網服務營業場所管理條例》第三十五條）；

未取得娛樂經營許可證擅自從事娛樂場所經營活動被依法取締的，其投資人員和負責人終身不得投資開辦娛樂場所或者擔任娛樂場所的法定代表人、負責人；娛樂場所因違反《娛樂場所管理條例》被吊銷或撤銷娛樂經營許可證的，自被吊銷或撤銷之日起，其法定代表人、負責人5年內不得擔任娛樂場所的法定代表人、負責人（《娛樂場所管理條例》第五十二條）。

2.信息提供部門和信息類型： 由文化部提供擅自從事互聯網上網服務、娛樂場所經營活動的違法當事人（包括企業和自然人）名單；各級公安機關提供在查處治安、刑事案件時發現并取締的擅自從事娛樂場所經營活動當事人的名單。

3.限制方式：

互聯網上網服務經營當事人在法定期間內不得擔任同行業企業法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記；

違法從事娛樂場所經營活動的企業，其自然人股東和法定代表人、負責人在法定期間內不得擔任相關企業法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。

（七）營業性演出經營領域。

1.限制措施及法律法規依據：

因違反《營業性演出管理條例》規定被文化主管部門吊銷營業性演出許可證，或者被工商行政管理部門吊銷營業執照或者責令變更登記的，自受到行政處罰之日起，當事人為單位的，其法定代表人、主要負責人5年內不得擔任文藝表演團體、演出經紀機構或者演出場所經營單位的法定代表人、主要負責人；當事人為個人的，個體演員1年內不得從事營業性演出，個體演出經紀人5年內不得從事營業性演出的居間、代理活動。因營業性演出有《營業性演出管理條例》第二十六條禁止情形被文化主管部門吊銷營業性演出許可證，或者被工商行政管理部門吊銷營業執照或者責令變更登記的，不得再次從事營業性演出或者營業性演出的居間、代理、行紀活動（《營業性演出管理條例》第五十三條）。2.信息提供部門和信息類型：

由文化部提供相關當事人名單及吊銷營業性演出許可證原因。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任文藝表演團體、演出經紀機構或者演出場所經營單位的法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為上述企業董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（八）出版經營領域。

1.限制措施及法律法規依據：

出版經營企業被吊銷出版許可證、出版物進口經營許可證、出版物經營許可證的，自被吊銷之日起，其法定代表人或者主要負責人10年內不得擔任出版、印刷或者復制、進口、發行單位的法定代表人或者主要負責人（《出版管理條例》第七十一條）；

印刷企業被處以吊銷許可證行政處罰的，其法定代表人或者負責人自許可證被吊銷之日起10年內不得擔任印刷企業的法定代表人或者負責人。從事其他印刷品印刷經營活動的個人被處以吊銷許可證行政處罰的，自許可證被吊銷之日起10年內不得從事印刷經營活動（《印刷業管理條例》第四十四條）；

音像出版企業被吊銷音像制品出版許可證、復制經營許可證、出版物經營許可證的，其法定代表人或者主要負責人自許可證被吊銷之日起10年內不得擔任音像制品出版、制作、復制、進口、批發、零售單位的法定代表人或者主要負責人；從事音像制品零售業務的個體工商戶被吊銷許可證的，自許可證被吊銷之日起10年內不得從事音像制品零售業務（《音像制品管理條例》第四十七條）。

2.信息提供部門和信息類型：

由新聞出版廣電總局提供相關當事人名單。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任相關出版經營、印刷經營、音像出版經營企業的法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記；當事人為個體工商戶的，法定期間內不得從事音像制品零售、印刷經營活動。

（九）電影經營領域。

1.限制措施及法律法規依據：

電影經營企業被吊銷攝制電影許可證、電影片公映許可證、中外合作攝制電影片許可證的，自被吊銷之日起其法定代表人或者主要負責人5年內不得擔任電影片的制片、進口、出口、發行和放映單位的法定代表人或者主要負責人；個人未經批準擅自從事電影相關活動的，自被查處之日起5年內不得從事相關電影業務（《電影管理條例》第六十四條）。

2.信息提供部門和信息類型：

新聞出版廣電總局提供相關當事人名單，并注明具體限制領域。3.限制方式： 違法企業相關當事人法定期間內不得擔任相關電影企業法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為上述企業董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（十）建筑施工領域（含施工、勘察、設計和工程監理）。

1.限制措施及法律法規依據：

施工單位主要負責人、項目負責人未按規定履行安全生產管理職責受到撤職處分或被判處刑罰的，5年內不得擔任建筑施工企業的主要負責人、項目負責人（《建設工程安全生產管理條例》第六十六條第三款、《建筑施工企業主要負責人、項目負責人和專職安全生產管理人員安全生產管理規定》第三十二條第二款）。

2.信息提供部門和信息類型：

由住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部提供相關當事人名單。

3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任建筑施工企業、項目企業法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。

（十一）電子認證領域。

1.限制措施及法律法規依據：

電子認證服務提供者被吊銷電子認證許可證書的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員10年內不得從事電子認證服務（《電子簽名法》第三十一條）。

2.信息提供部門和信息類型：

由工業和信息化部提供相關當事人名單。3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任電子認證服務企業法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為上述企業董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（十二）證券期貨市場監督管理領域。

1.限制措施及法律法規依據：

對于被證監會依法撤銷任職資格或從業資格、采取市場禁入措施或者宣布為期貨市場禁止進入者的當事人，在法定或證監會決定的期間內依法不得從事證券、期貨業務或者擔任證券、期貨經營機構或上市公司等公眾公司的董事、監事、高級管理人員（《證券法》第一百五十二條、第二百零九條、第二百三十三條等，《證券投資基金法》第一百二十一條、第一百四十九條等，《期貨交易管理條例》第七十八條，《證券市場禁入規定》等）。

2.信息提供部門和信息類型：

由證監會提供依法撤銷任職資格或從業資格、采取證券市場禁入措施及宣布為期貨市場禁止進入者的當事人信息。

3.限制方式：

當事人在法定或證監會決定的期間內不得從事證券、期貨業務或者擔任證券、期貨經營機構或上市公司等公眾公司的法定代表人、董事、監事、高級管理人員，已從事相關業務或擔任相關職務的，責令所在企業辦理變更登記。申請從事證券、期貨業務或者擔任證券、期貨經營機構或上市公司等公眾公司的董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

（十三）普遍性限制措施。

1.限制措施及法律法規依據：

公司、企業因違法被吊銷營業執照、責令關閉，其法定代表人對此負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起三年內不得擔任公司的法定代表人、董事、監事、高級管理人員（《公司法》第一百四十六條第一款第（四）項、《企業法人法定代表人登記管理規定》第四條第（六）項）。

企業董事、監事或者高級管理人員違反忠實義務、勤勉義務，致使所在企業破產的，自破產程序終結之日起3年內不得擔任任何企業的法定代表人、董事、監事、高級管理人員（《企業法人法定代表人登記管理規定》第四條第（五）項、《公司法》第一百四十六條第一款第三項、《破產法》第一百二十五條第二款）；

因相關犯罪行為被判處刑罰的自然人，執行期滿未逾5年，或因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年的；或者個人所負數額較大的債務到期未清償的，不得擔任公司董事、監事、高級管理人員（《公司法》第一百四十六條第一款第（二）、（五）項，《企業法人法定代表人登記管理規定》第四條第（二）、（四）、（七）項）。

2.信息提供部門和信息類型：

由最高人民法院依法提供已審結的破產類案件當事人信息、自然人犯罪被判處刑罰的信息，以及失信被執行人名單信息。3.限制方式：

當事人在法定期間內不得擔任任何公司法定代表人，已擔任的責令所在企業辦理變更登記。當事人申請成為企業董事、監事及高級管理人員的，不予備案。

三、工商行政管理部門與各部門的協同監管措施

各部門與工商行政管理部門共享監管信息和數據，并在此基礎上實現協同監管，依照各自職能對當事人實施如下監管和處罰。

（一）工商行政管理部門責令當事人限期辦理變更、注銷登記或吊銷營業執照。

依據相關法律法規的規定，行業審批部門在對監管領域內嚴重違法失信當事人實施行政處罰或撤銷、吊銷、注銷、繳銷其許可證后，可將當事人信息通報工商行政管理部門，由工商行政管理部門依法要求或強制其退出市場。

根據國務院取消和調整行政審批項目的安排，將“先證后照”調整為“先照后證”的行業，以調整后的法律法規為準。

1.政府采購供應商存在違法行為被政府采購監督管理部門處罰，情節嚴重的，由工商行政管理部門吊銷營業執照（《政府采購法》第七十七條，財政部提供）。

2.被公安部門注銷經營許可證的因私出入境中介機構應向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業執照（《因私出入境中介活動管理辦法》第二十三條，省級公安機關向同級工商行政管理部門提供）。3.環境保護部門吊銷或收繳企業危險廢物經營許可證，應通知工商行政管理部門依法吊銷其營業執照（《危險廢物經營許可證管理辦法》第二十九條，環境保護部提供）。

4.自費出國留學中介服務機構從事非法經營的，省級教育行政部門會同地方工商行政管理部門、公安部門依法取消其中介服務資格，限期向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業執照（《自費出國留學中介服務管理規定》第十三條、《教育部關于做好自費出國留學中介服務機構審批權下放有關事項的通知》，教育部提供）。

5.被農業、林業行政主管部門吊銷種子經營許可證的，應向工商行政管理部門申請注銷或變更登記（《種子法》第七十三條，農業部、林業局提供）。

6.非法招用未成年人、情節嚴重的，由工商行政管理部門吊銷營業執照（《未成年人保護法》第六十八條，人力資源社會保障部提供）。

7.企業經勞動行政部門責令限期改正，逾期仍不將童工交送其父母或者其他監護人的，由工商行政管理部門吊銷其營業執照（《禁止使用童工規定》第六條，人力資源社會保障部提供）。

8.勞務派遣單位辦理變更、注銷勞務派遣行政許可證的，應當依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記（《勞務派遣行政許可實施辦法》第十六條、第二十六條，人力資源社會保障部提供）。9.快遞企業被吊銷快遞業務經營許可的，應當依法向工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記（《郵政法》第八十一條第二款，郵政局提供）。

10.人力資源服務機構從事違法違規經營活動、情節嚴重的，吊銷其許可證，限期向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業執照（《就業促進法》第六十五條、《就業服務與就業管理規定》第七十四條，人力資源社會保障部提供）。

11.建筑施工企業、勘察單位、設計單位和工程監理單位被建設行政主管部門、交通運輸主管部門、水行政主管部門吊銷全部資質證書的，由工商行政管理部門吊銷其營業執照（《建筑法》第七十六條、《建設工程質量管理條例》第七十五條，住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部等提供）。

12.城鄉規劃編制單位弄虛作假，騙取城鄉規劃編制單位資質證書，被規劃部門收回資格證書的，應向工商行政管理部門申請注銷登記；不辦理注銷登記的，由工商行政管理部門依法處理（《城鄉規劃編制單位資質管理規定》，住房城鄉建設部提供）。

13.被吊銷藥品生產許可證、藥品經營許可證的，應向工商行政管理部門申請注銷或變更登記（《藥品管理法》第一百條，食品藥品監管總局提供）。14.被依法注銷、撤銷、吊銷食品流通許可證的，或者食品流通許可證有效期屆滿的，應當申請變更登記或者辦理注銷登記（《食品流通許可證管理辦法》第三十六條，食品藥品監管總局提供）。

15.納稅人不辦理稅務登記的，由稅務部門責令限期改正；逾期不改正的，經稅務部門提請，由工商行政管理部門吊銷其營業執照（《稅收征收管理法》第六十條，稅務總局提供）。

16.文藝表演團體、演出經紀機構被文化主管部門吊銷營業性演出許可證的，應向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，逾期不辦理的，吊銷營業執照；演出場所經營單位、個體演出經紀人、個體演員被文化主管部門責令停止營業性演出經營活動的，應向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業執照（《營業性演出管理條例》第五十二條，文化部提供）。

17.娛樂場所被吊銷或者撤銷娛樂經營許可證的，應向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業執照（《娛樂場所管理條例》第五十四條，文化部提供）。

18.互聯網上網服務營業場所經營單位被吊銷網絡文化經營許可證的，應當依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦理的，吊銷營業執照（《互聯網上網服務營業場所管理條例》第三十四條，文化部提供）。

19.違反《文物保護法》相關規定，被吊銷許可證的，應當依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦理的，吊銷營業執照（《文物保護法》第六十六條、第七十三條、《文物保護法實施條例》第六十二條，文物局提供）。

20.出版經營企業、電影經營企業、音像制品經營企業、印刷業經營者被處以吊銷許可證行政處罰的，應向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業執照（《出版管理條例》第七十條、《電影管理條例》第六十三條、《音像制品管理條例》第四十六條、《印刷業管理條例》第四十三條，新聞出版廣電總局提供）。

（二）各部門將許可、處罰信息和案件線索通報工商行政管理部門，由工商行政管理部門依法定職責進行監管。

1.網信部門發現互聯網信息服務企業存在嚴重違規失信行為依法應由工商行政管理部門查處的，移送同級工商行政管理部門依法予以查處（《國務院關于授權國家互聯網信息辦公室負責互聯網信息內容管理工作的通知》，國家網信辦提供）。

2.公安部門消防機構應當將發現不合格的消防產品和國家明令淘汰的消防產品的情況通報工商行政管理部門，工商行政管理部門應當對生產者、銷售者依法及時查處（《消防法》第六十五條第三款，各級公安機關提供）。

3.工業和信息化、公安交通管理部門發現擅自生產、銷售未經國家機動車產品主管部門許可生產的機動車，以及生產、銷售拼裝或者擅自改裝的機動車的，通報或移交同級工商行政管理部門，工商行政管理部門應對生產者、銷售者依法及時查處（《交通安全法》第一百零三條第三款、第四款，工業和信息化、公安部門提供）。4.各級農牧行政管理部門應當將帶有廣告審查批準號的《獸藥廣告審查表》寄送同級工商行政管理部門（廣告監督管理機關）備查；廣告審查批準號作廢后，各級農牧行政管理部門應當將有關材料送同級工商行政管理部門備查。（《獸藥廣告審查辦法》第九條第二款、第十五條，農業部提供）。

5.農業部門應當將種子生產經營許可以及依法吊銷或注銷許可情況通報工商行政管理部門（《種子法》第七十三條，農業部提供）。

6.對無營業執照或者已被依法吊銷營業執照、有勞動用工行為的，由勞動保障部門及時通報工商行政管理部門予以查處取締（《勞動保障監察條例》第三十三條，人力資源社會保障部提供）。

7.無營業執照、被依法吊銷營業執照的單位以及未依法登記、備案的單位使用童工或者介紹童工就業的，由勞動保障行政部門處罰后，將非法單位信息通報工商行政管理部門予以查處（《禁止使用童工規定》第九條，人力資源社會保障部提供）。

8.投標人串通投標、以行賄謀取中標情節嚴重的，中標人將中標項目轉讓、分包給他人情節嚴重的，中標人不按照與招標人訂立的合同履行義務情節嚴重的，由工商行政管理部門吊銷營業執照（《招標投標法》第五十三條、第五十四條第二款、第五十八條、第六十條第二款、《招標投標法實施條例》第六十七條、第六十八條第三款，發展改革委、住房城鄉建設部、水利部、交通部、商務部、鐵路局、民航局、工業和信息化部提供）。9.對廣告媒介資質證明（如播出機構許可、出版許可）失效或被吊銷的，各級新聞出版廣電部門應當將相關情況通報同級工商行政管理部門撤回其廣告經營許可證（《廣告管理條例》第六條第（二）項、第十八條第（七）項、《廣告經營許可證管理辦法》第九條第（二）項、第十五條，新聞出版廣電總局提供）。

10.醫療器械廣告審查機關應在收回、注銷或者撤銷醫療器械廣告批準文號后5個工作日內通知同級工商行政管理部門；該廣告繼續發布的，由工商行政管理部門依法予以處理（《醫療器械廣告審查辦法》第二十一條第二款，食品藥品監管總局提供）。

11.食品藥品監督管理部門發現有違法發布保健食品廣告行為的，應當移送同級工商行政管理部門查處；省、自治區、直轄市食品藥品監督管理部門作出的撤銷或者收回保健食品廣告批準文號的決定，應當抄送同級工商行政管理部門備查，同時向社會公告處理決定；省、自治區、直轄市食品藥品監督管理部門應當將《違法保健食品廣告公告》抄送同級工商行政管理部門（《保健食品廣告審查暫行規定》第二十一條、第二十二條第一款、第二十三條，食品藥品監管總局提供）。

12.食品藥品監督管理部門發現有違法發布食品（食用農產品）廣告行為的，應當移送同級工商行政管理部門查處（《食品廣告監管制度》第八條，食品藥品監管總局提供）。

13.對違法發布的藥品廣告，各級藥品監督管理部門應當移送同級工商行政管理部門（廣告監督管理機關）查處（《藥品廣告審查辦法》第二十六條，食品藥品監管總局提供）。14.食品藥品監督管理部門應當將藥品類易制毒化學品許可、依法吊銷或者注銷許可的情況及時通報有關公安部門和工商行政管理部門（《藥品類易制毒化學品管理辦法》第三十七條第一款，食品藥品監管總局提供）。

15.省級衛生行政部門、中醫藥管理部門應在撤銷《醫療廣告審查證明》之日起5個工作日內通知同級工商行政管理部門，工商行政管理部門應當依法予以查處（《醫療廣告管理辦法》第二十一條第二款，衛生計生委提供）。

16.工業產品生產許可證主管部門應當將作出的相關產品吊銷生產許可證的行政處罰決定及時通報發展改革部門、衛生主管部門、工商行政管理部門等有關部門（《工業產品生產許可證管理條例》第六十五條第一款，質檢總局、發展改革委、衛生計生委提供；《鐵路安全管理條例》第八十六條，鐵路局提供）。

17.有關行政主管部門應當將易制毒化學品相關許可以及依法吊銷許可的情況通報公安和工商行政管理部門（《易制毒化學品管理條例》第三十五條，食品藥品監管總局、安全監管總局、商務部、衛生計生委、海關總署、發展改革委、交通部、環境保護部提供）。

18.地方質檢部門應當將其作出的對列入強制性產品認證目錄的產品未經認證擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的違法行為查處決定，及時通報發展改革部門、工商行政管理部門等有關部門（《認證認可條例》第六十七條，質檢總局提供）。19.對未取得地質勘察資質證書，擅自從事地質勘察活動的企業，由國土資源部門依法查處，并將有關情況及時通報工商行政管理部門依法予以處理（《地質勘查資質管理條例》第二十七條，國土資源部提供）。

20.有關交通運輸主管部門應當將出租汽車相關許可以及變更許可的情況通報公安和工商行政管理部門（《出租汽車經營服務管理規定》第十八條，交通運輸部提供）。

（三）工商行政管理部門向各相關部門提供企業登記、監管、行政處罰信息，為其準入審批和行業監管提供參考依據。

1.根據有關規定，協助人民法院查詢有關主體的設立、變更、注銷登記，對外投資，以及受處罰等情況及原始資料（企業信用信息公示系統已經公示的信息除外）；對凍結、解除凍結被執行人股權、其他投資權益進行公示；因人民法院強制轉讓被執行人股權，辦理有限責任公司股東變更登記；法律、行政法規規定的其他事項。（《最高人民法院 國家工商總局關于加強信息合作規范執行與協助執行的通知》第七條）。

2.向網信部門提供互聯網信息服務單位違法記錄、行政處罰信息（《國務院關于授權國家互聯網信息辦公室負責互聯網信息內容管理工作的通知》、《互聯網新聞信息服務管理規定》）。

3.向財政部門提供政府采購供應商、資產評估機構、會計師事務所等違法記錄、行政處罰信息（《政府采購法》第二十二條第一款第五項、《資產評估機構審批和監督管理辦法》第三條、《注冊會計師法》第五條）。

4.向銀行、稅務、海關部門提供核準外國企業注銷信息（《外國(地區)企業在中國境內從事生產經營活動登記管理辦法》第十二條第二款）。

5.向證監會提供有關上市公司、發行人、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司等違法記錄、行政處罰信息（《證券法》第十三條第三項、第五十五條第三項、第六十條第一項、第一百二十四條第二項、第一百六十九條、第一百七十九條、《證券投資基金法》第十三條第三項、《期貨交易管理條例》第十六條第四項、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》第九條第一款第三項）。

6.向銀監會提供相關企業基礎信息和行政處罰信息（《商業銀行法》第三十五條、《固定資產貸款管理暫行辦法》第九條、《流動資金貸款管理暫行辦法》第十一條）。

7.向國務院反洗錢行政主管部門（人民銀行）提供企業信息和相關個人信息（《反洗錢法》第十一條第一款）。

8.向社會保險經辦機構（人力資源社會保障部）提供企業成立、終止情況（《社會保險法》第五十七條第三款）。

9.向人力資源社會保障部門提供有關企業年金基金管理資格的金融機構的基礎信息和行政處罰信息（《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》第92項、《企業年金基金管理辦法》、《企業年金基金管理機構資格認定暫行辦法》）。10.向發展改革委提供外商投資企業設立、變更、注銷登記信息，企業債券發行人、證券公司、會計師事務所、資信評級機構、資產評估機構等違法記錄、行政處罰信息（《指導外商投資方向規定》第十三條、《證券法》第十條、《國家發展改革委辦公廳關于進一步改進企業債券發行工作的通知》附件《關于進一步規范企業債券發行行為及貫徹廉政建設各項要求的意見》第五條、《國家發展改革委辦公廳關于加強企業發債過程中信用建設的通知》第一條至第六條、《國家發展改革委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》第二條）。

11.向商務、公安等部門提供外商投資企業、外商投資合伙企業設立、變更、注銷登記信息（《中外合資經營企業法實施條例》第十五條、《外國企業或者個人在中國境內設立合伙企業管理辦法》第五條第三款、第九條）。

12.向公安部門和有關行政主管部門提供生產、經營易制毒化學品企業依法變更或者注銷登記的情況（《易制毒化學品管理條例》第三十五條）。

13.向有關部門提供直銷企業和直銷員行政處罰信息、有關單位和人員傳銷行政處罰信息（《直銷管理條例》第六條、《禁止傳銷條例》第二十四條至二十七條）。

14.向稅務部門定期通報市場主體設立、變更、注銷登記以及吊銷營業執照信息（《稅收征收管理法實施細則》第十一條）。15.向文化部門提供演出場所經營單位查處、取締信息，對營業性演出廣告的處罰信息，娛樂場所處罰信息（《營業性演出管理條例》第四十三條第二款、第三十五條、第四十八條第二款）。

16.向農業、林業主管部門提供種子生產、經營者營業執照辦理、變更或注銷情況和行政處罰信息（《種子法》第二十六條、第五十九條）。

17.向新聞出版行政主管部門提供出版企業、出版物進口經營企業變更、注銷、行政處罰信息（《出版管理條例》第六條）。

18.向檢驗檢疫部門提供有關企業的設立、變更、注銷登記信息（《出入境檢驗檢疫報檢企業管理辦法》第五條）。

19.向交通運輸主管部門提供出租汽車經營企業設立、變更、注銷、行政處罰信息（《出租汽車經營服務管理規定》第八條至第十一條）。

除向以上列明的各相關部門提供信息外，工商行政管理部門還應按照《企業信息公示暫行條例》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規定》的要求，將市場主體登記、監管、行政處罰和企業自行申報的有關信息通過企業信用信息公示系統進行公示和共享。

企業因違反相關法律法規被行業主管部門給予行政處罰的，應通過企業信用信息公示系統、“信用中國”網站進行公示。未依法公示信息，公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假，通過登記的住所或經營場所無法聯系，以及具有其他嚴重違法失信行為的，由工商行政管理部門將其列入經營異常名錄或者嚴重違法失信企業名單，通過企業信用信息公示系統向社會公示；情節嚴重的，由有關主管部門依照有關法律、行政法規規定給予行政處罰。

各部門辦理本領域內行政審批時，相關法律法規或規范性文件明確將企業誠信狀況或無違法記錄作為審批條件的，應將企業信用信息系統上公示的信息作為重要參考。

四、各部門對當事人采取的聯合懲戒措施

工商行政管理部門以外的其他各部門按照《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號）、《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）確定的原則，以及相關法律法規、規范性文件的規定，根據工商行政管理部門共享的信息和數據，依法對存在經營異常和嚴重違法失信行為的當事人在本領域內的經營活動采取下列一種或多種懲戒措施，實現“一處違法、處處受限”的目標。

（一）限制從事互聯網信息服務。

1.懲戒措施：

(1)當事人在網絡商品交易及有關服務活動中違反工商行政管理法律法規規定情節嚴重，確需采取措施制止違法網站繼續從事違法活動的，或者工商行政管理部門對網站違法行為做出行政處罰后需要關閉違法網站的，工商行政管理部門可依照有關規定，提請電信主管部門依法責令停止違法網站接入服務，關閉違法網站；

(2)對當事人申請增值電信業務進行限制。2.法律法規及政策依據： 《網絡交易管理辦法》第四

十五、第四十六條；

《中華人民共和國電信條例》第十三條；

《互聯網信息服務管理辦法》第二十條；

《互聯網新聞信息服務管理規定》第四條；

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項；

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條。

3.聯合懲戒部門：工業和信息化部、國家網信辦。

（二）限制擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監事和高級管理人員。

1.懲戒措施：對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員，在一定期限內依法不得擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員。

2.法律法規及政策依據：

《證券法》第一百零八條第（一）項、第一百三十一條； 《期貨交易管理條例》第九條；

《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第（一）項；

《證券投資基金法》第十五條第（二）項。

3.聯合懲戒部門：證監會。

（三）融資授信限制。

1.懲戒措施：金融信用信息基礎數據庫和征信機構依法采集當事人違法信息并向金融機構提供查詢服務，作為融資授信活動中的重要參考因素。

2.法律法規及政策依據：

《商業銀行法》第三十五條；

《征信業管理條例》第十三條、第十八條、第二十一條； 《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》第三十條；

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項；

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》。

3.聯合懲戒部門：人民銀行、銀監會。

（四）限制部分高消費行為。

1.懲戒措施：對因違反工商行政管理法律法規，被工商行政管理部門給予行政處罰，并被工商行政管理部門申請人民法院強制執行的當事人，未按執行通知書指定的期間履行《行政處罰決定書》確定的給付義務的，由執行法院依法限制其高消費行為。

2.法律法規及政策依據：

《最高人民法院關于限制被執行人高消費的若干規定》第一條、第三條。

3.聯合懲戒部門：最高人民法院、民航局、鐵路局。

（五）限制取得政府供應土地。

1.懲戒措施：由國土資源管理部門根據工商行政管理部門的信息和數據，在供應土地時進行必要限制。

2.法律法規及政策依據：

《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》第三十條；

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項；

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條；

《企業信息公示暫行條例》第十八條。

3.聯合懲戒部門：國土資源部。

（六）限制參與政府采購活動。

1.懲戒措施：對當事人在一定期限內依法限制其參與政府采購活動。

2.法律法規及政策依據：

《政府采購法》第二十二條第（五）項；

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條；

《企業信息公示暫行條例》第十八條。

3.聯合懲戒部門：財政部。

（七）限制參與工程招投標。1.懲戒措施：對當事人在一定期限內參與依法進行投標項目投標活動的行為予以限制。

2.法律法規及政策依據：

《企業信息公示暫行條例》第十八條；

《工程建設項目施工招標投標辦法》第二十條第（三）項、第（五）項；

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項。

3.聯合懲戒部門：發展改革委、商務部、住房城鄉建設部、水利部等。

（八）限制成為海關認證企業。

1.懲戒措施：當事人申請適用海關認證企業管理的，海關不予通過認證。

2.法律法規及政策依據：

《海關認證企業標準》（海關總署2014年第82號公告）第9條。

3.聯合懲戒部門：海關總署。

（九）限制證券期貨市場部分經營行為。

1.懲戒措施：證監會在審批證券、基金管理公司及期貨公司設立、變更、從事相關業務等行為時，將企業信用信息作為重要參考，對于當事人的申請從嚴掌握或不予批準。

2.法律法規及政策依據： 《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券投資基金法》、《期貨公司監督管理辦法》、《期貨交易管理條例》、《上市公司證券發行管理辦法》等相關法律法規。

3.聯合懲戒部門：證監會。

（十）禁止受讓收費公路權益。

1.懲戒措施：禁止當事人受讓收費公路權益。2.法律法規及政策依據：

《收費公路權益轉讓辦法》第十二條第二款。

3.聯合懲戒部門：交通運輸部。

（十一）限制取得安全生產許可證。

1.懲戒措施：安全生產監督管理部門對當事人申請安全生產許可證予以限制。

2.法律法規及政策依據：

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項；

《安全生產許可證條例》第六條第（十三）項。

3.聯合懲戒部門：安全監管總局、住房城鄉建設部等部門。

（十二）限制取得政府資金支持。

1.懲戒措施：限制當事人取得政府資金支持。2.法律法規及政策依據：

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》第二部分第（一）條。3.聯合懲戒部門：發展改革委、財政部。

（十三）限制企業債券發行。

1.懲戒措施：對當事人申請公開發行企業債券的行為進行限制。

2.法律法規及政策依據：

《國家發展改革委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》（發改財金〔2008〕7號）第二條第（七）項；

《國家發展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發改財金〔2013〕920號）。

3.聯合懲戒部門：發展改革委。

（十四）限制取得生產許可。

1.懲戒措施：國務院工業產品生產許可證主管部門對當事人申請生產許可證予以限制。

2.法律法規及政策依據：

《工業產品生產許可證管理條例》第九條第二款；

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項。

3.聯合懲戒部門：質檢總局。

（十五）列為檢驗檢疫失信企業。

1.懲戒措施：將當事人列為出入境檢驗檢疫信用D級企業，實行限制性管理措施。

2.法律法規及政策依據：

《出入境檢驗檢疫企業信用管理辦法》第三條； 《出入境檢驗檢疫企業信用信息采集條目及信用等級評定規則》。

3.聯合懲戒部門：質檢總局。

（十六）限制獲得相關榮譽。

1.懲戒措施：各部門在本行業、本領域內向企業和個人頒發榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號時，須將其恪守信用作為基本條件；對于評選周期內有失信及嚴重違法情形的當事人不予頒發榮譽稱號，已取得的榮譽稱號應予撤銷。

2.法律法規及政策依據：

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項；

《企業信息公示暫行條例》第十八條。3.聯合懲戒部門：各有關部門。

（十七）通過主要新聞網站向社會公布。

1.懲戒措施：工商總局在門戶網站公布失信企業相關信息的同時，通知國家網信辦協調相關互聯網新聞信息服務單位向社會公布。

2.法律法規及政策依據： 《政府信息公開條例》第九條；

《互聯網新聞信息服務管理規定》第三條。3.聯合懲戒部門：國家網信辦。（十八）其他聯合懲戒措施。除上述第（一）至（十七）項規定的懲戒措施外，本備忘錄簽署各部門依據本領域內法律法規規章正在實施的，針對未年檢企業的限制、禁入和其他懲戒措施，應適用于被工商行政管理部門列入經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單的當事人。

五、協同監管和聯合懲戒的實施方式

1.本備忘錄所列各部門應通過全國企業信用信息公示系統、全國統一的信用信息共享交換平臺或專線傳輸等方式交換數據、共享信息，并通過本備忘錄所列的方式和規程，依法對當事人進行聯合懲戒。同時，建立懲戒效果定期通報機制，各部門定期將聯合懲戒措施的實施情況通報給發展改革委和工商總局。

2.工商總局通過企業信用信息公示系統向各部門提供市場主體登記注冊基本信息。

3.工商總局企業監督管理局與各部門有關司局建立信息交換機制，定期將全國經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單（包含企業名稱、注冊號、法定代表人或負責人、列入原因、對其他嚴重違法行為負有責任的投資人和其他相關人員姓名及身份證件號碼、違法性質、處理結果等信息）提供給各部門。各部門在接到數據后，依法在審批和監管過程中對當事人的行為予以限制或禁止。

4.工商總局和各部門分別建立相應工作機制，指導和要求本系統內部各層級單位建立企業信用信息數據交換機制，定期共享監管信息和數據，以進行聯合懲戒。

六、附則 1.各部門應根據各自職責，積極落實本備忘錄規定的懲戒措施。2.本備忘錄簽署后，各部門、各領域內相關法律法規修改或調整，與本備忘錄不一致的，以法律法規為準。

3.數據交換和共享具體事宜，由工商總局與各部門進一步協商明確。

第二篇：黑龍江省企業失信行為聯合懲戒實施辦法

黑龍江省企業失信行為聯合懲戒實施辦法

第一章總 則

第一條為加大對失信行為懲戒力度,加快形成全社會守信光榮、失信可恥的氛圍,引導企業提高法律誠信意識,推動“誠信龍江”建設,根據《黑龍江省企業信用信息征集發布使用辦法》(2007年省政府令第9號)精神,制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業,是指經過工商注冊登記的從事生產經營和服務活動的各類經濟組織。

本辦法所稱失信行為,是指企業在生產、經營、服務活動中被各級行政機關和經依法授權或者委托承擔行政管理職能的組織(以下統稱各級行政機關)依法予以認定形成失信記錄的行為。

第三條凡在本省行政區域內對企業失信行為的聯合懲戒工作,適用本辦法。

第四條本辦法由省級信用主管部門組織實施,各級行政機關為執行本辦法的主體。

省級社會信用體系建設主管部門負責加強省公共信用信息平臺信用記錄的管理及推動全省范圍內實施失信行為聯合懲戒工作。

市(地)、縣(市)政府(行署)負責推進本行政區域內失信行為聯合懲戒工作的實施。

第五條實施失信行為聯合懲戒依據的信用記錄,應以省公共信用信息平臺的信用記錄為準。

第六條失信行為聯合懲戒分為信用記錄核查、失信行為認定及實施失信懲戒三個步驟。

第七條各級行政機關在日常監督管理、行政審批、采購招標、評級評優、信貸支持、安排和撥付有關財政補貼資金等行政管理工作中,應按本辦法規定查詢省公共信用信息平臺信用記錄。

第二章失信行為認定

第八條各級行政機關依據省公共信用信息平臺失信記錄,根據本辦法規定的失信行為認定標準,對行政管理所涉及企業的失信行為程度予以認定。

第九條企業失信行為分為一般失信、較重失信和嚴重失信三個等級。

第十條企業出現以下行為之一可認定為一般失信行為:

(一)未通過各級行政機關依法進行的專項檢查、周期性檢驗、年審年檢等行為。

(二)未及時到各級行政機關辦理驗證、換證、備案、注銷、撤銷、變更等行為。(三)未按各級行政機關要求實施相關標準、規范、措施等行為。

(四)被處以警告或較小數額罰款的行政處罰的行為。

(五)拖欠勞動報酬、社會保險、稅款、銀行貸款、合同款等金額較少、未經過各級行政機關行政處罰、且無主觀惡意的行為。

(六)各級行政、司法機關認為應列為一般失信的行為。

第十一條企業出現以下行為之一可認定為較重失信行為:

(一)企業同時存在兩項或兩項以上一般失信行為。

(二)未經過行政審批或者超越行政審批范圍從事生產經營活動的行為。

(三)被處以較大罰款數額,沒收違法所得、非法財物在一定數額以上的行政處罰的行為。

(四)拖欠勞動報酬、社會保險、稅款、銀行貸款、合同款等金額較大、時間較長,且有明顯主觀惡意的行為。

(五)在申請行政審批等事項以及公證和法律服務中提供虛假材料、弄虛作假的行為。

(六)司法機關認定的被執行人失信行為。

(七)發生一般或較大生產安全事故的行為。

(八)各級行政、司法機關認為應列為較重失信的行為。

第十二條企業出現以下行為之一可認定為嚴重失信行為:

(一)企業同時存在兩項或兩項以上較重失信行為。

(二)借用其他企業資質,主觀惡意擾亂市場秩序行為。(三)被行政機關吊銷行政許可的行為。(四)被處以責令停產停業、特大數額罰款,沒收違法所得、非法財物數額巨大等重大行政處罰的行為。

(五)擾亂市場秩序、危害交易安全、制售假冒偽劣產品、造成環境污染、發生重特大生產安全事故、哄抬物價等行為。

(六)拖欠勞動報酬、社會保險、稅款、銀行貸款、合同款等數額巨大、時間較長,存在明顯主觀惡意,產生惡劣社會反響的行為。

(七)利用非法手段獲取公民、法人和其他組織的信息并用于經營活動的行為。

(八)被市級以上政府和省級以上行政機關通報或曝光的行為。

(九)各級行政、司法機關認為應列為嚴重失信的行為。

第十三條對企業失信行為的認定,應由最初對企業失信行為作出行政決定的部門提出失信行為認定建議,供其他行政機關參考。

第十四條各級行政機關應按照本部門規定,結合實際,對失信行為具體標準予以明確,并報省級信用主管部門備案。

第三章失信行為聯合懲戒

第十五條各級行政機關在行政管理中通過省公共信用信息平臺查詢到企業存在失信記錄,應根據各自行政職能,在對企業失信行為認定基礎上,按照本辦法規定,對失信企業實施失信懲戒。

第十六條對一般失信行為懲戒應當采取以下措施:

(一)將失信企業列為日常重點監控和監管對象,提高監督檢查頻次。

(二)不列入各類免檢、免審事項范圍。

(三)不授予或取消該企業及其法定代表人榮譽稱號。

第十七條對較重失信行為懲戒除包含對一般失信行為采取的懲戒措施外,還應當采取以下措施:

(一)在企業參與招標投標、政府采購等政府公共服務項目活動中予以嚴格限制。

(二)在涉及信貸、擔保、融資等金融活動中予以嚴格限制。

第十八條對嚴重失信行為懲戒除包含對較重失信行為采取的懲戒措施外,還可采取以下措施:

(一)對失信企業所有取得的行政許可進行重新審核。

(二)企業不得參與招標投標、政府采購、財政資金補貼等政府公共服務項目活動。

(三)根據《最高人民法院關于限制被執行人高消費的若干規定》,對失信企業高消費行為予以限制。

第四章信用修復

第十九條存在失信記錄的企業,在一定期限內能主動糾正失信行為,可以按照一定條件和程序實施信用修復,重塑企業信用。

第二十條一般失信行為或較重失信行為中的以下行為可進行信用修復:

(一)第十條第三項、第五項所列失信行為。

(二)第十一條第四項、第五項、第六項所列失信行為。

(三)各級行政機關認為可以信用修復的失信行為。

第二十一條符合信用修復條件的失信企業,自各級行政機關作出的失信懲戒處理結果生效之日起30個工作日內,完成對存在問題的整改,并向最初對企業失信行為作出行政決定的部門提出信用修復申請。

相關部門應在規定時間內完成企業整改情況的核查。對已經整改到位的企業,其信用修復申請由省級行政管理部門受理的,省級行政管理部門可直接向省級信用管理部門出具信用修復說明。信用修復申請由市、縣級行政部門受理的,需經省級主管部門同意后,向省級信用管理部門出具信用修復說明。省級信用管理部門接到有關部門出具的信用修復說明后10個工作日內,將信用修復記錄納入省公共信用信息平臺。

第二十二條信用修復并不去除省公共信用信息平臺發布的真實的未過期的失信記錄。

第二十三條企業信用修復結果發布生效后,各級行政機關、司法機關對該企業采取的失信懲戒措施應予以解除。

第五章異議處理

第二十四條各級行政機關對存在失信記錄的企業實施失信懲戒后,應將處理結果及時告知企業。

企業對省公共信用信息平臺發布的本企業信用記錄有異議的,自被告知之日起15個工作日內,可向省信用管理部門提出異議申請,并提供有關佐證材料。

企業對各級行政機關認定的失信行為標準有異議的,自被告知之日起15個工作日內,可向實施懲戒的行政機關提出異議申請。

第二十五條省信用管理部門接受企業信用記錄的異議申請后,應對已發布的異議信用記錄予以標注,并與企業信用記錄提供者核對。企業信用記錄提供者應自被告知之日起5個工作日內出具書面意見,并附佐證材料。

省信用管理部門應當自接到異議申請之日起15個工作日內向提出異議申請的企業作出書面答復。異議信用記錄與實際情況不一致的,應當及時更正。與實際情況一致的,不予變更。由于信用記錄錯誤導致失信行為認定不準確,致使企業受到懲戒或過重懲戒的,省信用管理部門應及時將信用記錄更正結果告知實施懲戒的行政機關,各級行政機關應依據更正后的信用記錄確定是否實施失信懲戒或重新調整失信行為等級。

企業對不予變更的異議申請處理決定不服的,可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第二十六條企業對失信行為認定產生異議的,各級行政機關應當自接到異議申請之日起15個工作日內向提出異議申請的企業作出書面答復。失信行為認定不符合本辦法的,應當及時糾正調整失信等級和懲戒措施。

企業對上述處理決定不服的,可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第六章守信激勵

第二十七條對于沒有不良記錄且良好信用記錄超過兩項以上的企業,可對其采取守信激勵措施。

第二十八條對擁有良好信用信息的企業,各級行政機關在法律法規規定范圍內可以實施以下激勵措施:

(一)依照國家和省有關規定授予相關榮譽稱號。

(二)在政府采購、項目招標投標、資格審查、評級評優、安排和撥付有關補貼資金等工作中,在同等條件下予以優先。

(三)法律、法規、規章規定的其他激勵措施。

第七章責任追究

第二十九條各級行政機關應當建立健全責任追究制度。

各級行政機關違反本辦法規定,有下列行為之一,造成國家損失、侵害企業合法權益等嚴重后果的,由有關部門依據干部管理權限依法追究相關單位負責人和直接責任人的責任:

(一)提供錯誤信用記錄的。

(二)對企業失信行為認定錯誤的。

(三)未查詢企業信用記錄的。

第三十條縣級以上政府應當將行政機關在行政管理和服務中實施聯合失信懲戒工作作為對行政機關考核的重要內容,并定期對行政機關落實聯合失信懲戒工作情況進行檢查和評估,及時查處違反本辦法規定的行為。第八章附 則

第三十一條本辦法自發布之日起30日后實施。

第三篇：安順企業失信行為聯合懲戒實施意見試行

安順市企業失信行為聯合懲戒實施意見(試行)

為全面貫徹落實《貴州省企業失信行為聯合懲戒實施辦法（試行）》，推動建立“一處失信、處處受限”的失信約束懲戒機制，加快我市社會信用體系建設，營造公平競爭市場環境，服務安順經濟社會又好又快、更好更快發展，結合我市實際，提出如下實施意見。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，全面落實黨的十八大、十八屆三中、四中全會和省委十一屆四次、五次全會精神，緊緊圍繞“建立健全社會征信體系，褒揚誠信，懲戒失信”的總體要求，以失信聯合懲戒各項制度、措施落實為抓手，建立健全信用聯合約束機制，為全市經濟社會持續、快速、健康發展提供信用環境和制度保障。

二、工作目標

2015年，全面啟動安順市企業失信行為聯合懲戒相關工作。推動全市范圍內企業失信行為聯合懲戒工作的實施和開展監督檢查。社會信用體系建設主管部門、社會信用體系建設聯席會議成員單位、各縣(區)人民政府（管委會）根據《貴州省企業失信行為聯合懲戒實施辦法(試行)》(黔府辦發〔2014〕46號)，負責本級企業公共信用信息平臺建設和企業信用信息記錄管理。推動市、縣（區）各級機關在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、行 政審批、市場準入、資質審核、授予榮譽稱號等管理事項中，核查和依法使用企業信用信息記錄。

三、主要任務和職責分工

1.企業公共信用信息平臺建設和企業信用信息記錄管理。各部門(行業)、縣（區）將依法履職過程中形成的企業失信行為信息，及時、準確、完整地錄入部門(行業)、縣（區）信息系統，上報省級主管部門信用信息平臺。

牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議成員單位按職責分工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

2.企業失信行為認定和失信等級劃分，由形成企業失信行為信息記錄的主管部門依據《貴州省企業失信行為聯合懲戒實施辦法(試行)》(黔府辦發〔2014〕46號)和本行業的相關規定依法作出，并將相關信息錄入安順市企業公共信用信息平臺（市工商局）。

牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議相關成員單位按職責分工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

3.使用企業信用信息記錄。市、縣（區）各級機關在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、行政審批、市場準入、資質審核、授予榮譽稱號等管理事項中，必須核查和依法使用企業信用信息記錄。

牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議成員單位按職責分 工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

4.對全市范圍內企業失信行為進行聯合懲戒并實施監督檢查。各級國家機關在企業參與政府采購、工程招標投標以及其他公共資源交易和政府公共服務項目等活動中，涉及信貸、擔保、融資，申請辦理資質評定、項目審批、用地審批、申報、升級、驗證、免檢(審)、出口貨物退(免)稅等事項中，應當依法對失信企業采取約束、限制等懲戒措施，同時做好相關監督檢查工作，確保聯合懲戒工作公開、公平、公正。

牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議成員單位按職責分工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

5.守信激勵。對符合《貴州省企業信用信息征集和使用管理辦法》和其他相關規定的守信企業，可采取守信激勵措施，依照國家和省有關規定授予相關榮譽稱號，行業主管部門在評級評優、申請資金和安排項目等工作中，同等條件下予以優先。

牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議相關成員單位按職責分工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

6.企業信用修復和異議處理。存在失信記錄的企業，主動糾正失信行為，未再發生被形成失信行為記錄事由的，可以向對企業失信行為作出等級劃分的機關提出信用修復申請，并提供相關證據。對企業失信行為作出等級劃分的機關應及時核查企業信用修復申請，并依法進行處理。牽頭部門：市社會信用體系建設聯席會議辦公室。

責任單位：市社會信用體系建設聯席會議成員單位按職責分工負責、各縣(區)人民政府（管委會）。

四、保障機制

1.市相關部門、縣（區）人民政府（管委會）要嚴格執行《貴州省企業失信行為聯合懲戒實施辦法（試行）》，如有下列行為之一，造成國家損失、侵害企業合法權益等嚴重后果的，由行政監察機關和上級主管部門依法追究相關單位負責人和直接責任人的責任，并應當采取措施消除對企業的負面影響，依法承擔相關責任：

(一)提供虛假企業信用信息記錄的;(二)對企業失信行為等級劃分錯誤未及時糾正的;(三)未依法對企業失信行為采取失信懲戒措施的。

2.縣（區）人民政府（管委會）應將行政機關在行政管理和服務中對企業失信行為實施聯合懲戒工作作為對行政機關考核的重要內容，定期進行檢查和評估，及時查處違規行為。

2015年3月17日

第四篇：湖北省企業失信行為聯合懲戒辦法

湖北省企業失信行為聯合懲戒辦法(試行)

第一章總則

第一條為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神，加快推進信用湖北和社會信用體系建設，倡導誠實守信，懲戒失信行為，促進經濟社會全面發展，根據《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)、《省人民政府關于印發湖北省社會信用體系建設規劃(2014—2020年)的通知》(鄂政發〔2015〕3號)精神和相關法律法規，制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業，是指經過工商注冊登記的從事生產經營和服務活動的各類市場主體。

第三條本辦法所稱失信行為，是指行政機關、司法機關和經法律法規授權具有公共事務管理職能的組織(以下簡稱有關組織)認定的各種違法、違規、違約行為。

第四條在本省行政區域內對企業失信行為的聯合懲戒，適用本辦法。對事業單位和社會團體失信行為的聯合懲戒參照本辦法執行。法律、法規另有規定的，從其規定。

第五條本辦法由省社會信用體系建設工作主管部門組織實施;各級行政機關和有關組織，按照職責和權限具體執行本辦法，對企業失信行為實施聯合懲戒。

第六條省信用信息公共服務平臺歸集的企業失信行為記錄，是對企業失信行為實施聯合懲戒的依據。

省社會信用體系建設工作主管部門負責《湖北省信用信息目錄》的編制發布。省信用信息中心負責省信用信息公共服務平臺建設管理工作。

各級行政機關、司法機關和有關組織應按照《湖北省信用信息目錄》，依法依規全面記錄企業的失信信息，并歸集到省信用信息公共服務平臺統一管理。

第二章納入聯合懲戒范圍的企業失信行為

第七條按照循序漸進、突出重點、促進市場公平競爭、維護市場正常秩序的原則，對納入聯合懲戒范圍的企業失信行為主要限定為本辦法第八條、第九條、第十條分別明確的商務領域失信行為、政務領域失信行為、司法領域失信行為。

第八條商務領域失信行為是指企業在生產、經營、服務過程中產生的失信行為。主要包括：

(一)以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的;

(二)惡意違約逃避履行法定義務或者合同義務的;

(三)制造、銷售假冒偽劣產品的;

(四)發布虛假、夸大等違法廣告的;

(五)招投標過程中弄虛作假、違規操作的;

(六)非法違規占用土地的;

(七)故意侵犯知識產權的;

(八)發生質量事故的;

(九)發生安全事故的;

(十)違法用工或者拖欠勞動者工資的;

(十一)未依法申報和繳納社會保險費的;

(十二)未履行環境保護法定或約定義務的;

(十三)弄虛作假騙取貸款、非法集資、違規擔保的;

(十四)商業受賄行為，經營者為銷售或購買商品而采用財務或其他手段賄賂對方單位或者個人的;

(十五)故意低價或者無償轉讓、轉移財產，逃避履行債務的。

第九條政務領域失信行為是指企業作為行政管理相對人的失信行為。主要包括：

(一)法定行政許可、行政審批項目未經許可、批準，擅自實施的;

(二)未通過行政機關或有關組織依法進行的專項或者定期檢查的;

(三)受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財物，責令關閉或停產停業等行政處罰的;

(四)騙取財政補貼資金的;

(五)偷、逃、抗、騙稅以及虛開增值稅專用發票的;

(六)故意提供、公布不真實生產經營統計數字的;

(七)以虛假申報材料等方法騙取行政許可、行政審批項目的;

(八)在規定期限內，未向行政機關報送報告的;

(九)行政機關或有關組織依法實施監督檢查時，拒絕提供有關材料或者提供的材料不真實、不完整以及轉移、隱匿相關證據的。

第十條司法領域的失信行為是指企業在仲裁、訴訟、執行等司法活動中的失信行為。主要包括：

(一)企業出于非法的動機和目的，惡意串通，合謀編制虛假事實和證據等方式提請仲裁、公證或向法院提起訴訟，非法侵占或損害國家、集體、公民財產或權益的;

(二)以偽造證據、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執行的;

(三)虛假訴訟、虛假仲裁、規避執行等行為，以及其他拒不履行生效法律文書確定義務的;

(四)違反財產報告制度的;

(五)違反限制高消費令的;

(六)被執行人無正當理由拒不履行執行和解協議的。

第十一條按照分類分級、動態監管的原則，對本辦法第八條、第九條、第十條所列企業失信行為，各行業(領域)應建立企業失信行為清單(含對應的程度標準)、懲戒措施清單管理制度。

省級行政機關、司法機關和有關組織應按照職責范圍制定并適時調整企業失信行為清單，報送省社會信用體系建設工作主管部門備案后向社會公開。

省級行政機關及有關組織，應對納入聯合懲戒范圍的企業失信行為，按失信程度制定并適時修訂本行業(領域)行政管理職責范圍內的懲戒措施清單，報送省社會信用體系建設工作主管部門備案后向社會公開。

凡未納入企業失信行為清單的失信行為不得實施聯合懲戒;各級行政機關及有關組織不得對企業失信行為實施本行業(領域)懲戒措施清單之外的懲戒。

第三章失信行為程度認定

第十二條企業失信行為分為一般失信行為、較重失信行為和嚴重失信行為。

第十三條企業具有以下失信行為之一，應認定為一般失信行為：

(一)被處以行政警告處罰;

(二)被處以較小數額罰款，沒收違法所得、沒收非法財物在一定數額以下行政處罰;

(三)被認定拖欠或欠繳勞動者工資福利、社會保險等3個月以內;

(四)發生一般工程質量責任事故或一般食品藥品安全事故(事件);

(五)交通運輸、供電、供水、供氣、供熱、通訊等企業無正當理由，不履行合同或服務承諾;

(六)企業無正當理由，不履行國家、省節能和碳減排責任;

(七)司法機關或行政機關在強制執行時，被執行人因履行能力不足而無法履行法定義務;

(八)因民事訴訟被法院認定為具有過錯并被判決承擔部分或次要民事責任;

(九)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠貸款本息6個月以內;

(十)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業繳費6個月以內;

(十一)其他依法應列為一般失信行為的情形。

第十四條企業具有以下失信行為之一，應認定為較重失信行為：

(一)未通過各類法定專項或周期性檢驗，被行政機關責令限期整改仍未通過;

(二)被行政機關給予責令停產停業限期整改、暫扣許可證或暫扣營業執照處罰;

(三)被行政機關給予降低資質資格等級處罰;

(四)發生一般生產安全事故并負主要責任，或者發生較大工程質量責任事故或較大食品藥品安全事故(事件);

(五)企業環境保護信用評價為黃牌;

(六)被處以較大數額罰款，沒收違法所得、沒收非法財物達一定數額以上行政處罰;

(七)未與勞動者簽訂勞動合同，或者被認定拖欠或欠繳勞動者工資福利、社會保險等3至6個月;

(八)司法機關或行政機關在強制執行時，被執行人有履行能力，但遲延履行或部分履行法定義務;

(九)因民事訴訟被法院認定為具有過錯并被判決承擔全部或主要民事責任;

(十)被法院或仲裁機構認定，無正當理由未依法向勞務提供者支付勞務報酬;

(十一)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠貸款本息6至12個月;

(十二)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業繳費6至12個月;

(十三)其他依法應列為較重失信行為的情形。

第十五條企業具有以下失信行為之一，應認定為嚴重失信行為：

(一)被行政機關給予撤銷或者吊銷許可證、強制性產品認證證書、法人資質、營業執照處罰;

(二)被處以特大數額罰款或責令停產停業行政處罰;

(三)被處以沒收全部違法所得、沒收全部非法財物行政處罰;

(四)違反資格資質管理規定從事生產經營活動;

(五)被認定存在擾亂市場經濟秩序、危害交通安全、危害交易安全等嚴重違法行為;

(六)謊報、瞞報安全事故或發生較大以上生產安全事故，或者發生重大以上工程質量責任事故或重大、特別重大食品藥品安全事故(事件);

(七)企業環境保護信用評價為紅牌;

(八)被認定拖欠或欠繳勞動者工資福利、社會保險等6個月以上;

(九)被稅務機關認定偷稅、逃稅、抗稅、騙稅，或因拖欠稅款被稅務機關公告;

(十)司法機關或行政機關在強制執行時，被執行人有履行能力，但拒不履行法定義務;

(十一)被法院認定為參與虛假訴訟或通過虛假訴訟謀取非法利益;

(十二)企業法定代表人或主要負責人因生產、經營或服務行為違法犯罪被追究刑事責任;

(十三)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠貸款本息12個月以上;

(十四)被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業繳費12個月以上;

(十五)被司法機關認定為存在惡意騙保等保險欺詐行為;

(十六)一年內發生2次及以上相同較重失信行為或者一年內發生3次及以上較重失信行為;

(十七)其他依法應列為嚴重失信行為的情形。

第十六條各級行政機關、司法機關和有關組織應按照本行業(領域)企業失信行為清單，在認定企業失信行為的同時確定失信程度。

第四章失信行為公示及懲戒

第十七條企業失信行為信息在省信用信息公共服務平臺公示(或可查詢)。自失信行為改正之日或行政處罰、法院判決執行完畢之日起繼續公示(或可查詢)期限不超過5年。法律、法規或者規章另有規定的，從其規定。

第十八條各級行政機關及有關組織對失信企業在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、財政補貼、獲得榮譽、安全許可、生產許可、資質審核、法定代表人從業任職資格等方面依法予以懲戒。

第十九條對初次輕微失信行為，應當以教育引導為主，酌情減輕或者不予懲戒。

初次輕微失信行為是指企業首次出現失信行為，且該行為的失信程度或造成的后果未達到本辦法第十三條所規定的一般失信行為的程度。

第二十條對一般失信行為的企業應當采取以下懲戒措施:

(一)列為日常重點監控和監管對象;

(二)不列入各類免檢、免審事項范圍;

(三)不授予或取消該企業及其法定代表人相應的榮譽稱號;

(四)失信行為認定機關應對失信企業的主要負責人、分管負責人、直接責任人進行誠信約談。

第二十一條對較重失信行為的企業除包含對一般失信行為采取的懲戒措施外，還應當采取以下懲戒措施:

(一)在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、財政補貼、獲得榮譽、安全許可、生產許可、資質審核、法定代表人從業任職資格等方面依法予以限制或禁止;

(二)在相關行政管理事項中涉及評分時給予適當懲罰性減分;

(三)失信行為認定機關應對失信企業的主要負責人、分管負責人、直接責任人進行誠信誡勉談話。

第二十二條對嚴重失信行為的企業除包含對較重失信行為采取的懲戒措施外，還應當采取以下懲戒措施:

(一)在省信用信息公共服務平臺以企業失信黑名單公示，公示有效期與失信記錄公示(或可查詢)期限一致;

(二)取消享受財政補貼資格;

(三)在辦理資質評定、申報、驗證、年檢中，依法予以嚴格限制或取消有關申請資格;

(四)停止新增項目審批和核準、備案、用地審批等;

(五)嚴格限制上市融資、發行債券、對外擔保，禁止參股設立銀行、證券、保險、信用擔保、小額貸款公司等機構;

(六)鼓勵銀行機構按照貸款風險成本差別定價的原則，提高貸款利率或拒絕貸款，鼓勵保險經營機構提高保費標準;

(七)依法限制企業的法定代表人或主要負責人再擔任其他公司的高級管理人員;

(八)根據《最高人民法院關于限制被執行人高消費的若干規定》，對失信企業及其法定代表人或主要負責人高消費行為予以限制;

(九)在其他方面依法實行市場禁入制度。

第五章信用修復

第二十三條存在失信行為記錄的企業，主動糾正失信行為，未再發生被形成失信行為記錄事由的，可以向對企業失信行為和失信等級作出認定的行政機關、司法機關或有關組織提出信用修復申請，并提供相關證據。

第二十四條行政機關、司法機關或有關組織應在收到信用修復申請后15個工作日內完成企業整改情況核查并提出處理意見。對已經整改到位的企業,其信用修復申請由省級行政機關、司法機關或有關組織受理的,可直接向省社會信用體系建設工作主管部門出具信用修復處理意見。信用修復申請由市、縣級行政機關、司法機關或有關組織受理的,需經省級行政機關、司法機關或有關組織同意后,向省社會信用體系建設工作主管部門出具信用修復處理意見。省社會信用體系建設工作主管部門接到行政機關、司法機關或有關組織出具的信用修復處理意見后10個工作日內,將信用修復記錄記入省信用信息公共服務平臺。

第二十五條信用修復并不去除省信用信息公共服務平臺發布的真實的未過期的失信記錄。

第二十六條企業信用修復結果發布生效后，各級行政機關及有關組織不再對該企業采取懲戒措施。

第六章異議處理

第二十七條企業對失信行為程度認定或懲戒決定有異議的，可向作出認定或決定的單位申請異議處理。

按照“誰決定、誰負責”的原則，相關責任單位應當自受理異議處理申請之日起15個工作日內作出異議處理決定，并將處理結果回復申請人。

第二十八條企業對異議處理決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第七章責任追究

第二十九條各級行政機關、司法機關和有關組織應當建立健全失信行為認定和懲戒工作的責任追究制度。

各級行政機關、司法機關和有關組織違反本辦法規定，有下列行為之一，造成國家損失、侵害企業合法權益等嚴重后果的，由有關部門依據干部管理權限依法追究相關單位負責人和直接責任人的責任:

(一)因提供或披露錯誤信息給企業造成損害的;

(二)對企業失信行為認定錯誤而不及時改正造成損害的;

(三)因不應用企業失信行為信息而導致決策或者工作失誤并造成嚴重后果的。

第八章附則

第三十條縣級以上人民政府應當將行政機關和有關組織在行政管理和服務中實施失信行為聯合懲戒工作納入本級社會信用體系建設工作目標考核。

第三十一條本辦法由省社會信用體系建設工作主管部門負責解釋。

第三十二條本辦法自2016年1月1日起施行。

第五篇：印發關于對海關高級認證企業實施聯合激勵的合作備忘錄

印發《關于對海關高級認證企業實施聯合激勵的合作備忘錄》的通知 各省、自治區、直轄市和新疆生產建設兵團有關部門、機構：

為了貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中全會精神，落實 《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014一2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）、中央文明委《關于推進誠信建設制度化的意見》（文明委〔2014〕7號）等關于“褒揚誠信、懲戒失信“的總體要求，建立健全守信聯合激勵機制，完善進出口領域誠信體系建設。國家發展改革委、人民銀行、海關總署、中央宣傳部、中央文明辦、教育部、工業和信息化部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環境保護部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、農業部、商務部、文化部、衛生計生委、國資委、稅務總局、工商總局、質檢總局、安全監管總局、食品藥品監管總局、林業局、知識產權局、旅游局、法制辦、中央網信辦、銀監會、證監會、保監會、外匯局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯、全國工商聯、貿促會、中國鐵路總公司聯合簽署了《關于對海關高級認證企業實施聯合激勵的合作備忘錄》。現印發給你們，請認真貫徹執行。

關于對海關高級認證企業實施聯合激勵的合作備忘錄 為了貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中全會精神，落實《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014一2020 年）的通知》（國發〔2014〕21號）、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）、中央文明委《關于推進誠信建設制度化的意見》（文明委〔2014〕7號）等關于“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，建立健全守信聯合激勵機制，完善進出口領域誠信體系建設。國家發展改革委、人民銀行、海關總署、中央宣傳部、中央文明辦、教育部、工業和信息化部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環境保護部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、農業部、商務部、文化部、衛生計生委、國資委、稅務總局、工商總局、質檢總局、安全監管總局、食品藥品監管總局、林業局、知識產權局、旅游局、法制辦、中央網信辦、銀監會、證監會、保監會、外匯局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯、全國工商聯、貿促會、中國鐵路凸

公司等部門對海關高級認證企業實施守信聯合激勵措施達成如下一致意見：

一、聯合激勵對象

聯合激勵的對象為海關高級認證企業。是指已經在海關注冊登記的企業，根據《中華人民共和國海關企業信用管理暫行辦法》及相關配套文件的規定，向海關提出申請，經海關書面審查、核實，并經海關專業認證人員對企業進行實地認證，確認企業在內部控制、財務償付能力、守法規范、貿易安全等方面，均符合《海關認證企業標準（高級認證）》的規定，由海關頒發了海關高級認證企業證書的企業。

二、信息共享與聯合激勵的實施方式

國家發展改革委基于全國信用信息共享平臺建立守信聯合激勵系統。海關總署通過該系統向簽署本備忘錄的相關部門提供海關高級認證企業名單及企業相關信息，并按照有關規定動態更新。同時，在“信用中國“網站、企業信用信息公示系統、中國海關企業進出口信用信息公示平臺、海關總署門戶網站等向社會公布。各部門從全國信用信息共享平臺守信聯合激勵系統中獲取海關高級認證企業信息，執行或協助執行本備忘錄規定的激勵措施，定期將聯合激勵實施情況通過該系統反饋給國家發展改革委和海關總署。

三、聯合激勵的動態管理

海關總署將通過海關企業進出口信用管理系統實時、動態監控企業在進出口領域的誠信守法情況，一經發現企業存在違法失信行為的，立即取消企業參與守信聯合激勵資格并及時通報各部門，停止企業適用的守信聯合激勵措施。各部門在日常監管中，發現企業存在違法失信行為，應及時通過全國信用信息共享平口，反饋國家發展改革委和海關總署，提供有關情況并建議停止企業適用的守信聯合激勵措施。全國信用信息共享平臺將海關高級認證企業名單與其他領域失信企業名單進行交叉比對，將未納入其他任何領域失信企業名單的海關高級認證企業確定為聯合激勵對象。

四、激勵措施、共享內容及實施部門

（一）適用海關通關支持措施.在確定進出口貨物的商品歸類、海關估價、原產地或者辦結其他海關手續前先行辦理驗放手續。·適用較低進出口貨物查驗率。3，簡化進出口貨物單證審核流程。4 ·優先辦理進出口貨物通關手續。5．海關為企業設立協調員。·對從事加工貿易的企業，不實行銀行保證金臺賬制度。7 ·適用匯總征稅管理措施。

8．根據國際協議規定，適用原產地自主聲明措施。· AEO互認國家或者地區海關提供的通關便利措施。10 ·海關給予適用的其他便利管理措施。

實施部門：海關總署

（二）發展改革部門支持措施 1 ·建立行政審批綠色通道，根據實際情況實施“容缺受理”等便利服務，部分申報材料（法律法規要求提供的材料除外）不齊備的，如行政相對人書面承諾在規定期限內提供，可先行受理，加快辦理進度。·在專項建設基金項目申報篩選中，同等條件下予以優先考慮。13 ·企業債發行過程中，鼓勵發行人披露海關認證信息，增強發行人的市場認可度，降低企業融資成本。·在糧食、棉花等進出口配額分配中，可以將申請人信用狀況與獲得配額難易程度或配額數量掛鉤，對于海關高級認證企業給予一定激勵措施。·在電力直接交易中，對于交易主體為海關高級認證企業的，同等條件下優先考慮。·在企業境外發債備案管理中，同等條件下加快辦理進度，適時選擇海關高級認證企業開展發債額度一次核定、分期分批發行試點。·在政府投資項目招標中，招標人確需投標人提交進出口證明的，可以簡化進出口證明等相關手續。·重大項目稽查中，對于中央預算內投資項目專項稽查過程中，可適當減少抽查比例。·支持地方發展改革部門在法律法規和自身職權范圍內，采取更多的激勵措施。

實施部門：國家發展改革委

（三）給予商務領域政策支持 ·辦理加工貿易企業生產能力證明等事項時，給予優先處理的便利政策，縮減辦證的時間。

實施部門：商務部

（四）金融部門授信融資參考

21.作為銀行等金融機構授信融資貸款的重要參考條件。22 ·作為優良信用記錄記入金融信用信息基礎數據庫。實施部門：人民銀行、銀監會

（五）給予證券、保險領域政策支持 ·審批證券、基金管理公司、期貨公司及保險公司設立、變更、從事相關業務等行為時，將企業信用信息作為重要參考。·在保險中介機構的設立等方面提供便利化措施。

實施部門：證監會、保監會

（六）給予財政資金使用支持 ·在實施財政性資金項目安排時，將海關高級認證企業的亻0亠一用狀況作為參考條件，同等條件下優先考慮海關高級認證企業。

實施部門：財政部

（七）給予增值電信業務支持 ·申請增值電信業務經營許可證時給予便利。實施部門：工業和信息化部

（八）給予社會保障領域政策支持 ·在辦理社會保險業務時可享受企業綠色通道，實施快捷服務。實施部門：人力資源和社會保障部

（九）給予土地使用和管理支持 ·在政府招標供應土地時，同等條件下予以優先考慮。實施部門：國土資源部

（十）給予環境保護許可事項支持 ·辦理環境影響評價文件審批等環境保護許可事項，在同等條件下予以優先辦理。30 ·日常監管中，在無舉報情況下，適當減少監管頻次。

實施部門：環境保護部

（十一）給予稅收管理支持

31.增值稅發票領用比照納稅信用A級納稅人辦理（可一次領取3個月的增值稅發票用量，需要調整增值稅發票用量的，納稅人提供資料齊全的，按照需要即時辦理。）

·由稅務機關提供綠色通道或專門人員幫助辦理涉稅事項。33 ·符合條件的海關高級認證企業，其出口退（免）稅企業分類管理類別可評定為一類，享受以下便利化措施：

（1）國稅機關可為該類企業提供綠色辦稅通道（特約服務區），優先辦理出口退稅，并建立重點聯系制度，及時解決企業有關出口退（免）稅問題。

（2）國稅機關受理該類企業申報的出口退（免）稅之后，經審核符合規定的，在5個工作日內辦結出口退（免）稅手續。

·增值稅一般納稅人取消增值稅發票認證。

實施部門：稅務總局

（十二）給予工商管理支持

35．優先提供有關合同法律法規方面的咨詢、培訓、宣傳和受理調節合同糾紛。

·降低市場監管的隨機抽查比例。實施部門：工商總局

（十三）給予一定的出入境檢驗檢疫管理支持

·適用較低的檢驗檢疫口岸查驗率。38 ·優先安排辦理免辦CCC和免辦CCC認證貨物擔保放行以及后續核銷等。

實施部門：質檢總局

（十四）給予安全生產管理支持

·在海關高級認證企業提出申請后，依法對企業提供安全生產法律和政策支持。在辦理安全生產行政許可事項時，對海關高級認證企業實行優先辦理。

實施部門：安全監管總局

（十五）給予食品藥品管理支持

40·建立綠色通道，在辦理食品藥品生產經營審批事項時根據實際情況提供便利服務。

實施部門：食品藥品監管總局

（十六）給予外匯管理支持

41.在外匯管理改革過程中，優先選擇外匯業務合規性好的海關高級認證企業作為貿易投資便利化改革措施的先行先試對象。

實施部門：外匯局

（十七）優先給予先進榮譽

·在文明城市、文明單位評比中予以優先考慮。43 ·在評選五一勞動獎狀時予以優先考虍

·對海關高級認證企業的法定代表人或者負責人在評選“全國三八紅旗手"時予以優先考虍

實施部門：中央文明辦、全國總工會、全國婦聯（十八）給予促進外貿投資支持

·在舉辦和組織企業參加經貿展覽會、論壇、洽談會及有關國際會議時給予優先考慮。46 ·在法律顧問、商事調解、商事出證認證等方面優先提供咨詢和支持。

·優先提供專利申請、商標注冊、訴訟維權等知識產權方面服務。

實施部門：貿促會（十九）其他激勵措施

·對海關高級認證企業給予重點支持，出臺適宜在部分企業進行試點的優惠政策、便利服務措施時，考慮優先選擇海關高級認證企業試占掃、、0 49 ·作為各部門在本行業、本領域內向企業和個人頒發榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號的重要參考，優先給予獎勵和表彰。

實施部門：各有關部門

五、其他事宜

各部門應密切協作，私極落實本備忘錄，制定實施細則和操作流程，確保2016年年底前實現海關高級認證企業信息推送、共享和聯合激勵。

本備忘錄簽署后，各部門、各領域內相關法律法規修改或調整，與本備忘錄不一致的，以法律法規為準。實施過程中具體操作問題，由各部門另行協商明確。