第一篇：自知與拼搏(考前押題上(二))

考前押題上

（二）20、一只老鷹從鷲峰頂上俯沖下來，將一只小羊抓走了。一只烏鴉看見了，非常羨慕，心想：要是我也有這樣的本領該多好啊！于是烏鴉模仿老鷹的俯沖姿勢拼命練習。一天，烏鴉覺得自己練得很棒了，便哇哇地從樹上猛沖下來，撲到一只山羊的背上，想抓住山羊往上飛，可是它的身子太輕，爪子又被羊毛纏住，無論怎樣拍打翅膀也飛不起來，結果被牧羊人抓住了。牧羊人的孩子見了，問這是一只什么鳥，牧羊人說：“這是一只忘記了自己叫什么的鳥。”孩子摸著烏鴉的羽毛說：“也很可愛啊！”自知與拼搏

俗話說得好：“人,要有自知之明”。是啊，那是因為，人活在這個世界上，不可能一輩子都一帆風順，遇到的困難，遠比我們想象中的多；我們只有選擇適合自己的路，勇敢的走下去，在艱苦的環境中我們才能適應下來。

曾經，年少無知的我總以為讀書沒什么用，讀不讀書還不是一樣出來賺錢，何必那么辛苦的讀書，還是早點出去賺錢算了。于是，我向老爸說出了我的想法，老爸也知道現在無論說什么，我都聽不進去，于是，老爸決定讓我去工地親身體驗一下。

滿懷希望的我，打著包裹來到了工地，沒多久，我發現在這里我根本什么都做不了。這時，我才知道我的想法是多么的天真，在如今這個社會上想要立足，身上沒有一些知識，是行不通的。老爸看到我失落的樣子，知道我終于想通了。于是對我說：“兒子，我還是供你去讀中專吧，等學好了本領，你再出來工作也不遲啊，不必急于一時。”我不好意思的對老爸說：“老爸，對不起，我以后會好好讀書的，老爸，謝謝你。”老爸笑了笑對我說：“傻孩子，哪個父母不希望自己的孩子能過的好一點。”就這樣，我又回到了學校讀書。

因為我以前沒用心讀書，結果，開學的第一天的課，我什么都聽不懂。但是，我并沒有灰心，相反，有了工地這次教訓，堅定的信念使我不再胡思亂想。我知道，現在的我，想要取得好成績，我就必須比別人付出更多的努力。我利用了課余的時間，把以前的課本重新學起，到了上課時我就認真的聽講，有些不懂的地方，我就向老師和同學們請教。在這學習的過程中，我不斷的跌倒，又不斷爬起來。在我心中，我始終認為，沒有戰不勝的敵人，只有戰不勝的自己，只要過了自己這一關，我相信做什么事情都會成功的，憑著這股信念，我堅強的走著。終于，皇天不負有心人，我從班里的吊車尾闖到班里前十名的位置。這個成績，讓我更相信，我的努力是值得的，沒有最好，只有更好，我必須更加努力，這樣的我，才是最真實的我。

我們可以很容易的看到別人的短處，但自己確很難看到自己的短處。就因為這樣，能夠有自知之明的人，才能認識到自我，只有認識到自我的人，我們才會努力去拼搏，才能邁向成功的道路。

第二篇：考前押題

2010證券從業資格考試《基礎知識》考前密押試卷

一、單項選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為()。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據是()。

A.募集方式

B.證券發行主體的不同

C.證券所代表的權利性質

D.是否在證券交易所掛牌交易

3.普通開放式基金份額屬于()。

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

4.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券是()。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現金。這表明了證券具有()。

A.期限性

B.安全性

C.流動性

D.收益性

6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓的基金是()。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

7.隨著()的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業和中國人自己發行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由()受理。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.證券業協會

D.國家外匯管理局

9.目前()已經超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險公司

B.商業銀行

C.主權財富基金

D.證券經營機構

10.下列關于社保基金的描述中，正確的是()。

A.通過公開發售基金份額籌集資金

B.企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上自愿建立

C.由社會保障基金和社會保險基金組成 D.將收益用于指定的社會公益事業的基金

[NextPage] 11.QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地()，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產市場

12.2002年l2月，依據《外資參股證券公司設立規則》設立的第一家中外合資證券公司()獲中國證監批準正式成立。

A.華歐國際證券有限公司

B.中國國際金融有限公司

C.海富通證券公司

D.湘財證券

13.2006年9月8日，經國務院同意、中國證監會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立()。該交易所的成立，將有力推進中國金融衍生產品的發展，對健全中國資本市場體系結構具有劃時代的重大意義。

A.中國金屬期貨交易所

B.中國外匯期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨交易所

14.當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現了國際證券市場的()趨勢。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創新深化

D.金融機構混業化

15.股票實質上代表了股東對股份公司的()。

A.產權

B.債權

C.物權

D.所有權

16.()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。

A.資本證券

B.要式證券

C.證權證券

D.有價證券

17.下列關于記名股票特點的說法中，正確的是()。

A.可以一次或分次繳納出資

B.轉讓相對簡單

C.安全性較差

D.認購時要求一次性繳納

18.下列關于股票清算價值的說法中，正確的是()。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應高于賬面價值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

19.在沒有優先股的條件下，每股的賬面價值等于()。

A.公司凈資產/發行在外的普通股數量

B.公司總資產/發行在外的普通股數量

C.公司凈資產/公司庫存股票數量

D.公司總資產/公司庫存股票數量

[NextPage] 20.通常情況下，股票的賬面價值()股票價格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為()。

A.附權股

B.含權股

C.除權股

D.復權股

22.將優先股票分為參與優先股和非參與優先股的依據是()。

A.優先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后補發

B.優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種

D.優先股票能否由原發行的股份公司出價贖回

23.按照股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優先股票。優先股票的“優先”主要體現在()。

A.對企業經營參與權的優先

B.認購新股發行的優先

C.持有股票依法轉讓的優先

D.股息分配和剩余資產清償的優先

24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是()。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是()。

A.發行效率高

B.交易風險大

C.可記名、掛失

D.交易手續簡便

26.憑證式債券是債權人認購債券的()。

A.流通憑證

B.會計憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

[NextPage] 27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的()收取手續費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

28.用()方式付息的債券通常被稱為無息債券。

A.單利

B.貼現

C.復利

D.分期

29.貼現債券通常在票面上()，是一種折價發行的債券。

A.不規定利率

B.規定利率

C.標明折價

D.不標明折價

30.以利率逐年累進方法計息的債券稱為()。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現債券

D.累進利率債券

31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優先考慮的因素是()。

A.償還能力

B.資金使用方向

C.市場利率變化

D.債券變現能力

32.附有交換條款的債券是指()。

A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉換成發行公司所發行的普通股票的選擇權

B.債券發行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權的權利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權

D.債券持有人具有在指定的日期內以票面價值賣回給發行人的權利

[NextPage] 33.在我國，財政部發行的、有固定面值及票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債是()。

A.儲蓄國債(電子式)

B.赤字國債

C.憑證式國債

D.特種國債

34.20世紀80年代，我國曾發行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于()。

A.短期債券

B.實物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

35.我國為增加國有銀行的資本金而發行的國債是()。

A.特種國債

B.保值國債

C.財政國債

D.特別國債

36.下列關于實物國債的說法中，正確的是()。

A.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券

B.實物國債是以某種商品實物為本位而發行的債券

C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證

D.實物國債是以貨幣為本位而發行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是()。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業債券

38.債券按附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，可分為()。

A.可分離型與非分離型

B.獨立型與分離型

C.可分型與不可分型

D.獨立型與非獨立型

39.附認股權證的公司債是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者()。

A.可以按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權

B.可以按預先規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

C.可以按事后規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權

D.可以按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

[NextPage] 40.下列關于國際債券的說法中，錯誤的是()。

A.外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C.歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷

41.發行亞洲債券的主要目的是()。

A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金

B.適應資金全球化的趨勢

C.改變亞洲地區過去過度依賴直接融資的格局

D.改變亞洲地區過去過度依賴間接融資的格局

42.我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批準規模的()方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.開放式基金的銷售機構不包括()。

A.商業銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔保公司

44.基金變更不包括()。

A.封閉式基金轉為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴募

D.封閉式基金續期

45.下列關于股票基金的說法中，錯誤的是()。

A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金

B.投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值

C.具有變現性強、流動性強的特點

D.管理嚴格

46.1999年，我國香港地區推出的盈富基金屬于()。

A.ETF

B.LOF

C.封閉式基金

D.開放式基金

47.基金清算賬冊以及有關文件由()來保存。

A.基金托管人

B.基金發起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計提基金管理費。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

[NextPage] 49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據()所獲得的管理運作基金的報酬。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至()。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項中，不屬于信息披露內容的是()。

A.證券發行信息

B.每日報告

C.定期報告

D.臨時報告

52.當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追繳保證金達至()水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結算保證金

53.在債券的招標發行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，下列說法中，正確的是()。

A.以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格

B.全體中標者的中標價格是單一的

C.以募滿發行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價

D.各中標者的認購價格是不相同的

54.下列關于證券承銷的說法中，不正確的是()。

A.承銷是將證券銷售業務委托給專門的股票承銷機構銷售

B.發行人推銷證券的唯一方式是承銷

C.承銷有包銷和代銷兩種

D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種

55.滬深300指數每次調整的比例定為不超過()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加權股價指數不包括()。

A.基期加權股價指數

B.相對加權股價指數

C.計算期加權股價指數

D.幾何加權股價指數

[NextPage] 57.只有當證券投資的名義收益率()通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為()。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指證券公司及其相關業務人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務，倡導投資理念、傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業務活動。

A.證券經紀業務

B.證券自營業務

C.證券承銷業務

D.證券投資咨詢業務

60.由證券公司辦理的證券發行稱為()。

A.私募發行

B.公募發行

C.自辦發行

D.承銷發行

二、多項選擇題

1.證券是指()。

A.各類記載并代表一定權利的法律憑證

B.各類證明持有者權利和義務的憑證

C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

2.機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有()。

A.投資資金來源分散而量小

B.注重投資的安全性

C.收集和分析信息的能力強

D.對市場影響力小

3.股票發行的定價方式有()。

A.協商定價

B.一般詢價

C.累計投標調價

D.上網競價

4.廣義的有價證券包括()。

A.商業證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商品證券

[NextPage] 5.下列關于虛擬資本的定義的描述中，正確的有()。

A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發揮作用

B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

6.金融互換包括()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權互換

D.信用互換

7.商品證券是證明持有人有商品()的憑證。

A.所有權

B.使用權

C.收益權

D.債權

8.下列關于證券的說法中，正確的有()。

A.記載并代表一定權利的法律憑證

B.用于證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益

C.用于證明或設定權利的書面證明

D.可以采用紙面形式或其他形式

9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括()。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有()。

A.股票

B.定期存單

C.儲蓄存單

D.公司債券

11.在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有()。

A.代理證券發行

B.代理證券買賣

C.自營性買賣

D.其他咨詢業務

12.證券業協會的主要職責有()。

A.提供交易場所與設施

B.協助證券監管機構組織會員執行有關法律

C.為會員提供信息服務

D.組織培訓和開展業務交流

[NextPage] 13.社會保障基金的資金來源有()。

A.國有股減持劃入的資金和股權資產

B.中央財政撥入資金

C.其他方式籌集的資金

D.社會公益基金

14.所謂“股權分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權按所有者屬性及取得方式區分為()等不同類別。

A.國有股

B.法人股

C.普通公眾股

D.公司集資股

15.20世紀末，隨著證券市場的發展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續增加了()。

A.國債

B.權證

C.企業債券

D.可轉換債券

16.2005年10月，全國人大修訂了()，并于2006年1月i日實施。

A.《物權法》

B.《反壟斷法》

C.《公司法》

D.《證券法》

17.公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載()事項。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數

C.各股東所持股票的編號

D.各股東的信譽狀況

18.股票是股份有限公司發行的用于證明投資者的股東身份和權益的憑證，股票應載明的事項主要有()。

A.公司名稱

B.公司成立的日期

C.股票種類

D.票面金額

19.下列關于股利政策的說法中，正確的有()。

A.體現了公司的發展戰略和經營思路

B.針對的是公司經營獲得的盈余公積和應付利潤

C.采取現金分紅或派息、發放股利等方式回饋股東的制度與政策

D.是股份公司穩健經營的重要目標

[NextPage] 20.普通股股東行使資產收益權的限制條件包括()。

A.法律上的限制

B.公司的經營環境

C.公司對現金的需要

D.公司進入資本市場獲得資金的能力

21.優先股票的特征主要有()。

A.股息率固定

B.股息分派優先

C.剩余資產分配優先

D.一般無表決權

22.下列關于債券的變現因素與流通市場發育程度的關系的描述中，正確的有()。

A.流通市場發達，債券容易變現，購買長期債券無資金周轉之憂，長期債券銷路就可能好一些

B.流通市場發達，債券容易變現，購買長期、短期債券均無變現之憂

C.流通市場不發達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，短期債券的銷路就可能不如長期債券

D.流通市場不發達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，長期債券的銷路就可能不如短期債券

23.債券的有價證券屬性主要表現為()。

A.債券可贖回

B.債券本身有一定的麗值

C.持有債券可按期取得利息

D.債券是虛擬資本

24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有()。

A.利息高

B.風險大

C.等級低

D.期限長

25.根據債券合約條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為()。

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.記賬式債券

26.下列各項中，不屬于債券發行的定價方式的有()。

A.累積投標詢價

B.上網競價

C.公開招標

D.協商定價

[NextPage] 27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有()。

A.銀行間市場發行的債券

B.證券公司債券

C.財務公司債券

D.中央銀行票據

28.下列各項中，屬于非流通國債特征的有()。

A.自由認購

B.自由轉讓

C.不能自由轉讓

D.可記名，也可不記名

29.我國從l994年開始發行憑證式國債，我國的憑證式國債通過()面向社會發行。

A.銀行儲蓄網點

B.財政部門國債服務部

C.證券公司營業部

D.交易所交易系統

30.一般來說，國債的發行方式有()。

A.直接發行

B.代銷發行

C.競爭性招標拍賣發行

D.非競爭性招標拍賣發行

31.下列各項中，屬于公司債券特征的有()。

A.契約性

B.優先性

C.風險性

D.股權性

32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有()。

A.信用公司債

B.不動產抵押公司債

C.收益公司債

D.附認股權證的公司債

33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發行市場的有()。

A.銀行間債券市場

B.公募基金之間

C.滬深股票市場

D.國際資本市場

[NextPage] 34.下列關于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有()。

A.在發行法律方面，外國債券的發行受發行地所在國有關法規的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準;而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束

B.在發行方式方面，外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

C.在發行規模方面，歐洲債券一般要低于外國債券

D.在發行納稅方面，外國債券受發行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

35.下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有()。

A.封閉式基金一般有固定的存續期限

B.開放式基金一般沒有固定的存續期限

C.封閉式基金投資人少

D.開放式基金投資人多

36.下列關于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有()。

A.成長型基金風險大、收益高

B.收入型基金風險小、收益較低

C.平衡型基金風險收益介于成長型、收入型基金之間

D.成長型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列關于金融衍生工具概念的說法中，正確的有()。

A.又稱金融衍生產品，與基礎金融產品相對應

B.其價格取決于基礎金融產品價格的變動

C.包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權

38.下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有()。

A.跨期性

B.期限性

C.聯動性

D.收益性

39.金融期貨的主要交易制度有()。

A.集中交易制度

B.標準化的期貨合約和對沖機制

C.保證金制度

D.限倉制度

[NextPage] 40.下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的有()。

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D.當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達維持保證金水平

三、判斷題

1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發行和新發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。()

2.證券發行和證券交易是兩個不同的領域，它們互相獨立，沒有聯系。()

3.證券交易市場是證券發行市場的基礎和前提。()

4.證券市場是財產權利直接交換的場所。()

5.證券市場是通過證券的發行與交易進行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉讓存單市場和融資租賃市場等。()

6.場外市場是指在證券交易所外的市場。()

7.場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。()

8.股票的流動性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。()

9.股票雖然具有永久性特征，但股東構成并不具有永久性。()

10.普通股股東享有分配公司剩余資產的權利是無條件的。()

11.風險性、流動性是股票最基本的特征。()

12.股票的內在價值也就是每股股票所代表的實際資產的價值。()

13.普通股股東享有分配公司剩余資產的權利是有條件的。()

14.在社會募集方式下，股份公司發行的股份應該全部向社會公眾公開發行。()

15.證監會對上市公司股權分置改革實施一線監管，協調指導上市公司股權分置改革業務，辦理非流通股份可上市交易的相關手續。()

16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。()

17.固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現正比關系。()

18.債券按券面形態可以分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()

19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()

[NextPage] 20.憑證式國債是指由財政部發行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質媒介”記錄債權債務關系的國債。()

21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。()

22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認購、自由轉讓，通常記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。()

23.按發行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。()

24.公司以不動產的房契或地契作抵押，如果發生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被暫停使用還款后才能再使用。()

25.歐洲債券是在歐洲市場發行的債券的總稱。()

26.揚基債券是美國政府在美國債券市場上發行的一種債券。()

27.歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()

28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()

29.以科學的投資組合降低風險、提高收益體現了基金分散風險的特點。()

30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。()

31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產總值的計算范圍。()

33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。()

34.金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產。()

35.金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有義務而沒有權利，而期權的賣方只有權利而沒有義務。()

36.看漲期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格買入一定數量基礎金融工具的權利。()

37.認股權證的換股比例越高，認股權證的價值越小。()

38.認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在場外交易市場進行。()

39.根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。目前我國證券市場推出的權證均為債權類權證。()

40.避開直接發行股票與債券的法德要求，上市手續簡單、發行成本低是存托憑證對投資者的優點。()

41.附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。()

42.根據資產證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。()

43.無擔保ADR的存款協議只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。()

44.全額包銷過程中，承銷機構與證券發行人之間的關系是委托——代理關系。()[NextPage] 45.詢價對象包括符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機構投資者(QFII)以及其他經中國證監會認可的機構投資者和個人投資者。()

46.證券發行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于5個月。()

47.承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。()

48.我國規定，首次公開發行股票以協商定價方式確定股票發行價格。()

49.中小企業板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以基期加權法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。()

50.股價平均數和股價指數是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區政治、經濟發展狀態的靈敏信號。()

51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。()

52.一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較小。()

53.利率風險對普通股的影響不像債券和優先股那樣沒有回旋余地。()

54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。()

55.不同債券的利率不同，這是對財務風險的補償。()

56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。()

57.我國《證券法》規定，證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

58.會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近5年的會計報表。()

59.從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)。()

60.貨銀兌付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。()

一、單項選擇題答案

1.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業票據等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見

2.【答案】D【解析】有價證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券;②按證券所代表的權利性質，可分為股票、債券和其他證券三大類;③按證券發行主體的不同，可分為政府證券、政府機構證券和公司證券。

3.【答案】B【解析】非上市證券包括憑證式國債和普通開放式基金份額。

4.【答案】B【解析】有價證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的，而私募證券是向特定的投資者發行的證券。

5.【答案】C【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現金。這表明了證券具有流動性。

6.【答案】A【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。

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7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業和中國人自己發行的第一張股票誕生。

8.【答案】B【解析】根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構駐華代表處申請成為證券交易所的特別會員可由證券交易所受理。

9.【答案】A【解析】參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司及保險資產管理公司、主權財富基金以及其他金融機構。證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者;商業銀行屬于銀行業金融機構，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券;保險公司已成為全球最大的機構投資者。

10.【答案】C【解析】A選項描述的是證券投資基金;B選項描述的是企業年金;D選項描述的是社會公益金。

11.【答案】A【解析】QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。

12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘財證券和法國里昂證券組建的華歐國際證券有限公司獲中國證監會批準正式設立，是依據《外商參股證券公司設立規則》設立的第一家中外合資證券公司。l995年5月，中國建設銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。

13.【答案】C【解析】 中國金融期貨交易所股份有限公司將是中國內地成立的第四家期貨交易所，也是中國內地成立的首家金融衍生品交易所。

14.【答案】A【解析】要掌握國際證券市場的發展趨勢。

15.【答案】D【解析】股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權力，同時也承擔相應的責任與風險。

16.【答案】C【解析】證券可以分為設權證券和證權證券：前者是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生;后者是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。

[NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D選項是無記名股票的特點。

18.【答案】C【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，但在公司清算時，其資產往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，故實際清算價值往往小于賬面價值。

19.【答案】A【解析】在沒有優先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數求得。

20.【答案】A【解析】通常情況下，股票的賬面價值并不等于股票價格。原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規則計算的公允價值，并不等于公司資產的實際價格;二是賬面價值并不反映公司的未來發展前景。

21.【答案】C【解析】普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。在股權登記日前認購普通股票的，該股東享有優先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權。前者可稱為附權股或含權股，后者可稱為除權股。

22.【答案】B【解析】依據優先股票的在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，將優先股票分為參與優先股和非參與優先股。應了解優先股票的五種分類和依據。

23.【答案】D【解析】A、B、C三項屬于普通股票的權利。

24.【答案】B【解析】我國在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注冊地均在內地，但上市地分別在中國香港、新加坡、紐約、倫敦的外資股。而B股是在境內上市的外資股。

25.【答案】B【解析】記賬式債券是沒有實物形態的票券，利用賬戶通過電腦系統完成國債發行、交易及兌付的全過程。記賬式債券可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發行和交易均無紙化，所以發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全。

Z6.【答案】C【解析】憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種收款憑證，而不是債券發行人制定的標準格式的債券。發行憑證式國債一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉居民個人和各類投資者發行。

[NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的2‰收取手續費。

28.【答案】B【解析】貼現債券在發行時票面不標明利率，而是以折價的方式發行，償還時按票面價值償還，售價與票面價值之間的差額就是貼現債券的利息，因此通常稱為無息債券。

29.【答案】A

【解析】貼現債券是指債券券面上不附有息票，在票面上不規定利率，發行時按規定的折扣率，以低于債券面值的價格發行，到期按面值支付本息的債券。

30.【答案】D

【解析】按照計息方式的不同，債券可以分為單利債券、復利債券、貼現債券和累進利率債券。其中，累進利率債券是指以利率逐年累進方法計息的債券。

31.【答案】A

【解析】籌資者在確定債券期限時優先考慮的因素是資金使用方向、市場利率變化和債券變現能力。

32.【答案】C

【解析】A選項是附有可轉換條款的債券;B選項是附有贖回選擇權的債券;D選項是附有出售選擇權的債券。

33.【答案】C

【解析】A選項儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的，以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券;B選項赤字國債是指用于彌補政府預算赤字的國債;D選項特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債。

34.【答案】B

【解析】按債券形態劃分的三種國債的區別表現為：①實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券;②憑證式債券是指外在形式是一種收款憑證，而不是債券發行人制定的標準格式的債券;③記賬式債券是指沒有實物形態的票券，只是電腦賬戶中記錄的債券。

35.【答案】D

【解析】我國為增加國有銀行的資本金而發行的國債是特別國債。

36.【答案】B

【解析】A選項是實物債券的定義;C選項是憑證式債券的定義;D選項是貨幣國債的定義。

37.【答案】A

【解析】政府債券由于信用等級最高、安全性最高被稱為“金邊債券”。

38.【答案】A

【解析】按附新股認股權和債券能否分開來劃分，債券可分為：①可分離型，即可分離交易的附認股權證公司債券，其債券與認股權可以分開，可獨立轉讓;②非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣對象的債券。

39.【答案】A

【解析】附認股權證的公司債是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者可以按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權。預先規定的條件主要是指股票的購買價格、認購比例和認購期間。

40.【答案】C

【解析】C選項中，在發行納稅方面，外國債券受發行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

[NextPage] 41.【答案】D

【解析】過去，企業過于依賴銀行體系的間接融資，發行亞洲債券正是為了改變這種不合理的融資格局。

42.【答案】B

【解析】封閉式基金的募集期限為3個月，自該基金批準之日起計算。封閉式基金自批準之日起3個月內募集的資金超過該基金批準規模的80%的，該基金方可成立。

43.【答案】D

【解析】根據《證券投資基金銷售管理辦法》，商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構，以及中國證監會規定的其他機構可以向證監會申請基金代銷業務資格。

44.【答案】B

【解析】基金的變更是指基金在其運作過程中，因為某種特殊的情況和原因使基金本身或其運作過程發生重大改變。而清算是指投資基金因各種原因不再經營運作，將進行清算解散，不屬于基金變更。

45.【答案】C

【解析】C選項屬于貨幣基金的特點。

46.【答案】A

【解析】1999年，我國香港地區推出的盈富基金是亞洲推出的第一支ETF基金。

47.【答案】A

【解析】基金托管人的職責之一是按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜，基金清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

48。【答案】B

【解析】基金管理費是指支付給實際運用基金資產、為基金提供專業化服務的基金管理人的費用。股票基金的管理費率(年)為1.5%。

49.【答案】A

【解析】管理費和托管費費率一般須經基金監管部門認可后在基金契約或基金公司章程中訂明，不得任意更改。

50.【答案】D

【解析】根據《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。投資者于周五申購的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。

51.【答案】B

【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露報告。

52.【答案】A

【解析】題中四個選項的保證金概念要加以區分。

53.【答案】D

【解析】荷蘭式招標以價格為標的，是以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的;美式招標同樣以價格為標的，是以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

54.【答案】B

【解析】發行人推銷證券的方式有兩種：一是自銷;二是承銷。

[NextPage] 55.【答案】A

【解析】滬深300指數每次調整的比例定為不超過10%。

56.【答案】B

【解析】加權股價指數分為基期加權股價指數、計算期加權股價指數和幾何加權股價指教。

57.【答案】B

【解析】實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。只有當證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益;否則即使名義收益率大于0，實際上投資者也是受到損失的。

58.【答案】B

【解析】實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=l0%-5%=5%。

59.【答案】D

【解析】根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業務。

60.【答案】D

【解析】A選項私募發行是向少數特定投資者發行;B選項公募發行是向不特定的社會公眾公開發行證券;C選項自辦發行是指發行公司自行辦理證券的發行。

二、多項選擇題

1.【答案】 ACD

【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

2.【答案】BC

【解析】各類機構投資者的資金來源、投資目的、投資方面雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過有效的資產組合以分散投資風險、對市場影響力大等特點。A、D兩項是個人投資者的特點。

3.【答案】ABCD

【解析】股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式，也可以采取一般詢價方式、累計投標詢價方式上網競價方式等。

4.【答案】ABCD

【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價證券即指資本證券。A選項商業證券屬于貨幣證券。

5.【答案】ABD

【解析】C選項應為有價證券是虛擬資本的一種形式。

6.【答案】ABCD

【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。

7.【答案】AB

【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權、使用權的憑證。

8.【答案】ABCD

【解析】證券的概念應注意。

[NextPage] 79.【答案】ABC

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權的有價證券，包括商業證券(商業本票、商業匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。

10.【答案】AD

【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運行機制，它的特點是經濟單位直接從社會上吸收和籌措資金。

11.【答案】ABCD

【解析】證券公司的主要業務包括：①證券承銷與保薦業務;②證券經紀業務;③證券自營業務;④證券投資咨詢業務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務;⑤證券資產管理業務;⑥融資融券業務。

12.【答案】 BCD

【解析】證券業協會的主要職責包括：①協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規;②依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求;③搜集整理證券信息，為會員提供服務;④制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員的業務交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;⑥組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;⑦監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分。A選項是證券交易所的主要職責之一。

13.【答案】ABC

【解析】社會公益基金與社會保障基金是平行的概念。

14.【答案】ABC

【解析】所謂“股權分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權按所有者屬性及取得方式區分為國有股、法人股、普通公眾股等不同類別。

15.【答案】ABCD

【解析】除題中四項外，還包括封閉式基金等。

16.【答案】CD

【解析】《公司法》和《證券法》符合題目要求。

17.【答案】ABC

【解析】公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

18.【答案】ABCD

【解析】我國《公司法》規定，股票采用紙面形式或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應載明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數、股票的編號。

19.【答案】ABCD

【解析】這是2009年大綱和教材增加的內容，一定注意。

20.【答案】ABCD

【解析】普通股股東行使資產收益權有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發展的需要;②其他方面的限制，如公司對現金的需要、股東所處的地位、公司的經營環境、公司進入資本市場獲得資金的能力等。

21.【答案】ABCD

【解析】優先股票的特征主要有股息率固定、股息分派優先、剩余資產分配優先、一般無表決權。

22.【答案】AD

【解析】根據債券的變現因素與流通市場發育程度的關系的相關知識，流通市場發達，債券容易變現，購買長期債券無資金周轉之憂，長期債券銷路就可能好一些。流通市場不發達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，長期債券的銷路就可能不如短期債券。

23.【答案】BC

【解柝】債券屬于有價證券：①債券反映和代表一定的價值，本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現;②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現;③債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移。

24.【答案】ABC

【解析】垃圾債券又稱劣等債券，是指信用評級甚低的企業所發行的債券。其特點為：利息高(一般較國債高4個百分點)、風險大(對投資人本金保障較弱)、等級低(BB級以下信用級別)。

25.【答案】ABC

【解析】根據債券合約條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。

26.【答案】ABD

【解析】A、B、D三項均是股票定價的方式。

27.【答案】BCD

【解析】我國混合資本債券的主要形式是銀行間市場發行的債券，這是我國根據《巴塞爾協議》的要求規定的。

[NextPage] 28.【答案】CD

【解析】按流通與否分類，國債可以分為以下兩種：①流通國債，是指可以在流通市場上交易的國債，特征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求;②非流通國債，是指不允許在流通市場上交易的國債，特征是不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。

29.【答案】AB

【解析】我國從1994年開始發行憑證式國債，我國的憑證式國債通過銀行儲蓄網點、財政部門國債服務部面向社會發行。

30.【答案】ABCD

【解析】題中四項均屬于國債的發行方式。

31.【答案】ABC

【解析】公司債券是公司依照法定程序發行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券的特征包括：①契約性，即公司債券代表一種債權債務的責任契約關系;②優先性，其利息分配順序和破產時清理資產償還順序優先于股東;③風險性，公司經營風險相對較大;④通知償還性，即債券發行者具有可以選擇在債券到期之前償還本金的權利;⑤可轉換性，即允許持有者在一定條件下將其轉換成另一種金融交易工具。

32.【答案】ABCD

【解析】公司債券是公司依照法定程序發行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。其主要類型包括：信用公司債、不動產抵押公司債、保證公司債、收益公司債、可轉換公司債、附認股權證的公司債、短期融資券等。

33.【答案】BCD

【解析】證券公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

34.【答案】ABD

【解析】歐洲債券與外國債券的發行規模要視具體情況而定，不能一概而論。

35.【答案】AB

【解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。

36.【答案】ABCD

【解析】成長型基金追求長期增值，因為在長期內的不確定性所以風險比較大。收入型基金成長的潛力較小，損失本金的風險相對也較低。平衡型基金的風險則介于兩者之間。

37.【答案】ABCD

【解析】題中四項均正確。

38.【答案】AC

【解析】金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。

39。【答案】ABCD

【解析】本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案】ABC

【解析】當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案】 B

【解析】證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

2.【答案】B

【解析】證券發行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體：證券發行市場是流通市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發

行方式決定著流通市場的規模和運行;流通市場是證券得以持續擴大發行的必要條件，為證券的轉讓提供市場條件，使發行市場充滿活力。

3.【答案】B

【解析】證券發行市場是證券交易市場的基礎和前提;證券交易市場是證券發行市場得以持續發行的必要條件。

4.【答案】A

【解析】證券市場上的交易對象是作為經濟權益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價證券，它們本身是一定量財產權利的代表，所以，代表著對一定數額財產的所有權或債權以及相關的收益權。證券市場實際上是財產權利直接交換的場所。

5.【答案】B

【解析】短期政府債券市場和大面額可轉讓存單市場屬于貨幣市場，不屬于證券市坊。

6.【答案】 B

【解析】場外市場是指沒有固定場所的證券交易所市場，也稱為無形市場。通過經紀人或交易商的電傳、電報、電話、網絡洽談成交。

7.【答案】A

【解析】雖然證券市場可分為場內和場外，但場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。很多傳統意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統的出現具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。

8.【答案】B

【解析】題中描述的是股票的參與性;流動性是指股票可以在依法設立的證券交易所上市交易或在經批準設立的其他證券交易所轉讓的特性。

[NextPage] 9.【答案】A

【解析】永久性是指股票栽有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票代表著股東的永久性投資，但股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份。

10.【答案】B

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產的權利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產分配有法定的程序，按照我國《公司法》的規定，公司財產在分別支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補

償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配。公司財產在未按照規定清償前，不得分配給股東。

11.【答案】B

【解析】股票最基本的特征是收益性。

12.【答案】B

【解析】股票的內在價值是指股票的理論價值，即股票未來收益的現值。題中描述的是股票的賬面價值。

13.【答案】A

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產的權利，但其有一定的先決條件：①必須在公司清算之時;②必須在支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務之后，優先由優先股股東分配公司剩余資產。

14.【答案】B

【解析】我國《公司法》規定，社會募集公司向社會公眾發行的股份，不得少于公司股份總數的25%;公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會公開發行股份的比例應在 15%以上。

15.【答案】B

【解析】證券交易所對上市公司股權分置改革實施一線監管，協調指導上市公司股權分置敵革業務，辦理非流通股份可上市交易的相關手續。

16.【答案】A

【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務人不履行債務，即債務人不能充分和按時履行約定的利息支付或償還本金;②流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失。

17.【答案】B

【解析】 固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現反比關系。

18.【答案】B

【解析】債券按券面形態可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

19.【答案】B

【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發行主體進行分類的。

20.【答案】A

【解析】憑證式國債是指由財政部發行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質媒介”記錄債權債務關系的國債。

21.【答案】B

【解析】短期國債、中期國債以及長期國債都屬于有期國債。

[NextPage] 22.【答案】B

【解析】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

23.【答案】B

【解析】按發行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

24.【答案】B

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被出售，所得款項用來償還債務。

25.【答案】B

【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

26.【答案】B

【解析】揚基債券是指美國以外的政府、金融機構、工商企業和國際組織在美國債券市場上發行的、以美元計價的債券。

27.【答案】B

【解析】外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

28.【答案】B

【解析】我國目前的證券投資基金都屬于契約型基金。

29.【答案】A

【解析】證券投資基金的特點之一是分散風險。

30.【答案】B

【解析】證券投資基金不得投資于其他基金份額。

31.【答案】B

【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產品;LOF是上市開放式基金。ETF是用一攬子股票申購和贖回;LOF是用現金申購和贖回。

32.【答案】B

【解析】計算基金資產總值時，基金的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權證及其他基金資產。

33.【答案】B

【解析】基金持有人未進行選擇的，基金管理人應支付現金。

[NextPage] 34.【答案】A

【解析】金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產。

35.【答案】B

【解析】金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有權利而沒有義務，而期權的賣方只有義務而沒有權利。

36.【答案】B

【解析】看漲期權也稱認購權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格買入一定數量基礎金融工具的權利。看跌期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量基礎金融工具的權利。

37.【答案】B

【解析】認股權證的換股比例越高，認股權證的價值越大。

38.【答案】A

【解析】認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在場外交易市場進行。

39.【答案】B

【解析】 目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證。

40.【答案】B

【解析】避開直接發行股票與債券的法律要求，上市手續簡單、發行成本低是存托憑證對發行人的優點。

41.【答案】A

【解析】當公司的股票價格在一段時間內連續高于轉換價格一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發行在外的未轉股的可轉換公司債券，因此附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。

42.【答案】B

【解析】根據資產證券化產品的屬性分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。

43.【答案】A

【解析】無擔保ADR由一家或多家銀行根據市場的需求發行，基礎債券發行人并不參與，因此只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。

44.【答案】B

【解析】只有在代銷的過程中，承銷機構與證券發行人之間的關系才是委托——代理關系。

45.【答案】B

【解析】詢價對象是指符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)以及其他經中國證監會認可的機構投資者，不包括個人投資者。

[NextPage] 46.【答案】B

【解析】詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于3個月。

47.【答案】B

【解析】招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。

48.【答案】A

【解析】我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以協商定價方式確定股票發行價格。

49.【答案】B

【解析】中小企業板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。

50.【答案】A

【解析】股價平均數和股價指數是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區政治、經濟發展狀態的靈敏信號。

51.【答案】A

【解析】投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。

52.【答案】B

【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較大。

53.【答案】A

【解析】對普通股來說，其股息和價格主要由公司經營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經營和財務狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優先股那樣沒有回旋的余地。

54.【答案】B

【解析】普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風險比較低，但并不是不存在信用風險，表現在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務，會影響股票的市場價格;②公司破產時，股票的市場價格會接近于零。

55.【答案】B

【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。

56.【答案】B

【解析】新《證券法》第一百二十五條規定，證券公司實行按業務分類監管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司的單一業務監管模式。

57.【答案】B

【解析】證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。

58.【答案】B

【解析】會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近3年的會計報表。

59.【答案】B

【解析】從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有20名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不合分支機構注冊會計師)。

60.【答案】A

【解析】這是《證券法》規定的證券登記結算公司的結算原則。

第三篇：2011證券交易考前押題二(題目)

交易考前模擬二

? 單選題

1..根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（）。

A：股票交易申報價格不高于前收盤價的300% B：股票交易申報價格不低于前收盤價的50% C：基金交易申報價格不低于前收盤價的50% D：債券交易申報價格不低于前收盤價的50% 2.證券登記，下列說法不正確的是（）。

A：證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記和退出登記

B：退出登記是指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為 C：權證發行登記參照股份首次公開發行登記辦理

D：證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力 3.自然人委托他人代理證券交易，申請開立資金賬戶時.（）

A：委托人與代理人一起營業部

B：代辦人提交有效身份證明文件及復印件 C：填寫客戶授權委托書

D：提交委托人證券賬戶卡及復印件

4.中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司最近凈資本不低于人民幣（）。A：10億 B：15億 C：8億 D：5億

5.按照中國證券業協會發布的有關管理辦法的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的是（）。A：協助調查指定事項

B：受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 C：辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜 D：開立非上市公司股份有限公司股份轉讓賬戶

6.若結算參與人資金交收透支，中國結算深圳分公司可以按金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）收取罰息。A：5? B：1? C：2? D：3?

7.目前，深圳證券交易所上市證券的代碼為一組（）位數字。

A：3 B：4 C：5 D：6 8.下列各項中，屬于證券經紀商權利的有（）。

A：向客戶講解有關業務規則和合同內容 B：按規定收取服務費用 C：忠實辦理受托業務 D：不接受全權委托

9.關于證券賬戶，下列說法正確的是（）。

A：人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶

B：股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶 C：證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶 D：基金賬戶只能用來買基金

10.上海證券交易所國債買斷式回購交易的申報單位為（）。

A：100手或其整數倍 B：10手或其整數倍 C：50手或其整數倍 D：1000手或其整數倍

11.證券公司禁止內幕交易所采取的主要措施不包括下列各項中的（）.A：加強監管

B：必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 C：嚴禁從業人員炒買炒賣股票

D：為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離 12.證券公司要成為證券交易所的會員，不需要報送的材料是（）。

A：申請書 B：設立的批準文件 C：身份證

D：經營證券業務許可證

13.證券公司辦理集合資產管理業務時，應當遵循的流動性要求包括（）。

A：對巨額退立出的認定標準、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定

B：集合資產管理計劃申購新股不設申購上限 C：集合資產管理計劃中債券不得用于回購

D：托管銀行、證券交易所應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控

14.如果相關人對證券交易所限制相關證券賬戶交易措施有異議的，可以向（）提出復核申請。A：中國結算公司 B：證券交易所 C：證券業協會 D：證券公司

15.下列有關基金的表述中，錯誤的有（）。

A：基金可以分為封閉式和開放式兩種 B：上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C：基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式 D：基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動

16.中小企業板上市公司出現（）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示.A：最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負值，公司首個報告審計結果顯示股東權益仍然為負

B：最近一個會計被注冊會計師出具否定意見的審計報告后，公司首個報告注冊會計師仍出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意

見的審計報告而且本所認為情形嚴重的

C：最近一個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額超過1億元且占凈資產值的100%以上后，公司報告審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）仍超過1億元且占公司凈資產值的100%以上 D：連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

17.（）應當按照有關規定對證券公司集合資產管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監會。A：證券公司注冊地 B：證券業協會 C：證監會 D：國務院

18.關于交易異常情況的處理，下列說法中不正確的有（）

A：口頭或書面警示

B：按照交易資金一定比例收取罰款 C：證券交易所采取現場和非現場的調查方式 D：限制相關證券賬戶交易

19.（）用于客戶融資融券交易的證券結算。

A：信用交易證券交收賬戶 B：融券專用證券賬戶 C：客戶信用證券賬戶

D：客戶信用交易擔保證券賬戶

20.證券公司應當在每一月份結束后（）內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。A：3日 B：9日 C：10日 D：8日

21.在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟。

A：審核認定 B：確認成交 C：市場定價 D：清算交收

22.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的（）。A：200% B：100% C：50% D：30% 23.證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經（）批準后，可成證券交易所的會員。A：中國證監會 B：證券交易所會員大會 C：證券交易所理事會 D：證券交易所會員管理部門

24.全國銀行間債券市場買斷式回購首期結算金額與回購債券面額的比例應符合（）針對回購業務的有關規定。A：銀行同業拆借中心 B：證券業協會 C：中國人民銀行 D：證監會

25.關于定向資產管理業務的內部控制，下列說法中不正確的是（）。

A：證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告

B：證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

C：證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模

D：證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易 26.根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份

報價轉讓試點辦法》的規定，每個報價日報價系統接受申報的時間為（）。A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30，13:00至15:00 27.在我國，證券營業部若采用無形席位交易，撤單可由（）直接將撤單信息通過電腦終端傳送至證券交易所交易系統電腦主機辦理撤單。A：證券營業部的業務員 B：受托人 C：證券公司 D：紅馬甲

28.關于自營業務資金的出入，以下說法不正確的是（）。

A：自營業務資金的出人必須以公司名義進行 B：禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金 C：禁止從自營賬戶中提取現金

D：自營業務資金的出入可以以個人名義進行

29.關于證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范，以下說法正確的（）

A：證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管

B：集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產 C：證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，可以用專用席位和普通席位

D：集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支

30.證券登記結算公司按照中國人民銀行規定的（）向結算參與人計付結算備付金利息，結算備付金利息（）結息一次。A：外匯利率，每周

B：金融同業活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月

31.按照《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是()。A：指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

B：辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

C：對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

D：受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

32.證券公司須建立有效的自營風險監控報告機制，風險監控部門定期向（）提供風險監控報告。A：董事會和投資決策部門 B：監事會 C：股東大會 D：證監會

33.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。A：2，20 B：10，20 C：3，20 D：3，30 34.上海證券交易所權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（）.A：0.01% B：0.03% C：0.04% D：0.05% 35.按照上海證券交易所現行規定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數量應當不超過（）。A：1萬手 B：10萬手 C：5萬手

D：10萬手

36.證券投資者在證券營業部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（）。

A：證券交易委托代理協議書 B：風險揭示書 C：買者自負承諾函 D：網上交易協議書

37.在我國，()不屬于交易費用。

A：過戶費 B：印花稅 C：傭金

D：證券結算風險基金

38.在下列四個關于價格優先競價原則的表述中，不正確的是（）.A：指價格最高的買方報價與價格最低的賣方報價優先于其他一切報價而成交

B：價格較高的申報優先于價格較低的申報

C：價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。D：價格較高的買入申報優先于價格較低買入的申報 39.關于委托撤單，下列說法中，不正確的是（）。

A：對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍 B：投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單

C：投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

D：投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令 40.在權證清算交收模式上，中國結算上海分公司采取（）制度.A：待交收 B：當日結算 C：次日結算 D：無負債結算

41.從數量和質量等方面完善交易設施使其滿足證券交易業務發展的需要，可以

有效防范證券經紀業務的()。A：管理風險 B：合規風險 C：技術風險 D：動性風險

42.上海證券交易所A股傭金的收取起點為（）。

A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元

43.根據深圳證券交易所的現行規定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。A：0.005元或其整數倍 B：0.01元或其整數倍 C：0.02元或其整數倍 D：0.03元或其整數倍

44.從事IB業務的證券公司，可以提供的服務有（）.A：代理客戶進行期貨交易 B：代期貨公司收取保證金 C：協助辦理開戶手續

D：利用證券資金賬戶為客戶存取

45.證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（）。

A：場內交易員 B：電腦系統 C：證券營業部業務員 D：委托指令

46.根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦5券商業務資格的條件之一是證券公司最近凈資產不低于人民幣（）。A：5億 B：8億

C：9億 D：10億

47.下列選項中，不屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責的是（）。

A：執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

B：安全保管集合資產管理計劃資產 C：出具證券公司的財務報告

D：監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

48.關于上市公司的分紅派息，下列說法正確的是（）。

A：分紅派息主要是通過證券交易所的交易系統進行的

B：分紅派息既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使先認股權的過程 C：股票分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種 D：分紅派息主要是通過柜臺交易進行的

49.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理指定交易或轉托管后的（），憑“二證”（身份證和證券賬戶卡）到指定交易或托管的證券營業部辦理。A：當日 B：次日 C：第三天 D：第四天

50.關于全國銀行間市場質押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是（）。

A：自主報價包括公開報價和對話報價 B：債券交易采用詢價交易方式

C：交易確認成交前不能對報價內容進行修改或撤銷 D：未按規定做的報價為無效報價

51.根據《證券法》的規定，（）不屬于證券交易內幕信息的知情人。

A：證券交易所的有關人員 B：證券監督管理機構的工作人員 C：持有公司股份達到百分之三的自然人 D：上市公司的監事

52.中國結算深圳分公司在B股清算交收過程中，于（）進行指令對盤，核對成交資料中股東代碼的有效性。（T日為交易日）A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+0 53.債券買斷式回購業務亦稱（）。

A：封閉式回購 B：開放式回購 C：質押式回購 D：正回購

54.在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中，（）各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。A：證券公司 B：證監會 C：中國人民銀行 D：證券業協會

55.某投資者當日申報“債轉股”150手，當次初始轉股價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優價格申報是指（）。

A：以申報進入交易主機時集中申報薄中對手方隊列的最優價格為其申報價格

B：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方所有申報隊列依次成交，為成交部分自動撤銷

C：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方

最優5個價位的申報隊列依次成交，為成交部分自動撤銷

D：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷

57.按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是()。

A：合格境外機構投資者的批準機構 B：合格境外機構投資選定的境內證券公司 C：合格境外機構投資者自身

D：合格境外機構投資者選定的托管人

58.（）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。A：客戶信用交易擔保資金賬戶 B：融資專用資金賬戶 C：信用交易資金交收賬戶 D：客戶信用資金賬戶

59.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）。A：7天?1年 B：1天?1年 C：1天?4個月 D：7天…4個月

60.根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為不超過成交金額的().A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04% ? 多選題

1.證券公司的自營業務信息報告的內容包括（abd）

A：自營業務帳戶、席位情況 B：自營風險監控報告

C：證券公司的董事、監事、高級管理人員 D：自營業務規模、風險限額等方面的重大決策

2.根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）

A：證券的開盤價通過集合競價方式產生

B：深圳證券交易所證券的收盤價通過連續競價的方式產生 C：不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價

D：上海證券交易所當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價 3.關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（）。

A：客戶在委托指令中可以不表明委托買賣方向 B：目前我國只在賣出證券時才有零數委托 C：填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種 D：委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種

4.在自然人證券帳戶注冊申請表中，應準確填寫的內容包括（）等。

A：個人姓名

B：有效身份證明文件號碼 C：聯系地址 D：職業

5.證券公司從事IB業務，不得（）。

A：協助辦理開戶手續

B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D：利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

6.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（）的了解。

A：上市的股份公司財務報表 B：經營狀況

C：股份公司的一些重大事項

D：內幕消息

7.在證券公司的集合資產管理計劃中,客戶必須履行的義務有()。

A：按合同約定承擔投資風險 B：參與和退出集合資產管理計劃

C：按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D：保證委托資產來源及用途的合法性

8.根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》的規定，證券公司開展集合資產管理業務，應當遵循的業務規范包括（）等方面的內容。A：建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度 B：證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃

C：集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支

D：集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開的原則 9.證券結算包括（）。

A：核算 B：交收 C：清算 D：收付

10.在證券交易所上市交易的（）是證券公司自營業務的買賣對象。

A：債券 B：權證 C：股票 D：非上市證券

11.在為客戶進行證券買賣申報中，證券經紀商違反操作規程的情況有（）。

A：客戶買入委托當資金不足時，經紀商為客戶提供融資服務

B：無事先約定、未預留印鑒或營業部簽名的，營業部只能接受其傳真委托 C：每日結束后由清算員根據交易所成交數據自動進賬清算，并打印出股票等清算數據

D：客戶在撤單時無須填寫撤單申請，通過電腦自助系統完成

12.根據我國現行有關制度的規定，證券交易所對證券交易的競價原則為()。

A：客戶優先 B：價格優先 C：時間優先 D：數量優先

13.下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有（）

A：在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押 B：到期購回金額等于購回價格乘以成交金額

C：違約后第一個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券 D：分為初始清算交收和到期清算交收 14.投資咨詢服務中需要防止的行為有（）。

A：向投資介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項 B：主觀臆斷，對行情發表肯定性意見 C：直接指導投資者買賣證券

D：介紹網上交易、自助交易的使用方法

15.上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（）。

A：經證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司 B：具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金 C：組織機構和業務人員符合證監會和交易所規定的條件 D：承認交易所章程和業務規則

16.證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的事項包括()。

A：注冊資料 B：證券余額 C：證券變更 D：其他相關內容

17.證券經營機構自營業務的特點有（）。

A：交易的風險性 B：穩定性 C：決策的自主性 D：收益的不確定性

18.金融衍生工具交易包括（）。

A：權證 B：金融期貨 C：金融期權 D：可轉換債券

19.證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則包括（）。

A：投資風險證券公司承擔 B：公平公正、誠實守信 C：投資風險客戶自擔 D：健全內控、規范運作

20.下列各項中，屬于證券經紀業務特點的是（）

A：客戶指令的權威性 B：證券經紀商的中介行 C：決策的自主性 D：收益的不確定性

21.我國滬深證券交易所目前的證券交收方式有（）。

A：T+1 B：滾動交收 C：會計日交收 D：T+3 22.證券市場進行投資者教育的目的是（）。

A：提高投資者的風險意識

B：提高投資者的參與意識和風險識別能力 C：提高投資者的自我保護能力 D：提高投資者的規避風險的能力 E：

23.下列關于全國銀行間市場債券質押式回購的說法，正確的有（）

A：中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監管 B：符合條件的金融機構不能委托結算代理人進行債券交易和結算 C：回購雙方需在證券公司辦理債券的質押登記

D：回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協議

24.關于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。

A：它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交 B：贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

C：利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更 D：投資者通過交易系統認購必須按照份額進行認購

25.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，下列各項中不符合連續競價階段有效申報價格范圍的是（）。

A：基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70% B：股票交易申報價不低于前收盤價的50% C：股票交易申報價格不高于前收盤價的900% D：基金債券交易申報價格不高于前收盤價的150% 26.融資融券業務中,機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料包括（）。A：法定代表人授權書 B：加蓋公章的預留印鑒卡 C：本人身份證明原件及復印件 D：專用于信用交易的銀行卡

27.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括（）。A：獨立運行 B：合法合規 C：集中管理 D：崗位分離

28.根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列規定:（）。

A：當日申購的基金份額同日可以賣出，但不得贖回 B：當日買入的基金份額同日可以贖回，但不得賣出 C：當日贖回的證券同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 D：當日買入的證券同日可以用于申購基金份額

29.按照現行規定，下列關于證券交易過戶費的說法，正確的有（）。

A：過戶費屬于中國結算公司的收入 B：在上海證券交易所免收A股過戶費 C：基金交易目前不收過戶費

D：上海深圳兩個交易所都要收取A股過戶費

30.在資產管理業務中，證券公司不得有下列行為（）。

A：證券公司參與1個集合計劃的自有資金超過計劃成立規模的5% B：辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值低于人民幣100萬 C：辦理集合資產管理業務接受非貨幣形式的資產 D：自行推廣集合資產管理計劃

31.下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）

A：開盤價和收盤價分別是交易日證券的首尾買賣價格 B：開盤價通過集合競價產生

C：在收盤價的確定方面，上海和深圳兩個交易所相同 D：不能產生開盤價的以集合競價的方式產生 32.上海證券交易所目前公布的指數包括（）等。

A：上證成分股指數 B：上證50指數 C：上證紅利指數 D：上證綜合指數

33.按照現行規定，下列關于A股送股日程安排的說法正確有（）

A：公告刊登日為T日 B：股權登記日為T+3日 C：申請材料送交日為T-5日 D：結算公司核準答復日為T-3日前

34.關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易日的規定，以下表述正確的是（）。

A：交易日為每周一至周五

B：交易時間內因故停市，交易時間不作順延

C：國家法定假日和證券不作交易所公告的休市日休市

D：根據市場發展需要證券交易所可以調整交易時間 35.下列有關柜臺委托的說法正確的是（）

A：柜臺委托主要有電話委托、傳真委托、函電委托等 B：客戶進行柜臺委托必須提供委托人身份證和客戶證券卡 C：客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續

D：柜臺委托的缺點是客戶賬號及密碼信息泄或客戶身份可能被仿冒 36.在我國，取得證券交易所普通席位的條件是（）。

A：擁有經營外資股業務資格證書 B：具有會員資格 C：繳納席位費 D：具有外匯經營許可證

37.在集合資產管理計劃中，客戶享有的權利和承擔的義務不包括（）。

A：將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無責任的投資 B：不得非法匯集他人資金參與資產管理計劃

C：按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益 D：對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾 38.目前，我國證券市場上的投資者包括()。

A：自然人 B：法人 C：政府機構 D：金融機構

39.買斷式回購對完善市場功能的重要意義表現在（）。

A：有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格 B：有利于金融市場的流動性管理 C：有利于債券交易方式的創新 D：提高債券市場的流動性 40.在電話委托的形式中，包括()。

A：電話轉委托 B：電話自動委托 C：傳真委托

D：自助終端委托

? 判斷題

1.對于境內居民個人投資B股，有關制度規定，允許使用其存入境內商業銀行的現匯存款.2.根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，投資者報價委托和成交確認委托均可撤銷，但成交確認委托一經報價系統確認成交的，不得撤銷或變更。3.目前上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶都是由中國結算公司統一管理的。

4.非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據該信息建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為。

5.證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中發生違反法律、行政法規和中國證監會有關規定的行為，可能使證券公司受到法律制裁而導致損失。

6.按《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，市場風險應在資產管理合同中約定由客戶承擔。

7.可轉換債券具有債權和期權的雙重特性。

8.電話轉委托是指投資者將委托要求通過電話報給證券經紀商，證券經紀商根據電話委托內容代為填寫委托書，并將委托內容輸入交易系統申報進場。

9.特殊法人機構投資者開立證券賬戶必須直接到證券交易所辦理。10.目前我國債券交易采用凈價交易，即采用全價申報和凈價撮合成交。11.全國銀行間同業拆借中心為全國銀行間市場債券回購業務的參與者提供托管、結算和信息服務。

12.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明，按照我國現行有關規定，A股的配股權證不掛牌交易，也不允許轉托管。13.中國結算公司上海分公司為結算參與人開立資金交收賬戶，用于包括ETF份額及組合證券在內的待交收品種的證券交收。

14.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，虛擬開盤參考價格屬于即時行情的內容。

15.維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于200%。16.對于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。17.在我國，權證行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。

18.公平原則是指參與交易的交易主體按其資金數量、交易能力而得到相應的待遇和機會。

19.全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構可直接進行債券交易和結算，但只能開展現券買賣和逆回購業務。

20.認購權證是非股份公司因為要成為上市公司而發行的購買股票的憑證。21.可轉換債券的持有者必須在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。22.在我國目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。

23.根據有關規定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

24.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。25.投資者在委托證券公司買賣證券之前，應對自己準備買賣的證券價格變化情況有較充分的了解。

26.對全權委托或不按規定采用信用交易方式的委托，證券公司一律不得受理。

27.中國結算公司根據基金托管人提供的投資者交易型開放式指數基金份額有效明細數據辦理初始登記。

28.金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數量的金融商品的標準化契約。

29.證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

30.上海證券市場的投資者必須在某一證券營業部辦理證券賬戶的指定交易后，方可進行證券買賣或查詢。

31.合格境外機構投資者由其托管人作為結算參與人承擔交收責任。32.在證券交易過程中，買賣雙方成交后，買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬戶中。

33.證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所，對每個集合資產管理計劃的運營情況進行審計。

34.融資融券業務合同應載明的事項不包括開立信用賬戶的有關內容。

35.證券公司投資咨詢服務可以向重要客戶提供內幕信息。

36.市場風險主要是指證券公司在資產管理業務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。

37.按照中國證券登記結算公司的規定，個人投資者可向任一代理開戶點申請補辦原號碼上海證券賬戶卡或新號碼上海證券賬戶卡。

38.投資者開立資金賬戶有兩種類型，即在經紀商處開戶和在證券交易所處開戶。

39.股票發行人辦理退出登記時，中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發行人。

40.證券公司應當按月編制客戶資產管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監會派出機構報告。

41.根據我國目前的規定，證券交易所應按照經主管部門批準的上市公司送股公告的要求，在股權登記日的次日辦理送股的股權登記業務。42.自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業務部門負責自營賬戶的管理。

43.在交收日最終交收時點，證券公司必須保證信用交易資金交收賬戶中有足額資金供融資融券交易資金交收。

44.證券投資咨詢公司是證券經紀業務的要素之一。

45.以網上發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由證券交易所負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。

46.證券交易所特別會員享有對證券交易所事務的提議權和表決權。

47.在定向資產管理業務中，證券公司要保證客戶資產和其自有資產相互獨立，對所有客戶資產設立統一賬戶，獨立核算。

48.上海證券交易所國債質押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數倍。

49.投資者通過深圳證券交易所交易系統進行投票時，在“委托價格”項填報股東大會議案序號。

50.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。

51.按我國現行制度規定，凡在證券交易所內交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過前后交易日收盤價格的10%。

52.買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報暫時撤銷，當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，投資者須再次申報，參加競價。錯

53.信用交易的主要特征在于投資者向經紀人提供了信用。

54.合格境外機構投資者是指經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

55.基金賬戶屬于專用型賬戶，除上市基金外，其它證券都不能購買。56.B股送股除權報價為最后交易日收盤價除以（送股比例+1）。57.挪用客戶的證券或資金屬于證券經紀業務的法律風險。

58.證券交易印花稅、過戶費、交易傭金、委托手續費等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。

59.按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的賣出申報優先于價格較低的賣出申報。

60.按照現行有關制度規定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金等交易費用。

第四篇：中學教育學考前押題密卷二

中學教育學考前押題密卷二

一、單項選擇題（每小題1分，共20分）

1.素質教育是面向（）

A,全體教師B。全體學生C。全社會成員D。全部個性

2.師生關系在人格上是（）

A,授受B。民族平等C.相互促進D。依附

3.把課程分為必修課與選修課的依據是（）

A.課程任務B。課程制定者C。課程設置的要求D。課程管理層次

4.形成教育論和實質教育論的爭論其實質是關于（）的爭論

A．直接經驗和間接經驗B。知識和能力C.分科和綜合D.知識與思想

5.學生的思想品德是由知、情、意、行四個基本要素構成的，所以在教育過程中（）

A．嚴格按照知、情、意、行的順序對學生進行教育

B.以情為開端，動之以情，對學生進行教育

C.以行為開端，從培養學生行為習慣入手，對學生進行教育

D.根據實際情況選擇最需要、最易生效的因素為開端，對學生進行教育

6.通過制定和執行規章制度去管理班級的經常性活動是（）

A.常規管理B。平行管理C.民主管理D.目標管理

7.“提高教學質量，促進一般發展”的思想是（）提出來的。

A.凱洛夫B.加里寧C.贊可夫D。馬卡連柯

8.關于課程目標的水平研究最為著名的是（）

A.杜威B。泰勒C.布魯姆D.布魯納

9.在思想品德的四個基本要素中，關鍵要素是（）

A.知B.情C.意D.行

10.亞里士多德認為教育應該是（）的A.社會B.國家C.社區D,學校

11.學校中物質文化、制度文化、精神文化的高度統一體是（）

A.校訓B。校規C.辦學思想D。校風

12.兒童身心發展有兩個高速發展期：新生兒與青春期，這是身心發展（）規律的反映。

A.階段性B,順序性C.不平衡性D。差異性

13.（）既是教育工作的出發點，又是教育活動的歸宿。

A.教育目的B。教育任務C.教育內容D。教育規律

14.社會環境對個體的客觀要求所引起的需要與個體發展的水平之間的矛盾運動，是推動個體由自然人向社會人轉變的（）

A.動力B.前提C.條件D。基礎

15.布魯納認為，無論我們選擇何種學科，都務必使學生理解該學科的基本結構，以此而建立的課程理論是（）

A.科學主義課程論B.人文主義課程論C.實用主義課程論D.結構主義課程論

16.為個人全面發展提供科學的基礎和實踐的是（）

A.課外活動B。公益活動C.團隊活動D.教學

17.一個測驗能測出它所要測量的屬性或特點的程度，稱為測量的（）A信度B。效度C.難度D.區分度

18.德育應堅持疏導為主與紀律約束相結合的原則，在方法上應采取（）

A.示范教育法B。說服教育與適當體罰相結合C.多表揚，少批評

D．說服教育與紀律約束相結合、19.班級建設的設計者是（）

A.校長B.教導主任C.政教主任D.班主任

20.教師不得隨意宣揚學生的缺點，不得隨意私拆、毀棄學生的信件、日記等，因為學生有（）

A.身心健康權B。人身自由權C。人格尊嚴權D。隱私權

二、多項選擇題（每小題1分，共10分

1.教育目的為受教育者指明了（）

A發展方向B.發展原則C.發展結果D.發展速度E.發展階段

2.教育學的研究對象是（）

A.教育狀況B.教育現象C.教育特征D.教育問題E.教育規律

3.教育對科學技術發展的作用表現為（）

Ａ。能完成科學知識的再生產Ｂ。推進科學的體制化

Ｃ。改變人們的科技價值觀Ｄ。具有科學研究功能

Ｅ。具有推進科學技術研究的功能

４.教育對人類地位的提升表現在（）

Ａ幫助人發現自身價值B.認識并發掘自身潛能C。形成并發展人的個性

D.發展人的精神力量E。使人的身心得到和諧、全面的發展

5.教育目的制約的對象有（）

A．教育政策的制定B。教育制度的建立C.教育內容的確定

D.教育方法的選擇E。教育效果的評價

6.下列哪些法律專門對少年兒童受教育的權利作了規定？()

A.《中華人民共和國憲法》B。《中華人民共和國刑法》

C.《中華人民共和國教育法》D。《中華人民共和國義務教育法》

E．《中華人民共和國教師法》

7.從課程制定者或管理制度角度，可將課程分為（）

A.國家課程B。學科課程C。地方課程D。研究型課程

E.學校課程

8.教學中運用鞏固性原則要注意（）

A．準備好問題B.在理解的基礎上鞏固C.重視組織各種復習

D.善于啟發誘導E。在擴充改組和運用中積極鞏固、9.結構化策略在教材的編排方式上還可分為（）

A．直線式B。分支平行式C。螺旋式D。圓周式

D.綜合式

10.運用陶冶法應注意的要求有（）

A．堅持嚴格要求B.創設良好的情境C.與啟發說服相結合D.調動學生的主動性E.引導學生參與情景的創設

三、填空題（每小題1分，共10分）

1.------是指進行德育時要有一定的理想性和方向性，以指導學生向正確的方向發展

2.實施班級民主管理主要要做好兩方面的工作；一是組織全體學生參加班級--------；二是建立班級-------制度。

3.------的目的在于使學生作好上課前的各種準備。

4.--------課程注重培養學生的探究態度與能力。

5.我國在西周以后建立了典型的-------的官學體系，并有了“--------”與“-------“之

分，形成了以--------為中心的文武兼備的六藝教育。

6.19世紀中葉，英國教育思想家斯賓塞提出了較為系統的課程理論以后，世界各國許多重大教育改革都是以---------為核心。

7.美國當代生物社會學者威爾遜把“-------------”看作是決定人的一切行為的本質力量。

8.教育目的是社會需求的集中反映，是------的集中體現。

9.學生發展的可能性和可塑性轉變為現實性的條件是------與------的相互作用。

10.“課程”一詞在我國始見于---------代；---------在《五經正義》里使用過“課程”。

四、判斷題（每小題1分，共10分）

1.教學原則是人們從教學實踐中總結出來的。（）

２.一節課既有檢查復習，又有新知識的講授，也有練習鞏固，從課的類型上分這是一節綜合課。（）

３不同社會的政治經濟制度的性質不同，德育無論從內容到方式也都不同，所以不同社會的德育是不能繼承的。（）

4.著名教育家馬卡連柯提出的班級管理理論是民主管理。（）

5.教學過程中學生的認識與人類的認識過程是相同的。（）

6.有了人類就產生了教育，也就形成了教育學。（）

7.社會的政治制度是直接決定教育目的的因素。（）

8.教育可以超越它所依存的的社會條件，而對人的發展發揮它的能動作用。()

9.我國教育目的的理論基礎是馬克思主義關于人的發展學說。（）

10.教學就是教師講，學生聽的這樣一種信息的傳輸過程。（）

五、名詞解釋（每小題2分，共10分）

1.教師的人格特征

2.教學模式

3.啟發性原則

4．班級授課制

5.班級民主管理

六、簡答題（每小題5分，共20分）

1.環境對人的發展的影響表現在哪些方面？

2.現階段我國教育目的的基本精神是什么？

3.對敬愛歐式概念應如何界定，這以界定包含哪些內容？

4.課程設計的意義是什么？

七、論述題（共10分）

怎樣才能做到教師主導作用與學生能動性相結合？

八、案例分析（共10分）

給張老師的信

一天下午臨放學的時候，張老師的辦公桌上放著一封寫有“張老師親啟”的信。張老師拆開信一看是一封署名為張欣欣的“建議”：“老師你好，我想了好幾天才決定應該給你提個建議：你上課時對同學們說，不讓吸煙，可是同學們不服氣，盡管我們是學生，但是也是大人了，老師要求我們不吸煙，但你自己還吸煙？我覺得學生跟老師應該是平等的，所以我建議老師應該帶頭不吸煙，身教重于言教，不知tide是否正確，請你考慮。”

通過這就事，你認為師生之間是一種什么關系？在教育教學中師生之間出現沖突，矛盾的原因有哪些？

中學教育學考前押題密卷二答案

一、單項選擇題

1.B2.B3.C4.B5.D6.A7.C8.C9.D10.B11.D12.C13.A14,A15.D16D17.B18.D19.D20.D

二、多項選擇題

1.AC2.BD3.ABDE4.ABCDE5.ABCDE6.ACD7.ACE8.BCE

9.ABCE10.BCE

三、填空題

1.導向性原則2.全程管理，民主管理3.組織教學4.研究性5.證教合一，國家，鄉學，禮樂6.課程改革7.基因復制8.教育性質9.個體，環境10.唐，孔穎達

四、判斷題

1.對2.對3錯4錯5錯6錯7對8錯9錯10錯

五名詞解釋

1.是指教師的個性、情緒、健康以及處理人際關系的品質等。

2.是指一定的教學思想或理論指導下，為完成特定的教學任務，實現預期的課程目標所形

成的相對穩定的、系統化的教學活動的基本模型。

3.是指在教學中教師要承認學生是學習的主體，注意調動他們的學習主動性，引導他們獨

立思考。積極探索，生動活潑地學習，自覺地掌握科學知識和提高分析問題和解決問題的能力。

4.是一種集體教學形式，它把一定數量的學生按年齡與知識程度編成固定的班級，根據周課表和作息時間表，安排教師有計劃地向全班學生集體上課。

5.是指班級成員在服從班集體的正確決定和承擔責任的前提下，參與班級管理的一種管理

方式。

六、簡答題

1.環境對個體發展的影響作用表現在：（1）為個體的發展提供了多種可能性，包括機遇、條件和對象；（2）對個體發展的影響有積極和消極之分；（3）人在接受環境影響和作用時，也不是消極的、被動的。

2.（1）要求培養的人是社會主義事業的建設者和接班人，因此，要堅持政治思想道德素質與科學文化知識能力的統一；（2）要求學生在德、智、體等全面發展，要求堅持腦力與體力兩方面的和諧發展；（3）適應時代要求，強調學生個性發展，培養學生的創造精神和實踐能力。

3.《中華人民共和國教師法》第一章第三條對教師概念做了全面，科學的界定；教師是履行教育教學職責的專業人員，承擔教書育人，培養社會主義事業的建設者和接班人，提高民族素質的使命。這一界定包含兩方面的內容：（1）教師職業是專門職業，教師是專業人員；（2）教師是教育者，教師職業是促進個體社會化的職業。

4.課程設計的意義：（1）從課程設計活動中可以產生全新的課程方案，從而導致對師生的雙邊活動具有深遠意義的課程改革（2）可以對目前的課程進行一些修改或從新組織，其中并不增加新的東西，而只是以更清晰的方式將課程真的各要素聯系起來。

七、論述題；答案要點

現代教學論強調學與教二者的辨證關系，教學是教師教學生去學，學生這個學習主體是教師組織的教學活動中的學習主體，教師對學生的學習起主導作用。（1）教師在教學過程中處于組織者的地位，應充分發揮教師的主導作用。（2）學生在教學過程中作為學習主體的地位，應充分發揮學生參與教學的主體能動性，學生的主體地位是在教師主導下逐步確立的。學生這個主體從依賴性向獨立性發展，正是教師主導的結果。（3）建立合作、友愛、民主平等的師生交往關系。教學過程是師生共享教學經驗的過程，在此過程中，師生共同明確教學目標，交流思想、情感，實現培養目標。

八、案例分析；點評與反思

師生之間是一種平等、尊重、友愛的關系，對學生提出的意見或建議，只要是合理的。正確的我們要虛心接受，教師也應該勇于在學生面前承認自己的過失，其結果不僅不會降低你的威信，反而會贏得更多的尊重。否則的話，處理不當，不將學生的建議當回事，或者因傷害到自尊心而報復學生的錯誤做法，只能導致師生之間的沖突、對抗，并由此帶來學生心理上的挫折。

事實上，在學校教育。教學中因這樣或那樣的原因經常會出現一些師生之間的沖突與對抗，分析起來主要是由于以下幾方面的原因導致的。

首先，由于學校教育中教師的主導地位很容易使一些教師產生“權威”意識，而且這種意識時常被“教師角色”心理強化，在與學生交往過程中產生居高臨下心理，因此可以對學生任意發號施令，有時即使發現自己的做法不對或不合適，為了維持自尊心也不去改正。可是對于當代中學生來講，不僅隨著生理成熟發展，心理獨立意識增強，更因為社會的發展，信息媒體的增大更使他們的自尊心和平等意識加強，因此也就使他們在內心深處非常反感教師和家長的“專制”行為。

其次，由于知識水平、年齡、社會閱歷、情感以及個性特征等方面師生之間存在著實際差異。如果教師不將教育的主體觀念放在學生身上，過分強化自己的中心地位，并將自己的觀點強加給學生，那么對于比較敏感的，又非常喜歡表現自己的中學生來講，很容易在知、情、意、行上跟老師筑起心理屏障。

第三、由于在學校中師生之間自由選擇，所以教師所面臨的教育對象不可能每個人的個性特點和行為表現都讓自己喜歡。此時一些教師缺乏高度的責任感和正確的學生觀，便很容易造成偏愛某些學生、厭惡某些學生，由于造成師生之間的對立，甚至會給一些自信心比堅差的學生帶來比較深的心理傷害。性格比較內向又怯懦的學生可能出現自卑或者拒絕上學；而性感比較倔強、攻擊行為又強的學生則會出現反抗或者報復的行為。

所以說，教育工作者也好，家長也好，對于青春期的中學生來講，一定要多花些時間去思考他們，多關心他們。尊重他們應從每一點小事做起。

第五篇：自知與知人美文

老子曾說：“知人者智，自知者明。”此話后經人們反復引用、引申，遂成名言。但盡管如此，真正能夠自知且知人者，卻寥寥無幾。比如，項羽是很受司馬遷推崇的歷史人物，為其作“本紀”，與帝王同列。然而，這樣一位“力拔山兮氣蓋世”的英雄，卻既無自知之明，亦乏知人之智。

漢高祖五年（公元202年），天下大定時，劉邦說過一段頗有意味的話：“夫運籌策帷帳之中，決勝于千里之外，吾不如子房。鎮國家，撫百姓，給饋餉，不絕糧道，吾不如蕭何。連百萬之軍，戰必勝，攻必取，吾不如韓信。此三者，皆人杰也，吾能用之，此吾所以取天下者也。項羽有一范增而不能用，此其所以為我擒也。”劉邦這里說的是用人。而劉邦與項羽之成敗皆源于此。

然而，若再深究，劉邦何以能用張良、蕭何、韓信等人，項羽為何有一范增而不能用？這就是他們“明”與“智”的問題了。劉邦“明”足以知己，“智”足以知人，更能避己之短、用人之長，故經數年征戰，力挫群雄，登上皇帝寶座，也使百姓遠離戰亂。比起劉邦，項羽就差得遠了。他不了解自己，也不了解范增，其才智識見遠不如范增，又如何能用范增？范增又怎能不指桑罵槐地慨嘆“豎子不足與謀”，并在見疑于項羽之后憤而辭歸！可見，劉邦的成功與項羽的滅亡，都與能否自知、知人有極大的關系。

蓋世英雄項羽輸于向有“無賴”之譏的劉邦，八千江東子弟沒留一兵一卒，歷史似乎跟他開了個玩笑。其實，任何看似偶然的歷史事件，都有必然性存于其中。劉邦、項羽的成敗，亦概莫能外。我們讀史，應當在偶然中發現必然，古為今用。對自知與知人的探討，亦應如是。