第一篇：交易考前模擬二

6.若結算參與人資金交收透支，中國結算交易考前模擬二 深圳分公司可以按金融同業存款利率

收取利息，并按每日透支金額的（A）? 單選題

收取罰息。B 1..根據上海證券交易所的規定，買賣無價

A：5? 格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的B：1?

有效申報價格應（B）。C：2? A：股票交易申報價格不高于前收盤價D：3? 的300% 7.目前，深圳證券交易所上市證券的代碼B：股票交易申報價格不低于前收盤價為一組（D）位數字。的50% A：3 C：基金交易申報價格不低于前收盤價B：4 的50% C：5 D：債券交易申報價格不低于前收盤價D：6 的50% 8.下列各項中，屬于證券經紀商權利的有2.證券登記，下列說法不正確的是（B）。（B）。

A：證券登記按性質劃分為初始登記、A：向客戶講解有關業務規則和合同內變更登記和退出登記 容 B：退出登記是指由證券登記結算機構B：按規定收取服務費用 執行并確認記名證券過戶的行為 C：忠實辦理受托業務 C：權證發行登記參照股份首次公開發D：不接受全權委托 行登記辦理 9.關于證券賬戶，下列說法正確的是（C）。D：證券登記具有確定或變更證券持有A：人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶 人及其權利的法律效力 B：股賬戶是我國目前用途最廣、數量3.自然人委托他人代理證券交易，申請開最多的一種通用型證券賬戶

立資金賬戶時.（B）C：證券賬戶按交易場所劃分為上海證A：委托人與代理人一起營業部 券賬戶和深圳證券賬戶 B：代辦人提交有效身份證明文件及復D：基金賬戶只能用來買基金 印件 10.上海證券交易所國債買斷式回購交易C：填寫客戶授權委托書 的申報單位為（D）。D：提交委托人證券賬戶卡及復印件 A：100手或其整數倍 4.中國證券業協會的有關規定，證券公司B：10手或其整數倍

申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務C：50手或其整數倍 資格的條件之一是證券公司最近年度D：1000手或其整數倍 凈資本不低于人民幣（D）。11.證券公司禁止內幕交易所采取的主要A：10億 措施不包括下列各項中的（B）.B：15億 A：加強監管 C：8億 B：必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 D：5億 C：嚴禁從業人員炒買炒賣股票 5.按照中國證券業協會發布的有關管理D：為上市公司提供服務的人員與自營業務決辦法的規定，下列各項中，屬于代辦股策的人員分離

12.證券公司要成為證券交易所的會員，不份轉讓主辦券商的主辦業務的是（D）。

需要報送的材料是（C）。C

A：申請書 A：協助調查指定事項

B：設立的批準文件 B：受托辦理股份轉讓公司股權確認事

C：身份證 宜

D：經營證券業務許可證 C：辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事

13.證券公司辦理集合資產管理業務時，應宜

當遵循的流動性要求包括（A）。D：開立非上市公司股份有限公司股份

A：對巨額退立出的認定標準、退出順序、退轉讓賬戶

出價格確定等事宜作出明確約定

B：集合資產管理計劃申購新股不設申購上限 算。A C：集合資產管理計劃中債券不得用于回購 A：信用交易證券交收賬戶 D：托管銀行、證券交易所應當對集合資產管B：融券專用證券賬戶 理計劃的投資范圍和投資組合進行監控 C：客戶信用證券賬戶 14.如果相關人對證券交易所限制相關證D：客戶信用交易擔保證券賬戶

券賬戶交易措施有異議的，可以向（C）20.證券公司應當在每一月份結束后（A）提出復核申請。B 內，向證監會、注冊地證監會派出機構A：中國結算公司 和證券交易所書面報告當月融資融券B：證券交易所 業務客戶的開戶數量。C C：證券業協會 A：3日 D：證券公司 B：9日 15.下列有關基金的表述中，錯誤的有（B）。C：10日

A：基金可以分為封閉式和開放式兩種 D：8日 B：上市開放式基金不可以在二級市場買賣 21.在我國銀行間債券市場，債券交易采用C：基金是一種利益共享、風險共擔的集合證詢價交易方式，包括自主報價、格式化券投資方式 詢價和（B）等交易步驟。D：基金交易是指以基金為對象進行的流通轉A：審核認定 讓活動

B：確認成交

16.中小企業板上市公司出現（C）情形時，C：市場定價

深圳證券交易所對其股票交易實行退

D：清算交收

市風險警示.D 22.在全國銀行間債券市場進行買斷式回A：最近一個會計年度的審計結果顯示其股東購，任何一家市場參與者待返售債券總權益為負值，公司首個年度報告審計結果顯示余額應小于其在中央結算公司托管的股東權益仍然為負 自營債券總額的（A）。B：最近一個會計年度被注冊會計師出具否定

A：200%

意見的審計報告后，公司首個年度報告注冊會

B：100% 計師仍出具否定意見的審計報告，或者被出具

C：50% 了無法表示意見的審計報告而且本所認為情

D：30% 形嚴重的

23.證券公司向證券交易所提出申請，并提C：最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額超過1億元且占凈資產值的100%供必要文件，經（C）批準后，可成證以上后，公司年度報告審計結果顯示公司對外券交易所的會員。擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）仍超

A：中國證監會

過1億元且占公司凈資產值的100%以上

B：證券交易所會員大會 D：連續20個交易日，公司股票每日收盤價

C：證券交易所理事會 均低于每股面值

D：證券交易所會員管理部門 17.(C）應當按照有關規定對證券公司集合24.全國銀行間債券市場買斷式回購首期資產管理計劃申報材料進行審查，并自

結算金額與回購債券面額的比例應符中國證監會決定受理其申報材料后10

合（C）針對回購業務的有關規定。個工作日內，將對申報材料的書面意見

A：銀行同業拆借中心 報送到中國證監會。A

B：證券業協會 A：證券公司注冊地

C：中國人民銀行 B：證券業協會

D：證監會 C：證監會

25.關于定向資產管理業務的內部控制，下D：國務院

列說法中不正確的是（D）。A 18.關于交易異常情況的處理，下列說法中

A：證券公司發現定向資產管理業務出現重大不正確的有（B）

問題的，應當及時向證券交易所報告 A：口頭或書面警示

B：證券公司應當由專門的部門負責資產管理B：按照交易資金一定比例收取罰款

業務

C：證券交易所采取現場和非現場的調查方式 C：證券公司應根據自身的管理能力及風險控D：限制相關證券賬戶交易 制水平，合理控制定向資產管理業務規模 19.（C）用于客戶融資融券交易的證券結D：證券公司定向資產管理業務可以從事場外

交易、網下申購等特殊交易

26.根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份32.證券公司須建立有效的自營風險監控報價轉讓試點辦法》的規定，每個報價報告機制，風險監控部門定期向（A）日報價系統接受申報的時間為（B）。提供風險監控報告。A：9:00至12:00、13:00至16:00 A：董事會和投資決策部門 B：9:30至11:30、13:00至15:00 B：監事會 C：15:00至15:30 C：股東大會 D：9:15至11:30，13:00至15:00 D：證監會 27.在我國，證券營業部若采用無形席位交33.證券公司或其分支機構未經批準擅自易，撤單可由（C）直接將撤單信息通經營融資融券業務的，其直接負責的主過電腦終端傳送至證券交易所交易系管人員和其他直接責任人員將依法被統電腦主機辦理撤單。A 處以(D)萬元以上()萬元以下的罰款。A：證券營業部的業務員 A：2，20 B：受托人 B：10，20 C：證券公司 C：3，20 D：紅馬甲 D：3，30 28.關于自營業務資金的出入，以下說法不34.上海證券交易所權證行權時，標的股票正確的是（D）。過戶費為股票過戶面額的（A）.D A：自營業務資金的出人必須以公司名義進行 A：0.01% B：禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資B：0.03% 金 C：0.04% C：禁止從自營賬戶中提取現金 D：0.05% D：自營業務資金的出入可以以個人名義進行 35.按照上海證券交易所現行規定，非大宗29.關于證券公司辦理集合資產管理業務交易方式下，債券交易單筆申報的最大運作的基本規范，以下說法正確的（B）數量應當不超過（A）。A：證券公司應當委托證券登記結算公司對集A：1萬手 合資產管理計劃的資產進行托管 B：10萬手 B：集合資產管理計劃申購新股，其申報金額C：5萬手 不得超過該計劃的總資產

D：10萬手

C：證券公司進行集合資產管理業務投資運

36.證券投資者在證券營業部開立資金賬作，在證券交易所進行證券交易的，可以用專

戶時不須簽署的文件是（C）。D 用席位和普通席位

A：證券交易委托代理協議書 D：集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當

B：風險揭示書 從集合資產管理計劃的資產中列支

C：買者自負承諾函 30.證券登記結算公司按照中國人民銀行

D：網上交易協議書 規定的（B）向結算參與人計付結算備

37.在我國，(D)不屬于交易費用。付金利息，結算備付金利息（）結息一

A：過戶費 次。

B：印花稅 A：外匯利率，每周

C：傭金 B：金融同業活期存款利率，每季度

D：證券結算風險基金 C：定期存款利率，每季度

38.在下列四個關于價格優先競價原則的D：定期存款利率，每月

表述中，不正確的是（B）.31.按照《證券公司從事代辦股份轉讓主辦

A：指價格最高的買方報價與價格最低的賣方券商業務資格管理辦法（試行）》的規

報價優先于其他一切報價而成交 定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主

B：價格較高的申報優先于價格較低的申報 辦券商的代辦業務的是(B)。D

C：價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣A：指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、出申報。法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露

D：價格較高的買入申報優先于價格較低買入信息 的申報 B：辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

39.關于委托撤單，下列說法中，不正確的C：對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司

全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

D：受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

是（B）。

A：對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍

B：投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單

C：投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

D：投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令

年度凈資產不低于人民幣（A）。B A：5億 B：8億 C：9億 D：10億

47.下列選項中，不屬于資產托管機構辦理

集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責的是（C）。

A：執行證券公司的投資或者清算指令，并負

責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

B：安全保管集合資產管理計劃資產 40.在權證清算交收模式上，中國結算上海分公司采取（C）制度.A A：待交收 B：當日結算 C：次日結算 D：無負債結算

41.從數量和質量等方面完善交易設施使其滿足證券交易業務發展的需要，可以有效防范證券經紀業務的(C)。A：管理風險 B：合規風險 C：技術風險 D：動性風險

42.上海證券交易所A股傭金的收取起點為（A）。A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元

43.根據深圳證券交易所的現行規定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為(B)元人民幣。A：0.005元或其整數倍 B：0.01元或其整數倍 C：0.02元或其整數倍 D：0.03元或其整數倍

44.從事IB業務的證券公司，可以提供的服務有（C）.A：代理客戶進行期貨交易 B：代期貨公司收取保證金 C：協助辦理開戶手續

D：利用證券資金賬戶為客戶存取

45.證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（A）。A：場內交易員 B：電腦系統

C：證券營業部業務員 D：委托指令

46.根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦5券商業務資格的條件之一是證券公司最近

C：出具證券公司的財務報告

D：監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

48.關于上市公司的分紅派息，下列說法正

確的是（C）。

A：分紅派息主要是通過證券交易所的交易系統進行的

B：分紅派息既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使先認股權的過程

C：股票分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種

D：分紅派息主要是通過柜臺交易進行的 49.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦

理指定交易或轉托管后的（A），憑“二證”（身份證和證券賬戶卡）到指定交易或托管的證券營業部辦理。B A：當日 B：次日 C：第三天 D：第四天

50.關于全國銀行間市場質押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是（C）。A：自主報價包括公開報價和對話報價 B：債券交易采用詢價交易方式

C：交易確認成交前不能對報價內容進行修改或撤銷

D：未按規定做的報價為無效報價

51.根據《證券法》的規定，（C）不屬于

證券交易內幕信息的知情人。A：證券交易所的有關人員

B：證券監督管理機構的工作人員

C：持有公司股份達到百分之三的自然人 D：上市公司的監事

52.中國結算深圳分公司在B股清算交收過

程中，于（D）進行指令對盤，核對成交資料中股東代碼的有效性。（T日為交易日）A A：T+1 B：T+2

C：T+3 D：T+0

53.債券買斷式回購業務亦稱（B）。

A：封閉式回購 B：開放式回購 C：質押式回購 D：正回購

54.在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中，（C）各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。A：證券公司 B：證監會

C：中國人民銀行 D：證券業協會

55.某投資者當日申報“債轉股”150手，當次初始轉股價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（B）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優價格申報是指（B）。A

A：以申報進入交易主機時集中申報薄中對手方隊列的最優價格為其申報價格

B：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方所有申報隊列依次成交，為成交部分自動撤銷

C：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，為成交部分自動撤銷 D：以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報薄中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷

59.2002年發布的《全國銀行間債券市場債

券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（B），最長為（）。A：7天?1年 B：1天?1年 C：1天?4個月 D：7天…4個月

60.根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為不超過成交金額的(C).B A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04%

? 多選題

1.證券公司的自營業務信息報告的內容

包括（ABC）ABD A：自營業務帳戶、席位情況 B：自營風險監控報告

C：證券公司的董事、監事、高級管理人員 D：自營業務規模、風險限額等方面的重大決策

2.根據我國現行的交易規則，關于證券交

易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（AD）ACD

A：證券的開盤價通過集合競價方式產生 B：深圳證券交易所證券的收盤價通過連續競價的方式產生

C：不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價 D：上海證券交易所當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價

3.關于委托指令及其有效期，以下說法正

確的有（BCD）。

A：客戶在委托指令中可以不表明委托買賣方向

B：目前我國只在賣出證券時才有零數委托 C：填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種

D：委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種

4.在自然人證券帳戶注冊申請表中，應準

確填寫的內容包括（ABCD）等。A：個人姓名

B：有效身份證明文件號碼 C：聯系地址 D：職業

5.證券公司從事IB業務，不得（BCD）。

A：協助辦理開戶手續

B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 57.按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是(D)。

A：合格境外機構投資者的批準機構

B：合格境外機構投資選定的境內證券公司 C：合格境外機構投資者自身

D：合格境外機構投資者選定的托管人 58.（A）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。D A：客戶信用交易擔保資金賬戶 B：融資專用資金賬戶 C：信用交易資金交收賬戶 D：客戶信用資金賬戶

C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B：價格優先 D：利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉期貨C：時間優先 保證金 D：數量優先 6.按照公開原則，投資者對于所購買的證13.下列有關證券交易所質押式回購的清券可以進行（ABC）的了解。算與交收說法正確的有（AB）AD A：上市的股份公司財務報表 A：在回購交易存續期間，融資方需在質押庫B：經營狀況 中存放足額的債券作為質押 C：股份公司的一些重大事項 B：到期購回金額等于購回價格乘以成交金額 D：內幕消息 C：違約后第一個交易日起，中國結算公司有

權依法處分質押券 7.在證券公司的集合資產管理計劃中,客

D：分為初始清算交收和到期清算交收 戶必須履行的義務有(ACD)。

14.投資咨詢服務中需要防止的行為有A：按合同約定承擔投資風險

（BC）。B：參與和退出集合資產管理計劃

A：向投資介紹開戶、委托、交割等操作規程C：按照合同約定支付管理費、托管費及其他

及注意事項 費用

B：主觀臆斷，對行情發表肯定性意見 D：保證委托資產來源及用途的合法性

C：直接指導投資者買賣證券 8.根據《證券公司證券資產管理業務試行

D：介紹網上交易、自助交易的使用方法 辦法》《證券公司集合資產管理業務實

15.上海證券交易所和深圳證券交易所對施細則（試行）》的規定，證券公司開

取得會員資格的條件包括（ABCD）。展集合資產管理業務，應當遵循的業務

A：經證監會依法批準設立并具有法人地位的規范包括（CBD）等方面的內容。ABCD

證券公司 A：建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度

B：具有良好的信譽、經營業績和一定規模的B：證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃

資本金或營運資金 C：集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得

C：組織機構和業務人員符合證監會和交易所從集合資產管理計劃資產中列支

規定的條件 D：集合資產管理合同應當按照公平、合理、D：承認交易所章程和業務規則 公開的原則

16.證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的事9.證券結算包括（BC）。

項包括(ABCD)。A：核算

A：注冊資料 B：交收

B：證券余額 C：清算

C：證券變更 D：收付

D：其他相關內容 10.在證券交易所上市交易的（ABC）是證

17.證券經營機構自營業務的特點有券公司自營業務的買賣對象。ABCD

（ACD）。A：債券

A：交易的風險性 B：權證

B：穩定性 C：股票

C：決策的自主性 D：非上市證券

D：收益的不確定性 11.在為客戶進行證券買賣申報中，證券經

18.金融衍生工具交易包括（ABCD）。紀商違反操作規程的情況有（A）。ABD

A：權證 A：客戶買入委托當資金不足時，經紀商為客

B：金融期貨 戶提供融資服務

C：金融期權 B：無事先約定、未預留印鑒或營業部簽名的，D：可轉換債券 營業部只能接受其傳真委托

C：每日結束后由清算員根據交易所成交數據19.證券公司開展定向資產管理業務應遵自動進賬清算，并打印出股票等清算數據 循的基本原則包括（BCD）。D：客戶在撤單時無須填寫撤單申請，通過電A：投資風險證券公司承擔 腦自助系統完成 B：公平公正、誠實守信 12.根據我國現行有關制度的規定，證券交C：投資風險客戶自擔

易所對證券交易的競價原則為(BC)。D：健全內控、規范運作 A：客戶優先 20.下列各項中，屬于證券經紀業務特點的

是（AB）

A：客戶指令的權威性 B：證券經紀商的中介行 C：決策的自主性 D：收益的不確定性

21.我國滬深證券交易所目前的證券交收方式有（ABD）。BC A：T+1

B：滾動交收 C：會計日交收 D：T+3

22.證券市場進行投資者教育的目的是（ABCD）。

A：提高投資者的風險意識

B：提高投資者的參與意識和風險識別能力 C：提高投資者的自我保護能力 D：提高投資者的規避風險的能力 E：

23.下列關于全國銀行間市場債券質押式回購的說法，正確的有（AC）AD A：中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監管

B：符合條件的金融機構不能委托結算代理人進行債券交易和結算

C：回購雙方需在證券公司辦理債券的質押登記

D：回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協議

24.關于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（ABCD）。

A：它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交

B：贖回則按當日收市的基金份額凈值成交 C：利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更

D：投資者通過交易系統認購必須按照份額進行認購

25.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，下列各項中不符合連續競價階段有效申報價格范圍的是（AD）。ABCD

A：基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70%

B：股票交易申報價不低于前收盤價的50% C：股票交易申報價格不高于前收盤價的900% D：基金債券交易申報價格不高于前收盤價的150%

26.融資融券業務中,機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料包括（ABCD）。AB A：法定代表人授權書 B：加蓋公章的預留印鑒卡

C：本人身份證明原件及復印件 D：專用于信用交易的銀行卡

27.開展融資融券業務試點的證券公司從

事融資融券業務應當遵守的原則包括（ABCD）。A：獨立運行 B：合法合規 C：集中管理 D：崗位分離

28.根據我國證券交易所的相關規定，買

賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列規定:（ABCD）。

A：當日申購的基金份額同日可以賣出，但不得贖回

B：當日買入的基金份額同日可以贖回，但不得賣出

C：當日贖回的證券同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

D：當日買入的證券同日可以用于申購基金份額

29.按照現行規定，下列關于證券交易過戶

費的說法，正確的有（AC）。A：過戶費屬于中國結算公司的收入 B：在上海證券交易所免收A股過戶費 C：基金交易目前不收過戶費

D：上海深圳兩個交易所都要收取A股過戶費 30.在資產管理業務中，證券公司不得有下

列行為（ABC）。

A：證券公司參與1個集合計劃的自有資金超過計劃成立規模的5%

B：辦理定向資產管理業務接受單個客戶的資產凈值低于人民幣100萬

C：辦理集合資產管理業務接受非貨幣形式的資產

D：自行推廣集合資產管理計劃

31.下列有關開盤價和收盤價的表述中，正

確的有（AB）

A：開盤價和收盤價分別是交易日證券的首尾買賣價格

B：開盤價通過集合競價產生

C：在收盤價的確定方面，上海和深圳兩個交易所相同

D：不能產生開盤價的以集合競價的方式產生 32.上海證券交易所目前公布的指數包括

（ABCD）等。A：上證成分股指數 B：上證50指數 C：上證紅利指數 D：上證綜合指數 33.按照現行規定，下列關于A股送股日程

安排的說法正確有（ABCD）A：公告刊登日為T日

B：股權登記日為T+3日 C：申請材料送交日為T-5日

D：結算公司核準答復日為T-3日前

34.關于上海證券交易所和深圳證券交易

C：傳真委托 D：自助終端委托

? 判斷題

所交易日的規定，以下表述正確的是（ABCD）。

A：交易日為每周一至周五

B：交易時間內因故停市，交易時間不作順延 C：國家法定假日和證券不作交易所公告的休市日休市

D：根據市場發展需要證券交易所可以調整交易時間

35.下列有關柜臺委托的說法正確的是（BC）

A：柜臺委托主要有電話委托、傳真委托、函電委托等

B：客戶進行柜臺委托必須提供委托人身份證和客戶證券卡

C：客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續 D：柜臺委托的缺點是客戶賬號及密碼信息泄或客戶身份可能被仿冒 36.在我國，取得證券交易所普通席位的條件是（BC）。

A：擁有經營外資股業務資格證書 B：具有會員資格 C：繳納席位費

D：具有外匯經營許可證 37.在集合資產管理計劃中，客戶享有的權利和承擔的義務不包括（BC）。AD A：將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無責任的投資

B：不得非法匯集他人資金參與資產管理計劃 C：按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

D：對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

38.目前，我國證券市場上的投資者包括(ABCD)。A：自然人 B：法人 C：政府機構 D：金融機構

39.買斷式回購對完善市場功能的重要意義表現在（ABC）。ABCD

A：有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格

B：有利于金融市場的流動性管理 C：有利于債券交易方式的創新 D：提高債券市場的流動性 40.在電話委托的形式中，包括(ABCD)。AB

A：電話轉委托 B：電話自動委托

1.對于境內居民個人投資B股，有關

制度規定，允許使用其存入境內商

業銀行的現匯存款.A

2.根據《證券公司代辦股份轉讓系統

中關村科技園區非上市股份有限

公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，投資者報價委托和成交確認委托均可撤銷，但成交確認委托一經報價系統確認成交的，不得撤銷或變更。A

3.目前上海證券交易所和深圳證券

交易所的證券賬戶都是由中國結算公司統一管理的。A

4.非內幕人員通過不正當手段獲得

內幕信息，并根據該信息建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為。A

5.證券經紀業務的合規風險主要是

指證券公司在經紀業務活動中發生違反法律、行政法規和中國證監會有關規定的行為，可能使證券公司受到法律制裁而導致損失。A

6.按《證券公司客戶資產管理業務試

行辦法》規定，市場風險應在資產

管理合同中約定由客戶承擔。A

7.可轉換債券具有債權和期權的雙

重特性。A

8.電話轉委托是指投資者將委托要

求通過電話報給證券經紀商，證券經紀商根據電話委托內容代為填寫委托書，并將委托內容輸入交易系統申報進場。A

9.特殊法人機構投資者開立證券賬

戶必須直接到證券交易所辦理。B

10.目前我國債券交易采用凈價交易，即采用全價申報和凈價撮合成交。B

11.全國銀行間同業拆借中心為全國

銀行間市場債券回購業務的參與者提供托管、結算和信息服務。B

12.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明，按照我國現行有關規定，A股的配股權證不掛牌交易，也不允許轉托管。A 13.中國結算公司上海分公司為結算參與人開立資金交收賬戶，用于包括ETF份額及組合證券在內的待交收品種的證券交收。B

14.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，虛擬開盤參考價格屬于即時行情的內容。A

15.維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于200%。B 16.對于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。B 17.在我國，權證行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。A 18.公平原則是指參與交易的交易主體按其資金數量、交易能力而得到相應的待遇和機會。B 19.全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構可直接進行債券交易和結算，但只能開展現券買賣和逆回購業務。B

20.認購權證是非股份公司因為要成為上市公司而發行的購買股票的憑證。B 21.可轉換債券的持有者必須在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。B 22.在我國目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。A 23.根據有關規定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。B 24.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。B

25.投資者在委托證券公司買賣證券

之前，應對自己準備買賣的證券價格變化情況有較充分的了解。A

26.對全權委托或不按規定采用信用

交易方式的委托，證券公司一律不得受理。A

27.中國結算公司根據基金托管人提

供的投資者交易型開放式指數基金份額有效明細數據辦理初始登記。B

28.金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數量的金融商品的標準化契約。A

29.證券公司從事自營業務時，可在法

規范圍內依一定的時間、條件自主

決定其買賣證券的交易方式。A

30.上海證券市場的投資者必須在某

一證券營業部辦理證券賬戶的指定交易后，方可進行證券買賣或查詢。A

31.合格境外機構投資者由其托管人

作為結算參與人承擔交收責任。A

32.在證券交易過程中，買賣雙方成交

后，買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬戶中。B

33.證券公司應當聘請具有證券相關

業務資格的會計師事務所，對每個集合資產管理計劃的運營情況進行年度審計。A

34.融資融券業務合同應載明的事項

不包括開立信用賬戶的有關內容。B

35.證券公司投資咨詢服務可以向重

要客戶提供內幕信息B。

36.市場風險主要是指證券公司在資

產管理業務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。B

37.按照中國證券登記結算公司的規

定，個人投資者可向任一代理開戶點申請補辦原號碼上海證券賬戶

卡或新號碼上海證券賬戶卡。B 38.投資者開立資金賬戶有兩種類型，即在經紀商處開戶和在證券交易所處開戶。B

39.股票發行人辦理退出登記時，中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發行人。A

40.證券公司應當按月編制客戶資產管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監會派出機構報告。B

41.根據我國目前的規定，證券交易所應按照經主管部門批準的上市公司送股公告的要求，在股權登記日的次日辦理送股的股權登記業務。B 42.自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業務部門負責自營賬戶的管理。B

43.在交收日最終交收時點，證券公司必須保證信用交易資金交收賬戶中有足額資金供融資融券交易資金交收。A 44.證券投資咨詢公司是證券經紀業務的要素之一。B 45.以網上發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由證券交易所負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。B 46.證券交易所特別會員享有對證券交易所事務的提議權和表決權。B 47.在定向資產管理業務中，證券公司要保證客戶資產和其自有資產相互獨立，對所有客戶資產設立統一賬戶，獨立核算。B

48.上海證券交易所國債質押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數倍。A 49.投資者通過深圳證券交易所交易系統進行投票時，在“委托價格”項填報股東大會議案序號。A 50.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先

后正式開業。B

51.按我國現行制度規定，凡在證券交

易所內交易的股票和基金，其漲跌

幅均不得超過前后交易日收盤價格的10%。B

52.買賣深圳證券交易所無價格漲跌

幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報暫時撤銷，當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，投資者須再次申報，參加競價。錯

53.信用交易的主要特征在于投資者

向經紀人提供了信用。B

54.合格境外機構投資者是指經中國

證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。A

55.基金賬戶屬于專用型賬戶，除上市

基金外，其它證券都不能購買。B

56.B股送股除權報價為最后交易日收

盤價除以（送股比例+1）。B

57.挪用客戶的證券或資金屬于證券

經紀業務的法律風險。B

58.證券交易印花稅、過戶費、交易傭

金、委托手續費等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。A

59.按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的賣出申報優先于價格較低的賣出申報。B

60.按照現行有關制度規定，在配股繳

款過程中，證券公司不得向客戶收

取傭金等交易費用。A

第二篇：基礎考前模擬二(試題)

基礎考前模擬二

? 單選題

1.設立證券公司的主要股東應當最近年無重大違法違規記錄，凈資產不低于 億元。

A：

3、2 B：

3、3 C：

3、1 D：

2、3 2.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于 正式運營。

A：1990年11月，1991年8月 B：1990年12月，1991年7月 C：1991年7月，1990年12月 D：1991年8月，1990年11月

3.中國證監會對證券公司的監管以 為核心。

A：總資產 B：凈資產 C：總資本 D：凈資本

4.證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度屬于。

A：市場禁入制度 B：市場準入制度 C：限制交易制度 D：以上都不是

5.我國有關法規規定，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現收益的。

A：80% B：90% C：70% D：60% 6.證券按照，可分為股票、債券和其他證券三大類。

A：所代表的權利性質 B：募集方式

C：是否在交易所掛牌交易 D：發行主體的不同

7.下列權利中，是基金持有人不能直接行使的。

A：對基金收益的享有權 B：直接支配基金財產 C：對基金份額的轉讓權

D：一定程度上對基金經營決策的參與權

8.投資人可在規定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為。

A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金

9.中小企業板塊是經 批準、批復同意而設立的。

A：中國證監會，深圳證券交易所 B：國務院，深圳證券交易所 C：國務院，中國證監會

D：深圳證券交易所，中國證監會 10.代辦股份轉讓系統又稱為。

A：一板 B：二板 C：三板 D：中小板

11.指數型ETF能否成功發行與 的選擇有密切關系。

A：基金投資者 B：證券交易所 C：基金發行者 D：基礎指數

12.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過 進行信用評級。

A：資金和資產存管機構 B：信用增級機構 C：信用評級機構 D：發起人

13.證券投資基金托管人是 權益的代表。

A：基金公司 B：基金管理人 C：基金托管人自身 D：基金持有人

14.債券代表債券投資者的權利，這種權利稱為。

A：債權 B：物權

C：直接支配財產權 D：資產所有權

15.股票風險的內涵是指預期收益的。

A：不確定性 B：變動性 C：跳躍性 D：間斷性

16.證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置 中用于保護證券投資者利益的資金。

A：證券交易所風險 B：證券交易風險 C：證券公司風險 D：證券投資風險

17.《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣 元的，應當由承銷團承銷。A：1000萬 B：3000萬 C：2000萬 D：5000萬

18.期限相同的企業債券利率比政府債券利率高，這是對 的補償。

A：利率風險 B：信用風險 C：財務風險 D：經營風險

19.證券交易所上市證券的清算和交收由 集中完成。

A：證券交易所

B：證券登記結算機構 C：證券業協會 D：證監會

20.從產品屬性看，權證是一種 類金融衍生品。

A：遠期 B：期貨 C：期權 D：互換

21.交易所交易基金簡稱為。

A：ETF B：LOF C：TIPs D：以上都不是

22.以下不是證券交易所會員大會的職權的是。

A：執行會員大會的決議

B：制定和修改證券交易所章程 C：選舉和罷免會員理事

D：審議和通過理事會、總經理的工作報告

23.下列關于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是。

A：當事人不得要求陳述、申辯和舉行聽證

B：證監會采取證券市場禁入措施前，當當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據

C：被采取市場禁入措施的人員，在禁入期間，可以在其他機構從事證券職務或擔任其他上市公司的董事、監事、高級管理人員職務

D：以上說法都不對

24.我國《證券法》規定，上市公司最近三年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利，由證券交易所決定。

A：暫停其股票上市交易 B：終止其股票上市交易 C：將其列入代辦股份系統 D：對其進行退市風險警示

25.證券發行注冊制實行 管理原則。

A：證監會 B：政府 C：公開

D：證券交易所

26.以下關于股票分割與合并的說法錯誤的是。

A：股票分割又稱拆股、拆細

B：從理論上說，分割和合并都不會影響調整后股價 C：事實上，股票分割和合并通常會刺激股價上升 D：股票分割和合并通常會刺激股價下跌

27.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率又稱為。

A：實際利率 B：名義利率 C：折現利率 D：到期收益率 28.權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額，這種權證的行權結算方式是。

A：證券給付結算 B：現金結算 C：一級結算 D：以上都不是

29.對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經 批準，中國證監會可以予以凍結或者查封。

A：證券業協會 B：證券交易所

C：國務院證券監督管理機構 D：國務院

30.首次公開發行股票中，不符合中國證監會關于詢價對象規定條件的機構是。

A：QDII B：基金公司 C：證券公司 D：信托投資公司

31.若持有現貨空頭的交易者擔心將來現貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱。

A：買入投機 B：賣出套期保值 C：買入套利 D：買入套期保值

32.我國的銀行間債券市場的現券交易品種目前有。

A：國債和以市場化形式發行的政策性金融債券 B：企業債券 C：公司債券 D：企業中期票據

33.在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，這是股票價格指數計算方法中的。

A：相對法 B：綜合法 C：基期加權 D：計算期加權

34.我國《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，客戶交存的擔保物價值與其債務的比例，超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和 的約定，提取擔保物。

A：融資融券合同 B：證監會 C：證券業協會 D：證券公司 35.根據現行規定，取得證券業執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情況發生后 內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。

A：30日內 B： 5日內 C：20日內 D：10日內

36.從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是。

A：收益減少的效應 B：收益增長的效應 C：利潤增加的效應 D：成本降低的效應

37.《證券公司監督管理條例》規定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人 擔任。

A：獨立董事 B：董事長 C：總經理 D：監事長

38.影響股價變動的基本因素不包括。

A：行業前景

B：宏觀經濟和證券市場運行情況 C：戰爭

D：公司經營狀況

39.銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向 投資者。

A：散戶

B：個人投資者

C：銀行和非銀行金融機構等機構 D：企業

40.目前我國政策性銀行金融債券的發行主體不包括。

A：農業發展銀行 B：國家開發銀行 C：進出口銀行 D：信托公司

41.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司。A：委托證券公司包銷 B：自行銷售

C：委托證券公司代銷 D：以上都不是

42.證券公司為客戶辦理的特定目的的資產管理業務是。

A：定向資產管理業務 B：集合資產管理業務 C：專項資產管理業務 D：上述都不對

43.北平證券交易所作為中國人自己創辦的第一家證券交易所，創辦于 年。

A：1918 B：1920 C：1914 D：1872 44.在各種基金中，管理費率最低的是。

A：股票型基金 B：債券型基金 C：貨幣市場基金 D：混合型基金

45.我國《公司法》規定，公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，可以從稅后利潤中提取。

A：公益金 B：紅利

C：任意公積金 D：股息

46.基金份額資產凈值是指。

A：基金資產總值/基金總份額 B：基金資產凈值/基金總份額 C：基金負債總值/基金總份額 D：以上都不是

47.股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規定之一是，自改革方案之日起，在 個月內不得上市交易或轉讓。

A：12 B：24 C：36 D： 6 48.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是。

A：歐元 B：美元 C：日元 D：英鎊

49.債券持有人持有的規定了票面利息率，必須在到期時一次性獲得還本付息，存續期間沒有利息支付的債券，稱之為。

A：息票累積債券 B：附息債券 C：零息債券 D：以上都不是

50.一般來說，當市場利率提高時，債券的市場價格將。

A：上升 B：不變 C：下降

D：以上都不是

51.揚基債券所吸收的主要是。

A：美元資金 B：日元資金 C：人民幣資金 D：歐元資金

52.認購公司型基金的投資人是基金公司的。

A：管理者 B：基金投資者 C：股東

D：基金管理人

53.在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是。

A：三級有擔保存托憑證 B：一級有擔保存托憑證 C：二級有擔保存托憑證 D：144A私募存托憑證

54.證券公司合規管理的基本制度，經 審議后實施。

A：股東大會 B：監事會 C：管理層 D：董事會

55.國際多邊金融機構在中國發行的人民幣債券稱為。

A：揚基債券 B：熊貓債券 C：武士債券 D：以上都不是

56.申請從事證券、期貨投資咨詢業務的機構，要求有 萬元人民幣以上的注冊資本。

A：100 B：50 C：150 D：200 57.證券公司凈資本的計算公式為。

A：凈資本=凈資產+金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

B：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整+或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目 C：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

D：凈資本=凈資產+金融資產的風險調整-其他資產的風險調整+或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

58.將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按 的不同劃分的。

A：基礎工具 B：衍生工具 C：收益 D：風險

59.結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通常可以在 交易。

A：場外市場 B：銀行柜臺 C：交易所 D：以上都不是

60.首次公開發行股票并在創業板上市，要求發行人最近年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化。

A：1 B：3 C：2 D：5 ◆多選題

1.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份，包括（）。A：國家持股 B：國有法人持股 C：其他內資持股 D：外資持股

2.由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實的內在價值的估計值。A：股票價格 B：市場利率 C：未來收益 D：以上都不是

3.權證的要素包括（）等。A：權證類別 B：標的 C：行權價格 D：行權比例

4.可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。A：主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B：配合查處違法行為有立功表現的

C：受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D：組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的 5.證券、期貨投資咨詢人員在報刊上發表投資咨詢文章時，必須注明（）。A：所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱 B：機構地址 C：個人真實姓名 D：機構聯系電話

6.平衡型基金主要是在投資于（）之間進行平衡。A：現金 B：優先股 C：普通股 D：債券

7.參與證券投資的金融機構有（）等。A：證券經營機構 B：中央銀行 C：保險公司

D：銀行業金融機構

8.按照在一定條件下，能否由原發行的股份公司出價贖回為依據，優先股可分為（）。A：非累積優先股 B：不可贖回優先股 C：累積優先股 D：可贖回優先股

9.根據人民銀行公布《遠期利率協議業務管理規定》，遠期利率協議是指交易雙方約定在未來某一日，交換協議期間內一定名義本金基礎上分別以（）計算的利息的金融合約。A：合同利率 B：參考利率 C：浮動利率 D：固定利率

10.以下關于股票合并的說法正確的是（）。A：股票合并又稱并股

B：股票合并通常會刺激股價上升 C：并股常見于高價股 D：股票合并又稱拆細

11.隨著信用制度的發展，（）等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。A：商業信用 B：國家信用 C：銀行信用 D：以上都不是

12.我國《證券法》規定，上市公司發行證券，可以（）。A：根據申購情況由市場確定發行價格 B：與主承銷商協商確定發行價格 C：通過詢價的方式確定發行價格 D：采取其他方式確定發行價格

13.我國《證券法》規定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券（）活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。A：回購 B：交易 C：發行

D：以上都不是

14.關于公司型基金，下列描述正確的有（）。A：對基金運作的影響比契約型基金的投資者小

B：設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構 C：基金的組織結構與一般股份公司類似

D：公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有法人獨立地位的股份投資公司 15.股票發行市場的中介機構包括（）。A：證券交易所 B：會計事務所 C：律師事務所 D：證券公司

16.債券收益的表現形式有（）。A：紅利 B：資本損益 C：利息收入 D：股息

17.在我國，各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A：對沖基金 B：金融債券 C：政府債券 D：量子基金

18.儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處包括（）。A：發行的對象不同

B：發行利率確定機制不同 C：流通或變現方式不同

D：到期前變現收益預知程度不同

19.下列有關證券投資收益與風險關系的說法中,哪些說法是正確的()。A：收益與風險相對應

B：風險較大的證券，其要求的收益率也較高 C：承擔風險是獲取收益的前提 D：收益以風險為代價

20.財政政策對股票價格影響的主要表現方面有（）。A：提高資本利得稅，股價上升

B：降低稅率，企業稅后利潤和股息增加，股價上升 C：降低印花稅，股價上升

D：通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，刺激經濟發展，增加企業盈利水平，股價上升 21.根據規定，我國證券市場信息披露的基本要求是（）。A：全面性 B：綜合性 C：時效性 D：真實性 22.開放式基金與封閉式基金的區別表現在（）等方面。A：發行人不同

B：發行規模限制不同 C：基金份額交易方式不同 D：期限不同

23.《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票，應當通過向（）等特定機構投資者詢價的方式確定股票發行價格。A：基金公司 B：證券公司 C：信托投資公司 D：財務公司

24.我國《證券法》規定，證券交易所的監管權力包括（）等。

A：因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施 B：因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

C：證券交易所對證券交易實行實時監控，并按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告

D：證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，無需報國務院證券監督管理機構備案

25.國際證監會組織公布的證券市場監管目標是（）。A：保護投資者

B：保證證券市場的公平、效率和透明 C：最低限度地降低投資者損失 D：降低系統性風險

26.公司發行可轉換公司債一般要經過()決議通過才能發行。A：職工代表大會 B：董事會 C：監事會 D：股東大會

27.深圳中小企業板塊實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，包括（）。A：建立募集資金使用定期審計制度 B：建立高管任職資格公示制度

C：建立上市公司及中介機構誠信管理系統

D：建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度 28.下列關于優先股票的表述正確的是（）。A：股息率不固定 B：剩余財產分配優先 C：股息分派優先 D：一般也有表決權

29.指數基金的優勢是（）。A：費用低廉 B：風險較小

C：可以作為避險套利的工具

D：可以獲得超出市場平均收益率的超額收益 30.關于證券投資基金、股票、債券反映的經濟關系，下列表述正確的有（）。A：股票反映的是所有權關系 B：公司型基金反映的是信托關系 C：契約型基金反映的是信托關系 D：債券反映的是債權債務關系

31.分析公司財務狀況，重點在于研究公司的（）。A：創新能力 B：安全性 C：流動性 D：盈利性

32.我國《公司法》規定，股票發行價格可以按（）發行。A：低于票面金額折價 B：超過票面金額 C：不低于票面金額 D：票面金額

33.股票與債券的相同之處在于（）。A：收益和風險相同 B：都是籌措資金的手段 C：收益率相互影響 D：都屬于有價證券

34.金融期貨交易與金融現貨交易相比，在（）方面上均不同。A：交易對象 B：交易目的

C：交易價格的含義 D：交易方式

35.下列哪些債券實際上是以企業債券的形式發行的地方政府債券()。A：浦東建設債券

B：濟南自來水公司發行的供水建設債券 C：東北生產建設折實公債 D：以上都不是

36.實物債券的券面上一般印有債券面額、債券期限、（）。A：債券利率

B：債券發行人全稱 C：還本付息方式 D：贖回條款

37.以下關于證券市場產生的表述正確的有（）。A：是市場經濟發展到一定階段的產物

B：是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

C：以證券發行和交易的方式實現了籌資和投資的對接 D：有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題

38.證券經營機構的欺詐客戶行為包括（）。A：證券經營機構違背被代理人的指令為其買賣證券

B：證券經營機構不在規定時間內向被代理人提供證券買賣書面確認文件 C：以多獲取傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣 D：其他違背客戶真實意志，損害客戶利益的行為 39.證券市場是（）直接交換的場所。A：收益 B：財產權利 C：風險 D：價值

40.下列項目中屬于債權類資產的遠期合約的是（）。A：股票價格指數遠期合約 B：短期債券遠期合約 C：商業票據遠期合約 D：定期存款單遠期合約

◆判斷題

1.根據我國政府對WTO的承諾，加入3年內，合營證券公司可以（不通過中方中介）從事A：股的承銷，從事B：股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。2.理論上說，將內嵌的權證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進行獨立交易是可行的。

3.金融期權與金融期貨買賣雙方的權利與義務都是對稱的。4.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用我國《證券法》。

5.與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規模較大，因而能獲取較高的收益率。6.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發行的債券。7.無限售條件股份不包括境內上市外資股，即B股。

8.金融衍生工具與基礎產品或基礎變量的聯動關系是線性關系。

9.證券業從業人員誠信信息以警示信息、處罰處分信息等為主，不記錄獎勵信息。10.托管銀行中從事基金托管業務的人員屬于證券業從業人員。

11.可轉換優先股票是指可將公司的信用債券轉換成本公司優先股票的證券。12.債券投資者的權利不僅是一種債權，也表現為資產的所有權。13.外幣國債也是以本幣為面值發行。

14.在美國，優級貸款的對象為消費者信用評分最高的個人，這類人月供占收入比例不高于40%及首付超過20%以上。

15.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。16.封閉式基金的期限是指基金的存續期。

17.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的證券。

18.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（即“國九條”）明確指出，大力發展資本市場有利于加快非國有經濟發展。

19.對出現重大異常交易情況的證券賬戶，證券交易所無權直接限制交易，需報中國證監會批準。

20.證券公司的經紀業務既包括通過證券交易所代理買賣證券業務，也包括柜臺代理買賣證券業務。

21.有擔保的存托憑證由基礎證券發行人的承銷商委托一家存券銀行發行。

22.證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。23.與ETF不同，LOF的申購和贖回均以現金方式進行。

24.股份公司增加發行新的股票時，在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權，他所購買的股票又可稱為除權股。

25.依據我國《證券投資基金法》的規定，基金可以買賣與其基金托管人有重大利害關系的公司發行的證券。

26.在證券市場上，忽視籌資或投資任何一方的利益都會導致市場的嚴重缺陷。27.因意外自然災害，給公司帶來重大財產損失而又得不到相應賠償時，股價會下跌。28.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。

29.證券交易所的監察系統對交易行情進行實時監控，觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況，如果出現異常波動，監控人員可立即掌握情況，作出判斷。30.中國債券指數的樣本債券每月月末調整一次。

31.我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣三千萬元，應當由承銷團承銷。

32.我國《證券法》規定，依法公開發行的股票，應當在證券交易所掛牌交易。33.利率期貨的基礎資產是利率指數。

34.在資產證券化當事人中，接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構是資金和資產存管機構。

35.會員制證券交易所規定，非會員交易商必須經過批準，方可進入證券交易所大廳進行交易。

36.中國證監會可以對上市公司持股5％以上的股東采取市場禁入措施。37.我國上市公司信息持續披露制度是公平原則在證券市場中的集中表現。38.1920年7月成立的上海證券物品交易所，是中國當時最大規模的證券交易所。39.證券流通市場的交易價格，制約和影響著證券發行價格。

40.公司型基金的投資者比契約型基金的投資者對基金運作的影響要大一些。41.根據有關規定，在我國申請取得證券投資咨詢從業資格的證券咨詢人員必須具有中華人民共和國國籍。

42.現有的金融衍生工具中，既有金融期權期貨，也有金融期貨期權。43.股票價格指數期貨采用現金結算的方式。

44.根據我國政府對WTO的承諾，加入后3年內允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。

45.企業向銀行貸款的行為屬于直接融資。

46.任何單位和個人未經中國證監會的批準，均不得經營證券業務。

47.從自然經濟向商品經濟發展的初期，社會生產所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集。

48.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于內幕交易行為。49.證券市場是股票、債券、證券投資基金份額等有價證券發行和交易的場所。50.以現款買現貨方式進行的交易是現貨交易。

51.我國《證券法》規定，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

52.證券公司應當設立專門的合規部門協助合規總監工作，不得指定其他部門。53.合格的境外機構投資者在我國的投資額度不受控制。

54.證券投資者保護基金公司應建立科學的業績考評制度和信息報告制度。55.證券市場是價值直接交換的場所。56.公開披露基金信息時，不得違規承諾收益或者承擔損失。57.一般說來，基金管理費率與風險成正比，而與基金規模沒有關系。58.有價證券的流動性是通過承兌、貼現和交易等方式實現的。

59.按照《證券公司風險處置條例》的規定，停業整頓是證券公司自我整改的一種處置措施。60.按照交易場所，金融衍生工具可分為獨立衍生工具和OTC：交易的衍生工具。

第三篇：股票模擬交易

股票模擬交易

班級: 市場營銷3班

學號: 100405031

5姓名:梅鵬

2012年12月17日

一、交易綜述

本次模擬炒股交易共買入10只股票，分別是貴州茅臺、招商證券、青山紙業、向日葵、中工國際、青島啤酒、貴州百靈、山東黃金、太陽紙業、萬安科技。貴州茅臺委托3次，成交2次，1次未成交，原因有二，一是股票跌價很厲害，二是覺得個股單價過高，我又將委托價格定得有點高，想要挽回之前的損失。本次模擬炒股實驗截至到12月17日，還持有一支股票，盈利為4082.260元，賬戶總資產為182452.88元，股票總市值為78462.00元。

二、股票交易過程

因為所買股票種類有重復，特選擇比較有代表性的6支股票進行交易過程分析，闡述交易詳情。

1.向日葵和青山紙業股票的交易過程：由于是第一次買股票，并沒有考慮很多東西，而且對于圖表的數據根本不了解，在上網查看之后，兩只股票價格均在上漲，所以就買入了，先探索一下，慢慢了解。

2.招商證券股票的交易過程：根據招商證券一年的股票K線圖看到股票最高價格達到15元，之后股票價格持續回落，一度降到10.29元，之后股價整體又呈上漲趨勢，所以我覺的該股票具有長期持有優勢，因而選擇購買并打算長期持有。

3.貴州百靈股票交易過程：在了解同花順軟件的基礎上，知道軟件有一個綜合排名可以供股民參考，在綜合排名中的今日漲幅排名中，我選擇了貴州百靈股票，并上網查看了這家公司的情況和價格走勢，貴州百靈的股價當日大幅上漲。而且具有長期優勢，故打算長期持有。

4.青島啤酒股票的交易過程：青島啤酒股票的選擇是一個失誤，在查看青島啤酒股票價格走勢圖時，覺得很有上升空間，可購買后發現這支股票的價格漲跌區間間隔較大，而最低價為23.76元，我的買入價為30.48元/股，且處在整個K線下降趨勢，打算將該股票短期內賣出。

5.貴州茅臺股票的交易過程：我仔細查閱了貴州茅臺的詳細資料，發現2012 年貴州茅臺一季度銷售收入和凈利潤同比增長38.8%和 48.9%，每股收益2.00 元。公司經過幾年的蟄伏后，重新實現高速增長。在2012 年和2013 年茅臺酒

銷量增長18%和15%、產品價格年均增長10%的假設下，2012 年和2013 年的凈利潤分別增長30.5%和23.5%。而且貴州茅臺是受政府支持的產業，故打算長期持有。

三、股票日記

8月28日

記得上課老師布置這個任務的時候很是驚訝，總覺得股市離我很遙遠。可是真正接觸起來發現它很真是不怎么簡單。一開始真的就是誤打誤撞，看到同學買山東黃金賺了不少錢我也跟風買了1000股，結果卻跌了，然后灰頭土臉滴賣掉了。當老師在課堂上說如果你能把20萬賠到只剩2萬我就給你優，我當時心里就在偷笑，賺錢不會，虧錢還不會啊，除非這人腦子有毛病。可是當我真正懂得一些股市交易的規則后，就暗笑自己的無知了。

當初之所以第一支股票會賠，現在回想起來都明白了。買入的時機不同，成交的價格不同，盈虧就自然也不同，盲目的跟風不是炒股的長久之計。有一天在圖書館突然看到一本介紹股神巴菲特的書籍，帶著些許疑惑就翻開來看，沒想到竟也學會了不少知識。也是在這本書中，我才真正明白老師第一堂課那番有趣的話，在短時間內盈虧能達到90%，而且是對于我們這些菜鳥，根本就是不可能的。書中就提到了巴菲特低價買入的眼光，世界股市并不是直線上升的，總是像波浪一樣運行，有起有落。理論上，如果投資者能夠把握這些波浪中上落的時態，在波浪的高點沽出股票，而在波浪的低點買入股票，他們一定可以從中獲得很大利益，這就是艾略特的波浪理論，低買高賣，才能在股票市場內致富。

看完后，現在覺得當初自己像個小白癡一樣，樂顛兒樂顛兒地跑回去買股票，當時在低價買入了招商銀行的5000支股票，第二天發現真的賺了200多，雖然不多，但是卻樂開了花，這就是我第一次的炒股心得，不懂，卻依舊愿意去了解。

9月7日

突然發現，經濟與政治原來是那么的必不可分，相互依存，政策的變動時刻影響著，這段時間白酒業的提價漲幅也帶動了白酒業股價的一度上漲，也許是受老爸政治軍事觀念的影響，我就在股票中首先試驗了一把，所以就買了白酒業中的老大，貴州茅臺。不愧是老大啊，看價格就知道了，本來還想多買點，一看，238塊錢一股的價格讓我咋舌，得虧不是我的錢，是模擬的，不然就我這小膽，打死也是不會買了，所以最后還是乖乖的買了200股。

隔了三天去看我的模擬炒股，我直接興奮的差點沒從凳子上摔下來。這應該是我第一次把時事政治和經濟結合起來，心里竟然也會有些小小的興奮。

完了一個多月的模擬炒股軟件，也才能找到自己所需要的數據在哪，一個個的試，很多的專業術語還是很蒙，用很搞笑的網絡語言來說，我簡直蒙太奇了。我想，什么都是在一步步的摸索中產生的吧，要不大家怎么都喜歡說實踐出真知呢，肯定是有道理的。

9月20日

最近，結識了一位炒股愛好者，他也教會了我很多原本不知道的東西。因為模擬炒股，也讓我有目的的接觸一些跟股票有關的人和事物。我了解到股市內，很多人相信所謂的小道消息并樂此不疲，突然就想到了前一段時間一本書中說到的一段話：

巴菲特認為股市內的消息并不是人人知道的，并非所有人都能夠掌握靈通的消息。在消息不靈通之下，有些股票很可能是優質，卻并不是很多人注意得到，因而股價偏低。相反，亦有一些不知所謂的股票，投資者并不了解其內部烏煙瘴氣的運作，仍然持有甚至追加，導致其股價其實是偏高，根本就不值得買入。股票市場內，有些股票是相當值得買的，有些股票是相當不值得買的。

我覺得，龐大的股市這樣運行是依靠一定的規則運行，每個股票的走勢都是有數據變化作為支撐的，以一種良好的心態和理性的頭腦才是在股市中制勝的關鍵，也許我們是模擬軟件，虛擬的錢才能讓我們有這種超然的心態，如果是自己真正的錢，我想大多數人也都會畏首畏尾著急上火了吧，畢竟自08年后的股市一直都沒有太大的氣色，盡管政府也出臺一系列相關的政策，但是我覺得這也只是暫時性的調控。

10月3日

看到股盤的一片大紅，心情甚好啊，貴州茅臺漲了2000多，昨天剛買的貴州百靈也開始增長。想了想我們當地比較有名的企業，就只想到了福田汽車，就買了2000股，但愿不要讓我失望啊。畢竟最近什么車什么的不是一直很緊俏嗎，我想這個應該也不會例外吧。

10月17日

看了看前面幾次的炒股心得，發現一開始還真的是熱血沸騰啊，竟然能掰扯出那么多文縐縐的東西，言歸正傳，看看股票，就如我的心情，跌倒谷底啊。最近假藥打擊力度加大，所以我的貴州百靈就一直跌啊跌啊跌啊的，轉眼就又紅歌高漲變成藍藍的白云天上飄了，看來貴州百靈這時候還是不靈啊。

11月2日

雖然知道小道消息不可靠，但是寧可信其有不可信其無嘛，在炒股的論壇里發現有位仙人指點，我就跟屁蟲似的也買了招商證券，那位大神說3天內拋售出去，我就乖乖照做了，結果賺了2000多，雖然不知道這中間有個什么道道，但是賺了，當然是好的嘛。好事不常有，靠人不如靠己，這位大神后來的話不知為何就不靈驗了，估計是沒仙氣了吧。

11月13日

這個月，我的股票是大進大出，在個股分析里面買了好多支股，買完我就在惆悵，到時股票分析估計得累到手抽筋，看來平和的心態在股市中很重要，不知道我這番急躁，到底是會漲還是會跌。

11月26日

看到有藍有紅我就放心了，雖然有老師說稀土或者稀缺資源將會是未來股市的新寵兒，但是我仔細想了想，這種是適合長期持有的，像我這種炒短線的，根本不適合，所以思考良久，還是沒有買。任何判斷都要依據自身的實際需求和情況，不然別人可能賺錢的股票到你手里就變成賠錢了。

12月4日

最近忙著備戰考試，好久沒上網了，今天要干的重大事件就是自己給自己收尾，上次因為浮躁買入的大量股票，現在要合理拋出了，想必損失應該不會太大吧。為了挽回損失，我在個股分析里面苦苦尋覓，終于找到一支心儀的股票，中工國際，希望它能如我所愿啊。

12月15日

經過三個多月的模擬炒股訓練，我總結一下自己炒股的一些認識：1分散投資；2低價買進；3多看股評，了解專家的意見；4不要急于賣出；5冷靜分析，保持樂觀。炒股是一個復雜的過程。如果要真正去做的話，自己還欠火候，要學的還很多，而且沒有資本和時間。所以現在是學習，然后提高能力。在這個過程中要樹立一個正確的投資理念，充分了解一只股票的投資價值，做到不怕、不貪，不以市場的短期波動而驚慌失措。由于我們炒股時間短，多數是短線操作，所以要學會控制自己股票數量，盡量不要將資金全部投入，減少損失。同時在買賣股票時不要企望買到最低、賣到最高，因為最低和最高可遇而不可求。要學會多看、多想、多操作，就會熟能生巧，保證資金安全是盈利的基石。

第四篇：期貨模擬交易

期貨模擬交易

期貨交易端帳號：gm0101-gm0150；gm0201-gm0250；gm0301-gm0350；gm0401-gm0450；gm3201-gm3250。在這250個帳號里按班級任選一個，初始密碼與用戶名相同。登錄后填寫個人信息，并可進行密碼修改。

世華財訊i-cube登錄帳號：與期貨交易端賬號相同，登錄時不需密碼。服務器：10.1.252.247（寢室）實驗時間：2008.9.18-2008.10.24 每位學生選一交易帳號，初始資金50000元，要求交易總次數不少于30次。4人為一小組，在10月31日前每組上交一份實驗報告。

實驗報告：3000字以上，要求記錄在實驗期間所交易的某一期貨品種（例，銅0901）每天的開盤價和收盤價，根據相關資料分析其走勢變動因素，并提出自己的操作策略，自己的觀點和心得體會。

成績評定：根據所在組的平均帳戶余額和實驗報告核算實驗成績。注：實驗期間若遇到軟件或網絡問題，請在辦公時間與經貿學院實驗中心郭海東老師聯系，電話：85290281 安裝程序：從http://192.16.19.203/index.aspx下載“金融軟件下載”

參考書目

《期貨投資實驗教程》 湯洪波 中國金融出版社

《期貨投資從入門到精通》 峁訓誠 上海交通大學出版社 《證券期貨投資理論與實務》 何偉、徐昆仲 上海財經大學出版社 《最新期貨投資實用讀本》 楊老金 經濟科學出版社 相關網站

大連商品交易所 www.tmdps.cn 上海期貨交易所 www.tmdps.cn 鄭州商品交易所 www.tmdps.cn 中國金融期貨交易所 www.tmdps.cn 中國證券網 www.tmdps.cn 中國證券監督管理委員會 www.tmdps.cn 期貨吧 www.tmdps.cn

第五篇：2013模擬交易總結報告

模擬交易總結報告

一、小組情況概述

組長：

組員：

二、小組模擬金融交易的具體情況

總的賬戶信息：

我們于9月17日至12月6日期間根據《金融學》課程和指導教師的要求，通過網上模擬交易進行了股票，期貨，外匯模擬金融交易的實踐活動！截至2013年12月6日，本小組通過不懈的努力，小組股票總資產1013,789.85元，外匯保證金總資產是676,057.28美元，期貨總資產是1,000,706.40元，現將本小組的模擬金融實踐活動作如下小結：

股票賬戶信息：截止2013年12月6日我們小組模擬炒股總資產為1013,789.85元，資產盈利了13,789.85元。

成交情況：

盈利分析：

關于太原重工的分析：鐵路基建投資進度好于往年,太原重工的利好消息，太原重工自12年 1 底高鐵輪軸項目達產后，公司一直在做國外訂單，預計下半年高鐵投資加速，2期工程也完工，太原重工在下半年有望接收國內高鐵訂單，從而收益高鐵帶來的收益。資料顯示，太原重工是國內唯一的火車輪對生產基地、同時擁有火車輪、火車軸生產線，車軸車輪產品取得了美國AAR認證。主要鐵路產品有車輪、車軸、輪對等。消息面上，國務院總理李克強泰國親自“推銷”中國高鐵技術。10月12日上午，中國國務院總理李克強與泰國總理英拉共同參觀了中國高速鐵路展。李克強對英拉說，中國高鐵技術先進，安全可靠，成本具有競爭優勢，希望中泰加強鐵路合作。

關于海螺水泥的分析：進入9月，需求有比較溫和的環比復蘇，公司水泥日均發貨量達到67萬噸左右，環比略有提升。我們認為，基建項目需求增速仍將維持高位，農村需求也將有所提升。目前公司庫容比水平在50%左右，處于歷史中低端。分區域來看，雖然華南市場2013年上半年并不景氣，但從6月份開始逐步見底回升，目前華南供需基本平衡、產能利用率維持高位，市場景氣度相對更好。龍頭整合步伐有望加快。我們小組認為，行業龍頭未來并購的步伐有望加快，公司優異的現金流狀況有望推動公司更加積極地進行行業整合。

關于上港集團的分析：8月22日國務院宣布已正式批準設立中國(上海)自由貿易試驗區。受此消息刺激,上港集團股價自8月23日以來連續上漲,已經反彈了262%。

自貿區的設立對上港有三點潛在影響:1)如果實施15%所得稅試點,則可能增厚上港業績;2)長期來看有望提升上港的箱量增長空間;3)或帶來上港相關土地價格升值。我認為不論是箱量提升還是土地升值的利好均是長期影響因素。基于對上述股票的正確分析，我們小組在這些股票上都取得了盈利。我們小組通過對模擬炒股的交易學會了如何去分析該支股票的基本面和技術面，還有就是保持良好的心態，如果認準該支股票的基本面和技術面是好的，且前期已經處于超跌的狀況，即使暫時下跌也不要慌忙的止損，通過耐心的等待總是會上漲的。外匯保證金賬戶信息：截止2013年12月6日我們小組模擬外匯保證金總資產為676,057.28美元，資產虧損了-323,942.72美元。

成交情況（由于交易的次數比較多，只列了部分）：

盈利分析：

關于11月7日歐元美元的分析：（11月7日歐元美元分時走勢圖）

歐洲交易時段盤中，歐洲央行公布利率決議，宣布降息25個基點至0.25%，此舉出乎市場的普遍預期，歐元/美元應聲下挫150余點，刷新七周新低1.3352。此外，歐洲央行宣布將隔夜貸款利率由1.0%下調至0.75%，并持存款利率在0%不變。由于此前公布的歐元區通脹意外滑落至4年來的新低，歐洲央行正面臨采取措施擺脫低通脹的壓力。但之前經濟學家預期歐洲央行行長德拉基在周四的會議中只會采取口頭干預，降息一舉出乎市場預料，歐元/美元大幅下挫。

虧損分析：我們小組模擬外匯保證金曾經一度盈利至1,100,348.1043美元，但由于此后的多次操作不甚理想，出現了較大的虧損。

雖然出現了虧損，但是我們小組通過多次的模擬交易，也得到了不少寶貴的經驗。比如：每筆交易需要一定點數作為交易費用，剛開始我原本以為只要賺了幾個點就可以平倉了，后來才知道那其實是虧損的。再如，原本以為行情應該會跟著消息和數據波動，后來發現行情有時候不是順著消息和數據走，甚至往往還會反著走。后來經過老師的解釋后才明白其中的道理。從理論上來說，如果一個消息已經被市場預期到了，那么之前的價格就已經體現過了。所以出來后，變動方向可能不一致。從實際上來說，不同的價格變動要看短期資金的變動情況，長期則是具體經濟情況的表現。我現在經常關注財經日歷，關于每一周的重要數據和重大事件。還有各個機構的專家對匯市的分析和預測，但也只能作為參考而已。還有很多關于技術面的分析的專業術語和專業名詞我還不太了解，例如：艾瑞特波浪線理論、斐波那契線、布林通道等等。這些都是需要繼續學習和提高的方面。

期貨賬戶信息：截止2013年12月6日我們小組模擬期貨賬戶總資產為1,000,706.40元，資產盈利了706.40元。成交情況：

盈利分析：

關于滬銅1312的分析：宏觀面上，近期全球主要經濟體經濟數據優于預期，宏觀環境轉暖。基本面上，中國精銅微觀結構改善。所以我們小組認為在技術面上，滬銅1312應以多頭思路對待。

關于連玉米1401的分析：國內現貨價格呈現弱勢調整走勢。目前兩大產區華北、黃淮部分地區干旱嚴重，且東北產區部分地方遭遇澇災，雖然預計近期連玉米仍將以震蕩走勢為主，但是具有一定的上升空間。所以我們小組采取了多頭買進的策略。我們小組通過對模擬期貨的交易學到了不少知識，例如期貨交易需要投資者繳納一定的保證金，在期貨交易中買賣是商品標準化合約的交易方式。還有，交易對象是標準化期貨合約，它由期貨交易所統一制定，規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約，所以它具有時效性，如到期前沒能交易，可能會產生意外的虧損。還有可以像外匯交易一樣通過低買高賣或高賣低買的方式獲取盈利。

三、總結經驗和心得體會

通過近三個月的模擬金融實驗，讓我們的對金融市場的有了更多的了解，大大豐富了我們相關的金融知識，對我們將來可能進行的投資理財會有很大的幫助。1.首先要保持良好的心態，不能盲目的追漲殺跌，如果基本面是好的話，也不要盲目的止損，需要耐心的等待。2.不能迷信機構和專家的分析和預測，盲目的聽從往往會出現更多的虧損，要通過自己對市場理性的分析和判斷來作出投資決策。3.不能過度交易，例如頻繁的進出，選擇的倉位太重等，這些都會加大你的交易風險。4.作出投資決策前要謹慎，要考慮多方面的因素，既要考慮有關的宏觀因素，如財政政策和貨幣政策，利率水平的變化和通脹率的變化等，還要考慮有關的微觀因素，如具體的企業的經營狀況和財務狀況等之后再作出決定。通過這個學期對《金融學》這門課的學習，讓我們得到了很大的收獲，不但學到了很多的金融知識，而且提高我們自己的理解能力。今后我們還需要繼續加強學習，刻苦實踐，努力提高自己的理論水平和心理素質。最后我們要感謝老師對我們的悉心指導。