第一篇：“三標一體化”工作總結

建業小區“三標一體化”工作總結

自05年7月公司開展實施三標一體化認證工作以來，在公司領導和同事的大力支持和幫助及認證咨詢公司的正確指導下，通過項目部員工的共同努力，06年3月6日莆田建業小區三標一體化外審工作通過了方圓認證中心的現場審核，獲得圓滿成功，標志著項目部在貫標工作上已經取得了階段性的成果。欣喜之余，我簡單回顧一下項目部三標一體管理體系六個多月來的工作進程。主要談談項目部貫標的幾點心得及貫標認證后存在的問題和下步計劃。

一、貫標實施中的幾點心得

1、貫標給項目部帶來的意義

三標一體化實施以來，項目管理逐步走向程序化、規范化、標準化和績效化，有效促進了項目各項基礎管理的更規范實施，提高了業主、監理及相關方對項目部認可度和滿意度，提升項目管理人員的管理水平和管理效率，增強了員工團結合作的凝聚力，為項目部生產及各項基礎工作目標的實現提供了有力保障。

2、闡述三個體系的相互關系

三套體系的目的、對象和適用范圍不完全相同。質量體系是指導項目建立質量管理體系，通過對影響質量的過程和要素的控制，旨在增強顧客滿意；環境體系是用于項目建立環境管理體系，規范項目的環境管理，通過體系的運行和持續改進，達到改善環境績效，滿足社會及眾多相關方滿意；而職業健康安全體系是指導項目建立職業健康安全管理體系、規范項目的職業健康安全管理，通過體系的運行和 持續改進達到項目職業健康安全績效，滿足員工及項目內相關方的要求。

質量體系審核的主要內容是產品（建筑實體）的質量性能能否滿足顧客（業主）要求，產品（建筑實體）從物資采購，過程（施工）控制、檢驗試驗、實物（建筑實體）質量達到顧客要求。它的審核過程是項目部如何識別顧客（業主）要求，如何達到產品實現，如何監視和測量，如何持續改進，如何達到顧客滿意等；環境體系審核的重點是項目范圍內的污染源是否識別、評價和控制，是否符合國家和當地與環境有關的法律法規和其他要求；職業健康安全管理體系審核的重點是項目施工所有危險源是否識別、評價和控制，是否符合國家的法律法規和其他要求。

質量管理體系特點是以項目施工過程控制為主線，環境管理體系是以環境因素的識別和控制為主線，職業健康安全則是以危險源辯識及風險評估、控制為主線，但這三者的關系是有了施工和生產過程才會產生職業健康安全風險和相應的環境影響。因此從三個標準的內在基礎聯系出發，整合型體系策劃的最好思路是依據三個體系的特點逐一展開實施：一是把識別過程與識別過程中的環境因素及危險源結合起來進行運作。包括：按照施工流程或管理流程先把質量過程及活動識別到位，然后從質量過程和活動中確定職業健康安全的危險源，再以質量和職業健康安全的相關風險中識別其環境影響；二是應注意識別并確定質量過程危險源及環境因素的關系，包括：注意施工、生產活動中的重要因素的分析，并從這些質量因素中逐一分析職業安全 風險及環境影響。同時關注質量、安全與環境之間的內在影響，并從中辯識出相應的作用關系，以便為風險或影響評價提供條件。例如：在砼施工活動中模板施工，砼攪拌與輸送，砼振搗及成品保護等質量因素涉及到人、機、料、法、檢測等諸因素，因此，應相應把模板施工中的質量驗收要求，坍塌的危險源及施工噪聲與砼振搗中的工藝要求，觸電的危險源及振搗施工噪聲、砼漿泄露包括砼攪拌輸送、成品保護等進行系統考慮。這種一體化考慮，重在尋找有效的控制措施，有助于三標一體化體系運作的協調性和效率的提升，并確定協調的運作準則。

3、相關各程序文件的學習

因為此環節較多較細，我們留到會后和大家共同探討。在這里我只說說克服貫標畏難情緒，在我剛剛接觸三標一體化程序時，也沒有頭緒，無從入手，但在認真靜心看完手冊程序文件及培訓，并實地親自實施后，發覺其實程序文件的要求與我們實際的工作程序結合是非常緊密的，在公司體系文件中已經給予了我們充分考慮，按照程序要求去做、去記錄，沒有什么大的難度，僅僅是改掉我們過去只做不記的不良習慣而已。所以我相信在我們分公司全體員工相互學習，團結配合下，每個項目都能將三標一體化管理體系掌握好、應用好，并能使三標一體化管理在項目中真正有效的實施。

二、存在的問題和下步計劃

（一）存在的問題

1、對危險源辨識評價不全面、不細致，沒有完全掌握辨識的方 法，沒有弄清楚危險源的定義，對危險源和環境因素描述不準確，針對重要環境因素和重大危害因素制定的管理方案，不夠全面細致，缺乏針對性和可操作性。

2、法律法規的獲取、識別和學習有待加強。在環境體系和職業健康安全體系手冊和程序中，法律法規的獲取、適用性評價、學習和更新等專門列為程序要素之一，足以顯示其重要性。手冊中也在7.2.1（c）條款中明確要求“公司要確定與產品有關的法律法規要求”。由于存在怕麻煩、獲取途徑不通暢等原因，項目部對法律法規及其他要求的收集、評價及合規性方面存在明顯不足。

3、能力、意識和培訓方面還急需改善。項目部對員工、施工隊培訓不能有效按計劃落實，對各部門人員能力評價標準和方法沒有真正掌握，施工技術、安全技能、法律法規等學習培訓有的做了也沒記錄，與程序文件要求有較大差距。

4、質量安全環境糾正、預防措施實施不完全符合標準及程序文件要求。對糾正和糾正措施還沒有真正完全理解，對不合格原因的分析不是十分準確，對糾正、預防措施的信息來源沒有真正弄懂。

5、環境、安全運行控制存在一定差距。由于安全、環境是初次貫標，對標準和程序文件的理解不深不透，對識別出的危險源和環境因素缺少控制策劃，控制措施制定的不全面，不詳細。

6、記錄控制仍顯不足。在履行職責、開展業務活動以及相關體系要素運行等未留下足夠的客觀證據，與標準、程序要求有一定差距。

總的來說，就是對標準要求和體系文件學習不夠，理解不深，特 別是職業健康安全和環境管理體系剛剛接觸，對職業健康安全和環境管理體系文件了解不透徹，認識不到位。

（二）今后的工作計劃

進一步提高對貫標工作的認識，改進貫標中出現存在的問題。將貫標所學知識和技巧同大家共同交流，完善分公司三個體系的實施。

貫標外審通過不帶表三標一體化的結束，我們還要不斷完善項目部管理制度、提高工程安全、質量、環境管理水平。對此，我們項目部將樹立正確的認識，長遠的思想，使三標一體化管理體系在項目上得到更好的實施與體現。

貫標沒有終點，持續改進永無止境。總結完畢，請公司領導和同事批評指正。

匯報人：苑曉明

莆田建業小區市政工程項目部

二○○六年四月二日

第二篇：三體系,三標一體化管理體系認證工作總結計劃

三標一體化管理體系認證工作總結計劃 各位員工： 下午好!下面就公司為什么推行“三標一體化管理體系”認證活動、目前公司首次內部審核在過程中暴露出的問題和下一階段公司就認證工作如何進行的具體安排，向在座的公司員工詳細布署和講解一下。首先我們共同學習關于三標一體化管理體系貫標工作的基礎知識。

一、什么是三標一體化管理體系? 三標是指GB/T19001質量管理體系、GB/T24001環境管理體系和BG/T28001職業健康安全管理體系。

二、公司的管理方針是什么?

保護生態環境、關愛員工健康;印出時代風采，攜手共創輝煌。

三、公司的重要環境因素有哪些? 重要環境因素是指具有或能夠產生重大環境影響的環境因素。目前公司重要環境因素共15個。

1、廢油墨、稀料的處理;

2、油墨桶、稀料桶的處理;

3、油墨抹布的處理;

4、電的消耗;

5、紙張的消耗;

6、汽的消耗;

7、火災;

8、生活垃圾的處理;

9、廢電池的處理;

10、廢機油的處理;

11、廢氣的排放;

12、爆炸;

13、廢電化鋁的處理;

14、廢顯影液的處理;

15、廢導熱油的處理

四、公司的重大危險源有哪些? 重大危險源是指可能導致或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合造成的重大狀態或根源。公司目前的重大危險源主要有：

1、油墨輔料庫的靜電、金屬物碰撞、火種控制不當;

2、紙庫、廢紙邊庫、成品庫的火種控制不當;

3、凹印1#線、2#線、3#線、4#線的

靜電;

3、機械傷害;

4、噪聲;

5、空壓氣罐的安全閥失靈;

6、食堂用煤氣罐的使用不當、管理不善。公司自去年12月份開始進行GB/T19001質量管理體系、GB/T24001環境管理體系和BG/T28001職業健康安全管理體系三標一體化管理體系認證咨詢活動，并擬定于7月下旬及8月下旬進行兩次內審、9月份進行第一次外部審核。三標一體化管理體系于5月份試運行，自初次運行來，各職能部門都能夠按照公司《管理手冊》和《程序文件》的要求，較好完成了各項管理任務，并取得了一定的成績，但是，在首次進行內審的過程中各部門的問題也暴露出不少，主要體現在思想上不夠重視，崗位職責及認證目的不明確。在這里我們根據公司辦公會的要求向公司全體員工講解進行三標一體認證的目的及要求。

公司認證的目的及作用 由國際標準化組織制定的ISO9000(質量管理)/ISO14000(環境管理)/OSHMS18000(職業健康安全管理)族標準是目前世界范圍內應用最廣泛的管理標準，在世界上具有很強的權威性、指導性和通用性，體現了企業可持續競爭發展的思想。三體系標準分別立足于質量管理、環境管理和安全管理這三個關鍵生產要素，利用PDCA過程循環管理模式，對企業進行規范化、系統化的管理，提升企業核心競爭力，是對我們企業以往管理體系的補充和完善。通過體系認證，我們可以提高自己的管理水平，這是毫無疑問的。但是，提高企業管理水平并不是體系認證的最根本目標。ISO9000標準、ISO14000標準、OHSAS18000標準首先要解決的是市場準入問題。也就是說，他們是為了保護競爭的公平性而存在的。企業要在市場中經營，管理體系應符合這些標準的要求，這是最起碼的要求。ISO9000標準、ISO14000標準、OHSAS18000標準的普遍適用性就是為此服務的。獲得“三標一體”的認證，就意味著獲得了在世界范圍內進行市場競爭的通行證。這一點我們公司體會很深，我們在參加各大卷煙廠以及其他顧客競標的過程中，沒有經過認證的企業就擋在競標的門檻之外。我們的顧客在對我們公司進行評價時，我們提供不出公司進行認證的有力證據(2004年石家莊卷煙廠、哈爾濱卷煙廠與濟南卷煙廠就分別對我公司進行了現場考察和資質評價，通過雙方的溝通和交流

就公司的管理制度的欠缺，顧客對我們今后的工作提出了很多的寶貴意見)，對我們的市場開發和市場鞏固造成了很大的阻力。所以認證工作迫在眉捷，是我們目前管理工作提高的有力手段，也是市場競爭的需求。我們要在市場的大潮中立于不敗之地，就要把認證的工作扎扎實實做好，將我們的管理水平提升一大步。2005年7月19日至20日，山東省技術監督局認證咨詢伊老師、楊老師與本公司內審小組對9個職能部門進行了第一次內部審核。通過審核，找出不少問題(共93個)，望各部門認真對照本部門的審核問題清單，立即進行整改。

一、各部門普遍存在問題：

1、沒有本部門受控文件清單(程序文件、作業文件清單)

2、沒有本部門記錄表格清單

3、培訓不到位，職工說不出管理方針，管理目標，目標考核辦法沒有。(不能提供培訓計劃、培訓記錄)

4、提供不出重要環境因素清單和重大危險源清單，說不出本部門重要環境因素和重大危險源如何控制。

5、抽查幾位員工對環境因素和危險源不是很了解(尤其是本操作崗位的環境因素和危險源)。

6、各部門的環境衛生要進一步整理整頓。

7、MSDS(指危險化學品物質性能)需要進一步收集。

8、說不出本部門對法律法規的執行情況。

9、管理方案沒有具體實施。

10、應急預案(中毒、機械傷害)沒有演練記錄。

二、技術開發處

1、部分職責描述不全(質量手冊要進一步補充)

2、對顯影液、制版廢液收集，處理控制不到位，沒有具體的處理辦法。

3、對硝酸的管理不到位

4、制版室的滅火器超出年檢時間

5、產品設計、開發程序還沒有履行

6、對相關方提供不出施加影響的相關記錄

7、提供不出廢棄物處理記錄

8、對顧客財產沒有登記記錄

9、文件歸檔管理不完善

三、膠印車間

1、曬版室一開關在桌子的外沿，不符合要求

2、曬版室的廢液收集也沒有進行，沒有指定容器及記錄

3、沖版水使用太多，能否考慮循環使用

4、膠印車間選頁工序一照明電線不符合要求

5、膠印車間的區域，產品標識做的不到位

6、不合格品的控制不到位，如：用廢印刷品做墊板，對不合格品的處理提供的記錄沒有按照公司的統一格式

7、配墨室沒有滅火器

8、配墨記錄不規范

9、生產車間的日報，對消耗的統計等進一步考慮規范

10、生產過程的監控記錄不足(缺少在生產過程中的檢測記錄)

11、瓦楞車間的瓦楞機沒有防護罩

12、鍋爐房操作規程規定不全面，也沒有運行記錄

13、危險源辨識不全面，重大危險源(模壓機時常出現壓手)

14、特殊工序確認標準及記錄沒有

四、辦公室

1、提供不出相應的培訓計劃及記錄資料

2、提供不出辦公用品回收記錄(以舊領新)

3、食堂和面機沒有作業指導書

4、對供方控制提供不出證據，同時食品的QS標志產品沒有在采購制度中明確

5、熟食板、生食板沒有分開(沒有熟食板)

6、職責描述有出入(調整管理手冊的職責的描述)

7、提供不出車輛安全檢查記錄

8、對加油站，維修點相關方沒有施加影響記錄

9、每月事故報表沒有

10、對加油站、維修點沒有記錄

五、設備處

1、設備處對設備檢查沒有檢查記錄

2、測量器超出年檢日期

3、廢棄物處理記錄沒有

4、職責描述不全面(修改管理手冊的職責描述)

5、電、水能耗計劃及監測記錄沒有

6、環境因素制訂價表中的評價結果與重要環境因素清單不對應

7、對采購供應沒有評價記錄

8、作業指導書中的要求控制的數據沒有量化

9、沒有化驗作業標準

10、鍋爐房的脫硫裝置沒有維護保養得記錄

11、環境因素與危險源 沒有對空壓機房進行評價

六、企業管理處

1、職代會沒有舉行(建議8月份舉行)

2、以往事故調查不能提供詳細說明

3、基礎建設(二期工程)不能提供環評報告

4、缺職代會管理制度、監控室管理制度

5、車間油墨稀料室現場無人看管

6、法律法規收集(標準類)不齊

7、監控調度室值班記錄不完整

8、管理方案沒有監督實施

9、不能提供廢棄物處理記錄

七、營銷處

1、顧客訂貨單無簽字接收手續，與生產質管處的交接無證明手續

2、合同評審文件需進行修改

3、倉庫保管員(輔料庫)對重要環境因素不清楚

4、勞保用品生產廠家不能提供經營許可證

5、輔料庫內部分材料(電化鋁)標識不清楚，試驗材料與正常材料混在一起

6、不能完整提供材料入庫質檢單(查6月24日記錄皇冠電化鋁)

7、油墨庫部分稀料(乙醇)無標識

8、顧客走訪不能提供記錄

9、顧客滿意度控制程序需修改(顧客滿意度調查表回收率應超過70%)

10、保管員對公司應急方面的知識不了解(如應急電話、聯系人員等)

11、不能提供廢棄物處理記錄

八、凹印車間

1、對特殊工序不清楚

2、缺少部門產品樣卡清單

3、對廢棄物的處理問答不清楚

4、對應急方面的聯系、電話不清楚

5、不能提供廢棄物處理記錄

6、職工對本崗位的職責不清楚

7、車間職工對公司管理者代表、本部門的職工代表不清楚

8、職工(選頁)對產品(打磨)檢驗標準不清楚

9、職工(選頁)對消防滅火器材擺放的位置、數量不清楚10、6位職工沒有穿工作服

11、車間裁廢品區無明顯標識，且擺放混亂，無通道。

九、生產質管處

1、與營銷處的訂貨通知單接收手續不完備

2、產品檢驗記錄中質檢員簽字手續不齊全

3、檢驗報告中(紙張類查6月7日報告，標準規定為≥150秒，實際測量為142秒、134秒)平滑度檢測應為不合格，而質檢員判為合格

4、材料檢驗報告中沒有體現出抽檢量

5、生產過程記錄不完整

6、檢測儀器已超出校準使用有效期

7、不能提供廢棄物處理記錄

8、對公司管理者代表、本部門職工代表不清楚 針對本次內審所暴露出的問題，根據公司辦公會要求，各部門要按公司要求限期整改。由企業管理處牽頭，加大宣傳、培訓力度，定期抽查考核，把三標一體化體系貫標工作落到實處，具體要求如下。

1、各職能部門、各位職工要不斷提高認證貫標工作的重視程度，將認證貫標工作納入到日常工作中的首要位置，所有工作要向貫標靠攏，各部門負責人、內審員要擔當起宣傳培訓生力軍作用。這項工作具體由企管處考核，近期拿出書面材料下發到公司各職能部門。

2、加強培訓，增強部門、職工之間的溝通能力。現在認證的目的、三個管理體系的要求和術語只有少數人知道，雖然我們經過了考試，標準的很多內容也已經上墻。但是很多人不管不問。似乎認證與自己無關，那是認證辦和公司領導的事情，思想上不夠重視，其行動就可想而知了。要求各部門通過第一次內審所暴露出的各種問題，認真制定內部培訓計劃，并每天抽出一小時組織本部門員工進行培訓，培訓要有實效，部門要將考核培訓結果張貼公示，并保留培訓記錄。這次培訓要求以本部門為單位組織學習培訓。培訓的主要內容有：公司的管理方針、目標及本部門的目標。與本部門有關的法律法規、標準、三層次文件。對危險源和環境因素進一步辨識和理解。公司管理者代表和部門職工代表等。培訓工作的考核由公司內審組成員每周進行一次，并公布考核結果。

3、記錄準確，齊全。認證的審核最重要的是證據。而提供的最有力的證據就是記錄。通過第一次內審看，我們的記錄不完善，格式不統一，特別是生產過程的監控記錄很缺乏。例如：油墨的粘度多長時間進行測量，應該控制在多少范圍內。生產日報表的建立等我們還做得不夠。所以根據標準的要求，完善我們的記錄，規范我們的行為。

根據公司辦公會要求，三標一體管理體系的運行和運行質量及內、外部審核與公司2005年經濟責任制掛勾，對于第一次內審存在的問題，二次審核時沒有進行整改或整改不到位的，每項將給予責任部門與責任人200-500元罰款。對認證工作運行質量與審核工作做得較好的部門，在公司順利通過外部審核后，公司將獎勵給1000-3000元。望各部門認真遵照以上要求，將認證貫標工作做好，做實，為公司三標一體化管理體系順利實施、運行、外審取證，提升公司管理水平打好堅實基礎。

第三篇：三標一體化管理評審報告

質量、環境、健康、三標一體化管理評審報告

公司管理評審報告

評審目的：

公司最高管理層通過對公司質量、環境、職業健康安全“三標一體化”管理體系進行評審（包括管理體系改進的機會和變更的需要），以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性，保證“三標一體化”管理體系的良好運行和持續改進。評審依據：

1、GB/T19001－2000 質量管理體系 要求

2、GB/T24001－1996 環境管理體系 規范及使用指南

3、GB/T28001－2001 職業健康安全管理體系 規范

4、法律法規及其他要求；

5、管理體系內審結果；

6、目標、指標、管理方案的實現程度。

評審的主要議題：

1、管理方針是否持續適用，適應公司未來管理戰略發展的需要；

2、目標、指標的實現程度及管理方案貫徹執行情況，是否需要調整改進；

3、法律、法規的遵守情況，顧客及其他要求的滿足程度；需要加強和改進的領域有哪些；

4、重要環境因素、重大危險源的控制情況，應加強控制的領域有哪些；

5、內部審核反映的薄弱環節及需要改進的領域，糾正和預防措施的執行情況；

6、組織結構、職責分配是否合理適宜，資源配備是否充分并滿足要求；

管理體系適宜性、充分性和有效性的綜合評價，管理體系存在的主要問題，今后發展和努力的方向，評審后需完善的工作（包括糾正和預防措施的決定）。管理體系運行概述：

公司三標一體化管理體系的建立和運行經歷了“組織發動策劃——設計——文件編制——試運行——審核”等6個階段，認證工作即將于9月份進行。

2002年8月，根據首屆董事會精神和開展“管理年”活動的計劃安排，靖電公司決定進行企業三大標準修編，同時開展三標一體化貫標工作。并任命總工程師李文學同志為公司質

量/環境/職業健康安全一體化管理體系管理者代表，明確了領導機構、進行了工作分工，確定了實施步驟、制定了貫標工作進度表。委托北京中電力企業管理咨詢有限責任公司給予咨詢指導，并制定了貫標工作計劃，管理體系設計規劃工作逐步開始。

經過反復斟酌和多次的修改完善，5月初，管理體系相關文件編寫完畢，2003年5月9日，召開了“三標一體化”管理體系文件發布會暨管理體系試運行動員大會，明確了公司“三標一體化”管理方針，發布了貫標文件（即：2003年版企業標準），“三標一體化”管理體系文件從2003年5月10起開始試運行。為此，總經理楊尚謙做了題為《深入開展三標一體化貫標活動，穩步提升公司標準化管理水平》的重要講話。

為了保證貫標工作地順利進行，公司先后開展了“內審員”的培訓取證、管理人員“貫標”知識講座和“三標一體化”管理知識考試等工作；培養內審員100名。黨委中心組專門組織了“三標一體化”認證專題學習會。各部門也根據實際情況開展了多種形式、多層次的貫標相關知識和標準制度的培訓工作。

自5月10日自8月底，公司各部門依照標準規定，建立完善了相關記錄、報表等運行證據，對文件管理以及實際工作中存在的不符合要求的內容，依照標準規定進行了有效整改，因客觀原因造成的一時難以實現的項目，結合公司實際編制了相關的實施計劃，使管理體系相關文件得到了有效的落實。

2003年7月8日至11日實施了第一次內部審核，7月29日對第一次內部審核發現的不符合項進行了驗證關閉。2003年8月5日至8日實施了第二次內部審核，8月22日對第二次內部審核發現的不符合以及第一次內部審核遺留事項進行了全部驗證關閉。8月27日，又針對管理體系運行情況進行了管理評審。從驗證情況看，歷次審核中發現的問題得到了全面而有效的整治，效果良好。目前，已經具備了迎接外審的條件。

對管理方針、目標適宜性的評價： 公司三標一體化管理方針是：

精益生產，強化過程控制； 保護環境，降低資源消耗； 控制風險，保障健康安全； 誠信為本，追求卓越品質。

這一管理方針既能與企業宗旨相適應，又能滿足“一個框架，兩個承諾”基本要求，與和 “團結 誠信 奉獻 創新”的企業精神、“動力之源 追求不息”的經營理念緊緊融合在一起，具有很強的綱領性、指導性和適宜性。

公司在管理方針的框架指導下，按照“組織應在相關職能和層次上建立并保持目標和指標”的要求，充分考慮了法律法規和相關方的要求與期望，并有機地結合了公司經營計劃、目標責任書、以及火力發電廠一流企業目標指標，在公司層面上從電能產品、安全管理、設備管理、節能管理、技術進步與環境保護、員工素質等6個方面建立了54項具體的可測量的目標、指標，具有符合性和一定的高標準，做到了目標指標與管理方針的一致性，進一步體現了對產品質量、污染預防和持續改進等方面的承諾。目標指標完成情況良好。

對管理體系運行有效性的評價：

1、在當前電力體制改革，不斷適應電力市場競爭的特殊時期，公司開展的三標一體化貫標工作是符合公司當前需要的，符合公司的客觀實際。

2、5月10日至今，公司兩級干部對貫標工作認識明確，組織得力，從公司總經理到部門主要管理負責人，以及公司絕大部分職工，已深刻認識到標準化建設對企業實現程序化、規范化管理的重要作用，貫標工作開展積極主動，效果明顯。

3、職責分配注重協調性，避免了部門貫標職責和權限上的空白、重疊與矛盾，各部門的貫標職責與權限較明確和清晰，能滿足和保證“三標一體化”管理體系運行的實際需要。

4、體系文件結構清晰、層次明確、銜接協調、符合性好、操作性強、便于理解掌握和執行，能滿足公司程序化、規范化、法制化管理需要，為公司提升管理水平打下了較好的基礎。

5、運行期間相關文件基本能夠及時變更（包括替換、修訂、新版、廢止）體系有關文件，確保了體系文件的充分與適宜。

6、按照計劃及時組織了內部審核和管理評審，兩次內部審核發現的不符合項進行了跟蹤驗證和關閉，審核中提出的問題得到了有效整治，發現的不符合項（共計228項）和觀察項經驗證，已全部關閉，整治效果良好。

總之，通過三個多月來的管理體系運行以及兩次內部審核，對推動全員的三標貫標意識打下了堅實的基礎，公司各部門職工已經形成了按照三標意求開展工作的良好氛圍。

存在的主要問題：

1、貫標工作存在部門之間發展不平衡現象，個別部門還不夠積極主動，“全員參與”還需進一步發動，相關培訓工作需不斷開展，貫標的深度、廣度需持續加強。

2、體系文件的公開性不夠，信息反饋的渠道不夠順暢，對管理體系存在問題的一些問題沒有持續改進的糾正/預防措施計劃。

3、從環境管理體系和職業健康安全管理體系的報告中看，職工的抱怨比較多，今年雖然開展了一些工作，但還不夠，今后需要更加努力。

4、執行標準還不夠嚴格，工作中還存在隨意性的現象；

5、對管理體系運行相關證據的收集和整理還有欠缺；體系文件還有一些內容不符合企業的客觀實際，在管理評審結束后要不斷的進行改進和完善。

6、管理方針還沒有得到全面的落實；

7、一些人員對“持續改進”重視程度還不夠，還不能熟練地應用好“PDCA”循環；

8、通過兩次內審之后遺留的少部分問題，還需要制定更加完善的糾正措施。并按措施嚴格執行，逐步形成常態機制。

決議的糾正措施： 1、2004年開始將管理體系目標、指標與計劃目標、責任書分層次進行步調和內容方面的“一體化”“一致化”整合，在、月度計劃、統計、考核予以完整的體現。

2、結合管理體系運作中存在的問題，積極對管理標準進行修改完善，重點補充完善相關的記錄表格等，實現相關記錄、報表、報告等的規范化管理，確保記錄充分、完整、清晰、有效和便于識別與查索，以提供符合要求和管理體系有效運行的證據。

3、進一步加強對法律法規和其他要求的分層識別、收集、清理、應用，提高法制意識，重點解決好行業標準的缺口問題。

4、從外審結束至年底的一段時期內，各部門要認真總結和歸納各自貫標工作中的不足之處，生產技術部、安全環保部等部門需配合經營管理部對一時難以解決的問題以及認識上還不太清楚或模糊的方面進行一次全面的歸納、研討，形成明確的有計劃的整改措施并加以落實，以期公司貫標工作能有一個較大的持續改進。

5、制定計量工作計劃，積極推行計量器具的定期檢驗制度，加強計量裝置與安全工期具的校驗與檢驗。

6、進一步加強質量、環境、職業健康安全管理一體化的統籌工作，確保三大標準間的有機結合。

7、針對職業健康安全中存在的問題，每年底召開一次管理委員會工作會議，由各職能部門匯報一年來在工業衛生與職業病防治方面所做的重點工作，存在的差距和下一工作的建議，經分析研究形成第二年工作的計劃和重點，對職業健康防治的重點和監控點作出相

應的調整，由公司職業健康安全管理委員會下達各職能部門的工作目標，作為第二年考核的依據，由人力資源部督促了解執行的情況，并負責定期向管理委員會通報。

8、安全環保部與人力資源部分別確定測點與監測周期，年初下達給環境監測站定期進行測試，依據測試數據及時作出分析報告，并提出相應的措施或建議，以提高有關部門的預防、治理工作。

9、明確責任，杜絕工作盲區。在職業健康安全的職能管理部門的管理責任，是生產現場以外的工傷事故應有人負責調整、監督考核；防治設施、設備的投用指標應有人負責下達、檢查考核，以實現對職業危害因素的有效控制。

10、積極對職業危害作業人員的范圍和工種加以認真地界定，以便更加有效地開展預防和治理工作。

決議的預防措施：

1、進一步加強貫標培訓和宣傳力度，重點加強以下兩個方面的培訓工作：一是分層次的繼續開展程序文件、作業文件的學習、理解和掌握；二是在內審員加強對ISO相關標準的學習和理解；同時，有計劃分批派員參加質量/環境/職業健康安全管理體系的注冊審核員的培訓與取證工作，培養出公司的內審員骨干力量。

2、各部門應按照管理體系中分配的貫標職責切實發揮好各自的職能導向作用，履行和落實好職責，確保角色到位、分工負責、各保一方，嚴格執法，加強監督。

3、注意定期不定期的加強相關管理職責范圍業績情況的監測工作、統計分析工作、以及評審工作。如生產方面要在區分事故、事件、缺陷、不符合、糾正措施、預防措施、應急預案的基礎上，應加強對糾正措施、預防措施、應急預案的落實情況的檢查和業績效果等方面的評價、評審工作，特別是需要持續循環的預防措施（如反事故措施）、應急預案（重大及常規性預案）應定期進行評審和改進。

4、經營管理部、生產技術部、安全環保部、人力資源部要注意發揮好相關體系過程工作的統領作用，預防公司“三標一體化”管理體系運行、保持、持續改進過程中可能出現的不平衡發展現象。加強信息收集、分析和深度評價工作。

5、進一步加大基礎設施與作業環境的投入和改造力度，確保人身和設備安全；同時加強職工自我保護意識的培養和教育，加強危險場所工作人員的防護措施的檢查與督促。

6、一如既往的堅持“安全第一、預防為主”方針，加強職工的安全教育，層層落實各級人員安全生產責任制，繼續嚴格落實安全性評價、“二十五項反措”等措施，將危險源辨識、職業健康安全風險評價、控制、績效監測和危險點預控分析、安全管理、安全監察、安全性評價、安全大檢查活動進行有機的整合，促使公司的安全管理水平上臺階。

第四篇：淺談“三標一體化”管理體系學習心得

淺談“三標一體化”管理體系學習心得

“三標一體化”對我們這些在基層工作的人來說，一直比較陌生，只知道企業正在大力開展標準化管理方面的工作，而什么是“三標一體化”，“三標一體化”與我們自身有何關系，我卻茫然不知，直至組織學習“三標一體化”管理知識與運用，我才茅塞頓開，原來“三標”就在我們身邊。

在我看來，“三標一體化”管理體系是建立方針和目標并實現這些目標的相互關聯或相互作用的一組要素，組織機構、管理、程序過程和資源。它比多個管理體系更能有效達到依據方針所制定的目標。總的來說，“三標一體化”管理體系是為提高工作效率和企業競爭力而建立的，最終目的就是使企業達到高效可持續發展的一套管理體系。

安質部是一個職能多、任務重的職能部門，承擔了產品質量檢驗、全廠的安全工作及部分產品的售后服務工作。要完善檢驗制度，嚴把原材料的質量關，行使好“海關”職能；加強過程巡檢，扮好“質量警察”角色。為各種產品嚴把質量關，為其提供質量數據和改進建議。加強產品售后服務，收集用戶意見。加強安全檢查，消除安全隱患，嚴防安全事故。積極配合廠屬各部門做好三標一體貫標工作和3C認證產品的體系運行工作。一如既往地為實現企業的發展目標提供有力保障。

我廠是一家國有企業，企業要不斷壯大發展，就需要建立完善、科學、符合自身發展的管理體系，有嚴格的標準規范每一個員工的行為，“三標一體化”管理體系正是這把“標尺”，測量著我們每一個人、每一件事、每一個決定的“尺度”，以加強對企業各部門的監管力度，運用科學的管理方法不斷提高自身的競爭力，并且實現企業的可持續發展。我們應當學習了解“三標一體”，努力提升自身素質與認識，在思想上切實貫徹執行領導的指示，做到言必行，行必果。如此，上下一心團結一致，以高效的執行力加上“三標一體化”管理體系的建立，我廠必在同行業中成為佼佼者，立于不敗之地。

安全質量部2012-6-28

第五篇：三標一體化體系考試參考答案

質量/環境一體化體系內審員考試（參考答案）

本試卷中所有條款均應寫到最細分的條款

第一部分---質量管理體系（GB/T19001-2008idtISO9001:2008）（共60分）

一、問答題（30分）

1、在GB/T19001-2008idtISO9001:2008標準中，與下列要求對應的條款是哪個？

（每題1分共20分）

（1）編制質量手冊（4.2.2）

（2）培訓內部員工（6.2.2b）

(沒有英文字母扣0.5分,下同)（3）確保組織所確定的、策劃和運作質量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發；（4.2.3f）

（4）制訂質量方針（5.1b）

（5）對質量目標進行評審（5.6.1）

（6）規定各職位的職責，編制職位說明書（6.2.2a）（7）部門間進行質量管理體系有效性的溝通（5.5.3）

（8）每年對質量管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評審（5.6.1）（9）每年對每個部門的運作狀況與標準的符合性進行審核（8.2.2）（10）對使用的生產管理系統軟件定期檢查和維護（7.6）（11）提供培訓或采取其他措施，達成必須的能力（6.2.2b）（12）與顧客確認產品的交貨期（7.2.2a）

（13）向顧客提供新產品的圖紙及技術參數（7.2.3a）

（14）應對這些輸入進行評審，以確保其充分性與適宜性。（7.3.2）

（15）交付后活動包括諸如擔保條款規定的措施、合同義務（例如，維護服務）、附加服務（例如，回收或最終處置）等。（7.2.1）（16）對原材料進行檢驗和記錄（8.2.4）

（17）對生產設備所設定的參數進行檢查（7.5.1e）（18）收集并分析產品檢驗的有關信息（8.4）（19）向顧客發放《顧客滿意度調查表》（8.2.1）（20）在質量管理體系中承擔任何任務的人員都可能直接或間接地影響產品要求符合性．（6.2.1）

2、如果您被任命為內審組長，在整個一體化體系審核過程中應承擔哪些職責？（5分）

① 編寫內審實施計劃 ②選擇內審員組成審核組，明確分工與要求注意-審核員不能審核自己的工作 ③組織編寫檢查表 ④組織首、末次會議及審核組會議

⑤控制審核全過程

⑥組織認定被審核方的糾正措施 ⑦安排專門審核員對本次內審實施審核、并負責推動跟蹤驗證過程

⑧編寫審核報告

⑨向管理者代表負責并匯報工作

3、一體化體系內部審核的依據是什么？（5分）

①合同要求

②公司質量/環境管理一體化體系文件和規定

③GB/T19001-2008idtISO9001:2008與GB/T24001-2004idtISO14001:2004標準 ④適用的法律、法規

2、是非題（認為正確的打√，認為錯誤的打×；每題1分，共5分）

（1）內部審核員不能審核自己的工作。（√）

（2）有資格進行跟蹤審核的人員是內審組長（×）（3）采購部在向某公司下定單前，委派你去該公司進行質量體系審核，這種審核稱為第一方審核。（×）

（4）寫不合格報告時，盡可能不要寫上有關當事人的姓名。（√）（5）每年對每個與質量管理體系有關的部門至少應進行一次審核。（√）

三、不合格項判斷

（就以下審核中發現的事實，說明是否能判定為不合格項；如果能，說明不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008的條款及理由；如不能判定為不合格項，說明原因及該怎樣進一步審核判斷。每題5分，共25分）

1、在檢測工具校準記錄表中記錄打磨車間的COPY儀校準周期為每項12小時一次，但相應的作業指導書中要求的校準周期為每6小時一次。

答: 有不合格

不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008標準7.6a

沒有執行校準依據.2、審核員在審核綜合布線系統工程電纜施工敷設時，要求查看技術規范，但現場項目部不能出示常用的技術規范。如：YD5051-97，YD2001-92，YD39-90等。答;有不合格

不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008標準7.5.1b

不能獲得作業指導書.3、審核員審核工作環境時發現生產現場沒有針對產品要求符合性準備必要條件如：噪音、溫度、濕度、照明或天氣。

答;有不合格

不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008標準6.4

工作環境是指工作時所處的條件，包括物理的、環境的和其他因素（如噪音、溫度、濕度、照明或天氣）

4、審核員在采購部門審核時發現一份原材料采購合同中的供應商為CMC公司，當問及是否有對CMC公司評估的記錄時，采購部經理說：“CMC公司是世界上制造該類產品最著名的企業，就如IT行業中的IBM公司一樣，對這樣的公司還有必要評估嗎？” 答: 有不合格

不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008標準7.4.1

對供方的選擇、評價、再評價都是必要的。

5、審核員在審核某食品公司制造部時，發現有一臺用于殺菌的生產設備設定的溫度條件按照作業指導書要求為200-210度，而設備顯示時間設定的溫度為250度，生產部經理解釋說；由于擔心設備可能不穩定而影響殺菌效果，因此通常要求操作員將溫度適當提高一點

答：有不合格

不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008標準7.5.2b（或c）

沒有對該特殊過程的設備進行有效的認定.第二部分---環境管理體系（GB/T24001-2004idtISO14001:2004）（共50分）

四、選擇題（每題2分，共10分）

1..污水綜合排放標準中第一類污染物質（D）A 可以稀釋排放

B 應該在企業的總排放口取樣

C 有車間排放口即在車間排放口取樣，無車間排放口就在總排放口取樣 D 應在車間或車間處理設施排出口取樣

2、《工廠企業廠界噪聲標準》（GB12348-90）規定處于居住、商業、工業混雜區及商業中心區工廠廠界噪聲標準值應執行如下標準（C）A、白天：70分貝 夜間：60分貝 B、白天：65分貝 夜間：55分貝 C、白天：60分貝 夜間：50分貝 D、白天：55分貝 夜間：45分貝

3、酸雨里的PH值范圍為（C）

A、PH≥9 B、6≤PH≤9 C、PH＜5.6 D、PH＜6

4、《中華人民共和國環境保護法》（C）A 由國家環保總局制定 B 由國務院制定

C 由全國人民代表大會制定 D 由最高人民法院制定

5、組織在建立環境管理體系時，必須收集并掌握的法律和其他要求不包括（C）

A、使用于組織識別的環境因素的所有環境法規 B、我國簽署的環境國際公約 C、有關組織的健康安全法規

D、組織所處行業的環境法規和要求

五、判斷題（每題1分，共5分）

你認為正確的劃“√”，錯誤的劃“╳”

（√）

1、確定重大環境因素時，必須考慮到它的環境影響。（╳）

2、組織的環境方針針對同行業應該保密。

（√）

3、ISO14001標準4.3.2法律與其它要求條款要求組織應建立并保持程序來確定適用的法律及要求。

（╳）

4、“酸雨”就是城市汽車太多，排放的尾氣又超標造成的。

（╳）

5、不同地區的兩個組織，只要生產同種產品，他們評價重大環境因素的尺度應該是一致的。

六、簡答題（每題5分，共10分）

1、簡述我國的“三同時”制度？

? 建設項目需要配套建設的環境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用

? 目的是為了防止建設項目產生新污染，破壞生態環境 ? 適用范圍

? 新建、改建、擴建項目 ? 技術改造項目

? 一切可能對環境造成污染和破壞的工程項目 ? 確有經濟效益的綜合利用項目

2、組織在識別環境因素和環境影響時，應考慮的“三種狀態”、“三個時態”分別指什么？

三種狀態

正常-組織正常作業活動存在的環境因素-如生產連續運行；

異常-有發生機會很難消除，但不會長期維持-如生產開車、停機、檢修等 緊急狀態-面對突發性、特殊事件推測可控范圍-如潛在火災、事故排放、意外泄露、洪水、地震等。三個時態

過去-過去發生的活動或產品，以往遺留環境問題，到現在還存在、有持續影響-如泄露事件造成土地污染

現在-正在發生的環境因素-如現場活動、產品和服務環境問題

將來-在可預測的時段內可能發生的因素-如產品出廠可能帶來環境問題（包裝品處理、有害的垃圾），潛在法律法規變化要求，計劃活動可能帶來環境因素。

七、環境案例題（每題5分，共25分）

認真觀察下述案例，有無不合格項，請指出不符合GB/T24001-2004/ISO14001:2004標準中的哪一個具體條款號，并說明理由。

1、組織現場發現有不少遺撒的煤渣和機油漬，負責人說這是外部運輸公司撒的，我們管不了，所以只好如此。

答：有不合格（0.5分）不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004(0.5分)4.4.6C（3.5分）

沒有將適用的程序和要求通報供方及合同方(0.5分）

2、儀表廠所有零部件均是外購和外協件，廠內的生產活動就是裝配作業和檢驗。該廠廢水排放量很少，且不超標，廢氣、廢渣也經過處理，達到無害化，該廠再也找不出有害環境影響，在初始環境評審階段，企業認為本廠無環境因素可識別，更沒有需要努力解決的環境影響。

答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.3.1A 組織要考慮：生產活動、生產輔助活動、后勤管理活動的環境因素.能夠控制及可望對其施加影響的環境因素。

3、棉織品公司制定了環境目標指標，也據此制定了方案，但到審核時發現方案未能實施，沒有完成目標指標的要求。

答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.5.1 沒有將監測環境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。

4、查公司環境管理部門“相關法律、法規及要求一覽表”，沒有將“化學危險品安全管理條例”列入。

答:有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.3.2A 沒有識別適用于組織活動、產品和服務中環境因素的法律法規及其它應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道

5、詢問公司總經理管理評審的記錄，總經理拿出10個月的例會記錄解釋說，公司領導層對環境問題非常重視，每個月對出現的環境問題都召開例會予以解決，因此沒有專門做一份管理評審記錄。

答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.6 評審應包括評價改進的機會和對體系修改的需求，包括環境方針、環境目標和指標的修改需求;應保存管理評審的記錄。第三部分---職業健康及安全管理體系（GB/T28001-2001idt OHSAS18001:1999）（共100分）

本試卷中所有GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999條款均應寫到最細分的條款

二、問答題（35分）

3、在GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999標準中，與下列要求對應的條款是哪個？

（每題1分共20分）

（1）及時更新有關法規和其它要求的信息（4.3.2）（2）培訓程序應考慮不同層次的風險（4.4.2）（3）危險源辨識和風險評價方法應與運行經驗和風險控制措施能力相適應（4.3.1）（4）方針應包括持續改進的承諾（4.2B）（5）建立職業健康安全目標（4.3.3）

（6）職業健康安全最終責任由最高管理者承擔（4.4.1）（7）將員工參與和協商的安排形成文件（4.4.3

（8）每年對職業健康安全管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評審（4.6）（9）每年對每個部門的運作狀況與標準的符合性進行審核（4.5.4）（10）針對風險運行和活動進行策劃（4.4.6）

（11）方案應包含實現目標的方法和時間表（4.3.4B）（12）對職業健康安全管理方案進行評審（4.3.4）（13）評審應急準備和響應的計劃與程序（4.4.7）

（14）保持校準和維護活動及其結果的記錄（4.5.1）

（15）糾正和預防措施實施前應先通過風險評價過程進行評審（4.5.2）（16）應規定記錄保存期限（4.5.3）

（17）審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行（4.5.4）（18）監視目標的滿足程度（4.5.1）

（19）識別潛在的事件或緊急情況,并作出響應（4.4.7）（20）處理和調查：事故；事件和不符合（4.5.2A）

2、請簡述危險源的辨識范圍？（5分）

五方面危險源-常規活動-如：正常生產活動；非常規活動-臨時搶修；進入工作場所人員的活動-含合同方、訪問者；內部設施-建筑物、設備、物質；外界提供設施-租賃的建筑物、設備；確定危險源特性-類別，特性、風險；確保辯識主動性、前瞻性-不是已產生事件或事故再確定危險源。

3、請闡述主動性監視和被動性監視的區別？（5分）

答：主動性監視-檢查組織職業健康安全活動的符合性，例如：監視職業健康安全檢查的頻次和有效性； 被動性監視-調查、分析和記錄職業健康安全管理體系的失敗（包括事故、事件、疾病和財產損失）。主動性資料和被動性資料-通常用于確定目標是否實現。

4、請簡述危險源辨識評價控制的三過程、三狀態？（5分）

三過程-正常運行；周期性或臨時性運行（清洗、維護）；啟動或關停。

三種狀態：正常、異常、緊急

三個方面：人生安全、財產損失、生產影響

包括在廠內（區域）工作的承包方（如正在進行的施工）、訪客等。外部（如客戶、供方）提供的或自己擁有的設施

5、是非題（認為正確的打√，認為錯誤的打×；每題2分，共20分）

（1）內部審核員不能審核自己的工作。（√）

（2）只要沒造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失，就不構成事故，也未成為事件。（×）

（3）標準提出了具體的職業健康安全績效準則。（×）（4）職業健康安全也包括產品和服務安全。（×）

（5）寫不合格報告時，盡可能不要寫上有關當事人的姓名。（√）（6）車間剛進行過安全檢查，可以不必再做日常檢查。（×）

（7）公司進行集中式內部審核時，可不必包括對公司管理層的審核。（×）（8）員工應參與商討影響工作場所職業健康安全的一些變化。（√）（9）審核的目的是為了發現問題，因此，審核一定要發現問題才會停止對某一區域的審核。（×）

（10）每年對每個對職業健康安全管理體系有關的部門至少應進行一次審核。（√）

三、不合格項判斷

（就以下審核中發現的事實，說明是否能判定為不合格項；如果能，說明不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:2001中哪一條；如不能判定為不合格項，說明原因及該怎樣進一步審核判斷。每題5分，共45分）

1在攪拌站現場，有一些混凝土添加劑和油料敞口放置在攪拌站間，產品中標簽和使用說明均無任何安全提示，現場操作工說這些物料可能無毒無害，只是偶爾有一些刺眼的感覺。查攪拌站的危害辨識、風險評價、風險控制清單時，均沒有對此項的記錄。答：1有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.3.1 危險源辨識和風險評價方法應：—根據風險的范圍、性質和時限進行確定，以確保該方法是主動性的而不是被動性的；

有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2 培訓程序應考慮不同層次的風險。

2、在正在運行的1號蒸汽鍋爐處，發現在ISST－017－02的工作記錄簿上已有一周未登記液位計讀數，經詢問操作員，答此液位計已損壞一個星期，儀表車間早就拿去修理了，但由于配件一時沒有買到。而鍋爐安全操作規程中要求每日檢查并記錄的規定.當審核員準備離開時，此操作員連忙一臉委曲的對審核員說，我們司爐工都有操作證，但我們沒有維修液位的職責，所以應該記在電儀車間的賬上。

答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.1 如果績效測量與監視需要設備，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護，并保持校準和維護活動及其結果的記錄。

3、在2車間，存放了約15桶鹽酸、苯乙烯、氨水、甲醛等化學品，但未標明該化學品的名稱及使用說明的任何安全提示。使現場操作員有時受到傷害。查運行控制程序時，均對此有識別和具體的要求。問了現場的5名操作人員都知道如何防范這類化學物品的腐蝕，但也有另外2名來了有一年多的員工，一問他們都知道鹽酸、氨水、甲醛有毒、易燃、易爆、腐蝕性。但對苯乙烯的有毒、易燃、易爆、腐蝕性并不太清楚。車間主任忙出示了培訓記錄，上面有這2名員工的培訓簽名。然后說這2名員工年紀大，平時都知道，但有時記憶力不太好，所以，我們車間的培訓工作是完全按程序文件做到了。答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2 培訓程序應考慮不同層次的-職責、能力和文化程度；風險。

4、審核員到總工辦進行健康安全審核時，發現依據聲級計維護操作標準［ISST－008］規定，聲級計應每年至少維護保養一次，而從維護記錄［ISST－008－01］發現上次的維護日期是在兩年前。

答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.1 如果績效測量與監視需要設備，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護，并保持校準和維護活動及其結果的記錄。

5、鍋爐產生的蒸汽通過減壓后送車間的分汽包，審核員到車間時看到分汽包安全閥位置上已卡上盲板，當即詢問車間管理人員，車間管理人員回答說：“安全閥今天早上才卸下檢驗，下午下班前即可送回裝上，我們減壓用的減壓閥很好用，以前遇到此情況也是這樣處理的，沒有出現過問題。

答：不符合GB/T28001-2001 idt ISO18001：1999 4.4.6D 建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低職業健康安全風險。

6、在倉儲部查核記錄發現［化學品分區存放管理方案］落后預定進度三個月，而公司程序［ISST－002］規定每二個月需對OHS管理方案的內容進行評審和更新。答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.3.4

應定期并且在計劃的時間間隔內對職業健康安全管理方案進行評審，必要時應針對組織的活動、產品、服務或運行條件的變化對職業健康安全管理方案進行修訂。

7、在審核機加工車間3號鉆床崗位時，發現有一操作員未配戴安全眼鏡，此作業區域要求眼睛保護且依據危險評價的結果也是如此，此員工說他因為在等待制作有近視度數的安全眼鏡，并說，他工作年限有20年了，經驗非常豐富，從來也沒有出過什么工傷之類的事。所以他沒有安全眼鏡。

答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2 確保處于各有關職能和層次的員工都意識到：偏離規定的運行程序的潛在后果；

8、審核發現：在倉庫A區存放的10桶天那水有6桶倒置，D區存放的白電油（正己烷）貯罐碼放了四層，不符合<化學品管理程序＞（OHSCOP018）“倉庫中全部化學品貯罐均應直立擺放，不可倒置，最高碼放不可超過三層”的規定。

答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:19994.4.6 組織應識別與所認定的、需要采取控制措施的風險有關的運行和活動。組織應針對這些活動(包括維護工作)進行策劃，確保它們在規定的條件下執行

9某化工企業在重油儲管區審核，發現重油儲管的防溢堤正進行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暫時先打掉了靠東側的部分圍堤。答：有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.2

對于所有擬定的糾正和預防措施，在其實施前應先通過風險評價過程進行評審。