第一篇：《證券經紀人委托合同必備條款》

證券經紀人委托合同必備條款

第一條

證券公司（以下稱甲方）委托證券經紀人（以下稱乙方）從事客戶招攬、客戶服務等活動，應當簽訂證券經紀人委托合同（以下稱合同）。合同應載明訂立合同的目的、依據和原則。

第二條 合同應載明聲明與保證條款：

（一）甲方已經監管機構認可、具備委托證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動的條件；

（二）乙方提供給甲方的信息和資料真實、準確、完整。

第三條 合同應載明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名稱、住所、聯系電話、經營證券業務許可證編號，乙方的姓名、有效身份證件類別及號碼、住址、聯系電話。

第四條 合同應載明下列事項：

（一）甲方與乙方之間的法律關系為委托代理關系；

（二）甲方和乙方之間不構成任何勞動關系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份；

（三）在合同約定的代理期限內，乙方在甲方授權范圍內的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任；

（四）乙方應對超出甲方授權范圍的行為，依法承擔相應的法律責任。第五條 合同應約定甲乙雙方的委托代理權限和委托代理期間。委托代理權限不得超出以下范圍：

（一）向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況；

（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；

（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和甲方的有關規定；

（四）向客戶傳遞由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

（五）向客戶傳遞由甲方統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

（六）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。第六條 合同應載明乙方的執業地域范圍、所服務證券營業部的名稱及經營證券業務許可證編號。

第七條 合同應約定甲方的權利和義務。

（一）甲方的權利至少應包括：

1、依據法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則等，對乙方及其執業行為進行管理和監督；

2、對乙方超越授權范圍的證券業務活動，甲方有權制止；因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權要求乙方賠償；

3、按照有關規定以及合同的約定，辦理乙方證券經紀人證書的頒發、收回、變更、注銷等事宜。

（二）甲方的義務至少應包括：

1、在與乙方簽訂委托合同、對乙方進行執業前培訓并經測試合格后，為乙方向中國證券業協會進行執業注冊登記；

2、向乙方說明其報酬的計算依據、計算方法和計算結果；

3、為乙方提供其執業所需的有關資料和信息；

4、按照合同約定向乙方支付報酬；

5、為乙方提供相應的培訓；

6、聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。第八條 合同應載明乙方的權利和義務。

（一）乙方的權利至少應包括：

1、按照合同約定獲取報酬；

2、了解報酬的計算依據、計算方法和計算結果；

3、要求甲方提供執業所需的有關資料和信息；

4、參加甲方組織的相應培訓；

5、向甲方提出意見和建議；

6、拒絕執行甲方違法違規或者違反合同的管理制度。

（二）乙方的義務至少應包括：

1、遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺遵守甲方的相關管理制度，保守甲方的商業秘密；

2、在合同約定的代理權限、代理期間和執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動；

3、在合同有效期內，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務等活動；

4、在執業過程中向客戶出示證券經紀人證書，明示與甲方的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍；妥善保管證券經紀人證書并在證書載明事項變更、委托關系終止時交回甲方。

第九條 合同應載明，乙方在執業過程中，應向客戶充分揭示證券投資的風險，并不得從事下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（九）以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議；

（十）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字；

（十一）在執業過程中索取或收受客戶款項和財物；

（十二）在執業過程中，向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

（十三）損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德的其他行為。第十條 合同應約定甲方向乙方支付報酬的計算依據、計算方法、支付時間和支付方式。報酬的計算依據、計算方法應當明確具體。合同還應約定，除為滿足合規要求，或經甲方和乙方協商一致且調整后有利于乙方的情形外，在合同有效期內不得調整報酬的計算依據、計算方法。

第十一條 合同應載明合同的變更、解除、終止條款。合同應當約定經甲乙雙方協商一致可以解除合同。合同還應當約定：

（一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同：

1、乙方不再具備規定的執業條件；

2、乙方在執業過程中有違法違規行為；

3、乙方超越代理權限或者執業地域范圍執業。

（二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：

1、因甲方被監管機構依法責令暫停業務、撤銷業務許可或者自行停業等原因，乙方無法正常執業；

2、甲方未按照合同約定支付報酬；

3、甲方相關管理制度違法違規或者違反合同，損害乙方合法權益。第十二條 合同應載明違約責任條款。

第十三條 合同應約定適用法律和爭議處理方式。

第十四條 合同應約定合同成立與生效條件、合同期限、合同文本份數等事項。

第二篇：經紀人委托合同終止確認函

經紀人委托代理合同終止確認函

海通證券__________營業部：

本人________自愿于_______年_______月______日起終止與營業部簽訂的《證券經紀人委托代理合同》（原委托合同用印號__________，合同開始日期_____年______月______日、合同到期日期_____年_____月___日），本人確認營業部已經按委托代理合同約定支付完報酬并已履行相關約定義務。

特此確認

營業部總經理：經紀人簽名： 確認日期：確認日期：

第三篇：證券經紀人合同范本[推薦]

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經紀合同

甲方： 地址：

乙方： 地址：

甲、乙雙方本著友好協商、平等互利的原則，就合作開發客戶事宜，達成如下協議：

第一條、甲方通過各種合法活動，為乙方介紹證券客戶，擴大乙方的證券交易量和證券交易傭金收入。(甲方不得將乙方現有的客戶作為發展介紹的對象)乙方給予甲方證券交易類勞務費的計算公式為：

1、凈傭金固定比例提成：通道類產品手續費凈收入總額×固定提成比例（___）

每月凈收入低于200元不得提成勞務費，傭金費率≤0.5‰不予提取勞務費。

通道類產品手續費凈收入總額＝【（A、B股及封閉式基金手續費收入－交易量×萬分之三）+（權證手續費收入－交易量×萬分之一）+債券類手續費收入+回購類手續費收入】×（1-營業稅％）

“通道類產品交易量”是指甲方客戶序列的客戶通過乙方的現場交易、網上交易系統或電話委托系統實際發生的證券買賣金額（單位為人民幣），證券買賣品種包括滬深A、B股、權證、基金、債券和國債回購。其中，B股交易量折合人民幣的折算比例為證券買賣發生當日國家公布的銀行（美圓、港幣）現鈔買

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入價；甲方客戶序列的定義詳見本協議第二條。

乙方自本協議生效后每月與甲方結算一次勞務費。乙方向甲方支付該筆款項的同時，甲方應向乙方開具正規的、由稅務局監制的勞務費發票，所有稅費由甲方承擔，乙方根據國家規定實行代扣代繳。為加強居間人管理，防范代理風險，居間人每月提成的10％作為風險保證金暫由券商保管，一年期滿后如未發生代理糾紛，由營業部一次性退還。

第二條、甲方客戶序列是指：經甲方介紹并攜同前往乙方處辦理資金賬戶開戶及上海證券賬戶指定交易或深圳證券賬戶托管的客戶。下列情況不能視為甲方客戶序列：①在乙方處已開戶的客戶；②自行來乙方處開戶且未指明誰為經紀人的客戶；③在乙方處撤銷上海證券賬戶指定交易或辦理深圳證券帳戶轉托管卻在半年內又重新轉入乙方的客戶。

乙方憑客戶所持經甲方蓋章認可的預登記表為該客戶辦理開戶或者轉入開戶手續，并將該客戶納入甲方客戶序列，預登記表一式兩份，雙方各執一份。

第三條、甲方需要了解屬于甲方客戶序列的客戶交易情況時，需持有該客戶和甲方事先在乙方處簽定的授權委托書。否則，乙方有權拒絕提供該客戶的交易資料。

第四條、甲方客戶序列的客戶在乙方開戶或轉戶至乙方的，乙方 相關的轉戶費和開戶費。（各營業部視當地實際情況收取）

第五條、屬于甲方客戶序列的客戶從乙方銷戶或者轉往其他證券營業部的，該客戶將立即從甲方客戶序列中刪除。

第六條、甲方與乙方不存在勞動合同關系或雇傭關系,甲方亦不享受乙方的工資、社保、養老、醫療、住房公積金等待遇。甲方在執行本協議中與客戶發生的債權債務關系均由甲方自行處理，與乙方無

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關。

第七條、甲、乙雙方任何一方違約，另一方有權終止該協議，并向違約方提出賠償要求，賠償數額按違約方給對方造成的損失計算。

第八條、本協議不構成雙方任何雇傭關系，甲、乙雙方應為合作伙伴關系。

第九條、雙方職責： 1）甲方職責

①甲方在開展業務過程中，不得損害乙方利益。收費標準及宣傳內容必須經乙方事先同意。

②遵守乙方業務操作規程和工作規范，保守乙方的經營、資金和重要行政事務等商業秘密；

③保守客戶的證券交易等信息；

④不得同時在其他證券經營機構兼任類似性質的客戶經理、證券經紀人、投資顧問等。

2）乙方職責

①乙方有對甲方的服務內容和方法進行監督、規范的權利； ②向甲方提供所擁有的信息和咨訊； ③按本協議向甲方支付勞務費； ④負責組織經紀人的業務會議；

第十條、甲方如有違反有關法律法規行為或有損害乙方利益的行為，情節嚴重的，乙方有權終止本協議并視情況追究甲方的責任。此外甲方如有下列情況之一，乙方有權單方解除協議：

1）向客戶作出投資保底、虧損有限或必定利益等承諾，或為客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見；

2）與客戶達成盈虧比例承擔的協議；

3）為獲取提成獎勵比例而鼓勵客戶頻繁買進賣出證券；

第4頁

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4）故意為客戶提供虛假的信息及資料的； 5）與客戶聯手操縱證券價格；

6）代為客戶辦理證券交易手續（包括但不限于修改密碼、開通委托方式、提取資金、辦理撤銷指定交易或轉托管手續；

7）為招攬客戶而惡意詆毀乙方的其他經紀人。

本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議的有效期自200年 月 日至200年 月 日。本協議自甲、乙雙方簽章之日起生效。本協議有效期期滿前的一個月內，甲、乙雙方如對本協議無異議的，本協議有效期將自動延長一年。

甲 方： 乙 方：

授權代表： 授權代表：

簽署日期：200 年 月 日 簽署日期：200 年 月 日

第四篇：2012年證券經紀人工作總結

2012工作總結

2012年是我從事證券行業的第一年，進入東方證券衛青西路營業部已有一個多月，我對證券行業充滿希望，同時在這里也讓人感到了壓力和動力，在這一個月里通過在市場上的拓展和客戶之間的溝通都讓我成熟了很多，并且喜歡上了這個行業，對于自己當初的選擇感到了由衷的慶幸。當然我的今天還要感謝幾位領導，在我剛入職的這一個月里業績不是很好，也在如何尋找客戶上感到了困難，但是領導教會了我樂觀向上的心態，用微笑面對壓力。這簡單的指導對我后期的工作中面對客戶的心態起了很大的作用。

我所在的部門是證券公司的營銷部門，我的工作直接與客戶溝通，所以要關注客戶所關注的，平常在展開業務的同時會遇到各種各樣的問題，這方面同事的幫助和領導的鼓勵對我起了很大作用。平時在對待客戶的工作中不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成嚴重的后果。但問題越來越多，業績遲遲沒有進步，現狀告訴我一定要有對待業務技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂，讓自己習慣勤奮擺脫懶惰的心理。下面我給2012年的工作做了一個工作總結。

一 完成的工作：

用了一周進行了60小時的入職前培訓，同時學習了員工持股計劃。

面談拜訪了17個，電話溝通25個潛在客戶，開戶5個。

每個禮拜對客戶堅持3次以上的拜訪及面談，每天進行4有效的電話或網絡溝通，拜訪了社區居委會，并派發產品傳單等。

進行了數次理財產品的培訓和學習，從無到有，對于公司的產品有了較為深入的了解。

參與了全方位立體營銷知識的檢測，完成12月的合規考試。

在這一個月里每個月的平均開戶數很少并沒有完成自己給自己訂下的目標！自己總結了以下原因：

1、時間觀念差，把什么事都往后推，總是在想還有那么多天呢，時間還夠可是事事并沒有你想的那么順利。

2、情緒上很容易被現狀影響。

3、想事情不全面往往忽略了一些細節。

4、個人技術水平低沒有為客戶解決實質上的問題。

5、工作后再學習能力下降了。

二 客戶維護展開：

在平常工作上我做到以維護客戶為本，石化有6家券商，競爭愈來愈激烈,已構成市場威脅，技術方面不相上下，為穩固和拓展市場，務必加強與客戶的溝通，維護處理好客戶之間的關系是非常重要的。

（1）為了穩固客戶之間的關系，在每個新開戶或轉戶不到一個月的時間里每周拜訪3次，電話回訪6次。在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

（2）客戶指導工作，在加強為客戶負責的意識的同時，把握每一次與用戶接觸的機會，給公司增加一個制勝的籌碼。

注重克服思想上的“惰”性。堅持按制度，按計劃進行理論學習。首先不把理論學習視為“軟指標”和額外負擔，自覺參加每次的課件學習；其次是按自己的學習計劃，堅持個人自學，擠時間學，正確處理工作與學習的矛盾，不因工作忙而忽視學習，不因任務重而放松學習。在以后的工作學習中要不斷地學習新業務證券經紀人工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了能夠更好的與客戶交流，在工作上我努力做到：

（一）帶著正能量去工作。

1.帶著正能量去工作，把它傳遞給客戶，在溝通上保持良好的禮節禮貌，要微笑，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。

2.做好宣傳，嚴格執行公司的服務規范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3.做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

（二）在自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1.多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2.多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務

3.多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

時光荏苒，2012年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，使我懂得了很多，領導對我的支持與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們的幫助，才能令到公司的發展更上一個臺階，在工作上，圍繞公司的中心工作，對照相關標準，嚴以律己，較好的完成各項工作任務。在2012年的工作中，我盡我的全力來參加工作，畢竟現在還年輕，需要更好的奮斗，在年輕的時候多拼一拼，這才是一生中最好的奮斗時刻，過了這個年齡就是想拼也沒有精力和能力了，我會趁著我年輕的時候努力拼搏的，打拼出屬于自己的一片蔚藍的天空！

第五篇：證券經紀人專項考試

證券經紀人專項考試《證券經紀業務營銷實務》試題 單選題

題目1：深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的()。

A:9：30～11：30、13：00～15：00 B:9：15～11：30、13：OO～15：OO √ C:9：15～11：30、13：30一15：00 D:9：15一11：00、13：00～15：00

題目2：使產品或服務順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織是指()。

A:營銷策略

B:市場細分

C:營銷渠道 √ D:市場選擇

題目3：投資者通過一級交易商申請以一定數量的基金份額換取一攬子股票和少量現金是()。

A:申購

B:贖回 √ C:買人

D:賣出

題目4：中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理的時間是()。

A:T+O日

B:T+1日 √ C:T+2日

D:T+3日

題目5：國際證券界發行證券的通行做法是()。

A:網上累計投標詢價發行

B:網上定價市值配售

C:網上競價發行 √ D:網上定價發行

題目6：根據客戶不同的需求特征將整體市場劃分成若干個不同群體的過程是()。

A:客戶招攬

B:市場細分 √ C:證券市場細分

D:市場選擇

題目7：客戶對證券公司的整體印象和感受是指服務質量評價因素中的()。

A:過程質量

B:輸出質量

C:物理質量

D:合作質量 √

題目8：權證買人申報數量為()的整數倍。

A:10 000份

B:1 000份

C:100份 √ D:10份

題目9：根據投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構等行為特征來細分客戶，然后根據不同的行為特征所對應的不同需求，為其提供差異化的服務的市場細分依據是()。

A:地理因素

B:人口因素

C:心理因素

D:行為因素 √

題目10：營銷人員與客戶進行充分溝通后達成共識，認同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產品及服務的過程是()。

A:客戶維持

B:客戶服務

C:客戶關系建立

D:客戶促成 √

題目11：上海證券交易所規定，新股申購時，每一申購單位的股數是()。

A:100股

B:500股

C:1 000股 √ D:5 000股

題目12：20題條件下，實際凈申購金額為()元。

A:10 150．025 B:101 500．25 C:98 521．75 √ D:9 852．22

題目13：主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付的時間是()。

A:T+0日

B:T+1日

C:T+2日

D:T+3日 √

題目14：股票、封閉式基金交易出現異常波動的，．證券交易所可以決定的行為是()。

A:掛牌

B:摘牌

C:復牌

D:停牌 √

題目15：在25題條件下，凈贖回金額為()。

A:9 203．75元

B:9 2037．5元 √ C:10 198．75元

D:1 019．875元題目16：在給客戶提供服務的過程中，傳遞過程的質量是服務質量評價因素中的()。

A:過程質量 √ B:物理質量

C:相互接觸質量

D:輸出質量

題目17：在20題條件下，退款金額為()。

A:0元

B:1元

C:0．94元

D:0．45元 √

題目18：在20題條件下，申購手續費為（）。

A:1 477．8元 √ B:147．78元

C:1 500元

D:150元

題目19：銷售產品時同時提供的其他服務或利益，也稱附加產品或外延產品，包括運送安裝、培訓維修、售后服務等指的服務產品層次是()。

A:第一層次

B:第二層次

C:第三層次 √ D:第四層次

題目20：B股最后交易日是()。

A:T-3日前

B:T日

C:T+3日 √ D:T+2日

題目21：A股權益登記日是()。

A:T-1日前

B:T日 √ C:T+1日

D:T+3日

題目22：一個批發商和一個零售商構成的是()。

A:三級渠道

B:二級渠道 √ C:一級渠道

D:零級渠道

題目23：A股除息日是()。

A:T-4日前

B:T+1日

C:T+3日

D:T+4日 √

題目24：專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的客戶類型是()。

A:保守型

B:穩健型

C:積極型 √ D:風險厭惡型

題目25：證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形是()。

A:在法定期限內未披露報告或者半報告，公司股票已停牌2個月

B:最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負 √ C:最近2年連續虧損

D:處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個報告披露日期間

題目26：在25題條件下，贖回手續費為()。

A:512．5元

B:51．25元

C:462．5 √ D:46．25元

題目27：權證發行人應在權證發行結束后()工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。

A:1個

B:2個 √

C:3個

D:4個

題目28：證券公司為了提高競爭力，根據客戶的需求提供的有形或無形服務是()。

A:附加服務 √ B:無形服務

C:核心服務

D:有形服務

題目29：深圳證券交易所，配股認購于R+1日開始，認購期為()。

A:5個工作日 √ B:4個工作日

C:3個工作日

D:2個工作日

題目30：我國證券公司的營銷渠道基本上是()。

A:直接銷售渠道 √ B:間接銷售渠道

C:一級渠道

D:零級渠道判斷題

題目31：基金募集期內，投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點認購上市開放式基金。

()A:對 √ B:錯

題目32：客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節。()A:對 √ B:錯

題目33：基金募集期內，投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點認購上市開放式基金。

()A:對 √ B:錯

題目34：如果在交易日15：oo前處于停牌狀態的證券，深圳證券交易所不受理其大宗交易的申報；而如果在交易日全天停牌的證券，上海證券交易所亦不受理其大宗交易的申報。

()A:對

B:錯 √

題目35：上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。

()A:對

B:錯 √

題目36：上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報。()得分:0/1 題目報錯 A:對

B:錯 √

題目37：證券登記實行證券登記申請人申報制。中國結算公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核。()

A:對 √ B:錯

題目38：上市開放式基金完成登記托管手續后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。()

A:對 √ B:錯

題目39：相互接觸質量是在服務結束之后的判斷。（）

A:對

B:錯 √

題目40：上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，有配號及中簽環節。()A:對 √ B:錯

題目41：權證發行人應在權證發行結束后5個工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。()A:對 √ B:錯

題目42：人口因素是一種靜態因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區投資者的差異。（）

A:對

B:錯 √

題目43：上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。（）得分:0/1 題目報錯 A:對 √ B:錯

題目44：營銷管理就是具體組織、執行、控制和評估營銷計劃的過程，并通過市場信息的反饋不斷對營銷計劃及營銷戰略進行調整，以便公司更有效地參與竟爭。

()A:對 √ B:錯

題目45：如果新股發行中市值配售的比例不到50％，則市值配售與『日上定價發行同時進行。()得分:0/1 題目報錯 A:對

B:錯 √題目46：投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務，需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。

()A:對 √ B:錯

題目47：中國結算公司的網絡投票系統基于互聯網。()A:對

B:錯 √

題目48：投資者申請將基金份額轉入上海證券交易所場內系統的，可于T日在場外轉出方的基金管理人或其代銷機構處提出基金份額轉托管申請。()A:對 √ B:錯

題目49：在我國，絕大多數股票采用了網上競價發行。()A:對

B:錯 √

題目50：股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份讓。（）

A:對 √ B:錯

題目51：上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，有配號及中簽環節。()A:對 √ B:錯

題目52：證券登記是投資者進行證券交易的先決條件。()A:對

B:錯 √

題目53：細分市場越多越好。（）

A:對 B:錯 √

題目54：召開股東大會的上市公司要提前10天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。()得分:0/1 題目報錯 A:對

B:錯 √

題目55：營銷人員的道德風險主要是指其行為不道德給客戶和證券公司帶來損失的風險。()A:對

B:錯 √

題目56：目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業部、網絡證券營銷和證券公司內部營銷人員。

()A:對 √ B:錯

題目57：證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為，就是公司的目標市場選擇。

（）

A:對 √ B:錯

題目58：投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。()A:對

B:錯 √

題目59：在我國，中國結算公司依法受證券發行人的委托辦理證券登記及相關服務業務。

A:對 √ B:錯

題目60：股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構應當及時到證券登記結算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續。

A:對 √ B:錯題目61：根據上海證券交易所2007年5月14日頒布的《上海證券交易所指定交易實施細則》，指定交易是指，凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業務交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度。

()A:對 √ B:錯

題目62：分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。()A:對 √ B:錯

題目63：即日買進的可轉債當日可申請轉股。()A:對

B:錯 √

題目64：投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（）

A:對 √ B:錯

題目65：實力較強的證券公司，追求的是較高的市場占有率，并謀求地區間的布局平衡，往往采用差異性市場營銷策略。（）

A:對 √ B:錯

題目66：投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“賣”。()

A:對 √ B:錯

題目67：上海證券賬戶和深圳證券賬戶分別只用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券。()

A:對

B:錯 √

題目68：運用無差異市場營銷策略，追求的是在一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率。（）

A:對

B:錯 √

題目69：證券公司營銷人員風險主要是指證券公司在從事營銷活動時發生違反法律法規的行為可能使公司遭受法律制裁導致的損失。

()A:對

B:錯 √

題目70：深圳證券交易所開放式基金申購、贖回，是指深圳證券交易所會員接受投資者委托向深圳證券交易所交易系統申報的基金份額的申購、贖回。

()A:對 √ B:錯

不定項選擇題

題目71：證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的情形是()。

最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負 √

最近一個會計的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 √ 公司主要銀行賬號被凍結 √

公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議 √

題目72：關于上海證券交易所B股現金紅利派發日程安排表的表述，正確的是()。

公告刊登日(T日)√ 權益登記日(T+3日)除息日(T+4日)發放日(T+8日)

題目73：有關上海證券交易所上市的可轉換債券“債轉股”做法的表述，正確的是()。

可轉債“債轉股”通過證券交易所交易系統進行 √ 可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期 √

可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發行公司的股票 √

可轉債的買賣申報優先于轉股申報，即“債報數量以當日交易過戶后其征券賬戶內的可轉債持有數為限 √

題目74：網上發行與網下發行的銜接包括()。發行公告的刊登 √

網上發行與網下發行的回撥 √ 網下股份登記 √ 網上股份登記

題目75：新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處主要有()。

定價發行方式事先確定價格；而競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價 √ 定價發行方式按抽簽決定；競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定 √ 發行價格的確定方式不同 √ 認購成功者的確認方式不同 √

題目76：關于股票上網發行資金申購程序基本規定的表述，正確的是()。

深圳證券交易所規定，每一申購單位為l 00少于1 000股，超過1 000股的必須是l 000股的整數倍

上海證券交易所規定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍

申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號 √

結算參與人應使用其資金交收賬戶(結算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

√

題目77：證券公司在其經營場所顯著位置或者其網站，應公開的信息包括()。

受托從事的介紹業務范圍；從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 √ 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 √ 客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結算結果查詢方式 √ 中國證監會規定的其他信息 √

題目78：根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，可以采用大宗交易方式的情形包括()。

A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 √ B股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣 √

A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 √

題目79：關于上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排表的表述，正確的是()。

公告刊登日(T日)√ 權益登記日(T+3日)√ 除息日(T+4日)√ 發放日(T+8日)√

題目80：關于上海證券交易所開放式基金基金份額的轉托管的表述，正確的是()。

投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系 √

在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請轉托管

√

對于基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，其處理流程與一般的股票、債券轉指定同樣辦理 √

投資者申請將基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業部提交轉托管申請

√

題目81：在ETF信息傳遞和披露方面，上海證券交易所規定的申購、贖回清單應不包括()。

最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數量

可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證金率 √ 必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額

最小申購、贖回單位中的預估現金部分

題目82：交易參與人不得為其申報撤銷指定交易的行為有()。

撤銷當日有交易行為的 √ 撤銷當日有申報 √ 新股申購未到期的 √ 因回購或其他事項未了結的 √

題目83：上海證券交易所接受大宗交易的時間為()。

9：30～11：30 √ 13：00～15：30 √ 9：15～11：30 13：15～15：30

題目84：有關申購資金凍結、驗資及配號的表述，正確的是()。

申購日后的第二個交易日(T+2日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理

下午4點前，申購資金需全部到位。下午4點后，發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告

√

當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票 √

當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股 √

題目85：關于深圳證券交易所開放式基金的申購與贖回的表述，正確的是()。

深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00一15：00。申購、贖回申報可以在交易當日15：00前撤銷

√

投資者申購、贖回基金份額應當使用中國結算深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶 √

基金份額的申購以金額申報，申報單位為l元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為1份基金份額 √ 基金份額的申購、贖回委托數量應當符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回數額限定 √

題目86：上市公司在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發布公告的內容有()。

股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日 √ 股票可能被暫停或終止上市的風險提示 √

公司董事會關于爭取撤銷退市風險警示的意見及具體措施 √ 實行退市風險警示的主要原因 √

題目87：關于上市開放式基金的開放與上市的表述，正確的是()。

基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過1個月

封閉期內，基金不受理贖回 √

上市開放式基金完成登記托管手續后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請 √ 基金開放日應為證券交易所的正常交易日 √

題目88：有關權證的行權表述，正確的是()。

權證持有人行權的，應委托證券經紀商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統申報 √ 上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為100份的整數倍 √ 深圳證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報 √ 當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷 √

題目89：根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守的規定有()。得分:0/1 題目報錯

當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回 √ 當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出 √ 當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 √ 當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額 √

題目90：上市開放式基金申購、贖回流程包括()。

T日，場內投資者以深圳證券賬戶通過證券經營機構向深圳證券交易所交易系統申報基金申購、贖回申請 √

T日日終，深圳證券交易所將當日全部場內申購、贖回申報數據傳送中國結算深圳分公司；中國結算深圳分公司在T日晚對申報贖回的份額做凍結處理；中國結算公司’rA系統依據基金管理人傳送的當日單位份額凈值，對當日場內及場外申購、贖回數據一并進行處理，生成申購、贖回交易待確認數據傳送基金管理人

√

T+1日，中國結算公司深圳證券登記系統根據場內申購、贖回的確認數據在投資者的深圳證券賬戶中進行基金份額過戶登記處理，并生成深圳證券交易所場內申購、贖回交易回報數據發送相關證券經營機構席位

√

自T+2日起，投資者申購份額可用；T+N日(N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2≤N≤6)，贖回資金可用

√

題目91：權證被終止上市的情形有()。

權證存續期滿 √

權證在存續期內已被全部行權 √ 權證在存續期內50％行權

證券交易所認定的其他情形 √

題目92：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，提供的服務包括()。

協助辦理開戶手續 √

提供期貨行情信息、交易設施 √ 代理客戶進行期貨交易

利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

題目93：意向申報的內容不包括()。

證券代碼

證券賬號

證券交易

買賣數量 √

題目94：股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式的股份轉讓公司需滿足的條件是()．

規范履行信息披露義務 √

股東權益為正值或凈利潤為正值。這里，股東權益為正值是指最近會計經審計的股東權益扣除注冊會計師不予確認的部分后為正值

√

凈利潤為正值是指最近會計經審計的扣除非經常性損益后的凈利潤為正值 √ 最近財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見 √

題目95：深圳證券交易所對中小企業板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有()。

最近一個會計的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產值的50％以上 √

公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責 √ 連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 √

連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股 √

題目96：上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有()。

基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式

√

基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

√

通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值

成交 √

利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更 √

題目97：標的證券除權的，權證的行權價格和行權比例調整公式是()。

新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)√ 新行權價格=原行權價格÷(標的證券除權日參考價×除權前一日標的證券收盤價)新行權比例=原行權比例×(除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價)√ 新行權比例=原行權比例÷(除權前一日標的證券收盤價×標的證券除權日參考價)

題目98：深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為()。

自動托管 √ 隨處通買 √ 哪買哪賣 √ 轉托不限 √