第一篇：業協會證券經紀人執業規范(試行)》

中國證券業協會證券經紀人執業規范（試行）

第一章總 則

第一條為適應對證券經紀人實行自律管理的需要，規范證券經紀人的執業行為，促進證券經紀人提高執業水準，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》（以下稱《暫行規定》）等規定，制定本規范。

第二條本規范所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經紀人在執業時應當遵守本規范。

第三條證券公司委托、管理證券經紀人時應當遵守本規范。

第二章證券經紀人執業要求

第四條證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并在執業期間持續具備規定的證券從業人員執業條件。

第五條證券經紀人應當與證券公司簽訂委托合同、經執業前培訓并測試合格后，通過所服務的證券公司向中國證券業協會（以下稱協會）進行執業注冊登記。

證券經紀人在與證券公司簽訂委托合同前，應當按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實、準確、完整。

第六條證券經紀人應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，遵守所服務證券公司的相關管理制度，規范執業，自覺維護證券行業及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益。

第七條證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循以下原則：

（一）誠實守信。證券經紀人應當以誠實和公正的態度合規執業，在代理權限內如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。

（二）勤勉盡責。證券經紀人應當本著對客戶和所服務證券公司高度負責的態度執業，認真履行各項職責。

（三）公平對待客戶。證券經紀人應當公平對待其所招攬或服務的客戶。

（四）客戶利益優先。證券經紀人應當采取合理的措施避免與客戶發生利益沖突；如無法避免，應以客戶利益優先。

第八條證券經紀人應當具備執業所必需的專業知識和技能，并熟悉相關業務規則、業務流程、證券類金融產品特征、業務合同內容等。

第九條證券經紀人應當積極參加所服務證券公司和協會舉辦的業務培訓，不斷增強合規意識和誠信意識，提高職業素質和服務水平。

證券經紀人每年參加培訓的時間不少于協會對證券從業人員后續職業培訓的最低要求。

第三章證券經紀人行為規范

第十條證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經紀人不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托。

第十一條證券經紀人應當在委托合同約定的代理權限、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。

第十二條證券經紀人在與客戶交往中應熱情誠懇、穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業形象。

第十三條證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客戶的意愿。

第十四條證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。

第十五條證券經紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：

（一）清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。

（二）如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。

（三）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

第十六條證券經紀人應當誠實、公正、公平地對待客戶，在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突的情形時，及時向所服務證券公司報告并采取措施予以避免；當無法避免時，確保客戶的利益得到優先對待。

第十七條證券經紀人應當引導客戶到證券公司的證券營業場所辦理開戶等業務。

第十八條證券經紀人應當按照規定嚴格保守其在執業過程中獲悉的客戶及所服務證券公司的商業秘密，無法律依據不得向所服務證券公司以外的機構和個人提供客戶的信息。

第十九條證券經紀人對待客戶應當耐心、細致，認真聽取客戶的意見、建議，并根據客戶合理意見改進服務；遇有可能發生糾紛的情況時，應及時向所服務證券公司報告并協助解決。

第二十條證券經紀人應在《暫行規定》第十一條規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有《暫行規定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

（一）以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。

（二）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。

（三）在執業過程中索取或收受客戶款項和財物。

（四）向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。

（五）違背職業道德的其他行為。

第四章管理和監督

第二十一條采用證券經紀人制度的證券公司，應當根據有關規定，建立健全與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統，以有效管理并支持證券經紀人執業。

第二十二條證券公司應當對證券經紀人進行規范管理，加強對證券經紀人的培訓，提高證券經紀人的職業素質和服務水平，增強證券經紀人的合規意識、服務意識以及榮譽感、責任感。

第二十三條證券公司應當建立健全證券經紀人意見和建議的收集、處理與反饋機制，重視證券經紀人的合理訴求，加強對證券經紀人合法權益的保護。

第二十四條證券公司可以根據自身管理能力和證券經紀人的職業素質與服務水平等因素，對證券經紀人授予不同的代理權限，對證券經紀人實行分類管理。

第二十五條證券公司應當向證券經紀人統一提供研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。有關信息和材料可以由

證券公司自行制作，也可以來源于其他機構。證券公司應當對統一提供的信息和材料負責。

第二十六條證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統。證券經紀人可以通過該執業支持系統向客戶傳遞證券公司統一提供的有關信息和材料。證券公司應當采取有效措施，防范證券經紀人私自通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

第二十七條證券公司應當建立健全證券經紀人檔案和信息查詢制度，確保客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的相關信息。

第二十八條證券公司應當做好客戶回訪工作，通過適當方式對客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況和執業合規性，并進行完整記錄。

第二十九條證券公司應當做好客戶對證券經紀人投訴的受理與處理工作，公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，認真處理客戶的投訴和意見，及時反饋處理結果，并做好記錄。

第三十條證券公司應當建立健全應急處理機制，制訂應急預案，發生與證券經紀人有關的重大突發或影響社會穩定的事件時，及時處理并向監管部門和協會報告。

第三十一條協會對證券公司委托、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定及自律規則的證券公司和證券經紀人，給予警告、行業內通報批評、通過媒體公開譴責等紀律處分，并記入協會會員或從業人員誠信信息管理系統；情節嚴重的，移送中國證監會處理。

證券公司對證券經紀人予以責任追究的，應向協會報告；協會按照有關規定記入從業人員誠信信息管理系統。

第五章附則

第三十二條證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規范執行。

第三十三條本規范由協會負責解釋。

第三十四條本規范自發布之日起施行。

第二篇：C09010《證券經紀人執業規范_試行》與《證券經紀人委托合同必備條款》解讀測驗及答案

C09010

《證券經紀人執業規范

_

試行》與《證券經紀人委托合同必備條款》解讀測驗及答案

C09010

《證券經紀人執業規范

_試行》與《證券經紀人委托合同必備條款》解讀測驗及答案

第三篇：發布證券研究報告執業規范

發布證券研究報告執業規范

(2012年6月19日發布，2012年9月1日起施行）

第一條 為了進一步規范證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為，保護投資者合法權益，依據《中國證券業協會章程》和《發布證券研究報告暫行規定》（中國證監會公告[2010]28號）的有關要求，制定本執業規范。

第二條 證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平。

第三條 證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規審查、證券研究報告發布以及相關銷售服務等關鍵環節的管理制度，加強流程管理和內部控制。

第四條 證券公司、證券投資咨詢機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理，以維護證券研究報告制作發布的獨立性。

制作發布證券研究報告的相關人員，應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員；證券研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發布時間。

第五條 證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當加強研究對象覆蓋范圍管理。將上市公司納入研究對象覆蓋范圍并作出證券估值或投資評級，或者將該上市公司移出研究對象覆蓋范圍的，應當由研究部門或者研究子公司獨立作出決定并履行內部審核程序。

第六條 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立證券研究報告的信息來源管理制度，加強信息收集環節的管理，維護信息來源的合法合規性。

第七條 證券研究報告可以使用的信息來源包括：

（一）政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息；

（二）上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息；

（三）上市公司及其子公司通過公司網站、新聞媒體等公開渠道發布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發布會、產品推介會等非正式公告方式發布的信息；

（四）證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外；

（五）證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業及企業相關信息；

（六）經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息；

（七）其他合法合規信息來源。

第八條 證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規性的信息寫入證券研究報告，不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據。

第九條 證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息。

第十條 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立調研活動的管理制度，加強對調研活動的管理。

發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：

（一）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序；

（二）不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息；

（三）不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息；

（四）被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告；

（五）在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。第十一條 證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論。

第十二條 證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。

證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的書面或口頭承諾均為無效。

第十三條 證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義。

第十四條 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理。

第十五條 證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業人員，如果已通過證券投資咨詢從業資格考試，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。

第十六條 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券研究報告發布前的質量控制機制，明確質量審核程序和審核人員職責，加強質量審核管理。證券研究報告應當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質量審核人員進行質量審核。

質量審核應當涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結論等內容，重點關注研究方法和研究結論的專業性和審慎性。

第十七條 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券研究報告發布前的合規審查機制，明確合規審查程序和合規審查人員職責。

證券研究報告應當由公司合規部門或者研究部門、研究子公司的合規人員進行合規審查。

合規審查應當涵蓋人員資質、信息來源、風險提示等內容，重點關注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。

第十八條 證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論。

第十九條 證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規定的證券研究報告發布系統平臺向發布對象統一發布證券研究報告，以保障發布證券研究報告的公平性。

在證券研究報告發布之前，制作發布證券研究報告的相關人員不得向證券研究報告相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員泄露研究對象覆蓋范圍的調整、制作與發布研究報告的計劃，證券研究報告的發布時間、觀點和結論，以及涉及盈利預測、投資評級、目標價格等內容的調整計劃。

第二十條 證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當按照《發布證券研究報告暫行規定》及《證券公司信息隔離墻指引》的有關規定，建立健全信息隔離墻制度，并遵循下列靜默期安排：

（一）擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告；

（二）擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起10日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告；

（三）擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告。

第二十一條 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制，以維護發布證券研究報告行為的獨立性。證券公司、證券投資咨詢機構應當綜合考慮研究質量、客戶評價、工作量等多種因素，設立發布證券研究報告相關人員的考核激勵標準。發布證券研究報告相關人員的薪酬標準不得與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。

與發布證券研究報告業務存在利益沖突的部門不得參與對發布證券研究報告相關人員的考核。證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業務等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業務收入直接掛鉤。

第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發布證券研究報告。

證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司不得就已經覆蓋的具體股票接受委托提供僅供特定客戶使用的、與最新已發布證券研究報告結論不一致的研究成果或者投資分析意見。

證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托的，應當要求委托方同時提供對委托事項的合規意見。

第二十三條 證券公司、證券投資咨詢機構應當明確要求證券分析師不得在公司內部部門或外部機構兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事。

第二十四條 證券公司、證券投資咨詢機構授權公眾媒體及其他機構刊載或者轉發涉及具體上市公司的證券研究報告，應當慎重評估，充分論證必要性，并符合以下要求：

（一）嚴格按照《發布證券研究報告暫行規定》第21條規定，與相關公眾媒體及其他機構作出協議約定，明確由被授權機構承擔相關刊載或者轉發責任；

（二）采取有效措施提供相應的后續解讀服務，防止誤導公眾投資者；

（三）通過公司網站等途徑披露本公司授權公眾媒體及其他機構刊載或者轉發證券研究報告有關情況，提醒公眾投資者慎重使用未經授權刊載或者轉發的本公司證券研究報告；

（四）具備相應的應對措施，妥善處理投資者投訴。

第二十五條 證券公司、證券投資咨詢機構應當采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機構未經授權私自刊載或者轉發公司的證券研究報告：

（一）加強證券研究報告發布環節管理，要求公司相關人員不得將證券研究報告私自提供給未經公司授權的公眾媒體或者其他機構，提示客戶不要將證券研究報告轉發給他人；

（二）建立跟蹤監測機制，發現公司證券研究報告被私自刊載或者轉發的，及時采取維權措施；

（三）加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告。

第二十六條 證券公司、證券投資咨詢機構應當加強對制作發布證券研究報告相關人員的業務、合規培訓和職業道德教育，提升相關人員的專業能力、合規意識和職業道德水平。

第二十七條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反本執業規范的，中國證券業協會將根據自律規定，視情節輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結果報送中國證監會。

第二十八條 本執業規范由中國證券業協會負責解釋。

第二十九條 本執業規范自2012年9月1日起施行。

第四篇：證券經紀人執業注冊登記管理答案

試

題

一、單項選擇題

1.按照《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》的規定，中國證券業協會對證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起每（）檢查一次。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0 2.按照《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》的規定，證券經紀人應通過（）向中國證券業協會申請執業注冊登記。

A.互聯網直接

B.其所服務的證券公司

C.各地方證券業協會

D.證券營業部所在地證監局

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

3.按照《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》的規定，中國證券業協會負責證券經紀人的（）等事宜，并對證券經紀人執業注冊登記進行管理和監督檢查。（本題有超過一個的正確選項）

A.注冊登記

B.證書印制

C.資格考試

D.后續職業培訓

您的答案：D,B,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0 4.按照《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》的規定，證券經紀人存在以下（）情形之一的，證券公司應當在發生之日或知曉之日起五個工作日內向協會進行相關人員執業信息備案。（本題有超過一個的正確選項）

A.與證券公司終止委托合同

B.在執業過程中違反職業道德

C.在執業過程中違反有關法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則

D.受到證券公司處分

您的答案：B,D,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.證券經紀人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，中國證券業協會證券從業人員執業證書管理系統將視同委托合同終止。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 6.證券公司內部營銷人員和證券經紀人都是代表證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動的人員，二者無實質性區別。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 7.證券公司與證券經紀人是委托代理關系，簽訂的是委托合同，因此，證券經紀人不屬于證券從業人員。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 8.一般法律意義上的“經紀人”只包括自然人，而證券經紀人包括自然人、法人或其他經濟組織的形式。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 9.未通過年檢的證券經紀人，由中國證券業協會注銷其證券經紀人執業注冊登記，證券公司應將其證券經紀人證書收回。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 10.盡管證券經紀人與證券公司沒有簽訂勞動合同，而其從事的業務活動又與證券市場規范運作、與投資者合法權益的保護息息相關，因此，證券經紀人的規范管理也必然是證券市場監管的不可缺少的組成部分。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第五篇：證券經紀人合同范本[推薦]

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共 4頁

經紀合同

甲方： 地址：

乙方： 地址：

甲、乙雙方本著友好協商、平等互利的原則，就合作開發客戶事宜，達成如下協議：

第一條、甲方通過各種合法活動，為乙方介紹證券客戶，擴大乙方的證券交易量和證券交易傭金收入。(甲方不得將乙方現有的客戶作為發展介紹的對象)乙方給予甲方證券交易類勞務費的計算公式為：

1、凈傭金固定比例提成：通道類產品手續費凈收入總額×固定提成比例（___）

每月凈收入低于200元不得提成勞務費，傭金費率≤0.5‰不予提取勞務費。

通道類產品手續費凈收入總額＝【（A、B股及封閉式基金手續費收入－交易量×萬分之三）+（權證手續費收入－交易量×萬分之一）+債券類手續費收入+回購類手續費收入】×（1-營業稅％）

“通道類產品交易量”是指甲方客戶序列的客戶通過乙方的現場交易、網上交易系統或電話委托系統實際發生的證券買賣金額（單位為人民幣），證券買賣品種包括滬深A、B股、權證、基金、債券和國債回購。其中，B股交易量折合人民幣的折算比例為證券買賣發生當日國家公布的銀行（美圓、港幣）現鈔買

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共 4頁

入價；甲方客戶序列的定義詳見本協議第二條。

乙方自本協議生效后每月與甲方結算一次勞務費。乙方向甲方支付該筆款項的同時，甲方應向乙方開具正規的、由稅務局監制的勞務費發票，所有稅費由甲方承擔，乙方根據國家規定實行代扣代繳。為加強居間人管理，防范代理風險，居間人每月提成的10％作為風險保證金暫由券商保管，一年期滿后如未發生代理糾紛，由營業部一次性退還。

第二條、甲方客戶序列是指：經甲方介紹并攜同前往乙方處辦理資金賬戶開戶及上海證券賬戶指定交易或深圳證券賬戶托管的客戶。下列情況不能視為甲方客戶序列：①在乙方處已開戶的客戶；②自行來乙方處開戶且未指明誰為經紀人的客戶；③在乙方處撤銷上海證券賬戶指定交易或辦理深圳證券帳戶轉托管卻在半年內又重新轉入乙方的客戶。

乙方憑客戶所持經甲方蓋章認可的預登記表為該客戶辦理開戶或者轉入開戶手續，并將該客戶納入甲方客戶序列，預登記表一式兩份，雙方各執一份。

第三條、甲方需要了解屬于甲方客戶序列的客戶交易情況時，需持有該客戶和甲方事先在乙方處簽定的授權委托書。否則，乙方有權拒絕提供該客戶的交易資料。

第四條、甲方客戶序列的客戶在乙方開戶或轉戶至乙方的，乙方 相關的轉戶費和開戶費。（各營業部視當地實際情況收取）

第五條、屬于甲方客戶序列的客戶從乙方銷戶或者轉往其他證券營業部的，該客戶將立即從甲方客戶序列中刪除。

第六條、甲方與乙方不存在勞動合同關系或雇傭關系,甲方亦不享受乙方的工資、社保、養老、醫療、住房公積金等待遇。甲方在執行本協議中與客戶發生的債權債務關系均由甲方自行處理，與乙方無

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共 4頁

關。

第七條、甲、乙雙方任何一方違約，另一方有權終止該協議，并向違約方提出賠償要求，賠償數額按違約方給對方造成的損失計算。

第八條、本協議不構成雙方任何雇傭關系，甲、乙雙方應為合作伙伴關系。

第九條、雙方職責： 1）甲方職責

①甲方在開展業務過程中，不得損害乙方利益。收費標準及宣傳內容必須經乙方事先同意。

②遵守乙方業務操作規程和工作規范，保守乙方的經營、資金和重要行政事務等商業秘密；

③保守客戶的證券交易等信息；

④不得同時在其他證券經營機構兼任類似性質的客戶經理、證券經紀人、投資顧問等。

2）乙方職責

①乙方有對甲方的服務內容和方法進行監督、規范的權利； ②向甲方提供所擁有的信息和咨訊； ③按本協議向甲方支付勞務費； ④負責組織經紀人的業務會議；

第十條、甲方如有違反有關法律法規行為或有損害乙方利益的行為，情節嚴重的，乙方有權終止本協議并視情況追究甲方的責任。此外甲方如有下列情況之一，乙方有權單方解除協議：

1）向客戶作出投資保底、虧損有限或必定利益等承諾，或為客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見；

2）與客戶達成盈虧比例承擔的協議；

3）為獲取提成獎勵比例而鼓勵客戶頻繁買進賣出證券；

第4頁

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4）故意為客戶提供虛假的信息及資料的； 5）與客戶聯手操縱證券價格；

6）代為客戶辦理證券交易手續（包括但不限于修改密碼、開通委托方式、提取資金、辦理撤銷指定交易或轉托管手續；

7）為招攬客戶而惡意詆毀乙方的其他經紀人。

本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議的有效期自200年 月 日至200年 月 日。本協議自甲、乙雙方簽章之日起生效。本協議有效期期滿前的一個月內，甲、乙雙方如對本協議無異議的，本協議有效期將自動延長一年。

甲 方： 乙 方：

授權代表： 授權代表：

簽署日期：200 年 月 日 簽署日期：200 年 月 日