第一篇：煉油廠企業hse管理辦法

第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章

煉油與銷售工程建設項目

竣工驗收管理辦法

目錄

總

則

竣工驗收標準

竣工驗收級別的劃分 竣工驗收組織

竣工驗收內容及程序

專項驗收

竣工資料及竣工驗收文件要求 竣工資料費用和竣工驗收費用 附則

第一章 總

則

第一條

工程建設項目的竣工驗收是工程建設的最后一道程序，是全面考核工程建設成果，檢查工程設計和工程質量的重要環節，對于發揮建設項目投資效益,總結工程建設經驗，不斷提高項目管理水平都有重要意義。根據國家計劃委員會《建設項 目(工程)竣工驗收辦法》，結合石油化工行業工程建設的實際情況，特制定本管理辦法。

第二條 本辦法適用于中國石油天然氣股份有限公司(以下簡稱股份公司)所有新建、改擴建、技改技措等煉油裝置及配套工程建設項目和成品油儲運設施工程建設項目(以下簡稱煉油與銷售工程建設項目)。

第三條 煉油與銷售工程建設項目按批準的初步設計文件所規定的內容建成，試運投產形成能力，符合竣工驗收標準的, 都必須及時進行竣工驗收，辦理固定資產移交手續。

第四條 竣工驗收依據。批準的煉油與銷售工程建設項目可行性研究報告、初步設計、施工圖、設備技術說明書和現行施工技術驗收規范、主管部門有關審批、修改和調整文件。引進的工程建設項目，還應按照簽訂的合同和設計文件等資料進行驗收。

第二章 竣工驗收標準

第五條 煉油與銷售工程建設項目，凡符合下列條件的,均應及

時組織竣工驗收。

(一)煉油生產裝置和輔助工程、公用設施,以及必要的生活設施按批準的設計文件內容建成，能夠滿足生產的需要，經投料試車合格，形成生產能力，能夠正常連續地生產出合格產品。銷售企業油庫和加油站建設項目按批準的設計文件內容建成，能正常進行收發油和付油業務。

(二)經過連續72小時試運考核，主要經濟技術指標和生產能力達到設計要求；從國外引進的工程建設項目，按合同及時進行生產考核，達到合同要求。

(三)生產組織、人員配備、生產物資準備、檢修能力和規章制度等能適應生產的需要。

(四)環境保護、勞動安全衛生、職業安全衛生、工業衛生和消防設施已按設計要求與主體工程同時建成使用，各項指標達到國家規范或設計規定的要求，并通過政府主管部門專項驗收。

(五)竣工資料(含竣工決算)和竣工驗收文件按規定匯編完畢，并且竣工資料已通過檔案部門驗收。

(六)竣工決算審計按有關規定已經完成。

第六條 煉油與銷售工程建設項目尚未達到竣工驗收標準，應根據實際情況作如下處理：

(一)有些建設項目，本符合竣工驗收標準，只是零星土建工程和少量非主要設備未按規定的內容全部建成，但不影響正常生產運營，報煉油與銷售分公司批準后，亦應辦理竣工驗收和移交固定資產手

續。對剩余工程應按設計留足投資，限期完成。

(二)有的工程建設項目投產初期由于原料供應不足、原料組分變化等原因，不可能達到設計規定的能力，但生產操作正常的，報煉油與銷售分公司批準后，應先行辦理竣工驗收和移交固定資產手續。

第七條 已具備竣工驗收標準的項目，六個月內辦理竣工驗收和移交固定資產手續，如六個月內辦理竣工驗收確有困難，經煉油與銷售分公司批準后，可以適當延長期限。

第三章 竣工驗收級別的劃分

第八條 煉油與銷售工程建設項目竣工驗收劃分為三個級別，即國家級竣工驗收、股份公司級竣工驗收和地區公司級竣工驗收。

第九條 國家級竣工驗收：凡經國家計委或國家經貿委批準建設的項目，由股份公司報請國家計委或國家經貿委組織竣工驗收；或由國家計委、國家經貿委委托股份公司組織驗收。

第十條 股份公司級驗收：凡限上煉油與銷售工程建設項目，即煉油企業投資額在2000萬元以上的建設項目、銷售企業由股份公司批復初步設計的油庫和加油站建設項目，由煉油與銷售分公司組織驗收，或由煉油與銷售分公司委托地區公司組織驗收。

第十一條 地區公司級竣工驗收：凡限下煉油與銷售工程建設項目，即煉油企業投資額低于2000萬元的建設項目、銷售企業未由股份公司批復初步設計的油庫和加油站建設項目，由地區公司組織驗收。

第四章 竣工驗收組織

第十二條 國家級驗收由股份公司報請國家計委或國家經貿委組織驗收。

第十三條 股份公司級驗收由煉油與銷售分公司組織，會同股份公司和地方各有關部門組成竣工驗收委員會，負責審查工程建設的各個環節，聽取各有關單位的工作總結，審閱工程的竣工資料和竣工驗收文件，實地察驗建筑安裝工程情況，并對工程設計、施工、生產試運、環境保護、消防、勞動安全衛生、職業安全衛生、工業衛生、抗震、節能降耗和竣工資料等作出全面評價。不合格的工程不予驗收，對遺留問題提出限期完成的要求。

第十四條 股份公司級竣工驗收委員會，設主任委員一人，副主任委員若干人，委員若干人。竣工驗收委員會應由煉油與銷售分公司、規劃計劃部、財務部、審計部、質量安全環保部、總裁辦及地方環保、衛生、勞動、消防、檔案、工會等部門代表組成。監理單位、施工單位、勘察設計單位參加驗收工作。

第十五條 地區公司級驗收由項目所屬地區公司組織，其竣工驗收委員會或驗收組由地區公司工程管理、安全環保、財務、審計、計劃、檔案等部門組成,必要時可邀請地方環保、消防、勞動等部門參加，規模適當減小。

第五章 竣工驗收內容及程序

第十六條 竣工驗收的內容包括：

(一)環境保護、勞動安全衛生、職業安全衛生、工業衛生、消防、檔案的專項驗收和竣工決算審計情況。

(二)審議、審查竣工資料和竣工驗收文件。

(三)察驗工程建設情況。

(四)簽署竣工驗收鑒定書。

第十七條 根據煉油與銷售工程建設項目的規模大小和復雜程度，工程驗收可分為初步驗收和竣工驗收兩個階段進行，也可一次進行工程竣工驗收。國家級和股份公司級驗收的工程一般分為兩個階段進行驗收，地區公司級工程采取一次性驗收的辦法。

第十八條 國家及股份公司級工程,達到竣工驗收標準后, 由地區公司組織有關部門和生產、設計及施工等有關單位進行初步驗收(可與工程的完工交接結合進行)，主要是檢查和評定工程的設計和施工質量，檢查竣工資料和竣工驗收文件，為上級主管部門組織的竣工驗收作好準備。

第十九條 各地區公司經初步驗收，確認工程達到竣工驗收標準，竣工資料和竣工驗收文件齊全、準確,并征求和聽取、環保、衛生、節能、抗震、消防、勞動、工會、檔案等部門對竣工驗收工程的意見，按國家規定辦理有關手續后，向煉油與銷售分公司提出竣工驗收的申請。

第二十條 竣工驗收的程序,可分為以下步驟：

(一)召開預備會議，協商成立竣工驗收委員會(或驗收組),確定會議議程。

(二)聽取和審議地區公司關于工程初步驗收情況的報告。

(三)聽取和審議地區公司關于工程竣工驗收報告書；設計、施工單位關于工程設計、施工情況的總結；生產單位關于生產準備和試運考核情況的總結；引進成套項目還應有外事工作和對引進設備、材料的接、保、檢、運工作的總結。

(四)審議、審查竣工資料。

(五)現場察驗工程建設情況。

(六)對審議、審查和察驗中發現的問題提出要求，由地區公司組織建設、生產、設計和施工單位落實整改措施和限期完成的安排。

(七)簽署和頒發竣工驗收鑒定書。

(八)對竣工驗收會議進行總結。

(九)修改并正式出版竣工驗收文件，按規定存檔,并報煉油與銷售分公司二套。

(十)地區公司級的竣工驗收程序，參照國家及股份公司級驗收的辦法執行，內容可適當簡化。

第六章 專項驗收

第二十一條 竣工驗收前的專項驗收包括：環境保護、勞動安全衛生、職業安全衛生、工業衛生、消防及竣工決算等六個方面的驗收。

第二十二條 地區公司在國家或股份公司組織召開建設項目竣工驗收會議之前必須辦理完專項驗收手續。銷售企業按政府規定程序可適當簡化。項目不涉及的專項驗收可不辦理。

第二十三條 環境保護驗收

(一)建設單位環境保護主管部門(簡稱建設單位)負責與政府環境

保護行政主管部門聯系并辦理建設項目環境保護專項驗收手續。

(二)試生產期間，建設單位應及時委托政府環境保護主管部門認可的環境檢測站，對建設項目排污情況及清潔生產工藝和環保設施運轉效果進行檢測，并取得由環境保護檢測站出具的《檢測報告》。

(三)建設單位應按照國家環境保護局令第14號《建設項 目環境保護設施竣工驗收管理規定》的附件格式完成《建設項目 環境保護設施竣工驗收申請報告》的編寫。

(四)建設單位應當按照國務院令第253號《建設項目環境保護管理條例》，自建設項目投入試生產日起3個月內，向審批該建設項目環境影響報告書、環境影響報告表或者環境影響登記表的環境保護行政主管部門，提交《建設項目環境保護設施竣工驗收申請報告》，申請環境保護設施的竣工驗收。

(五)建設單位對環境保護設施驗收中提出的問題，要及時整改，并辦理完畢《建設項目環境保護設施竣工驗收申請報告》審批手續。

第二十四條 勞動安全衛生驗收

(一)建設單位勞動安全衛生主管部門(簡稱建設單位)負責與政府勞動安全衛生行政主管部門聯系并辦理建設項目勞動安全衛生專項驗收手續。

(二)建設單位應按照勞動部令第3號《建設項目(工程)勞動安全衛生監察規定義委托勞動安全衛生行政主管部門認可的單位進行勞動條件檢測、危害程度分級和有關設備的安全衛生檢測、檢驗，并將試運行中勞動安全生產設備運行情況、措施的 效果、檢測檢驗數

據、存在問題以及采取的措施等寫入勞動安全衛生驗收專題報告，報送政府勞動安全衛生行政主管部門審批。

(三)建設單位對驗收中提出的有關勞動安全衛生方面的改進意見應及時整改，并將整改情況報政府勞動安全衛生行政主管部門，辦理《建設項目勞動安全驗收審批表》驗收手續。

第二十五條 職業安全衛生驗收

(一)建設單位工會組織(簡稱建設單位)負責與組織職業安全衛生驗收的工會組織聯系并辦理建設項目職業安全衛生專項驗收手續。

(二)建設單位應按照全國總工會總經字[1989]8號《印發<關于生產性建設工程職業安全衛生設施實行工會監督的暫行辦法〉的通知》，按職業安全衛生設施驗收實行分級負責制的規定，認真填寫《建設項目職業安全衛生驗收審查表》，并連同試生產中職業安全衛生設施運行情況、措施效果、檢測數據、存在問題和解決辦法等寫出專題報告，向組織驗收的工會組織提出建設項目職業安全衛生驗收申請。

(三)建設單位對職業安全衛生驗收中提出的改進意見和建議及時整改，并辦理完畢《建設項目職業安全衛生驗收審查表》驗收手續。

第二十六條 工業衛生驗收

(一)建設單位工業衛生主管部門(簡稱建設單位)負責與政府衛生監督機構聯系并辦理建設項目工業衛生專項驗收手續。

(二)建設單位應按照衛生部衛監發(1994)第28號《工業企業建設項目衛生預評價規范》，在建設項目試生產正產狀態下，于驗收前2個月，向政府衛生監督機構提出驗收的申請，應 認真填報《建設項

目竣工驗收工業衛生檢測評價申請書》，并提出指定的圖紙和資料。

(三)建設單位應聯系衛生監督機構及時到現場進行衛生學調查、職業危害因素的測試，并做出建設項目竣工驗收衛生學評價。

(四)建設單位對衛生監督機構提出的問題應及時整改，并辦理完畢《建設項目竣工衛生驗收認可書》驗收手續。

第二十七條 消防驗收

(一)建設單位消防主管部門(簡稱建設單位)負責與政府公安消防機構聯系并辦理建設項目消防專項驗收手續。

(二)建設單位應在建設項目消防設施按批準的設計文件建成后，結合消防自檢情況，編寫消防設施情況報告，向政府公安消防機構提出驗收申請。

(三)建設單位對消防驗收中提出的問題應及時整改，并辦理完畢消防驗收手續。

第二十八條 檔案驗收

(一)建設單位檔案主管部門(簡稱建設單位)負責與股份公司檔案主管部門或工程所在地檔案行政主管部門聯系并辦理建設項目檔案專項驗收手

(二)建設單位應按照股份公司石油辦字[2001]213號《中 國石油天然氣股份有限公司建設項目檔案管理規定》，編制檔案驗收報告，并向股份公司檔案主管部門或工程所在地省級檔案行政管理部門提出驗收報告申請。

(三)建設單位對檔案驗收中提出的問題應及時整改，并辦理完畢

《項目檔案預驗收情況表》驗收手續。

第二十九條 竣工決算

(一)建設單位財務主管部門和審計主管部門(簡稱建設單 位)負責與國家審計署駐地方特派員辦事處(負責以國家投資融資為主的基本建設項目和技術改造項目竣工決算的審計)或股份公司審計部(負責股份公司投資或融資建設的煉油建設項目和技術改造項目竣工決算的審計)或煉油與銷售分公司審計部門(負責股份公司投資或融資建設的銷售建設項目和技術改造項目竣工決算的審計)聯系并辦理建設項目竣工決算審計。

(二)建設單位應按照財政部有關規定編制完成建設項目竣工決算，并按照國家審計署審投發[1996]346號《審計機關對國家建設項目竣工決算審計實施辦法》和中油審字[1998]139號《建設工程項目竣工決算審計規范》向國家審計署駐地方特派員辦事處或股份公司審計部提出審計申請。

(三)建設單位應按照國家審計署駐地方特派員辦事處或股份公司審計部、煉油與銷售分公司審計部門規定的期限和要求，提供項目建設批準文件、審計文件、歷次調整概算文件、承包合 同及結算資料、建設單位自行采購設備、主要材料合同、清單及 出入庫資料、重大設計變更資料、自項目建設之日起的工程進度報表和財務報表、工程竣工決算報表以及其他與財務收支有關的資料等。

(四)建設單位應取得國家審計署駐地方特派員辦事處或股份公司審計部或煉油與銷售分公司審計部門出具的《審計意見書》或下達

《審計決定》。

(五)由股份公司委托審計的項目，可由地區公司審計部門組織審計。

第七章 竣工資料及竣工驗收文件要求

第三十條 工程建設項目竣工資料是指從工程建設項目提出、立項、審批、勘察、設計、施工、生產準備到建成投產的全過程中形成的應歸檔保存的文件資料以及其它載體的聲像資料。竣工資料是建設項目的重要技術檔案，是工程投產后正常 生產、維護、檢修或改造、擴建的依據,竣工資料必須齊全、準確、系統。

第三十一條 竣工資料必須與工程實際情況相符，要在工程建設過程中匯集和形成，確保竣工資料的原始性、真實性、準確性。嚴格竣工資料編制和審核的責任制。

簽署手續完整，規格符合國家關于技術檔案的要求，字跡清楚，圖面整沽，不得用易退色的書寫材料書寫、繪制。

第三十二條 勘察設計資料、工程管理資料、施工資料(交工技術文件)、竣工程建設項目竣工資料包括：前期工作資料、工圖、投料試車及試生產考核資料、竣工決算資料等七個部分的內容。

第三十三條 前期工作資料

(一)項目建議書及批準文件；

(二)可行性研究報告及批準文件；

(三)環境影響報告書及批準文件；

(四)勞動安全衛生預評價報告及批準文件；

(五)職業安全衛生設施可行性論證報告及批準文件；

(六)可行性研究報告中工業衛生專篇資料。

第三十四條 勘察設計資料

(一)設計基礎資料

l.工程地質、水文地質、勘察設計、勘察報告、地質圖、勘察記錄、化驗、試驗報告;重要土樣、巖樣及說明；

2.地形、地貌、控制點、建筑物、構筑物及重要設備安裝測量定位、觀測記錄；

3.水文、氣象、地震等其它設計基礎資料；

4.原料性質資料。

(二)設計文件

1.初步設計(含概算)批準、調整文件；

2.設計計算書；

3.總體規劃設計；

4.專利技術文件。

第三十五條 工程管理資料

(一)征用土地有關資料：包括征用土地批準文件及紅線圖，拆遷及補償協議書；

(二)與外單位簽訂的協議和有關文件資料：包括供電、供 水、供氣、供應原材料、燃料和產品銷售、運輸協議等有關文件資料，以及工程途徑鐵路、公路、輸電線路和河流穿跨越協議等有關文件；

(三)招標投標文件資料和工程承包合同、協議(包括設計、施工、工程建設監理及設備材料采購等)；

(四)項目開工報告批復及施工執照等有關文件資料；

(五)工程建設總體部署及總體網絡計劃等資料；

(六)工程建設監理資料。

第三十六條 施工資料(是指按國家現行施工驗收規范施工所積累的技術資料，或稱為交工技術文件)

(一)開工報告；

(二)設計變更資料：包括設計變更通知單、工程聯絡單、材料代用單、設計圖紙會審記錄或紀要；

(三)地基處理記錄及驗收資料；

(四)隱蔽工程記錄及驗收資料；

(五)材料、構件的出廠和檢驗資料：如出廠合格證、材質 證明、化驗、檢驗等資料(成批材料可用復印件,但要注明使用部位)；

(六)設備檢驗資料：如出廠合格證、使用說明書、出廠和安裝前檢查、檢驗等資料(成批設備可用復印件,但要注明使用部位)；

(七)土建施工資料：如地基驗槽記錄、混泥土施工記錄、防腐、防火施工記錄、筑爐、襯里施工記錄等；

(八)設備、管道安裝工程資料:如安裝記錄、試壓記錄、探傷報告等資料；

(九)電氣、通訊、儀表及自控系統安裝資料:如安裝記錄、檢驗、檢查及調試記錄等資料；

(十)測量成果資料：如高程、方位、標高測量成果表、沉降觀測

記錄等；

(十一)試運資料：如單機試運、系統試運、聯動試運記錄；

(十二)工程質量評定資料；

(十三)單項工程(或單位工程)的工程交接驗收證書等；

(十四)竣工報告；

(十五)其它：如施工中發生工程質量事故應有“質量事故處理報告”，如存在較大問題說明存在的問題及其處理意見和安排等；

(十六)施工資料按單位工程進行編輯和立卷。

第三十七條 竣工圖：竣工圖是竣工資料的重要組成部分，竣工圖必須齊全、準確，竣工圖應包括所有的施工圖(通用圖、標準圖除外)，做到竣工圖與設計變更資料、隱蔽工程記錄“三對口”。

(一)竣工圖的來源:

1.施工中沒有變更的施工圖，,加蓋“竣工圖專用章”；

2.施工中有部分變更的施工圖，可在原圖上修改，修改的部分加蓋“竣工圖核定章”，全圖修改后加蓋“竣工圖專用章”；

3.改動大的施工圖應重新繪制竣工圖，并加蓋“竣工圖專用章”。

(二)編制竣工圖中，對施工圖的變異應堅持“十改”、“七不改”，內容如下：

“十改”是：凡隱蔽工程、重要設備、管道、鋼筋混泥土工程等，施工與原施工圖的差異超過規范許可限度，必須一律改在竣工圖上。包括：

1.豎向布置和地面、道路標高；

2.工廠、裝置、建筑物、管帶、道路的平面布置和坐標； 3.工藝、熱力、電氣、暖通等機械設備；

4.管道直徑、厚度、材質及管道聯接方式(改變流程的)； 5.電力、電訊設備接線方式、走向、截面； 6.自動控制方式和設備；

7.設備基礎、框架、主要鋼筋混泥土標號和配筋；

8.地下自流管道、排水管道的坐標、標高；

9.閥門的增減、位移和型號；

10.保溫結構材料。

“七不改”是：為減少竣工圖工作量，凡地面上易于辨認的非原則性的變異，一律不在原施工圖上修改，,包括：

1.房屋尺寸、地面結構、門窗大樣、照明燈具；

2.地面以上鋼結構、平臺梯子的尺寸和型鋼規格；

3.地面以上的管道坐標、標高；

4.地面以上設備、管道的保溫結構和厚度；

(四)竣工圖專用章應標“×××工程竣工圖”字樣，并包括施工單位名稱、編制人、審核人和技術負責人簽署以及編制日期。竣工圖核定章應標有“竣工圖核定章”字樣，并包括核定依據和核定人簽署。

第三十八條 竣工決算和建設消耗資料

(一)概算、預算執行情況

(二)竣工決算；

(三)固定資產清冊；

(四)主要建筑材料核銷資料。

第三十九條 生產準備及考核資料

(一)投料試車及生產考核成果資料；

(二)環境保護設施考核成果及檢測資料；

(三)勞動安全衛生設施和消防設施及評價資料；

(四)生產組織準備、人員培訓、生產規章制度等資料；

(五)生產總消耗考核指標。

第四十條 上述竣工資料中，前期工作、工程管理、竣工決算等資料由建設單位進行編輯；施工資料由施工單位編輯，生產準備和考核資料由生產單位編輯。其匯總和分類立卷由建設單位負責。

第四十一條 國家級和股份公司級驗收的工程，還應編輯反映工程概況和建設特點的錄像片、圖集和畫冊等聲像資料，并報煉油與銷售分公司一套。

第四十二條 竣工驗收文件是建設項目的全面總結，是竣工驗收的法定文件。國家和股份公司級驗收的工程，應包括竣工驗收報告書、設計總結、施工總結、生產準備和考核總結，引進建設項目的外事工作及設備材料的接、保、檢、運總結，以及工程竣工驗收鑒定書。地區公司級以下的工程可相應簡化。

第四十三條 竣工驗收報告書的編制：由設計、施工、生產和外事等單位提供單項總結或素材，由建設單位匯總和編制，并以建議稿形式提請驗收組織單位或驗收委員會(或驗收組)審核后出版。

第四十四條 竣工驗收鑒定書的內容。包括：項目名稱、建 設地址、項目類別、建設規模和主要工程量、建設性質、項目劃分、工程開竣工時間、工程質量評定、工程總投資、存在的問題及其整改安排、竣工驗收評語、對今后工作的要求等。竣工驗收鑒定書應由竣工驗收委員會(或驗收組)主任委員、副主任委員、委員的共同簽署。

第八章 竣工資料費用和竣工驗收費用

第四十五條 竣工資料編制費用和竣工驗收期間的檢驗和鑒定費用，由編制和發生檢驗及鑒定費用的單位列入工程成本或費用。

第四十六條 竣工驗收文件編制和竣工驗收會議費用，在建設單位管理費中列支。

第四十七條 由于設計、施工或其他原因造成工程設計修改過多，需要重新繪制竣工圖所發生的費用，由責任方負擔，因工作需要增加竣工資料套數時，所發生的費用由提出單位負責。

第九章 附則

第四十八條 本辦法由股份公司煉油與銷售分公司負責解釋。

第四十九條 本辦法自頒布之日起實施。

X X X X X X工程 竣 工 驗 收 報 告 書

建 設 單 位 名 稱 年

月

日

竣項目名稱：建設性質：建設單位：工 驗

報

告 書

收

編輯人： 審核人： 項目負責人： 單位負責人：

****年**月**日

（建設單位蓋章）

第-章

工程建設概況

第一節 建設依據：立項、可行性研究、初步設計、開工報告批復等建設依據文件的發文單位、文號和發文日期。

第二節 工程簡介：簡述建設項目的地理位置、占地面積、總投資、規模及基本構成、建設內容、開工時間、建成投產時間等。

第二章

工程建設管理

第一節 管理機構：簡述工程建設的組織及管理機構設置、管理體制等情況。

第二節 質量、投資、工期、安全控制的主要措施及效果：質量、投資、工期、安全控制的主要措施,結合工程說明取得的效果及工程建設水平

第三節 對工程建設管理工作的評價

第三章 勘察設計

第一節 工程勘察：1.簡述承擔工程勘察任務的單位、勘察范圍、進度和完成時間。2.對勘察工作的評價。

第二節 設計進度：簡述本工程初步設計、施工圖設計完成情況；存在的主要問題和采取的措施。

第三節 對設計的評價：1.設計完成情況評價。2.設計質量評價(包括初步設計深度、施工圖變更及錯、漏、碰、缺等情況)3.設計的合理性、先進性、可靠性、經濟性等的評價。4.對初步設計及概算編制水平的評價；對施工圖設計的評價。

第四章 施工

第一節 施工單位及分工：承包方式及招標、施工單位中標情況。

第二節 施工工期、工日及主要實物工程量：簡述工程開工、中間交接、工程交接日期,工期水平情況(與同類工程或先進水平相比)實耗工日數及主要實物工程量。

第三節 施工質量管理及工程質量評定 ：1.現場質量保證體系建立及運行情況。2.施工質量管理和施工質量水平情況。3.工程質量評定:簡述單位工程質量評定和工程質量總評定結果;存在的主要問題。

第四節 工程交接情況：簡述單項工程、單位工程工程交接情況,存在的主要問題。

第五節 對施工的評價：從施工管理、工期、工程質量、安全、文明施工、服務配合等方面進行評價。

第五章 工程建設監理

第一節 工程前期：1.監理規劃的制定和實施情況2.監理細則的 制定和實施情況。

第二節 工程實施：簡述本工程監理在工程實施過程中關于控制投資、監督質量、保證進度的措施和辦法；存在的主要問題和采取的措施。

第三節 對監理的評價：監理工程師對于工程質量監督、投資控制、進度控制、合同管理、信息反饋、協調工作中取得的效果和存在的問題；處理問題的及時、準確度。

第六章

器材設備

第一節 器材設備質量評價：器材設備質量情況,存在的主要問題及采取的措施。

第七章

檔案

第一節 竣工資料的整理、匯編和歸檔 ：簡述竣工資料整理、匯編和歸檔的概況和數量。

第三節 檔案驗收：簡述檔案驗收的情況及意見。

第八章 工程總評語

對工程質量、工期、投資、安全控制和竣工資料編制以及環境保護等情況進行簡要評價。

第二篇：企業HSE管理辦法

國有企業HSE管理辦法

第一章

總

則

第一條

為了加強和規范國有企業（以下簡稱國企）安全生產與環境保護工作的監督管理，防止和杜絕出現安全生產以及環境污染事故，切實保障員工和社區群眾的生命健康安全，保護作業和工作區環境不受破壞，保證企業財產不受損失，依據中華人民共和國有關法律、法規以及國有企業公司（以下簡稱集團公司）管理規定等，特制定本辦法。

第二條

國企的HSE監督管理工作以杜絕安全生產事故、環境污染事故和健康損害事故為目標，堅持“嚴格科學的管理，狠抓實干的作風，細致有效的工作，以人為本，愛護環境，確保安全”的工作方針，構建以基層為重點的HSE監督管理體系，實施目標管理、專業管理和崗位管理三級管理體制，建立以全員崗位責任制為中心的安全環保長效機制，實現安全發展，清潔發展。

第三條

本辦法適用于國企所屬各子（分）公司、控股公司和事業部（以下簡稱各單位）。

第二章

組織與職責

第四條

國企及所屬各單位行政正職是HSE第一責任人，對本單位的HSE工作全面負責。

第五條 國企及所屬單位成立HSE委員會（亦稱安全生產委員會），國企HSE委員會是國企HSE工作的最高決策和監督管理機構，全面負責國企職業健康、安全生產及環境保護工作，國企領導班子成員及機關處、室長為HSE委員會組成人員，其中，主任委員由總經理擔任，副主任委員由副總經理、工會主席擔任，國企HSE委員會辦公室設在質量安全環保部。

第六條

HSE委員會主要職責：

（一）組織貫徹落實《安全生產法》及有關法律、法規、條例和決定；

（二）負責建立國企安全管理體系，制定安全生產管理辦法；

（三）審定國企HSE工作計劃，考核辦法和獎懲方案，督促落實；

（四）對所屬單位HSE工作實施目標管理；

（五）監督執行HSE規章制度和督促落實全員HSE崗位責任制；

（六）組織、協調HSE大檢查(每季度至少一次)；

（七）組織、協調重大事故隱患評估、立項整改及復查驗收；

（八）審核評估重大突發事件應急救援預案；

（九）審核實施HSE管理體系運行計劃和HSE管理方案；

（十）負責一般事故的審批處理，組織調查較大及以上事故，提出處理意見報集團公司或地方政府審批，協助相關部門對事故進行調查；

（十一）審定安全生產先進集體、單位和先進工作者，決定表彰事宜；

（十二）討論決定HSE工作中的重大問題及應采取的措施；

（十三）決定直屬各單位安全總監的人事任免；

（十四）每年召開至少兩次HSE安委會會議，討論決定安全工作中重大事項；

（十五）其它應由HSE委員會討論和決定的事宜。第七條

HSE委員會辦公室主要職責：

（一）負責向HSE委會提出HSE工作計劃建議；

（二）及時向國企HSE管理委員會提供安全生產動態、安全工作計劃及進展情況和有關決議的提案等；

（三）具體組織落實HSE管理委員會的各項決議；

（四）草擬HSE相關管理文件并提交國企HSE委員會批準；

（五）協調、督促相關部門及各單位的HSE工作；

（六）組織實施國企級的HSE綜合檢查和考核；

（七）督促并協助各單位推進HSE管理體系建設；

（八）掌握安全生產動態，通報安全信息，遇重大問題，及時向HSE委員會匯報；

（九）負責各類事故的報告以及員工傷亡、火災、交通事故報表的匯總上報；

（十）完成與上級業務對口部門的工作聯絡及HSE委員會交辦的其它任務。

第八條

各單位成立以行政正職為主任的HSE管理委員會，其職責是：

（一）負責組織完成國企HSE管理委員會安排的安全生產任務；

（二）討論制定本單位安全生產管理規定、考核目標和獎懲方案；

（三）適時召開會議(每季度至少一次)，全面掌握安全生產動態，討論處理本單位安全工作中的重大問題；

（四）組織本單位安全生產大檢查(每季度至少一次)；

（五）及時匯報事故情況，按規定對一般C級事故進行調查，提出處理意見報上級安全部門審批；

（六）審核本單位向國企HSE管理委員會匯報的安全工作情況及有關資料；

（七）審定安全生產先進集體、單位和先進工作者，決定表彰事宜。

第九條

各單位HSE管理委員會下設辦公室，對本單位HSE管理委員會負責。負責處理本單位安全生產管理日常工作，及時向本單位HSE管理委員會提供安全生產動態、安全工作計劃及進展情況和有關決議的提案，具體組織落實本單位HSE管理委員會的各項決議，組織本單位的安全檢查。

第十條

危險品生產經營單位和從業人員超過３００人以上的其他單位，設安全環保歸口管理部門（HSE辦公室）和安全環保專職管理人員；非危險品生產經營單位，從業人員在３００人以下的，設安全環保歸口管理部門（HSE辦公室）和安全環保專（兼）職管理人員；各單位應根據實際在基層及生產經營一線崗位設置安全員。

第十一條

國企及所屬各單位設安全總監（副總監）崗位，國企及國企各直屬單位成立安全環保監督站，其下屬（或管理）單位的安全總監及安全監督為監督站的組成人員，各直屬單位的安全總監為本單位安全環保監督站負責人。

第十二條

安全總監的職責：

（一）監督本單位貫徹執行國家有關安全環保的方針政策、法律法規和標準規范，以及國企安全環保的有關規定；

（二）在安全環保第一責任人的主持下，組織對同級副職、職能部門執行安全環保責任制情況的督察，并定期提出考核意見；

（三）組織本單位及時建立健全安全監督網絡，指導、協調安全監督站實施現場安全監督檢查；

（四）負責審查本單位安全環保監督工作的長遠規劃、要點、運行考核及獎懲辦法等；

（五）監督本單位事故隱患的整改工作，組織安全環保檢查；

（六）定期組織召開本單位安全環保監督會議，分析安全環保情況及存在問題，制定下一步工作計劃；

（七）組織本單位相關人員開展安全環保業務培訓，不斷提高安全環保工作水平；

（八）監督本單位安全環保合理的資金投入列入費用預算及落實情況，保障生產經營單位安全生產；

（九）建立執行安全總監（監督）述職制度，定期向HSE委員會匯報安全環保監督工作，國企安全總監每年至少一次，各單位安全總監、副總監每年至少2次（并報國企安全環保處備案）；

（十）組織監督本單位事故應急預案的編制和演練；

（十一）接受安全生產第一責任人交辦的其他安全監督工作；

（十二）安全副總監協助安全總監，具體負責組織、落實上述工作。

第十三條

安全監督（所屬單位的安全部門負責人）的職責：

（一）接受安全總監委派或單位聘請，負責本單位作業現場的安全監督工作；

（二）依據現場生產實際和施工安全設計方案，編制現場安全管理的監督計劃，經安全總監審批后實施；

（三）負責對現場安全管理進行監督檢查，依據檢查發現的問題，責成現場進行整改和落實。對檢查中發現的重大問題和嚴重“三違”現象，現場監督應及時開具隱患整改通知單（一式兩份），并監督現場及時整改完成；

（四）嚴格執行安全監督作業，依據現場監督計劃和監督崗位作業指導的規定頻率和內容，對現場安全管理進行全過程監督；

（五）遵守安全監督述職制度，定期向安全總監、安全監督站匯報安全監督工作，每月至少1次。第十四條

安全監督站的主要職責：

（一）在本單位安全總監（副總監）領導下，全面負責生產作業現場安全生產、環境保護的監督工作；

（二）建立健全各項監督制度和安全監督工作程序，根據本單位安全環保工作要點和生產經營計劃，編制實施安全監督站的工作計劃和階段性工作安排，經本單位總監（副總監）批準后實施；

（三）選派符合資格的安全監督，組織開展安全監督的業績考核，并定期公布考核結果；

（四）定期分析現場安全環保管理情況，組織現場監督，及時編制完成監督工作報告，報本單位總監（副總監）；

（五）跟蹤監督重大事故隱患的整改進度，并監督隱患糾正預防措施的制定落實情況；

（六）負責組織專（兼）職安全監督的培訓和管理，確保安全監督持證上崗，不斷提高其工作能力和業務水平。

第三章

HSE責任制

第十五條

各單位應制定領導干部、管理人員、崗位員工以及部門HSE責任制，責任制應覆蓋本單位所有組織和人員，做到“一職一責，一崗一責”。

第十六條

責任制應覆蓋企業全部生產經營活動及企業其它相關活動，企業HSE負責人有責任組織制定科學全面、有針對性和可操作性的安全環保規章制度、勞動紀律、操作規程、生產作業計劃指導文件及其它必要的制度及文件。

第十七條

按照“誰主管、誰負責”的原則，各級領導干部、管理人員、崗位員工和部門必須認真履行各自的HSE職責。

第四章

安全環保技術

第十八條 各單位要重視科學技術在安全環保上的作用及應用，認真組織安全環保科技專題立項，加強安全環保實用技術的開發與利用，提升安全環保技術水平。

第十九條

要積極開展安全環保領域的各項交流與合作，加快先進適用安全環保技術的引進、消化、吸收和改進創新，大力推廣和應用先進適用安全環保科技成果，積極推廣新工藝、新技術、新設備和新材料；依據國家行業法規和標準，加大技術改造力度，及時淘汰危及安全環保的落后工藝技術和設備，不斷提高本質安全水平。

第二十條 各單位要鼓勵和引導員工積極參與安全環保技術革新，開展好合理化建議及其它有利于安全環保技術改進創新的活動，并對做出貢獻的員工給予獎勵。

第五章

教育培訓

第二十一條

各單位應采取多種途徑，定期對全體員工進行HSE教育和培訓，使員工牢固樹立“安全第一，預防為主”的正確思想觀念，養成良好的HSE觀念意識及行為規范，不斷提高員工HSE素質，保證員工具備必要和足夠的HSE技能和防范事故的能力。

第二十二條

各單位主要負責人、主管領導、HSE部門主管及HSE管理人員的培訓由國企按照集團公司要求組織實施，各級領導及HSE管理人員有義務參加組織的培訓，經考試取得合格證書，持證上崗。

第二十三條

各單位在對員工進行培訓時應做到有計劃、有組織、有檢查、有考核、有證書，證書由單位HSE主管領導簽字生效，未經培訓人員及考試不合格人員不得安排上崗作業。

第二十四條

新員工的業務及HSE教育培訓不得少于56學時，轉崗員工的業務及HSE教育培訓不得少于16學時，單位臨時雇用人員的業務及HSE教育培訓原則上按照新員工的規定執行。

第二十五條

特種作業人員必須參加有關部門組織的培訓，經考核合格取得資質證后方可上崗作業，并按規定進行復審，復審不合格的應重新參加培訓，直至合格后方可重新上崗作業。

第二十六條

企業采用新工藝、新技術、新材料、更換使用新設備以及對原有設備設施進行改造，要組織對相關人員進行專門的業務技術培訓和HSE教育，考核合格后方可使用和操作。

第二十七條

各單位應組織并鼓勵員工參加HSE繼續教育和培訓，持續提高員工的業務技術技能和HSE能力。

第六章

HSE檢查

第二十八條 國企及所屬各單位應嚴格執行HSE檢查制度，堅持日常檢查、定期檢查及專項檢查。國企HSE檢查由國企HSE管理委員會組織，每年不少于兩次，事業部及各國企直屬單位每季度至少進行一次HSE檢查，基層單位每月至少進行一次HSE檢查，班組及崗位要落實每日崗檢、巡檢、交接班檢查。

第二十九條

安全檢查應由單位主要領導親自部署，單位HSE總監應親自參加安全檢查。有安全生產聯系點的領導每季度應到位進行一次安全檢查（全年可有1次委托他人檢查），并填寫檢查記錄，幫助聯系點解決存在問題。

第三十條

各單位應根據季節變化、節假日生產特點，以及特殊作業要求，組織開展專項或專業HSE檢查。

第三十一條

HSE檢查主要針對以下（但不限于）情況進行：

（一）單位及主要領導執行國家、企業所在地（省級）頒布的法律、法規、標準、條例等情況；

（二）單位及主要領導執行集團公司、國企標準規范、規章制度、決定、通知等情況；

（三）單位HSE制度健全規范情況；

（四）全員崗位HSE責任制建立與落實情況；

（五）單位HSE監管機構建立健全情況，安全生產專、兼職監管人員按規定配備情況；

（六）重大危險源、危險源監控管理情況；

（七）安全環保及各類突發事件應急方案制定及組織演練情況；

（八）生產設備、生產設施、儀器儀表（含備用）運行與管理情況；

（九）企業內部交通安全管理制度與車輛（含職工自駕車）管理情況；

（十）消防制度、消防組織、消防設施、消防設備、消防演練情況；

（十一）全員HSE教育、培訓、宣傳與員工持證上崗情況；

（十二）事故隱患立項、整改情況；

（十三）危險物品、易燃易爆物品按規定存放情況；

（十四）食品衛生有關法律法規、規章制度的執行與落實情況；

（十五）為保證HSE所需要的資金是否列入預算及投入情況;（十六）單位負責人、各職能部門管理人員落實HSE值班制度情況；

（十七）各單位HSE檢查制度制定與落實情況；（十八）各單位完成國企（或安全環保處）布置的臨時性HSE工作（活動、總結、匯報、統計數據、信息等）情況；

（十九）全員HSE意識、觀念建立情況及HSE知識、技術（應知應會部分）了解掌握情況；

（二十）地方政府有關職能部門、服務客戶、周邊居民對企業HSE工作評價情況。

第三十二條

日常性檢查主要針對（但不限于）以下情況進行：

（一）崗位職責履行情況；

（二）道路交通安全；

（三）消防安全；

（四）勞動紀律；

（五）工作秩序；

（六）操作規程；

（七）安全保衛；

（八）其他應予以考慮的情況。

第三十三條 各單位應不斷完善HSE檢查手段，依據標準、規范及HSE檢查表進行檢查。檢查人員應將檢查的時間、地點、內容、發現的問題及其處理情況，做出書面記錄，并由檢查人員和被檢查單位的負責人簽字；檢查人員應將檢查情況記錄在案，并向上級報告。整改情況應有回執記錄。

第三十四條

對檢查中發現的“三違”行為（違章指揮、違章作業、違反勞動紀律），應當場予以糾正或要求限期改正，對嚴重違章行為要從嚴懲處，絕不姑息。

第三十五條

被檢查單位是隱患整改的責任主體，必須嚴肅對待檢查中發現的事故隱患，應及時予以排除，重大事故隱患排除前或在排除過程中無法保證安全的，應將作業人員從危險區域內撤出，并暫時停產停業或者停止使用；重大事故隱患排除后，應組織HSE評價，符合生產作業條件后，經有關部門審查同意，方可恢復生產經營和使用。對檢查中發現而一時不能立即排除的事故隱患，應當制定防范和監控措施，在評估的基礎上，按管理權限制定計劃，投入整改經費，并按期完成整改。

第三十六條

各單位要加強對重大危險源的檢查，建立重大危險源管理檔案和動態監測數據臺帳，配備必要的監測、檢測儀器和設備，對重大危險源定期檢測、評估和監控，確保重大危險源處于受控狀態。

第三十七條

各單位對當地政府和上級單位安全環保監督檢查人員依照法律和相關規定履行監督檢查職責時，應予以積極配合，不得拒絕、阻撓。

第七章

HSE投入

第三十八條

各單位要保證用于HSE方面的資金投入。在編制預算時，應考慮并優先保證HSE費用，按實際需要列支HSE技術措施和事故隱患治理經費：

（一）HSE技術措施計劃和事故隱患治理計劃由各單位HSE管理部門組織編制，主要或分管領導組織有關部門進行審查和匯總，需投資安排的項目按規定報國企規劃計劃處及安全環保處，由規劃計劃處組織立項審批；

（二）各單位計劃、財務部門應將HSE技術措施經費和事故隱患治理經費納入企業預算，落實資金投入；

（三）HSE技術措施和事故隱患治理計劃由單位主要領導批準下達，需要報請上一級審定的，經上級審定后下達，HSE部門負責檢查及督促實施；

（四）HSE技術措施和事故隱患治理計劃實行項目管理，對已經完成的HSE技術措施計劃和隱患治理項目，由規劃計劃和HSE管理部門組織進行竣工驗收。

第三十九條

HSE技術措施計劃項目的主要范圍包括：

（一）HSE技術措施：各種機器設備的防護、保險、信號、報警裝置；HSE日常維護及應急設備、車輛；消防器材及設施設備的防護；生產區域內危險場所的指示及警告標志；采用新技術、推廣新工藝、新成果；有毒有害作業點的檢測、檢查儀器；以及對繁重體力或人工操作有危險的作業所采取的輔助機械化措施等；

（二）職業健康：生產、經營及服務場所的通風換氣和采光照明裝置；產生有毒有害氣體、粉塵或煙霧等生產過程的機械化、密閉化或空氣凈化設施；生產、經營及服務場所為防止輻射熱危害的隔熱防暑設施；為減輕或消除工作中的噪聲、震動及輻射等的防護設施；生產、經營及服務場所或輔助房屋內應增設或改善的防寒取暖設施等；

（三）輔助房屋及設施：職工較集中區域的職工衛生室、休息室、用膳室、更衣室及其相應的設施；

（四）宣傳教育培訓：參加HSE培訓；為企業員工建立的“HSE教育室”；購置或編印HSE技術、勞動保護管理所使用的輔助器材、書籍、刊物、畫片、規章制度宣傳材料、幻燈片、電影拷貝、錄像帶等。

第八章

消防安全管理

第四十條 國企及所屬單位成立消防安全委員會，作為HSE委員會的專業委員會，接受HSE委員會的領導，負責單位內部消防安全管理工作。各單位應加強消防安全管理工作，將消防安全工作納入生產經營服務工作的整體部署，落實本單位防火安全責任制。

第四十一條

各單位應堅持“預防為主、防消結合”的方針，加強消防宣傳教育，組織開展防火檢查，及時消除火災隱患。

第四十二條

各單位應按規定配置消防裝備和設施，加強管理，完善消防設施設備管理臺帳，定期進行檢查、檢驗，確保消防裝備和設施完善、可靠。

第四十三條

各單位應加強對具有火災、爆炸危險場所的安全管理，嚴格執行工業動火票（或作業許可）制度，加強施工現場的安全管理和監督檢查，落實現場監護，確保工業動火施工安全。

第四十四條

各單位應加強公眾聚集場所的安全管理與防火檢查，制定公共安全應急預案，嚴格監護措施，防止群體傷亡事故發生。

第四十五條

各單位要建立義務消防隊伍，配置所需要的滅火裝備和人員，定期進行培訓和演練，做到會報警、會使用滅火器材、會使用防護器具和會自救互救。

第九章

交通安全管理

第四十六條

國企及所屬單位成立交通安全委員會，作為HSE委員會的專業委員會，接受HSE委員會的領導，負責單位內部交通安全管理工作，國企主管HSE工作的副總經理（安全總監）、工會主席、機關處、室副職為交通安全委員會的組成人員，其中，主任委員由副總經理（安全總監）擔任，副主任委員由工會主席擔任，國企交通委員會辦公室設在安全環保處。

第四十七條

單位應將交通安全管理工作納入單位生產經營服務工作的整體部署，實行切實有效地監管。

第四十八條

單位應加強對駕駛人的管理，每年初應與本單位駕駛人員簽訂駕駛安全責任狀，并實行內部“準駕證”制度。嚴格禁止酒后、帶病及疲勞駕車，強化駕駛人行車安全和職業道德教育，不斷提高駕駛人員安全意識。

第四十九條

單位要加強對車輛的維護保養，保持車況良好，禁止到期報廢及“帶病”車輛上路行駛，強化客車、危險物品運輸車輛、特種車輛、運輸車輛、公務車輛、租賃車輛及職工自駕車輛的管理與控制，要根據季節及地形地理情況的變化和不同，采取針對有效的措施，保證車輛能夠安全行駛，不具備安全條件的，要堅決不允許車輛上路，確保杜絕交通傷亡事故。

第五十條

各單位機動車輛應建立完整的技術檔案。檔案主要記錄車輛的履歷、歷次大修的時間以及更換的零部件、車輛損壞修復情況。

第五十一條

單位應加強內部交通安全檢查，定期通報駕駛人安全駕駛情況，并對違犯交通安全法規的人員進行批評教育，情節嚴重者，給予處罰、處分，造成傷亡后果的，按照集團公司有關規定進行組織處理或行政降職降級處分。

第五十二條

單位應加強交通安全宣傳教育，教育全體員工提高交通安全意識，遵守交通安全法規，保證交通安全。

第十章

職業健康和勞動保護

第五十三條

單位應認真貫徹執行國家有關職業健康和勞動防護法規政策，建立完善職業健康管理制度，健全職業衛生檔案和員工健康監護檔案，做好職業健康監護工作。

第五十四條 單位應對從事特種作業的人員，按規定的檢查項目和周期，進行上崗前、在崗期間及離崗時的職業健康檢查，不得安排有職業禁忌病癥的人員從事其所禁忌的作業。

第五十五條

單位應定期對作業場所進行監測和評價，達不到國家衛生標準的應采取措施進行治理,不斷改善工作條件。

第五十六條

單位應開展施工作業健康管理，進行健康風險識別及評價，改善施工作業中醫療健康保障條件，嚴格飲食、飲用水、環境衛生管理，做好傳染病、地方病等疾病預防。

第五十七條

工作場所和員工宿舍應設有符合國家相關規定，達到緊急疏散要求、標志明顯、通暢的安全通道；生產、經營、儲存及使用危險物品的車間、商店、倉庫不得與員工宿舍在同一建筑物內，并保持安全距離；在有較大危險的生產場所和有關設施、設備上，設置明顯的安全警示標志。

第五十八條

工作場所和員工宿舍應保持清潔衛生，并有防潮、防寒、防熱輻射和消毒等設施。其道路、采光照明、飲用水和排污道均應符合國家規定，并根據需求設置衛生輔助設施。

第五十九條

單位應按照國家及上級有關規定，為上崗員工提供滿足安全生產要求的勞動防護用品，勞動防護服裝應符合集團公司“四統一”要求（統一性能、款式、顏色、標識）。

第六十條

單位必須做好女工特殊勞動保護工作。第六十一條

單位必須依法參加工傷社會保險，為從業人員繳納工傷保險金。

第十一章

承包租賃經營安全環保管理

第六十二條

單位應加強承包、租賃經營的安全環保管理。在發包和簽訂的各種承包（含承包任務書）或租賃合同中，必須明確相關方的安全環保管理責任，不得將生產經營項目、場所、設備發包或出租給不具備安全環保生產條件或相應資質的單位或個人，也不得租賃不符合安全環保條件的場所和設備從事生產經營活動。

第六十三條

作業者（或建設單位）與承包單位，總承包單位與分包單位應在簽訂工程技術服務經濟合同的同時，簽訂《工程技術服務安全環保生產合同》，依法明確各自的安全環保生產管理職責和應當采取的安全環保措施，并指定專職安全環保生產管理人員進行安全環保檢查和協調。

第六十四條

施工單位應加強施工現場安全環保管理，服從建設單位安全環保監督管理。實行施工總承包的，由總承包單位負責安全環保監督管理。分包單位向總承包單位負責，服從總承包單位對施工現場的安全環保監督管理。

第六十五條

生產經營項目、場所有多個承包、承租單位的，作業者（或建設單位）應當與各承包單位、承租單位分別簽訂專門的安全環保生產協議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全環保生產管理職責；作業者（或建設單位）對承包單位、承租單位的安全環保生產工作統一協調、管理。

第六十六條 發包方或出租方必須為承包方或租賃方提供出租場所和設備的相關資料，承包方或租賃方必須在滿足發包方或出租方安全生產要求的條件下，從事相關經營活動。

第十二章

應急管理

第六十七條 單位要制定處置突發事件的應急管理制度，應急管理要貫徹“以人為本”的理念，堅持“安全第一、預防為主”的基本方針，做到“早發現、早報告、早處置”。

第六十八條 單位應健全重大事故應急救援組織，應急救援隊伍，提高救援裝備水平，配備必要的應急救援儲備物資，加強與當地政府、周邊相關方的聯系及溝通，建立起預警、接警、救援和恢復的聯動機制，增強應對各類突發事件和重大事故的應急搶險救援能力。第六十九條 單位應分類、分級編制事故應急預案。應急預案的重點是針對井噴失控、集輸站、危險化學品、油氣儲存庫（站）、長輸管道，以及消防火災、食物中毒、特種設備、公眾聚集場所等各類重大突發險情。應急預案內容應詳細、齊全，要充分考慮對周邊地區相關方造成的危害，與當地政府、周邊相關方建立預警救援聯動機制，并按規定搞好應急預案培訓和演練。

第七十條 各單位制訂的突發事件應急預案，應上報給搶險救援的相關部門及其他相關方，并報上級主管部門和地方政府備案，一旦發生突發事件，要立即按程序啟動應急預案。

第七十一條

應急救援預案應定期組織演練，應保證每季度至少進行一次演練，每個專項應急預案每年應至少進行一次演練，演練中應拍照記錄，演練后做總結點評。對演練中發現的問題，應立即制定改進措施并組織實施。應急演練應包括自救、互救和緊急情況下逃生的訓練，必要時應對涉及的周邊相關方及社區人員進行培訓，以保證應急救援預案的有效性。第七十二條

發現火情時，應立即報警。任何人不得阻攔報警，嚴禁慌報火警。發生火災的單位必須立即組織義務消防隊控制和撲滅火災，組織其他人員疏散，避免造成不必要的人員傷亡。

第七十三條

單位應對重大突發事件要堅持“企業負責、區域聯動、屬地管理、分級落實”的原則，自覺接受當地政府主管部門的監督管理和檢查。發生生產安全或環境污染事故后，要迅速采取有效措施組織搶救，防止事故擴大，努力減少人員傷亡和財產損失，并按規定立即（不得超過一小時）報告國企主要領導及機關相關部門、當地政府、安全生產、環境保護監督管理機構和有關主管部門。處置突發事件要做到“反應迅捷、職責明確、指揮統一、救人優先”，把事故造成的危害減小到最低限度。

第十三章

事故管理

第七十四條

單位應加強事故管理工作。對發生的各類安全環保事故均應報告，并按照規定統計。

第七十五條

發生事故后，事故現場有關人員應當立即報告本單位負責人。單位負責人接到事故報告后，應當迅速采取有效措施，組織搶救，防止事態擴大，減少人員傷亡。

第七十六條

各類事故都必須及時上報，發生傷亡及重、特大事故，單位必須立即上報國企（主要領導、辦公室及質量安全環保部），并按照規定報當地政府安全生產主管部門，不得隱瞞不報、謊報或者拖延不報，不得故意破壞事故現場、銷毀有關證據。

第七十七條

發生事故后，應按照分管權限成立事故調查組，及時認真的調查事故。事故調查處理應當按照“四不放過”的原則，準確查清事故原因，重點查找設施設備、工藝技術、規章制度缺陷、違犯勞動紀律以及安全管理漏洞等方面的原因，明確事故性質和責任，總結事故教訓，提出整改意見和防范措施，并依據有關規定，對事故責任者提出處理意見。

第七十八條

按規定時間做好事故的結案工作，并建立健全事故管理檔案。

第七十九條

各單位應重視對未遂事故的管理，利用未遂事故對職工進行警示性教育，消除事故誘因，糾正違章行為，及時清除事故隱患。具體規定請按照《國有企業安全事故管理暫行辦法》。

第十四章

項目HSE管理

第八十條

新建、改建及擴建項目（以下稱項目）應遵守國家及地方政府有關規定，履行必要的程序，嚴格實行設計、施工及驗收工作“三同時”，委托單位委托設計部門進行項目圖紙設計及施工設計時，要提出安全環保要求，并對設計單位的安全環保資質進行驗證把關。

第八十一條

項目應含有必要合理的安全環保及人員培訓經費投入，具有必要的消防設備、設施，項目申報單位（或批準單位）在項目施工前應組織進行安全論證，未能通過論證的項目不得進行下一步施工。

第八十二條

項目委托單位應對施工單位、監理單位的安全環保資質進行驗證把關，不得委托不具備安全環保資質的施工及監理單位承擔項目的施工及監理，項目委托單位作為項目的安全環保責任單位，應對項目的安全環保工作全面負責。

第八十三條

項目單位應派專業人員對項目進行HSE管理及監督，同時引入第三方進行監理，及時糾正違反HSE管理規定及可能造成安全環保傷亡污染事故的違章行為，視情況暫停項目的進行。具體規定請按照《國有企業承包商安全管理辦法(暫行)》

第十五章

值班制度

第八十四條

各單位應制定執行值班制度，危險化學品生產經營、酒店等單位，要保證負責人24小時值班在崗（主要領導在家、外出或休假，應保持聯絡暢通）。

第八十五條

遇節假日，各單位應加強值班，指定值班領導，向上級安全管理部門上報值班人員安排表，組織好生產經營活動，對可能出現的意外情況做好事先防范和應急準備。

第八十六條

各單位應對值班制度落實情況組織進行檢查、抽查。

第十六章

HSE文化

第八十七條

國企的一切生產經營活動需要HSE支持與保障，有效的HSE管理保障和促進生產經營活動的開展，“以人為本，關注健康（身心健康，行為健康，語言健康）；安全第一，預防為主；環保優先，和諧發展”是國企的HSE理念觀。

第八十八條

員工是實現HSE目標的根本保障，是各項HSE管理工作的主動力和積極因素，全員參與HSE及員工快樂、主動、守序的工作態度決定HSE的成敗。

第八十九條

法律、法規、文件、決定、各項制度和工作流程是HSE的行為規范，建立健全科學的HSE體系是必要和不可缺少的。

第十七章

HSE信息管理

第九十條

各單位應積極逐步地建立起HSE信息管理系統，提高HSE信息化管理水平。

第九十一條

各單位可結合實際建立以下信息系統：

（一）安全生產數據庫；

（二）生產監控調度系統；

（三）員工HSE信息管理系統；

（四）設備、設施管理系統；

（五）重大危險源管理系統；

（六）規章制度管理系統；

（七）故障事故管理系統；

（八）檢查整改管理系統；

（九）資料檔案管理系統；

（十）應急指揮調度指揮系統。

第十八章

各直屬單位HSE管理

第九十二條

各直屬單位對其所屬企業的HSE工作負有全面責任，應做好組織、管理和監督工作，其主要領導是HSE第一責任人。

第九十三條

各直屬單位實行HSE專業化管理，應針對本行業及本專業制定符合其特點的制度（含規范、流程、標準等）體系并組織執行，監督落實。

第九十四條

各直屬單位應建立和培養專業化的HSE員工隊伍，定期組織交流和考核。

第九十五條

各直屬單位應規劃、安排及檢查HSE工作，及時發現并組織整改事故隱患。

第九十六條

各直屬單位應每月按時上報HSE情況。

第十九章

基層建設

第九十七條

基層處于HSE工作的主體地位，應確保有關法律、法規、規定、制度及文件等在本單位得到切實有效的貫徹執行，其主要領導（第一責任人）處于HSE工作的首要位置，負有組織本單位HSE各項工作，完成國企下達的安全環保工作目標的領導責任。

第九十八條

基層應確保HSE管理工作覆蓋全部生產作業區域、環境、工序、流程、設備及人員，確保HSE管理工作與生產作業同時進行。

第九十九條

基層實行HSE崗位管理，應保證各崗位都始終處于受控狀態，員工按規程、流程及制度進行生產作業。

第一○○條

基層應做到全員參與HSE工作，員工對HSE工作有知情權、參與權、建議權、監督權，在做好本職工作的同時，對違反HSE制度規定的做法及行為有權向上一級報告，對違反HSE制度規定的指令有權不執行。

第一○一條

基層應關心員工的工作及生活，保護他（她）們的合法權益，讓員工滿意自己的工作及所處的環境，積極地履行自己的職責，并遵守執行本企業的HSE承諾。

第一○二條

基層應結合生產經營實際持續改進和提高HSE管理工作水平。第二十章

HSE與員工家庭

第一○三條

基層將“以人為本，關注健康（身心健康，行為健康，語言健康）；安全第一，預防為主；環保優先，和諧發展”的理念告知員工親屬是重要和必須的。

第一○四條

基層應將員工所從事的工作及其主要情況告知員工親屬，并請親屬配合好員工的工作。

第一○五條

基層應將企業為保證員工生命健康安全而制定的HSE制度的基本內容告知員工親屬，并請他（她）們督促和監督員工自覺遵守。

第一○六條

基層應向員工親屬講明，員工有必要在投入工作前擁有健康的身體和充沛的精力。

第一○七條

基層應將經營班子(集體)的主要情況、特點和關于企業發展的主要思路想法告知員工親屬，并請求他（她）們的支持。

第一○八條

員工親屬應當知道，把員工思想情緒上的非正常波動及時地告知企業是非常有益的。

第一○九條

基層應定期將員工在HSE方面的表現告知員工親屬，將優秀員工和他（她）們的表現一并告知也是非常必要的。

第一一○條

基層應當建立起自己的企業文化，并得到員工及其親屬的認同和響應。

第二十一章

考核獎懲

第一一一條

國企實行指標與HSE日常管理相結合的考核方式，各單位應完成國企下達的HSE指標，同時做好HSE日常管理各項工作。

第一一二條

國企對各單位實施

HSE考核評比，對考核指標達到要求，且HSE日常管理經考核合格，即認定為安全環保達標單位；對HSE考核指標達到先進要求，且HSE管理工作經考核優秀，經國企HSE委員會審定，授予安全環保先進單位稱號，安全環保先進單位每兩年評定一次。

第一一三條

員工在HSE各項工作中表現突出的，由各單位給予獎勵，特別優秀的，可向國企推薦評（審）定為HSE先進個人，國企HSE先進個人每兩年評（審）定一次。

第二十二章

附

則

第一一四條

各單位應根據生產經營情況，參照本辦法制定符合本單位實際的實施細則，確保HSE監督管理工作有效進行。

第一一五條

本管理辦法自印發之日起執行。第一一六條

本管理辦法由質量安全環保部負責解釋。

第三篇：HSE管理辦法

HSE管理體系—HSE-01-01 HSE管理辦法

*****股份有限公司 HSE管理辦法 目的 1 明確生產運營過程以及項目建設中的HSE管理要求，規范安全事故、HSE、月報報告等管理事項。適用范圍 2 適用于*****股份有限公司（以下簡稱“化學公司”或“公司”）總部機關、下屬各全資或控股子公司，托管公司可參照執行。編制依據《中國海洋石油總公司生產經營型投資活動健康安全環保管理規定》 3.1（2004），中國海洋石油總公司 《關于加強總公司HSE月報管理的通知》（2005），中國海洋石油總公司 3.2 機構及職責 4 安全環保部 4.1 是化學公司健康安全環保（以下稱HSE）工作的綜合管理部門。（需再細化）相關職能部門

4.2 協助安全環保部完成公司HSE管理的相關工作。所屬各單位

4.3 應遵循本辦法的要求對本單位的HSE工作進行規劃和管理，對本單位的HSE管理結果負責。（需再細化）管理原則凡由化學公司及其所屬各單位負責日常生產經營管理的單位，其HSE工作 5.1 必須滿足本辦法的要求。化學公司及其所屬單位不負責日常生產經營活動的單位，其HSE管理工作 5.2 應根據實際情況，參考本辦法的要求，與負責生產經營管理的責任方明確管理形式和要求。

*****股份有限公司 第 1頁，共 8頁

HSE管理體系—HSE-01-01 HSE管理辦法 所屬各單位應通過合同文本、公司章程、補充協議或其他形式的法律文件 5.3 明確HSE管理的形式和要求。基本要求法規要求

6.1 一切生產經營活動應遵守國家和地方的法律、法規及部門規章，執行行業規范、標準，在滿足法律法規要求的基礎上，不斷提高行業標準。具體要求如下： a)應遵守所在國和當地政府部門法律法規； b)積極采用OGP等國際組織的指南及實踐做法； c)積極采用國內、外成熟、先進的相關行業技術標準和規范。人員要求

6.2 a)各單位應根據裝置設計、建造和生產不同階段和生產規模明確分管HSE工作的負責人、HSE管理部門或專/兼職HSE管理人員； b)所屬各單位應有一名副總經理分管HSE工作；投資在兩億元人民幣以上的項目應設HSE管理部門，低于兩億元人民幣的項目應設專職HSE管理人員。生產運營過程中的管理要求目標管理 7.1 HSE活動實行目標管理。化學公司每年1月底公布化學公司HSE目標，當年不公布新目標時，認定與上一年相同；所屬各單位的HSE目標不得低于化學公司HSE目標,并在當年2月底之前報化學公司健康安全環保部審查公布。目標應包括以下指標： a)不發生人員死亡事故； b)職業傷害及職業病的控制指標（OHSA統計）； c)環境污染控制指標； d)單次事故直接經濟損失控制指標； e)交通安全指標 f)HSE管理工作的其他績效衡量指標。HSE管理體系及上級審核

7.2 第 2頁，共 8頁

HSE管理體系—HSE-01-01 HSE管理辦法

*****股份有限公司

HSE管理體系是HSE管理的主要手段，所屬各單位應實行HSE體系化管理和“持續改進計劃”；化學公司實行體系文件備案及上級審核制度，審核時間間隔不超過一年； 所屬各單位根據需要自行安排第三方認證。作業程序和工作指導書

7.3 在生產作業過程中，應通過組織員工或聘請專業人員實施HSE專項評價，對已識別的重大危險源要通過制訂作業程序、工作指導書來明確控制和防止事故發生的措施。作業過程中應一絲不茍地貫徹執行防范措施。對下述內容應編制作業程序及工作指導書，危險系數高或屬于特殊作業應實行工作許可制度，包括： a)個人防護設施（PPE）； b)掛牌或上鎖（TAG OUT/LOCK OUT）； c)進入受限制空間； d)與壓力容器、管線、氣瓶相關的作業； e)起重作業及電纜/卷揚機吊索安全； f)登乘交通工具安全，貨物運輸作業； g)電氣作業； h)有毒有害物品作業； i)多工種聯合作業及維修作業； j)人員、設備、工藝變更； k)動火、登高作業； l)安全檢查； m)廠內挖掘作業； n)煤礦、非煤礦山的相關特殊作業。應急響應（預案）與應急管理

7.4 針對人員傷亡、火災爆炸、有毒有害物質泄漏、環境污染、公共衛生、恐怖事件等可能產生的重大事件的“重大”危險源，化學公司與所屬各單位都應建立應急組織機構，制訂應急預案，應急預案應經過專家評審，滿足相關政府部門的要求，并且報送相關政府部門和總公司備案； *****股份有限公司 第 3頁，共

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HSE管理體系—HSE-01-01 HSE管理辦法 應急預案應明確的內容包括:組織機構；職責劃分；應急作業程序；通訊聯絡；應急資源；撤離程序；重要資源的保護及備份安排；訓練和演習； 在對應急事件做出積極響應的基礎上，還應對事件引起的商務、法律、公共及保險、恢復事宜做好應急處理準備。人員培訓和持證 7.5 所屬各單位應結合實際情況組織“培訓需求分析”，并根據分析結果制訂HSE培訓計劃。培訓涉及的內容包括：公司的理念政策，遵循的法規標準，崗位職責，作業程序和工作指導書，HSE基礎知識和應急程序如：急救、防火、應急設備操作、應急逃生、材料安全數據單與化學危險品處理、工作前的安全分析等內容； 特種作業人員和專職安全人員和作業單位主要責任人應按國家規定取得資格證書； 組織實施海油總公司對專職安全監督實施資質認可。承包商管理 7.6 對承包商管理實行資格認可、合同中HSE責任條款審查，現場作業監督及項目完工評價制度。不得將生產經營項目、場所、設備發包或出租給不具備相應資質或條件的單位或個人。健康管理

7.7 上崗前、在崗期間、離崗時組織員工體檢，并為員工建立健康檔案，并將結果如實告知員工； 定期對工作場所的職業病危害因素檢測、評估；設立職業病危害因素警告標識，建立檢測評估檔案，并向員工公布； 向現場提供化學危險品等材料中文說明書（MSDS）。作業前對作業場所職業危害進行識別，并采取防范措施。溝通和信息共享 7.8 應建立廣泛的HSE溝通渠道，以便員工、承包商、公眾等各相關方了解公司HSE理念和管理現狀；推薦采取的溝通方式：“安全月”、“環境日”等重要的HSE主題活動的宣傳，HSE經驗交流會、事故案例分析會，圖片攝影展，專題印刷刊物，以及日常的宣傳板報、櫥窗電子郵件散發等； *****股份有限公司 第 4頁，共 8頁

HSE管理體系—HSE-01-01 HSE管理辦法 廣泛的收集、參與和獲取國內外成熟的HSE管理經驗、科技成果、良好實踐以及相關知識，建立公司內部的信息平臺，共享HSE信息； 鼓勵員工參與HSE活動，建立HSE績效激勵機制，開展HSE合理化建議及未遂事件、不安全行為的報告分析活動； 項目管理要求 8 新建、改建、擴建項目從可研階段到項目投產驗收應開展HSE“三同時”工作，通過系統的危險源識別，風險等級確定，對項目的風險加以管理及控制。具體要求如下： 可行性論證階段應進行安全條件論證，項目負責單位編制安全預評價報a)告、職業病危害預評價報告及環境影響報告書，并根據審批權限分別報總公司或化學公司HSE主管部門審批或備案；各類項目均應滿足國家或地方法規的申報、審查、批準、備案要求； 在項目設計階段應編制HSE評價專篇，并根據項目可行性論證階段確定b)的方案組織審查；各類項目都應滿足國家環保、安全及職業衛生管理部門的審查要求，并滿足地方消防管理部門的評審、審查要求； 施工過程應滿足項目運行的HSE管理要求；在項目竣工試生產前階段，c)總公司投資決策委員會審查批準的建設項目由海油總公司HSE部門負責按照《中國海洋石油總公司中下游建設項目試生產安全檢查管理辦法》組織試生產前檢查，其他項目由化學公司HSE部門組織檢查，報海油總公司HSE部門備案；消防設施必須經公安消防部門進行消防驗收批準；環保設備投產前經過政府主管部門投產檢查，建設單位應當在建設項目試生產（使用）前，將建設項目試生產（使用）方案，分別報送與國家安全生產監督管理總局頒布的《危險化學品建設項目安全許可實施辦法 》第四條規定相應的建設項目安全許可實施部門和有關危險化學品其他安全生產許可的實施部門備案； 項目試生產驗收階段，應對建設項目進行安全驗收評價和職業病危害控d)制效果評價；所有項目均應按滿足有管轄權的政府部門的“三同時”驗收要求，正式投產后應進行環保竣工驗收，辦理排污許可證；總公司投資決策委員會審查批準的建設項目由總公司HSE部門負責組織安全環保“三同時”檢查驗收，其他 *****股份有限公司 第 5頁，共 8頁

HSE管理體系—HSE-01-01 HSE管理辦法 項目由主管公司、單位或部門組織檢查驗收后報海油總公司和化學公司HSE部門備案；化學公司HSE部門應監督檢查跟蹤項目HSE“三同時”驗收工作。項目收購或并購的要求 9 決策項目收購或并購行為前，主管公司、單位應明確由此引發的HSE責任。9.1在上述責任不明確時應進行“HSE盡職調查”。調查內容如下： a)是否為國家明令禁止的項目； b)是否采用先進生產工藝，適用標準是否已更新； c)相關的HSE文件是否齊全，包括：環評報告書及批文、基本設計環保篇、竣工驗收文件、排污許可證等； d)進行現場監測或從有關部門得到該企業的排放數據，判斷是否達標排放，如不能達標排放，評估改造的技術和所需資金； e)是否有未解決完畢的HSE賠償事件和糾紛； f)該企業的HSE管理機構及人員是否齊備和有效； g)該企業以前是否出現過污染等HSE相關事故； h)企業周邊的土壤、地下水是否受到污染； i)周邊地區的環境敏感程度； j)是否有完善的應急預案及應急隊伍； k)是否有清潔生產驗收或通過ISO14000認證； l)潛在的環境及社會風險，包括：國家、地方政策的變化、地方規劃的變化和當地居民的關系等。項目關閉停產或轉讓的要求 9.2項目關閉停產或進行轉讓等活動時，根據需要聘請第三方進行HSE盡職評估，并應確保終止相關的HSE法律責任。安全事故、事件管理 10 實行系統化管理方式防止和消除重大事故隱患；對事故、事件的管理實行10.11小時初步報告制度，事故分級調查制度，根本原因分析制度，最終結論及處理結果報告制度。

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HSE管理體系—HSE-01-01 HSE管理辦法

應依據國家事故統計報告的屬地原則以及OSHA統計方式進行事故統10.2計分析。所屬各單位應立即報告所有事故，無論事故多么輕微。10.3HSE行政處罰案件、重大HSE民事賠償案件應在24小時內向化學公司健康10.4安全環保部、法律管理部門報告。HSE、月報報告 11 HSE報告 11.1每年7月5日和1月5日前，所屬各單位向化學公司安全環保部提交年中和上HSE總結報告。總結報告主要內容應包括： a)國家法律法規及標準的落實，海油總公司、化學公司HSE理念執行情況； b)目標的完成的具體指標說明（包括環保指標完成情況）； c)主要HSE任務完成情況； d)本發生的事故分析和體系審核重大不符合項整改說明； e)項目建設、收購、并購等過程HSE管理情況； f)應急預案的改進及演習情況； g)HSE人員機構完善及人員培訓情況； h)其他HSE績效指標完成情況和持續改進的成果。i)HSE管理體系持續改進情況 ； 實行HSE月報制度 11.2每月3日前所屬各單位向化學公司安全環保部提交HSE月度報告。月報內容包括： a)簡述本月HSE動態和主要工作完成情況。包括重要的HSE活動（主要包括：安全生產月、特種設備檢驗、第三方年檢、標準化達標、雨季的防雷、防汛工作、冬季防凍保溫工作、儲罐安全信息、腐蝕檢測）；公司高級管理層主持、參與的會議中關于HSE的主要內容；項目“三同時”的審查、申報、批復情況；正在進行的生產經營型投資活動中HSE管理情況；公司在履行社會責任方面作的主要工作；為防止重大安全、環境污染事故的發生而進行的控制工作；以及HSE

審核、HSE工作檢查和演習等活動；

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HSE管理體系—HSE-01-01 HSE管理辦法 b)本月組織的公司級HSE培訓情況。上報內容包括培訓時間、培訓內容、參與人數、培訓講師及所屬單位等； c)本月安全生產事故情況。包括事故發生的時間、地點、情況簡報、原因分析、整改措施的落實情況及時限；正在處理的事故的進展情況；以往事故調查中提出但仍未落實的整改措施并說明未落實原因； d)本月交通事故情況。要求各單位在每月HSE信息報告中逐件簡述本月涉及本單位的交通事故、事故處理及責任劃分的情況； e)本月環保信息。主要匯總上報給地方、海域環保主管部門的污染物排放治理情況、環境保護專項治理工作進展，污染事故（件）情況； f)OSHA統計報告。在OSHA報告中應明確區分在本單位管理范圍內作業的員工、直接承包商和間接承包商的人數、工時數、可記錄傷害事件數等重要數據； g)簡述下月HSE主要工作計劃； h)其他內容。各單位根據需要和公司特點上報。檢查與考核 12HSE管理工作情況的考核作為化學公司組織經營情況綜合考核的一部分。12.1 實行HSE重大責任事故追究制度，發生責任事故，將根據總公司和化學公12.2司相關管理規定追究其主要領導責任。附則 13 13.1 本制度由公司HSE部負責解釋。13.2 本制度自發布之日起執行。*****股份有限公司 第 8頁，共 8頁

第四篇：HSE責任制管理辦法

HSE責任制管理辦法

第一章總則

第一條 為進一步落實HSE責任制，防止和減少各類事故發生，根據《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國環境保護法》、《中華人民共和國職業病防治法》等法律及《中國石油天然氣集團公司安全生產管理規定》等有關規章制度，制定本辦法。

第二條 本辦法規定了大港油田集團有限責任公司（以下簡稱集團公司）領導和部門的HSE責任制及管理內容。

第三條各級行政正職對本單位的HSE工作負全面領導責任，是HSE第一責任人；分管HSE工作領導負主管領導責任，其他領導按照“誰主管、誰負責”的原則，對其分管專業路的HSE工作負分管領導責任。各職能管理部門應在各自的業務范圍內，對HSE工作負管理責任；員工對本崗位的HSE工作負直接責任。

第四條本辦法適用于集團公司及所屬各單位。

第二章制定范圍和程序

第五條HSE責任制的制定范圍應覆蓋集團公司及所屬各單位的所有組織、管理部門和崗位。各單位應根據其組織機構的設置及職能，分別制定出本單位各級領導干部、管理部門的HSE責任制；根據本單位所有崗位設置及職責，分別制定出各崗位員工的HSE責任制。

第六條集團公司領導和集團公司機關各部門的HSE責任制由HSE委員會組織制定，以集團公司文件發布實施。集團公司機關各部門崗位人員HSE職責由各部門組織制定，報HSE委員會辦公室備案。

第七條各單位HSE責任制根據本辦法及附件的有關規定，結合本單位的實際，由各單位HSE委員會組織制定，以各單位文件發布實施。

第八條HSE責任制制定程序

（一）根據機構編制，核實職能及人員；

（二）對本單位所屬組織HSE管理狀況和各崗位風險進行識別、評估、定位；

（三）制定HSE責任制大綱；

（四）組織編制；

（五）審查責任制草案；

（六）單位主要負責人批準、發布。

第九條各單位應根據國家和地方政府的法律、法規以及上級文件要求，定期組織對HSE責任制進行審核修訂。

第三章責任制內容

第十條 HSE責任制應符合國家法律、法規和方針政策，滿足政府及上級主管部門管理規定，明確各級領導干部、管理部門和崗位人員應承擔的HSE工作責任、權利、義務和具體的HSE工作內容，并且應涵蓋本單位生產、經營、活動的全部內容及HSE要求。

第十一條 各級領導、各職能管理部門應按照“一崗一責”、“一職一責”的原則建立HSE責任制。HSE職責主要應包括以下內容（集團公司領導和集團公司機關部門HSE責任制主要內容見附件）：

（一）貫徹落實國家、地方政府有關安全生產、環境保護和職業病防治工作的法律、法規以及上級有關規章制度；

（二）落實本單位、本部門或本崗位業務范圍內的HSE責任；

（三）合理配置資源，落實HSE措施；

（四）整改事故隱患，及時報告各類事故；

（五）HSE責任制述職報告及考核要求。

第十二條 各級管理人員對本崗位的HSE工作負直接責任，對所分管業務的HSE工作負管

理責任。其HSE職責應至少包括以下內容：

（一）認真學習和嚴格遵守本單位的HSE規章制度、操作規程，服從管理；

（二）根據上級規定，及時組織制定和修訂完善分管業務的HSE規章制度、操作規程，確保符合國家法律、法規和上級有關要求；

（三）及時對本崗位HSE工作進行自查，經常對分管業務的HSE工作進行監督檢查，制止違章作業，督促治理事故隱患；

（四）掌握本崗位和分管業務的HSE知識，負責分管業務的日常HSE教育和考核；

（五）組織或參加對分管業務新、改、擴建工程的設計審查、竣工驗收和設備改造，對生產施工工藝條件變動方案進行審查，落實設備檢修停工、開工的安全措施；

（六）以身作則，杜絕違章行為。

第十三條 各單位崗位操作人員對本崗位的HSE工作負直接責任。其HSE職責應至少包括以下內容：

（一）認真學習和嚴格遵守本單位的HSE規章制度和操作規程，服從管理；

（二）掌握本職工作所需的HSE知識，熟練掌握本崗位操作技能，具備事故預防和應急處理能力；

（三）掌握了解作業現場、工作崗位存在的危害因素、防范措施和事故應急措施。按規定進行交接班檢查和巡回檢查，發現事故隱患或者其它不安全因素應立即向現場HSE管理人員或者本單位負責人報告；

（四）正確佩戴和使用勞動防護用品。

第四章考核與獎懲

第十四條 集團公司和所屬各單位應及時組織對各級HSE責任制執行情況進行考核。對副處職以上領導干部的HSE責任制考核由組織（人事）部牽頭，列入業績考核內容一并進行考核；對集團公司機關各部門管理人員HSE責任制考核由勞動工資部牽頭，列入履職考核內容一并考核。

第十五條對集團公司各部室和各所屬單位HSE責任制的考核由集團公司HSE委員會辦公室牽頭，其中對各部室的考核，與體系內審一并進行；對各所屬單位的考核，與HSE考核一并進行；各單位管理人員和崗位人員考核由各單位組織進行考核。

第十六條 HSE責任制考核內容為：

（一）各級領導干部、管理人員、崗位員工和部門HSE責任制建立健全情況；

（二）各級領導干部、管理人員、崗位員工和部門的HSE責任制執行情況；

（三）履行HSE責任中存在的問題及HSE工作建議；

（四）HSE責任制述職及報告情況。

第十七條因HSE責任制不健全、責任不落實造成HSE事故的，除按國家有關法律、法規追究有關人員的法律責任外，還將依據《大港油田集團有限責任公司安全事故行政責任追究管理辦法》的有關規定，追究有關領導、管理部門負責人和直接責任者的行政責任，并按照《大港油田集團有限責任公司HSE獎懲管理辦法》的有關規定進行經濟處罰。

第五章附則

第十八條 各單位應依據本辦法，制定本單位HSE責任制管理實施細則，對各級HSE責任實施管理。

第十九條本辦法由集團公司HSE委員會辦公室負責解釋。

第二十條 本辦法自發布之日起實施。

第五篇：HSE考核管理辦法

HSE績效考核管理辦法 1 目的 制定本規定的目的是為了明確項目施工階段HSE績效考核辦法，明確項目工程建設參與單位所有進場人員在施工現場執行HSE控制程序和文件情況的獎勵和處理規定。它是對工程建設施工階段HSE控制實施的考核細化。2 范圍 本規定描述了項目建設過程中施工階段HSE控制管理績效考核的具體內容與要求。

本規定適用于所有參建單位在項目建設中的施工階段全過程、全方位、全員、全天候的HSE績效考核。3 定義 3.1 HSE績效：在工程項目建設中，工程指揮部、工程承包方在實施HSE控制、HSE監督活動中，履行工程建設承包合同、執行項目工程建設指揮部HSE管理各種規定要求的能力。

3.2 承包方：是指參與項目建設的工程承包單位（EPC、PC）、建設監理單位、供應商、第三方檢驗機構等責任主體。3.3 HSE績效考核：對施工階段HSE控制和監督活動中的單位和個人，實施HSE績效認定的活動。4 職責 4.1 HSE管理部負責施工階段HSE績效考核的全面工作。負責制定HSE相關績效考核管理規定，并組織實施對工程承包方HSE績效的全面考核。

4.2 工程管理部協助HSE管理部開展施工階段HSE績效考核工作，對可能導致人身傷亡、環境污染等較大安全隱患，督促監理方下達停工指令。

4.3 各項目經理部負責制定和實施本施工現場范圍內的HSE管理和考核辦法。4.4 監理單位負責對施工過程中存在的問題督促施工方進行整改并復核確認，并按監理法定權限，實施對工程施工承包方的HSE違規行為處罰建議權。4.5 工程施工承包方負責合同范圍內的HSE檢查，以及執行工程指揮部發布的所有HSE程序及文件的相關要求，接受來自項目指揮部HSE管理部的績效考核，并按要求對問題進行整改。

4.6 其他工程承包方（包括設計、監理、采購、物資供應等參與方）負責本單位進入施工現場人員的安全，由于個人原因發生的安全事故由本單位負責。5 HSE預警機制 為防止重大事故事件發生，建立承包商績效考核的HSE預警機制。5.1 HSE預警標準 達到下例條件之一者，給予一次黃牌警告： a）在對承包商管理體系審核過程中，發現一個嚴重不符合項的。b）在施工現場均沒有有效開展CASE和JHA活動的。c）發生一起嚴重事故的，或者隱瞞事故不報的。d）在煉油、化工和公用工程管理部范圍，承包商業績排序為最后一名的。e）現場發生4人及以上的群體違章行為的。f）現場停工整頓的。5.2 HSE預警方式及處理 當承包商HSE績效水平降低到一定限度，達到HSE預警標準的，由指揮部相關部門給予第一次黃牌警告，并在項目經理部范圍內通報批評。

當承包商再次達到HSE預警標準的，由指揮部相關部門給予第二次黃牌警告，并在煉油、化工和公用工程管理部范圍內通報批評。同時通知承包商總部，要求其行政第一負責人來進行協調解決。

當承包商第三次達到HSE預警標準的，由指揮部相關部門給予紅牌，停止承包商在現場的施工。承包商績效排序

6.1 根據施工單位的HSE績效，每周由HSE監督填寫《監理單位周評價表》和《施工單位周評價表》，對每個施工單位進行排序，評出每個項目經理部HSE業績較好的第一名以及倒數第一名的施工單位，并在每周《HSE監督》上進行通報。6.2 根據施工單位的每周的HSE績效排序，每月評出煉油、化工和公用工程管理部HSE績效較好的第一名和第二名，以及倒數第一名和第二名的施工單位。

根據監理單位的HSE績效，每月評出煉油、化工和公用工程管理部HSE績效較好的第一名，以及倒數第一名的監理單位。

以上評比結果，在每月講評會和講平臺上通報。

6.3 HSE管理部根據承包商的綜合HSE績效水平，每月評出指揮部范圍內的HSE績效較好的第一名、第二名和第三名，以及倒數第一名、第二名和第三名的承包商，并在每月講評會和講平臺上通報。綜合評定第一名、第二名和第三名的施工單位分別獎勵5000元、3000元、2000元，倒數第一名、第二名和第三名的單位扣HSE風險抵押金4000元、3000元、2000元；監理單位評定第一名獎勵3000元，倒數第一名扣HSE風險抵押金2000元。體系管理的考核

7.1 獎勵 7.1.1 承包商及時開展內部的管理評審，績效突出的單位，獎勵2000元。7.1.2 承包商每季度按時開展內部的體系審核，效果突出的單位，獎勵3000元。7.2 扣款 7.2.1 如發現承包方沒有按照GB/T19001-2000（質量保證體系）、GB/T24001-1996（環境管理體系）、GB/T28001-2001（職業健康安全管理體系）或HSE管理體系標準的要求，建立相關的管理體系，或沒有有效運行，每項扣除30000－50000元。7.2.2 沒有開展承包商內部的管理評審，扣除6000－10000元。雖然進行了管理評審但效果不佳，扣除1000－4000元。7.2.3 沒有開展承包商內部的每季度體系審核，發現一次扣除5000－7000元。雖然進行了體系審核但效果不佳，扣除1000－4000元。如果不按期進行每季度的體系審核，指揮部將委托相應的機構對其進行審核，發生一切費用由承包商承擔。風險控制的考核

8.1 獎勵 8.1.1 施工組織設計中針對每個施工單元編制了《項目HSE風險控制計劃》（CASE），而且有效運行，獎勵3000元。8.1.2 每項施工作業前，認真組織開展工作危險性分析（JHA），而且有效運行，獎勵3000元。8.1.3 工程施工承包方的任何施工作業人員，在施工作業中主動識別出重大安全隱患（包括其他單位作業范圍的），并及時向指揮部HSE現場主管人員匯報，避免事故發生的，經工程

管理部、HSE管理部、監理共同確認屬實，每次獎勵500－1000元。

8.1.4 作業人員有權拒絕在不安全條件下作業，鼓勵現場作業人員對逼使違章作業行為提出投訴，投訴屬實，每次獎勵100元。

8.1.5 指揮部檢查人員根據指揮部制定和發布HSE政策和程序，對施工人員的施工過程進行檢查。在執行政策和程序中表現突出者，獎勵個人200－600元。8.1.6 及時向指揮部上報相關HSE報表，表現突出者，獎勵個人200元。8.2 扣款 8.2.1 施工組織設計中沒有針對每個施工單元編制《項目HSE風險控制計劃》（CASE），而且沒有書面向項目經理部和工程監理備案，或對所承擔項目施工作業存在的危險因素、重大環境因素沒有正確識別和提出相應的技術防治措施，發現第一次給予提示要求整改，第二次警告，以后發現扣除6000－10000元。8.2.2 每項施工作業前，沒有按照指揮部的要求開展對本項施工作業進行風險控制（JHA）活動，發現第一次給予警告，再次發現扣除2000元。9 重大事項的考核 9.1 工程施工承包方有下列行為的，扣除2萬元以下的HSE保證金： a）未設立HSE管理機構、未按照規定配備HSE管理人員或者分部分項工程施工時無專職HSE管理人員現場監督的； b）未對員工進行HSE教育和培訓的； c）特種作業人員未取得特種作業操作資格證書上崗作業的。

9.2 工程施工承包方有下列行為的，扣除5萬元以下的HSE保證金： a）未為員工提供符合國家標準、行業標準和甲方要求的勞動防護用品的； b）未在有較大危險因素的施工場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標志的，或者未按照國家有關規定在施工現場設置消防通道、消防水源、配備消防設施和滅火器材的； c）特種設備以及危險物品的容器、運輸工具未經取得專業資質的機構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，投入使用的； d）使用國家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工藝、設備、材料的。

9.3 工程施工承包方有下列行為的，扣除5萬元以上10萬元以下的HSE保證金： a）施工前未對有關安全施工的技術要求作出詳細說明的； b）未根據不同施工階段和周圍環境及季節、氣候的變化，在施工現場采取相應的安全施工措施的； c）施工現場臨時搭建的建筑物不符合安全使用要求的； d）未對因建設工程施工可能造成損害的毗鄰建筑物、構筑物和地下管線等采取專項防護措施的。9.4 工程承包方有下列行為的，扣除10萬元以上30萬元以下的HSE保證金：

a）委托不具有相應資質的單位承擔工程施工任務的； b）安全防護用具、施工機具、機械設備在進入施工現場前未經查驗或者查驗不合格即投入使用的； c）使用未經驗收或者驗收不合格的施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施的； d）在施工組織設計中未編制安全技術措施、施工現場臨時用電方案或者專項施工方案的。e）未能落實符合項目安全評價、環境評價、職業衛生危害評價、水土保持評價、地震危害評價等提出的要求和建議，未能提供滿足國家監督部門驗收的資料。

f）未能落實符合消防法規的設計要求，未能提供滿足國家消防監督部門 10 專項管理的考核 10.1 零容忍政策 10.1.1 由于個人原因違反“未通過HSE培訓或不能出示入場證、高空作業未100％系掛安全帶、未辦理許可進入有限空間作業”三項零容忍政策的所有人員，發現一次勸其離場。10.1.1 由于單位原因造成員工違反“未通過HSE培訓或不能出示入場證、高空作業未100％系掛安全帶、未辦理許可進入有限空間作業”三項零容忍政策的，對作業人員不予處罰。但對單位按每人扣除3000元作為處罰。10.2 項目建設禁令 違反“項目建設十五條禁令”的所有人員，發現一次錄入門禁信息管理系統予以警告，再次發現勸其離場。

由于單位原因造成員工違反“項目建設禁令”的，對作業人員不予處罰。但對單位按每人扣除2000元作為處罰。10.3 門禁系統 進場人員的違章情況，將及時輸入到門禁系統。當一個人的的入場證信息系統中達到以上條件任何一種，將5年內拒絕其入場： a）有過1次違反零容忍政策記錄的； b）2次違反項目建設禁令記錄的；

c）違反項目指揮部頒發的HSE管理程序和規定，都屬于違章，發現一次即錄入門禁信息管理系統，當一個人的違章達到4次記錄的。11 HSE績效獎勵基金的考核

為激勵員工自覺地執行項目的HSE政策和管理制度，建立HSE專項獎勵基金。11.1 HSE績效獎勵基金來源 11.1.1 從工程項目建設HSE專項資金中，提取一定比例作為項目HSE管理基金。11.1.2 從各施工承包方合同價款和工程總承包建安費用中扣除0.5％。監理單位從總合同價款中扣除5％。11.1.3 按本規定從各施工承包方、工程總承包和監理單位總合同價款中扣除款項。11.1.4 按本規定從各施工承包方、工程總承包和監理單位總合同價款中扣除款項。11.1.5 HSE風險保證金不足時，要求承包方及時補足

11.2 基金的使用程序

11.2.1 由指揮部各級管理人員對現場進行檢查，根據檢查結果，由檢查人員參照本規定填寫《工程管理HSE考核單》，提出需要獎勵或處罰的金額和獎勵名單。11.2.2 與項目經理部相關人員進行確認，這些人員包括現場HSE監督、工程監理或工程管理部人員。并將其交HSE監督審核。11.2.3 HSE管理部對《工程管理HSE考核單》進行確認，并送財務部，11.2.4 財務管理部履行財務管理程序，并將獎勵金撥付給承包商。11.2.5 由承包商扣除所得稅后，將獎金發給相關人員。最后將發放單返給HSE管理部。11.2.6 由HSE管理部每周對獎金發放進行抽查，驗證其真實性。12 違章的考核 對違反指揮部HSE政策和制度的單位或個人，將會扣除HSE風險保證金和違章登記的處理。

由于違反項目指揮部頒發的HSE管理程序和規定的，對單位按每人扣除1000元風險抵押金作為處罰。