第一篇：石油系統法律風險崗位防控調研報告

石油系統法律風險崗位防控調研報

告

石油系統法律風險崗位防控調研報告 為進一步加強對地區企業法律風險崗位防控工作的督促和指導，經總同意，我們于6月中下旬先后赴大慶油田、大慶石化、吉林石化、西南油氣田、四川銷售、川慶鉆探6家單位進行了專題調研。調研之前下發通知明確了調研重點，6家單位做了認真準備。調研期間分別聽取了各單位情況匯報，與企業分管領導、總法律顧問、法律機構負責人、相關法律人員、部分機關處室及基層單位負責人進行了座談和研討，查閱了相關工作資料。總體感到，6家單位按照總部部署

都在積極推進法律風險崗位防控工作，已取得了一定進展和成效，但也存在一些問題，有些問題在地區企業中還具有一定的普遍性，需要認真研究解決。現將有關情況簡要報告如下:

一、工作進展情況及主要亮點 目前，6家單位都完成了本部機關層面重點涉法崗位防控指引編制，大慶石化、西南油氣田和四川銷售還全面或部分完成了基層單位指引編制；各單位均程度不同地開始組織指引培訓和實施工作。總結6家單位工作組織及推進情況，主要有4個方面的亮點：

一是各單位對法律風險崗位防控工作認識比較到位，并給予了高度重視。大家普遍認為，將法律風險防控要求對應到崗位、落實到人頭的思路，較好地解決了“有思路沒抓手”，“有要求沒落實”等問題，對提高崗位員工法律意識和技能、依法規范崗位履職行為、從源頭避免違法違規事件具有重要意義。為確保工作有效開展，6家單位研究制定了推進

方案，組建了工作團隊，企業總法律顧問和法律機構負責人定期組織研究解決工作中出現的重點問題，在工作上投入了較大精力。其中，吉林石化邱克副總經理、西南油氣田康建國副總經理、四川銷售劉華治總會計師多次組織專題會議，部署、研究和解決工作推進中的各類問題，在工作組織、橫向協調和督促指導等方面較好地發揮了作用。

二是在加強法律與業務融合方面采取了很多切實有效的措施，并見到了較好的效果。6家單位將加強法律部門與業務部門的溝通聯動貫穿于法律風險崗位防控工作的全過程，通過組織業務人員開展法律風險寫實、法律人員與業務人員“一對一”訪談、要求業務部門明確法律風險崗位防控分管領導和聯絡員并定期聯席會議等措施，較好地調動了業務部門的積極性，避免了法律風險防控與業務管理“兩張皮”的情況，確保了工作的實效性。

特別是通過吉林石化人事、財務、商務、安全環保等部門負責人在座談會上的發言，我們切實感受到這些部門對法律風險崗位防控工作高度認同，并已經將其作為本部門一項重要的常規性工作，針對主要風險源點采取了很多管理舉措，有的已經見到了初步效果。四川銷售營銷處、質量安全處、財務處、加油站管理處等相關處室負責人，不僅對法律風險崗位防控工作非常重視，而且能夠熟練掌握業務管理涉及的法律法規，體現出較高的法律素質，從一個側面也反映四川銷售在加強法律與業務融合上已初步取得了較好的成效。

三是在指引培訓和實施上結合自身管理實際做了大量探索實踐工作，指引培訓和實施工作有了一個好的開端。大慶石化結合普法工作，按照組織自學、集中培訓和組織考試相結合的方式加強指引培訓，先后于今年3-4月份對機關200余名重要涉法崗位人員分兩期組織了集中培訓，對二級單位相關人員組織了法律風險防控知識考試，提高了相關人員

法律風險防控意識和技能。

吉林石化從持續加強現代企業法治理念培育入手，積極營造依法經營管理氛圍，在此基礎上通過綜合培訓、法律專業培訓、處室業務培訓三個層面抓實抓好指引培訓工作，按領域組織編制交易、勞動、工程建設等專題培訓教材22套，舉辦培訓班36期，培訓重點涉法崗位人員4100人次。在各業務部門建立部門領導負責組織、法律協管員負責法律風險崗位防控工作綜合管理、相關涉法崗位分工負責的法律風險防控實施機制。為確保防控要求落實到位，吉林石化組織442名重點涉法崗位員工簽訂了遵守指引的書面承諾，同時將法律風險防控納入公司績效考核體系，實行“月度量化考核、季度總結講評、年度嚴格兌現”。西南油氣田將法律風險防控培訓確定為公司“每月一講”第5個專題，對機關各處室和成都片區單位的法律人員和重點涉法崗位人員共160余人組織培訓，宣貫了公司法律風險防控工作制度，提

出了法律風險崗位防控指引實施的具體要求。截至6月底，西南油氣田公司機關和二級單位通過現場和視頻會等形式積極開展法律風險防控培訓，共培訓員工2500余人次，培訓基本覆蓋公司和二級單位兩級機關重點涉險崗位。

四川銷售將法律風險崗位防控指引培訓和考核納入公司技術“大比武”活動安排。從2月份開始，四川銷售以法律風險崗位防控指引為主要培訓教材，組織法律崗位人員加強學習。6月8日，四川銷售舉行法律崗位“大比武”活動，組織25家地市分公司的49名法律人員進行了法律風險防控知識競賽，對成績優秀者進行了表彰。

四是組織重大風險專題研究，進一步深化了對法律風險防控的認識。特別是大慶油田成立項目組對法律風險概念、特點、分級分類、管理模式等進行了系統研究；同時針對油田土地補償爭議糾紛頻發的實際，重點分析了地震勘探業務土地補償重大法律風險防控問題，研究

制定了具體防控措施，并結合業務實際形成了操作手冊。這些研究對今后更好地開展工作具有一定的借鑒意義。

二、存在的主要問題

法律風險崗位防控工作從去年5月份全面啟動到現在已有一年多時間。對前一階段的工作，在肯定6家單位所作的努力和取得的成效的同時，我們也看到，不同單位工作開展不平衡的問題比較突出，同時6家單位還程度不同地存在一些共性問題，比較突出的包括： 一是指引質量有待提高。尤其是遺漏重要法律風險源點和重點涉法崗位；法律風險源點與崗位對應不準確，“張冠李戴”；防控措施過于原則，不少是籠統的、抽象的、目標性的要求，缺乏操作性等問題依然存在。如有的單位現有指引僅涵蓋部分機關部室和少數崗位，且重要涉法崗位局限在科員層面，未包括科級、處級崗位，在覆蓋面上有較大欠缺，難以很好地滿足防控法律風險的客觀需要。有的單位編制的指引，部分處室僅

有處長崗一個涉法崗位而沒有其他涉法崗位，部分處室僅在工作人員層面有涉法崗位而沒有處長崗，除極特殊的例外情況外，明顯與管理實際不符。

二是對指引培訓工作，有的尚未開展，有的只停留在面上而缺乏針對性。有的單位在指引培訓方面采取的措施和做的工作相對較少。其他單位組織的指引培訓活動，形式以集中講座為主，內容以講解法律風險崗位防控的意義和基本要求為主。這些活動是必要的，但僅僅在面上泛泛地提出一般性要求，沒有將培訓工作落實到具體崗位，難以使相關崗位人員真正掌握本崗位法律風險防控的相關內容和要求。三是在實施檢查、測評等方面沒有形成長效機制。雖然部分單位在指引實施檢查、測評方面有了一些實踐，但總體處于持續探索階段，在如何更好地發揮業務部門作為防控主體的作用、如何加強法律部門對指引實施的支持和督促等方面還沒有建立起有效的常規管理模式和

制度性保障。

四是部分單位在向基層單位延伸上抓得不緊，效果不明顯。部分單位法律風險崗位防控工作仍然停留在機關層面，沒能及時向基層單位延伸，工作節奏略顯緩慢，影響了整體工作效果。

三、下步工作重點 根據我們掌握的情況，上述問題在大部分地區企業中都程度不同地存在，具有一定的普遍性，需要在以后的工作中高度關注并著力解決。針對這些問題，下步重點要抓好以下5方面的工作： 一是，組織地區企業持續優化法律風險防控指引，要求地區企業結合油氣田、銷售企業指引示范文本，根據業務發展及崗位調整等情況，不斷組織指引修訂完善工作，解決法律風險源點與崗位職責不匹配、防控措施操作性不強等突出問題，切實提高指引質量。

二是，組織地區企業開展“自上而下”、“一對一”的指引培訓工作，基本思路是上級崗位要按照管理隸屬關系，對下屬

涉法崗位逐條講解指引內容，確保其熟練掌握指引各項要求。

三是，組織地區企業根據本單位實際，按照法律與業務融合、科學高效的原則，加緊建立一套行之有效的指引實施檢查和測評機制。四是，在持續推進機關層面工作的基礎上，組織地區企業抓緊將法律風險崗位防控工作向基層單位延伸，今年年底前主要生產經營單位要全面完成基層單位重點崗位防控指引編制工作，并在機關和基層單位全面啟動指引培訓和實施。五是，加強地區企業之間的信息交流和經驗共享。按照抓點帶面、抓強促弱的基本思路，進一步強化對重點企業的指導督促，通過組織調研、座談等形式總結地區企業典型做法并及時向其他地區企業推廣，更好地發揮典型引路作用。

第二篇：法律風險防控發言稿

學習法律法規 防控法律風險

持續提升井站管理水平

——瀘州作業區陽42井

陽42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業區眾多井站其中之一，是向瀘州市華潤天然氣公司供氣的重要窗口；也擔負著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚塘民用的供氣任務；同時還擔負著調控管網壓力和間歇井的生產任務等工作。由于近年來的城市規劃和建設，井站所處的特殊地理位置，讓我們進一步認識到法律風險防控的重要性。從2014年年底開始，我站以法律風險防控為重點，以法律風險辨識為指引，加強各項法律法規的學習和培訓，不斷強化管理水平，持續提高班組員工業務素質和技能水平。

一、學習法律法規，提高法律風險意識

在新的《安全法》和《環保法》頒布實施后，我們感覺到安全環保形勢的嚴峻。同時也讓我這個井站長感覺到肩上責任重大。井站涉及法律風險多，管理的事務雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風險。其中目視化管理的內容25項，生產現場操作和管理的41項。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過程中法律風險，一直是我不斷思考的問題。首先是通過培訓學習相關的法律法規，提高員工的法律風險防控意識。井站每月開展兩次法律法規的培訓和兩次法律風險防控知識的自學。每次集中培訓后進行培訓效果測試，并將測試結果納入業績考核內進行績效考核。通過培訓和自學，逐漸讓大家掌握了我站在生產運行、經營管理和安全環保等66項法律風險源，逐條掌握了對應的防控措施；二是組織員工共同參與法律風險辨識。根據我站的實際工作情況，同時運用我們學到的法律法規知識，對我們管道、井口、日常的設備維護保養以及用戶的供氣、計量等多方面工作進行了法律風險辨識。通過風險辨識，認真分析風險特點，進一步細化應對措施。三是依靠全班員工控制風險。我覺得法律風險防控是整個井站全體員工共同的工作。通過學習、運用、預防和控制，增強了我們防范風險的信心，讓我站可以從容面對各類生產和經營風險。

二、規范崗位操作，規避法律風險

起初，我站員工素質和技能水平參差不齊。對崗位法律風險不了解或認識不足。在部分崗位實際操作中存在不規范或違反操作規程操作的現象。通過學習了法律法規后，大家逐漸認識到不規范操作可能涉及的法律風險。

在去年的某一天，一位新來員工在進行分離器排污操作時，由于排污閥開度控制不當。瞬間造成站內積油池污水飛濺外溢，幸好發現及時，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環境污染。井站周邊是附近農戶的菜地和果樹，污水一旦外溢后果將不堪設想。事后，我們立即開展了針對此次事件的分析。導致事件的原因：一是對新來員工崗位操作培訓不到位；二是操作員工對排污操作的風險意識不強，對操作不當會造成的后果認識不到位；從那次事件以后，類似的操作再也沒有出現過同樣的問題。

隨著管理進一步規范，站上員工主動規避法律風險的意識增強。我們在污水轉運，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產污水的處理，采用指定有資質的污水轉運單位拉運至指定站進行回注。在進站前核對轉運車輛和人員的資質，裝水前核對罐裝水的方數，檢查確認連接管道完好情況、并對車身正面和側面進行拍照留檔、站上建立污水拉運登記臺帳。每一車水拉運的離站時間、到達回注站的時間和以及井站氣田水運輸簽運單都進行了相應的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對環境造成污染和影響。嚴格把好各個環節的管理，有效地規避了氣田水在轉運過程中存在的法律風險。前幾年，某個單位出現過由于氣田水處理和轉運管理不規范。為了省事和節約成本，司機將車上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴重的環境污染。后來經當地老百姓舉報后，相關部門進行了調查取證后，轉運單位和司機受到了嚴厲的處罰。新的《環境保護法》頒布實施后，類似的事故再發生，處罰會更嚴重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質達標，站上每月10號、25號分別進行一次硫化氫含量測定。在H2S含量接近標準值時，立即匯報進行脫硫劑更換。在更換的過程中嚴格按照作業許可的要求，認真履行屬地監督職責和義務，對更換過程全程監督。確保作業人員的規范操作，操作環境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導致事故的發生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴格按照操作卡步步確認，及時制止和糾正施工單位的不規范操作。對廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發生。對廢棄脫硫劑的運輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺帳》。臺帳上明確了運輸單位車輛號牌、轉運時間、轉運物品的數量、轉運目的地及包裝完整情況等。以上每項內容,運輸司機和當班員工確認后在臺帳上簽字。

正是有了事故的教訓和法律法規學習，讓我們更清楚如何規避與崗位相關的法律風險。同時也使我站在管理水平上有了進一步的提高。

三、關注易發風險，嚴把風險防控關

1、我站處在復雜的城鄉結合地段，由于城市規劃和建設的突飛猛進。我站的井口和關聯管線安全面臨巨大的挑戰。施工方在施工前，沒有及時和當地政府、氣礦及作業區進行良好的溝通。施工過程中對我們的管線造成很大安全隱患。作業區為了加強管道的管理，成立了專門的巡管班，共有專職巡管工 28 人，對整個作業區近1000公里管線進行日常巡護。同時對專職巡管人員進行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監督管理。巡管工將每次巡護的結果到中心站進行匯報，讓站上清楚管線的存在的靜、動態隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風險和應急處置管線突發事件提供了依據。確保管線可靠、安全運行，從根本上保證氣井的正常生產和用戶的平穩供氣。

2、每年春節和鄉里鄉親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習慣。有幾家離我站距離較近。針對這種情況，我們主動走進農戶家中，向他們宣傳安全知識和法律法規。說明我們井站是易燃易爆生產作業場所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導致嚴重后果和危害。通過站上員工專門的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節假日燃放煙花爆竹時，也選擇離我站較遠的地方。從而消除了這項安全隱患。針對我們的井口和管道，我們利用巡檢的機會對管線周邊居民、工廠等進行管道保護法的宣傳。讓他們了解管道存在的風險和危害，以及危及和破換管道的違法行為應當承擔的法律責任和后果。

四、加強治安聯防、營造和諧治安環境

1、結合目前國際國內形勢復雜和井站的實際情況，我站與地方政府進行協調，建立了警企聯防機制。魚塘鎮派出所將我站列為他們的巡邏點。定期進行治安巡邏，確保我站治安環境的穩定。

2、我站與周邊住戶保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應急聯動演練。通過法律法規宣傳和應急聯動演練，不斷發現和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識，以及突發情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應對和處理治安突發事件......我們既是關系友好的鄰居，同時也是治安聯防的好搭檔。

五、嚴格落實績效考核

為了切實加強法律風險防控的學習和執行。我站制定了班組法律風險防控考核標準。我將員工的培訓學習后的測試結果和執行情況納入績效考核范圍，在作業區考核中占5%的權重，與員工的業績薪酬直接掛鉤。同時按照崗位需要和個人特點，劃分了責任區域并落實到人頭。區域責任人檢查本區域的操作是否規范規范、風險點的防控是否執行到位等員工表現情況，每次記錄，每周通報，每月考核。目的是讓員工了解法律風險防控知識學習的必要性，法律風險防控工作的重要性。

法律風險存在和貫穿于生產運行的各個管理環節。每個崗位都或多或少存在潛在的法律風險，法律風險一旦發生，如果沒有預先的防范意識，往往會給單位和個人帶來嚴重危害。法律風險發生導致的后果就是承擔法律責任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風險防火墻。經過多年的工作和學習的積累，我體會到大多數的管理，不過是將以往的經驗教訓不斷總結后并加以改進，變成我們所用的一些管理辦法。法律風險防控也一樣，它分散存在于各種文件、規章制度中和我們的各項工作中，只要我們堅持以事前預防、事中控制為主的原則，并嚴格按照規章制度做好自己的本職工作，法律風險自然而然也就降低了。

法律風險防控效果好壞，源于我們對法律法規的學習、了解和掌握；源于我們對崗位法律風險的認知和辨識；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個人的工作責任心......

第三篇：法律風險防控工作總結材料

多措并舉控風險，全力筑牢“防火墻”

尊敬的各位領導、各位同仁：

大家上午好！

很榮幸能有今天這個機會和大家共同交流探討法律風險防控工作。我今天發言的題目是《多措并舉控風險，全力筑牢“防火墻”》。

銷售企業是中國石油的窗口，銷售環節是集團公司整體價值鏈的重要環節，與消費者的接觸最多，法律風險也最大。XX銷售地處900萬人口的省會城市，近年來，公司規模不斷擴大，管理幅度進一步拓寬，而隨著競爭的加劇，面臨的社會關系也越來越復雜，法律風險源不斷增多。為及時消除隱患，化解風險，XX銷售借助法律風險防控工作，緊密結合示范站建設、精細化管理和隊伍素質提升，重點從七個方面入手，扎實推進風險防控，初步建立起一套比較完整的法律風險防控體系，為生產經營的平穩運行發揮了重要作用。下面，我將XX銷售在法律風險防控中所做的一些工作與大家交流探討，不妥之處敬請批評指正。

一、重點突出，重心前移，全面強化員工培訓 增強員工的法律意識是做好法律風險防控的前提和基礎，為營造全員學法、守法、用法的氛圍，XX銷售首先從源頭抓起，加強了員工的法律知識培訓。一是完善培訓方案。在法律風險防控工作開展之初，XX銷售制定了涵蓋機關、區域、加油站、崗位的四級法律風險防控培訓方案，并分層施教，逐級推進，認真開展法律風險防控指引宣貫和法律知識培訓。二是加大培訓力度。今年以來，共借助中油班、人才庫出入庫等各類培訓的契機，組織了5期法律知識培訓，大大增強了基層員工的法律意識。三是創新培訓形式。結合元旦、國慶等節假日，制作員工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓的趣味性、實用性，以員工更樂于接受的方式學到實用的法律知識，增強了培訓效果，有效促進了員工法律意識的總體提升。截止9月底，XX銷售未發生一起行政處罰、交易賠償和侵犯他人權益的案件。

二、以點帶面，有序推進，全力打造示范油站 作為銷售企業，加油站是我們管理的重點，也是法律風險防控工作的主陣地。為推動法律防控工作的進程，我們借助示范站建設，以點帶面地開展了法律風險防控示范站工作，選擇不同區域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實施、逐步推廣、統一標準、嚴格執行”的原則，結合法律風險崗位防控責任書的相關內容，從油品銷售、財務管理、安全管理、勞動用工等6個方面制定了20項檢查標準，并與示范站同步建設，同步驗收。在建設過程中，我們共發現涉及法律風險的問題62個，全部及時進行了整改，截止9月底，XX銷售共建設法律風險防控示范站44座。下一步，XX銷售將持續推進法律風險防控示范站建設，將其余站點全部納入示范站范圍，逐步推進。同時，按照新站就是示范站的原則，在新站開業之初各項管理就按示范站的標準進行規范，在高標準要求的同時避免重復建設。另外，我們還將對前期已達標的示范站開展“回頭看”，實行“紅黃牌”制度，定期檢查與回訪，保持法律風險示范站建設的持續性，力爭用兩年的時間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求。

三、關口前移，規范制度，深入夯實法律基礎 國家需要法律法規，企業需要規章制度，尤其是現代企業，科學嚴謹的規章制度是企業正規化的基礎和保障。規章制度要想科學嚴謹，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的規章制度就成了隨時可能引爆的“定時炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法律風險，XX銷售從控制風險、簡化流程的角度出發，對費用管理、生活及辦公、生產設施維修費用管理辦法等38項制度進行了集中修訂與更新，使這些規章制度更加完善。如今，XX銷售將法律風險防控的關口進一步前移，在規章制度起草時，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX銷售還將維持目前的審核體系，對目前適用的所有規章制度逐一梳理，在結合公司實際對內容進行重新修訂和完善的同時，重點審查是否存在法律漏洞，確保公司的每一條規章制度在符合公司實際的同 時，合乎法律規定。

四、精細管理，雙管齊下，盡力消除證照風險 由于歷史遺留問題等各種原因，XX銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經營也帶來了極大的風險。為了消除這一風險，XX銷售借助戰略協議推進的機會。一是加強前期遺留問題的解決。對前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問題，分別交由相應的專業線牽頭負責，及時協調政府職能部門分批補辦。通過與XX市政府、發改委、商業局等反復溝通匯報，多渠道努力，目前，湖北省政府和市發改委已明確要盡快研究，妥善解決XX銷售36座歷史遺留問題加油站，為所屬加油站的正常運營提供了政策保證，避免了行政處罰的風險。

二是加強證照變更年檢指導。隨著公司業務的不斷拓展和豐富，各種行政審批手續逐漸增加。而且XX市各區政策不統一，行政許可證照辦理手續多、難度大。一些站經理，特別是新任站經理，對年檢、變更證照的相關政策、程序不了解，無從下手，有很強的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對這一情況，我們對常用的行政許可辦理程序及審批規定進行梳理，給加油站編發了《證照辦理、年檢須知》，明確了證照辦理的時間、程序、要求等，簡單而實用，幫助加油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規定的時間內按時辦理完畢。三是實行證照臨期預警。為增強加油站自我管理的責任心，落實證照管理的精細化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，XX銷售建立了證照臨期預警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門別類進行登記。由綜合辦公室每月對證照管理情況進行一次清理，對臨期證照提前預警，督促加油站或證照對口管理部門，及時送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時。今年以來，XX銷售未發生一起人為原因造成證照過期的情況。

五、“坐堂問診”，嚴格把關，源頭防控合同風險 嚴密是合同得到有效貫徹執行的基礎，為了保證合同的嚴謹，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充分發揮法律事務管理的作用。一是強化審查，把好合同簽約關口。每周二和周五分別請法律顧問到公司，“坐堂問診”兩天，在解答相關法律問題的同時，重點審查公司各類合同，尤其是經營合同。嚴格執行省公司合同管理辦法規定，所有合同經法律顧問審核把關后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX銷售共簽訂各類合同490份，在審查階段發現問題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。

對于合同簽訂和履行過程中的一些典型問題，XX銷售還以案例的形式，對所有機關人員進行了一次專門培訓，增強了機關員工對合同規范化管理的意識，也較大程度提高了合 同經辦人員的合同管理水平。現在，我們在合同審查時發現的問題越來越少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問題得到糾正，公司合同管理的整體水平明顯提高。二是動態跟蹤，把好合同履行關口。合同履行過程是法律風險控制的關鍵環節，為了確保合同有效履行，XX銷售每季度對合同履行情況進行檢查跟蹤，上半年，對合同履行檢查中發現的問題，專門召開了領導班子會議，聽取法律意見，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律糾紛。

六、狠抓關鍵，軟硬結合，大力提高資金防控能力 XX銷售現有加油站131座，點多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風險防控的重要環節之一。一是加強技防。XX銷售嚴格控制資金風險，在技術防范上加大投入，不斷優化硬件設備，上半年集中對加油站資金管理設備進行更換，為71座發卡點增配銀行POS設備，為18座未上線加油站配備了無線POS機，43座A類站配備第二臺EFT設備，為加油站的資金安全提供了基礎保障。同時引導加油站員工推廣刷卡消費，非現金交易率由去年的20%上升到25%，員工收到假幣、交接班短款的風險逐步降低。

二是加強人防。針對近年來信用卡犯罪案件增多的現象，我們還邀請銀行人員專門進行了銀行卡風險防范培訓，進一步規范持卡人身份識別、交易單據簽字，資金墊付等基礎工作，有效規避了銀行卡大額交易資金風險。三是加強協 調持續推進上門收款工作，克服銀行因人手、運力及押運成本的影響遲遲不肯提供上門收款服務的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座新站的上門收款工作，同時將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升到3次，大大減少了加油站資金轉移造成的風險。目前,XX銷售上門收款率達到94%，對于8座未上門收款的站點，采取了“著便裝、兩人同行、不固定時間、不固定路線”的方法進行送存，盡最大努力鏟除資金管理死角，確保資金管理風險可控。

七、“內外兼修”，創新方法，杜絕新聞炒作事件 今年以來，同行業競爭者因油品數質量管理等問題頻繁被媒體曝光，飽受社會批評。為了防止類似問題出現，我們在嚴格落實油品數質量管理的同時，有針對性地開展應急演練，在“3.15消費者權益日”等特殊時期進行專題演練，提前自查，安排專人與重點媒體聯系，加強輿情監控，確保了問題及時發現、妥善處臵，杜絕因顧客糾紛而導致的新聞炒作。

為完善與政府、公安、宣傳等部門的聯防機制，爭取第一時間在現場將矛盾化解，減少顧客糾紛，避免管理風險。今年7月份，我們還建立了與新聞媒體的聯防機制，聘請了8名XX各大媒體的新聞工作人員作為社會監督員，在對加油站管理服務進行監督的同時，指導和協助公司處理新聞危 機，將新聞危機管理從被動防范轉換為危機前臵管理。

各位領導、各位同仁，提高法律風險認識，加強法律風險防控，建立健全法律風險防范機制，是適應市場經濟需要、規范經營行為、減少公司損失的必然和有效途徑。XX銷售在前期的風險防控中進行了一些探索，積累了一些經驗，但也發現了一些問題。下一步，我們將在前期經驗的基礎上，繼續深入摸索和研究風險防控的新手段、新方法，把防控工作做得更細更實，為公司經營平穩運行筑造一道牢固的“防火墻”。

第四篇：法律風險防控工作總結

關于法律風險管控工作的總結及2013年

法務管理工作目標

劉曉宇

2012法律事務部嚴格按照工作計劃和安排有序推進部門日常工作。結合本部門的工作要求的特殊性，本著“風險預防、關口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時，對部分常規性工作進行了梳理和完善。今年集團公司提出了“創新管理年”的工作精神，法務部結合施工企業實際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業經營情況的法務管理模式，提高法務工作的管控能力和法律風險防范。現對2012本部門的工作總結如下：

一、法律風險管控工作

針對公司及項目部生產經營過程中的可能發生的經營風險，我部門通過了以下幾項工作對經營風險加以管控，力求將風險降到最低。

1、加強各業務部門的風險防范意識

（1）在簽訂《建設工程施工合同》時，我部門積極聽取各部門（含項目部）發表的意見，找出風險點，提出修改意見。對風險較大的合同，及時召開“專題會議”進行研討，從而降低和避免履行過程中各類風險和問題。

（2）我部門對各類施工合同進行排查、把關，對法律風險大、存在問題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對各類施工合同進行排查，在源頭上把關，降低、減少法律風險。

（3）督促項目部對合同交底和揭示風險進行細致排查和落實，并對合同中存在的法律風險和嚴重問題，責成相關部門和指定具體人員進行有針對性的預防，從而降低風險的發生。

（4）在項目部推廣填報“債務風險排查表和履約信息監控表”制度，便于項目部對合同的總體掌控和與機關法務部能的信息互通，做到早準備、早預防、早聯系、早解決避免發生被訴案件。

2、加強對一級、二級合同管理

（1）編制了本部門的《施工合同審查要點》，明確了本部門對一級合同審查的范圍及審查重點，并且通過法律意見書的形式提出本部門對該合同的意見，揭示法律風險，從源頭控制風險點，使公司及項目部領導能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風險，權衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴格執行對各類二級合同審查，從法律角度對合同文本中進行審查，對存在隱患的合同提出對相應的修改建議，對于風險較大的合同實行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護我方利益，且能夠在履約過程中起到對雙方的約束作用。

3、監督項目部完善原始資料管理

法律事務部將項目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對項目部考核的一項重要工作，做到在發生糾紛后能夠體工隊我方有利的有效證據，具體措施有。

（1）監督項目部在施工合同的履約過程中及時與甲方辦理洽商、變更、索賠、價差、量差等事宜，要得到甲方的認可，日常工作產生的中會議紀要、函件等類文件要建立收發制度。

（2）要求項目部在履約完畢后及時辦理竣工結算工作，對于洽商、價差、量差等及時得到開發商確認，掌握和整理好相關資料，做到心中有數，手中有原始資料。

（3）結合項目部季度考核檢查工作，對合同的履約、風險排查、施工過程中各種資料是否齊全等項內容進行檢查和落實，并且對項目部的法務管理工作進行指導。

二、取得的成績

1、法律事務部加強了對《建設施工合同》的風險排查力度，針對合同中不可避免的不利約定，進行了重點排查和監控，配合項目部做好風險的防范與落實工作。同時，法律事務部積極對項目部在合同履約過程中發生的合同糾紛進行咨詢和指導，問題較復雜的發揮外聘律師的優勢，組織外聘律師參與問題的分析與討論并提供專業意見。全年外聘律師共計參與解決法律疑難問題20余次，提供了大量法律意見及建議，對我公司維護合法權益和社會聲譽起到了重要作用。

2、法律事務部加強了對二級合同的法律風險排查工作，發現問題及時與項目部取得聯系，及時做好防范與落實，從而降低了合同履約的風險。通過一系列風險排查工作的實施，有效控制了訴訟案件的發案率，今年全年新發案件7件，低于去年新發案件數，且本新發案件均為2010年以前工程產生的糾紛所導致，說明近兩年的風險防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發生。

三、2013年法務管理目標及措施

1、實現新開、在施工程訴訟案件發案率為“0”，新發案件結案率達到80%以上。

2、力爭將目前在XX法院的被申請執行案件在2013分批次進行支付，實現在XX法院被申請執行案件全部銷案。

3、針對XXX檢查的內容及公司2013年施工生產的特點，進一步完善對京內外工程的合同管理、法律監督和風險防范等項工作，進行調查研究制定相應的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進一步規避法律風險。對負責合同管理的人員組織定期學習，邀請集團法務部人員或外聘律師進行有針對性的講解。對合同簽訂前后需要注意事項和要點進行分析，由此來減少企業法律糾紛案件發生的數量。

5、堅持債權債務法律風險排查工作，嚴格按照公司編制的排查表進行排查，每月定期上報排查情況，做到真實、及時、準確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務部 2012年11月26日

第五篇：廉政風險防控調研報告

黨政辦公室廉政風險防控機制建設調研報告

為了認真貫徹落實林業局廉政風險防范機制建設工作會議精神，深入推進廉政風險防范機制的建立，我部門深入分析了廉政風險防控方面存在的不足和問題，并針對這些問題進行了總結，現將有關調研情況報告如下：

一、思想道德方面

（一）細查思想道德風險點。為了避免查找的風險點不準、不實，黨員干部自覺做到三個緊密聯系實際，即緊密聯系自己的思想實際，緊密聯系自己的作風實際，緊密聯系自己的日常表現實際。這樣就使每名黨員干部查找的廉政風險既具體、又實在。主要表現是：理論學習不夠，政治素質低；工作不夠扎實，組織觀念不強；工作作風不夠深入，開拓進取意識不強。

（二）針對思想道德建設方面可能存在的風險。我們施行了如下應對解決方案。一是進一步提高領導干部廉政文化素養，增強領導干部的自身素質和履行肩負的責任。作風建設的好壞，關系到林業局黨委、林業局的正確決策能否得到有效執行。二是進一步提高在職人員正確行使職能、履行職責、用好權力的能力，全面推進廉政文化建設。幫助廣大黨員特別是領導干部樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權力觀、地位觀、利益觀，堅持“立黨為公、執政為民”的理念。進一步增強黨的宗旨意識和群眾觀念，努力做到 “權為民所用、情為民所系、利為民所謀”，為提高黨的執政能力、保持黨的先進性，提供文化的滋養，為構建懲治和預防腐敗體系提供重要支撐。三是堅持把黨風廉政建設納入日常工作的重要內容，與精神文明建設和其它業務工作緊密結合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核。誰主管，誰負責，一級抓一級，狠抓落實。四是實行“群眾監督”制度。辦公室成員做到經常聽取群眾關于黨風廉政建設工作方面的建議和批評，自覺接受群眾、黨組織和紀、監部門的監督。

二、制度機制方面

（一）重點關注制度若干風險點。隨著改革的不斷深入，有些制度機制出現漏洞，約束力和監督力不明顯，就會產生隱患，形成風險點。

(二)采取的應對機制措施。一是建立廉政風險教育長效機制。通過開展建立廉政風險防控機制工作，讓黨員干部和員工接受普遍的反腐倡廉教育，提高廉政風險意識，切實增強責任感、使命感和緊迫感。充分認識到查“風險”不是查“問題”，而是要堵住腐敗問題發生的源頭，更好地預防腐敗。二是建立崗位和部門廉政風險提醒機制。按照全員參與的要求，組織黨員干部和員工對照以往履行職責、執行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種方式，認真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責和外部環境等方面存在或潛在的風險內容及其表現形式。重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式。三是建立防控制度審查機制。堅持用制度管權、管事、管人，以發展的思路和改革的辦法解決滋生腐敗的深層次問題，不斷加大從源頭上防治腐敗力度。同時，加強監督檢查，著手對辦公室的規章制度，特別是對重點崗位制度落實情況進行一次全面梳理。看其是否存在腐敗尋租空間，是否有預防腐敗措施，努力構建防控制度審查機制。

三、崗位職責方面

（一）崗位職責方面整體存在廉政風險點。在廉政風險防范工作中我們做到廉政風險查到崗，風險隱患界到點。具體實施中，我們始終堅持以崗位為點，以分管業務為線，環環相扣查找廉政風險點，確保風險點查得準、找得全、定得實。

（二）針對崗位職責廉政風險點實施相應措施。對于本單位的廉政風險點，我們都對每個黨員干部逐一認真進行了調研和總結，也針對不同的崗位，明確的做出了實施措施。