第一篇：崗位(個人)廉政風險防控報告

附件4：

崗位（個人）廉政風險防控報告

根據自身崗位職責，從思想道德、崗位職責、業務流程的執行、外部環境等方面入手，查找廉政風險點3個，針對查找的廉政風險點，制定了具體防控措施共3個方面。

一、已查找的崗位廉政風險及風險分析評估

1、可能因信貸或項目的需要做虛假會計記錄，從而造成會

計報表信息失真，風險等級為高級。

2、有可能出現對原始單據審核不嚴、附件不完整的情況，風險等級為中級。

3、未及時對公司的財務狀況進行監測、信息反饋，風險等

級為中級。

二、廉政風險防控措施

1、可能涉及做假賬的情形時，應當堅定立場，嚴格遵守會計人員職業道德規范，并及時同領導溝通協調，保證會計信息的真實準確。

2、加強基礎數據的審核，建立健全有效的財務內部控制制度，保證原始單據完整，資料不全的一定要補齊。

3、建立科學的風險管理理念。每月月底將財務狀況潛在風險向主管報告，并形成歷史記錄，方便日后跟綜分析和研究。

三、廉政風險防控承諾

本人將認真防控風險，保證做到依法行政、廉潔從政，本人如有不廉潔行為發生，愿接受組織處理。

三、主要（分管）領導審核意見

（簽名）：

報告人單位：

職務：

姓名：

年

日月

第二篇：崗位(個人)廉政風險防控報告

附件4：

崗位（個人）廉政風險防控報告

根據自身崗位職責，從思想道德、崗位職責、業務流程的執行、外部環境等方面入手，查找廉政風險點3個，針對查找的廉政風險點，制定了具體防控措施共3個方面。

一、已查找的崗位廉政風險及風險分析評估

1、可能因信貸或項目的需要做虛假會計記錄，從而造成會計報表信息失真，風險等級為高級。

2、有可能出現對原始單據審核不嚴、附件不完整的情況，風險等級為中級。

3、未及時對公司的財務狀況進行監測、信息反饋，風險等級為中級。

二、廉政風險防控措施

1、可能涉及做假賬的情形時，應當堅定立場，嚴格遵守會計人員職業道德規范，并及時同領導溝通協調，保證會計信息的真實準確。

2、加強基礎數據的審核，建立健全有效的財務內部控制制度，保證原始單據完整，資料不全的一定要補齊。

3、建立科學的風險管理理念。每月月底將財務狀況潛在風險向主管報告，并形成歷史記錄，方便日后跟綜分析和研究。

三、廉政風險防控承諾

本人將認真防控風險，保證做到依法行政、廉潔從政，本人如有不廉潔行為發生，愿接受組織處理。

三、主要（分管）領導審核意見

（簽名）： 報告人單位：

職務：

姓名：

年

日月

第三篇：機關個人崗位廉政風險防控登記表

機關個人崗位廉政風險防控登記表 填表日期：2012年8月20日 姓名

處室（科）

有機農業辦公室

職務

主任

崗位 職責

做好全團種子工作，包括良種的引進推廣和種子的試驗、示范、良種繁育、推廣工作。做好有機產業發展規劃實施等方面的工作。

風險 類別

風險表現形式

風險 等級

防控措施

思想道德風險

思想道德是每個人發自內心的約束，它不需要人監督，成本非常低，而且道德是每時每刻都在起作用，效率非常高。因此，道德對人的約束比制度約束更為重要，它是審計風險形成的一個重要變量因素。如果想要降低審計風險，首先應從降低道德風險著手。否則，無論設計多么完美、多么精確的審計準則、方案、程序都會由于道德風險的作祟而無法產生應有的作用。

1、加強自身思想道德建設；

2、加強自身法律、法規學習；

3、加強業務知識學習；

4、自覺尊守機關規定

權力行使風險

1、權力的含義和特征，即權力具有兩重性、腐蝕性、擴張性、不平等性、可交換性。

2、權力與風險的關系，即權力越大責任越大、風險也越大；崗位越重要越容易被腐蝕。

3、權力的實質，即權力意味著責任、意味著信任、意味著奉獻、意味著約束、意味著考驗。

4、理清崗位職責范圍內的權力。即根據崗位職責，對權力進行認真梳理，明確三個方面的內容：（1）本崗位有幾項實實在在的權力。（2）各項權力的含義。（3）行使這些權力的基本依據和規定。

1、通過不斷學習加強自身思想道德修養；

2、認真遵守黨紀國法，牢記廉潔自律各項規定；

3、主動向組織、領導匯報個人家庭重要情況，自覺接受領導、群眾監督。

制度機制風險

在制度的執行過程中，發現有些制度訂立不夠科學嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其修改、補充和完善，可能造成工作中管理偏差。對已訂立的制度監督檢查不夠，可能導致制度不能得有到效落實，不能充分發揮應有的作用。

在根據工作需要，定期梳理、補充、完善各項規章制度。逐步實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。

加強對規章制度執行情況的檢查、監督，將執行制度的情況納入到績效考核工作中。對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導，依法依紀追究相關責任。

填表人：單位（部門）內設機構負責人：

第四篇：個人崗位廉政風險防控登記表

事業單位聘用人員崗位等級變動審批表

填表時間：

****年**月**日 姓名

性別

行政 職務

參加工 作時間

文化 程度

出生 年月

專業技術職務資格

等級

聘任 時間

任期內考 核 情 況

現聘崗位

現聘崗位 類別等級

變動后崗位

變動后崗位 類別等級

單位 意見

（公章）

****年**月**日

主管部 門意見

（公章）

****年**月**日

人 力 社 保 部 門（職改辦）審批意見

根據浙人社發[2010]165 號、永委辦[2010]78號、永人勞[2010]103 號文件精神及核準的崗位限額空缺情況，同意聘任

崗 位，級，從

年

月起執行。

（公章）

****年**月**日 注：本表一式四份，工改辦、單位、本人檔案、審批單位各一份

第五篇：廉政風險防控

廉政風險防控機制建設實施方案

為深入貫徹落實《廉政風險防控機制建設》和全面加強黨風廉政建設和反腐敗工作，根據區教育局黨委的統一部署，結合我校的實際情況，在全校開展廉政風險防控機制建設工作，為做好此項工作，特制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預防”的方針，突出構建懲防體系主線，按照更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設的基本要求，大力加強黨員干部隊伍建設，強化領導干部廉潔自律，促進全校黨風廉政建設和各項工作的順利開展。

二、基本原則

開展廉政風險機制建設，要以公開、陽光、透明為基本原則全

員參與為基本要求，確保查找廉政風險不漏項，做到“六個堅持”即堅持以廉政教育和思想發動貫徹始終；堅持把邊查邊改和邊建邊做貫徹始終；堅持把廉政建設業務工作協調發展，堅持把走群眾路線，充分發揮民主，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風險防控機制建設貫徹始終。

三、目標要求和主要內容

主要內容：以監督制約和規范權力運行為核主，重點圍繞行政

審批權、資源配置權、行政執法權、干部任用權、項目管理權，對我校的每個部門，每個崗位，每個人員的職責定位，法定權限和工作流程認真排查梳理，做到職權項目清楚，職權范圍明確，職權流程清晰。按照全員參與的要求，通過自己找，領導提，集體定等多種形式，查準個人在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面發生不作為或亂作為導致各類問題發生的風險表現，對排查出的風險點，實施分類管理，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向生問題演變為違紀違法行為，著力形成強化崗位為點，以規范程序為線，以完善制度為面的全面覆蓋，層層監管，責任到位的廉政風險防控機制。目標要求：通過深入開展廉政風險防控機制建設工作，使全校黨員干部崗位權利更加規范，黨員干部廉政風險得到化解，廉潔自律意識更加牢固，黨員干部合法益得到有效保護。

四、領導小組和實施步驟

（二）方法步驟： 第一階段：動員部署

1、學習調研。組織全校黨員干部學習《廉政風險防控機制建設應知必知問答》，充分認識開展廉政風險防控機制建設的重要性、緊迫性，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感。

2、動員部署。召開廉政風險防控機制建設動員大會進行動部署，明確指導思想，闡明廉政風險防控機制建設工作的重要意義，講清防控廉政風險要解決的突出問題，四個階段的工作任務以及每個階段任務完成時限，方法步驟等。

第二階段：排查廉政風險

排查廉政風險點，一是排查崗位廉政風險點。組織黨員干部結合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險點。重點查找班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式，查找領導班子成員行政權力運行過程中關鍵環節的風險點地。二是排查可能存在的風險點。采取個人查、組織評、群眾議的形式，動員全體干部、領導班子成員參考科學方法，人人查找風險，人人公開風險，人人評議風險。開展“五查五看”，一查道德方面風險點；二查崗位職責方面廉政風險點；三查業務流程方面廉政風險點；四查制度建設方面廉政風險點；五查外部環境廉政風險點。

第三階段：制定防控措施

1、明確職責。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位 權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約，對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權，制定整改措施，深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履行、規范行政、正確行使職權。

2、優化工作流程。按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂，公開透明度不強，自由裁量權過大，行政效率低等問題為重點，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使權利，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生。

3、推進體制制度創新。按照“單位定制度”的基本要求，充分發揮制度對防控廉政風險的保障力。積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。

第四階段：落實提高

1、明確責任。校黨支部書主為廉政風險防控機制建設的第一責任人，領導班 子成員各負其責。

2、總結提高。及時對每個階段工作進行總結，按階段按時上報局廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。

2011

年11月12日