第一篇：法務部法律風險防控制度修改版

法務部法律風險防控制度

一、法律風險防控的定義、原則、目標

1.法律風險概念：是指公司有關部門、分支機構或者個人由于其履行公司有關管理職責的行為違反法律法規、公司規章制度而導致的可能遭受法律制裁、行政處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

2.法律風險防控的原則：預防為主、安全第一、全程受控。

3.法律風險防控目標：通過加強風險防控，降低公司成本，有效維護公司的合法權益。

二、法律風險防控的方法

1.建筑施工公司法律風險防控體系的建立 1.1.高級管理層的法律風險防控職責

公司高級管理層應有效管理經營中的法律風險，其主要履行以下管理職責：

1.1.1.制定書面的法律風險防控政策，并根據法律風險防控狀況以及法律、法律和規章的變化情況適時修訂法律風險防控政策，報經董事會審議批準后實施； 1.1.2.貫徹執行公司法律風險防控政策，確保發現違規事件時及時采取適當的糾正措施，并追究違規責任人的相應責任；

1.1.3.任命公司法務部門負責人，并確保其工作的獨立性；

1.1.4.明確公司法務部門組織結構，為其履行職責配備充分和適當的管理人員，并確保公司法務部門的獨立性；

1.1.5.識別公司所面臨的主要法律風險，審核批準公司法律風險防控計劃，確保公司法務部門與內部審計部門以及其他相關部門之間的工作協調； 1.1.6、每年向董事會提交公司法律風險防控報告，報告應提供充分依據并有助于董事會成員判斷高級管理層管理公司經營中法律風險的有效性；

1.1.7.及時向董事會或其法律風險防控專員、監事會報告任何重大違規事件； 1.1.8.公司法律風險防控政策規定的其他職責。1.2.公司法務部門的法律風險防控職責

公司法務部門應在其負責人的管理下協助高級管理層有效識別和管理公司所面臨的法律風險，履行以下基本職責：

1.2.1.持續關注法律、法規和規章的最新發展，正確理解法律、法規和規章的規定及其精神，準確把握法律、法規和規章對公司經營的影響，及時為高級管理層提供相關建議； 1.2.2.制定并執行公司法律風險防控計劃；

1.2.3.審核評價公司法律風險防控各項政策、程序和操作指南的合法性，組織、協調和督促公司業務部門、各分支機構對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂以確保其符合法律、法規和公司管理制度的要求；

1.2.4.協助公司培訓機構對相關員工進行法制宣傳、專項法律事務培訓，包括新員工的法律知識培訓，以及相關員工的定期法律業務培訓，并成為員工咨詢有關涉法事務問題的常設聯絡、服務部門；

1.2.5.組織制定公司法律風險防控程序以及工程項目法律風險防控手冊等內部管理制度，并及時評估公司內部制度和操作指南的適當性，為公司各部門、各分支機構恰當執行法律、法規和規章提供指導；

1.2.6.積極主動地識別和評估與公司經營活動相關的法律事務風險，包括為公司參與重大項目投標、簽訂重要合同、制定項目管理規劃、進行公司資產重組等重大事項提供必要的合法性審查，識別和評估公司人力資源管理、財務管理、項目管理等活動中的法律風險；

1.2.7.實施對有代表性的重大法律事務的法律風險評估和測試，如重大工程項目全程法律服務，包括全過程跟蹤項目實施過程中的有關法律問題處理情況，參加合同交底工作，對于項目實施中的簽約行為、簽字行為、索賠與反索賠等行為進行規范，及時收集有關可能引起爭端事項的相關證據，并進行相應的調查。法律風險評估測試結果應按照公司的內部法律風險防控程序，通過公司法律風險報告流程及時報告，以確保有關問題及時得到處理； 1.2.8.針對公司出現的糾紛，包括已經啟動程序的訴訟（或者仲裁）案件、勞動爭議仲裁案件或者其他投訴、群體性事件以及可能發生的有關存在法律風險的爭端等，及時向公司高級管理層提出分析報告，確定應對思路，以便及時處理，減少風險損失。

三、提高施工企業防范法律風險的能力

1.加強法律法規、市場規則的學習，增強員工防范法律風險意識。2.重視規章制度的健全與創新，完善風險防范制度保障。3.加強過程管理與監控，確保防范法律風險落實到位。3.1.做好事前防范； 3.2.做好事中控制； 3.3.做好事后補救。

四、施工項目的法律風險防控

1.施工項目的法律風險防控計劃

1.1.在開工建設以前項目部制定施工項目法律風險防控計劃。

1.2.重大工程項目的工程，必須由項目部與公司法務部門共同制定項目法律風險防控計劃，經公司高級管理層審查通過后實施。

2.施工項目法律風險防控的職責劃分

2.1.項目經理部負責人對本項目的法律風險防控承擔直接責任。

2.2.公司法務部門及時收集有關項目實施中的重要法律風險信息，按照公司法律風險防控計劃規定的流程交由項目經理部及時實施。

2.3.重大工程項目的法律風險防控工作，應由公司法務部門派員參與。

3.施工項目實施中法律風險的管理

3.1.施工項目實施中出現法律糾紛案件，由項目部及時出具專項報告，經公司法務部門審核，上報公司高級管理層批準后實施。

3.2.施工項目實施中出現重大法律糾紛案件，應由公司高級管理層統一負責，公司法務部門負責人與項目經理部負責人分工組織，公司法務部門具體實施，項目經理部和公司其他部門予以配合。

3.3.公司承建的所有施工項目的招投標文件、施工協議書、重要的分包合同、材料設備采購合同、工程保險單等文件均應向公司法務部門提供備案副本。

3.4.項目實施過程中，如果涉及到合同變更、終止等事項必須報經法律風險防控人員審查方案，經審查后方可實施。

五、公司法律風險防控績效的考核制度和獎懲制度

1.公司應建立對管理人員法律風險防控績效的考核制度。2.在績效考核的基礎上，公司應當對各級組織機構和人員實施獎懲制度，即：

2.1.對于在促進公司依法經營，避免或者挽回公司重大經濟損失，實現公司資產保值增值等方面做出重大貢獻的法律風險防控工作人員給予表彰和獎勵；

2.2.公司法律風險防控工作人員玩忽職守、濫用職權、謀取私利，給公司造成較大損失的，應當依法追究其法律責任。

2.3.公司有關部門負責人對于法務部門不予配合，或者對法務部門工作人員依法履行職責打擊報復的，由公司予以通報批評或者警告；造成嚴重后果的，依法承擔相應的法律責任。

六、加大專業律師在建筑施工公司法律風險防控中的工作力度

1.及時給項目經理部出具法律咨詢意見書，以便找出風險因素及其原因。

2.及時從法律的角度進行風險評估分析，為項目經理作出風險處置決策提供重要的參考依據。

3.有效進行風險回避、風險控制、風險自留和風險轉嫁。

法 務 部

2012年11月26日

第二篇：法律風險防控發言稿

學習法律法規 防控法律風險

持續提升井站管理水平

——瀘州作業區陽42井

陽42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業區眾多井站其中之一，是向瀘州市華潤天然氣公司供氣的重要窗口；也擔負著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚塘民用的供氣任務；同時還擔負著調控管網壓力和間歇井的生產任務等工作。由于近年來的城市規劃和建設，井站所處的特殊地理位置，讓我們進一步認識到法律風險防控的重要性。從2014年年底開始，我站以法律風險防控為重點，以法律風險辨識為指引，加強各項法律法規的學習和培訓，不斷強化管理水平，持續提高班組員工業務素質和技能水平。

一、學習法律法規，提高法律風險意識

在新的《安全法》和《環保法》頒布實施后，我們感覺到安全環保形勢的嚴峻。同時也讓我這個井站長感覺到肩上責任重大。井站涉及法律風險多，管理的事務雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風險。其中目視化管理的內容25項，生產現場操作和管理的41項。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過程中法律風險，一直是我不斷思考的問題。首先是通過培訓學習相關的法律法規，提高員工的法律風險防控意識。井站每月開展兩次法律法規的培訓和兩次法律風險防控知識的自學。每次集中培訓后進行培訓效果測試，并將測試結果納入業績考核內進行績效考核。通過培訓和自學，逐漸讓大家掌握了我站在生產運行、經營管理和安全環保等66項法律風險源，逐條掌握了對應的防控措施；二是組織員工共同參與法律風險辨識。根據我站的實際工作情況，同時運用我們學到的法律法規知識，對我們管道、井口、日常的設備維護保養以及用戶的供氣、計量等多方面工作進行了法律風險辨識。通過風險辨識，認真分析風險特點，進一步細化應對措施。三是依靠全班員工控制風險。我覺得法律風險防控是整個井站全體員工共同的工作。通過學習、運用、預防和控制，增強了我們防范風險的信心，讓我站可以從容面對各類生產和經營風險。

二、規范崗位操作，規避法律風險

起初，我站員工素質和技能水平參差不齊。對崗位法律風險不了解或認識不足。在部分崗位實際操作中存在不規范或違反操作規程操作的現象。通過學習了法律法規后，大家逐漸認識到不規范操作可能涉及的法律風險。

在去年的某一天，一位新來員工在進行分離器排污操作時，由于排污閥開度控制不當。瞬間造成站內積油池污水飛濺外溢，幸好發現及時，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環境污染。井站周邊是附近農戶的菜地和果樹，污水一旦外溢后果將不堪設想。事后，我們立即開展了針對此次事件的分析。導致事件的原因：一是對新來員工崗位操作培訓不到位；二是操作員工對排污操作的風險意識不強，對操作不當會造成的后果認識不到位；從那次事件以后，類似的操作再也沒有出現過同樣的問題。

隨著管理進一步規范，站上員工主動規避法律風險的意識增強。我們在污水轉運，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產污水的處理，采用指定有資質的污水轉運單位拉運至指定站進行回注。在進站前核對轉運車輛和人員的資質，裝水前核對罐裝水的方數，檢查確認連接管道完好情況、并對車身正面和側面進行拍照留檔、站上建立污水拉運登記臺帳。每一車水拉運的離站時間、到達回注站的時間和以及井站氣田水運輸簽運單都進行了相應的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對環境造成污染和影響。嚴格把好各個環節的管理，有效地規避了氣田水在轉運過程中存在的法律風險。前幾年，某個單位出現過由于氣田水處理和轉運管理不規范。為了省事和節約成本，司機將車上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴重的環境污染。后來經當地老百姓舉報后，相關部門進行了調查取證后，轉運單位和司機受到了嚴厲的處罰。新的《環境保護法》頒布實施后，類似的事故再發生，處罰會更嚴重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質達標，站上每月10號、25號分別進行一次硫化氫含量測定。在H2S含量接近標準值時，立即匯報進行脫硫劑更換。在更換的過程中嚴格按照作業許可的要求，認真履行屬地監督職責和義務，對更換過程全程監督。確保作業人員的規范操作，操作環境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導致事故的發生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴格按照操作卡步步確認，及時制止和糾正施工單位的不規范操作。對廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發生。對廢棄脫硫劑的運輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺帳》。臺帳上明確了運輸單位車輛號牌、轉運時間、轉運物品的數量、轉運目的地及包裝完整情況等。以上每項內容,運輸司機和當班員工確認后在臺帳上簽字。

正是有了事故的教訓和法律法規學習，讓我們更清楚如何規避與崗位相關的法律風險。同時也使我站在管理水平上有了進一步的提高。

三、關注易發風險，嚴把風險防控關

1、我站處在復雜的城鄉結合地段，由于城市規劃和建設的突飛猛進。我站的井口和關聯管線安全面臨巨大的挑戰。施工方在施工前，沒有及時和當地政府、氣礦及作業區進行良好的溝通。施工過程中對我們的管線造成很大安全隱患。作業區為了加強管道的管理，成立了專門的巡管班，共有專職巡管工 28 人，對整個作業區近1000公里管線進行日常巡護。同時對專職巡管人員進行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監督管理。巡管工將每次巡護的結果到中心站進行匯報，讓站上清楚管線的存在的靜、動態隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風險和應急處置管線突發事件提供了依據。確保管線可靠、安全運行，從根本上保證氣井的正常生產和用戶的平穩供氣。

2、每年春節和鄉里鄉親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習慣。有幾家離我站距離較近。針對這種情況，我們主動走進農戶家中，向他們宣傳安全知識和法律法規。說明我們井站是易燃易爆生產作業場所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導致嚴重后果和危害。通過站上員工專門的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節假日燃放煙花爆竹時，也選擇離我站較遠的地方。從而消除了這項安全隱患。針對我們的井口和管道，我們利用巡檢的機會對管線周邊居民、工廠等進行管道保護法的宣傳。讓他們了解管道存在的風險和危害，以及危及和破換管道的違法行為應當承擔的法律責任和后果。

四、加強治安聯防、營造和諧治安環境

1、結合目前國際國內形勢復雜和井站的實際情況，我站與地方政府進行協調，建立了警企聯防機制。魚塘鎮派出所將我站列為他們的巡邏點。定期進行治安巡邏，確保我站治安環境的穩定。

2、我站與周邊住戶保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應急聯動演練。通過法律法規宣傳和應急聯動演練，不斷發現和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識，以及突發情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應對和處理治安突發事件......我們既是關系友好的鄰居，同時也是治安聯防的好搭檔。

五、嚴格落實績效考核

為了切實加強法律風險防控的學習和執行。我站制定了班組法律風險防控考核標準。我將員工的培訓學習后的測試結果和執行情況納入績效考核范圍，在作業區考核中占5%的權重，與員工的業績薪酬直接掛鉤。同時按照崗位需要和個人特點，劃分了責任區域并落實到人頭。區域責任人檢查本區域的操作是否規范規范、風險點的防控是否執行到位等員工表現情況，每次記錄，每周通報，每月考核。目的是讓員工了解法律風險防控知識學習的必要性，法律風險防控工作的重要性。

法律風險存在和貫穿于生產運行的各個管理環節。每個崗位都或多或少存在潛在的法律風險，法律風險一旦發生，如果沒有預先的防范意識，往往會給單位和個人帶來嚴重危害。法律風險發生導致的后果就是承擔法律責任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風險防火墻。經過多年的工作和學習的積累，我體會到大多數的管理，不過是將以往的經驗教訓不斷總結后并加以改進，變成我們所用的一些管理辦法。法律風險防控也一樣，它分散存在于各種文件、規章制度中和我們的各項工作中，只要我們堅持以事前預防、事中控制為主的原則，并嚴格按照規章制度做好自己的本職工作，法律風險自然而然也就降低了。

法律風險防控效果好壞，源于我們對法律法規的學習、了解和掌握；源于我們對崗位法律風險的認知和辨識；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個人的工作責任心......

第三篇：法律風險防控工作總結材料

多措并舉控風險，全力筑牢“防火墻”

尊敬的各位領導、各位同仁：

大家上午好！

很榮幸能有今天這個機會和大家共同交流探討法律風險防控工作。我今天發言的題目是《多措并舉控風險，全力筑牢“防火墻”》。

銷售企業是中國石油的窗口，銷售環節是集團公司整體價值鏈的重要環節，與消費者的接觸最多，法律風險也最大。XX銷售地處900萬人口的省會城市，近年來，公司規模不斷擴大，管理幅度進一步拓寬，而隨著競爭的加劇，面臨的社會關系也越來越復雜，法律風險源不斷增多。為及時消除隱患，化解風險，XX銷售借助法律風險防控工作，緊密結合示范站建設、精細化管理和隊伍素質提升，重點從七個方面入手，扎實推進風險防控，初步建立起一套比較完整的法律風險防控體系，為生產經營的平穩運行發揮了重要作用。下面，我將XX銷售在法律風險防控中所做的一些工作與大家交流探討，不妥之處敬請批評指正。

一、重點突出，重心前移，全面強化員工培訓 增強員工的法律意識是做好法律風險防控的前提和基礎，為營造全員學法、守法、用法的氛圍，XX銷售首先從源頭抓起，加強了員工的法律知識培訓。一是完善培訓方案。在法律風險防控工作開展之初，XX銷售制定了涵蓋機關、區域、加油站、崗位的四級法律風險防控培訓方案，并分層施教，逐級推進，認真開展法律風險防控指引宣貫和法律知識培訓。二是加大培訓力度。今年以來，共借助中油班、人才庫出入庫等各類培訓的契機，組織了5期法律知識培訓，大大增強了基層員工的法律意識。三是創新培訓形式。結合元旦、國慶等節假日，制作員工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓的趣味性、實用性，以員工更樂于接受的方式學到實用的法律知識，增強了培訓效果，有效促進了員工法律意識的總體提升。截止9月底，XX銷售未發生一起行政處罰、交易賠償和侵犯他人權益的案件。

二、以點帶面，有序推進，全力打造示范油站 作為銷售企業，加油站是我們管理的重點，也是法律風險防控工作的主陣地。為推動法律防控工作的進程，我們借助示范站建設，以點帶面地開展了法律風險防控示范站工作，選擇不同區域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實施、逐步推廣、統一標準、嚴格執行”的原則，結合法律風險崗位防控責任書的相關內容，從油品銷售、財務管理、安全管理、勞動用工等6個方面制定了20項檢查標準，并與示范站同步建設，同步驗收。在建設過程中，我們共發現涉及法律風險的問題62個，全部及時進行了整改，截止9月底，XX銷售共建設法律風險防控示范站44座。下一步，XX銷售將持續推進法律風險防控示范站建設，將其余站點全部納入示范站范圍，逐步推進。同時，按照新站就是示范站的原則，在新站開業之初各項管理就按示范站的標準進行規范，在高標準要求的同時避免重復建設。另外，我們還將對前期已達標的示范站開展“回頭看”，實行“紅黃牌”制度，定期檢查與回訪，保持法律風險示范站建設的持續性，力爭用兩年的時間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求。

三、關口前移，規范制度，深入夯實法律基礎 國家需要法律法規，企業需要規章制度，尤其是現代企業，科學嚴謹的規章制度是企業正規化的基礎和保障。規章制度要想科學嚴謹，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的規章制度就成了隨時可能引爆的“定時炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法律風險，XX銷售從控制風險、簡化流程的角度出發，對費用管理、生活及辦公、生產設施維修費用管理辦法等38項制度進行了集中修訂與更新，使這些規章制度更加完善。如今，XX銷售將法律風險防控的關口進一步前移，在規章制度起草時，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX銷售還將維持目前的審核體系，對目前適用的所有規章制度逐一梳理，在結合公司實際對內容進行重新修訂和完善的同時，重點審查是否存在法律漏洞，確保公司的每一條規章制度在符合公司實際的同 時，合乎法律規定。

四、精細管理，雙管齊下，盡力消除證照風險 由于歷史遺留問題等各種原因，XX銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經營也帶來了極大的風險。為了消除這一風險，XX銷售借助戰略協議推進的機會。一是加強前期遺留問題的解決。對前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問題，分別交由相應的專業線牽頭負責，及時協調政府職能部門分批補辦。通過與XX市政府、發改委、商業局等反復溝通匯報，多渠道努力，目前，湖北省政府和市發改委已明確要盡快研究，妥善解決XX銷售36座歷史遺留問題加油站，為所屬加油站的正常運營提供了政策保證，避免了行政處罰的風險。

二是加強證照變更年檢指導。隨著公司業務的不斷拓展和豐富，各種行政審批手續逐漸增加。而且XX市各區政策不統一，行政許可證照辦理手續多、難度大。一些站經理，特別是新任站經理，對年檢、變更證照的相關政策、程序不了解，無從下手，有很強的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對這一情況，我們對常用的行政許可辦理程序及審批規定進行梳理，給加油站編發了《證照辦理、年檢須知》，明確了證照辦理的時間、程序、要求等，簡單而實用，幫助加油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規定的時間內按時辦理完畢。三是實行證照臨期預警。為增強加油站自我管理的責任心，落實證照管理的精細化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，XX銷售建立了證照臨期預警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門別類進行登記。由綜合辦公室每月對證照管理情況進行一次清理，對臨期證照提前預警，督促加油站或證照對口管理部門，及時送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時。今年以來，XX銷售未發生一起人為原因造成證照過期的情況。

五、“坐堂問診”，嚴格把關，源頭防控合同風險 嚴密是合同得到有效貫徹執行的基礎，為了保證合同的嚴謹，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充分發揮法律事務管理的作用。一是強化審查，把好合同簽約關口。每周二和周五分別請法律顧問到公司，“坐堂問診”兩天，在解答相關法律問題的同時，重點審查公司各類合同，尤其是經營合同。嚴格執行省公司合同管理辦法規定，所有合同經法律顧問審核把關后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX銷售共簽訂各類合同490份，在審查階段發現問題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。

對于合同簽訂和履行過程中的一些典型問題，XX銷售還以案例的形式，對所有機關人員進行了一次專門培訓，增強了機關員工對合同規范化管理的意識，也較大程度提高了合 同經辦人員的合同管理水平。現在，我們在合同審查時發現的問題越來越少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問題得到糾正，公司合同管理的整體水平明顯提高。二是動態跟蹤，把好合同履行關口。合同履行過程是法律風險控制的關鍵環節，為了確保合同有效履行，XX銷售每季度對合同履行情況進行檢查跟蹤，上半年，對合同履行檢查中發現的問題，專門召開了領導班子會議，聽取法律意見，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律糾紛。

六、狠抓關鍵，軟硬結合，大力提高資金防控能力 XX銷售現有加油站131座，點多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風險防控的重要環節之一。一是加強技防。XX銷售嚴格控制資金風險，在技術防范上加大投入，不斷優化硬件設備，上半年集中對加油站資金管理設備進行更換，為71座發卡點增配銀行POS設備，為18座未上線加油站配備了無線POS機，43座A類站配備第二臺EFT設備，為加油站的資金安全提供了基礎保障。同時引導加油站員工推廣刷卡消費，非現金交易率由去年的20%上升到25%，員工收到假幣、交接班短款的風險逐步降低。

二是加強人防。針對近年來信用卡犯罪案件增多的現象，我們還邀請銀行人員專門進行了銀行卡風險防范培訓，進一步規范持卡人身份識別、交易單據簽字，資金墊付等基礎工作，有效規避了銀行卡大額交易資金風險。三是加強協 調持續推進上門收款工作，克服銀行因人手、運力及押運成本的影響遲遲不肯提供上門收款服務的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座新站的上門收款工作，同時將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升到3次，大大減少了加油站資金轉移造成的風險。目前,XX銷售上門收款率達到94%，對于8座未上門收款的站點，采取了“著便裝、兩人同行、不固定時間、不固定路線”的方法進行送存，盡最大努力鏟除資金管理死角，確保資金管理風險可控。

七、“內外兼修”，創新方法，杜絕新聞炒作事件 今年以來，同行業競爭者因油品數質量管理等問題頻繁被媒體曝光，飽受社會批評。為了防止類似問題出現，我們在嚴格落實油品數質量管理的同時，有針對性地開展應急演練，在“3.15消費者權益日”等特殊時期進行專題演練，提前自查，安排專人與重點媒體聯系，加強輿情監控，確保了問題及時發現、妥善處臵，杜絕因顧客糾紛而導致的新聞炒作。

為完善與政府、公安、宣傳等部門的聯防機制，爭取第一時間在現場將矛盾化解，減少顧客糾紛，避免管理風險。今年7月份，我們還建立了與新聞媒體的聯防機制，聘請了8名XX各大媒體的新聞工作人員作為社會監督員，在對加油站管理服務進行監督的同時，指導和協助公司處理新聞危 機，將新聞危機管理從被動防范轉換為危機前臵管理。

各位領導、各位同仁，提高法律風險認識，加強法律風險防控，建立健全法律風險防范機制，是適應市場經濟需要、規范經營行為、減少公司損失的必然和有效途徑。XX銷售在前期的風險防控中進行了一些探索，積累了一些經驗，但也發現了一些問題。下一步，我們將在前期經驗的基礎上，繼續深入摸索和研究風險防控的新手段、新方法，把防控工作做得更細更實，為公司經營平穩運行筑造一道牢固的“防火墻”。

第四篇：法律風險防控工作總結

關于法律風險管控工作的總結及2013年

法務管理工作目標

劉曉宇

2012法律事務部嚴格按照工作計劃和安排有序推進部門日常工作。結合本部門的工作要求的特殊性，本著“風險預防、關口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時，對部分常規性工作進行了梳理和完善。今年集團公司提出了“創新管理年”的工作精神，法務部結合施工企業實際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業經營情況的法務管理模式，提高法務工作的管控能力和法律風險防范。現對2012本部門的工作總結如下：

一、法律風險管控工作

針對公司及項目部生產經營過程中的可能發生的經營風險，我部門通過了以下幾項工作對經營風險加以管控，力求將風險降到最低。

1、加強各業務部門的風險防范意識

（1）在簽訂《建設工程施工合同》時，我部門積極聽取各部門（含項目部）發表的意見，找出風險點，提出修改意見。對風險較大的合同，及時召開“專題會議”進行研討，從而降低和避免履行過程中各類風險和問題。

（2）我部門對各類施工合同進行排查、把關，對法律風險大、存在問題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對各類施工合同進行排查，在源頭上把關，降低、減少法律風險。

（3）督促項目部對合同交底和揭示風險進行細致排查和落實，并對合同中存在的法律風險和嚴重問題，責成相關部門和指定具體人員進行有針對性的預防，從而降低風險的發生。

（4）在項目部推廣填報“債務風險排查表和履約信息監控表”制度，便于項目部對合同的總體掌控和與機關法務部能的信息互通，做到早準備、早預防、早聯系、早解決避免發生被訴案件。

2、加強對一級、二級合同管理

（1）編制了本部門的《施工合同審查要點》，明確了本部門對一級合同審查的范圍及審查重點，并且通過法律意見書的形式提出本部門對該合同的意見，揭示法律風險，從源頭控制風險點，使公司及項目部領導能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風險，權衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴格執行對各類二級合同審查，從法律角度對合同文本中進行審查，對存在隱患的合同提出對相應的修改建議，對于風險較大的合同實行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護我方利益，且能夠在履約過程中起到對雙方的約束作用。

3、監督項目部完善原始資料管理

法律事務部將項目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對項目部考核的一項重要工作，做到在發生糾紛后能夠體工隊我方有利的有效證據，具體措施有。

（1）監督項目部在施工合同的履約過程中及時與甲方辦理洽商、變更、索賠、價差、量差等事宜，要得到甲方的認可，日常工作產生的中會議紀要、函件等類文件要建立收發制度。

（2）要求項目部在履約完畢后及時辦理竣工結算工作，對于洽商、價差、量差等及時得到開發商確認，掌握和整理好相關資料，做到心中有數，手中有原始資料。

（3）結合項目部季度考核檢查工作，對合同的履約、風險排查、施工過程中各種資料是否齊全等項內容進行檢查和落實，并且對項目部的法務管理工作進行指導。

二、取得的成績

1、法律事務部加強了對《建設施工合同》的風險排查力度，針對合同中不可避免的不利約定，進行了重點排查和監控，配合項目部做好風險的防范與落實工作。同時，法律事務部積極對項目部在合同履約過程中發生的合同糾紛進行咨詢和指導，問題較復雜的發揮外聘律師的優勢，組織外聘律師參與問題的分析與討論并提供專業意見。全年外聘律師共計參與解決法律疑難問題20余次，提供了大量法律意見及建議，對我公司維護合法權益和社會聲譽起到了重要作用。

2、法律事務部加強了對二級合同的法律風險排查工作，發現問題及時與項目部取得聯系，及時做好防范與落實，從而降低了合同履約的風險。通過一系列風險排查工作的實施，有效控制了訴訟案件的發案率，今年全年新發案件7件，低于去年新發案件數，且本新發案件均為2010年以前工程產生的糾紛所導致，說明近兩年的風險防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發生。

三、2013年法務管理目標及措施

1、實現新開、在施工程訴訟案件發案率為“0”，新發案件結案率達到80%以上。

2、力爭將目前在XX法院的被申請執行案件在2013分批次進行支付，實現在XX法院被申請執行案件全部銷案。

3、針對XXX檢查的內容及公司2013年施工生產的特點，進一步完善對京內外工程的合同管理、法律監督和風險防范等項工作，進行調查研究制定相應的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進一步規避法律風險。對負責合同管理的人員組織定期學習，邀請集團法務部人員或外聘律師進行有針對性的講解。對合同簽訂前后需要注意事項和要點進行分析，由此來減少企業法律糾紛案件發生的數量。

5、堅持債權債務法律風險排查工作，嚴格按照公司編制的排查表進行排查，每月定期上報排查情況，做到真實、及時、準確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務部 2012年11月26日

第五篇：常用合同條款分析及法律風險防控

1、合同標的及法律風險防控

當事人簽訂合同是為了實現財產或類似于財產的其他權益的歸屬變化，因此對這種財產或類似于財產的其他權益的標準描述是非常重要的。合同標的條款因此也成為法律的提示性條款內容。合同標的是合同法律關系的客體，是合同當事人權利和義務共同指向的對象。標的是合同成立的必要條件，合同標的條款是不可補正條款，如果雙方當事人沒有約定則合同不能成立。根據合同性質的不同，合同標的可以分為物、權利、行為、智力成果。這些因標的性質不同而產生的標的約定差異應當引起注意。如權利瑕疵不像物的瑕疵那么容易被觀察，因此以權利為標的的合同更應當注重對權利狀態的描述。行為作為標的，往往依賴于特定人技能，因此更應當注意行為人的確定以及與代為履行禁止相協調。這些因素都是認為是否存在法律風險的考察方面。

概括而言，合同標的條款約定應當注意以下事項：

（1）要使用標的物的正式名稱，即標準學名，而且要用全稱。文字表述必須明確具體，盡可能使用符合國際標準或國際行業習慣的商品名稱。商品日益豐富，使得雙方約定不明時，真實意思很難探究，因此產生以類似商品作為合同約定標的交付帶來的合同目的落空，是嚴重的法律風險。

（2）寫明商品商標。一定的商標，標志著一定商品的性能、質量種類。只有寫明商標才能使商品特定化。如某商場本想購買杭州某廠生產的“天堂牌”自動雨傘1000把，但在合同中的商品名稱欄內只寫了“自動雨傘”，而未寫“天堂牌”商標，結果供方發來的除有50把是“天堂牌”的自動雨傘外，其余的都是一些雜牌，有不量的甚至無商標，給需方造成損失。相同的產品因為品牌不同，價格差異有時非常巨大。

（3）在確定標的時，還必須注意同名異物和同物異名的情況。如大豆，一般是指黃豆，但有些地方把蠶豆也叫大豆；又如自行車，有的叫人力車，有的叫腳踏車，有的叫單車；又如，電梯美國人叫Elevator，英國人叫Lift，這些都屬同物異名。這種情況更需要雙方就標的物明確約定，有時需要配合必要的圖片或描述性說明。

（4）要寫明標的品種、規格、花色及配套件。如購買電視機，除寫明名稱、商標外，還要寫明型號，是黑白，還是彩電或數字電視機；是立式，還是臥式；是遙控，還是自調，以及尺寸大小等。只有把以上這些問題弄清楚，才算是確定的，才能使標的特定化。

標的約定不明的法律風險經常出現，只是有時雙方確定不明的法律風險因對方的實際交付行為完成而消失。但該法律風險的數量遠比因標的發生的糾紛要廣泛得多。

2、數量條款及法律風險防控

數量條款是合同中重要的一個條款，也是較為簡單的一個條款，很少受合同當事人的重視。當數量直接表述為特定數字時，該條款幾乎不會產生法律風險。但是當數量不是簡單用數字表示時，則可能因該條款約定不當產生嚴重影響。

（1）采用某種計算方法確定數量。一些無法直接用數字表述數量的合同，雙方往往根據需要在合同中約定一種數量計算方法。當計算方法出現歧義，得出的合同數量就可能有多個結果，雙方理解不同時則容易發生糾紛。

（2）以某一方最終確定實際的數量。這種約定常出現在一些長期供銷合同里，實際每次交貸的數量以需方書面通知確定。若當事人并沒有考慮將來情況變化對數量需求的影響，則一旦需方突然增大需求，將導致供方無法滿足而違約。這種法律風險在雙方因合同其他因素發生爭議時，也可能被需方惡意利用。

3、質量條款及法律風險防控

質量條款是合同中容易出現糾紛的條款，多數情況下質量都很難用特別明確的方式界定，一旦發生爭議才發現合同約定不明確。質量條款法律風險主要體現在：

（1）質量驗收事項約定不明。具體體現在：驗收地點沒有明確約定是在交貨方所在地驗收還是在收貨方所在地驗收；驗收不合格是否有權拒絕接受貨物以及因此造成損害時如何承擔；一些約定雙方聯合驗收的情況，沒有約定如果雙方有分歧如何處理等。

（2）質量認定的最終途徑約定不明。如果雙方就是否符合質量要求存在分歧，則需要第三方的介入確定最終的質量認定。由于我國質量檢測機關較為復雜，雙方如無實際約定，則可能出現就委托最終檢測的第三方發生爭議。最終需要由法院指定檢測機關，雙方解決糾紛的成本將大幅增加。

（3）委托檢驗的費用承擔約定不明。費用承擔不明，必然出現誰委托、誰負擔的情況，即使最終責任明確后可以要求對方承擔，但企業資金的占用同樣是將要面臨的風險。

4、價款或報酬條款及法律風險防控

多數合同一方當事人承擔的主要義務就是支付價款，這個條款看起來比較簡單，但是也常常發生糾紛。

（1）計算方法約定不明。如雙方約定價款以實際消耗數量結算。而實際消耗數量有時很難難衡量，雙方因此發生分歧若沒有補救約定，引發的法律風險損害難以衡量。

（2）合同只約定總價的法律風險。在合同標的較為復雜，不是單一標的時，若只約定總

價，當出現合同部分解除的情況，雙方關于未履行部分所占合同總價的比例往往難以達成一致意見。結果的不確定，必然引起企業無法判斷自己該如何行為。

（3）價款支付約定明確方式過于簡單。在服務性合同里由于提供服務一方的義務具有彈性，若合同價款支付采用純粹的支付金額、支付時間的方式約定，則可能難以在對方沒有履行義務時有效進行抗辯。這種條款屬于企業的法律風險范疇。

5、合同的時間及法律風險防控

合同的時間是比較容易被忽視的問題，卻又影響著合同的正常進行。一份完善的合同必然包括約定的一系列時間概念。一方面，時間條款是容易引發合同糾紛的領域；另一方面，完備的時間條款有助于順利履行合同。

（1）合同有效期。

案例：A公司在產品市場灸手可熱的時候，與B公司簽訂了長期購銷協議，雙方約定產品價格為成本價加20%，具體供貨數量以A公司生產能力為限；合同沒有約定有效期，也沒有約定相關的解除條件。若干年后，A公司產品在市場已經滯銷，但A公司仍然不斷向B公司供貨；B公司欲解除合同又缺乏法律依據，處于十分尷尬的境地。

當合同不是一次性交易，無法從交易完成或無法完成角度判斷合同履行完畢時，就需要約定一個合同有效期。而實踐中確實有不少企業經營者只考慮簽約當時的順利交易情況，不設定合同有效期，甚至希望合同成為無限制的長期合同。而一旦合同履行外部環境發生變化時，將給企業帶來巨大的法律風險。我國合同法沒有規定“情事變更原則”，如果確實無法確定有效期的合同，應當詳細約定合同解除條件予以彌補，以避免因此產生的法律風險。

（2）履行時間。任何一個合同雙方當事人都有若干的權利義務，各項義務之間有時存在順序問題，有時一些義務必須限定履行時間，否則將給其義務履行造成障礙。而具體義務的履行時間經常沒有受到足夠的重視，尤其是合同的次要義務更容易被當事人忽略。甚至在實踐中，一些合同約定了遲延履行的違約責任，但卻沒有約定相應的義務應該履行的時間，違約也就無從談起了。

（3）履行期限。一些義務不是簡單的行為，除了明確時間外，還需要給當事人一定的期限，如通常付款會規定在幾日內完成。一些以特定行為完成為合同有效期的合同，直接規定合同有效期確實不便，若因此不限定履行期限產生的法律風險不容忽略。為避免法律風險，約定對方完成特定行為的最長履行期限是一種較好的選擇，一旦對方遲延履行，則可以解決合同。

6、履行方式及法律風險防控

履行方式與風險轉移有密切關系，也是合同較為重要的條款。不同的合同義務涉及的履行方式限定要求不同，衡量履行方式條款是否具有法律風險，應當根據具體的交易要求與合同確定的履行方式是否相符進行判斷。有時合同簽訂背景也會影響履行方式法律風險值。

（1）代為履行問題。企業在選擇交易對方時，通常會根據交易需要衡量對方，保證具體對方親自履行合同能夠有效保證合同順利履行。當合同出現代為履行約定時，則可能給企業帶來意想不到的法律風險，特別是在代為履行缺乏相應限制時，法律風險值將更高。在設計合同、加工承攬合同等對當事人能力有特殊需要的合同中，缺乏代為履行禁止條款就應當歸入法律風險范疇。

（2）運輸條款問題。運輸條款屬于履行方式中非常重要的部分，在涉及運輸的合同中，雙方關于運輸方式、運輸費用承擔、運輸風險負擔等約定不明，都是較為明顯的法律風險。

7、風險轉移及法律風險防控

在合同履行過程中，因不可歸責于雙方當事人的原因產生的損失仍然需要確定承擔原則，風險轉移制度就是處理這種風險由誰承擔的規則。法律針對不同類型的合同對風險轉移分別作出了規定，如《合同法》第一百四十二條（買賣合同）、第二百三十一條（租賃合同）、第二百六十五條（承攬合同）、第三百一十四條（運輸合同）、第三百三十八條（技術開發合同）等。然而實際合同的風險轉移條款內容更為豐富，約定不當將產生各種法律風險。

（1）超越法定范圍承擔風險。法律規定的風險轉移屬于任意性規定，當事人在合同中可以重新安排風險轉移，但從法律風險評估衡量角度看，若企業根據合同約定承擔了法律規定應當由對方承擔的損失風險，屬于合同約定不當產生的法律風險。

（2）無名合同的風險轉移約定不明。實踐中合同類型紛繁，多數屬于無名合同，這些合同的風險轉移沒有法律規定，同時風險轉移條款不是合同的必要條款，當事人容易忽略。然而一些合同運用風險轉移制度的概率較高，這些合同中風險轉移約定不明是必須考慮的法律風險。

（3）法定風險轉移的具體界定不明。法律規定的風險轉移采用一些比較抽象的概念，這些概念在具體交易中如何界定并不簡單，若雙方沒有一致的認識，爭議可能性客觀存在。另外，法定的風險轉移具體細節也有賴于雙方合同的明確約定，這些約定不明的法律風險應當認真進行衡量。

（4）風險轉移違反法律強制性規定。當事人通過合同約定，對自己應當承擔的責任進行限制或免除，廣義而言同樣屬于雙方就風險進行重新分配。法律為防止當事人利用自身的締約優勢排除自己的基本責任，因此規定了免責條款無效的情況。若企業在合同中約定的風險轉移違反這些法律強制性規定，違法風險產生的損害需要認真對待。

8、保密條款及法律風險防控

現代經營信息對企業而言具有重要意義，在對外合作時，難免了解或讓對方了解經營信息、技術信息、管理信息等。簽訂保密條款能夠有效保障這些信息不被他人濫用，尤其在技術合同中，保密條款更是非常重要的條款。保密義務也應當是雙方的，而不是單方的。保密條款應當對技術秘密和商業秘密等進行定義，應當約定保密義務的范圍、方法、保密處理程序、保密期限以及失密救濟等內容。保密條款法律風險導致的損害不易計算，對企業的傷害有可能是致命的打擊，因此在約定時應當格外注意。

9、不可抗力及法律風險防控

不可抗力是法定的免責事由，《合同法》第一百一十七條規定：“因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或者全部免除責任，但法律另有規定的除外。”不少企業在訂立合同時也會約定不可抗力條款，最常見的就是將法律條文直接搬用，沒有任何的實際意義。真的發生不可抗力時，雙方往往爭執不休。

法律對不可抗力的規定比較籠統概括，在實際約定時應該進一步明確有關內容。不可抗力條款應當包括：

（1）不可抗力事件的范圍；尤其是雙方需要特別排除的事件，如政府行為是否屬于不可抗力等；

（2）事件發生后通知對方的期限以及遲延通知的責任；

（3）出具證明文件的機構；

（4）不可抗力事件的后果；哪些導致合同解除，哪些只是部分解除，哪些只是暫停履行等；

（5）其他與不可抗力相關的事項，如減少損失措施的采用、費用承擔、保險等。不可抗力因素發生的概率一般較低，但在長期合同中，該條款應該引起重視。

10、違約責任及法律風險防控

違約責任是雙方合同出現問題，無法正常履行時，依靠事先約定解決的最后一道防線。如果明確具體地約定違約責任，雙方合同出現問題時，可以根據違約責任約定妥善解決相關分歧，避免訴訟帶來時間和精力的無謂投入。

然而多數的企業經營者在約定違約責任時，并不知道該如何約定，經常看到合同中寫道：一方違約，承擔違約責任或按法律規定承擔違約責任。這樣約定沒有實際效果。因為沒有約定具體的違約責任，只能要求對方賠償損失，但這種損失不好計算且舉證困難。因違約責任約定不明導致企業吃啞巴虧的情況并不少見。

（1）部分義務缺乏對應的違約責任。在考慮義務的時候不是單一的，如賣方的交貨義務就應當根據延遲支付、不能交付、交付物品不符等分別約定違約責任。若合同部分義務缺乏對應的違約責任，因該部分義務履行發生分歧時，雙方必然產生爭執。

（2）違約責任缺乏具體的計算方法。一些合同義務違反帶來的損害很難明確，雙方容易就責任承擔標準發生分歧，因此合同缺乏違約責任的具體計算方法就會存在法律風險。

（3）未設定解除合同的權利。當對方當事人違反合同義務達到一定程度，繼續履行合同已經失去意義，然而企業若沒有保留解除合同的權利，解除合同企業常常付出較大的代價。

11、解決爭議條款及法律風險防控

不同的司法區域對企業法律風險是不同的。企業對注冊所在地的司法實踐最為了解，若合同糾紛能夠在該區域進行處理，法律風險能夠最有效地得到控制。因此，在合同中通過爭議解決條款，約定有效的仲裁或訴訟管轄法院，是有效控制法律風險的重要環節。

若約定在對方司法區域管轄，法律風險值通常比管轄約定不明的風險更高。在涉外合同中，約定在國外進行管轄或仲裁，爭議解決的成本和難度將大幅上升，法律風險將更高。

12、生效條件及法律風險防控

合同的生效，是指已經成立的合同在當事人之間產生一定的法律拘束力。此時能夠產生合同當事人所預期的法律后果。最為常見的約定是：“合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。”如果一些較為特殊的合同，需要在特定條件或期限屆滿后才決定是否執行該合同，生效條件就需要認真對待。

13、合同目的及法律風險防控

《合同法》第九十四條規定：當事人一方遲延履行債務或者有其他違約行為致使不能實現合同目的，可以解除合同。然而合同目的有時并不容易說明，特別是一些合同形式與雙方實質目的有出入的情況，如當時購買物品的目的是為了有效履行雙方的租賃合同，因租賃合同解除導致買賣合同目的無法實現。必要的對合同目的進行事先說明，對于雙方將來發生此類情況解決有所裨益。

合同目的還能夠用于對當事人義務履行情況進行軟性的約束，對合同條款有不同理解時，也可以根據合同目的作出合理的解釋。所以，在較為復雜的合同中約定合同目的是非常必要的。