第一篇：淺談煙草商業(yè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控11.18

淺談煙草商業(yè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控

摘要：防控法律風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)的重點(diǎn)工作。本文從煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的分析著手，闡述了煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主要原則、主要步驟、注意事項(xiàng)，對(duì)如何開(kāi)展好法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行了初步探索。

關(guān)鍵字：煙草商業(yè)企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控

黨的十八大及十八屆三中、四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，依法治國(guó)是黨領(lǐng)導(dǎo)人民治理國(guó)家的基本方略，法治是治國(guó)理政的基本方式，要更加注重發(fā)揮法治在國(guó)家治理和社會(huì)管理中的重要作用，加快建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。

一、全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)的重要意義

全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)正是我們煙草行業(yè)貫徹落實(shí)黨的十八大及十八屆四中全會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)方略、建設(shè)法治中國(guó)的必然要求。

全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)是新形勢(shì)下進(jìn)一步鞏固和完善煙草專(zhuān)賣(mài)制度的關(guān)鍵所在。行業(yè)30年發(fā)展實(shí)踐證明，每一個(gè)階段的發(fā)展都伴隨著法治建設(shè)前進(jìn)的步伐。法治建設(shè)對(duì)行業(yè)的改革發(fā)展、?三大輝煌?的創(chuàng)造起到了重要的促進(jìn)和保障作用。

全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)是行業(yè)思考、謀劃、實(shí)踐三大課題的重要舉措。作為特殊行業(yè)，煙草行業(yè)改革發(fā)展的政策性、法律性都很強(qiáng)，須臾離不開(kāi)法律規(guī)范。只有以法治凝聚改革共識(shí)、規(guī)范發(fā)展行為、促進(jìn)矛盾化解、保障行業(yè)和諧，才能不斷激發(fā)改革紅利和發(fā)展?jié)摿Γ拍鼙３中袠I(yè)健康發(fā)展。

全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)是行業(yè)防范和應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)和法律風(fēng)險(xiǎn)的必然選擇。在新的發(fā)展時(shí)期，煙草行業(yè)面臨煙草控制、完善體制、構(gòu)建和諧、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)等方面的壓力和挑戰(zhàn)。近年來(lái)在行政執(zhí)法、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面的法律爭(zhēng)議和訴訟呈現(xiàn)出數(shù)量增多、案值較大、關(guān)系復(fù)雜、應(yīng)訴困難等明顯特點(diǎn)。因此，應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)、防控法律風(fēng)險(xiǎn)也是當(dāng)前全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)的重點(diǎn)工作。

二、煙草商業(yè)企業(yè)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性

煙草商業(yè)企業(yè)作為壟斷市場(chǎng)的主導(dǎo)者，維護(hù)煙草專(zhuān)賣(mài)法建立的合法壟斷秩序，就是其經(jīng)營(yíng)管理行為的核心價(jià)值。近十年來(lái)國(guó)家局有關(guān)煙草商業(yè)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的政策措施，無(wú)不以規(guī)范為重，無(wú)不以守法為要。煙草商業(yè)企業(yè)必須把模范守法、嚴(yán)格執(zhí)法作為防范法律風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值目標(biāo)。

這幾年來(lái)，省內(nèi)市縣兩級(jí)煙草商業(yè)企業(yè)的法制環(huán)境總體是平穩(wěn)的，基本上沒(méi)有大的訴訟糾紛。但法律糾紛少并不意味著沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)。煙草商業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理和行政行為受到一百多部法律的規(guī)范調(diào)整。低風(fēng)險(xiǎn)表象下，如果任由矛盾累積，低風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過(guò)量的積累有可能轉(zhuǎn)化為高風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)對(duì)現(xiàn)有壟斷體制的正當(dāng)性、合法性產(chǎn)生沖擊，最終動(dòng)搖專(zhuān)賣(mài)制度基礎(chǔ)，引起不利的外部法律變動(dòng)。

隨著行業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境日趨復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)點(diǎn)也在不斷增多。只有將法律風(fēng)險(xiǎn)防控提升到企業(yè)管理層面，形成風(fēng)險(xiǎn)處置由?被動(dòng)型?向?主動(dòng)型?轉(zhuǎn)變、?事務(wù)型?向?管理型?轉(zhuǎn)變、?事后型?向?全程型?轉(zhuǎn)變，避免?頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳?的碎片式防控，才能有效實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。國(guó)家局和省局正在推行的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，正是適應(yīng)了這一形勢(shì)。

三、煙草商業(yè)企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)存在于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、行政管理的全過(guò)程和各環(huán)節(jié)。綜觀煙草商業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理和行政管理行為，可以將潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)大致分為以下幾類(lèi)：

1.重大決策的法律風(fēng)險(xiǎn)。涉及重大投資、重大資產(chǎn)處置、勞動(dòng)用工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、法律糾紛處理等重大事項(xiàng)的決策，要努力做到不觸碰法律的紅線，做到?jīng)Q策先問(wèn)法、違法不決策。

2.管理規(guī)范的法律風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)管理規(guī)范的制定過(guò)程中必須要考慮符合國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的要求，不能與之出現(xiàn)沖突，必須要加大合法性審查力度，加強(qiáng)源頭把關(guān)，嚴(yán)格審查標(biāo)準(zhǔn)，做到法制統(tǒng)一，政令暢通。

3.專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法的法律風(fēng)險(xiǎn)。行政執(zhí)法領(lǐng)域是煙草商業(yè)企業(yè)傳統(tǒng)的法律事務(wù)多發(fā)領(lǐng)域。無(wú)論是執(zhí)法檢查、行政處罰，還是行政許可等各個(gè)方面，在實(shí)體和程序方面都有著嚴(yán)格的、明確的法律法規(guī)要求。

4.合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同是明確交易雙方權(quán)利義務(wù)的法律文件，在煙草商業(yè)企業(yè)采購(gòu)物資和服務(wù)、進(jìn)行工程建設(shè)的過(guò)程中，合同是必不可少的法律環(huán)節(jié)。無(wú)論是合同文本本身，還是合同前期操作和后期履行都存在著法律風(fēng)險(xiǎn)防控的問(wèn)題。

5.勞動(dòng)用工的法律風(fēng)險(xiǎn)。煙草商業(yè)企業(yè)在勞動(dòng)用工領(lǐng)域的爭(zhēng)議糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)呈現(xiàn)出數(shù)量增多、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的特點(diǎn)，必須引起足夠的重視。應(yīng)當(dāng)做好招聘與入職、試用期、勞動(dòng)合同簽署、加班、休假、職業(yè)危害防護(hù)、薪資、離職、申訴與爭(zhēng)議解決等各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

6.采購(gòu)管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。煙草商業(yè)企業(yè)在工程、物資和服務(wù)的采購(gòu)中也應(yīng)當(dāng)遵守招投標(biāo)法以及行業(yè)有關(guān)采購(gòu)程序規(guī)定，規(guī)范招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選聘、招標(biāo)文件審核、招標(biāo)公告、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)程序等。

7.財(cái)稅管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。煙草商業(yè)企業(yè)要嚴(yán)格按照國(guó)家會(huì)計(jì)、審計(jì)、稅收等領(lǐng)域的法律法規(guī)規(guī)章開(kāi)展日常財(cái)務(wù)審計(jì)工作，完善財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度，防范財(cái)稅法律風(fēng)險(xiǎn)。

8.安全生產(chǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。要按照《安全生產(chǎn)法》、《消防法》、《交通安全法》等法律法規(guī)依法依規(guī)抓好安全管理工作，積極防范因安全事故導(dǎo)致的法律糾紛。

9.煙草控制和反壟斷的法律風(fēng)險(xiǎn)。控?zé)熉募s和《反壟斷法》對(duì)行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的影響必須要正視。要進(jìn)一步嚴(yán)格遵守市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)，規(guī)范卷煙營(yíng)銷(xiāo)行為，禁止強(qiáng)制搭配銷(xiāo)售，重視貨源傾斜問(wèn)題；規(guī)范煙草廣告行為，根據(jù)公共場(chǎng)所禁煙的立法要求,加強(qiáng)相關(guān)許可證和零售網(wǎng)點(diǎn)的管理。

四、煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主要原則

法律風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)管理的重要組成。法律風(fēng)險(xiǎn)隱藏在管理活動(dòng)的薄弱環(huán)節(jié)，隱藏在管理行為的不當(dāng)之處。因此法律風(fēng)險(xiǎn)防控的一些原則，也是企業(yè)管理的原則。

1.服務(wù)中心原則。法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作要緊緊圍繞行業(yè)謀劃?三大課題?、提升?五個(gè)形象?的目標(biāo)任務(wù)，融入日常行政執(zhí)法和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程。

2.全面覆蓋原則。按照全員、全面、全程防控的思路，調(diào)動(dòng)各單位、各部門(mén)、各崗位參與法律風(fēng)險(xiǎn)防控的積極性和主動(dòng)性。

3.重點(diǎn)突出原則。著力增強(qiáng)防控措施的針對(duì)性和有效性，重點(diǎn)防控專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法和經(jīng)營(yíng)管理中的多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)。

4.預(yù)防為主原則。通過(guò)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，從源頭上防控潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，形成以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔的運(yùn)行模式。

5.持續(xù)改進(jìn)原則。法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)當(dāng)適應(yīng)行業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境的變化，對(duì)各崗位和重要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的跟蹤分析評(píng)估，及時(shí)調(diào)整工作方案，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防控方法，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。

五、煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要步驟

法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和分析是做好防控工作的基礎(chǔ)，具體要做到及時(shí)、全面和準(zhǔn)確。及時(shí)是指要盡量在法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前予以識(shí)別、定位并采取有效防范措施；全面是指要對(duì)可能發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的所有領(lǐng)域、環(huán)節(jié)進(jìn)行徹底掃描，同時(shí)要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化及時(shí)更新掃描結(jié)果，確保法律風(fēng)險(xiǎn)信息常用常新、持續(xù)有效；準(zhǔn)確是指一方面要合理界定法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍，將法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分開(kāi)來(lái)，另一方面要對(duì)已經(jīng)識(shí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估和分析，確定其發(fā)生的可能性及其影響程度，以便為后續(xù)防控措施的實(shí)施提供依據(jù)。

（一）全面排查法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)與行業(yè)每一項(xiàng)具體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相伴相生，涉及面廣，數(shù)量大。要嚴(yán)格按照法律風(fēng)險(xiǎn)?全員、全面、全程?梳理的要求，從專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)內(nèi)部管理等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動(dòng)各相關(guān)部門(mén)、崗位、業(yè)務(wù)流程人員查找、收集法律風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要把過(guò)去大量隱性的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)顯性化。要注重把握業(yè)務(wù)運(yùn)行的?關(guān)節(jié)點(diǎn)?、經(jīng)營(yíng)管理的?薄弱點(diǎn)?、問(wèn)題易發(fā)的?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?，將其作為識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)的關(guān)鍵。法律風(fēng)險(xiǎn)搜集的同時(shí)，也是將相關(guān)的法律法規(guī)分解到每個(gè)崗位上，能使全員學(xué)法的內(nèi)容更加具體化，讓法律風(fēng)險(xiǎn)管理從概念的抽象向管理的具體邁出了第一步。

（二）評(píng)定法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

法律風(fēng)險(xiǎn)只有分出等級(jí),防控力度和防控頻率才能有所側(cè)重、更富成效。對(duì)收集的法律風(fēng)險(xiǎn)信息要逐一進(jìn)行排查，以業(yè)務(wù)類(lèi)型、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、責(zé)任后果等角度統(tǒng)一法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的口徑、方法和工具。依據(jù)查找出的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小、頻率的強(qiáng)弱、危害程度的高低等因素，采用定性分析與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照高、中、低三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。按照結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的原則，對(duì)梳理的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，特別是高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理、科學(xué)設(shè)定，對(duì)每個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置相應(yīng)的編號(hào)或名稱(chēng)，形成全面完整的法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

（三）理順?lè)娠L(fēng)險(xiǎn)防控工作流程

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度、行業(yè)要求、工作職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，制定有針對(duì)性、可操作、具體管用和切實(shí)可行的防控措施。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)處置三位一體的法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)發(fā)現(xiàn)、有效傳導(dǎo)、科學(xué)預(yù)警、正確處置。明確風(fēng)險(xiǎn)控制策略、具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及每項(xiàng)控制措施的責(zé)任部門(mén)、配合部門(mén)以及進(jìn)度，使各個(gè)崗位明確法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急處理的職責(zé)、流程、時(shí)限、內(nèi)容和方式等，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力和應(yīng)急處理能力。

（四）構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系

要堅(jiān)持預(yù)防在前、制度優(yōu)先。根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)現(xiàn)有制度體系進(jìn)行清理，逐項(xiàng)修改、完善存在法律風(fēng)險(xiǎn)的管理制度，完善相關(guān)業(yè)務(wù)工作流程，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控嵌入管理過(guò)程，從事前預(yù)防、事中控制、事后檢查等環(huán)節(jié)設(shè)置防控措施，全面覆蓋到行政執(zhí)法及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)方面，使各崗位人員明確在其工作環(huán)節(jié)中所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施，通過(guò)制度控制提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，努力構(gòu)建事前全面防范、事中有力控制、事后有效救濟(jì)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，使各項(xiàng)工作有章可循、有法可依。

（五）建立風(fēng)險(xiǎn)防控組織架構(gòu)

健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)和實(shí)施工作，形成主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、法規(guī)部門(mén)牽頭、其他部門(mén)配合、全體員工參與的工作格局；明確工作職責(zé)，發(fā)揮法規(guī)部門(mén)的牽頭作用，協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，協(xié)助各職能部門(mén)處理涉法事務(wù)；發(fā)揮各職能部門(mén)的主體作用，負(fù)責(zé)將法律風(fēng)險(xiǎn)防控要求與具體業(yè)務(wù)的制度、職責(zé)、流程融合起來(lái)，加強(qiáng)在具體業(yè)務(wù)流程方面的專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)；落實(shí)員工崗位法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，做到自覺(jué)學(xué)法、謹(jǐn)慎守法、積極應(yīng)對(duì)法律糾紛。

六、煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的注意事項(xiàng)

（一）管理層的重視是關(guān)鍵。

在體系建設(shè)中，要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的示范帶動(dòng)作用，建立?黨組織抓總、一把手負(fù)責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、一級(jí)抓一級(jí)?的法律風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。要解決極少數(shù)干部法律知識(shí)不足和對(duì)法律敬畏不夠的問(wèn)題，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理決策和防控應(yīng)對(duì)重大、重要法律風(fēng)險(xiǎn)的自覺(jué)性和主動(dòng)性，提升領(lǐng)導(dǎo)干部的法治意識(shí)，養(yǎng)成學(xué)法尊法用法習(xí)慣，增強(qiáng)運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的能力。

（二）在崗人員的積極參與是基礎(chǔ)。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作涉及各個(gè)崗位，因此要通過(guò)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)警示教育、修訂崗位說(shuō)明書(shū)、完善考核管理辦法、普及法律風(fēng)險(xiǎn)防控文化，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任與崗位職責(zé)的一體化，提升全員法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和防控能力，促使全體員工知道?風(fēng)險(xiǎn)?、不敢?冒險(xiǎn)?、力求?保險(xiǎn)?，避免過(guò)去‘事前防范不重視、事中控制不得力、事后補(bǔ)救很費(fèi)力’的現(xiàn)象再次發(fā)生，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的全員參與、共同防控，實(shí)現(xiàn)從抽象到具體，從要求到行動(dòng)的跨越。

（三）與質(zhì)量管理體系的結(jié)合是途徑。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)不是另起爐灶、單搞一套，成為業(yè)務(wù)孤島，要秉行?從工作中來(lái)，還原到工作中去?，本著?立足防范、以防為主?原則，要前移風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口，與企業(yè)基礎(chǔ)工作融合嵌入，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程。可以以業(yè)務(wù)流程為主線，以崗位管控為落腳點(diǎn)，強(qiáng)化程序控制意識(shí)，注重法律服務(wù)保障，突出嚴(yán)格規(guī)范管理，充分發(fā)揮流程的硬約束和控制作用，提高各項(xiàng)工作的法治化水平。

（四）法制宣傳的普及是前提。

要加強(qiáng)法治文化建設(shè)，營(yíng)造學(xué)法氛圍，提升用法的能力，強(qiáng)化守法的文化。通過(guò)法制宣傳來(lái)提高行業(yè)干部職工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控重要性和緊迫性的認(rèn)識(shí)，積極參與法律風(fēng)險(xiǎn)防控。與此同時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開(kāi)展，也必將推動(dòng)學(xué)法、用法、守法的深入開(kāi)展，是一次從知識(shí)普法到意識(shí)尊法的雙提升。

無(wú)論是思考、謀劃、實(shí)踐?三大課題?，還是樹(shù)立?五個(gè)形象?，都迫切需要法治精神、法治力量和法治保障。建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，既是體現(xiàn)法治思維的一個(gè)標(biāo)志，也是運(yùn)用法治方式的一項(xiàng)基礎(chǔ)。要把法治作為推動(dòng)煙草商業(yè)企業(yè)改革和品牌發(fā)展的重要方式，把法治作為建設(shè)學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、責(zé)任型企業(yè)的具體實(shí)踐，從而為企業(yè)健康、持續(xù)、平穩(wěn)發(fā)展提供更加有力的保障。

第二篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)

關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管控工作的總結(jié)及2013年

法務(wù)管理工作目標(biāo)

劉曉宇

2012法律事務(wù)部嚴(yán)格按照工作計(jì)劃和安排有序推進(jìn)部門(mén)日常工作。結(jié)合本部門(mén)的工作要求的特殊性，本著“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、關(guān)口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時(shí)，對(duì)部分常規(guī)性工作進(jìn)行了梳理和完善。今年集團(tuán)公司提出了“創(chuàng)新管理年”的工作精神，法務(wù)部結(jié)合施工企業(yè)實(shí)際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的法務(wù)管理模式，提高法務(wù)工作的管控能力和法律風(fēng)險(xiǎn)防范。現(xiàn)對(duì)2012本部門(mén)的工作總結(jié)如下：

一、法律風(fēng)險(xiǎn)管控工作

針對(duì)公司及項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的可能發(fā)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，我部門(mén)通過(guò)了以下幾項(xiàng)工作對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加以管控，力求將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

1、加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

（1）在簽訂《建設(shè)工程施工合同》時(shí)，我部門(mén)積極聽(tīng)取各部門(mén)（含項(xiàng)目部）發(fā)表的意見(jiàn)，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出修改意見(jiàn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的合同，及時(shí)召開(kāi)“專(zhuān)題會(huì)議”進(jìn)行研討，從而降低和避免履行過(guò)程中各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。

（2）我部門(mén)對(duì)各類(lèi)施工合同進(jìn)行排查、把關(guān)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)大、存在問(wèn)題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對(duì)各類(lèi)施工合同進(jìn)行排查，在源頭上把關(guān)，降低、減少法律風(fēng)險(xiǎn)。

（3）督促項(xiàng)目部對(duì)合同交底和揭示風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致排查和落實(shí)，并對(duì)合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重問(wèn)題，責(zé)成相關(guān)部門(mén)和指定具體人員進(jìn)行有針對(duì)性的預(yù)防，從而降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（4）在項(xiàng)目部推廣填報(bào)“債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于項(xiàng)目部對(duì)合同的總體掌控和與機(jī)關(guān)法務(wù)部能的信息互通，做到早準(zhǔn)備、早預(yù)防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。

2、加強(qiáng)對(duì)一級(jí)、二級(jí)合同管理

（1）編制了本部門(mén)的《施工合同審查要點(diǎn)》，明確了本部門(mén)對(duì)一級(jí)合同審查的范圍及審查重點(diǎn)，并且通過(guò)法律意見(jiàn)書(shū)的形式提出本部門(mén)對(duì)該合同的意見(jiàn)，揭示法律風(fēng)險(xiǎn)，從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使公司及項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)各類(lèi)二級(jí)合同審查，從法律角度對(duì)合同文本中進(jìn)行審查，對(duì)存在隱患的合同提出對(duì)相應(yīng)的修改建議，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的合同實(shí)行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護(hù)我方利益，且能夠在履約過(guò)程中起到對(duì)雙方的約束作用。

3、監(jiān)督項(xiàng)目部完善原始資料管理

法律事務(wù)部將項(xiàng)目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對(duì)項(xiàng)目部考核的一項(xiàng)重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊(duì)我方有利的有效證據(jù)，具體措施有。

（1）監(jiān)督項(xiàng)目部在施工合同的履約過(guò)程中及時(shí)與甲方辦理洽商、變更、索賠、價(jià)差、量差等事宜，要得到甲方的認(rèn)可，日常工作產(chǎn)生的中會(huì)議紀(jì)要、函件等類(lèi)文件要建立收發(fā)制度。

（2）要求項(xiàng)目部在履約完畢后及時(shí)辦理竣工結(jié)算工作，對(duì)于洽商、價(jià)差、量差等及時(shí)得到開(kāi)發(fā)商確認(rèn)，掌握和整理好相關(guān)資料，做到心中有數(shù)，手中有原始資料。

（3）結(jié)合項(xiàng)目部季度考核檢查工作，對(duì)合同的履約、風(fēng)險(xiǎn)排查、施工過(guò)程中各種資料是否齊全等項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行檢查和落實(shí)，并且對(duì)項(xiàng)目部的法務(wù)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)。

二、取得的成績(jī)

1、法律事務(wù)部加強(qiáng)了對(duì)《建設(shè)施工合同》的風(fēng)險(xiǎn)排查力度，針對(duì)合同中不可避免的不利約定，進(jìn)行了重點(diǎn)排查和監(jiān)控，配合項(xiàng)目部做好風(fēng)險(xiǎn)的防范與落實(shí)工作。同時(shí)，法律事務(wù)部積極對(duì)項(xiàng)目部在合同履約過(guò)程中發(fā)生的合同糾紛進(jìn)行咨詢(xún)和指導(dǎo)，問(wèn)題較復(fù)雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢(shì)，組織外聘律師參與問(wèn)題的分析與討論并提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。全年外聘律師共計(jì)參與解決法律疑難問(wèn)題20余次，提供了大量法律意見(jiàn)及建議，對(duì)我公司維護(hù)合法權(quán)益和社會(huì)聲譽(yù)起到了重要作用。

2、法律事務(wù)部加強(qiáng)了對(duì)二級(jí)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與項(xiàng)目部取得聯(lián)系，及時(shí)做好防范與落實(shí)，從而降低了合同履約的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)一系列風(fēng)險(xiǎn)排查工作的實(shí)施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本新發(fā)案件均為2010年以前工程產(chǎn)生的糾紛所導(dǎo)致，說(shuō)明近兩年的風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā)生。

三、2013年法務(wù)管理目標(biāo)及措施

1、實(shí)現(xiàn)新開(kāi)、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結(jié)案率達(dá)到80%以上。

2、力爭(zhēng)將目前在XX法院的被申請(qǐng)執(zhí)行案件在2013分批次進(jìn)行支付，實(shí)現(xiàn)在XX法院被申請(qǐng)執(zhí)行案件全部銷(xiāo)案。

3、針對(duì)XXX檢查的內(nèi)容及公司2013年施工生產(chǎn)的特點(diǎn)，進(jìn)一步完善對(duì)京內(nèi)外工程的合同管理、法律監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防范等項(xiàng)工作，進(jìn)行調(diào)查研究制定相應(yīng)的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進(jìn)一步規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)負(fù)責(zé)合同管理的人員組織定期學(xué)習(xí)，邀請(qǐng)集團(tuán)法務(wù)部人員或外聘律師進(jìn)行有針對(duì)性的講解。對(duì)合同簽訂前后需要注意事項(xiàng)和要點(diǎn)進(jìn)行分析，由此來(lái)減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生的數(shù)量。

5、堅(jiān)持債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作，嚴(yán)格按照公司編制的排查表進(jìn)行排查，每月定期上報(bào)排查情況，做到真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務(wù)部 2012年11月26日

第三篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控發(fā)言稿

學(xué)習(xí)法律法規(guī) 防控法律風(fēng)險(xiǎn)

持續(xù)提升井站管理水平

——瀘州作業(yè)區(qū)陽(yáng)42井

陽(yáng)42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業(yè)區(qū)眾多井站其中之一，是向?yàn)o州市華潤(rùn)天然氣公司供氣的重要窗口；也擔(dān)負(fù)著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚(yú)塘民用的供氣任務(wù)；同時(shí)還擔(dān)負(fù)著調(diào)控管網(wǎng)壓力和間歇井的生產(chǎn)任務(wù)等工作。由于近年來(lái)的城市規(guī)劃和建設(shè)，井站所處的特殊地理位置，讓我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性。從2014年年底開(kāi)始，我站以法律風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，以法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為指引，加強(qiáng)各項(xiàng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化管理水平，持續(xù)提高班組員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能水平。

一、學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

在新的《安全法》和《環(huán)保法》頒布實(shí)施后，我們感覺(jué)到安全環(huán)保形勢(shì)的嚴(yán)峻。同時(shí)也讓我這個(gè)井站長(zhǎng)感覺(jué)到肩上責(zé)任重大。井站涉及法律風(fēng)險(xiǎn)多，管理的事務(wù)雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風(fēng)險(xiǎn)。其中目視化管理的內(nèi)容25項(xiàng)，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)操作和管理的41項(xiàng)。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)，一直是我不斷思考的問(wèn)題。首先是通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，提高員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。井站每月開(kāi)展兩次法律法規(guī)的培訓(xùn)和兩次法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)的自學(xué)。每次集中培訓(xùn)后進(jìn)行培訓(xùn)效果測(cè)試，并將測(cè)試結(jié)果納入業(yè)績(jī)考核內(nèi)進(jìn)行績(jī)效考核。通過(guò)培訓(xùn)和自學(xué)，逐漸讓大家掌握了我站在生產(chǎn)運(yùn)行、經(jīng)營(yíng)管理和安全環(huán)保等66項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)源，逐條掌握了對(duì)應(yīng)的防控措施；二是組織員工共同參與法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)我站的實(shí)際工作情況，同時(shí)運(yùn)用我們學(xué)到的法律法規(guī)知識(shí)，對(duì)我們管道、井口、日常的設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)以及用戶(hù)的供氣、計(jì)量等多方面工作進(jìn)行了法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，進(jìn)一步細(xì)化應(yīng)對(duì)措施。三是依靠全班員工控制風(fēng)險(xiǎn)。我覺(jué)得法律風(fēng)險(xiǎn)防控是整個(gè)井站全體員工共同的工作。通過(guò)學(xué)習(xí)、運(yùn)用、預(yù)防和控制，增強(qiáng)了我們防范風(fēng)險(xiǎn)的信心，讓我站可以從容面對(duì)各類(lèi)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

二、規(guī)范崗位操作，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)

起初，我站員工素質(zhì)和技能水平參差不齊。對(duì)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)不了解或認(rèn)識(shí)不足。在部分崗位實(shí)際操作中存在不規(guī)范或違反操作規(guī)程操作的現(xiàn)象。通過(guò)學(xué)習(xí)了法律法規(guī)后，大家逐漸認(rèn)識(shí)到不規(guī)范操作可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。

在去年的某一天，一位新來(lái)員工在進(jìn)行分離器排污操作時(shí)，由于排污閥開(kāi)度控制不當(dāng)。瞬間造成站內(nèi)積油池污水飛濺外溢，幸好發(fā)現(xiàn)及時(shí)，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環(huán)境污染。井站周邊是附近農(nóng)戶(hù)的菜地和果樹(shù)，污水一旦外溢后果將不堪設(shè)想。事后，我們立即開(kāi)展了針對(duì)此次事件的分析。導(dǎo)致事件的原因：一是對(duì)新來(lái)員工崗位操作培訓(xùn)不到位；二是操作員工對(duì)排污操作的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)操作不當(dāng)會(huì)造成的后果認(rèn)識(shí)不到位；從那次事件以后，類(lèi)似的操作再也沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)同樣的問(wèn)題。

隨著管理進(jìn)一步規(guī)范，站上員工主動(dòng)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)增強(qiáng)。我們?cè)谖鬯D(zhuǎn)運(yùn)，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產(chǎn)污水的處理，采用指定有資質(zhì)的污水轉(zhuǎn)運(yùn)單位拉運(yùn)至指定站進(jìn)行回注。在進(jìn)站前核對(duì)轉(zhuǎn)運(yùn)車(chē)輛和人員的資質(zhì)，裝水前核對(duì)罐裝水的方數(shù)，檢查確認(rèn)連接管道完好情況、并對(duì)車(chē)身正面和側(cè)面進(jìn)行拍照留檔、站上建立污水拉運(yùn)登記臺(tái)帳。每一車(chē)水拉運(yùn)的離站時(shí)間、到達(dá)回注站的時(shí)間和以及井站氣田水運(yùn)輸簽運(yùn)單都進(jìn)行了相應(yīng)的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對(duì)環(huán)境造成污染和影響。嚴(yán)格把好各個(gè)環(huán)節(jié)的管理，有效地規(guī)避了氣田水在轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。前幾年，某個(gè)單位出現(xiàn)過(guò)由于氣田水處理和轉(zhuǎn)運(yùn)管理不規(guī)范。為了省事和節(jié)約成本，司機(jī)將車(chē)上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。后來(lái)經(jīng)當(dāng)?shù)乩习傩张e報(bào)后，相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了調(diào)查取證后，轉(zhuǎn)運(yùn)單位和司機(jī)受到了嚴(yán)厲的處罰。新的《環(huán)境保護(hù)法》頒布實(shí)施后，類(lèi)似的事故再發(fā)生，處罰會(huì)更嚴(yán)重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質(zhì)達(dá)標(biāo)，站上每月10號(hào)、25號(hào)分別進(jìn)行一次硫化氫含量測(cè)定。在H2S含量接近標(biāo)準(zhǔn)值時(shí)，立即匯報(bào)進(jìn)行脫硫劑更換。在更換的過(guò)程中嚴(yán)格按照作業(yè)許可的要求，認(rèn)真履行屬地監(jiān)督職責(zé)和義務(wù)，對(duì)更換過(guò)程全程監(jiān)督。確保作業(yè)人員的規(guī)范操作，操作環(huán)境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導(dǎo)致事故的發(fā)生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴(yán)格按照操作卡步步確認(rèn)，及時(shí)制止和糾正施工單位的不規(guī)范操作。對(duì)廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發(fā)生。對(duì)廢棄脫硫劑的運(yùn)輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺(tái)帳》。臺(tái)帳上明確了運(yùn)輸單位車(chē)輛號(hào)牌、轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)間、轉(zhuǎn)運(yùn)物品的數(shù)量、轉(zhuǎn)運(yùn)目的地及包裝完整情況等。以上每項(xiàng)內(nèi)容,運(yùn)輸司機(jī)和當(dāng)班員工確認(rèn)后在臺(tái)帳上簽字。

正是有了事故的教訓(xùn)和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，讓我們更清楚如何規(guī)避與崗位相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)也使我站在管理水平上有了進(jìn)一步的提高。

三、關(guān)注易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)

1、我站處在復(fù)雜的城鄉(xiāng)結(jié)合地段，由于城市規(guī)劃和建設(shè)的突飛猛進(jìn)。我站的井口和關(guān)聯(lián)管線安全面臨巨大的挑戰(zhàn)。施工方在施工前，沒(méi)有及時(shí)和當(dāng)?shù)卣獾V及作業(yè)區(qū)進(jìn)行良好的溝通。施工過(guò)程中對(duì)我們的管線造成很大安全隱患。作業(yè)區(qū)為了加強(qiáng)管道的管理，成立了專(zhuān)門(mén)的巡管班，共有專(zhuān)職巡管工 28 人，對(duì)整個(gè)作業(yè)區(qū)近1000公里管線進(jìn)行日常巡護(hù)。同時(shí)對(duì)專(zhuān)職巡管人員進(jìn)行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監(jiān)督管理。巡管工將每次巡護(hù)的結(jié)果到中心站進(jìn)行匯報(bào)，讓站上清楚管線的存在的靜、動(dòng)態(tài)隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)急處置管線突發(fā)事件提供了依據(jù)。確保管線可靠、安全運(yùn)行，從根本上保證氣井的正常生產(chǎn)和用戶(hù)的平穩(wěn)供氣。

2、每年春節(jié)和鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習(xí)慣。有幾家離我站距離較近。針對(duì)這種情況，我們主動(dòng)走進(jìn)農(nóng)戶(hù)家中，向他們宣傳安全知識(shí)和法律法規(guī)。說(shuō)明我們井站是易燃易爆生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果和危害。通過(guò)站上員工專(zhuān)門(mén)的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節(jié)假日燃放煙花爆竹時(shí)，也選擇離我站較遠(yuǎn)的地方。從而消除了這項(xiàng)安全隱患。針對(duì)我們的井口和管道，我們利用巡檢的機(jī)會(huì)對(duì)管線周邊居民、工廠等進(jìn)行管道保護(hù)法的宣傳。讓他們了解管道存在的風(fēng)險(xiǎn)和危害，以及危及和破換管道的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任和后果。

四、加強(qiáng)治安聯(lián)防、營(yíng)造和諧治安環(huán)境

1、結(jié)合目前國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)復(fù)雜和井站的實(shí)際情況，我站與地方政府進(jìn)行協(xié)調(diào)，建立了警企聯(lián)防機(jī)制。魚(yú)塘鎮(zhèn)派出所將我站列為他們的巡邏點(diǎn)。定期進(jìn)行治安巡邏，確保我站治安環(huán)境的穩(wěn)定。

2、我站與周邊住戶(hù)保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應(yīng)急聯(lián)動(dòng)演練。通過(guò)法律法規(guī)宣傳和應(yīng)急聯(lián)動(dòng)演練，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識(shí)，以及突發(fā)情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應(yīng)對(duì)和處理治安突發(fā)事件......我們既是關(guān)系友好的鄰居，同時(shí)也是治安聯(lián)防的好搭檔。

五、嚴(yán)格落實(shí)績(jī)效考核

為了切實(shí)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的學(xué)習(xí)和執(zhí)行。我站制定了班組法律風(fēng)險(xiǎn)防控考核標(biāo)準(zhǔn)。我將員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)后的測(cè)試結(jié)果和執(zhí)行情況納入績(jī)效考核范圍，在作業(yè)區(qū)考核中占5%的權(quán)重，與員工的業(yè)績(jī)薪酬直接掛鉤。同時(shí)按照崗位需要和個(gè)人特點(diǎn)，劃分了責(zé)任區(qū)域并落實(shí)到人頭。區(qū)域責(zé)任人檢查本區(qū)域的操作是否規(guī)范規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控是否執(zhí)行到位等員工表現(xiàn)情況，每次記錄，每周通報(bào)，每月考核。目的是讓員工了解法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)學(xué)習(xí)的必要性，法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性。

法律風(fēng)險(xiǎn)存在和貫穿于生產(chǎn)運(yùn)行的各個(gè)管理環(huán)節(jié)。每個(gè)崗位都或多或少存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，如果沒(méi)有預(yù)先的防范意識(shí)，往往會(huì)給單位和個(gè)人帶來(lái)嚴(yán)重危害。法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果就是承擔(dān)法律責(zé)任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風(fēng)險(xiǎn)防火墻。經(jīng)過(guò)多年的工作和學(xué)習(xí)的積累，我體會(huì)到大多數(shù)的管理，不過(guò)是將以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)不斷總結(jié)后并加以改進(jìn)，變成我們所用的一些管理辦法。法律風(fēng)險(xiǎn)防控也一樣，它分散存在于各種文件、規(guī)章制度中和我們的各項(xiàng)工作中，只要我們堅(jiān)持以事前預(yù)防、事中控制為主的原則，并嚴(yán)格按照規(guī)章制度做好自己的本職工作，法律風(fēng)險(xiǎn)自然而然也就降低了。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控效果好壞，源于我們對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、了解和掌握；源于我們對(duì)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和辨識(shí)；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個(gè)人的工作責(zé)任心......

第四篇：淺析煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理

淺析煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作中的廉

政風(fēng)險(xiǎn)防控管理

作者：吳瑩、謝琪、羅春蘭

[摘要]工程建設(shè)領(lǐng)域是腐敗的高發(fā)地之一。如何防范工程建設(shè)工作中的腐敗行為、防控從業(yè)人員的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)十分重要的研究課題。本文從分析煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作的現(xiàn)狀入手，剖析存在問(wèn)題及成因，進(jìn)而提出從排查崗位風(fēng)險(xiǎn)、明確防控措施、落實(shí)防控責(zé)任、建立長(zhǎng)效機(jī)制四個(gè)方面做好煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的工作思路。

[關(guān)鍵詞]工程建設(shè)工作，煙草商業(yè)企業(yè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理

國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局（總公司）黨組一貫高度重視行業(yè)的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，高度重視行業(yè)的自律與規(guī)范，著力整治和糾正行業(yè)內(nèi)在卷煙經(jīng)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法、財(cái)務(wù)管理以及工程、物資、服務(wù)采購(gòu)工作（簡(jiǎn)稱(chēng)“三項(xiàng)工作”）等方面的不廉潔不規(guī)范行為，保證了全行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。今年，國(guó)家局黨組提出了建設(shè)“更加規(guī)范、更富效率的中國(guó)煙草”新目標(biāo)，把嚴(yán)格規(guī)范和富有效率這兩個(gè)命題融于煙草專(zhuān)賣(mài)體制下，貫穿于行業(yè)的各項(xiàng)工作中，是全行業(yè)面臨新形勢(shì)新任務(wù)新挑戰(zhàn)的必然選擇。而煙草行業(yè)推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，是全行業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作不斷向縱深推進(jìn)的新舉措，也是實(shí)現(xiàn)“更加規(guī)范、更富效率”目標(biāo)的新路徑。因此，本文圍繞煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理進(jìn)行探討研究，希望起到解剖麻雀、拋磚引玉的作用。

一、煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作的現(xiàn)狀

煙草商業(yè)企業(yè)成立近三十年來(lái)，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益不斷提升，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了應(yīng)有的作用。尤其是近年來(lái)，煙草商業(yè)企業(yè)向現(xiàn)代物流邁進(jìn)的進(jìn)程中，物流配送中心、基層網(wǎng)點(diǎn)和信息化建設(shè)成為投資的主要內(nèi)容。從總體來(lái)看，煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作在制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)人員和管理方面都較為規(guī)范、科學(xué)和合理，但依舊存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：

（一）制度建設(shè)方面：制度制定及時(shí)，但不成體系、難操作

為規(guī)范煙草行業(yè)的工程建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)“三項(xiàng)工作”的管理與監(jiān)督，國(guó)家局（總公司）自2009年從管理、監(jiān)督和規(guī)范操作等多方面下發(fā)了十幾個(gè)指導(dǎo)性文件。特別是今年出臺(tái)的《煙草企業(yè)采購(gòu)管理規(guī)定》，更為明確嚴(yán)格地規(guī)定了各項(xiàng)流程、權(quán)責(zé)和責(zé)任追究等，是當(dāng)前乃至今后一段時(shí)期內(nèi)全行業(yè)工程建設(shè)工作的指引和規(guī)范依據(jù)。

根據(jù)國(guó)家局（總公司）的指導(dǎo)性文件，下級(jí)單位都能及時(shí)制訂出臺(tái)相應(yīng)制度。但有些單位制訂的制度內(nèi)容多停留在理論和指導(dǎo)層面，未結(jié)合本單位的實(shí)際情況對(duì)上級(jí)文件進(jìn)行細(xì)化和責(zé)任分配，甚至出現(xiàn)照搬照抄的情形；一些部門(mén)制訂制度時(shí)只從單個(gè)部門(mén)出發(fā)，與相關(guān)部門(mén)不溝通，導(dǎo)致出臺(tái)的制度不匹配、不銜接，涵蓋內(nèi)容不全面，甚至相互沖突。制度不成體系，難以操作，需要摸索總結(jié)才能落實(shí)到具體工作中，但摸索過(guò)程難免犯錯(cuò)；有些制度時(shí)效性又很強(qiáng)，不及時(shí)按要求實(shí)施易出現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)行為，這些都給決策層、執(zhí)行層和操作層帶來(lái)了一定的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）機(jī)構(gòu)人員方面：機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，但執(zhí)行人員缺乏專(zhuān)業(yè)能力 煙草商業(yè)企業(yè)按照國(guó)家局（總公司）指導(dǎo)性文件的要求，成立了“三項(xiàng)工作”管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)本單位的采購(gòu)決策。下設(shè)采購(gòu)管理辦公室，負(fù)責(zé)“三項(xiàng)工作”管理委員會(huì)的日常工作。另外，還設(shè)立了負(fù)責(zé)工程建設(shè)工作的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，融合管理、監(jiān)督和執(zhí)行三類(lèi)職權(quán)部門(mén)，相互獨(dú)立、相互配合地開(kāi)展工程建設(shè)工作，從組織上保證了工程建設(shè)工作的正常運(yùn)行。

為規(guī)范行業(yè)行為，煙草商業(yè)企業(yè)多次進(jìn)行自查工作，發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)工作人員存在業(yè)務(wù)不熟練，簡(jiǎn)化必要程序，出現(xiàn)違規(guī)行為；工作經(jīng)驗(yàn)不足，使合作單位鉆漏洞占便宜；專(zhuān)業(yè)能力缺乏，分不清工作重要節(jié)點(diǎn)，管理和執(zhí)行不到位等情形。究其原因：一是由于煙草商業(yè)企業(yè)的特殊體制和用人制度導(dǎo)致專(zhuān)業(yè)人員的儲(chǔ)備不足，滿(mǎn)足不了需求；二是煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作起步較晚，相對(duì)重視程度不夠，專(zhuān)業(yè)人員配備較為隨意，人員變動(dòng)頻繁，不利于具體實(shí)施人員積累專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)；三是工程建設(shè)工作任務(wù)重、責(zé)任大，而工作人員專(zhuān)業(yè)水平相對(duì)較差，專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)較少，不能很好地適應(yīng)工程建設(shè)工作的要求。

（三）管理方面：管理水平逐年提升，但還存在漏洞

近年來(lái)，煙草商業(yè)企業(yè)在工程建設(shè)管理方面不斷進(jìn)行著摸索與研究，已逐步形成了一套管理模式，涉及工程預(yù)算管理、立項(xiàng)與審批管理、方案設(shè)計(jì)與變更管理、招投標(biāo)管理、項(xiàng)目合同管理、施工現(xiàn)場(chǎng)管理、工程款支付管理、工程竣工驗(yàn)收管理和工程資料管理等，內(nèi)容具體明確。

但是，管理過(guò)程中還是存在一些問(wèn)題：一是“拍腦袋”定預(yù)算。例如：大多數(shù)小型工程項(xiàng)目，投資預(yù)算金額往往由需求部門(mén)“拍腦袋”報(bào)出，未進(jìn)行可行性論證，導(dǎo)致工程實(shí)施過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)預(yù)算資金浪費(fèi)或超出預(yù)算金額的情形。二是工程施工現(xiàn)場(chǎng)管理完全依賴(lài)第三方監(jiān)理單位，內(nèi)部監(jiān)督流于形式。例如：在審核隱蔽工程的工程量時(shí)，僅憑監(jiān)理單位提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)，沒(méi)有三方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)記錄可查。三是監(jiān)督部門(mén)監(jiān)督內(nèi)容不明確，一些具體工作環(huán)節(jié)的監(jiān)管和考核制度不到位，致使管理人員抱著“多一事不如少一事，少一事不如沒(méi)有事”的思想，出現(xiàn)問(wèn)題相互推諉。

二、煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建

通過(guò)排查崗位風(fēng)險(xiǎn)，明確防控措施，落實(shí)防控責(zé)任，建立長(zhǎng)效機(jī)制，解決煙草商業(yè)企業(yè)內(nèi)部管理中存在的問(wèn)題，幫助員工防范職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的目的。因此，煙草商業(yè)企業(yè)可以通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建，解決當(dāng)前工程建設(shè)工作中存在的問(wèn)題，形成一套科學(xué)、合理、有效的內(nèi)部控制體系。

（一）排查崗位風(fēng)險(xiǎn)，提高廉政意識(shí)

運(yùn)用系統(tǒng)工程理論對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，是下一步明確防控措施，落實(shí)防控責(zé)任，形成長(zhǎng)效機(jī)制的基礎(chǔ)性工作。排查崗位風(fēng)險(xiǎn)可以從兩個(gè)方面開(kāi)展：一是思想意識(shí)方面，從人的主觀方面出發(fā)，結(jié)合所在崗位及權(quán)責(zé)，找出思想意識(shí)方面可能存在的違法違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；二是崗位權(quán)責(zé)方面，從崗位出發(fā)，對(duì)崗位所涉及的制度、權(quán)責(zé)和工作流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，找出崗位權(quán)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，找出關(guān)鍵部位和重要節(jié)點(diǎn)作為防控的重點(diǎn)。

在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，排查崗位風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，實(shí)際上是一個(gè)廉政意識(shí)再提高的過(guò)程。思想上的風(fēng)險(xiǎn)排查讓工程管理人員從思想上更加清楚的認(rèn)識(shí)到工作中存在的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，算清了“廉政賬”。崗位權(quán)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)排查使工程管理人員進(jìn)一步建立健全內(nèi)部工程管理相關(guān)制度，解決了制度不匹配、不銜接，涵蓋內(nèi)容不全面，甚至相互沖突的問(wèn)題；并將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編入制度，標(biāo)入工作流程，納入崗位職 責(zé)，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。

（二）明確防控措施，提升管理水平

煙草行業(yè)的發(fā)展必須建立在扎實(shí)的管理基礎(chǔ)之上，必須建立在規(guī)范的市場(chǎng)基礎(chǔ)之上，必須建立在不斷創(chuàng)新改革的機(jī)制之上。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定明確防控措施，指導(dǎo)規(guī)范管理，杜絕不規(guī)范行為的發(fā)生，從而提升企業(yè)管理水平，就顯得尤為重要。對(duì)內(nèi)部管理制度進(jìn)行梳理完善是構(gòu)建防控體系的重要內(nèi)容。針對(duì)工程建設(shè)工作，煙草商業(yè)企業(yè)在制定明確防控措施的同時(shí)對(duì)原有的制度、職責(zé)和工作流程進(jìn)行了梳理完善，形成了一整套管理有制度、工作有流程、崗位有職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)有措施的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度。

防控措施的明確，一方面指導(dǎo)工程建設(shè)管理人員規(guī)范管理，提升企業(yè)管理水平；另一方面堵住了管理上存在的漏洞，防止因管理人員不作為或亂作為給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。如制定《施工現(xiàn)場(chǎng)管理辦法》，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理人員崗位職責(zé)和工作流程有了明確的規(guī)定，同時(shí)針對(duì)工程施工過(guò)程中變更簽證數(shù)量大、項(xiàng)目多的問(wèn)題，專(zhuān)門(mén)制定變更簽證審批規(guī)定，根據(jù)金額大小分級(jí)審批，避免相關(guān)人員的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）落實(shí)防控責(zé)任，執(zhí)行“一崗雙責(zé)”

落實(shí)防控責(zé)任是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為把防控措施落到實(shí)處，煙草商業(yè)企業(yè)把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，執(zhí)行“一崗雙責(zé)”。煙草商業(yè)企業(yè)在長(zhǎng)期的黨風(fēng)廉政建設(shè)實(shí)踐中，已形成“一把手負(fù)總責(zé)，班子成員各負(fù)其責(zé)，部門(mén)負(fù)責(zé)人為本部門(mén)第一責(zé)任人，紀(jì)檢監(jiān)察履行監(jiān)督職能，群眾職工主動(dòng)參與”的工作格局和責(zé)任落實(shí)方式，有效地把政治任務(wù)與經(jīng)濟(jì)任務(wù)相結(jié)合。因此，把工程建設(shè)工作的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任層層分解，融入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任考評(píng)中，每年進(jìn)行工作目標(biāo)考評(píng)是落實(shí)防控責(zé)任的最直接有效的工作方法。

通過(guò)“一崗雙責(zé)”制把防控責(zé)任落實(shí)到工程建設(shè)日常工作中，讓決策層、管理層和執(zhí)行層的每位干部和員工都在一定的范圍內(nèi)負(fù)責(zé)相應(yīng)的防控責(zé)任，誰(shuí)管理誰(shuí)負(fù)責(zé)，形成工作有人做，責(zé)任有人擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)可防控，發(fā)展可持續(xù)的良性循環(huán)。

（四）建立長(zhǎng)效機(jī)制，嚴(yán)格監(jiān)管到位

建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制，嚴(yán)格監(jiān)管到位，必須通過(guò)考核，責(zé)任追究和反饋完善等方式，最終實(shí)現(xiàn)PDCA循環(huán)管理。

一是在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作目標(biāo)管理責(zé)任考評(píng)中加入了廉政風(fēng)險(xiǎn)防 4 控的考評(píng)內(nèi)容，利用黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格考核。二是根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的實(shí)施要求，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任追究制度。嚴(yán)肅處理不落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的行為，對(duì)情節(jié)特別嚴(yán)重的個(gè)人，給予行政、黨紀(jì)處分，直至解除勞動(dòng)關(guān)系；對(duì)考核不合格的單位或部門(mén)，直接實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任考核一票否決制。三是要求具體實(shí)施部門(mén)和單位定期報(bào)送《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控情況報(bào)表》，及時(shí)更新崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施并公開(kāi)通報(bào)，以指導(dǎo)下一周期的防控工作開(kāi)展。通過(guò)反饋完善的方式，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控動(dòng)態(tài)化和常態(tài)化管理，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作在良性循環(huán)的基礎(chǔ)上不斷適應(yīng)新形勢(shì)、新風(fēng)險(xiǎn)的挑戰(zhàn)。

運(yùn)用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理解決當(dāng)前煙草商業(yè)企業(yè)工程建設(shè)工作中存在的問(wèn)題，是煙草行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的必然要求，是運(yùn)用科學(xué)管理方法落實(shí)行業(yè)“嚴(yán)管理、促規(guī)范”的具體實(shí)踐，也是全體干部、員工履職安全和健康成長(zhǎng)的有效保障。因此，構(gòu)建煙草商業(yè)企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，應(yīng)以權(quán)力監(jiān)督為主線、以制度建設(shè)為核心、以工程、物資、服務(wù)采購(gòu)工作為重點(diǎn)，突出抓好營(yíng)銷(xiāo)、配送、專(zhuān)賣(mài)、人勞、財(cái)務(wù)等部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理工作，注重預(yù)防，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、關(guān)口前移。

參考文獻(xiàn)

1、劉盈君：《當(dāng)前我國(guó)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)問(wèn)題研究》，鄭州大學(xué)碩士學(xué)位論文2012年5月。

2、郭興全：《關(guān)于完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制的思考》，《中州學(xué)刊》2012年第4期。

作者單位：南昌市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）

第五篇：煙草專(zhuān)賣(mài)局(公司)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)實(shí)施方案

？？？煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)實(shí)施方案

為了深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)，提升全市煙草專(zhuān)賣(mài)系統(tǒng)依法行政、依法管理、依法經(jīng)營(yíng)水平，有效預(yù)防和化解行業(yè)發(fā)展過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，全面提高法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平，推動(dòng)？？煙草持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于全面深入推進(jìn)法治煙草建設(shè)的意見(jiàn)》和省局（公司）法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)相關(guān)要求，制定本實(shí)施方案。

一、目的意義

隨著依法治國(guó)的持續(xù)推進(jìn)、控?zé)熉募s進(jìn)程的不斷加快，社會(huì)輿論監(jiān)督的加強(qiáng)和公民法律維權(quán)意識(shí)的顯著提升，加之煙草行業(yè)的特殊性，使得行業(yè)改革發(fā)展面臨的壓力和挑戰(zhàn)不斷增大，隨之而來(lái)的法律事務(wù)也急劇增加。當(dāng)前，煙草行業(yè)正處于改革發(fā)展的關(guān)鍵期，一旦發(fā)生法律糾紛，帶來(lái)的不僅是經(jīng)濟(jì)損失，還有社會(huì)形象和聲譽(yù)損害。構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，是維護(hù)行業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展的迫切需要，是煙草行業(yè)適應(yīng)我國(guó)法治環(huán)境深刻變化的迫切要求，更是煙草行業(yè)運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的必然選擇。

二、基本原則

（一）合法科學(xué)原則。工作方法和措施要符合法律法規(guī)和政策規(guī)定。要兼顧法律規(guī)定、行業(yè)政策、風(fēng)險(xiǎn)管理理論和企業(yè)發(fā)展實(shí)際，科學(xué)合理的制定工作方案、設(shè)計(jì)防控流程。

（二）注重預(yù)防原則。堅(jiān)持以預(yù)防預(yù)警為主，力爭(zhēng)把在經(jīng)營(yíng)管理中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制在源頭，做到未雨綢繆、防微杜漸、防患于未然，以事后風(fēng)險(xiǎn)處置為輔，達(dá)到有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的效果。

（三）全面覆蓋原則。法律風(fēng)險(xiǎn)防控在縱向上應(yīng)當(dāng)貫穿于專(zhuān)賣(mài)管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作全過(guò)程，在橫向上應(yīng)當(dāng)融入到所有部門(mén)、崗位和工作環(huán)節(jié)，形成“縱到底、橫到邊”的全方位覆蓋。

（四）持續(xù)改進(jìn)原則。法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)當(dāng)與行業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著法律環(huán)境的變化及時(shí)加以調(diào)整，不斷更新、完善和調(diào)整，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系常用常新，持續(xù)有效。

（五）成本效益原則。優(yōu)化建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。

三、重要概念

明確概念，對(duì)于加深理解、指引方向、有效推進(jìn)直至最終的落地運(yùn)行，都將起到至關(guān)重要的作用。

法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過(guò)程中，由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化、或者內(nèi)部活動(dòng)沒(méi)有按照法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定行使— 2 — 權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)煙草經(jīng)營(yíng)管理和專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法造成負(fù)面法律后果的可能性。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控是指通過(guò)事前預(yù)防、事中監(jiān)控（監(jiān)督）和事后處理等方式，預(yù)防、避免法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或減少法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所造成的損失。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系是指圍繞行業(yè)總體發(fā)展目標(biāo)，通過(guò)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)源的梳理、識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)，系統(tǒng)總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立風(fēng)險(xiǎn)目錄、崗位職責(zé)、內(nèi)控制度、工作流程、系統(tǒng)評(píng)價(jià)等工作措施，并通過(guò)信息化手段有效運(yùn)行的有機(jī)整體。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

為保障法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作有效推進(jìn)順利實(shí)施，市局成立構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組 組

長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

成員：市局機(jī)關(guān)各部門(mén)負(fù)責(zé)人、卷煙營(yíng)銷(xiāo)、卷煙配送中心負(fù)責(zé)人

領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方案審核并督促實(shí)施； 2.負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)重大問(wèn)題研究。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市局法規(guī)科，辦公室主任由？？擔(dān)任。主要負(fù)責(zé)以下工作：

— 3 — 1.負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)規(guī)劃方案的制定、審查和上報(bào)； 2.負(fù)責(zé)提出法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)學(xué)習(xí)培訓(xùn)、搞好學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作；

3.負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、組織協(xié)調(diào)工作； 4.負(fù)責(zé)協(xié)助各科室、卷煙營(yíng)銷(xiāo)、物流中心的工作推進(jìn)，并及時(shí)收集反饋信息；

5.負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)資料歸檔工作； 6.負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)。

市局各部門(mén)、卷煙營(yíng)銷(xiāo)中心、卷煙配送中心工作職責(zé): 按照“縱到底、橫到邊”的工作原則，市局各部門(mén)負(fù)責(zé)以覆蓋全市行業(yè)業(yè)務(wù)工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定工作（比如：市局專(zhuān)賣(mài)科負(fù)責(zé)全市行業(yè)縣區(qū)局的專(zhuān)賣(mài)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找），請(qǐng)各直屬單位做好配合。

五、方法步驟

（一）宣傳發(fā)動(dòng)階段（2015年5月底前）

根據(jù)省局和市局黨組工作部署，依據(jù)本局工作特色，制訂？？？局《法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作實(shí)施方案》。明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)對(duì)行業(yè)改革發(fā)展的意義、重要性，積極營(yíng)造全員參與、共同防控法律風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍。

（二）實(shí)施階段（2015年6月1日至11月15日）1.查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

— 4 — 根據(jù)省局提供的風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，按照內(nèi)部管理、專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)三類(lèi)，查找橫向覆蓋全市系統(tǒng)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的精準(zhǔn)度直接決定法律風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，是開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的前提和基礎(chǔ)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要做到工作全面覆蓋、工作人員全員覆蓋、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)全過(guò)程覆蓋和防控重點(diǎn)全覆蓋。在“找準(zhǔn)、找全”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的前提下，通過(guò)崗位自查、部門(mén)討論、法律初審、會(huì)議決定等步驟，篩選、提煉、確定法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在全面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，從業(yè)務(wù)類(lèi)型、崗位職責(zé)等角度建立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再次進(jìn)行法律識(shí)別、確認(rèn)。從業(yè)務(wù)活動(dòng)類(lèi)型和法律風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型兩個(gè)維度，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述、分類(lèi)，對(duì)每個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置相應(yīng)的編號(hào)或名稱(chēng)，形成詳細(xì)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

2.評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

收集市局各部門(mén)和卷煙營(yíng)銷(xiāo)、配送中心查出的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并會(huì)同各部門(mén)、卷煙營(yíng)銷(xiāo)、配送中心共同對(duì)收集的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理。突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位，明確防范重點(diǎn)，以科學(xué)、實(shí)用為指引，結(jié)合全市系統(tǒng)實(shí)際，探索建立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法模型，對(duì)已識(shí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失或危害程度的大小、發(fā)生幾率的高低等情況，將法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為高、中、低三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，并將高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作為重點(diǎn)防控對(duì)象。

3.制定應(yīng)對(duì)措施

— 5 — 一是綜合匯總法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照法律法規(guī)和工作實(shí)際需要，突出“科學(xué)性、合法性、創(chuàng)造性、可行性、有效性”特點(diǎn)，圍繞以下重點(diǎn)制定應(yīng)對(duì)措施：一是梳理原有法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面的制度和辦法。根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的所屬類(lèi)別，篩選相應(yīng)的法律法規(guī)和已有的制度規(guī)定，對(duì)現(xiàn)有制度規(guī)定中針對(duì)性、可行性、有效性強(qiáng)，合法的防控措施要繼續(xù)執(zhí)行，反之要進(jìn)行修訂完善。重點(diǎn)做好：①以落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)、重大決策程序規(guī)定、行業(yè)管理規(guī)范性文件備案審查制度等規(guī)定的法律審核程序，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部管理行為的法律風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督；②落實(shí)行政處罰、行政許可、行政復(fù)議法律法規(guī)及全市系統(tǒng)相關(guān)工作制度，加強(qiáng)對(duì)行政許可、專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法、行政處罰等行為的法律風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督；③以落實(shí)反壟斷、廣告、商標(biāo)、招投標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量等法律法規(guī)和煙草控制要求、煙草專(zhuān)賣(mài)系統(tǒng)相關(guān)工作制度，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督。

二是研究制訂新的防控措施。按照確定的風(fēng)險(xiǎn)清單，針對(duì)現(xiàn)有制度的盲區(qū)，研究制定“前期預(yù)防到位、中期監(jiān)控深入、后期處置得當(dāng)”的法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

（三）持續(xù)提升階段（2015年11月15日至30日）通過(guò)重點(diǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)告知、法律意見(jiàn)書(shū)、工作通報(bào)、限期整改等方式，及時(shí)對(duì)針對(duì)性差、操作性不強(qiáng)、有效性弱及不適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化需要的工作機(jī)制、制度、流程、措施等進(jìn)行修正完善，推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作循環(huán)上升。

（四）總結(jié)驗(yàn)收階段（2015年12月1日至30日）根據(jù)省局（公司）工作要求，及時(shí)總結(jié)？？法律防控體系建設(shè)工作情況，修正不足，完善制度，循環(huán)提升，推動(dòng)全市煙草專(zhuān)賣(mài)系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平不斷提高。

六、工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)。法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作意義深遠(yuǎn)、涉及面廣、系統(tǒng)性強(qiáng)，機(jī)關(guān)各部門(mén)和卷煙營(yíng)銷(xiāo)、配送中心要高度重視法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)主動(dòng)性、自覺(jué)性，做好全體干部職工的宣傳教育培訓(xùn)工作，保證人力物力到位，扎實(shí)開(kāi)展工作，確保高質(zhì)量的完成工作任務(wù)。

（二）強(qiáng)化宣傳，營(yíng)造范圍。做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系培訓(xùn)工作，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的宣傳教育，提高全體人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法律素養(yǎng)，做到人人懂法，事事守法。加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法，提高領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的能力。加強(qiáng)專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法人員和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員法律教育，提升其法治意識(shí)和依法履職能力，切實(shí)降低專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法和經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)。市局各部門(mén)、卷煙營(yíng)銷(xiāo)、配送中心實(shí)行部門(mén)法律聯(lián)絡(luò)員制度，在本方案下發(fā)10日內(nèi)，將本部門(mén)聯(lián)絡(luò)員名單報(bào)至法規(guī)科，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)信息的溝通、協(xié)調(diào)。

（三）明確目標(biāo)，創(chuàng)新方法。法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作是一項(xiàng)全新的工作。要克服困難，認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)和質(zhì)量管理體系建設(shè)有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控

— 7 — 常態(tài)化。明確工作目標(biāo)，創(chuàng)新工作方法，積極主動(dòng)穩(wěn)妥工作，摸索出一套適合本單位法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的方式方法。

（四）突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵。法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作要突出重大決策、管理規(guī)范制定、專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法、合同管理、物資采購(gòu)、財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)管理、安全管理、勞動(dòng)用工等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)效性。