第一篇：風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制

正鑲白旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社

風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制暫行規(guī)定

第一章 總則

第一條 為落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，有效防范和處置風(fēng)險(xiǎn)事件，根據(jù)監(jiān)管要求和我社風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)制度，制定本暫行規(guī)定。

第二條 風(fēng)險(xiǎn)防控要實(shí)行主任（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制。各信用社主任是轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防控的第一責(zé)任人，風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任要層層落實(shí)到崗位和人員。

第三條 風(fēng)險(xiǎn)防控要全員參與。三道防線要緊密協(xié)作，發(fā)揮事前防范、事中控制、事后處置和全程監(jiān)督的合力。

第四條 風(fēng)險(xiǎn)防控要快速應(yīng)對(duì)。要及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息，妥善處置風(fēng)險(xiǎn)事件，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，著力控制輿情，防止風(fēng)險(xiǎn)蔓延擴(kuò)大。

第五條 風(fēng)險(xiǎn)防控要實(shí)行雙線問(wèn)責(zé)。要堅(jiān)持“權(quán)責(zé)統(tǒng)一，錯(cuò)責(zé)相當(dāng)”的原則，做到責(zé)任到位、追究到位。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)

第六條 各信用社全面負(fù)責(zé)轄內(nèi)信用、市場(chǎng)、操作、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人是轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的第一責(zé)任人，主要負(fù)責(zé)組織開(kāi)展轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，管好本社員工，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)，及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息，快速應(yīng)對(duì)、處置風(fēng)險(xiǎn)事件，控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

第七條 各業(yè)務(wù)管理部門(mén)是本條線風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任主體。主要負(fù)責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行全社風(fēng)險(xiǎn)防控制度，在產(chǎn)品、制度、流程和系統(tǒng)時(shí)明確風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，完善流程制約、系統(tǒng)制約和崗位制約等風(fēng)險(xiǎn)防控手段。

（二）建立風(fēng)險(xiǎn)防控自律機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)防控自律制度，明確風(fēng)險(xiǎn)防控崗位責(zé)任、重點(diǎn)事項(xiàng)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和操作要求。

（三）掌握本業(yè)務(wù)條線風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，并及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制和緩釋措施。

第八條 稽核監(jiān)察部對(duì)管理范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防控情況履行監(jiān)督檢查職責(zé)。持續(xù)開(kāi)展各項(xiàng)監(jiān)督檢查工作，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促被監(jiān)督單位落實(shí)問(wèn)題整改；加強(qiáng)對(duì)被監(jiān)督單位的考核評(píng)價(jià)。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)

第九條 各信用社要結(jié)合本社風(fēng)險(xiǎn)事件具體情況，制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，并上報(bào)聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部。

第十條 要不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，各信用社要嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)告制度，及時(shí)向聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部報(bào)告，由風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部初步確定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、范圍、程度后，向經(jīng)營(yíng)管理層報(bào)告。

第十一條 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，按照“分級(jí)處置，統(tǒng)一管理”的原則，處置社要立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，迅速成立處置小組，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件的性質(zhì)和發(fā)生部位，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)內(nèi)外部相關(guān)資源，妥善處置和化解風(fēng)險(xiǎn)。并將處置情況報(bào)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部。

第十二條 各信用社要根據(jù)工作實(shí)際開(kāi)展輿情監(jiān)測(cè)、控制和應(yīng)對(duì)的工作，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)特別是突發(fā)性事件對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，做好客戶安撫和解釋工作，從正面引導(dǎo)輿論，控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，防止事態(tài)擴(kuò)大。

第十三條 各信用社及業(yè)務(wù)管理部門(mén)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件所暴露的風(fēng)險(xiǎn)隱患，抓好問(wèn)題整改工作。涉及各信用社內(nèi)部管理的問(wèn)題，按照“誰(shuí)的問(wèn)題誰(shuí)整改”的原則，由各社進(jìn)行整改；涉及產(chǎn)品、制度、流程、系統(tǒng)的，按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)整改”的原則，由有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)進(jìn)行整改。

第四章 責(zé)任承擔(dān)與追究

第十四條 要把責(zé)任追究作為落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制的重要環(huán)節(jié)，在客觀分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生原因基礎(chǔ)上，按照“權(quán)責(zé)統(tǒng)一，錯(cuò)責(zé)相當(dāng)”的原則確定責(zé)任承擔(dān)單位和人員，追究相關(guān)單位和人員責(zé)任。

第十五條 聯(lián)社全轄內(nèi)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的，理事長(zhǎng)和分管主任承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，涉及社（部）和涉及人員承擔(dān)直接責(zé)任。發(fā)生大要案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，要及時(shí)采取聯(lián)動(dòng)機(jī)制，并按有關(guān)規(guī)定向自治區(qū)聯(lián)社及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十六條 本條線發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的，各業(yè)務(wù)管理部門(mén)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（一）各業(yè)務(wù)管理部門(mén)對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)及管理活動(dòng)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任。

（二）盡職監(jiān)督過(guò)程中應(yīng)監(jiān)督未監(jiān)督，應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)的，負(fù)責(zé)盡職監(jiān)督的業(yè)務(wù)管理部門(mén)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（三）因整改不到位、不及時(shí)，導(dǎo)致同類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生的，負(fù)責(zé)督導(dǎo)整改的業(yè)務(wù)管理部門(mén)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十七條 對(duì)常規(guī)稽核應(yīng)監(jiān)督未監(jiān)督，應(yīng)檢查未檢查，應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)，故意隱瞞發(fā)現(xiàn)事實(shí)以及對(duì)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患未及

時(shí)督促整改的，由稽核監(jiān)察部承擔(dān)監(jiān)督檢查責(zé)任。

第十八條 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件的，要追究瞞報(bào)社主任及委派會(huì)計(jì)的責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置不及時(shí)，措施不到位，延誤風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)機(jī)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)蔓延擴(kuò)大的，要追究處置社主任和分管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

第十九條 未經(jīng)批準(zhǔn)對(duì)外發(fā)布信息或未按統(tǒng)一口徑發(fā)布信息的，產(chǎn)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，或者出現(xiàn)輿情后未及時(shí)采取措施的，要追究相關(guān)社主任和分管領(lǐng)導(dǎo)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

第二十條 風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任分為單位責(zé)任和個(gè)人責(zé)任。

（一）單位責(zé)任追究形式主要為考核評(píng)價(jià)。各信用社、部發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的，在風(fēng)險(xiǎn)水平評(píng)價(jià)、內(nèi)控評(píng)價(jià)、案防工作評(píng)價(jià)以及年終綜合考核中對(duì)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的信用社、部扣分。發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件和案件的，對(duì)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的信用社、部當(dāng)年考核評(píng)優(yōu)資格實(shí)行“一票否決”。

（二）個(gè)人責(zé)任追究按照自治區(qū)聯(lián)社及我社有關(guān)員工管理辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)多發(fā)的信用社，聯(lián)社及分管領(lǐng)導(dǎo)要對(duì)主任及委派會(huì)計(jì)實(shí)行問(wèn)責(zé)或約談。

第五章 附則

第二十二條 本暫行規(guī)定由正鑲白旗農(nóng)村信用聯(lián)社負(fù)責(zé)制定和解釋。

第二十三條 本暫行規(guī)定自印發(fā)之日起施行。

第二篇：銀行雙線風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制方案

銀行建立健全“雙線”

風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制方案

為貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，明確風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)及職責(zé)，防范和化解各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，維護(hù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，灞橋聯(lián)社營(yíng)業(yè)室特制定“雙線”風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制方案。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)。成立以**為組長(zhǎng)，***為副組長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員為**。領(lǐng)導(dǎo)小組主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、安排、協(xié)調(diào)和組織風(fēng)險(xiǎn)防控工作。同時(shí)，明確規(guī)定主任為轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人，對(duì)轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)水平和風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性承擔(dān)主要管理責(zé)任，副主任、總會(huì)計(jì)按照職責(zé)分工承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任，各小組成員及業(yè)務(wù)柜臺(tái)具體落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)要求。

二、抓好落實(shí)，確保實(shí)效。建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任是是貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)“雙線”風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制的重要舉措，對(duì)提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力具有重要意義。我營(yíng)業(yè)室切實(shí)提高認(rèn)識(shí)，精心組織，按照職責(zé)分工，科學(xué)安排，層層抓落實(shí)，嚴(yán)格按照時(shí)間要求做好計(jì)劃，抓好進(jìn)度，把解決問(wèn)題、提升質(zhì)效貫徹始終，確保按時(shí)按質(zhì)完成工作任務(wù)。

三、強(qiáng)化培訓(xùn)，提高能力。我社行按照聯(lián)社、區(qū)分行統(tǒng)一部署，全面建設(shè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)體系，以崗位職業(yè)輪訓(xùn)為契機(jī)，做好培訓(xùn)需求調(diào)研、培訓(xùn)方案設(shè)計(jì)、培訓(xùn)課程開(kāi)發(fā)工作，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德教育和內(nèi)控管理培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和能力，持之以恒地建設(shè)合規(guī)文化。

四、完善考評(píng)，落實(shí)責(zé)任。我社按照業(yè)務(wù)條線風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，構(gòu)建縱橫雙向風(fēng)險(xiǎn)考評(píng)體系，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。重視橫向部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)考評(píng)，將主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)按職責(zé)分解落實(shí)到相關(guān)部門(mén)，確保風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)在各業(yè)務(wù)條線落地執(zhí)行，形成風(fēng)險(xiǎn)管控合力。

五、強(qiáng)化問(wèn)責(zé)，嚴(yán)肅追究。我社對(duì)轄內(nèi)發(fā)生的重大信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)事件逐項(xiàng)分析原因，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重程度，對(duì)經(jīng)營(yíng)行的責(zé)任人員、所涉及條線的部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管柜員等相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和問(wèn)責(zé)，重點(diǎn)懲處玩忽職守、違規(guī)違紀(jì)、突破標(biāo)準(zhǔn)、隱瞞不報(bào)等行為。責(zé)任處理部門(mén)要將重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處理情況及時(shí)通報(bào)轄內(nèi)各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)的警示作用

六、明確前、中、后臺(tái)及各柜員間風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。營(yíng)業(yè)室為風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，主任為風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)室及本條線的風(fēng)險(xiǎn)管理及日常風(fēng)險(xiǎn)排查工作。副主任負(fù)責(zé)建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系，對(duì)各業(yè)務(wù)條線流程進(jìn)行梳理，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

七、層層簽訂責(zé)任書(shū)，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、綜合柜員及客戶經(jīng)理層層簽訂《風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任書(shū)》，明確風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)和盡責(zé)要求，有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任。

八、針對(duì)性開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范措施。針對(duì)銀監(jiān)會(huì)2014年防范七類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)銀行總體指導(dǎo)思想，衛(wèi)東農(nóng)商行結(jié)合實(shí)際，對(duì)七大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)措施。其一，嚴(yán)控房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)，高度關(guān)注重點(diǎn)企業(yè)，繼續(xù)強(qiáng)化“名單制”管理，防范個(gè)別企業(yè)資金鏈斷裂可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)傳染。其二，防范產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)，尤其是“兩高一剩”行業(yè)，通過(guò)產(chǎn)能整合重組、技術(shù)改造，促進(jìn)生產(chǎn)資源有效利用，盤(pán)活沉淀在過(guò)剩產(chǎn)能上的信貸資產(chǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)總量。其三，防范理財(cái)、信托、融資性擔(dān)保和小額信貸四種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。理財(cái)業(yè)務(wù)方面，建立單獨(dú)的機(jī)構(gòu)組織體系和業(yè)務(wù)管理體系，不開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)，資金來(lái)源與運(yùn)用一一對(duì)應(yīng)；信托業(yè)務(wù)要回歸信托主業(yè)，運(yùn)用凈資本管理約束信貸類(lèi)業(yè)務(wù)；小額貸款公司方面，審慎介入，明確落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；對(duì)于融資性擔(dān)保公司，明確界定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)，建立風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。其四，緊盯流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高資金來(lái)源穩(wěn)定性，加強(qiáng)同業(yè)、理財(cái)和投資業(yè)務(wù)管理，合理控制資產(chǎn)負(fù)債期限錯(cuò)配程度。其五，謹(jǐn)防信息科技風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)自主、安全、可控的信息科技系統(tǒng)。其六，盯防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格實(shí)施信貸違規(guī)問(wèn)責(zé)和案件問(wèn)責(zé)。

第三篇：風(fēng)險(xiǎn)防控心得體會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)防控心得體會(huì)

按照上級(jí)的統(tǒng)一部署，我們認(rèn)真組織開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)教育活動(dòng)。通過(guò)學(xué)習(xí)，我對(duì)這項(xiàng)工作有了一個(gè)更高的認(rèn)識(shí)，使我對(duì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的重要性和必要性有了更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)和了解。可以肯定地說(shuō)，通過(guò)這次教育活動(dòng)，使自己對(duì)相關(guān)內(nèi)容在原有的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上有了更進(jìn)一步的提高，在一些方面拓寬了思路，開(kāi)闊了視野，增強(qiáng)了搞好工作的信心。目前這項(xiàng)工作已經(jīng)進(jìn)入自查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)階段，現(xiàn)就學(xué)習(xí)情況談一點(diǎn)粗淺的認(rèn)識(shí)和看法。

一、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，干干凈凈履行職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)關(guān)乎民心向背，關(guān)乎事業(yè)成敗。黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體對(duì)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)給予高度關(guān)注和重視，采取了強(qiáng)力措施。充分顯示了堅(jiān)持不懈反腐倡廉的強(qiáng)大決心。對(duì)于廉潔自律問(wèn)題，要把握好兩條：一要干事，二要干凈，也就是既勤又廉。不勤政無(wú)以立業(yè)，就沒(méi)地位；不廉政無(wú)以立身，就栽跟頭。要把這兩條統(tǒng)一起來(lái)對(duì)待，經(jīng)得起考驗(yàn)，樹(shù)立好形象。

1、要警鐘長(zhǎng)鳴，筑牢防線。任何腐化、腐敗行為都是從思想的蛻化開(kāi)始的，都有一個(gè)思想演變的過(guò)程。因此，把牢思想這一關(guān)是最有效的預(yù)防，加強(qiáng)思想教育也是反腐倡廉的根本之策。

2、從嚴(yán)自律，管住自己。當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的趨利性逐步滲透到社會(huì)生活的方方面面，形形色色的價(jià)值觀不斷充斥人們的思想，我們現(xiàn)在各方面的條件也有了很大的改善。但越是在這種形勢(shì)下，越要保持清醒的頭腦，越要保持艱苦奮斗的作風(fēng)，越要從方方面面嚴(yán)格要求自己。稍有不慎，就可能犯錯(cuò)誤、栽跟頭。

3、自覺(jué)接受監(jiān)督。失去監(jiān)督的權(quán)力，必然滋生腐敗；脫離監(jiān)督的干部，往往會(huì)犯錯(cuò)誤。我們每一名黨員干部都要正確地對(duì)待監(jiān)督。黨組織和群眾的監(jiān)督是一面鏡子，經(jīng)常地照一照，檢查一下自己的缺點(diǎn)和不足，及時(shí)加以改正和糾正，對(duì)自己的成長(zhǎng)進(jìn)步大有裨益。

二、堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)，扎扎實(shí)實(shí)干好工作

做好風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)和反腐倡廉工作，就要堅(jiān)決貫徹求真務(wù)實(shí)的要求，推進(jìn)各項(xiàng)改革建設(shè)事業(yè)更快發(fā)展，就要大力弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的作風(fēng)。我們要使求真務(wù)實(shí)成為行動(dòng)的準(zhǔn)則，貫穿和體現(xiàn)在各項(xiàng)工作的具體實(shí)踐中去。

1、要有求真的精神。求真說(shuō)到底是一種覺(jué)悟、一種境界、一種品德、一種精神，是分析問(wèn)題、研究問(wèn)題、解決問(wèn)題的有力武器。既要有加快發(fā)展的高度熱情，又要有扎扎實(shí)實(shí)的工作態(tài)度；使我們的各項(xiàng)工作體現(xiàn)時(shí)代性、把握規(guī)律性、富有創(chuàng)造性。

2、要有務(wù)實(shí)的作風(fēng)。說(shuō)老實(shí)話、辦老實(shí)事、做實(shí)在人，既是處事為人的立身之本，也是創(chuàng)業(yè)為政的基本準(zhǔn)則。一個(gè)人的能力有大小、職位有高低，但只要是踏下心來(lái)做事、實(shí)打?qū)嵉刈鋈耍湍芨沙雒茫材苋〉媒M織的信任，得到群眾的贊譽(yù)。

3、要有實(shí)干的行動(dòng)。實(shí)干，是共產(chǎn)黨人的作風(fēng)；認(rèn)真，是共產(chǎn)黨人的品格。我們要繼續(xù)堅(jiān)持“干”字當(dāng)頭、“實(shí)”字為先，遇到困難不縮手，干不成功不罷手，以實(shí)干求實(shí)績(jī)，以實(shí)干求發(fā)展。科學(xué)的決策再加上實(shí)干的行動(dòng)，我們的事業(yè)就能無(wú)往而不勝。

4、要有實(shí)際的效果。衡量工作能力的標(biāo)準(zhǔn)，主要是看實(shí)績(jī)。只要是領(lǐng)導(dǎo)布置的任務(wù)、安排的工作，都要按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。

三、抓好風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，深入開(kāi)展反腐敗斗爭(zhēng)避免腐敗現(xiàn)象的存在是我們不容回避的問(wèn)題，這方面的問(wèn)題最傷群眾的感情，最損害黨和人民群眾的關(guān)系。我們要毫不松懈地抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，以實(shí)際成效取信于民。要學(xué)習(xí)貫徹“三個(gè)代表”重要思想，堅(jiān)持立黨為公、執(zhí)政為民，必須堅(jiān)決把反腐敗斗爭(zhēng)深入進(jìn)行下去。要堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理的方針，加大治本的力度，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作寓于改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的全過(guò)程，寓于各項(xiàng)政策措施之中，從源頭上預(yù)防和治理腐敗問(wèn)題。要強(qiáng)化理想信念教育和廉潔從政教育，牢固構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線。要時(shí)刻把黨和人民的利益放在首位，自覺(jué)地以黨紀(jì)政紀(jì)約束自己，用群眾的滿意程度鞭策自己，模范地遵守廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，始終做到自重、自省、自警、自勵(lì)，始終保持共產(chǎn)黨人的蓬勃朝氣、昂揚(yáng)銳氣和浩然正氣，以自身的模范行動(dòng)實(shí)踐為民服務(wù)的根本宗旨。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)是全黨的一項(xiàng)重大政治任務(wù)，是一項(xiàng)社會(huì)性的系統(tǒng)工程。我們每一個(gè)人要從自己的工作性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)出發(fā)，徹底轉(zhuǎn)變思想，積極主動(dòng)地承擔(dān)起反腐倡廉職責(zé)，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)工作平衡發(fā)展。不斷提高自身政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高為人民服務(wù)的本領(lǐng)。嚴(yán)格遵守單位制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，服從領(lǐng)導(dǎo)安排，遵紀(jì)守法，愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真履職，完成領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作任務(wù)。做一名大公無(wú)私、廉潔奉公、吃苦在前、享受在后的好黨員好干部。樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，自覺(jué)增強(qiáng)廉政意識(shí)，增強(qiáng)紀(jì)律和法制觀念，切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng)、務(wù)實(shí)高效、開(kāi)拓創(chuàng)新的模范，以自己有限的力量配合好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作！

第四篇：風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度

延長(zhǎng)油田股份有限公司定邊采油廠

風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)延長(zhǎng)油田股份有限公司定邊采油廠（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“定邊采油廠”或“采油廠”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高經(jīng)營(yíng)管理水平和防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力,確保采油廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)受控，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《陜西延長(zhǎng)石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》《延長(zhǎng)油田股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度（試行）》等制度,結(jié)合采油廠實(shí)際，制訂本制度。

第二條本制度適用于采油廠及所屬各單位、各部門(mén)。

第三條本制度所稱(chēng)的風(fēng)險(xiǎn)防控，是指通過(guò)建立完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度和規(guī)范管理運(yùn)行機(jī)制，保證采油廠經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)，有效化解潛在的風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)控制在與采油廠發(fā)展相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)，使采油廠避免因重大風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤造成重大損失，提高采油廠經(jīng)營(yíng)管理水平和工作效率。

第四條按照采油廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所涉及的領(lǐng)域環(huán)節(jié)分類(lèi),風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、科技管理風(fēng)險(xiǎn)、用工風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、改革風(fēng)險(xiǎn)、治安保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)、信訪風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等。

第五條按照未發(fā)生潛在的、發(fā)生的可能性和影響程度,風(fēng)險(xiǎn)可分為低風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）、重大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)）。重大風(fēng)險(xiǎn)為不能容忍的風(fēng)險(xiǎn)，需立即整改或提級(jí)防控與整改或停止相關(guān)作業(yè)；較大風(fēng)險(xiǎn)為有條件容忍的風(fēng)險(xiǎn)，需限期整改防控到位；一般風(fēng)險(xiǎn)為可接受的風(fēng)險(xiǎn)，需逐步改進(jìn)防控措施；低風(fēng)險(xiǎn)需繼續(xù)保持現(xiàn)有防控措施，持續(xù)加強(qiáng)控制。

第六條采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）全面控制、網(wǎng)格化管理的原則。風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿于決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋采油廠及其所屬單位、部門(mén)的各類(lèi)業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，采油廠各級(jí)決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)要各負(fù)其責(zé)，各司其職，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)全面防控管理。

（二）內(nèi)外兼顧、適時(shí)調(diào)整的原則。采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化，與集團(tuán)管控目標(biāo)，油田經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及采油廠業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控制度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

（三）信息互通、相互監(jiān)督的原則。采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控要充分發(fā)揮采油廠大監(jiān)督體系信息互通機(jī)制，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部防控與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。

（四）合法合規(guī)、有效執(zhí)行的原則。各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)、油田公司總體部署，符合采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理要求，是所有組織、員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南。執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何組織、員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力。

第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第七條采油廠成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，是采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)及決策機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任由采油廠廠長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由采油廠黨委書(shū)記擔(dān)任，成員由采油廠其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員及副總師組成。主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)防范制度及相關(guān)政策，組織制訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（二）負(fù)責(zé)研究制訂風(fēng)險(xiǎn)防范控制管理策略、整體工作部署和風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃；

（三）負(fù)責(zé)研究采油廠防范化解各類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案及其他重大事項(xiàng)；

（四）負(fù)責(zé)審議采油廠重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告；

（五）負(fù)責(zé)審議采油廠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（六）負(fù)責(zé)向采油廠黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)報(bào)告采油廠重大風(fēng)險(xiǎn)防控決策意見(jiàn)；

（七）負(fù)責(zé)研究相關(guān)會(huì)議提交的風(fēng)險(xiǎn)防控措施意見(jiàn)；

（八）負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)采油廠審定的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況。

第八條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室，設(shè)在采油廠辦公室，辦公室負(fù)責(zé)人兼任風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室主任，辦公室成員為各單位、各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度及管理流程；

（二）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃；

（三）負(fù)責(zé)組織研究相關(guān)法律法規(guī)及政策，監(jiān)控并記錄內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化，開(kāi)展廠級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估；

（四）負(fù)責(zé)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略調(diào)整建議；

（五）負(fù)責(zé)對(duì)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及需研究的管理事項(xiàng)進(jìn)行審核，組織采油廠風(fēng)險(xiǎn)決策會(huì)議；

（六）負(fù)責(zé)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評(píng)估，提出相關(guān)意見(jiàn)建議，組織推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)和改進(jìn)提升，督導(dǎo)各級(jí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理；

（七）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理事宜，為重大風(fēng)險(xiǎn)管理提供資源、信息支撐；

（八）負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)采油廠審定的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況；

（九）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議；

（十）負(fù)責(zé)對(duì)采油廠重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理，并進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（十一）負(fù)責(zé)與上級(jí)和地方風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和采油廠相關(guān)單位、部門(mén)的業(yè)務(wù)對(duì)接，建立信息溝通機(jī)制；

（十二）組織廠級(jí)層面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控文化建設(shè)；

（十三）負(fù)責(zé)完成采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)交辦的其他工作。

第九條采油廠企業(yè)管理科、紀(jì)檢監(jiān)察室是采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理專(zhuān)業(yè)審查和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。按采油廠各類(lèi)議事規(guī)則履行“1＋3”決策會(huì)議監(jiān)督及前置審查職責(zé)，企業(yè)管理科負(fù)責(zé)合規(guī)性、合法性審查把關(guān)，紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)合紀(jì)性審查把關(guān)。可隨時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提供風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和隱患信息；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控缺陷，有權(quán)直接向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。

第十條采油廠各職能部門(mén)是本專(zhuān)業(yè)序列風(fēng)險(xiǎn)防控的主責(zé)部門(mén)，是采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道防線，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、防控、監(jiān)督及效果測(cè)量等工作。主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實(shí)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)職責(zé)，根據(jù)業(yè)務(wù)分工，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控管理委員會(huì)和辦公室風(fēng)險(xiǎn)防控要求,制定應(yīng)對(duì)措施；

（二）牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理理念，積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；

（三）梳理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，制訂本領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，落實(shí)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施和評(píng)價(jià)；

（四）定期開(kāi)展本業(yè)務(wù)序列風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，及時(shí)匯總報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)信息；

（五）對(duì)本序列風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)，與采油廠其他職能部門(mén)進(jìn)行信息互通，形成風(fēng)險(xiǎn)防控協(xié)調(diào)機(jī)制；

（六）對(duì)本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及需研究的管理事項(xiàng)進(jìn)行初步研判，提交風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)研究；

（七）對(duì)本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警管理，并及時(shí)進(jìn)行防范和控制；

（八）定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)；

（九）配合采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理委員會(huì)和辦公室完成其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第十一條采油廠各單位是風(fēng)險(xiǎn)防控管理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理職能機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)權(quán)限，落實(shí)好風(fēng)險(xiǎn)管理舉措。主要職責(zé)是：

（一）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，落實(shí)集團(tuán)、油田、采油廠防范化解重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)和方案措施；

（二）負(fù)責(zé)制訂本單位風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度流程等程序文件；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)本單位各類(lèi)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研判，研究制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，形成防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任清單和風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)；

（四）負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程、全天候、全員風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)演變升級(jí)；

（五）接受集團(tuán)公司、油田公司、采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室及各業(yè)務(wù)職能部門(mén)對(duì)本序列風(fēng)險(xiǎn)防控管理進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)；

（六）按時(shí)參加采油廠組織的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，開(kāi)展本單位風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。

第三章風(fēng)險(xiǎn)控制流程

第十二條采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告六個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

第十三條風(fēng)險(xiǎn)信息收集是指采油廠所屬各單位、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)劃分風(fēng)險(xiǎn)單元，組織專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、崗位員工開(kāi)展全面的信息收集。信息收集應(yīng)充分考慮國(guó)內(nèi)、國(guó)外，采油廠內(nèi)外，過(guò)去、現(xiàn)在，多角度、全方位收集資料，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果。

第十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行辨別。

第十五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素和基本事實(shí)信息進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、業(yè)務(wù)類(lèi)型、責(zé)任部門(mén)或單位，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。

第十六條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是指根據(jù)外部環(huán)境與內(nèi)部條件的變化，對(duì)采油廠面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和報(bào)警。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警活動(dòng)主要是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)值的設(shè)置、測(cè)量、判定，提前加以預(yù)防或控制的行為。

第十七條風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。

第十八條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指采油廠各業(yè)務(wù)部門(mén)或風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室，根據(jù)職責(zé)范圍定期或不定期，分別向分管領(lǐng)導(dǎo)或風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)報(bào)告。

第十九條采油廠各職能部門(mén)要將風(fēng)險(xiǎn)防控管理納入各業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、操作各環(huán)節(jié)，并做好執(zhí)行及操作過(guò)程記錄和相關(guān)資料信息收集保存工作。

第二十條采油廠審議研究事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合以下程序要求：

（一）各業(yè)務(wù)部門(mén)在召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)之前，審議事項(xiàng)議題中必須要有具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案應(yīng)當(dāng)有風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別及來(lái)源、明確的風(fēng)險(xiǎn)判定等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)后果描述、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略等規(guī)定事項(xiàng)；

（二）各業(yè)務(wù)部門(mén)提交采油廠決策機(jī)構(gòu)審議的議題中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案要按采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室要求一并進(jìn)行合法性、合規(guī)性、合紀(jì)性前置審查；

（三）合法、合規(guī)、合紀(jì)審查通過(guò)后的議題，由各業(yè)務(wù)部門(mén)交采油廠辦公室按相關(guān)議事規(guī)則權(quán)限安排會(huì)議審議研究；

（四）各業(yè)務(wù)部門(mén)提交的審議事項(xiàng)議題無(wú)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的不得進(jìn)行前置審查，采油廠辦公室不得安排會(huì)議審議研究。

第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采取問(wèn)卷調(diào)查、小組討論、專(zhuān)家咨詢、情景分析、政策研判、生產(chǎn)工藝分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談等方式識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

第二十二條采油廠內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

（一）政治方向、資源管理、項(xiàng)目投資、生產(chǎn)運(yùn)行、企業(yè)管理、信訪維穩(wěn)、改革穩(wěn)定等發(fā)展因素。

（二）企業(yè)定位、管控目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

（三）研究勘探開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、科技項(xiàng)目、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

（四）財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)金流量、經(jīng)營(yíng)成果等財(cái)務(wù)因素。

（五）安全生產(chǎn)、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

（六）各級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素。

（七）其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第二十三條采油廠外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

（一）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

（二）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

（三）安全穩(wěn)定、環(huán)保節(jié)能、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。

（四）技術(shù)進(jìn)步、標(biāo)準(zhǔn)更新、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

（五）自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

（六）其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第二十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)進(jìn)行多角度、多層級(jí)收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素進(jìn)行分析研究。

（一）政治風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、信訪風(fēng)險(xiǎn)方面收集國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的總體目標(biāo)要求，落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制，始終堅(jiān)持正確的政治方向、堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨等政治標(biāo)準(zhǔn)要求，收集采油廠外界信譽(yù)影響、國(guó)有企業(yè)社會(huì)責(zé)任、信訪事件的關(guān)注點(diǎn)等價(jià)值信息。

（二）資源風(fēng)險(xiǎn)方面重點(diǎn)排查生態(tài)紅線劃定可能導(dǎo)致的勘探開(kāi)發(fā)面積縮減，及時(shí)收集最新生態(tài)紅線劃定的政策，以及縱向上勘探成果的突破。

（三）投資、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面重點(diǎn)收集采油廠內(nèi)外戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失誤導(dǎo)致企業(yè)損失的案例,收集宏觀經(jīng)濟(jì)政策、企業(yè)規(guī)劃、技術(shù)環(huán)境、稅收政策、競(jìng)爭(zhēng)狀況等方面的重要信息。

（四）生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、改革風(fēng)險(xiǎn)、用工風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等方面收集國(guó)內(nèi)外采油企業(yè)在改革、生產(chǎn)運(yùn)行方面因管理不到位、忽視管理風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致?lián)p失的案例；收集集團(tuán)、油田公司對(duì)應(yīng)的政策文件及會(huì)議精神，對(duì)現(xiàn)有管理制度和業(yè)務(wù)操作流程情況進(jìn)行監(jiān)管、運(yùn)行評(píng)價(jià)及持續(xù)改進(jìn),分析采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力。

（五）法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)方面收集國(guó)內(nèi)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施及政策解讀偏差導(dǎo)致采油廠蒙受損失的案例,收集與采油廠法律環(huán)境、政策落地、工作質(zhì)量、重大協(xié)議合同、重大法律糾紛案件等方面的信息。

（六）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、科技管理風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保、治安保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)方面收集國(guó)內(nèi)外石油市場(chǎng)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，持續(xù)低油價(jià)下面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)，科技項(xiàng)目安全環(huán)保管理、安全環(huán)保主體責(zé)任落實(shí)、反恐防暴措施夯實(shí)、應(yīng)急管理體制機(jī)制建設(shè)等現(xiàn)狀分析和應(yīng)對(duì)能力。

第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

第二十五條采油廠所屬各單位、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。

第二十六條各單位、各部門(mén)要按照責(zé)任主體，對(duì)收集初始資料進(jìn)行篩選、提煉、對(duì)比、分類(lèi)、組合,進(jìn)行初始評(píng)估。

第二十七條開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確辨識(shí)與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。

第二十八條確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評(píng)估采油廠未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)和已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要求以價(jià)值為導(dǎo)向，區(qū)分層次，逐層深入細(xì)致地表述問(wèn)題，揭示風(fēng)險(xiǎn)及其損失。

具體指標(biāo)包括定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和半定性指標(biāo)三種類(lèi)型。定性指標(biāo)通常用于獲取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的一般性指標(biāo)信息，使用文字對(duì)該等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和導(dǎo)致的后果進(jìn)行描述。半定性指標(biāo)通常是在定性指標(biāo)的基礎(chǔ)上對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示出數(shù)值，這些數(shù)值的數(shù)字可以是一個(gè)范圍性的表示。定量指標(biāo)用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率及其數(shù)值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。

第二十九條采油廠實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理理念,對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)投資、改革項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎介入態(tài)度。采油廠及各單位、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)限定在一個(gè)合理的、可接受的水平上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因以及承受度,權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益,選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)或分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

（一）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)指采油廠對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失的對(duì)策。

（二）減少風(fēng)險(xiǎn)指在權(quán)衡成本效益之后,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失,將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。

（三）分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)指借助他人力量,采取業(yè)務(wù)分包、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。

（四）接受風(fēng)險(xiǎn)指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn),在權(quán)衡成本效益之后,不準(zhǔn)備采取發(fā)生費(fèi)用控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。

第三十條制訂具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí),應(yīng)考慮以下因素:

（一）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性和風(fēng)險(xiǎn)程度的影響,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案是否與采油廠的風(fēng)險(xiǎn)容忍度一致。

（二）對(duì)方案的成本與收益比較。

（三）對(duì)方案中可能的機(jī)遇與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較。

（四）充分考慮多種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的組合。

（五）合理分析、準(zhǔn)確掌握決策層、管理層、執(zhí)行層風(fēng)險(xiǎn)偏好,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?避免因個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)重大損失。

（六）結(jié)合不同發(fā)展階段和經(jīng)營(yíng)運(yùn)行管理重點(diǎn),持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

第三十一條采油廠所屬各單位、各部門(mén)要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理要求，制定本單位、本部門(mén)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。各部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年12月底前向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室根據(jù)各業(yè)務(wù)部門(mén)提交的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌評(píng)估形成采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃，提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員審議。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案等。

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

第三十二條采油廠及所屬各單位、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位、本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，就有關(guān)事項(xiàng)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄，跟蹤控制，并及時(shí)進(jìn)行修正，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，形成閉環(huán)管理。采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十三條采油廠各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及監(jiān)控體系，由各單位、各業(yè)務(wù)部門(mén)歸口管理，嚴(yán)格監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值接近預(yù)警指標(biāo)時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。

第三十四條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方式主要采取風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室預(yù)警告知、月度和季度相關(guān)例會(huì)通報(bào)、大監(jiān)督體系相關(guān)會(huì)議通報(bào)、采油廠通報(bào)等方式。

第三十五條采油廠各部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照本業(yè)務(wù)管理事項(xiàng)，建立本業(yè)務(wù)序列風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，每季度末向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送預(yù)警指標(biāo)和實(shí)時(shí)關(guān)鍵性指標(biāo)情況。特殊情況及時(shí)報(bào)送。

第三十六條重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)部門(mén)報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室組織相關(guān)部門(mén)研討后，及時(shí)提交采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議，適時(shí)發(fā)布。一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)一般由業(yè)務(wù)部門(mén)報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室發(fā)布。

第三十七條采油廠所屬各單位、各部門(mén)在接到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)要及時(shí)啟動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)方案，按整改措施、整改路徑、整改方法及時(shí)有效進(jìn)行防范、化解和整改，完成后向風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送整改完成情況，接受監(jiān)督。

第五章風(fēng)險(xiǎn)控制

第三十八條采油廠各單位、各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，制訂并組織實(shí)施本單位、本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)方案，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

第三十九條采油廠風(fēng)險(xiǎn)控制方法一般采取事前、事中、事后控制。

第四十條采油廠職能部門(mén)通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：

（一）嚴(yán)格議事決策程序。風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)按照采油廠“三重一大”決策實(shí)施細(xì)則和黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)、專(zhuān)題會(huì)等議事規(guī)則等要求，監(jiān)督各業(yè)務(wù)主體落實(shí)好合法、合規(guī)、合紀(jì)前置審查內(nèi)容和程序，充分科學(xué)決策，實(shí)施權(quán)利制衡。

（二）規(guī)范內(nèi)控崗位授權(quán)。對(duì)內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等,任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)作出風(fēng)險(xiǎn)性決定。

（三）科學(xué)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng),明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門(mén)和人員及其相應(yīng)責(zé)任。

（四）完善內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查機(jī)制。采油廠制度歸口部門(mén)每年開(kāi)展內(nèi)控制度集中檢查不少于1次；采油廠制度管理部門(mén)嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度審查程序，每年開(kāi)展內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查不少于2次，持續(xù)完善采油廠內(nèi)部控制制度體系建設(shè)和制度執(zhí)行落地。

第四十一條采油廠職能部門(mén)通過(guò)以下手段對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前、事中和事后控制：

（一）對(duì)項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)控制要重點(diǎn)落實(shí)到投資立項(xiàng)和實(shí)施環(huán)節(jié)上。應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)規(guī)劃實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)油田公司和采油廠投資管理相關(guān)制度規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。對(duì)投資項(xiàng)目過(guò)程實(shí)施出現(xiàn)偏差，相關(guān)政策、戰(zhàn)略調(diào)整投資遠(yuǎn)景無(wú)法估量，項(xiàng)目收益率低于預(yù)期或出現(xiàn)重大緊急情況時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，適時(shí)調(diào)整投資或停止、退出投資，采取有效途徑規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)。

（二）對(duì)采油廠單位及個(gè)人應(yīng)收往來(lái)款項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、應(yīng)付賬款及其他款項(xiàng)帶來(lái)的商業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)防范，適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，規(guī)避或降低企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)。

（三）對(duì)采油廠用工結(jié)構(gòu)、員工激勵(lì)、人才培養(yǎng)等人力資源管理關(guān)鍵事項(xiàng)進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

第四十二條采油廠企業(yè)管理科通過(guò)以下手段對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前、事中和事后控制：

（一）對(duì)采油廠簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）對(duì)采油廠制度建設(shè)、政策制定進(jìn)行合法性審查，提出法律專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，防范規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)或堵塞制度設(shè)計(jì)漏洞。

（三）對(duì)采油廠深化改革、經(jīng)營(yíng)合作、項(xiàng)目投資等管理舉措進(jìn)行法律盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)書(shū)面報(bào)告意見(jiàn)。必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。

（四）對(duì)重大法律糾紛案件進(jìn)行備案管理，保障企業(yè)合法權(quán)益，最大限度爭(zhēng)取企業(yè)利益。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四十三條采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門(mén)和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第四十四條采油廠各有關(guān)部門(mén)和各單位應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。

第四十五條采油廠將排查化解重大風(fēng)險(xiǎn)納入各單位、各部門(mén)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核范圍，定期或不定期對(duì)各單位、各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)。存在失職瀆職、責(zé)任不落實(shí)、重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施不當(dāng)或?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)演變升級(jí)的，將嚴(yán)格按照相關(guān)制度倒查問(wèn)責(zé)。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

第四十六條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告。

第四十七條風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室要定期對(duì)采油廠業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)。各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每年6月和12月底前分別向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室提交本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)在每2月底、8月底前向采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交上風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告和本半年風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，為采油廠決策提供依據(jù)。

第四十八條采油廠發(fā)生或潛在重大事項(xiàng)的，各業(yè)務(wù)部門(mén)要及時(shí)提交臨時(shí)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。

第四十九條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確潛在的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。

第七章 責(zé)任追究

第五十條發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)不到位，對(duì)相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)定視情節(jié)輕重分別給予相應(yīng)的黨紀(jì)、政紀(jì)處分、組織處理，并要求進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。涉嫌違法犯罪的，移交國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第五十一條違反本制度有下列行為之一的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、責(zé)令書(shū)面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等相應(yīng)的組織處理。同時(shí)，對(duì)違規(guī)情節(jié)較輕的，給予警告、記過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予記大過(guò)、降級(jí)、降職等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同等處分：

（一）風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)不到位，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防控流于形式的；

（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控研究不到位，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)決策出現(xiàn)偏差的；

（三）未按照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)決策要求落實(shí)，導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差，給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失的；

（四）因人為因素，導(dǎo)致企業(yè)面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（五）因風(fēng)險(xiǎn)決策相關(guān)程序不符合規(guī)定，而進(jìn)行盲目決策的；

（六）拒不整改違規(guī)問(wèn)題或整改不及時(shí)、不到位的；

（七）違反規(guī)定未經(jīng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控決策會(huì)議研究，擅自進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策的；

（八）其他違反本制度規(guī)定，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失或者產(chǎn)生其他不良影響的；

（九）本條未涉及的事項(xiàng)，但給企業(yè)造成重大損失或不良影響的其他情形。

第八章 附 則

第五十二條本制度由采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條本制度自頒布之日起執(zhí)行。

第五篇：探索風(fēng)險(xiǎn)防控

探索風(fēng)險(xiǎn)防控 深化制度建設(shè) 努力開(kāi)創(chuàng)全市國(guó)稅系統(tǒng)反腐倡廉新局面

—在全市國(guó)稅系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議上的報(bào)告

李柏軒

（2010年4月9日）

同志們：

全市國(guó)稅系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議今天召開(kāi)。這次會(huì)議的主要任務(wù)是：學(xué)習(xí)貫徹全省國(guó)稅系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議和市紀(jì)委二屆七次全會(huì)精神，回顧總結(jié)2009年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，研究部署2010年工作任務(wù)。市局黨組對(duì)這次會(huì)議高度重視，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議研究部署黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，市局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)夏文川還將作重要講話，我們要認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)。下面，我受市局黨組委托作工作報(bào)告。

一、2009年工作回顧

2009年，在省局黨組紀(jì)檢組和市局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全市國(guó)稅系統(tǒng)以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，圍繞服務(wù)科學(xué)發(fā)展、構(gòu)建和諧國(guó)稅的主題，加大“兩權(quán)”監(jiān)督力度，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，扎實(shí)開(kāi)展機(jī)關(guān)效能建設(shè)，為上饒國(guó)稅事業(yè)發(fā)展提供了有力保障。

（一）懲防體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。一是制訂下發(fā)《上饒市國(guó)稅系統(tǒng)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃的分工方案》，明確了今后幾年我市國(guó)稅系統(tǒng)構(gòu)建懲防體系的總體目標(biāo)、工作任務(wù)及保障措施，初步建立了符合上饒國(guó)稅實(shí)際的懲防體系總體 框架。二是落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制度。各級(jí)國(guó)稅機(jī)關(guān)層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)，提出重點(diǎn)，分解任務(wù)，明確責(zé)任，進(jìn)一步強(qiáng)化單位和部門(mén)負(fù)責(zé)人抓反腐倡廉工作的責(zé)任意識(shí)；市局機(jī)關(guān)率先實(shí)行年末點(diǎn)題制述職述廉，并在全市國(guó)稅系統(tǒng)推廣，改變老調(diào)空談的述職慣例。2009年，市局被授予全省國(guó)稅系統(tǒng)2006至2008年黨風(fēng)廉政建設(shè)先進(jìn)單位榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。三是監(jiān)督資源形成了合力。建立社會(huì)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，設(shè)立監(jiān)督舉報(bào)電話和舉報(bào)箱，開(kāi)展局領(lǐng)導(dǎo)下企業(yè)座談走訪活動(dòng)，建立領(lǐng)導(dǎo)干部“重點(diǎn)企業(yè)掛點(diǎn)聯(lián)系”制度,市、縣兩級(jí)局班子成員掛點(diǎn)聯(lián)系重點(diǎn)稅源企業(yè)129戶，直接抓好重點(diǎn)稅源企業(yè)的稅收管理。市局稽查局發(fā)放“稅務(wù)稽查（評(píng)估）廉政監(jiān)督卡”和“納稅人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)”115份，收回115份，納稅人對(duì)稽查、評(píng)估工作滿意度均為100%。

（二）反腐倡廉教育成效明顯。一是加強(qiáng)勤政廉政教育。積極開(kāi)展單位主要負(fù)責(zé)人講勤政廉政課，紀(jì)檢組長(zhǎng)作反腐倡廉形勢(shì)報(bào)告活動(dòng)；在全系統(tǒng)開(kāi)展了“做黨的忠誠(chéng)衛(wèi)士、當(dāng)群眾貼心人”主題實(shí)踐活動(dòng)；邀請(qǐng)市檢察院領(lǐng)導(dǎo)給機(jī)關(guān)干部講授預(yù)防職務(wù)犯罪知識(shí)，組織26名新提拔的副科級(jí)干部到浮梁古縣衙和饒州監(jiān)獄開(kāi)展廉政警示教育活動(dòng)，進(jìn)一步筑牢了全體干部職工思想法律防線，提高了拒腐防變和預(yù)防職務(wù)犯罪的能力。二是開(kāi)展學(xué)廉、思廉、促廉系列活動(dòng)。通過(guò)舉辦上饒市國(guó)稅局首次廉政辯論賽，每月編寫(xiě)一條廉政短信免費(fèi)發(fā)送給全市國(guó)稅系統(tǒng)干部職工，在市局圖書(shū)室設(shè)立廉政書(shū)柜，開(kāi)展優(yōu)秀廉政文化作品巡回展等，大力營(yíng)造廉政文化氛圍，在 2 全系統(tǒng)內(nèi)普遍形成了“以廉為榮、以貪為恥”的良好風(fēng)尚。三是抓好廉政文化示范點(diǎn)建設(shè)。弋陽(yáng)縣局廉政文化建設(shè)“五個(gè)一”工程及婺源縣局“育勤廉之花、建和諧國(guó)稅”廉政文化建設(shè)專(zhuān)題得到了市委、市政府和省局的肯定，并在全省國(guó)稅系統(tǒng)廉政文化建設(shè)觀摩暨工作座談會(huì)上做推廣交流。弋陽(yáng)縣局分別被上饒市紀(jì)委和江西省紀(jì)委命名為廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)示范點(diǎn)。

（三）“兩權(quán)”監(jiān)督更加深入。一是認(rèn)真開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)察工作。市局以信息化平臺(tái)為依托，全面運(yùn)行稅收?qǐng)?zhí)法考核子系統(tǒng)和稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)察子系統(tǒng)，2009年執(zhí)法監(jiān)察子系統(tǒng)疑點(diǎn)項(xiàng)目比上年下降了一半。二是扎實(shí)開(kāi)展效能監(jiān)察。市局在各縣（市、區(qū)）局自查的基礎(chǔ)上，抽調(diào)精干力量對(duì)7個(gè)基層單位進(jìn)行了綜合檢查和效能監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題4類(lèi)50多項(xiàng)，并督促逐個(gè)整改落實(shí)。2009年，市局以“機(jī)關(guān)效能年”活動(dòng)為契機(jī)，通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、發(fā)放意見(jiàn)調(diào)查函等方式廣泛征求基層和納稅人對(duì)市局機(jī)關(guān)和稅務(wù)中介機(jī)構(gòu)工作的意見(jiàn)和建議，共征集意見(jiàn)9大類(lèi)55條。向市局機(jī)關(guān)各科室發(fā)出了《關(guān)于開(kāi)展查擺存在問(wèn)題活動(dòng)的通知》，要求對(duì)照基層單位對(duì)市局機(jī)關(guān)提出的意見(jiàn)建議及《實(shí)施方案》提出的7個(gè)方面重點(diǎn)解決的突出問(wèn)題進(jìn)行深入查擺，共查找問(wèn)題33條。三是做好信訪初核與案件查辦工作。2009年，全市國(guó)稅系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)共受理各類(lèi)信訪舉報(bào)件12件，初核12件，初核率達(dá)100％。其中省局轉(zhuǎn)辦2件、直接受理8件，網(wǎng)上受理2件，已辦結(jié)11件。其中：行政處分3人，戒勉談話1人。

（四）領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作切實(shí)加強(qiáng)。一是認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、收入申報(bào)、禮品禮金上繳登記、民主評(píng)議、廉政談話等制度，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部從政行為。2009年，市局黨組對(duì)調(diào)整交流和新提拔的副科級(jí)以上中層干部進(jìn)行廉政談話42人（次）。二是積極開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律專(zhuān)項(xiàng)治理，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政方面的突出問(wèn)題、制止和糾正奢侈浪費(fèi)行為、治理“小金庫(kù)”和糾正違規(guī)發(fā)放津貼補(bǔ)貼情況進(jìn)行了治理，全系統(tǒng)共有 198名領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)廉潔從政方面的突出問(wèn)題進(jìn)行了自查自糾，自查自糾面達(dá)100%。三是落實(shí)廉政責(zé)任保證金制度。對(duì)12個(gè)縣（市、區(qū)）局、3個(gè)直屬單位，15個(gè)機(jī)關(guān)科室廉政保證金責(zé)任人貫徹落實(shí)廉政保證金制度情況進(jìn)行檢查考核，兌現(xiàn)了2009廉政保證金。對(duì)全市國(guó)稅系統(tǒng)198名領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政檔案進(jìn)行了補(bǔ)充完善。

（五）機(jī)關(guān)效能建設(shè)扎實(shí)開(kāi)展。一是加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)。市、縣兩級(jí)局均成立了機(jī)關(guān)效能建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及投訴中心，及時(shí)下發(fā)了《工作實(shí)施方案》、《宣傳工作方案》、《活動(dòng)安排表》，做到工作早計(jì)劃、早安排、早部署。同時(shí)，各單位充分利用報(bào)刊、電視、電臺(tái)、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體加大了宣傳，市局編發(fā)《效能建設(shè)工作簡(jiǎn)報(bào)》16期。二是深入分析查擺。7月31日、10月23日，夏局長(zhǎng)帶領(lǐng)市局相關(guān)科室兩度走進(jìn)“政風(fēng)行風(fēng)熱線”，與納稅人進(jìn)行了實(shí)時(shí)交流，同時(shí)采取發(fā)函、座談、個(gè)別交流等形式廣泛征求機(jī)關(guān)各支部、基層國(guó)稅機(jī)關(guān)和黨員干部對(duì)市局領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員的意見(jiàn)和建議，共收集意見(jiàn)和建議138條，梳理歸納出7大類(lèi)49條。三是認(rèn)真整改督 辦。針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行深入剖析，認(rèn)真研究整改方案，督促各縣（市、區(qū)）局、直屬單位、機(jī)關(guān)各科室逐條提出具體整改意見(jiàn)。市局按照解決權(quán)限和輕重緩急程度逐一進(jìn)行分類(lèi)梳理，研究制定整改落實(shí)措施7大類(lèi)21條，建立健全制度機(jī)制20余個(gè)，群眾對(duì)整改滿意率達(dá)100%。四是嚴(yán)格責(zé)任追究。積極開(kāi)展明查暗訪，下達(dá)整改問(wèn)題26個(gè)，全系統(tǒng)共提醒教育108人，誡勉談話10人，通報(bào)批評(píng)78人，待崗學(xué)習(xí)1人，經(jīng)濟(jì)懲戒16740元。經(jīng)過(guò)系統(tǒng)上下共同努力，我局機(jī)關(guān)效能建設(shè)取得了可喜成績(jī)，市局在全市46個(gè)重點(diǎn)單位中效能監(jiān)測(cè)滿意率位居前列，在行政執(zhí)法類(lèi)單位考核中名列第二。

（六）紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍整體素質(zhì)不斷提升。一是增強(qiáng)了紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍力量。2009年，選配調(diào)整基層縣局紀(jì)檢組長(zhǎng)4名、監(jiān)察室主任4名，向直屬單位派駐紀(jì)檢監(jiān)察員2名，有的縣局還充實(shí)了紀(jì)檢監(jiān)察人員。二是組織紀(jì)檢監(jiān)察干部積極參加學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，深刻領(lǐng)會(huì)科學(xué)發(fā)展觀的科學(xué)內(nèi)涵、精神實(shí)質(zhì)和基本要求，進(jìn)一步提高了紀(jì)檢監(jiān)察干部服務(wù)科學(xué)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)和諧的能力。三是加大了紀(jì)檢監(jiān)察工作的宣傳力度。編輯黨風(fēng)廉政建設(shè)專(zhuān)刊3期，及時(shí)反映了黨風(fēng)廉政建設(shè)工作動(dòng)態(tài)，交流了經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)了反腐倡廉建設(shè)的深入開(kāi)展。

在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，我們也要清醒地看到全市國(guó)稅系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作中還存在著一些不容忽視的問(wèn)題：一是廉政教育形式單一，教育引導(dǎo)作用發(fā)揮得不充分；二是有的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)懲防體系建設(shè)認(rèn)識(shí)不足，工作力度還不夠大；三是有 效預(yù)防腐敗的制度還不夠完善，從源頭上預(yù)防腐敗的舉措不夠有力；四是職能部門(mén)內(nèi)控機(jī)制還不完善，對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)的監(jiān)督還存在薄弱環(huán)節(jié)。對(duì)于這些，各單位都要高度重視，切實(shí)采取措施，認(rèn)真加以解決。

二、2010年工作任務(wù)

2010年是全面貫徹黨的十七屆四中全會(huì)精神、加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下黨的建設(shè)的重要一年，做好黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作具有十分重大的意義。面對(duì)反腐倡廉工作的新形勢(shì)、新任務(wù)，結(jié)合上級(jí)的工作部署，2010年，全市國(guó)稅系統(tǒng)反腐倡廉工作的主要任務(wù)是：以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，深入學(xué)習(xí)貫徹十七屆中紀(jì)委五次全會(huì)、十二屆省紀(jì)委七次全會(huì)和市紀(jì)委二屆七次會(huì)議精神，按照全省國(guó)稅系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議的部署，以建立和完善懲治和預(yù)防腐敗體系為主線，以加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約為重點(diǎn)，突出反腐倡廉制度創(chuàng)新和內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)，扎實(shí)開(kāi)展“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”活動(dòng)，深入推進(jìn)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)上饒國(guó)稅事業(yè)發(fā)展新跨越提供堅(jiān)強(qiáng)保證。

（一）嚴(yán)肅政治紀(jì)律，確保重大決策部署貫徹落實(shí)

一是要始終把維護(hù)黨的政治紀(jì)律放在首位，深入開(kāi)展黨的政治紀(jì)律教育，嚴(yán)肅批評(píng)和處理違反政治紀(jì)律的行為，堅(jiān)決糾正有令不行、有禁不止的行為，引導(dǎo)黨員干部堅(jiān)定政治立場(chǎng)，不斷提高政治敏銳性和政治鑒別力，確保政令暢通。二是加強(qiáng)對(duì)全省、全市經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議重大部署落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，確保對(duì)落實(shí)省委、省政府，6 市委、市政府關(guān)于推進(jìn)鄱陽(yáng)湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)，進(jìn)位趕超、跨越發(fā)展等一系列重大部署的稅收政策的貫徹執(zhí)行。三是加強(qiáng)對(duì)組織收入原則落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，確保應(yīng)收盡收，堅(jiān)決防止寅吃卯糧收過(guò)頭稅、轉(zhuǎn)引稅款、越權(quán)減免稅等問(wèn)題的發(fā)生。要加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作的監(jiān)督檢查，確保學(xué)習(xí)型國(guó)稅建設(shè)、“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”活動(dòng)、懲防體系建設(shè)等工作落到實(shí)處。

（二）深化勤廉教育，提高廣大稅務(wù)干部拒腐防變能力 一是突出抓好黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的思想作風(fēng)教育。以黨性黨風(fēng)黨紀(jì)教育為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的理想信念教育和廉潔從政教育。堅(jiān)持和完善黨組中心組反腐倡廉專(zhuān)題學(xué)習(xí)、主要負(fù)責(zé)同志定期講廉政黨課制度和反腐倡廉專(zhuān)題民主生活會(huì)等制度。二是扎實(shí)有效地開(kāi)展廉政教育。加強(qiáng)政治理論教育。組織干部職工深入學(xué)習(xí)十七屆四中全會(huì)、中紀(jì)委五次會(huì)議精神等內(nèi)容，開(kāi)展以樹(shù)立正確的權(quán)力觀、價(jià)值觀為核心的理想信念教育，引導(dǎo)干部職工正確認(rèn)識(shí)和使用手中的權(quán)力，從根本上解決好“為誰(shuí)掌權(quán)、為誰(shuí)執(zhí)法、為誰(shuí)服務(wù)”的問(wèn)題；深入開(kāi)展法紀(jì)教育。定期邀請(qǐng)市紀(jì)委、檢察院等部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)作預(yù)防職務(wù)犯罪專(zhuān)題講座，進(jìn)一步明確違規(guī)、違紀(jì)、違法的界限，不斷增強(qiáng)干部職工法紀(jì)觀念、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別是非的能力；深入開(kāi)展廉政談話提醒教育。重點(diǎn)是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、基層分局長(zhǎng)、稅源管理部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行廉政談話，對(duì)發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及時(shí)談話提醒，防止小錯(cuò)釀成大錯(cuò)。三是扎實(shí)開(kāi)展廉政文化建設(shè)。以建立廉政文化走廊、編印廉政文化作品宣傳冊(cè)、舉辦廉政文 化成果展、舉辦市局機(jī)關(guān)科室廉政辯論賽、開(kāi)展“廉內(nèi)助”評(píng)選等“五項(xiàng)活動(dòng)”為抓手，推進(jìn)機(jī)關(guān)廉政文化建設(shè)；深入開(kāi)展廉政文化示范點(diǎn)建設(shè)。按照《江西省國(guó)稅系統(tǒng)廉政文化示范點(diǎn)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》，抓好弋陽(yáng)縣局廉政文化建設(shè)“五個(gè)一”工程及婺源縣局“育勤廉之花、建和諧國(guó)稅”廉政文化建設(shè)，打造弋陽(yáng)縣局“清貧文化”、婺源縣局“勤廉文化”品牌，充分發(fā)揮弋陽(yáng)縣局“全省廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)示范點(diǎn)”的示范作用，以點(diǎn)帶面，促進(jìn)全系統(tǒng)廉政文化建設(shè)縱深開(kāi)展；繼續(xù)加大“六個(gè)一工程”建設(shè)力度，加快機(jī)關(guān)廉政圖書(shū)室（柜）、勤廉教育園地（欄）的建設(shè)。制定并試行廉政文化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，廣泛開(kāi)展廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)基層、進(jìn)家庭活動(dòng)。

（三）建立防控機(jī)制，著力構(gòu)建監(jiān)督防范體系

今年是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的攻堅(jiān)年。各單位要重點(diǎn)開(kāi)展探索建立風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制這一特色工作，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)和執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防控制度。市局將以橫峰縣局為示范單位，進(jìn)一步推進(jìn)全系統(tǒng)防控機(jī)制建設(shè)。

積極組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估。一是全面排查風(fēng)險(xiǎn)。要按照省局“重點(diǎn)查找四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)”要求，周密部署，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)估，要通過(guò)個(gè)人自查、單位聯(lián)查、外部幫查、部門(mén)督查、組織審查等方式，結(jié)合歷次審計(jì)、財(cái)監(jiān)辦檢查、執(zhí)法檢查、行風(fēng)評(píng)議、巡視檢查、信訪案件查辦等發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，查找所有崗位特別是“兩權(quán)”運(yùn)行的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。在全面排查的基礎(chǔ)上，要積極針對(duì)排查評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及近年來(lái)系統(tǒng)內(nèi)違法違紀(jì) 案件暴露出的薄弱環(huán)節(jié)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施分級(jí)監(jiān)控管理，對(duì)基層一線稅收?qǐng)?zhí)法權(quán)和機(jī)關(guān)行政管理權(quán)等高危風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)防范和控制。三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。嚴(yán)格執(zhí)行稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任制，落實(shí)執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究，進(jìn)一步規(guī)范稅收?qǐng)?zhí)法自由裁量權(quán)，防止執(zhí)法隨意性及“人情稅”、“關(guān)系稅”等問(wèn)題發(fā)生；探索推行痕跡化管理，使“兩權(quán)”運(yùn)行過(guò)程有據(jù)可查、有信息可控，增強(qiáng)干部職工行使權(quán)力的責(zé)任意識(shí)。

探索建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。一是圍繞風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)防預(yù)警、過(guò)程控制、考核評(píng)議、責(zé)任追究等方面，對(duì)現(xiàn)有的各項(xiàng)內(nèi)控工作制度進(jìn)行認(rèn)真梳理，緊密結(jié)合各自實(shí)際，該完善的完善，該補(bǔ)充的補(bǔ)充，該廢止的廢止，構(gòu)建管理科學(xué)、實(shí)用性和針對(duì)性較強(qiáng)的內(nèi)控制度體系。二是著力規(guī)范“兩權(quán)”運(yùn)行。在稅收征管制度方面，要針對(duì)日常稅收管理工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及稅收征收、稽查、處罰、審批等權(quán)力運(yùn)行中存在的普遍性、苗頭性和傾向性問(wèn)題，不斷修改和完善稅收征、管、查等方面的制度規(guī)定，把權(quán)力運(yùn)行納入制度化、規(guī)范化的軌道。三是建立防控工作機(jī)制。各單位要成立領(lǐng)導(dǎo)小組和實(shí)施機(jī)構(gòu)，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門(mén)責(zé)任和崗位責(zé)任以及各項(xiàng)工作的牽頭和配合部門(mén)，努力形成“一把手”負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)“一崗兩責(zé)”，各科室積極參與，全員共同抓好防控的工作格局；要健全人力、財(cái)力保障機(jī)制，保證內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)所需人員和經(jīng)費(fèi)及時(shí)到位。

整合、應(yīng)用防控信息資源。一是整合內(nèi)部管理信息。主要是依托稅收征收管理信息系統(tǒng)、稅收預(yù)警評(píng)估系統(tǒng)、稅收?qǐng)?zhí)法管理信息系統(tǒng)等稅收?qǐng)?zhí)法管理軟件，以及財(cái)務(wù)管理、固定資產(chǎn)管理、紀(jì)檢監(jiān)察信息管理系統(tǒng)等行政管理軟件，定期采集系統(tǒng)自動(dòng)生成的數(shù)據(jù)、信息，實(shí)現(xiàn)對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)運(yùn)行的實(shí)時(shí)監(jiān)督和控制。二是積極拓寬風(fēng)險(xiǎn)信息收集渠道。要通過(guò)行風(fēng)評(píng)議、行風(fēng)熱線、特邀監(jiān)察員座談會(huì)、建立紀(jì)檢監(jiān)察聯(lián)絡(luò)點(diǎn)、8212366納稅服務(wù)熱線、效能投訴、明察暗訪、問(wèn)卷調(diào)查等途徑，及時(shí)收集納稅人和社會(huì)各界對(duì)國(guó)稅人員廉政勤政方面的意見(jiàn)建議；通過(guò)執(zhí)法檢查和執(zhí)法監(jiān)察以及內(nèi)外審計(jì)等工作，及時(shí)掌握稅收?qǐng)?zhí)法和行政管理中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)；通過(guò)來(lái)信來(lái)訪、領(lǐng)導(dǎo)班子考察、巡視檢查、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、案件查處等途徑，掌握領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部在執(zhí)行民主集中制、依法行政、廉潔自律以及思想、工作、生活作風(fēng)方面存在的傾向性問(wèn)題。三是加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的分析應(yīng)用。深入推進(jìn)信息化平臺(tái)建設(shè)，做好稅務(wù)紀(jì)檢監(jiān)察管理信息系統(tǒng)V1.0的推廣應(yīng)用工作。對(duì)收集到的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息，要及時(shí)進(jìn)行整合、梳理、評(píng)估和分析，視風(fēng)險(xiǎn)大小、影響程度、輕重緩急，及時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，做到早提醒早預(yù)防；要建立科學(xué)的廉政評(píng)估指標(biāo)，完善廉政信息反饋機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范；要針對(duì)問(wèn)題易發(fā)、多發(fā)等薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)提出加強(qiáng)管理、完善相關(guān)制度規(guī)定的建議。

（四）加大查辦力度，糾正和解決損害納稅人利益的不正之風(fēng)

一是加大對(duì)信訪舉報(bào)工作的督查督辦。認(rèn)真執(zhí)行紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)辦事公開(kāi)、情況通報(bào)和責(zé)任追究“三個(gè)辦法”，進(jìn)一步加大信訪舉報(bào)核查和督查督辦力度，切實(shí)把問(wèn)題解決在萌芽，把矛盾化解在基層，避免重復(fù)和越級(jí)信訪問(wèn)題的發(fā)生；高度重視網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)問(wèn)題，積極做好網(wǎng)絡(luò)輿情信息的收集、分析和處置工作，積極應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)。二是加大查辦違紀(jì)違法行為工作力度。進(jìn)一步加大自查案件查辦力度，嚴(yán)肅查辦領(lǐng)導(dǎo)干部利用職務(wù)便利權(quán)錢(qián)交易、濫用職權(quán)、貪污賄賂、謀取不正當(dāng)利益以及稅收一線執(zhí)法人員失職瀆職、以稅謀私、索賄受賄等違紀(jì)違法案件；認(rèn)真開(kāi)展財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作，各單位要在市局3月份開(kāi)展的財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查基礎(chǔ)上，糾正在政府采購(gòu)、福利發(fā)放等方面存在的違規(guī)操作問(wèn)題。三是健全查辦案件協(xié)調(diào)機(jī)制，落實(shí)“一案雙查”和“一案三報(bào)告”制度，對(duì)有案不報(bào)、有案不查、辦案不力的，嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

（五）嚴(yán)格落實(shí)規(guī)定，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政

一是全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。要以黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手，強(qiáng)化“一把手”的第一責(zé)任人意識(shí)，按照“一崗雙責(zé)”和“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，全面推行主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員、班子成員與所分管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人分別簽訂黨風(fēng)廉政責(zé)任書(shū)的做法，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員職責(zé)范圍內(nèi)的直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和各有關(guān)部門(mén)的責(zé)任，建立健全考核、追究辦法，定期對(duì)所屬單位和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)班子責(zé)任制落實(shí)執(zhí)行情況進(jìn)行考核，并與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定掛鉤，對(duì)嚴(yán)重失職瀆 11 職的領(lǐng)導(dǎo)干部，要嚴(yán)肅追究責(zé)任，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落到實(shí)處。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《廉政準(zhǔn)則》。把《廉政準(zhǔn)則》作為約束自身行為的制度紅線，重點(diǎn)學(xué)習(xí)落實(shí)8個(gè)嚴(yán)禁52個(gè)不準(zhǔn)的主要內(nèi)容，把《廉政準(zhǔn)則》落實(shí)情況作為考核各級(jí)國(guó)稅機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的重要內(nèi)容，把執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》情況列入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要內(nèi)容，考核結(jié)果作為對(duì)其任免、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。三是切實(shí)加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。要嚴(yán)格落實(shí)《黨內(nèi)監(jiān)督條例》和《稅務(wù)系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督管理辦法（試行）》。要積極探索推行領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)制，把不作為、亂作為和嚴(yán)重?fù)p害群眾利益等行為作為問(wèn)責(zé)重點(diǎn)，嚴(yán)肅追究給國(guó)家稅收和納稅人合法權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害行為的責(zé)任。要認(rèn)真執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作責(zé)任追究辦法（試行）》，嚴(yán)肅查處跑官要官、買(mǎi)官賣(mài)官等行為，努力營(yíng)造良好的選人用人環(huán)境。要把各項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)干部管理制度落實(shí)到位，充分利用領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，強(qiáng)化監(jiān)督制約，確保管理規(guī)范和落實(shí)到位。

（六）堅(jiān)持糾建并舉，確保“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”活動(dòng)爭(zhēng)先進(jìn)位 去年，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)上下共同努力，機(jī)關(guān)效能建設(shè)取得了一定成績(jī)，但還不夠理想。今年，各單位要看到差距，增強(qiáng)緊迫感，練好內(nèi)功，增強(qiáng)滿意率，認(rèn)真查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)，分析原因，嚴(yán)格落實(shí)省局和市政府制定的《創(chuàng)業(yè)服務(wù)年活動(dòng)考核評(píng)估方案》，確保創(chuàng)業(yè)服務(wù)年活動(dòng)取得實(shí)效，使我局“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”活動(dòng)各項(xiàng)測(cè)評(píng)指標(biāo)排名要比去年位置前移，趕超地稅。一是繼續(xù)糾正行業(yè)不正之風(fēng)。積極 12 推進(jìn)陽(yáng)光工程，加強(qiáng)對(duì)政務(wù)公開(kāi)工作的監(jiān)督檢查，以糾正損害納稅人利益的不正之風(fēng)為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)稅務(wù)師事務(wù)所的行政監(jiān)管，嚴(yán)肅查糾稅務(wù)干部在中介機(jī)構(gòu)兼職取酬、強(qiáng)制稅務(wù)代理的行為。嚴(yán)肅查處在稅收?qǐng)?zhí)法關(guān)鍵環(huán)節(jié)損害納稅人合法權(quán)益的行為，繼續(xù)糾正和治理向納稅人亂攤派、拉贊助、推銷(xiāo)商品、違規(guī)強(qiáng)行指定稅控器具品牌產(chǎn)品和“吃拿卡要報(bào)”等不正之風(fēng)。二是繼續(xù)落實(shí)“兩個(gè)減負(fù)”。把操作層面減負(fù)與政策、制度層面的減負(fù)結(jié)合起來(lái)，切實(shí)減輕納稅人和基層稅務(wù)機(jī)關(guān)的負(fù)擔(dān)。深入開(kāi)展糾風(fēng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作，認(rèn)真排查化解由影響納稅人利益引發(fā)的矛盾糾紛。繼續(xù)提高社會(huì)各界和納稅人對(duì)國(guó)稅工作的滿意度。三是加強(qiáng)宣傳、溝通和協(xié)調(diào)力度。加大國(guó)稅系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的宣傳力度，擴(kuò)大國(guó)稅在社會(huì)的影響力；加強(qiáng)與紀(jì)委、效能辦的協(xié)調(diào)力度，讓國(guó)稅政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)工作得到相關(guān)部門(mén)的高度認(rèn)可；加強(qiáng)與監(jiān)測(cè)點(diǎn)溝通力度，建立監(jiān)測(cè)點(diǎn)溝通聯(lián)系機(jī)制，充分發(fā)揮全市1000個(gè)優(yōu)化發(fā)展環(huán)境監(jiān)測(cè)點(diǎn)的即時(shí)監(jiān)測(cè)作用，提高測(cè)評(píng)滿意率；加大開(kāi)展明查暗訪和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議力度，及時(shí)掌握、嚴(yán)肅糾正和查處影響部門(mén)形象的突出問(wèn)題。實(shí)行“三個(gè)一律”，即對(duì)有群眾投訴的，一律追查到底；對(duì)違反規(guī)定的，一律嚴(yán)肅處理；對(duì)服務(wù)創(chuàng)業(yè)不力的，一律追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

同志們，新形勢(shì)、新任務(wù)對(duì)我們提出了新的更高的要求。讓我們?cè)谑　⑹芯贮h組和市委、市紀(jì)委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)一思想，堅(jiān)定信心，開(kāi)拓創(chuàng)新，真抓實(shí)干，全面加強(qiáng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)，以黨風(fēng) 13 廉政建設(shè)和反腐敗工作的新成效，為上饒國(guó)稅事業(yè)的健康、和諧發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的保障！