第一篇：新形勢下煙草專賣行政許可法律風險防控

淺談新形勢下煙草專賣行政許可法律風險

防控

內(nèi)容摘要：依法治國與簡政放權(quán)的大背景之下，法治化、高效化、服務(wù)化成為改革煙草專賣行政許可，推動煙草行業(yè)健康發(fā)展的重要目標和任務(wù)。煙草專賣行政許可中存在的法律風險也亟待引起重視并采取措施加以防控，以創(chuàng)造良好的煙草經(jīng)營秩序，推動煙草行業(yè)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞許可制度概述當前形勢舉措

依法治國、簡政放權(quán)以及商事登記改革的大背景之下、新形勢之下，法治化、高效化、服務(wù)化成為改革煙草專賣行政許可、推動煙草行業(yè)健康發(fā)展的重要目標和任務(wù)，煙草專賣行政許可中存在的尋租、國家賠償、公共利益沖突等法律風險亟待加強防范。

一、煙草專賣許可制度概述

煙草專賣許可制度是指煙草行政主管部門根據(jù)公民、法人的申請，依照《中華人民共和國煙草專賣法》、《煙草專賣許可證管理辦法》等法律、部門規(guī)章的規(guī)定的權(quán)限、范圍、條件和程序?qū)徟l(fā)放煙草專賣許可證，準予其從事煙草生產(chǎn)、銷售、進出口經(jīng)營，并進行有效的監(jiān)督管理的制度，包括煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證制度、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證制度、煙草專賣零售許可證制度等。煙草專賣許可制度是國家煙草專賣制度的外在表現(xiàn)，煙草專賣許可是在國家普遍實行煙草專賣的前提下對部分主體解禁，授予其經(jīng)營經(jīng)營煙草的權(quán)利的行政行為。

煙草專賣行政許可制度的價值目標主要包括：第一，計劃地組織煙草專賣品的生產(chǎn)和經(jīng)營。煙草屬于特殊商品，其經(jīng)營存在諸如“勸阻青少年吸煙、禁止中小學生吸煙”等社會任務(wù)，不能簡單的交給市場自由調(diào)配，必須通過行政許可的方式予以干預(yù)，保證正常的煙草經(jīng)營秩序，使得煙草經(jīng)營“得位”。第二，煙草專賣提高煙草制品質(zhì)量，維護消費者利益。消費者是煙草經(jīng)營的終點與導(dǎo)向，煙草專賣行政許可必須以消費者需求為靶心，著力降低焦油等煙草有毒、有害物質(zhì)含量，為消費者提供更高品質(zhì)的煙草產(chǎn)品，更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。第三，保證國家財政收入。煙草行業(yè)的發(fā)展為國家?guī)砹酥卮蟛⑶曳€(wěn)定利稅貢獻，是國家財政收入的重要來源，必須通過煙草專賣行政許可的完善，確保煙草行業(yè)的健康發(fā)展。

煙草專賣行政許可是一種外部行政行為，具體行政行為，授益性行政行為，其針對的是行政機關(guān)外部的事項，行政主體是各級煙草專賣主管部門，行政相對人是申請或者從事煙草生產(chǎn)、銷售、進出口經(jīng)營的公民、法人或者其他組織。煙草專賣行政許可制度的實施應(yīng)當著眼于行政許可法律關(guān)系中的兩個主體的良好互動，以及對于申請、審批、監(jiān)管各個流程的控制。

二、煙草行業(yè)行政許可面臨的新形勢

（一）依法治國，建設(shè)社會主義法治國家的時代潮流

依法治國就是廣大人民群眾在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，依照憲法和法律規(guī)定，通過各種途徑和形式管理國家事務(wù)，管理經(jīng)濟文化事業(yè)，管理社會事務(wù)，保證國家各項工作都依法進行，逐步實現(xiàn)社會主義民主的制度化、法律化。2014年10月23日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會通過了《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，推動國家法治建設(shè)，實現(xiàn)國家治理的法治化成為新時期的重要任務(wù)。隨著依法治國的推進，依法治煙的要求將越來越高。從煙草專賣行政許可的利益相關(guān)者來看，社會治理法治化的推進，煙草專賣行政相對人以及煙草消費者的法治意識、權(quán)利意識不斷增強，煙草行政主管部門必須積極調(diào)整，滿足公民更高的權(quán)利要求，減少和防止對公民權(quán)利侵害的發(fā)生。依法治國在國家行政領(lǐng)域的表現(xiàn)就是依法行政，具體到煙草專賣行政許可中則是煙草專賣行政標準許可有據(jù)可循、煙草專賣行政許可申請審批嚴格依照法定程序、煙草專賣監(jiān)管依法嚴格執(zhí)行。

（二）簡政放權(quán)，轉(zhuǎn)變政府職能行政改革背景

十二屆人大一次會議上通過的《國務(wù)院機構(gòu)改革與職能轉(zhuǎn)變方案》中提出，以職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵模^續(xù)簡政放權(quán)、推進機構(gòu)改革、完善制度機制、提高行政效能。簡政放權(quán)，就是要確立政府職能在市場、社會中的公共屬性地位，既包括政府向社會與市場放權(quán)，也包括上級政府向下級政府放權(quán)。簡政放權(quán)的目的在于更充分地發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，更好地發(fā)揮社會力量在管理社會事務(wù)中的作用，更好地調(diào)動中央和地方的兩個積極性。煙草專賣行政許可是一個相對封閉的政府權(quán)力行使空間，長期以來政府對于煙草經(jīng)營的控制主要靠行政手段來實現(xiàn)。行政壟斷具有效果明顯、執(zhí)行力強的優(yōu)勢，但同時也造就了利益格局固化，最終阻礙本行業(yè)發(fā)展。這在煙草專賣行政許可中則表現(xiàn)為行政許可程序復(fù)雜、監(jiān)

管薄弱。基于此，煙草專賣行業(yè)簡政放權(quán)勢在必行。一方面，簡政放權(quán)要求煙草行政主管部門，敢于把權(quán)力交給市場，以經(jīng)濟壟斷取代行政壟斷。充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用；另一方面，簡政放權(quán)并非簡單放權(quán)，不能一放了之，煙草行政主管部門應(yīng)當加強監(jiān)管，對煙草市場進行有效引導(dǎo)，換個方位能動發(fā)揮職能。

（三）商事登記制度改革，激發(fā)市場活力的宏觀政策背景

作為簡政放權(quán)的“先手棋”，商事登記制度改革已于2013年提上議程。2013年10月25日的國務(wù)院常務(wù)會議部署商事登記制度改革時指出：推行注冊資本登記制度改革，就是要按照便捷高效、規(guī)范統(tǒng)一、寬進嚴管的原則，創(chuàng)新公司登記制度，降低準入門檻，強化市場主體責任，促進形成誠信、公平、有序的市場秩序。改革注冊資本登記制度，放寬市場主體準入，創(chuàng)新政府監(jiān)管方式，建立高效透明公正的現(xiàn)代公司登記制度，是新一屆政府轉(zhuǎn)變職能總體部署和改革方案中又一項重要舉措，目的是為了進一步簡政放權(quán)，構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境。煙草專賣行政許可屬于商事審批登記的范疇，其設(shè)立的高門檻以及復(fù)雜程序具有鮮明的“嚴進、寬管”的特征，將很大一部分民間資本排除在外，使得煙草市場管理不足、競爭不足，導(dǎo)致煙草經(jīng)營市場秩序的混亂以及市場活力的疲軟。基于此，煙草專賣行政許可應(yīng)成為商事登記制度改革的重要領(lǐng)域，應(yīng)當放低煙草市場準入門檻，減少諸如商戶間距、總量控制等前置條件，簡化辦證手續(xù)，讓更多的主體和資本加入到煙草專賣經(jīng)營中來，同時加強監(jiān)管，確保煙草專賣經(jīng)營者守法經(jīng)營、煙草市場秩序井然。

三、煙草專賣行政許可中存在的法律風險

（一）煙草專賣行政許可中的尋租風險

煙草專賣行政許可是對特殊領(lǐng)域的解禁，獲得許可就意味著獲得了一般主體所不具備的經(jīng)營權(quán)利。從實際工作中來看，申請者的數(shù)量遠高于煙草行政主管部門能夠?qū)徟臄?shù)量，煙草行政主管部門及其工作人員在行政許可過程中占有絕對優(yōu)勢地位，部分申請者基于自身利益考量為了獲得煙草專賣經(jīng)營許可向相關(guān)人員尋租，或者煙草專賣行政主管部門工作人員基于優(yōu)勢地位向申請者索賄，為腐敗提供了推動因素。煙草專賣行政許可中出現(xiàn)腐敗的原因主要是兩方面，一方面，部分煙草專賣行政許可工作權(quán)力劃分不清晰，職權(quán)干預(yù)過重，審批環(huán)節(jié)繁瑣，留

下大量尋租空間；另一方面部分煙草行政主管部門工作人員法律意識淡薄，把國家行政許可權(quán)力當成自己的特權(quán)，對問題的嚴重性認識不足，從而走向公權(quán)私用，以權(quán)謀私的違法犯罪道路。

（二）煙草專賣行政許可中的國家賠償風險

煙草專賣行政許可中國家賠償?shù)膶ο笾饕▋深悾活愂菬煵萁?jīng)營申請者，《行政許可法》第七條規(guī)定，公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。此種情形下公民、法人或者其他組織的國家賠償請求權(quán)主要來源于煙草主管部門沒有依法履行職責，使得公民、法人或者其他組織獲得煙草專賣行政許可的權(quán)利受到損害。煙草行政主管部門應(yīng)當充分保障煙草經(jīng)營許可申請者的正當權(quán)利，依法為其提供便利條件。另一類是消費者。《行政許可法》第七十六條之規(guī)定，行政機關(guān)違法實施行政許可，給當事人的合法權(quán)益造成損害的，應(yīng)當依照國家賠償法的規(guī)定給予賠償。《消費者權(quán)益保護法》第六十一條規(guī)定國家機關(guān)工作人員玩忽職守或者包庇經(jīng)營者侵害消費者合法權(quán)益的行為的，由其所在單位或者上級機關(guān)給予行政處分；情節(jié)嚴重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。煙草專賣行政許可主管部門作為國家權(quán)力的行使者，其對煙草經(jīng)營者的行政許可意味，相關(guān)經(jīng)營者符合經(jīng)營條件，具備經(jīng)營資質(zhì)，消費者基于對國家行政權(quán)力的信任而消費，因煙草行政主管部門的行政許可而遭受損失的，有權(quán)依據(jù)信賴利益向煙草行政主管部門請求國家賠償。煙草專賣行政主管部門一方面應(yīng)當嚴格依法發(fā)放經(jīng)營許可，把不符合相關(guān)經(jīng)營條件的公民、法人或者組織擋在煙草市場之外，另一方面應(yīng)當加強已發(fā)放許可證的經(jīng)營主體的監(jiān)督管理，嚴格處罰違法從事煙草經(jīng)營的卷煙零售商戶，撤銷嚴重違反法律規(guī)定的商戶的經(jīng)營資格，保證良好的煙草市場經(jīng)營秩序，為消費者提供良好的消費環(huán)境。

（三）煙草專賣行政許可中的公共利益沖突風險

煙草是一種及其特殊的商品，有害于身體健康，有益于政府財政，煙草專賣經(jīng)營許可一直就走在公共利益的邊緣，稍有不慎就會觸及社會公共利益，存在引發(fā)基于社會公共利益的訴訟風險。《煙草專賣法》第五條規(guī)定國家加強對煙草專賣品的科學研究和技術(shù)開發(fā)，提高煙草制品的質(zhì)量，降低焦油和其他有害成份的

含量。國家和社會加強吸煙危害健康的宣傳教育，禁止或者限制在公共交通工具和公共場所吸煙，勸阻青少年吸煙，禁止中小學生吸煙。煙草行政許可必須進行公共利益的考量，守住紅線，在公共利益的邊界范圍內(nèi)，既要考慮國家財政收入，又要衡量社會效益，合理有序行使煙草專賣行政許可權(quán)力。

四、完善煙草行政許可工作的舉措

（一）降低煙草市場準入門檻

降低煙草市場準入門檻重在協(xié)調(diào)政府與市場的關(guān)系，是煙草專賣行政主管部門的斷腕之行。一方面，煙草專賣行政主管部門應(yīng)加強對自身權(quán)力的控制，依據(jù)《煙草專賣法》、《煙草專賣許可證管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確自身權(quán)限范圍，將本不屬于自身的權(quán)力交還給市場，明確權(quán)力清單，并對社會進行公開，接受社會監(jiān)督。另一方面，嚴格控制前置條件的設(shè)立，不得在法律法規(guī)的規(guī)定之外增加審批條件，嚴令禁止煙草行政主管部門任意設(shè)定前置條件。另外，目前個別地市正在積極探索的卷煙零售點合理布局“負面清單”制度值得嘗試。“負面清單”制度的推行，將進一步擴大煙草行政審批在科學配置資源、服務(wù)市場主體、滿足市場真實需求方面的正向作用，有利于實現(xiàn)市場資源的充分競爭、推動市場主體的優(yōu)勝劣汰，更有利于煙草行業(yè)提升經(jīng)濟運行質(zhì)量。

（二）強化煙草部門服務(wù)職能

煙草專賣行政許可主管部門職能的轉(zhuǎn)變實際上是管理型部門向服務(wù)型部門的轉(zhuǎn)變，是簡政放權(quán)的要求。第一，公開許可內(nèi)容，通過公示欄、電子查詢系統(tǒng)或者互聯(lián)網(wǎng)等方式，全面公開所承擔行政許可事項的相關(guān)信息，包括每項許可事項的管理辦法、服務(wù)指南并及時公布行政審批的受理、進展情況和結(jié)果等，依法保障申請人知情權(quán)。通過設(shè)立咨詢電話、在線應(yīng)詢、電子郵箱等方式，及時提供咨詢服務(wù)，方便申請者查詢。第二，在依法的前提之下，盡量簡化申請審批程序。減少內(nèi)部行政審批事項，向一線煙草專賣行政許可工作人員下放權(quán)力，部分事項當場審批；對于材料不齊全的申請者，一次性告知需要補齊的材料；加強綜合服務(wù)，實行一站式服務(wù)。第三，強化審批時限制度，規(guī)定期限內(nèi)完成行政審批事項，是否給予行政許可都應(yīng)下發(fā)行政文書，努力提高辦事效率，在保證審批質(zhì)量的前提下，最大限度的方便群眾，減輕申請者的經(jīng)濟負擔。第四，加強內(nèi)部督查，規(guī)范工作人員行為。嚴格治理煙草專賣行政許可工作人員不作為、亂作為和吃拿卡

要的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴肅處分，構(gòu)成刑事犯罪的移交司法機關(guān)處理；同時堅持公平公開原則，同等條件的申請者同等對待。

（三）推進煙草專賣許可后續(xù)監(jiān)管

煙草專賣行政許可既要“守好門”，又要“看好家”，前者是指申請審批，后者是指事后監(jiān)管。實踐中部分煙草行政主管部門更傾向于“守門”，而忽略了“看家”，對煙草專賣行政許可“嚴進寬管”，使得部分經(jīng)營者在獲得行政許可之后，實際經(jīng)營中并未達到相應(yīng)要求，許可證淪為擺設(shè)甚至淪為他們違法違規(guī)的擋箭牌，嚴重沖擊了正常的煙草經(jīng)營秩序。因此，必須加強對煙草專賣經(jīng)營許可證的事后監(jiān)管。對于煙草專賣經(jīng)營許可主體經(jīng)營資格進行年度檢查和定期抽查，對于煙草經(jīng)營中的違法違規(guī)行為嚴厲處罰并及時糾正，對于存在買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓煙草專賣許可證的、銷售假煙、走私煙等嚴重違法行為的經(jīng)營者及時撤銷其經(jīng)營資格，存在犯罪可能的，移交司法機關(guān)處理。另外，依法查處無證經(jīng)營煙草者，保護煙草專賣許可證持有者的正當利益，為煙草行業(yè)創(chuàng)造良好的秩序。

（四）加強煙草專賣法制宣傳培訓

煙草專賣行政許可的法治化實現(xiàn)的前提是要有具有法治素養(yǎng)的參與主體。一方面，加強對煙草行政主管部門工作人員系統(tǒng)法律法規(guī)培訓，使得煙草專賣管理部門工作人員明確相關(guān)業(yè)務(wù)要求，以及違法操作所要承擔的責任。要定期開展對煙草專賣行政許可工作人員的考核，考核合格者方可上崗，建立對于相關(guān)業(yè)務(wù)以及程序熟練掌握、能夠嚴于律己的行政許可執(zhí)法工作隊伍。另一方面，定期對煙草專賣零售商戶集中進行培訓，對于典型違法經(jīng)營行為定期通報，增強煙草專賣許可證持有者能夠明確其被許可經(jīng)營的范圍以及違法經(jīng)營所要承擔的責任，增強經(jīng)營者的法律意識，逐步引導(dǎo)建立誠信守法的煙草經(jīng)營者群體。

參考文獻：

1、《中共十五大報告》

2、魏瓊：《簡政放權(quán)背景下的行政審批改革》，《政治與法律》，2013年第9期，第58頁。

3、《轉(zhuǎn)變職能是行政體制改革核心》，《人民日報》，2013年3月12日期。

第二篇：法律風險防控發(fā)言稿

學習法律法規(guī) 防控法律風險

持續(xù)提升井站管理水平

——瀘州作業(yè)區(qū)陽42井

陽42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業(yè)區(qū)眾多井站其中之一，是向瀘州市華潤天然氣公司供氣的重要窗口；也擔負著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚塘民用的供氣任務(wù)；同時還擔負著調(diào)控管網(wǎng)壓力和間歇井的生產(chǎn)任務(wù)等工作。由于近年來的城市規(guī)劃和建設(shè)，井站所處的特殊地理位置，讓我們進一步認識到法律風險防控的重要性。從2014年年底開始，我站以法律風險防控為重點，以法律風險辨識為指引，加強各項法律法規(guī)的學習和培訓，不斷強化管理水平，持續(xù)提高班組員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能水平。

一、學習法律法規(guī)，提高法律風險意識

在新的《安全法》和《環(huán)保法》頒布實施后，我們感覺到安全環(huán)保形勢的嚴峻。同時也讓我這個井站長感覺到肩上責任重大。井站涉及法律風險多，管理的事務(wù)雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風險。其中目視化管理的內(nèi)容25項，生產(chǎn)現(xiàn)場操作和管理的41項。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過程中法律風險，一直是我不斷思考的問題。首先是通過培訓學習相關(guān)的法律法規(guī)，提高員工的法律風險防控意識。井站每月開展兩次法律法規(guī)的培訓和兩次法律風險防控知識的自學。每次集中培訓后進行培訓效果測試，并將測試結(jié)果納入業(yè)績考核內(nèi)進行績效考核。通過培訓和自學，逐漸讓大家掌握了我站在生產(chǎn)運行、經(jīng)營管理和安全環(huán)保等66項法律風險源，逐條掌握了對應(yīng)的防控措施；二是組織員工共同參與法律風險辨識。根據(jù)我站的實際工作情況，同時運用我們學到的法律法規(guī)知識，對我們管道、井口、日常的設(shè)備維護保養(yǎng)以及用戶的供氣、計量等多方面工作進行了法律風險辨識。通過風險辨識，認真分析風險特點，進一步細化應(yīng)對措施。三是依靠全班員工控制風險。我覺得法律風險防控是整個井站全體員工共同的工作。通過學習、運用、預(yù)防和控制，增強了我們防范風險的信心，讓我站可以從容面對各類生產(chǎn)和經(jīng)營風險。

二、規(guī)范崗位操作，規(guī)避法律風險

起初，我站員工素質(zhì)和技能水平參差不齊。對崗位法律風險不了解或認識不足。在部分崗位實際操作中存在不規(guī)范或違反操作規(guī)程操作的現(xiàn)象。通過學習了法律法規(guī)后，大家逐漸認識到不規(guī)范操作可能涉及的法律風險。

在去年的某一天，一位新來員工在進行分離器排污操作時，由于排污閥開度控制不當。瞬間造成站內(nèi)積油池污水飛濺外溢，幸好發(fā)現(xiàn)及時，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環(huán)境污染。井站周邊是附近農(nóng)戶的菜地和果樹，污水一旦外溢后果將不堪設(shè)想。事后，我們立即開展了針對此次事件的分析。導(dǎo)致事件的原因：一是對新來員工崗位操作培訓不到位；二是操作員工對排污操作的風險意識不強，對操作不當會造成的后果認識不到位；從那次事件以后，類似的操作再也沒有出現(xiàn)過同樣的問題。

隨著管理進一步規(guī)范，站上員工主動規(guī)避法律風險的意識增強。我們在污水轉(zhuǎn)運，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產(chǎn)污水的處理，采用指定有資質(zhì)的污水轉(zhuǎn)運單位拉運至指定站進行回注。在進站前核對轉(zhuǎn)運車輛和人員的資質(zhì)，裝水前核對罐裝水的方數(shù)，檢查確認連接管道完好情況、并對車身正面和側(cè)面進行拍照留檔、站上建立污水拉運登記臺帳。每一車水拉運的離站時間、到達回注站的時間和以及井站氣田水運輸簽運單都進行了相應(yīng)的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對環(huán)境造成污染和影響。嚴格把好各個環(huán)節(jié)的管理，有效地規(guī)避了氣田水在轉(zhuǎn)運過程中存在的法律風險。前幾年，某個單位出現(xiàn)過由于氣田水處理和轉(zhuǎn)運管理不規(guī)范。為了省事和節(jié)約成本，司機將車上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴重的環(huán)境污染。后來經(jīng)當?shù)乩习傩张e報后，相關(guān)部門進行了調(diào)查取證后，轉(zhuǎn)運單位和司機受到了嚴厲的處罰。新的《環(huán)境保護法》頒布實施后，類似的事故再發(fā)生，處罰會更嚴重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質(zhì)達標，站上每月10號、25號分別進行一次硫化氫含量測定。在H2S含量接近標準值時，立即匯報進行脫硫劑更換。在更換的過程中嚴格按照作業(yè)許可的要求，認真履行屬地監(jiān)督職責和義務(wù)，對更換過程全程監(jiān)督。確保作業(yè)人員的規(guī)范操作，操作環(huán)境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導(dǎo)致事故的發(fā)生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴格按照操作卡步步確認，及時制止和糾正施工單位的不規(guī)范操作。對廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發(fā)生。對廢棄脫硫劑的運輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺帳》。臺帳上明確了運輸單位車輛號牌、轉(zhuǎn)運時間、轉(zhuǎn)運物品的數(shù)量、轉(zhuǎn)運目的地及包裝完整情況等。以上每項內(nèi)容,運輸司機和當班員工確認后在臺帳上簽字。

正是有了事故的教訓和法律法規(guī)學習，讓我們更清楚如何規(guī)避與崗位相關(guān)的法律風險。同時也使我站在管理水平上有了進一步的提高。

三、關(guān)注易發(fā)風險，嚴把風險防控關(guān)

1、我站處在復(fù)雜的城鄉(xiāng)結(jié)合地段，由于城市規(guī)劃和建設(shè)的突飛猛進。我站的井口和關(guān)聯(lián)管線安全面臨巨大的挑戰(zhàn)。施工方在施工前，沒有及時和當?shù)卣獾V及作業(yè)區(qū)進行良好的溝通。施工過程中對我們的管線造成很大安全隱患。作業(yè)區(qū)為了加強管道的管理，成立了專門的巡管班，共有專職巡管工 28 人，對整個作業(yè)區(qū)近1000公里管線進行日常巡護。同時對專職巡管人員進行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監(jiān)督管理。巡管工將每次巡護的結(jié)果到中心站進行匯報，讓站上清楚管線的存在的靜、動態(tài)隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風險和應(yīng)急處置管線突發(fā)事件提供了依據(jù)。確保管線可靠、安全運行，從根本上保證氣井的正常生產(chǎn)和用戶的平穩(wěn)供氣。

2、每年春節(jié)和鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習慣。有幾家離我站距離較近。針對這種情況，我們主動走進農(nóng)戶家中，向他們宣傳安全知識和法律法規(guī)。說明我們井站是易燃易爆生產(chǎn)作業(yè)場所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導(dǎo)致嚴重后果和危害。通過站上員工專門的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節(jié)假日燃放煙花爆竹時，也選擇離我站較遠的地方。從而消除了這項安全隱患。針對我們的井口和管道，我們利用巡檢的機會對管線周邊居民、工廠等進行管道保護法的宣傳。讓他們了解管道存在的風險和危害，以及危及和破換管道的違法行為應(yīng)當承擔的法律責任和后果。

四、加強治安聯(lián)防、營造和諧治安環(huán)境

1、結(jié)合目前國際國內(nèi)形勢復(fù)雜和井站的實際情況，我站與地方政府進行協(xié)調(diào)，建立了警企聯(lián)防機制。魚塘鎮(zhèn)派出所將我站列為他們的巡邏點。定期進行治安巡邏，確保我站治安環(huán)境的穩(wěn)定。

2、我站與周邊住戶保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應(yīng)急聯(lián)動演練。通過法律法規(guī)宣傳和應(yīng)急聯(lián)動演練，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識，以及突發(fā)情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應(yīng)對和處理治安突發(fā)事件......我們既是關(guān)系友好的鄰居，同時也是治安聯(lián)防的好搭檔。

五、嚴格落實績效考核

為了切實加強法律風險防控的學習和執(zhí)行。我站制定了班組法律風險防控考核標準。我將員工的培訓學習后的測試結(jié)果和執(zhí)行情況納入績效考核范圍，在作業(yè)區(qū)考核中占5%的權(quán)重，與員工的業(yè)績薪酬直接掛鉤。同時按照崗位需要和個人特點，劃分了責任區(qū)域并落實到人頭。區(qū)域責任人檢查本區(qū)域的操作是否規(guī)范規(guī)范、風險點的防控是否執(zhí)行到位等員工表現(xiàn)情況，每次記錄，每周通報，每月考核。目的是讓員工了解法律風險防控知識學習的必要性，法律風險防控工作的重要性。

法律風險存在和貫穿于生產(chǎn)運行的各個管理環(huán)節(jié)。每個崗位都或多或少存在潛在的法律風險，法律風險一旦發(fā)生，如果沒有預(yù)先的防范意識，往往會給單位和個人帶來嚴重危害。法律風險發(fā)生導(dǎo)致的后果就是承擔法律責任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風險防火墻。經(jīng)過多年的工作和學習的積累，我體會到大多數(shù)的管理，不過是將以往的經(jīng)驗教訓不斷總結(jié)后并加以改進，變成我們所用的一些管理辦法。法律風險防控也一樣，它分散存在于各種文件、規(guī)章制度中和我們的各項工作中，只要我們堅持以事前預(yù)防、事中控制為主的原則，并嚴格按照規(guī)章制度做好自己的本職工作，法律風險自然而然也就降低了。

法律風險防控效果好壞，源于我們對法律法規(guī)的學習、了解和掌握；源于我們對崗位法律風險的認知和辨識；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個人的工作責任心......

第三篇：法律風險防控工作總結(jié)材料

多措并舉控風險，全力筑牢“防火墻”

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：

大家上午好！

很榮幸能有今天這個機會和大家共同交流探討法律風險防控工作。我今天發(fā)言的題目是《多措并舉控風險，全力筑牢“防火墻”》。

銷售企業(yè)是中國石油的窗口，銷售環(huán)節(jié)是集團公司整體價值鏈的重要環(huán)節(jié)，與消費者的接觸最多，法律風險也最大。XX銷售地處900萬人口的省會城市，近年來，公司規(guī)模不斷擴大，管理幅度進一步拓寬，而隨著競爭的加劇，面臨的社會關(guān)系也越來越復(fù)雜，法律風險源不斷增多。為及時消除隱患，化解風險，XX銷售借助法律風險防控工作，緊密結(jié)合示范站建設(shè)、精細化管理和隊伍素質(zhì)提升，重點從七個方面入手，扎實推進風險防控，初步建立起一套比較完整的法律風險防控體系，為生產(chǎn)經(jīng)營的平穩(wěn)運行發(fā)揮了重要作用。下面，我將XX銷售在法律風險防控中所做的一些工作與大家交流探討，不妥之處敬請批評指正。

一、重點突出，重心前移，全面強化員工培訓 增強員工的法律意識是做好法律風險防控的前提和基礎(chǔ)，為營造全員學法、守法、用法的氛圍，XX銷售首先從源頭抓起，加強了員工的法律知識培訓。一是完善培訓方案。在法律風險防控工作開展之初，XX銷售制定了涵蓋機關(guān)、區(qū)域、加油站、崗位的四級法律風險防控培訓方案，并分層施教，逐級推進，認真開展法律風險防控指引宣貫和法律知識培訓。二是加大培訓力度。今年以來，共借助中油班、人才庫出入庫等各類培訓的契機，組織了5期法律知識培訓，大大增強了基層員工的法律意識。三是創(chuàng)新培訓形式。結(jié)合元旦、國慶等節(jié)假日，制作員工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓的趣味性、實用性，以員工更樂于接受的方式學到實用的法律知識，增強了培訓效果，有效促進了員工法律意識的總體提升。截止9月底，XX銷售未發(fā)生一起行政處罰、交易賠償和侵犯他人權(quán)益的案件。

二、以點帶面，有序推進，全力打造示范油站 作為銷售企業(yè)，加油站是我們管理的重點，也是法律風險防控工作的主陣地。為推動法律防控工作的進程，我們借助示范站建設(shè)，以點帶面地開展了法律風險防控示范站工作，選擇不同區(qū)域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實施、逐步推廣、統(tǒng)一標準、嚴格執(zhí)行”的原則，結(jié)合法律風險崗位防控責任書的相關(guān)內(nèi)容，從油品銷售、財務(wù)管理、安全管理、勞動用工等6個方面制定了20項檢查標準，并與示范站同步建設(shè)，同步驗收。在建設(shè)過程中，我們共發(fā)現(xiàn)涉及法律風險的問題62個，全部及時進行了整改，截止9月底，XX銷售共建設(shè)法律風險防控示范站44座。下一步，XX銷售將持續(xù)推進法律風險防控示范站建設(shè)，將其余站點全部納入示范站范圍，逐步推進。同時，按照新站就是示范站的原則，在新站開業(yè)之初各項管理就按示范站的標準進行規(guī)范，在高標準要求的同時避免重復(fù)建設(shè)。另外，我們還將對前期已達標的示范站開展“回頭看”，實行“紅黃牌”制度，定期檢查與回訪，保持法律風險示范站建設(shè)的持續(xù)性，力爭用兩年的時間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求。

三、關(guān)口前移，規(guī)范制度，深入夯實法律基礎(chǔ) 國家需要法律法規(guī)，企業(yè)需要規(guī)章制度，尤其是現(xiàn)代企業(yè)，科學嚴謹?shù)囊?guī)章制度是企業(yè)正規(guī)化的基礎(chǔ)和保障。規(guī)章制度要想科學嚴謹，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的規(guī)章制度就成了隨時可能引爆的“定時炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法律風險，XX銷售從控制風險、簡化流程的角度出發(fā)，對費用管理、生活及辦公、生產(chǎn)設(shè)施維修費用管理辦法等38項制度進行了集中修訂與更新，使這些規(guī)章制度更加完善。如今，XX銷售將法律風險防控的關(guān)口進一步前移，在規(guī)章制度起草時，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX銷售還將維持目前的審核體系，對目前適用的所有規(guī)章制度逐一梳理，在結(jié)合公司實際對內(nèi)容進行重新修訂和完善的同時，重點審查是否存在法律漏洞，確保公司的每一條規(guī)章制度在符合公司實際的同 時，合乎法律規(guī)定。

四、精細管理，雙管齊下，盡力消除證照風險 由于歷史遺留問題等各種原因，XX銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經(jīng)營也帶來了極大的風險。為了消除這一風險，XX銷售借助戰(zhàn)略協(xié)議推進的機會。一是加強前期遺留問題的解決。對前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問題，分別交由相應(yīng)的專業(yè)線牽頭負責，及時協(xié)調(diào)政府職能部門分批補辦。通過與XX市政府、發(fā)改委、商業(yè)局等反復(fù)溝通匯報，多渠道努力，目前，湖北省政府和市發(fā)改委已明確要盡快研究，妥善解決XX銷售36座歷史遺留問題加油站，為所屬加油站的正常運營提供了政策保證，避免了行政處罰的風險。

二是加強證照變更年檢指導(dǎo)。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展和豐富，各種行政審批手續(xù)逐漸增加。而且XX市各區(qū)政策不統(tǒng)一，行政許可證照辦理手續(xù)多、難度大。一些站經(jīng)理，特別是新任站經(jīng)理，對年檢、變更證照的相關(guān)政策、程序不了解，無從下手，有很強的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對這一情況，我們對常用的行政許可辦理程序及審批規(guī)定進行梳理，給加油站編發(fā)了《證照辦理、年檢須知》，明確了證照辦理的時間、程序、要求等，簡單而實用，幫助加油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規(guī)定的時間內(nèi)按時辦理完畢。三是實行證照臨期預(yù)警。為增強加油站自我管理的責任心，落實證照管理的精細化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，XX銷售建立了證照臨期預(yù)警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門別類進行登記。由綜合辦公室每月對證照管理情況進行一次清理，對臨期證照提前預(yù)警，督促加油站或證照對口管理部門，及時送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時。今年以來，XX銷售未發(fā)生一起人為原因造成證照過期的情況。

五、“坐堂問診”，嚴格把關(guān)，源頭防控合同風險 嚴密是合同得到有效貫徹執(zhí)行的基礎(chǔ)，為了保證合同的嚴謹，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充分發(fā)揮法律事務(wù)管理的作用。一是強化審查，把好合同簽約關(guān)口。每周二和周五分別請法律顧問到公司，“坐堂問診”兩天，在解答相關(guān)法律問題的同時，重點審查公司各類合同，尤其是經(jīng)營合同。嚴格執(zhí)行省公司合同管理辦法規(guī)定，所有合同經(jīng)法律顧問審核把關(guān)后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX銷售共簽訂各類合同490份，在審查階段發(fā)現(xiàn)問題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。

對于合同簽訂和履行過程中的一些典型問題，XX銷售還以案例的形式，對所有機關(guān)人員進行了一次專門培訓，增強了機關(guān)員工對合同規(guī)范化管理的意識，也較大程度提高了合 同經(jīng)辦人員的合同管理水平。現(xiàn)在，我們在合同審查時發(fā)現(xiàn)的問題越來越少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問題得到糾正，公司合同管理的整體水平明顯提高。二是動態(tài)跟蹤，把好合同履行關(guān)口。合同履行過程是法律風險控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為了確保合同有效履行，XX銷售每季度對合同履行情況進行檢查跟蹤，上半年，對合同履行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，專門召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會議，聽取法律意見，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律糾紛。

六、狠抓關(guān)鍵，軟硬結(jié)合，大力提高資金防控能力 XX銷售現(xiàn)有加油站131座，點多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風險防控的重要環(huán)節(jié)之一。一是加強技防。XX銷售嚴格控制資金風險，在技術(shù)防范上加大投入，不斷優(yōu)化硬件設(shè)備，上半年集中對加油站資金管理設(shè)備進行更換，為71座發(fā)卡點增配銀行POS設(shè)備，為18座未上線加油站配備了無線POS機，43座A類站配備第二臺EFT設(shè)備，為加油站的資金安全提供了基礎(chǔ)保障。同時引導(dǎo)加油站員工推廣刷卡消費，非現(xiàn)金交易率由去年的20%上升到25%，員工收到假幣、交接班短款的風險逐步降低。

二是加強人防。針對近年來信用卡犯罪案件增多的現(xiàn)象，我們還邀請銀行人員專門進行了銀行卡風險防范培訓，進一步規(guī)范持卡人身份識別、交易單據(jù)簽字，資金墊付等基礎(chǔ)工作，有效規(guī)避了銀行卡大額交易資金風險。三是加強協(xié) 調(diào)持續(xù)推進上門收款工作，克服銀行因人手、運力及押運成本的影響遲遲不肯提供上門收款服務(wù)的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座新站的上門收款工作，同時將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升到3次，大大減少了加油站資金轉(zhuǎn)移造成的風險。目前,XX銷售上門收款率達到94%，對于8座未上門收款的站點，采取了“著便裝、兩人同行、不固定時間、不固定路線”的方法進行送存，盡最大努力鏟除資金管理死角，確保資金管理風險可控。

七、“內(nèi)外兼修”，創(chuàng)新方法，杜絕新聞炒作事件 今年以來，同行業(yè)競爭者因油品數(shù)質(zhì)量管理等問題頻繁被媒體曝光，飽受社會批評。為了防止類似問題出現(xiàn)，我們在嚴格落實油品數(shù)質(zhì)量管理的同時，有針對性地開展應(yīng)急演練，在“3.15消費者權(quán)益日”等特殊時期進行專題演練，提前自查，安排專人與重點媒體聯(lián)系，加強輿情監(jiān)控，確保了問題及時發(fā)現(xiàn)、妥善處臵，杜絕因顧客糾紛而導(dǎo)致的新聞炒作。

為完善與政府、公安、宣傳等部門的聯(lián)防機制，爭取第一時間在現(xiàn)場將矛盾化解，減少顧客糾紛，避免管理風險。今年7月份，我們還建立了與新聞媒體的聯(lián)防機制，聘請了8名XX各大媒體的新聞工作人員作為社會監(jiān)督員，在對加油站管理服務(wù)進行監(jiān)督的同時，指導(dǎo)和協(xié)助公司處理新聞危 機，將新聞危機管理從被動防范轉(zhuǎn)換為危機前臵管理。

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁，提高法律風險認識，加強法律風險防控，建立健全法律風險防范機制，是適應(yīng)市場經(jīng)濟需要、規(guī)范經(jīng)營行為、減少公司損失的必然和有效途徑。XX銷售在前期的風險防控中進行了一些探索，積累了一些經(jīng)驗，但也發(fā)現(xiàn)了一些問題。下一步，我們將在前期經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入摸索和研究風險防控的新手段、新方法，把防控工作做得更細更實，為公司經(jīng)營平穩(wěn)運行筑造一道牢固的“防火墻”。

第四篇：法律風險防控工作總結(jié)

關(guān)于法律風險管控工作的總結(jié)及2013年

法務(wù)管理工作目標

劉曉宇

2012法律事務(wù)部嚴格按照工作計劃和安排有序推進部門日常工作。結(jié)合本部門的工作要求的特殊性，本著“風險預(yù)防、關(guān)口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時，對部分常規(guī)性工作進行了梳理和完善。今年集團公司提出了“創(chuàng)新管理年”的工作精神，法務(wù)部結(jié)合施工企業(yè)實際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業(yè)經(jīng)營情況的法務(wù)管理模式，提高法務(wù)工作的管控能力和法律風險防范。現(xiàn)對2012本部門的工作總結(jié)如下：

一、法律風險管控工作

針對公司及項目部生產(chǎn)經(jīng)營過程中的可能發(fā)生的經(jīng)營風險，我部門通過了以下幾項工作對經(jīng)營風險加以管控，力求將風險降到最低。

1、加強各業(yè)務(wù)部門的風險防范意識

（1）在簽訂《建設(shè)工程施工合同》時，我部門積極聽取各部門（含項目部）發(fā)表的意見，找出風險點，提出修改意見。對風險較大的合同，及時召開“專題會議”進行研討，從而降低和避免履行過程中各類風險和問題。

（2）我部門對各類施工合同進行排查、把關(guān)，對法律風險大、存在問題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對各類施工合同進行排查，在源頭上把關(guān)，降低、減少法律風險。

（3）督促項目部對合同交底和揭示風險進行細致排查和落實，并對合同中存在的法律風險和嚴重問題，責成相關(guān)部門和指定具體人員進行有針對性的預(yù)防，從而降低風險的發(fā)生。

（4）在項目部推廣填報“債務(wù)風險排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于項目部對合同的總體掌控和與機關(guān)法務(wù)部能的信息互通，做到早準備、早預(yù)防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。

2、加強對一級、二級合同管理

（1）編制了本部門的《施工合同審查要點》，明確了本部門對一級合同審查的范圍及審查重點，并且通過法律意見書的形式提出本部門對該合同的意見，揭示法律風險，從源頭控制風險點，使公司及項目部領(lǐng)導(dǎo)能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風險，權(quán)衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴格執(zhí)行對各類二級合同審查，從法律角度對合同文本中進行審查，對存在隱患的合同提出對相應(yīng)的修改建議，對于風險較大的合同實行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護我方利益，且能夠在履約過程中起到對雙方的約束作用。

3、監(jiān)督項目部完善原始資料管理

法律事務(wù)部將項目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對項目部考核的一項重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊我方有利的有效證據(jù)，具體措施有。

（1）監(jiān)督項目部在施工合同的履約過程中及時與甲方辦理洽商、變更、索賠、價差、量差等事宜，要得到甲方的認可，日常工作產(chǎn)生的中會議紀要、函件等類文件要建立收發(fā)制度。

（2）要求項目部在履約完畢后及時辦理竣工結(jié)算工作，對于洽商、價差、量差等及時得到開發(fā)商確認，掌握和整理好相關(guān)資料，做到心中有數(shù)，手中有原始資料。

（3）結(jié)合項目部季度考核檢查工作，對合同的履約、風險排查、施工過程中各種資料是否齊全等項內(nèi)容進行檢查和落實，并且對項目部的法務(wù)管理工作進行指導(dǎo)。

二、取得的成績

1、法律事務(wù)部加強了對《建設(shè)施工合同》的風險排查力度，針對合同中不可避免的不利約定，進行了重點排查和監(jiān)控，配合項目部做好風險的防范與落實工作。同時，法律事務(wù)部積極對項目部在合同履約過程中發(fā)生的合同糾紛進行咨詢和指導(dǎo)，問題較復(fù)雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢，組織外聘律師參與問題的分析與討論并提供專業(yè)意見。全年外聘律師共計參與解決法律疑難問題20余次，提供了大量法律意見及建議，對我公司維護合法權(quán)益和社會聲譽起到了重要作用。

2、法律事務(wù)部加強了對二級合同的法律風險排查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時與項目部取得聯(lián)系，及時做好防范與落實，從而降低了合同履約的風險。通過一系列風險排查工作的實施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本新發(fā)案件均為2010年以前工程產(chǎn)生的糾紛所導(dǎo)致，說明近兩年的風險防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā)生。

三、2013年法務(wù)管理目標及措施

1、實現(xiàn)新開、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結(jié)案率達到80%以上。

2、力爭將目前在XX法院的被申請執(zhí)行案件在2013分批次進行支付，實現(xiàn)在XX法院被申請執(zhí)行案件全部銷案。

3、針對XXX檢查的內(nèi)容及公司2013年施工生產(chǎn)的特點，進一步完善對京內(nèi)外工程的合同管理、法律監(jiān)督和風險防范等項工作，進行調(diào)查研究制定相應(yīng)的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進一步規(guī)避法律風險。對負責合同管理的人員組織定期學習，邀請集團法務(wù)部人員或外聘律師進行有針對性的講解。對合同簽訂前后需要注意事項和要點進行分析，由此來減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生的數(shù)量。

5、堅持債權(quán)債務(wù)法律風險排查工作，嚴格按照公司編制的排查表進行排查，每月定期上報排查情況，做到真實、及時、準確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務(wù)部 2012年11月26日

第五篇：法務(wù)部法律風險防控制度修改版

法務(wù)部法律風險防控制度

一、法律風險防控的定義、原則、目標

1.法律風險概念：是指公司有關(guān)部門、分支機構(gòu)或者個人由于其履行公司有關(guān)管理職責的行為違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度而導(dǎo)致的可能遭受法律制裁、行政處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。

2.法律風險防控的原則：預(yù)防為主、安全第一、全程受控。

3.法律風險防控目標：通過加強風險防控，降低公司成本，有效維護公司的合法權(quán)益。

二、法律風險防控的方法

1.建筑施工公司法律風險防控體系的建立 1.1.高級管理層的法律風險防控職責

公司高級管理層應(yīng)有效管理經(jīng)營中的法律風險，其主要履行以下管理職責：

1.1.1.制定書面的法律風險防控政策，并根據(jù)法律風險防控狀況以及法律、法律和規(guī)章的變化情況適時修訂法律風險防控政策，報經(jīng)董事會審議批準后實施； 1.1.2.貫徹執(zhí)行公司法律風險防控政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應(yīng)責任；

1.1.3.任命公司法務(wù)部門負責人，并確保其工作的獨立性；

1.1.4.明確公司法務(wù)部門組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責配備充分和適當?shù)墓芾砣藛T，并確保公司法務(wù)部門的獨立性；

1.1.5.識別公司所面臨的主要法律風險，審核批準公司法律風險防控計劃，確保公司法務(wù)部門與內(nèi)部審計部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)； 1.1.6、每年向董事會提交公司法律風險防控報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理公司經(jīng)營中法律風險的有效性；

1.1.7.及時向董事會或其法律風險防控專員、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件； 1.1.8.公司法律風險防控政策規(guī)定的其他職責。1.2.公司法務(wù)部門的法律風險防控職責

公司法務(wù)部門應(yīng)在其負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理公司所面臨的法律風險，履行以下基本職責：

1.2.1.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對公司經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供相關(guān)建議； 1.2.2.制定并執(zhí)行公司法律風險防控計劃；

1.2.3.審核評價公司法律風險防控各項政策、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調(diào)和督促公司業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和公司管理制度的要求；

1.2.4.協(xié)助公司培訓機構(gòu)對相關(guān)員工進行法制宣傳、專項法律事務(wù)培訓，包括新員工的法律知識培訓，以及相關(guān)員工的定期法律業(yè)務(wù)培訓，并成為員工咨詢有關(guān)涉法事務(wù)問題的常設(shè)聯(lián)絡(luò)、服務(wù)部門；

1.2.5.組織制定公司法律風險防控程序以及工程項目法律風險防控手冊等內(nèi)部管理制度，并及時評估公司內(nèi)部制度和操作指南的適當性，為公司各部門、各分支機構(gòu)恰當執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導(dǎo)；

1.2.6.積極主動地識別和評估與公司經(jīng)營活動相關(guān)的法律事務(wù)風險，包括為公司參與重大項目投標、簽訂重要合同、制定項目管理規(guī)劃、進行公司資產(chǎn)重組等重大事項提供必要的合法性審查，識別和評估公司人力資源管理、財務(wù)管理、項目管理等活動中的法律風險；

1.2.7.實施對有代表性的重大法律事務(wù)的法律風險評估和測試，如重大工程項目全程法律服務(wù)，包括全過程跟蹤項目實施過程中的有關(guān)法律問題處理情況，參加合同交底工作，對于項目實施中的簽約行為、簽字行為、索賠與反索賠等行為進行規(guī)范，及時收集有關(guān)可能引起爭端事項的相關(guān)證據(jù)，并進行相應(yīng)的調(diào)查。法律風險評估測試結(jié)果應(yīng)按照公司的內(nèi)部法律風險防控程序，通過公司法律風險報告流程及時報告，以確保有關(guān)問題及時得到處理； 1.2.8.針對公司出現(xiàn)的糾紛，包括已經(jīng)啟動程序的訴訟（或者仲裁）案件、勞動爭議仲裁案件或者其他投訴、群體性事件以及可能發(fā)生的有關(guān)存在法律風險的爭端等，及時向公司高級管理層提出分析報告，確定應(yīng)對思路，以便及時處理，減少風險損失。

三、提高施工企業(yè)防范法律風險的能力

1.加強法律法規(guī)、市場規(guī)則的學習，增強員工防范法律風險意識。2.重視規(guī)章制度的健全與創(chuàng)新，完善風險防范制度保障。3.加強過程管理與監(jiān)控，確保防范法律風險落實到位。3.1.做好事前防范； 3.2.做好事中控制； 3.3.做好事后補救。

四、施工項目的法律風險防控

1.施工項目的法律風險防控計劃

1.1.在開工建設(shè)以前項目部制定施工項目法律風險防控計劃。

1.2.重大工程項目的工程，必須由項目部與公司法務(wù)部門共同制定項目法律風險防控計劃，經(jīng)公司高級管理層審查通過后實施。

2.施工項目法律風險防控的職責劃分

2.1.項目經(jīng)理部負責人對本項目的法律風險防控承擔直接責任。

2.2.公司法務(wù)部門及時收集有關(guān)項目實施中的重要法律風險信息，按照公司法律風險防控計劃規(guī)定的流程交由項目經(jīng)理部及時實施。

2.3.重大工程項目的法律風險防控工作，應(yīng)由公司法務(wù)部門派員參與。

3.施工項目實施中法律風險的管理

3.1.施工項目實施中出現(xiàn)法律糾紛案件，由項目部及時出具專項報告，經(jīng)公司法務(wù)部門審核，上報公司高級管理層批準后實施。

3.2.施工項目實施中出現(xiàn)重大法律糾紛案件，應(yīng)由公司高級管理層統(tǒng)一負責，公司法務(wù)部門負責人與項目經(jīng)理部負責人分工組織，公司法務(wù)部門具體實施，項目經(jīng)理部和公司其他部門予以配合。

3.3.公司承建的所有施工項目的招投標文件、施工協(xié)議書、重要的分包合同、材料設(shè)備采購合同、工程保險單等文件均應(yīng)向公司法務(wù)部門提供備案副本。

3.4.項目實施過程中，如果涉及到合同變更、終止等事項必須報經(jīng)法律風險防控人員審查方案，經(jīng)審查后方可實施。

五、公司法律風險防控績效的考核制度和獎懲制度

1.公司應(yīng)建立對管理人員法律風險防控績效的考核制度。2.在績效考核的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)當對各級組織機構(gòu)和人員實施獎懲制度，即：

2.1.對于在促進公司依法經(jīng)營，避免或者挽回公司重大經(jīng)濟損失，實現(xiàn)公司資產(chǎn)保值增值等方面做出重大貢獻的法律風險防控工作人員給予表彰和獎勵；

2.2.公司法律風險防控工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，給公司造成較大損失的，應(yīng)當依法追究其法律責任。

2.3.公司有關(guān)部門負責人對于法務(wù)部門不予配合，或者對法務(wù)部門工作人員依法履行職責打擊報復(fù)的，由公司予以通報批評或者警告；造成嚴重后果的，依法承擔相應(yīng)的法律責任。

六、加大專業(yè)律師在建筑施工公司法律風險防控中的工作力度

1.及時給項目經(jīng)理部出具法律咨詢意見書，以便找出風險因素及其原因。

2.及時從法律的角度進行風險評估分析，為項目經(jīng)理作出風險處置決策提供重要的參考依據(jù)。

3.有效進行風險回避、風險控制、風險自留和風險轉(zhuǎn)嫁。

法 務(wù) 部

2012年11月26日