第一篇：試析招商引資過程中法律風(fēng)險與防控的探討

試析招商引資過程中法律風(fēng)險與防控的探討

論文摘要近年來，各地政府均非常重視并積極實施招商引資工作。然而，在各地招商引資取得良好成效的同時，也存在部分招商引資工作因急于求成，忽視相關(guān)法律規(guī)定，容易帶來法律風(fēng)險與隱患。為此，本文將詳細(xì)剖析招商引資工作中容易出現(xiàn)的違法行為及其成因，并從宏觀機制到具體措施，提出防控對策及建議，以期為規(guī)范招商引資行為諫言，促進招商引資工作走上良性、健康的發(fā)展軌道。

論文關(guān)鍵詞 招商 引資 法律 風(fēng)險防控

一、企業(yè)在涉訴招商引資案件中存在的主要違法行為

企業(yè)在涉訴招商引資案件中的違法行為花樣繁多，筆者將這些違法行為主要概括為以下幾類，并以雙流縣人民法院受理的部分招商引資案件為例進行說明。

（一）以工程建設(shè)、項目建設(shè)為借口，騙取巨款

企業(yè)將同一個工程重復(fù)發(fā)包、多次發(fā)包給若干不同的建設(shè)工程公司，收取高額的保證金后將款項供個人揮霍或挪作他用，卻以各種理由拒不退還。如：雙流縣穗康農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司將工程重復(fù)發(fā)包給多家公司，收取巨額保證金。

（二）資金鏈斷裂，拖欠材料款、工程款等

企業(yè)因為經(jīng)營過程中出現(xiàn)資金鏈斷裂或存在后期投資不足等情況，導(dǎo)致無法發(fā)放工資款，或長久拖欠工程款、材料款、設(shè)備款等，造成民工上訪等現(xiàn)象反復(fù)發(fā)生，極其影響社會穩(wěn)定。如：四川樺林硅晶能源股份公司因資金鏈斷裂，拖欠工程款、材料款數(shù)千萬元，其中涵蓋了大量民工工資，給社會穩(wěn)定帶來極大影響。

（三）以發(fā)展農(nóng)業(yè)項目為由，享受優(yōu)惠政策、低息貸款，但還款期限屆滿因各種原因不能及時還清貸款

主要表現(xiàn)為部分引資企業(yè)動機不純，假借發(fā)展農(nóng)業(yè)項目，實為享受政府的財政補貼、低息農(nóng)業(yè)貸款，不按期歸還貸款；或部分企業(yè)發(fā)展過程中資金鏈斷裂，不能及時歸還貸款，引發(fā)訴訟。如：雙流現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展投資有限責(zé)任公司委托第三人銀行向成都昆山虹禾現(xiàn)代農(nóng)業(yè)進出口有限公司發(fā)放農(nóng)業(yè)貸款，因成都昆山公司方資金鏈斷裂，不能按期歸還貸款。雙流穗康農(nóng)業(yè)發(fā)展公司假借發(fā)展農(nóng)業(yè)項目，獲取雙流現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展投資公司高額貸款并享受政府優(yōu)惠政策，卻不按期歸還貸款。

（四）未交土地使用權(quán)出讓金或土地租金

引資企業(yè)以工業(yè)生產(chǎn)或項目引進的名義，參與競拍國有土地使用權(quán)，競買成功后未在約定時間內(nèi)繳納土地使用權(quán)出讓金。或企業(yè)依照相關(guān)政策租賃了大量土地，卻始終未交或未交清土地租金，最后無力償還。如：四川樺林硅晶能源股份公司在參與競買雙流縣黃甲鎮(zhèn)的國有土地過程中，本身無力繳納土地出讓金，但通過向西航港建設(shè)投資公司借款1300萬元作為保證金參與競買，但競買成功后并未按照約定時間繳納土地使用權(quán)出讓金。四川雙流縣仙綠寶食品有限公司通過農(nóng)村集體土地流轉(zhuǎn)的形式取得了大量的土地用于修建辦公樓等建筑設(shè)施，但拖欠大量的土地租金未交，留下許多遺留問題。

（五）虛假出資或出資后抽逃出資

部分引資企業(yè)系借錢注冊，注冊成功后逐步將資金挪走，個別公司甚至自身沒有任何一分錢的出資，公司實為“皮包公司”，投資目的僅是為通過優(yōu)惠政策，獲得政府提供的各項補助金。公司如：四川穗康農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司實際上并無出資，系委托一個中介公司代理包辦注冊而成。

（六）投資者以手中的項目作為籌碼，游走于多個地區(qū)，非法吸收公眾存款

部分投資者打著興建大型項目、發(fā)展綠色高科技或新能源產(chǎn)業(yè)的幌子，獲得政府的補助和政策支持。但實際對外卻以手中的項目、政府的支持作為游走于多個地區(qū)對外宣傳和吹噓的籌碼，對外簽訂借款合同，非法吸收公眾存款，數(shù)額及其巨大，卻沒有實際償還的能力。如：四川仙綠寶食品有限公司對外以其生產(chǎn)綠色高科技仙人掌食品的名義，大量非法吸收公眾存款，受騙人數(shù)眾多，社會危害極大。

二、產(chǎn)生上述政府法律風(fēng)險與企業(yè)違法行為的原因分析

造成上述政府法律風(fēng)險與企業(yè)違法行為，大致有以下幾種原因：

（一）在招商時急于求成，忽視了法律法規(guī)和地方政策的硬性規(guī)定、未充分論證項目可行性、疏于仔細(xì)審查企業(yè)真實投資實力

在未查明引資企業(yè)是否支付或部分支付土地出讓金的情況下，有的政府就為其辦理了土地使用權(quán)證。有的企業(yè)事先與評估機構(gòu)串通一氣，蓄意人為拉高土地使用權(quán)評估價值后，再轉(zhuǎn)向多家金融部門抵押籌措資金，所借資金又用于其他用途，或轉(zhuǎn)移資金，導(dǎo)致引資項目遲遲不能運行，金融機構(gòu)債權(quán)也無法實現(xiàn)，金融借款糾紛因此大大增加。

（二）個別企業(yè)為獲取政府資金扶持、騙取享受政府的各項優(yōu)惠政策和好處，故意掩蓋真實情況，虛吹項目

一是引資入駐的企業(yè)中，個別自身并無多少經(jīng)濟實力，以“拿到土地，再向相關(guān)機構(gòu)借款融資”目的入駐。若得融資后，蓄意向普通群眾套取資金，采取非法集資方式構(gòu)成合同詐騙，從而可能引發(fā)更大范圍的矛盾沖突產(chǎn)生，形成不穩(wěn)定局面。二是部分引資企業(yè)求之過急，項目過大導(dǎo)致資金鏈斷裂，引起拖欠民工工資和供應(yīng)商材料款等諸多問題。三是個別引資企業(yè)利用法律漏洞，抽逃注冊資金，公司股東之間引發(fā)內(nèi)部矛盾，影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營，導(dǎo)致企業(yè)被拖垮。

（三）部分引資企業(yè)雖然投資項目真實，但欠缺實力與資金，導(dǎo)致項目中途停滯，造成糾紛

一是企業(yè)自身存在資金不足，故為了讓承包人最大限度的為其墊資，在簽訂合同時，無視法律規(guī)定對施工主體的要求，讓個人或無資質(zhì)企業(yè)通過掛靠方式修建工程。二是企業(yè)存在內(nèi)部管理混亂等問題，未合法報批相關(guān)手續(xù)，導(dǎo)致建設(shè)施工工程無法竣工或難以驗收，從而致使工程款最終無法結(jié)算。三是部分地方政府為了追求政績，盲目片面要求個別引資企業(yè)擴大經(jīng)營規(guī)模或多元化經(jīng)營，不合時宜的急劇擴張導(dǎo)致資金緊張，開工不足，無法正常生產(chǎn)。

（四）招商活動中欠缺法律意識、未能有效防范風(fēng)險

當(dāng)項目后期出現(xiàn)問題，大量糾紛集中爆發(fā)的局面產(chǎn)生時，司法機關(guān)從保護善意方角度介入處理，難度較大。一是從部分涉訴涉法情況顯示，政府在簽訂招商引資合同時，未充分考慮和防范風(fēng)險，合同中可能存在法律漏洞，未全面保證政府利益，當(dāng)糾紛一旦發(fā)生，法院依法處理將非常被動。二是當(dāng)出現(xiàn)部分企業(yè)拖欠民工工資、大量融資時，未引起相關(guān)部門足夠重視，沒能合理評估風(fēng)險，進而加強防控。因此一旦產(chǎn)生大面積涉穩(wěn)涉訴問題時，外地引資企業(yè)主已經(jīng)一走了走，只留下空殼企業(yè)給政府，后續(xù)問題成為當(dāng)?shù)氐牟环€(wěn)定因素。

三、加強招商引資過程中相關(guān)法律防控措施的建議

（一）整合資源，構(gòu)建整體、專業(yè)的招商引資法律服務(wù)部門

首先從大多數(shù)地方政府招商引資現(xiàn)狀來看，主要是依靠法制辦或法律顧問提供法律服務(wù)。但從實際情況看，法制辦各類事務(wù)千頭萬緒，大多數(shù)情況下難以設(shè)置專職或?qū)Ｈ朔?wù)招商引資，而外聘的法律顧問往往僅負(fù)責(zé)個案。其次從招商引資流程來看，企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險，除了涉訴案件以外，更多的行政爭議不能僅靠訴訟解決，其涉及的部門繁多，不僅涉及到“公檢法”等司法部門，還包括規(guī)劃、國土、工商、稅務(wù)等大量的行政部門。最后從招商引資合同雙方管理的對等性來看，引資企業(yè)方對投資的項目管理是專業(yè)、專項、專人在長效進行。而政府作為合同一方，并未如履行行政事務(wù)般確定專門的人員，對合同履行進行系統(tǒng)管理，造成了合同雙方在履行合同中管理方式并不對等。因此構(gòu)建整體、專業(yè)性的招商引資法律服務(wù)部門，對于防范控制政策風(fēng)險，提高引資水平具有十分重要的意義。

1.招商引資法律服務(wù)部門的組織與搭建。可由政府牽頭組建該部門，成員公開選拔聘任，便于統(tǒng)一調(diào)配和發(fā)揮作用，提供差異化和整體化的法律服務(wù)。由專業(yè)法律服務(wù)部門，針對政府招商引資，提供從論證項目合理性、簽訂和履行協(xié)議、解決爭議等全方位、全流程、專業(yè)化的法律服務(wù)方式。

2.法律服務(wù)部門的法律服務(wù)范圍。一是參與招商引資項目談判全過程。二是調(diào)查誠信狀況。詳細(xì)調(diào)查了解投資方的誠信情況，以判斷是否有足夠的誠意與能力履行合同。三是合理論證項目可行性。由法律服務(wù)部門在充分開展前期調(diào)查的基礎(chǔ)上，從法律上論證該項目可行性，出具法律意見書。四是起草、審查招商引資合同等法律文書，嚴(yán)防出現(xiàn)雙方權(quán)利與義務(wù)嚴(yán)重不對等的現(xiàn)象。五是搭建好政府和企業(yè)間法律溝通橋梁作用，提升針對招商引資企業(yè)的專業(yè)法律服務(wù)。針對具體問題，及時協(xié)調(diào)、跟蹤、督促，確保企業(yè)項目順利建設(shè)落實。

（二）進一步加強合同簽訂、審查過程中的法律防控

1.簽訂前應(yīng)注重對投資方誠信狀況的調(diào)查。政府通過專業(yè)法律服務(wù)部門調(diào)查引資企業(yè)的誠信狀況，確保其有能力、有誠意。主要包括兩方面：一是調(diào)查企業(yè)法人資格，二是調(diào)查資信情況，防范在招商引資過程中的欺詐、詐騙等非法行為。

2.關(guān)注合同重點條款。避免權(quán)利義務(wù)的嚴(yán)重失衡。一是注重?zé)o效條款。對招商引資格式合同或合同樣本，應(yīng)特別關(guān)注合同中的權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡和無效條款。二是特別約定一方嚴(yán)重違約時，另一方有權(quán)終止合同的各種情形。三是關(guān)注賠償條款與違約責(zé)任的約定。對于計算違約金與損失額的計算方法，不能只籠統(tǒng)約定一方違約賠償對方損失或按合同法規(guī)定賠償對方損失。

3.要注重對招商引資合同的嚴(yán)格把關(guān)審查。一是應(yīng)特別注意對投資主體的審查。為防止一些不法投資者濫竽充數(shù)，騙取優(yōu)惠待遇，搞變相圈地。二是對招商引資合同中擬引進項目，事先要相關(guān)部門提前介入、認(rèn)真篩選、進行必要的可行性研究和論證，嚴(yán)把項目審批關(guān)。嚴(yán)格控制高耗能、高污染行業(yè)和產(chǎn)能過剩行業(yè)項目進入。三是要建立招商引資合同審查制度，以從根本上預(yù)防和減少招商引資相關(guān)訴訟的發(fā)生。

（三）強化引資企業(yè)的后期防控，提升防范風(fēng)險意識

招商引資工作的順利完成，一方面離不開相關(guān)部門及招商人員的專業(yè)全面服務(wù)，但另一方面也不能忽視、放松對企業(yè)的依法監(jiān)管及監(jiān)督。地方政府及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在做好服務(wù)的同時，強化后期的防控，提升防范風(fēng)險的意識，對有苗頭的風(fēng)險應(yīng)及時介入處理，避免當(dāng)問題接踵而至，集中爆發(fā)時再做補救工作。

（四）進一步完善多元化解矛盾糾紛機制，強化多途徑防控

充分處理好涉及招商引資企業(yè)的涉訴糾紛，需要充分運用多元化的矛盾糾紛解決機制，合理調(diào)動各方面因素、手段，妥善化解矛盾糾紛。一是充分發(fā)揮大調(diào)解的操作機制，利用人民調(diào)解、行政調(diào)解的作用，引導(dǎo)雙方互相體諒，通過調(diào)解解決矛盾。二是積極尋求人民調(diào)解、行政調(diào)解以外的法律途徑解決矛盾。三是對于以投資為名，“掛羊頭賣狗肉”的企業(yè)不法行為，綜合運用刑事、民事、行政等法律手段予以嚴(yán)厲打擊，共同營造優(yōu)良、法治的投資環(huán)境。

參考文獻(xiàn)

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第二篇：法律風(fēng)險防控發(fā)言稿

學(xué)習(xí)法律法規(guī) 防控法律風(fēng)險

持續(xù)提升井站管理水平

——瀘州作業(yè)區(qū)陽42井

陽42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業(yè)區(qū)眾多井站其中之一，是向瀘州市華潤天然氣公司供氣的重要窗口；也擔(dān)負(fù)著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚塘民用的供氣任務(wù)；同時還擔(dān)負(fù)著調(diào)控管網(wǎng)壓力和間歇井的生產(chǎn)任務(wù)等工作。由于近年來的城市規(guī)劃和建設(shè)，井站所處的特殊地理位置，讓我們進一步認(rèn)識到法律風(fēng)險防控的重要性。從2014年年底開始，我站以法律風(fēng)險防控為重點，以法律風(fēng)險辨識為指引，加強各項法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷強化管理水平，持續(xù)提高班組員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能水平。

一、學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高法律風(fēng)險意識

在新的《安全法》和《環(huán)保法》頒布實施后，我們感覺到安全環(huán)保形勢的嚴(yán)峻。同時也讓我這個井站長感覺到肩上責(zé)任重大。井站涉及法律風(fēng)險多，管理的事務(wù)雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風(fēng)險。其中目視化管理的內(nèi)容25項，生產(chǎn)現(xiàn)場操作和管理的41項。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過程中法律風(fēng)險，一直是我不斷思考的問題。首先是通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，提高員工的法律風(fēng)險防控意識。井站每月開展兩次法律法規(guī)的培訓(xùn)和兩次法律風(fēng)險防控知識的自學(xué)。每次集中培訓(xùn)后進行培訓(xùn)效果測試，并將測試結(jié)果納入業(yè)績考核內(nèi)進行績效考核。通過培訓(xùn)和自學(xué)，逐漸讓大家掌握了我站在生產(chǎn)運行、經(jīng)營管理和安全環(huán)保等66項法律風(fēng)險源，逐條掌握了對應(yīng)的防控措施；二是組織員工共同參與法律風(fēng)險辨識。根據(jù)我站的實際工作情況，同時運用我們學(xué)到的法律法規(guī)知識，對我們管道、井口、日常的設(shè)備維護保養(yǎng)以及用戶的供氣、計量等多方面工作進行了法律風(fēng)險辨識。通過風(fēng)險辨識，認(rèn)真分析風(fēng)險特點，進一步細(xì)化應(yīng)對措施。三是依靠全班員工控制風(fēng)險。我覺得法律風(fēng)險防控是整個井站全體員工共同的工作。通過學(xué)習(xí)、運用、預(yù)防和控制，增強了我們防范風(fēng)險的信心，讓我站可以從容面對各類生產(chǎn)和經(jīng)營風(fēng)險。

二、規(guī)范崗位操作，規(guī)避法律風(fēng)險

起初，我站員工素質(zhì)和技能水平參差不齊。對崗位法律風(fēng)險不了解或認(rèn)識不足。在部分崗位實際操作中存在不規(guī)范或違反操作規(guī)程操作的現(xiàn)象。通過學(xué)習(xí)了法律法規(guī)后，大家逐漸認(rèn)識到不規(guī)范操作可能涉及的法律風(fēng)險。

在去年的某一天，一位新來員工在進行分離器排污操作時，由于排污閥開度控制不當(dāng)。瞬間造成站內(nèi)積油池污水飛濺外溢，幸好發(fā)現(xiàn)及時，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環(huán)境污染。井站周邊是附近農(nóng)戶的菜地和果樹，污水一旦外溢后果將不堪設(shè)想。事后，我們立即開展了針對此次事件的分析。導(dǎo)致事件的原因：一是對新來員工崗位操作培訓(xùn)不到位；二是操作員工對排污操作的風(fēng)險意識不強，對操作不當(dāng)會造成的后果認(rèn)識不到位；從那次事件以后，類似的操作再也沒有出現(xiàn)過同樣的問題。

隨著管理進一步規(guī)范，站上員工主動規(guī)避法律風(fēng)險的意識增強。我們在污水轉(zhuǎn)運，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產(chǎn)污水的處理，采用指定有資質(zhì)的污水轉(zhuǎn)運單位拉運至指定站進行回注。在進站前核對轉(zhuǎn)運車輛和人員的資質(zhì)，裝水前核對罐裝水的方數(shù)，檢查確認(rèn)連接管道完好情況、并對車身正面和側(cè)面進行拍照留檔、站上建立污水拉運登記臺帳。每一車水拉運的離站時間、到達(dá)回注站的時間和以及井站氣田水運輸簽運單都進行了相應(yīng)的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對環(huán)境造成污染和影響。嚴(yán)格把好各個環(huán)節(jié)的管理，有效地規(guī)避了氣田水在轉(zhuǎn)運過程中存在的法律風(fēng)險。前幾年，某個單位出現(xiàn)過由于氣田水處理和轉(zhuǎn)運管理不規(guī)范。為了省事和節(jié)約成本，司機將車上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。后來經(jīng)當(dāng)?shù)乩习傩张e報后，相關(guān)部門進行了調(diào)查取證后，轉(zhuǎn)運單位和司機受到了嚴(yán)厲的處罰。新的《環(huán)境保護法》頒布實施后，類似的事故再發(fā)生，處罰會更嚴(yán)重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質(zhì)達(dá)標(biāo)，站上每月10號、25號分別進行一次硫化氫含量測定。在H2S含量接近標(biāo)準(zhǔn)值時，立即匯報進行脫硫劑更換。在更換的過程中嚴(yán)格按照作業(yè)許可的要求，認(rèn)真履行屬地監(jiān)督職責(zé)和義務(wù)，對更換過程全程監(jiān)督。確保作業(yè)人員的規(guī)范操作，操作環(huán)境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導(dǎo)致事故的發(fā)生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴(yán)格按照操作卡步步確認(rèn)，及時制止和糾正施工單位的不規(guī)范操作。對廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發(fā)生。對廢棄脫硫劑的運輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺帳》。臺帳上明確了運輸單位車輛號牌、轉(zhuǎn)運時間、轉(zhuǎn)運物品的數(shù)量、轉(zhuǎn)運目的地及包裝完整情況等。以上每項內(nèi)容,運輸司機和當(dāng)班員工確認(rèn)后在臺帳上簽字。

正是有了事故的教訓(xùn)和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，讓我們更清楚如何規(guī)避與崗位相關(guān)的法律風(fēng)險。同時也使我站在管理水平上有了進一步的提高。

三、關(guān)注易發(fā)風(fēng)險，嚴(yán)把風(fēng)險防控關(guān)

1、我站處在復(fù)雜的城鄉(xiāng)結(jié)合地段，由于城市規(guī)劃和建設(shè)的突飛猛進。我站的井口和關(guān)聯(lián)管線安全面臨巨大的挑戰(zhàn)。施工方在施工前，沒有及時和當(dāng)?shù)卣獾V及作業(yè)區(qū)進行良好的溝通。施工過程中對我們的管線造成很大安全隱患。作業(yè)區(qū)為了加強管道的管理，成立了專門的巡管班，共有專職巡管工 28 人，對整個作業(yè)區(qū)近1000公里管線進行日常巡護。同時對專職巡管人員進行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監(jiān)督管理。巡管工將每次巡護的結(jié)果到中心站進行匯報，讓站上清楚管線的存在的靜、動態(tài)隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風(fēng)險和應(yīng)急處置管線突發(fā)事件提供了依據(jù)。確保管線可靠、安全運行，從根本上保證氣井的正常生產(chǎn)和用戶的平穩(wěn)供氣。

2、每年春節(jié)和鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習(xí)慣。有幾家離我站距離較近。針對這種情況，我們主動走進農(nóng)戶家中，向他們宣傳安全知識和法律法規(guī)。說明我們井站是易燃易爆生產(chǎn)作業(yè)場所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果和危害。通過站上員工專門的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節(jié)假日燃放煙花爆竹時，也選擇離我站較遠(yuǎn)的地方。從而消除了這項安全隱患。針對我們的井口和管道，我們利用巡檢的機會對管線周邊居民、工廠等進行管道保護法的宣傳。讓他們了解管道存在的風(fēng)險和危害，以及危及和破換管道的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任和后果。

四、加強治安聯(lián)防、營造和諧治安環(huán)境

1、結(jié)合目前國際國內(nèi)形勢復(fù)雜和井站的實際情況，我站與地方政府進行協(xié)調(diào)，建立了警企聯(lián)防機制。魚塘鎮(zhèn)派出所將我站列為他們的巡邏點。定期進行治安巡邏，確保我站治安環(huán)境的穩(wěn)定。

2、我站與周邊住戶保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應(yīng)急聯(lián)動演練。通過法律法規(guī)宣傳和應(yīng)急聯(lián)動演練，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識，以及突發(fā)情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應(yīng)對和處理治安突發(fā)事件......我們既是關(guān)系友好的鄰居，同時也是治安聯(lián)防的好搭檔。

五、嚴(yán)格落實績效考核

為了切實加強法律風(fēng)險防控的學(xué)習(xí)和執(zhí)行。我站制定了班組法律風(fēng)險防控考核標(biāo)準(zhǔn)。我將員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)后的測試結(jié)果和執(zhí)行情況納入績效考核范圍，在作業(yè)區(qū)考核中占5%的權(quán)重，與員工的業(yè)績薪酬直接掛鉤。同時按照崗位需要和個人特點，劃分了責(zé)任區(qū)域并落實到人頭。區(qū)域責(zé)任人檢查本區(qū)域的操作是否規(guī)范規(guī)范、風(fēng)險點的防控是否執(zhí)行到位等員工表現(xiàn)情況，每次記錄，每周通報，每月考核。目的是讓員工了解法律風(fēng)險防控知識學(xué)習(xí)的必要性，法律風(fēng)險防控工作的重要性。

法律風(fēng)險存在和貫穿于生產(chǎn)運行的各個管理環(huán)節(jié)。每個崗位都或多或少存在潛在的法律風(fēng)險，法律風(fēng)險一旦發(fā)生，如果沒有預(yù)先的防范意識，往往會給單位和個人帶來嚴(yán)重危害。法律風(fēng)險發(fā)生導(dǎo)致的后果就是承擔(dān)法律責(zé)任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風(fēng)險防火墻。經(jīng)過多年的工作和學(xué)習(xí)的積累，我體會到大多數(shù)的管理，不過是將以往的經(jīng)驗教訓(xùn)不斷總結(jié)后并加以改進，變成我們所用的一些管理辦法。法律風(fēng)險防控也一樣，它分散存在于各種文件、規(guī)章制度中和我們的各項工作中，只要我們堅持以事前預(yù)防、事中控制為主的原則，并嚴(yán)格按照規(guī)章制度做好自己的本職工作，法律風(fēng)險自然而然也就降低了。

法律風(fēng)險防控效果好壞，源于我們對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、了解和掌握；源于我們對崗位法律風(fēng)險的認(rèn)知和辨識；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個人的工作責(zé)任心......

第三篇：法律風(fēng)險防控工作總結(jié)材料

多措并舉控風(fēng)險，全力筑牢“防火墻”

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：

大家上午好！

很榮幸能有今天這個機會和大家共同交流探討法律風(fēng)險防控工作。我今天發(fā)言的題目是《多措并舉控風(fēng)險，全力筑牢“防火墻”》。

銷售企業(yè)是中國石油的窗口，銷售環(huán)節(jié)是集團公司整體價值鏈的重要環(huán)節(jié)，與消費者的接觸最多，法律風(fēng)險也最大。XX銷售地處900萬人口的省會城市，近年來，公司規(guī)模不斷擴大，管理幅度進一步拓寬，而隨著競爭的加劇，面臨的社會關(guān)系也越來越復(fù)雜，法律風(fēng)險源不斷增多。為及時消除隱患，化解風(fēng)險，XX銷售借助法律風(fēng)險防控工作，緊密結(jié)合示范站建設(shè)、精細(xì)化管理和隊伍素質(zhì)提升，重點從七個方面入手，扎實推進風(fēng)險防控，初步建立起一套比較完整的法律風(fēng)險防控體系，為生產(chǎn)經(jīng)營的平穩(wěn)運行發(fā)揮了重要作用。下面，我將XX銷售在法律風(fēng)險防控中所做的一些工作與大家交流探討，不妥之處敬請批評指正。

一、重點突出，重心前移，全面強化員工培訓(xùn) 增強員工的法律意識是做好法律風(fēng)險防控的前提和基礎(chǔ)，為營造全員學(xué)法、守法、用法的氛圍，XX銷售首先從源頭抓起，加強了員工的法律知識培訓(xùn)。一是完善培訓(xùn)方案。在法律風(fēng)險防控工作開展之初，XX銷售制定了涵蓋機關(guān)、區(qū)域、加油站、崗位的四級法律風(fēng)險防控培訓(xùn)方案，并分層施教，逐級推進，認(rèn)真開展法律風(fēng)險防控指引宣貫和法律知識培訓(xùn)。二是加大培訓(xùn)力度。今年以來，共借助中油班、人才庫出入庫等各類培訓(xùn)的契機，組織了5期法律知識培訓(xùn)，大大增強了基層員工的法律意識。三是創(chuàng)新培訓(xùn)形式。結(jié)合元旦、國慶等節(jié)假日，制作員工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓(xùn)的趣味性、實用性，以員工更樂于接受的方式學(xué)到實用的法律知識，增強了培訓(xùn)效果，有效促進了員工法律意識的總體提升。截止9月底，XX銷售未發(fā)生一起行政處罰、交易賠償和侵犯他人權(quán)益的案件。

二、以點帶面，有序推進，全力打造示范油站 作為銷售企業(yè)，加油站是我們管理的重點，也是法律風(fēng)險防控工作的主陣地。為推動法律防控工作的進程，我們借助示范站建設(shè)，以點帶面地開展了法律風(fēng)險防控示范站工作，選擇不同區(qū)域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實施、逐步推廣、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格執(zhí)行”的原則，結(jié)合法律風(fēng)險崗位防控責(zé)任書的相關(guān)內(nèi)容，從油品銷售、財務(wù)管理、安全管理、勞動用工等6個方面制定了20項檢查標(biāo)準(zhǔn)，并與示范站同步建設(shè)，同步驗收。在建設(shè)過程中，我們共發(fā)現(xiàn)涉及法律風(fēng)險的問題62個，全部及時進行了整改，截止9月底，XX銷售共建設(shè)法律風(fēng)險防控示范站44座。下一步，XX銷售將持續(xù)推進法律風(fēng)險防控示范站建設(shè)，將其余站點全部納入示范站范圍，逐步推進。同時，按照新站就是示范站的原則，在新站開業(yè)之初各項管理就按示范站的標(biāo)準(zhǔn)進行規(guī)范，在高標(biāo)準(zhǔn)要求的同時避免重復(fù)建設(shè)。另外，我們還將對前期已達(dá)標(biāo)的示范站開展“回頭看”，實行“紅黃牌”制度，定期檢查與回訪，保持法律風(fēng)險示范站建設(shè)的持續(xù)性，力爭用兩年的時間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求。

三、關(guān)口前移，規(guī)范制度，深入夯實法律基礎(chǔ) 國家需要法律法規(guī)，企業(yè)需要規(guī)章制度，尤其是現(xiàn)代企業(yè)，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)章制度是企業(yè)正規(guī)化的基礎(chǔ)和保障。規(guī)章制度要想科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的規(guī)章制度就成了隨時可能引爆的“定時炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法律風(fēng)險，XX銷售從控制風(fēng)險、簡化流程的角度出發(fā)，對費用管理、生活及辦公、生產(chǎn)設(shè)施維修費用管理辦法等38項制度進行了集中修訂與更新，使這些規(guī)章制度更加完善。如今，XX銷售將法律風(fēng)險防控的關(guān)口進一步前移，在規(guī)章制度起草時，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX銷售還將維持目前的審核體系，對目前適用的所有規(guī)章制度逐一梳理，在結(jié)合公司實際對內(nèi)容進行重新修訂和完善的同時，重點審查是否存在法律漏洞，確保公司的每一條規(guī)章制度在符合公司實際的同 時，合乎法律規(guī)定。

四、精細(xì)管理，雙管齊下，盡力消除證照風(fēng)險 由于歷史遺留問題等各種原因，XX銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經(jīng)營也帶來了極大的風(fēng)險。為了消除這一風(fēng)險，XX銷售借助戰(zhàn)略協(xié)議推進的機會。一是加強前期遺留問題的解決。對前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問題，分別交由相應(yīng)的專業(yè)線牽頭負(fù)責(zé)，及時協(xié)調(diào)政府職能部門分批補辦。通過與XX市政府、發(fā)改委、商業(yè)局等反復(fù)溝通匯報，多渠道努力，目前，湖北省政府和市發(fā)改委已明確要盡快研究，妥善解決XX銷售36座歷史遺留問題加油站，為所屬加油站的正常運營提供了政策保證，避免了行政處罰的風(fēng)險。

二是加強證照變更年檢指導(dǎo)。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展和豐富，各種行政審批手續(xù)逐漸增加。而且XX市各區(qū)政策不統(tǒng)一，行政許可證照辦理手續(xù)多、難度大。一些站經(jīng)理，特別是新任站經(jīng)理，對年檢、變更證照的相關(guān)政策、程序不了解，無從下手，有很強的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對這一情況，我們對常用的行政許可辦理程序及審批規(guī)定進行梳理，給加油站編發(fā)了《證照辦理、年檢須知》，明確了證照辦理的時間、程序、要求等，簡單而實用，幫助加油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規(guī)定的時間內(nèi)按時辦理完畢。三是實行證照臨期預(yù)警。為增強加油站自我管理的責(zé)任心，落實證照管理的精細(xì)化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，XX銷售建立了證照臨期預(yù)警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門別類進行登記。由綜合辦公室每月對證照管理情況進行一次清理，對臨期證照提前預(yù)警，督促加油站或證照對口管理部門，及時送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時。今年以來，XX銷售未發(fā)生一起人為原因造成證照過期的情況。

五、“坐堂問診”，嚴(yán)格把關(guān)，源頭防控合同風(fēng)險 嚴(yán)密是合同得到有效貫徹執(zhí)行的基礎(chǔ)，為了保證合同的嚴(yán)謹(jǐn)，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充分發(fā)揮法律事務(wù)管理的作用。一是強化審查，把好合同簽約關(guān)口。每周二和周五分別請法律顧問到公司，“坐堂問診”兩天，在解答相關(guān)法律問題的同時，重點審查公司各類合同，尤其是經(jīng)營合同。嚴(yán)格執(zhí)行省公司合同管理辦法規(guī)定，所有合同經(jīng)法律顧問審核把關(guān)后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX銷售共簽訂各類合同490份，在審查階段發(fā)現(xiàn)問題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。

對于合同簽訂和履行過程中的一些典型問題，XX銷售還以案例的形式，對所有機關(guān)人員進行了一次專門培訓(xùn)，增強了機關(guān)員工對合同規(guī)范化管理的意識，也較大程度提高了合 同經(jīng)辦人員的合同管理水平。現(xiàn)在，我們在合同審查時發(fā)現(xiàn)的問題越來越少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問題得到糾正，公司合同管理的整體水平明顯提高。二是動態(tài)跟蹤，把好合同履行關(guān)口。合同履行過程是法律風(fēng)險控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為了確保合同有效履行，XX銷售每季度對合同履行情況進行檢查跟蹤，上半年，對合同履行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，專門召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會議，聽取法律意見，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律糾紛。

六、狠抓關(guān)鍵，軟硬結(jié)合，大力提高資金防控能力 XX銷售現(xiàn)有加油站131座，點多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風(fēng)險防控的重要環(huán)節(jié)之一。一是加強技防。XX銷售嚴(yán)格控制資金風(fēng)險，在技術(shù)防范上加大投入，不斷優(yōu)化硬件設(shè)備，上半年集中對加油站資金管理設(shè)備進行更換，為71座發(fā)卡點增配銀行POS設(shè)備，為18座未上線加油站配備了無線POS機，43座A類站配備第二臺EFT設(shè)備，為加油站的資金安全提供了基礎(chǔ)保障。同時引導(dǎo)加油站員工推廣刷卡消費，非現(xiàn)金交易率由去年的20%上升到25%，員工收到假幣、交接班短款的風(fēng)險逐步降低。

二是加強人防。針對近年來信用卡犯罪案件增多的現(xiàn)象，我們還邀請銀行人員專門進行了銀行卡風(fēng)險防范培訓(xùn)，進一步規(guī)范持卡人身份識別、交易單據(jù)簽字，資金墊付等基礎(chǔ)工作，有效規(guī)避了銀行卡大額交易資金風(fēng)險。三是加強協(xié) 調(diào)持續(xù)推進上門收款工作，克服銀行因人手、運力及押運成本的影響遲遲不肯提供上門收款服務(wù)的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座新站的上門收款工作，同時將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升到3次，大大減少了加油站資金轉(zhuǎn)移造成的風(fēng)險。目前,XX銷售上門收款率達(dá)到94%，對于8座未上門收款的站點，采取了“著便裝、兩人同行、不固定時間、不固定路線”的方法進行送存，盡最大努力鏟除資金管理死角，確保資金管理風(fēng)險可控。

七、“內(nèi)外兼修”，創(chuàng)新方法，杜絕新聞炒作事件 今年以來，同行業(yè)競爭者因油品數(shù)質(zhì)量管理等問題頻繁被媒體曝光，飽受社會批評。為了防止類似問題出現(xiàn)，我們在嚴(yán)格落實油品數(shù)質(zhì)量管理的同時，有針對性地開展應(yīng)急演練，在“3.15消費者權(quán)益日”等特殊時期進行專題演練，提前自查，安排專人與重點媒體聯(lián)系，加強輿情監(jiān)控，確保了問題及時發(fā)現(xiàn)、妥善處臵，杜絕因顧客糾紛而導(dǎo)致的新聞炒作。

為完善與政府、公安、宣傳等部門的聯(lián)防機制，爭取第一時間在現(xiàn)場將矛盾化解，減少顧客糾紛，避免管理風(fēng)險。今年7月份，我們還建立了與新聞媒體的聯(lián)防機制，聘請了8名XX各大媒體的新聞工作人員作為社會監(jiān)督員，在對加油站管理服務(wù)進行監(jiān)督的同時，指導(dǎo)和協(xié)助公司處理新聞危 機，將新聞危機管理從被動防范轉(zhuǎn)換為危機前臵管理。

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁，提高法律風(fēng)險認(rèn)識，加強法律風(fēng)險防控，建立健全法律風(fēng)險防范機制，是適應(yīng)市場經(jīng)濟需要、規(guī)范經(jīng)營行為、減少公司損失的必然和有效途徑。XX銷售在前期的風(fēng)險防控中進行了一些探索，積累了一些經(jīng)驗，但也發(fā)現(xiàn)了一些問題。下一步，我們將在前期經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入摸索和研究風(fēng)險防控的新手段、新方法，把防控工作做得更細(xì)更實，為公司經(jīng)營平穩(wěn)運行筑造一道牢固的“防火墻”。

第四篇：法律風(fēng)險防控工作總結(jié)

關(guān)于法律風(fēng)險管控工作的總結(jié)及2013年

法務(wù)管理工作目標(biāo)

劉曉宇

2012法律事務(wù)部嚴(yán)格按照工作計劃和安排有序推進部門日常工作。結(jié)合本部門的工作要求的特殊性，本著“風(fēng)險預(yù)防、關(guān)口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時，對部分常規(guī)性工作進行了梳理和完善。今年集團公司提出了“創(chuàng)新管理年”的工作精神，法務(wù)部結(jié)合施工企業(yè)實際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業(yè)經(jīng)營情況的法務(wù)管理模式，提高法務(wù)工作的管控能力和法律風(fēng)險防范。現(xiàn)對2012本部門的工作總結(jié)如下：

一、法律風(fēng)險管控工作

針對公司及項目部生產(chǎn)經(jīng)營過程中的可能發(fā)生的經(jīng)營風(fēng)險，我部門通過了以下幾項工作對經(jīng)營風(fēng)險加以管控，力求將風(fēng)險降到最低。

1、加強各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險防范意識

（1）在簽訂《建設(shè)工程施工合同》時，我部門積極聽取各部門（含項目部）發(fā)表的意見，找出風(fēng)險點，提出修改意見。對風(fēng)險較大的合同，及時召開“專題會議”進行研討，從而降低和避免履行過程中各類風(fēng)險和問題。

（2）我部門對各類施工合同進行排查、把關(guān)，對法律風(fēng)險大、存在問題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對各類施工合同進行排查，在源頭上把關(guān)，降低、減少法律風(fēng)險。

（3）督促項目部對合同交底和揭示風(fēng)險進行細(xì)致排查和落實，并對合同中存在的法律風(fēng)險和嚴(yán)重問題，責(zé)成相關(guān)部門和指定具體人員進行有針對性的預(yù)防，從而降低風(fēng)險的發(fā)生。

（4）在項目部推廣填報“債務(wù)風(fēng)險排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于項目部對合同的總體掌控和與機關(guān)法務(wù)部能的信息互通，做到早準(zhǔn)備、早預(yù)防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。

2、加強對一級、二級合同管理

（1）編制了本部門的《施工合同審查要點》，明確了本部門對一級合同審查的范圍及審查重點，并且通過法律意見書的形式提出本部門對該合同的意見，揭示法律風(fēng)險，從源頭控制風(fēng)險點，使公司及項目部領(lǐng)導(dǎo)能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風(fēng)險，權(quán)衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行對各類二級合同審查，從法律角度對合同文本中進行審查，對存在隱患的合同提出對相應(yīng)的修改建議，對于風(fēng)險較大的合同實行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護我方利益，且能夠在履約過程中起到對雙方的約束作用。

3、監(jiān)督項目部完善原始資料管理

法律事務(wù)部將項目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對項目部考核的一項重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊我方有利的有效證據(jù)，具體措施有。

（1）監(jiān)督項目部在施工合同的履約過程中及時與甲方辦理洽商、變更、索賠、價差、量差等事宜，要得到甲方的認(rèn)可，日常工作產(chǎn)生的中會議紀(jì)要、函件等類文件要建立收發(fā)制度。

（2）要求項目部在履約完畢后及時辦理竣工結(jié)算工作，對于洽商、價差、量差等及時得到開發(fā)商確認(rèn)，掌握和整理好相關(guān)資料，做到心中有數(shù)，手中有原始資料。

（3）結(jié)合項目部季度考核檢查工作，對合同的履約、風(fēng)險排查、施工過程中各種資料是否齊全等項內(nèi)容進行檢查和落實，并且對項目部的法務(wù)管理工作進行指導(dǎo)。

二、取得的成績

1、法律事務(wù)部加強了對《建設(shè)施工合同》的風(fēng)險排查力度，針對合同中不可避免的不利約定，進行了重點排查和監(jiān)控，配合項目部做好風(fēng)險的防范與落實工作。同時，法律事務(wù)部積極對項目部在合同履約過程中發(fā)生的合同糾紛進行咨詢和指導(dǎo)，問題較復(fù)雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢，組織外聘律師參與問題的分析與討論并提供專業(yè)意見。全年外聘律師共計參與解決法律疑難問題20余次，提供了大量法律意見及建議，對我公司維護合法權(quán)益和社會聲譽起到了重要作用。

2、法律事務(wù)部加強了對二級合同的法律風(fēng)險排查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時與項目部取得聯(lián)系，及時做好防范與落實，從而降低了合同履約的風(fēng)險。通過一系列風(fēng)險排查工作的實施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本新發(fā)案件均為2010年以前工程產(chǎn)生的糾紛所導(dǎo)致，說明近兩年的風(fēng)險防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā)生。

三、2013年法務(wù)管理目標(biāo)及措施

1、實現(xiàn)新開、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結(jié)案率達(dá)到80%以上。

2、力爭將目前在XX法院的被申請執(zhí)行案件在2013分批次進行支付，實現(xiàn)在XX法院被申請執(zhí)行案件全部銷案。

3、針對XXX檢查的內(nèi)容及公司2013年施工生產(chǎn)的特點，進一步完善對京內(nèi)外工程的合同管理、法律監(jiān)督和風(fēng)險防范等項工作，進行調(diào)查研究制定相應(yīng)的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進一步規(guī)避法律風(fēng)險。對負(fù)責(zé)合同管理的人員組織定期學(xué)習(xí)，邀請集團法務(wù)部人員或外聘律師進行有針對性的講解。對合同簽訂前后需要注意事項和要點進行分析，由此來減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生的數(shù)量。

5、堅持債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險排查工作，嚴(yán)格按照公司編制的排查表進行排查，每月定期上報排查情況，做到真實、及時、準(zhǔn)確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務(wù)部 2012年11月26日

第五篇：法務(wù)部法律風(fēng)險防控制度修改版

法務(wù)部法律風(fēng)險防控制度

一、法律風(fēng)險防控的定義、原則、目標(biāo)

1.法律風(fēng)險概念：是指公司有關(guān)部門、分支機構(gòu)或者個人由于其履行公司有關(guān)管理職責(zé)的行為違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度而導(dǎo)致的可能遭受法律制裁、行政處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

2.法律風(fēng)險防控的原則：預(yù)防為主、安全第一、全程受控。

3.法律風(fēng)險防控目標(biāo)：通過加強風(fēng)險防控，降低公司成本，有效維護公司的合法權(quán)益。

二、法律風(fēng)險防控的方法

1.建筑施工公司法律風(fēng)險防控體系的建立 1.1.高級管理層的法律風(fēng)險防控職責(zé)

公司高級管理層應(yīng)有效管理經(jīng)營中的法律風(fēng)險，其主要履行以下管理職責(zé)：

1.1.1.制定書面的法律風(fēng)險防控政策，并根據(jù)法律風(fēng)險防控狀況以及法律、法律和規(guī)章的變化情況適時修訂法律風(fēng)險防控政策，報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后實施； 1.1.2.貫徹執(zhí)行公司法律風(fēng)險防控政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；

1.1.3.任命公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)人，并確保其工作的獨立性；

1.1.4.明確公司法務(wù)部門組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)墓芾砣藛T，并確保公司法務(wù)部門的獨立性；

1.1.5.識別公司所面臨的主要法律風(fēng)險，審核批準(zhǔn)公司法律風(fēng)險防控計劃，確保公司法務(wù)部門與內(nèi)部審計部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)； 1.1.6、每年向董事會提交公司法律風(fēng)險防控報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理公司經(jīng)營中法律風(fēng)險的有效性；

1.1.7.及時向董事會或其法律風(fēng)險防控專員、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件； 1.1.8.公司法律風(fēng)險防控政策規(guī)定的其他職責(zé)。1.2.公司法務(wù)部門的法律風(fēng)險防控職責(zé)

公司法務(wù)部門應(yīng)在其負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理公司所面臨的法律風(fēng)險，履行以下基本職責(zé)：

1.2.1.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對公司經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供相關(guān)建議； 1.2.2.制定并執(zhí)行公司法律風(fēng)險防控計劃；

1.2.3.審核評價公司法律風(fēng)險防控各項政策、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調(diào)和督促公司業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和公司管理制度的要求；

1.2.4.協(xié)助公司培訓(xùn)機構(gòu)對相關(guān)員工進行法制宣傳、專項法律事務(wù)培訓(xùn)，包括新員工的法律知識培訓(xùn)，以及相關(guān)員工的定期法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)涉法事務(wù)問題的常設(shè)聯(lián)絡(luò)、服務(wù)部門；

1.2.5.組織制定公司法律風(fēng)險防控程序以及工程項目法律風(fēng)險防控手冊等內(nèi)部管理制度，并及時評估公司內(nèi)部制度和操作指南的適當(dāng)性，為公司各部門、各分支機構(gòu)恰當(dāng)執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導(dǎo)；

1.2.6.積極主動地識別和評估與公司經(jīng)營活動相關(guān)的法律事務(wù)風(fēng)險，包括為公司參與重大項目投標(biāo)、簽訂重要合同、制定項目管理規(guī)劃、進行公司資產(chǎn)重組等重大事項提供必要的合法性審查，識別和評估公司人力資源管理、財務(wù)管理、項目管理等活動中的法律風(fēng)險；

1.2.7.實施對有代表性的重大法律事務(wù)的法律風(fēng)險評估和測試，如重大工程項目全程法律服務(wù)，包括全過程跟蹤項目實施過程中的有關(guān)法律問題處理情況，參加合同交底工作，對于項目實施中的簽約行為、簽字行為、索賠與反索賠等行為進行規(guī)范，及時收集有關(guān)可能引起爭端事項的相關(guān)證據(jù)，并進行相應(yīng)的調(diào)查。法律風(fēng)險評估測試結(jié)果應(yīng)按照公司的內(nèi)部法律風(fēng)險防控程序，通過公司法律風(fēng)險報告流程及時報告，以確保有關(guān)問題及時得到處理； 1.2.8.針對公司出現(xiàn)的糾紛，包括已經(jīng)啟動程序的訴訟（或者仲裁）案件、勞動爭議仲裁案件或者其他投訴、群體性事件以及可能發(fā)生的有關(guān)存在法律風(fēng)險的爭端等，及時向公司高級管理層提出分析報告，確定應(yīng)對思路，以便及時處理，減少風(fēng)險損失。

三、提高施工企業(yè)防范法律風(fēng)險的能力

1.加強法律法規(guī)、市場規(guī)則的學(xué)習(xí)，增強員工防范法律風(fēng)險意識。2.重視規(guī)章制度的健全與創(chuàng)新，完善風(fēng)險防范制度保障。3.加強過程管理與監(jiān)控，確保防范法律風(fēng)險落實到位。3.1.做好事前防范； 3.2.做好事中控制； 3.3.做好事后補救。

四、施工項目的法律風(fēng)險防控

1.施工項目的法律風(fēng)險防控計劃

1.1.在開工建設(shè)以前項目部制定施工項目法律風(fēng)險防控計劃。

1.2.重大工程項目的工程，必須由項目部與公司法務(wù)部門共同制定項目法律風(fēng)險防控計劃，經(jīng)公司高級管理層審查通過后實施。

2.施工項目法律風(fēng)險防控的職責(zé)劃分

2.1.項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人對本項目的法律風(fēng)險防控承擔(dān)直接責(zé)任。

2.2.公司法務(wù)部門及時收集有關(guān)項目實施中的重要法律風(fēng)險信息，按照公司法律風(fēng)險防控計劃規(guī)定的流程交由項目經(jīng)理部及時實施。

2.3.重大工程項目的法律風(fēng)險防控工作，應(yīng)由公司法務(wù)部門派員參與。

3.施工項目實施中法律風(fēng)險的管理

3.1.施工項目實施中出現(xiàn)法律糾紛案件，由項目部及時出具專項報告，經(jīng)公司法務(wù)部門審核，上報公司高級管理層批準(zhǔn)后實施。

3.2.施工項目實施中出現(xiàn)重大法律糾紛案件，應(yīng)由公司高級管理層統(tǒng)一負(fù)責(zé)，公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)人與項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人分工組織，公司法務(wù)部門具體實施，項目經(jīng)理部和公司其他部門予以配合。

3.3.公司承建的所有施工項目的招投標(biāo)文件、施工協(xié)議書、重要的分包合同、材料設(shè)備采購合同、工程保險單等文件均應(yīng)向公司法務(wù)部門提供備案副本。

3.4.項目實施過程中，如果涉及到合同變更、終止等事項必須報經(jīng)法律風(fēng)險防控人員審查方案，經(jīng)審查后方可實施。

五、公司法律風(fēng)險防控績效的考核制度和獎懲制度

1.公司應(yīng)建立對管理人員法律風(fēng)險防控績效的考核制度。2.在績效考核的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)當(dāng)對各級組織機構(gòu)和人員實施獎懲制度，即：

2.1.對于在促進公司依法經(jīng)營，避免或者挽回公司重大經(jīng)濟損失，實現(xiàn)公司資產(chǎn)保值增值等方面做出重大貢獻(xiàn)的法律風(fēng)險防控工作人員給予表彰和獎勵；

2.2.公司法律風(fēng)險防控工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，給公司造成較大損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。

2.3.公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對于法務(wù)部門不予配合，或者對法務(wù)部門工作人員依法履行職責(zé)打擊報復(fù)的，由公司予以通報批評或者警告；造成嚴(yán)重后果的，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、加大專業(yè)律師在建筑施工公司法律風(fēng)險防控中的工作力度

1.及時給項目經(jīng)理部出具法律咨詢意見書，以便找出風(fēng)險因素及其原因。

2.及時從法律的角度進行風(fēng)險評估分析，為項目經(jīng)理作出風(fēng)險處置決策提供重要的參考依據(jù)。

3.有效進行風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁。

法 務(wù) 部

2012年11月26日