第一篇：試論反貪偵查如何適應新證據制度修改

試論反貪偵查如何適應新證據制度修改

來源：中國論文下載中心

作者：趙志國 秦石蒙

編輯：studa1211

論文摘要 依照證據認定案件事實，既是訴訟規律的內在要求，也是現代法治國家的基本訴訟原則。新刑訴法在證據制度方面做了很大的調整，本文試圖從三個部分，即第一部分對相關證據制度方面的修改、新增條文進行闡述；第二部分圍繞新的證據制度分析職務犯罪偵查工作中的不足；第三部分嘗試就所分析的不足之處提出改進和完善意見。

論文關鍵詞 修改后刑事訴訟法 證據制度 職務犯罪

一、對修改后刑事訴訟法在證據方面調整的理解

（一）關于修改后刑事訴訟法對證據種類的調整理解

修改后的《刑事訴訟法》第四十八條對證據種類的分類中：一是將鑒定結論修改為鑒定意見，即鑒定人的意見，并要求出具鑒定意見的鑒定人，必須是在有關偵查機關、司法行政機關登記備案的具有鑒定資質的人。修改后的刑訴法將“鑒定結論”改為“鑒定意見”更能體現司法鑒定活動及結果的本質屬性，同時也要求司法人員要對鑒定意見進行甄別，將不能準確反映案件事實真相的鑒定意見排除在外，從而保證準確地認定案件事實。

（二）關于修改后的刑事訴訟法規定“不得強迫任何人證實自己有罪”和非法言詞和實物證據排除的理解

修改后刑事訴訟法在原條文四十三條的基礎上，在新條文第五十條中增加了“不得強迫任何人證實自己有罪”，在立法上公開承認了強迫公民認罪的非正當性，此外，新條文第五十四條還明確規定了非法言詞證據的排除規則、確立了非法實物證據排除規則、明確了公安司法機關主動排除非法證據的義務。法律明文規定不得強迫任何人證實自己有罪，同時對非法言詞和實物證據排除標準及程序進行細化。

（三）關于證人出庭作證規定的理解

修改后《刑事訴訟法》第一百八十七條規定公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對證人證言有異議，且該證人證言對案件定罪量刑有重大影響，人民法院認為證人有必要出庭作證的，證人應當出庭作證，公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對鑒定意見有異議，人民法院認為鑒定人有必要出庭的，鑒定人應當出庭作證。新條文將證人及鑒定人出庭作證用“應當”來表述，其涵義就是在公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對證人證言、鑒定意見有異議的時候，證人、鑒定人必須出庭作證，否則可能面臨證言、鑒定意見不被采納的風險。

二、分析當前查辦職務犯罪工作面對修改后刑事訴訟法在證據制度方面的要求所暴露出來的問題

（一）反貪隊伍辦案水平尚且不能完全適應開放的信息化時代要求

時下，我們處在科技日新月異、信息高度透明化的社會里，本來反貪工作人員面對的就是一群擁有高智商、高學歷、高職位的犯罪分子，這些職務犯罪的領導干部們在官場上浸淫多年，他們有經驗、有人脈，而且也懂法律，對付這樣的一群狡猾的犯罪分子，只有打造出一支高素質的復合型偵查隊伍才能與犯罪分子進行周旋。

（二）反貪偵查人員在執法理念執法機制等方面均有許多不適應的地方

本次修改后的刑事訴訟法允許辯護律師在偵查階段介入，持“三證”即可會見犯罪嫌疑人并不被監聽，這將使偵查機關憑借空間隔離、信息阻斷、時間獨占突破犯罪嫌疑人口供、開展外圍取證的優勢不復存在，使得偵查工作趨于公開化、透明化、復雜化，使得之前依靠口供突破案件的傳統辦案模式已經不能適應現在的執法辦案要求，再加上修改后刑事訴訟法確立“不得強迫自證其罪”原則和非法證據排除規則，也將比較大的顛覆過往突破口供的一些訊問技巧和手段。此外，修改后刑訴法對證據收集合法性、法庭質證等方面的要求將更為嚴格，反貪辦案人員在面對這方面的經驗還比較欠缺。

（三）偵查人員重實體輕程序的思想比較嚴重

反貪偵查人員在偵查職務犯罪的過程中總是無法擺脫重實體輕程序的思想，筆者認為，造成偵查人員這種思想的原因是一是辦案人員在證據收集過程中思想上對證據收集程序不夠重視，一味的將重點放在所收集的證據是否可以證明犯罪嫌疑人構成犯罪，而忽略程序收集是否合法；二是偵查人員有僥幸心理，認為證據持有人在證據調取收集方面的法律知識、專業知識了解不清，對其中可能存在的程序瑕疵無法及時發現。

三、反貪偵查工作如何適應修改后刑訴法在證據制度方面的調整

（一）加強隊伍專業化建設打造復合型強偵隊伍

要想適應修改后刑訴法對職務犯罪偵查工作的要求，人是第一要素。大力開展專項培訓、敢為練兵和技能競賽，著力提高信息化偵查能力、預警化研判能力、精細化初查能力、規范化訊問能力、組合化證明能力、扁平化指揮能力、一體化支撐能力和科技化應用能力等。堅持人才強偵，健全完善偵查人才引進、選拔、培養、使用和評價、管理機制，努力造就一支知識結構、專業結構、年齡結構合理，能力水平經得起辦案實踐檢驗，人才數量基本滿足工作需要的偵查人才隊伍，為偵查工作長遠發展奠定人才保障，從而帶動偵查隊伍專業化整體水平的提高。

（二）轉變執法理念和辦案方式

1．加強線索初查及立案前犯罪證據的收集工作

修改后刑訴法對偵查取證、證明犯罪提出了更高要求，這就要求我們必須把偵查的主要精力從獲取口供轉移到全面收集證據上來，實現“從供到證、以證印供”向“以證促供、證供互動”的轉變。

2．拓寬辦案取證思路并加強與相關行政部門的配合

近些年來，在信息化社會的新形勢下，檢察機關已經提出信息引導偵查的辦案新模式，同時也在強調要利用現代化的偵查裝備來取證固證。筆者認為，面對新形勢，偵查人員要在原有的偵查手段上與時俱進，不僅要查被調查人家庭財產、車、房、股票等信息，更要加強對被調查人電子郵件、網上聊天記錄等電子數據的調取，利用話單分析、數據恢復等偵查技術手段搜集和固定證據。此外，修改后刑事訴訟法明確規定行政機關在行政執法過程中收集的實物證據可以在刑事司法中轉換運用，這在一定程度上節省了偵查人員許多收集固定證據的時間，所以偵查部門應該向孤軍作戰向有效整合資源，加強內外部協作轉變，進一步加強與行政執法機關、紀檢監察機關的協調配合，加快信息、共享平臺的建設，建立健全案件移送和證據轉換機制。

3．擴大全程同步錄音錄像使用范圍及提高鏡頭下依法審訊的能力水平

目前所謂的訊問職務犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像指的是對被調查人正式立案偵查后的訊問進行完整錄音錄像，筆者認為偵查機關在第一次正式傳喚被調查人到檢察機關接受調查時就應該全程同步錄音錄像，因為在筆者看來，一個線索在偵查人員初查過后，對所收集的證據進行甄別從而初步判斷被調查人相關行為是否構成犯罪，但這種初查工作所收集的證據畢竟不可能完全盡善盡美，因為在正式傳喚被調查人到案接受調查后，被調查人必定會對偵查人員所收集的證據進行狡辯。此外，偵查人員也要積極去摸索新的詢問、訊問技巧，提高“鏡頭下”依法審訊的能力水平，最好做到針對被調查人、犯罪嫌疑人的個性特點，靈活運用審訊技巧，準確區分政策攻心、運用謀略與威脅、引誘、欺騙等非法方法的界限。

（三）積極探索證人出庭作證工作

修改后刑事訴訟法明確規定公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對證人證言有異議的，證人應當出庭作證，包括偵查人員在必要時也要出庭應訴。在實踐過程中，職務犯罪證人出庭率也是非常低的，證人出庭率低主要是害怕被相關當事人打擊報復，例如在貪污、挪用犯罪案件中單位的財務人員就由于害怕作證被接任的單位領導在工作中“穿小鞋”而不愿意上庭作證。⑥這就要求檢察機關在以后的工作中一是要建立起嚴謹的證人出庭作證審批程序；二是注重和擬出庭質證的證人的交流，對證人進行心理疏導和說服教育；三是要加強和案發單位的紀委及相關部門領導進行溝通，不要因為單位相關人員出庭指證前領導，而在其以后該人的工作中給予其不公正的待遇。

（四）建立獨立的非法證據審查部門和機制

為了完善非法證據排除機制，檢察機關要在案件偵查終結前完成對證據合法性的審查工作，力求將非法證據在偵查階段就予以排除。筆者認為可以在反貪局下面的辦公室里派專人負責證據方面的工作，對偵查人員收集的證據合法性進行審查，發現非法證據及時排除，瑕疵證據及時不正，同時對于重大復雜案件，也可以商請偵監、公訴部門提前介入，防止因非法證據排除而動搖整個案件。

總之，在修改后刑事訴訟法即將開始全面實施的時候，我們為應對修改后刑事訴訟法所做的各種調研、分析、應對方法，均應在真正法律生效后，通過實際辦案，在實踐中檢驗和完善偵查工作。只有在實際辦案中不斷摸索、總結，才能真正開創查辦職務犯罪的新局面。

參考文獻：

[1]中共中央國務院《關于進一步加強和改進大學生思想政治教育的意見》http://www.tmdps.cn/1998.[6]葉瀾.教育概論[M].北京：人民教育出版社，2006.

第二篇：反貪偵查業務流程（模版）

反貪偵查業務流程

1、受案。對報案、控告、舉報、自首等方面的材料予以接受，并在審查后決定是否受理。人民檢察院舉報中心統一受理、審查、分流舉報線索，但有關機關或者部門移送的線索和人民檢察院偵查部門查辦案件中發現的案件線索，由偵查部門自行審查。受案的結果是：決定受理或決定不受理、移送有關主管機關處理。

2、初查：人民檢察院偵查部門對管轄范圍內的案件線索，進行初步調查，收集證據，以判明是否符合立案條件的訴訟活動。初查的結果是決定立案或者決定不立案。

3、立案：認為有犯罪事實需要追究刑事責任的，依法將其作為犯罪案件進行偵查的訴訟活動。

4、偵查：依照法律進行的專門調查工作和有關強制性措施。偵查措施包括：訊問犯罪嫌疑人，詢問證人、被害人，勘驗、檢查，搜查，調取、扣押物證、書證和視聽資料，查詢、凍結存款、匯款，鑒定，辨認，協助追捕，技術偵查等。可以對犯罪嫌疑人采取的強制措施包括：拘傳、取保候審、監視居住、拘留、逮捕。

5、偵查終結。經過一系列偵查活動，根據已查明的事實和證據，足以認定犯罪嫌疑人是否有罪和應否追究刑事責任而不需要繼續偵查，或者不具備繼續偵查的條件而決定結束偵查，對案件提出處理意見或處理決定的一種訴訟活動。

（1）移送審查起訴：事實清楚，證據確實、充分，依法需要追究刑事責任。

（2）移送審查不起訴：事實清楚，證據確實、充分，但犯罪情節輕微，依照刑法不需要判處刑罰或免除刑罰。

（3）撤銷案件：在偵查中發現不應當追究犯罪嫌疑人的刑事責任，將案件撤銷、終結偵查的行為。

（4）中止偵查：在偵查過程中，犯罪嫌疑人長期潛逃，采取有效措施仍不能緝拿歸案的；或者犯罪嫌疑人患有精神病及其他嚴重疾病不能接受訊問，喪失訴訟行為能力的，暫時中止偵查。中止偵查的理由消失后，應當恢復偵查。

6、補充偵查：

（1）在審查起訴階段：公訴部門對本院偵查部門移送審查起訴的案件審查后，認為犯罪事實不清、證據不足或者遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人等情形，認為需要補充偵查的，退回偵查部門補充偵查。補充偵查的次數不得超過兩次。補充偵查后的處理與偵查終結相同。

（2）起訴后法庭審理階段的補充偵查。在法庭審理階段可以要求延期審理，由公訴部門補充偵查，偵查部門協助。補充偵查次數為2次。在宣告判決前，發現不存在犯罪事實，犯罪事實并非被告人所為或者不應當追究被告人刑事責任的，可以要求撤回起訴。作撤銷案件或不起訴處理。

立案的條件和標準

1、立案條件

立案的條件是認為有犯罪事實，需要追究刑事責任。

2、立案標準

貪污案：5000元或不滿5000元貪污特定款物、情節嚴重的。

挪用公款案：8000元以上進行非法活動，或2萬元以上進行營利活動，或2萬元以上超過3個月未還。

個人受賄案：5000元以上或不滿5000元情節嚴重的。單位受賄案：10萬元以上或不滿10萬元情節嚴重的。行賄案：1萬元以上或不滿1萬元情節嚴重的。

對單位行賄案：個人行賄10萬元以上，單位行賄20萬元以上或情節嚴重的。

介紹賄賂案：介紹個人向國家工作人員行賄2萬元以上，介紹單位向國家工作人員行賄20萬元以上，或情節嚴重的。

單位行賄案：20萬元以上或為謀取不正當利益數額在10－20萬元，情節嚴重的。

巨額財產來源不明案：30萬元以上。

隱瞞境外存款案：折合人民幣30萬元以上。

私分國有資產案：累計10萬元以上。

私分罰沒財物案：累計10萬元以上。

人民檢察院反貪污賄賂局職能

反貪污賄賂局是人民檢察院的職能部門，主要履行對貪

污賄賂等職務犯罪案件偵查的職能。按照案件分級管轄的規定，市檢察院反貪局負責對正副處級干部貪污賄賂等職務犯罪案件的偵查工作。管轄案件的范圍是：

1、貪污罪：國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。

2、挪用公款罪：國家工作人員利用職務上的便利，挪

用公款歸個人使用，進行非法活動，或者挪用公款數額較大、進行營利活動，或者挪用公款數額較大、超過3個月未還的行為。

3、賄賂罪：包括受賄罪、單位受賄罪、行賄罪、對單

位行賄罪、介紹賄賂罪，單位行賄罪。受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。行賄罪是指為謀取不正當利益給予國家工作人員以財物的行為。介紹賄賂罪是指向國家工作人員介紹賄賂，情節嚴重的行為。單位受賄罪是指國有單位，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益情節嚴重的行為。對單位行賄罪是指為謀取不正當利益，給予國有單位以財物的行為。單位行賄罪是指單位為謀取不正當利益而給予國家工作人員以財物的行為。

4、巨額財產來源不明罪：國家工作人員的財產或者支出明顯超過合法收入，差額巨大，本人不能說明其來源是合法的。

5、隱瞞境外存款罪：國家工作人員違反國家規定，對在境外的存款隱瞞不報，數額較大的行為。

6、私分國有資產罪：國家機關、國有公司、企業、事業單位、人民團體，違反國家規定，以單位名義將國有資產集體私分給個人，數額較大的行為。

7、私分罰沒財物罪：司法機關、行政執法機關違反國家規定，將應當上繳國家的罰沒財物，以單位名義集體私分給個人，數額較大的行為。

第三篇：反貪偵查工作流程圖

附件2：

反貪偵查工作流程圖

一、受案

1.1受案流程圖

舉報中心移送承辦人提出《不予初查意見》對應不予初查自首綜合處指揮中心登記線索指揮中心負責人批辦意見局長分流線索至偵查處承辦人提出《緩查或存查意見》檢處局察長長長審審批核核示緩查或存查移送有關部門處理交辦下級院并反饋執行情況辦案中自行發現下級院上報線索上級院交辦偵查處長登記線索處長確定承辦人承辦人審查線索承辦人填寫《移送案件通知書》有關部門移送承辦人填寫《交辦案件公函》反貪局接受舉報填寫《受理案件登記表》或《接受舉報、控告、舉報筆錄》或《自首筆錄》填寫《受理案件登記表》承辦人提交《提請初查報告》對應決定初查移送舉報中心1.2受案流程描述 反貪子系統流程以線索為中心，附帶產生各種文書和報表。線索來源共七種途徑。當線索流轉到反貪局后，先由綜合處指揮中心登記線索，并由指揮中心負責人批辦意見，然后反貪局局長分流線索到偵查一處或二處，偵查處長負責登記線索，并確定此線索承辦人，承辦人對線索審查并提出審查意見。審查意見共分五種：不予初查意見、緩查或存查意見、移送案件意見、交辦意見和提請初查意見。針對審查意見，經審核后依據不同流程進入相依環節。對于不予初查案件存檔即可；緩查或存查案件存檔并能隨時開啟初查功能；移送案件則移動到相關部門；交辦案件則交辦到下級院，并反饋交辦案件的結果；提請初查案件經審核同意后則進入初查環節。

二、初查

時間約束：初查期限為2個月。

2.1初查流程圖

接談、調查檢局處察長長長審審批核核示承辦人制作《初查終結報告》查閱、調取帳目資料查詢有關銀行帳戶、存款及匯款初查措施調取證據初查終結實施初查檢局處察長長長審審批核核示鑒定承辦人制定《初查方案》勘驗2.2初查流程描述

初查屬于涉密環節，一般不接觸當事人。當決定初查后，由案件承辦人制定線索初查方案，經審核后開始實施過程。在實施初查過程中需上圖虛框中措施，其宏觀流程為：針對需要采取的措施，填寫審批表，經審核同意后實施初查措施，最后形成這一措施的反饋結果。由于初查措施與偵查措施采取的流程相同，具體措施的流程在偵查措施環節中描述。初查完畢后，承辦人制作初查終結報告，經審核后進入立案環節。

三、立案

3.1立案流程圖

承辦人反饋結果至綜合處指揮中心向舉報中心反饋結果(針對舉報中心移送案件)向上級部門反饋結果(針對上級院交辦案件)檢處局察長長長審審批核核示報送上一級檢察院備案審查承辦人制作《不予立案通知書》對應存檔案件終結承辦人制作《立案請示報告》檢處局察長長長審審批核核示決定立案承辦人填寫《立案決定書》或《補充立案決定書》確定犯罪嫌疑人以事立案沒發現犯罪嫌疑人偵查承辦人制作《移送案件通知書》對應移送有關部門處理承辦人制作《終止偵查報告》，審核后，終止偵查3.2立案流程描述

在初查終結后承辦人提出初查終結意見，并作相應文書，分別為：不予立案通知書、立案請示報告和移送案件通知書，經審核后進入相應流程。不予立案案件存檔終結，移送案件移送到有關部門處理，立案案件則進入立案環節。對于這三種情況經審核同意后，案件承辦人需將審核意見反饋之綜合處指揮中心，然后指揮中心依據案件類型反饋到相應部門：舉報中心移送案件反饋至舉報中心，上級院交辦案件則反饋到上級部門。對于決定立案的案件，承辦人填寫《立案決定書》，經審核后進入偵查環節，同時把案件信息報 2 上級院備案審查。對于以事立案沒有發現犯罪嫌疑人的，則終止偵查。

四、偵查

4.1偵查流程圖

否檢處局察長長長審審批核核示檢處局察長長長審審批核核示承辦人制作《提請中止偵查報告》中止偵查中止偵查條件消失？是承辦人制作《提請恢復偵查報告》承辦人制作《偵查計劃》檢處局察長長長審審批核核示實施偵查執行強制措施延長羈押期限檢處局察長長長審審批核核示承辦人制作《偵查終結報告》執行偵查措施偵查終結需要回避？是承辦人制作《回避決定書》處長審核局長審核檢察長批示執行回避4.2偵查流程描述 進入偵查環節后，承辦人制作偵查計劃，經審核同意后還是實施偵查。在實施偵查過程中主要用到強制措施和偵查措施，如需要回避的則執行回避流程。偵查終結后由案件承辦人制作《偵查終結報告》，經審核同意后偵查終結，進入結案環節。在偵查過程中如果需要中止偵查的案件，則由案件承辦人制作《提請中止偵查報告》，經審核同意后中止偵查。一旦中止偵查的條件消失，則恢復偵查。

偵查是反貪局辦案的核心環節，而強制措施和偵查措施是偵查的核心業務。在3.4.3和3.4.4中分別對其進行說明。

4.3 強制措施

強制措施含拘傳、取保候審、監視居住、拘留和逮捕，在逮捕環節還存在延長羈押期限情況。4.3.1 拘傳流程

◆時間約束：12小時 ◆流程圖

1.《采取拘傳強制措施審批表》2.《拘傳證》是辦理拘留、逮捕手續拘傳公注：變更強制措施應(處局檢安當在拘傳期限內辦理12承辦人制作提請拘傳報長長察機審長關訊問后需變更小告、填制拘傳證審強制措施？核核批時示執行)否返回單位或家屬領回 4.3.2取保候審流程 ◆時間約束：12個月 ◆流程圖：

取保否候審承辦人處局檢（嫌疑人法定代理人等對在審查后填寫《變更強制措施長長察是否在押？是押犯罪嫌疑人提出審審長12取保候審請求是否同意?是審批表》、《決定釋放決定書》核核批示個月否）承辦人處長審核填寫《駁回申請決定書》局長審核駁回決定檢察長批示否執行變更強制是是否需變更措施手續強制措施？檢察局處執行取保候審長長長承辦人填寫《取保候審決定批審審書、執行通知書》示核核期限屆滿或不追究刑事責任？證人填寫《保證書》否辯護人等認為承辦人處長審核答復法定代理人是取保候審超期填寫《駁回申請決定書》局長審核檢察長批示或委托律師承辦人填寫通知銀行《退還保證金決定書》和決定機關處長審核局長審核解除取保候審檢察長批示承辦人填寫《撤銷強制措施審批表》、《解除取保候審決定書、通知書》 4.3.3監視居住流程 ◆時間約束：6個月 ◆流程圖：

監視居住（6個月）承辦人填寫《撤銷、變更強制措施審批表》、《決定釋放決定書》處長審核局長審核檢察長批示是承辦人填寫《采取監視居住強制措施審批書》檢處局察長長長審審批核核示嫌疑人是否在押？否承辦人填寫《監視居住決定書、執行通知書》檢處局察長長長審審批核核示否執行變更強制措施手續是是否需變更強制措施？執行監視居住處長審核局長審核檢察長批示承辦人填寫《撤銷強制措施審批表》、《解除監視居住決定書、通知書》解除監視居住是期限屆滿或不追究刑事責任？答復法定代理人或委托律師處長審核局長審核檢察長批示承辦人填寫《駁回申請決定書》辯護人認定監視居住超期否4.3.4 拘留流程

◆時間約束：14日內 ◆流程圖：

承辦人填寫《拘留人大代表報告書》是拘留（14日內）承辦人填寫《采取拘留強制措施審批表》處長審核局長審核檢察長批示是否為人大代表？報人大主席團許可否否執行變更強是需變更制措施手續強制措施？處長審核執行拘留局長審核承辦人填寫《拘留決定檢察長批示書》、《拘留通知書》承辦人填寫《撤銷強制措施審批表》、《解是期限屆滿或不追除拘留決定書、通究刑事責任？知書》否處長審核局長審核檢察長批示辯護人等認定拘留超期處長審核填寫《駁回申請決定書》局長審核駁回申請解除拘留檢察長批示4.3.5 逮捕流程

◆時間約束：2個月 ◆流程圖：

逮捕（2個月）承辦人制作《逮捕犯罪嫌疑人意見書》處長審核局長審核檢察長批示承辦人制作《逮捕犯罪嫌疑人意見書》公函連同案卷材料報送偵監處審查執行審查通過后程序是承辦人提請上級院復核審查否復議是否通過？承辦人要求偵監處復議審查執行不逮捕程序否審查是否通過？不逮捕嫌疑人或辦理變更強制措施否嫌疑人是否被拘留？決定不逮捕釋放嫌疑人處長審核局長審核檢察長批示填寫《釋放決定書》是偵查部門反饋《不逮捕通知書》是辦理變更強制措施或撤案流程需變更強制措施或撤銷逮捕公安機關執行逮捕否犯罪嫌疑人不服?執行逮捕是決定與表決意見一致？提請上級院復核否啟動人民監督員監督程序承辦人執行告知犯罪嫌疑人程序偵查部門反饋《逮捕決定書》表決是 7

第四篇：反貪偵查信息化建設

偵查信息化是加快轉變反貪偵查方式的必由之路

當前，貪污賄賂等腐敗現象仍然嚴重，職務犯罪呈現出復雜化、隱蔽化、智能化、群體化等新趨勢、新特點。在公開、透明、信息化的執法辦案新環境下，反貪偵查工作面臨許多新問題、新要求、新挑戰，傳統的偵查模式逐漸難以適應形勢發展需要，加快轉變反貪偵查方式已是我們亟須思考并解決的課題，而加強偵查信息化建設，應當作為加快轉變反貪偵查方式的主攻方向。

首先，要牢固樹立信息引導偵查理念。偵查信息化建設首先要解決的是理念、觀念層面上的問題。在偵查實踐中，信息引導偵查的理念還相對缺失，偵查信息工作的自覺性還不夠，信息收集的廣度、深度和方式還有局限性，偵查信息平臺建設較為滯后。隨著司法改革和法制進程的推進，職務犯罪案件逮捕權上提一級的改革、《國家賠償法》的修改實施等，都對反貪辦工作提出了新的更高的要求。尤其是刑訴法的再次修改，律師介入偵查環節由只能提供法律幫助改為行使辯護權，辯護律師持律師執業證書、律師事務所證明和委托書或者法律援助公函要求會見在押的犯罪嫌疑人，看守所應在48小時內及時安排會見，且律師會見時不被監聽，這將極大地沖擊反貪辦案的偵查思維、模式和方式，反貪辦案偵查重心必須由訊問犯罪嫌疑人轉變為正面接觸之前的秘密調查，偵查方法必須由打疲勞戰強攻硬取轉變為打立體戰以智取勝、快速突破，這就要求偵查信息化建設達到相應的水平。我們知道，發現案件和審訊突破是反貪工作最關鍵的兩個環節，制約反貪工作的瓶頸主要就在于發現案件難、突破案件難。近年來舉報線索量少質次，成案率低，等案上門的習慣必須改變，要變被動獲取線索為主動拓展案源。而主動出擊自行發現案件線索，需要以一定的信息積累為基礎，以有效的信息整合機制為保證，因為發現案件實際上是一個不斷收集、篩選、研判和運用信息的過程。對于審訊突破環節而言，要找準軟肋，增強審訊的針對性和有效性，除了通常我們強調的審訊謀略的運用外，還有賴于對已有信息的準確分析和適當運用，辦案人員在初查中掌握的信息越全面越充分，在審訊中運用信息的技巧越到位，那么在偵查對抗中突破案件的把握也就越大。加強偵查信息化建設，有助于拓展主動獲取線索的渠道，掌握貪污賄賂犯罪發案的規律，把握線索經營的方向和重點，也有助于實現由證到供、供證互動，順利突破口供。

其次，要建立偵查信息化專門機構和統一平臺。我省“六偵會議”作出加強反貪基礎工作的戰略部署，并提出信息引導偵查的理念，但“六偵會議”后各地偵查信息化建設的發展并不平衡。究其原因，機構不健全、責任不明確、平臺不統一是制約偵查信息化建設的主要因素。信息化建設應當作為事關檢察機關全局的一項工作來抓，明確專門機構負責信息化工作，確定相應的工作人員落實信息化建設任務。反貪部門、反瀆部門乃至其他內設機構對信息的需求有重合之處，誰用誰建，各自為陣，不僅會造成重復建設，而且易形成信息孤島，這是信息化建設的大忌。公安機關“打防控”信息體系建設的模式值得

借鑒，建立統一平臺，有專門機構管理，各部門共建共享。檢察機關信息化建設是一項系統工程，職務犯罪偵查信息化建設是重要的一部分而不是全部。最高人民檢察院已對職務犯罪偵查信息化建設進行規劃和部署，專門制定了實施方案。根據實施方案，可設立一個專門的信息網絡管理機構，配備必要的人員和設備，專門負責偵查信息的收集、整理、研究、分析，并分類建立信息庫，為偵查提供信息服務，為領導的指揮決策提供可靠的信息依據。同時，建立全國檢察機關統一的職務犯罪偵查信息交換與共享平臺，實現四級檢察機關偵查信息的共建共享。

再次，要多渠道收集信息以不斷充實偵查基礎信息數據庫。重視各類偵查基礎信息的收集整理，多層次、多渠道獲取存在于各個領域的信息資料，建立門類齊全、內容準確、檢索便利的職務犯罪偵查信息數據庫，并不斷充實、更新。一是重視社會公共信息的收集、移植或共享，通過協調有關單位，建立綜合偵查信息數據庫或涉案信息快速查詢系統。與公安戶籍管理、車輛管理、出入境管理、工商登記管理、電信管理和稅務管理等部門建立資源共享機制，通過電腦網絡終端連接到檢察院，獲取人員單位信息、涉案資產信息、通訊及行蹤信息、行政執法案件信息等。二是加強案件信息數據庫建設，實現案件線索網上錄入、評估與流轉，并健全與紀檢審計、行政執法部門的案件線索移送制度，提升線索規范化管理水平；已辦案件由辦案單位將案件信息、行賄人信息等錄入案例數據庫、涉案人員背景資料數據庫。通過案件信息的審查分析和科學評估，為拓展案源、偵查決策、突破

案件等提供信息支撐與服務。三是建立偵查決策資料庫，包括偵查人才庫、偵查謀略庫、典型疑難案例庫及專題調研資料庫等。四是在有關部門和單位建立公開與秘密相結合的信息網絡，并聘用相應的信息人員（可由預防職務犯罪聯絡員兼任或根據偵查需要單獨考察聘用）。信息人員及時反饋所在部門、單位的貪污賄賂等案件線索，提供犯罪嫌疑人的家庭情況、社會關系、活動規律、個性特征等情況，為偵破案件提供信息或證據。

最后，要加強管理，充分發揮偵查信息化的效能。有效利用網絡技術和網絡信息，將偵查信息化建設的需求納入檢察機關統一業務應用軟件之中，建立統一的偵查信息平臺，加強信息情報的收集、錄入與更新工作，不斷完善上下聯動、左右協調、全員參與的偵查信息化應用推進機制。注重對信息情報的加工和利用，對信息數據庫按一定的規律進行整理、分類、甄別、儲存，根據職務犯罪偵查的需要，運用科學方法對信息資料進行分析研究、評估研判，充分發揮信息引導偵查的作用，為領導決策和偵查辦案提供幫助。要建立健全偵查信息管理機制，嚴格管理制度，規范查詢程序，防止失泄密等問題的發生。要加強對偵查人員偵查信息應用技能的培訓工作，使偵查人員普遍提高收集并運用偵查信息開展職務犯罪偵查的意識，提高偵查能力和水平，以適應加快轉變偵查方式的客觀需要。

第五篇：反貪偵查工作流程圖

附件2：

反貪偵查工作流程圖

一、受案

1.1受案流程圖

舉報中心移送承辦人提出《不予初查意見》對應不予初查自首綜合處指揮中心登記線索指揮中心負責人批辦意見局長分流線索至偵查處承辦人提出《緩查或存查意見》檢處局察長長長審審批核核示緩查或存查移送有關部門處理交辦下級院并反饋執行情況辦案中自行發現下級院上報線索上級院交辦偵查處長登記線索處長確定承辦人承辦人審查線索承辦人填寫《移送案件通知書》有關部門移送承辦人填寫《交辦案件公函》反貪局接受舉報填寫《受理案件登記表》或《接受舉報、控告、舉報筆錄》或《自首筆錄》填寫《受理案件登記表》承辦人提交《提請初查報告》對應決定初查移送舉報中心1.2受案流程描述 反貪子系統流程以線索為中心，附帶產生各種文書和報表。線索來源共七種途徑。當線索流轉到反貪局后，先由綜合處指揮中心登記線索，并由指揮中心負責人批辦意見，然后反貪局局長分流線索到偵查一處或二處，偵查處長負責登記線索，并確定此線索承辦人，承辦人對線索審查并提出審查意見。審查意見共分五種：不予初查意見、緩查或存查意見、移送案件意見、交辦意見和提請初查意見。針對審查意見，經審核后依據不同流程進入相依環節。對于不予初查案件存檔即可；緩查或存查案件存檔并能隨時開啟初查功能；移送案件則移動到相關部門；交辦案件則交辦到下級院，并反饋交辦案件的結果；提請初查案件經審核同意后則進入初查環節。

二、初查

時間約束：初查期限為2個月。

2.1初查流程圖

接談、調查檢局處察長長長審審批核核示承辦人制作《初查終結報告》查閱、調取帳目資料查詢有關銀行帳戶、存款及匯款初查措施調取證據初查終結實施初查檢局處察長長長審審批核核示鑒定承辦人制定《初查方案》勘驗2.2初查流程描述

初查屬于涉密環節，一般不接觸當事人。當決定初查后，由案件承辦人制定線索初查方案，經審核后開始實施過程。在實施初查過程中需上圖虛框中措施，其宏觀流程為：針對需要采取的措施，填寫審批表，經審核同意后實施初查措施，最后形成這一措施的反饋結果。由于初查措施與偵查措施采取的流程相同，具體措施的流程在偵查措施環節中描述。初查完畢后，承辦人制作初查終結報告，經審核后進入立案環節。

三、立案

3.1立案流程圖

承辦人反饋結果至綜合處指揮中心向舉報中心反饋結果(針對舉報中心移送案件)向上級部門反饋結果(針對上級院交辦案件)檢處局察長長長審審批核核示報送上一級檢察院備案審查承辦人制作《不予立案通知書》對應存檔案件終結承辦人制作《立案請示報告》檢處局察長長長審審批核核示決定立案承辦人填寫《立案決定書》或《補充立案決定書》確定犯罪嫌疑人以事立案沒發現犯罪嫌疑人偵查承辦人制作《移送案件通知書》對應移送有關部門處理承辦人制作《終止偵查報告》，審核后，終止偵查3.2立案流程描述

在初查終結后承辦人提出初查終結意見，并作相應文書，分別為：不予立案通知書、立案請示報告和移送案件通知書，經審核后進入相應流程。不予立案案件存檔終結，移送案件移送到有關部門處理，立案案件則進入立案環節。對于這三種情況經審核同意后，案件承辦人需將審核意見反饋之綜合處指揮中心，然后指揮中心依據案件類型反饋到相應部門：舉報中心移送案件反饋至舉報中心，上級院交辦案件則反饋到上級部門。對于決定立案的案件，承辦人填寫《立案決定書》，經審核后進入偵查環節，同時把案件信息報 2 上級院備案審查。對于以事立案沒有發現犯罪嫌疑人的，則終止偵查。

四、偵查

4.1偵查流程圖

否檢處局察長長長審審批核核示檢處局察長長長審審批核核示承辦人制作《提請中止偵查報告》中止偵查中止偵查條件消失？是承辦人制作《提請恢復偵查報告》承辦人制作《偵查計劃》檢處局察長長長審審批核核示實施偵查執行強制措施延長羈押期限檢處局察長長長審審批核核示承辦人制作《偵查終結報告》執行偵查措施偵查終結需要回避？是承辦人制作《回避決定書》處長審核局長審核檢察長批示執行回避4.2偵查流程描述 進入偵查環節后，承辦人制作偵查計劃，經審核同意后還是實施偵查。在實施偵查過程中主要用到強制措施和偵查措施，如需要回避的則執行回避流程。偵查終結后由案件承辦人制作《偵查終結報告》，經審核同意后偵查終結，進入結案環節。在偵查過程中如果需要中止偵查的案件，則由案件承辦人制作《提請中止偵查報告》，經審核同意后中止偵查。一旦中止偵查的條件消失，則恢復偵查。

偵查是反貪局辦案的核心環節，而強制措施和偵查措施是偵查的核心業務。在3.4.3和3.4.4中分別對其進行說明。

4.3 強制措施

強制措施含拘傳、取保候審、監視居住、拘留和逮捕，在逮捕環節還存在延長羈押期限情況。4.3.1 拘傳流程

◆時間約束：12小時 ◆流程圖

1.《采取拘傳強制措施審批表》2.《拘傳證》是辦理拘留、逮捕手續拘傳公注：變更強制措施應(處局檢安當在拘傳期限內辦理12承辦人制作提請拘傳報長長察機審長關訊問后需變更小告、填制拘傳證審強制措施？核核批時示執行)否返回單位或家屬領回 4.3.2取保候審流程 ◆時間約束：12個月 ◆流程圖：

取保否候審承辦人處局檢（嫌疑人法定代理人等對在審查后填寫《變更強制措施長長察是否在押？是押犯罪嫌疑人提出審審長12取保候審請求是否同意?是審批表》、《決定釋放決定書》核核批示個月否）承辦人處長審核填寫《駁回申請決定書》局長審核駁回決定檢察長批示否執行變更強制是是否需變更措施手續強制措施？檢察局處執行取保候審長長長承辦人填寫《取保候審決定批審審書、執行通知書》示核核期限屆滿或不追究刑事責任？證人填寫《保證書》否辯護人等認為承辦人處長審核答復法定代理人是取保候審超期填寫《駁回申請決定書》局長審核檢察長批示或委托律師承辦人填寫通知銀行《退還保證金決定書》和決定機關處長審核局長審核解除取保候審檢察長批示承辦人填寫《撤銷強制措施審批表》、《解除取保候審決定書、通知書》 4.3.3監視居住流程 ◆時間約束：6個月 ◆流程圖：

監視居住（6個月）承辦人填寫《撤銷、變更強制措施審批表》、《決定釋放決定書》處長審核局長審核檢察長批示是承辦人填寫《采取監視居住強制措施審批書》檢處局察長長長審審批核核示嫌疑人是否在押？否承辦人填寫《監視居住決定書、執行通知書》檢處局察長長長審審批核核示否執行變更強制措施手續是是否需變更強制措施？執行監視居住處長審核局長審核檢察長批示承辦人填寫《撤銷強制措施審批表》、《解除監視居住決定書、通知書》解除監視居住是期限屆滿或不追究刑事責任？答復法定代理人或委托律師處長審核局長審核檢察長批示承辦人填寫《駁回申請決定書》辯護人認定監視居住超期否4.3.4 拘留流程

◆時間約束：14日內 ◆流程圖：

承辦人填寫《拘留人大代表報告書》是拘留（14日內）承辦人填寫《采取拘留強制措施審批表》處長審核局長審核檢察長批示是否為人大代表？報人大主席團許可否否執行變更強是需變更制措施手續強制措施？處長審核執行拘留局長審核承辦人填寫《拘留決定檢察長批示書》、《拘留通知書》承辦人填寫《撤銷強制措施審批表》、《解是期限屆滿或不追除拘留決定書、通究刑事責任？知書》否處長審核局長審核檢察長批示辯護人等認定拘留超期處長審核填寫《駁回申請決定書》局長審核駁回申請解除拘留檢察長批示4.3.5 逮捕流程

◆時間約束：2個月 ◆流程圖：

逮捕（2個月）承辦人制作《逮捕犯罪嫌疑人意見書》處長審核局長審核檢察長批示承辦人制作《逮捕犯罪嫌疑人意見書》公函連同案卷材料報送偵監處審查執行審查通過后程序是承辦人提請上級院復核審查否復議是否通過？承辦人要求偵監處復議審查執行不逮捕程序否審查是否通過？不逮捕嫌疑人或辦理變更強制措施否嫌疑人是否被拘留？決定不逮捕釋放嫌疑人處長審核局長審核檢察長批示填寫《釋放決定書》是偵查部門反饋《不逮捕通知書》是辦理變更強制措施或撤案流程需變更強制措施或撤銷逮捕公安機關執行逮捕否犯罪嫌疑人不服?執行逮捕是決定與表決意見一致？提請上級院復核否啟動人民監督員監督程序承辦人執行告知犯罪嫌疑人程序偵查部門反饋《逮捕決定書》表決是4.3.6延長羈押期限流程 ◆流程圖：

是承辦人填寫《提請延長偵查羈押期限報告書》、《逮捕證》（期限屆滿7日前）第一次延長羈押期限？部門負責人審核、檢察長批準移送本院偵監部門審查通過偵監部門報上一級檢察院審批省級以下檢察院否承辦人填寫《批準延長偵查羈押期限報告書》（期限屆滿7日前）延長羈押辦案人填寫《延長羈押期限通知書》審核通過延長羈押期限反饋《批準延長羈押期限決定書》省級檢察院是承辦人填寫《提請延長偵查羈押期限報告書》、《逮捕證》（期限屆滿7日前）移送本院偵監部門審查通過偵監部門提請最高人民檢察院審批(延期1個月)審核通過反饋《批準延長羈押期限決定書》直接立案偵查或案情復雜？承辦人填寫《延長羈押期限通知書》處長審核局長審核檢察長批示延長羈押否承辦人填寫《提請延長偵查羈押期限意見書》（期限屆滿7日前）移送本院偵監部門審查通過反饋《批準延長羈押期限決定書》審核通過承辦人填寫《延長羈押期限通知書》發現另有重要罪行重新計算羈押期限反饋《重新計算羈押期限決定書》移送本院偵監部門審查處長審核局長審核檢察長批示承辦人填寫《提請重新計算偵查羈押期限報告書》

4.4 偵查措施

4.4.1 傳喚流程

傳喚(12小時)承辦人填寫《傳喚通知書》處長審核局長審核檢察長批示 傳喚犯罪嫌疑人4.4.2 詢問證人流程

承辦人填寫《法定未成年代理人到場通知書》處長審核局長審核檢察長批示是詢問證人證人是否為未成年？否承辦人制作《詢問通知書》處長審核局長審核檢察長批示承辦人制作《詢問提綱》詢問承辦人制作《詢問筆錄》4.4.3 鑒定流程

承辦人制作《聘請書》鑒定承辦人制作《委托鑒定書》處長審核局長審核檢察長批示鑒定人反饋《鑒定結論和檢驗報告》檢察人員審定《鑒定結論和報告》4.4.4 調取物證、書證和視聽資料流程

辦理扣押措施承辦人填寫《調取證據通知書》調取物證、書證和視聽資料承辦人填寫《調取證清單》處長審核局長審核檢察長批示是承辦人填寫《退還、返還調取物品文件清單》與案件有關需扣押？否4.4.5 勘驗、檢查流程

勘驗、檢查承辦人填寫《勘驗證》或《委托堪檢書》處長審核局長審核檢察長批示制作勘驗、檢查（偵查實驗）筆錄4.4.6 搜查流程

搜查承辦人填寫《搜查證》處長審核局長審核檢察長批示承辦人制作《搜查筆錄》和《扣押物品、文件清單》物品交回計財處，計財處反饋付卷4.4.7 辨認流程

辨認承辦人制作《詢（訊）問筆錄》承辦人制作《辨認筆錄》

4.4.8 通緝流程

承辦人制作《通緝通知書》處長審核局長審核檢察長批示通知公安機關發布通緝令需全國通緝承辦人制作《在逃人員登記表》商情公安部辦理通緝4.4.9 同步錄音錄像流程

同步錄音錄像承辦人填寫《錄音、錄像通知書》移送到技術處技術處復制一份材料簽字后反饋到偵查部門

4.4.10 訊問犯罪嫌疑人流程

承辦人填寫《傳喚通知書》否處長審核局長審核檢察長批示承辦人制作《訊問筆錄》是會見是否被羈押？是承辦人制作提押證承辦人制定《訊問計劃》訊問犯罪嫌疑人律師對在押犯罪嫌疑人提供法律幫助承辦人填寫《不/批準會見在押犯罪嫌疑人決定書》處長審核局長審核檢察長批示審核通過？使用范圍：1.首次詢問后或2.實施強制措施后否不會見4.4.11 查詢存、匯款流程

犯罪嫌疑人承辦人填寫《查詢犯罪嫌疑人的存款、匯款通知書》查詢存、匯款非犯罪嫌疑人承辦人填寫《協助查詢存款、匯款通知書》處長審核局長審核檢察長批示送達金融機構等單位反饋查詢報告 4.4.12 凍結存、匯款流程

犯罪嫌疑人承辦人填寫《凍結存款、匯款審批表》處長審核局長審核檢察長批示非犯罪嫌疑人承辦人填寫《協助凍結存款、匯款審批表》承辦人填寫《協助凍結存款、匯款通知書》承辦人填寫《凍結犯罪嫌疑人的存款、匯款通知書》處長審核局長審核檢察長批示凍結存、匯款檢局處察長長長審審批核核示承辦人填寫《解除凍結犯罪嫌疑人存款、匯款通知書》處長審核局長審核檢察長批示承辦人填寫《解除凍結存款通知書》承辦人填寫《解除凍結犯罪嫌疑人存款、匯款審批表》否與本案有關？反饋查詢報告送達金融機構等單位是送達金融機構解除凍結繼續凍結 4.4.13 扣押、凍結涉案贓物流程

扣押物品需處理？否繼續扣押是承辦人填寫《扣押物品、文件清單》《扣押決定書》處長審核局長審核檢察長批示是承辦人填寫《處理扣押物品、文件決定書》和《處理扣押物品、文件清單》扣押調查后與案件有關？否承辦人填寫《解除扣押決定書》和《退還、返還扣押物品文件清單》物品、文件扣押、凍結涉案贓物郵件、電報、電子郵件承辦人填寫《扣押郵件、電報審批表》處長審核局長審核檢察長批示承辦人填寫《扣押郵件、電報通知書》處長審核局長審核檢察長批示承辦人填寫《扣押物品、文件清單》《扣押決定書》是檢處局察長長長審審批核核示扣押調查后與案件有關需扣押？否承辦人填寫《解除扣押郵件、電報通知書》

4.4.14 贓物股價流程

贓物估價承辦人填寫《扣押、追繳、沒收物品估價委托書》處長審核局長審核檢察長批示估價機構估價承辦人填寫《涉案物品價格鑒定復核裁定委托書》是對股價有異議？反饋《扣押、追繳、沒收物品估價結論書》否處長審核局長審核檢察長批示終結補充鑒定

五、結案 5.1結案流程圖

向反貪局反饋判決結果向反貪局反饋《不起訴決定書》起訴檢局處察長長長審審批核核示承辦人制作《移送不起訴意見書》不起訴移送下級院公訴部門案卷信息移送本院公訴部門補充偵查承辦人制作《移送起訴意見書》承辦人制作《補充偵查計劃》處長審核局長審核檢察長批示補充偵查后承辦人制作《補充偵查報告》發現新罪行承辦人重新制作《移送起訴意見書》承辦人擬《撤銷案件意見書》執行上級院決議否上級院同意？案卷上報上級院審批檢察長或檢委會決定撤銷案件是人民監督員審查表決意見承辦人制定《撤案決定書》處長審核局長審核檢察長批示送達犯罪嫌疑人所在單位或本人

5.2結案流程描述

偵查終結后，依據偵查情況承辦人制措移送不起訴、移送起訴或撤銷案件意見。對移送起訴或不起訴意見書經審核后，把案卷信息移送到本院公訴部門，公訴部門在移送到下級院公訴部門，對于起訴案件需反饋法院判決結果至反貪局，不起訴案件反饋不起訴意見書至反貪局。對于需要補充偵查的案件，依據公訴部門補充偵查意見制定補充偵查計劃，經審核通過后，偵查部門補充偵查，補充偵查結束后，制作補充偵查報告，審核后再次移送到公訴部門。如果發現新罪行，承辦人重新制作移送起訴意見書。針對撤銷案件，則由承辦人擬撤銷案件意見書，同時啟動人民監督員程序進行審查表決，最后經檢察長或檢委會決定后，上報案卷到上級院，上級院審核后同意則撤銷案件，不同意則執行上級院決議。