第一篇：外包管理辦法[范文模版]

6.1制定業務外包實施方案 6.1.1根據年度生產經營計劃和業務外包管理制度，結合確定的業務外包范圍，制定實施方案。6.1.2 建立和完善業務外包管理制度，根據各類業務與核心主業的關聯度、對外包業務的控制程度以及外部市場成熟度等標準，合理確定業務外包的范圍，并根據是否對企業生產經營有重大影響對外包業務實施分類管理，以突出管控重點，同時明確規定業務外包的方式、條件、程序和實施等相關內容。6.1.3嚴格按照業務外包管理制度規定的業務外包范圍、方式、條件、程序和實施等內容制定實施方案，避免將核心業務外包，同時確保方案的完整性。6.1.4根據企業年度預算以及生產經營計劃，對實施方案的重要方面進行深入評估以及復核，包括承包方的選擇方案、外包業務的成本效益及風險、外包合同期限、外包方式、員工培訓計劃等，確保方案的可行性。6.1.5認真聽取外部專業人員對業務外包的意見，并根據其合理化建議完善實施方案。6.2審核批準 6.2.1按照規定的權限和程序審核批準業務外包實施方案。6.2.2建立和完善業務外包的審核批準制度。明確授權批準的方式、權限、程序、責任和相關控制措施，規定各層級人員應當在授權范圍內進行審批，不得超越權限審批。6.2.3對產品和服務的外包、外協進行可行性分析研究、在評估中應運用風險工具分析過程的風險、策劃外包過程實 現的方式和資源及信息、必要時應針對外包的供方情況和產品質量符合性與顧客進行溝通和對外包、外協產品進行首件鑒定以確保這個過程的符合性。6.3按照批準的業務外包實施方案選擇承包方 6.3.1充分調查候選承包方的合法性，即是否為依法成立、合法經營的專業服務機構或經濟組織，是否具有相應的經 營范圍和固定的辦公場所。6.3.2調查候選承包方的專業資質、技術實力及其從業人員的履歷和專業技能。6.3.3考察候選承包方從事類似項目的成功案例、業界評價和口碑。填寫《承包方基本資料調查表》。6.3.4綜合考慮企業內外部因素，對業務外包的人工成本、營銷成本、業務收入、人力資源等指標進行測算分析，合理確定外包價格，嚴格控制業務外包成本。6.3.5引入競爭機制，按照有關法律法規，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標方式等適當方式，擇優選擇承包方。6.3.6按照規定的程序和權限從候選承包方中做出選擇，并建立嚴格的回避制度和監督處罰制度，避免相關人員在選擇承包方過程中出現受賄和舞弊行為。6.4簽訂業務外包合同 6.4.1應當及時與選定的承包方簽訂業務外包合同，約定業務外包的內容和范圍，雙方權利和義務，服務和質量標準，保密事項，費用結算標準和違約責任等事項。6.4.2在訂立外包合同前，充分考慮業務外包方案中識別出的重要風險因素，并通過合同條款予以有效規避或降低。6.4.3在合同的內容和范圍方面，明確承包方提供的服務類型、數量、成本，以及明確界定服務的環節、作業方式、作業時間、服務費用等細節。6.4.4在合同的權利和義務方面，明確企業有權督促 承包方改進服務流程和方法，承包方有責任按照合同協議規定 的方式和頻率，將外包實施的進度和現狀告知企業，并對存在問題進行有效溝通。6.4.5在合同的服務和質量標準方面，應當規定外包商最低的服務水平要求以及如果未能滿足標準實施的補救措施。6.4.6在合同的保密事項方面，應具體約定對于涉及本企業機密的業務和事項，承包方有責任履行保密義務。6.4.7在費用結算標準方面，綜合考慮內外部因素，合理確定外包價格，嚴格控制業務外包成本。6.4.8在違約責任方面，制定既具原則性又體現一定靈活性的合同條款，以適應環境、技術和企業自身業務的變化。6.5組織實施業務外包 6.5.1嚴格按照業務外包制度、工作流程和相關要求，組織業務外包過程中人、財、物等方面的資源分配，建立與承包方的合作機制，為下一環節的業務外包過程管理做好準備，確保承包方嚴格履行業務外包合同。企業在組織實施業務外包時，應當根據業務外包合同條款，落實雙方應投入的人力資源、資金、硬件及專有資產等，明確承包方提供服務或產品的工作流程、模式、職能架構、項目實施計劃等內容。6.5.2按照業務外包制度、工作流程和相關要求，制定業務外包實施全過程的管控措施，包括落實與承包方之間的資產管理、信息資料管理、人力資源管理、安全保密管理等機制，確保承包方在履行外包業務合同時有章可循。6.5.3做好與承包方的對接工作，通過培訓等方式確保承包方充分了解企業的工作流程和質量要求，從價值鏈的起點開始控制業務質量。6.5.4與承包方建立并保持暢通的溝通協調機制，以便及時發現并有效解決業務外包過程存在的問題。6.5.5梳理有關工作流程，提出每個環節上的崗位職責分工、運營模式、管理機制、質量水平等方面的要求，并建立對應的即時監控機制，及時檢查、收集和反饋業務外包實施過程的相關信息。填寫《承包方月考核表》。6.6業務外包過程管理 6.6.1在承包方提供服務或制造產品的過程中，密切關注重大業務外包承包方的履約能力，采取承包方動態管理方式，對承包方開展日常績效評價和定期考核。6.6.2對承包方的履約能力進行持續評估，包括承包方對該項目的投入是否能夠支持其產品或服務質量達到企業預期目標，承包方自身的財務狀況、生產能力、技術創新能力等綜合能力是否滿足該項目的要求。6.6.3建立即時監控機制，一旦發現偏離合同目標等情況，應及時要求承包方調整改進。6.6.4對重大業務外包的各種意外情況做出充分預計，建立 相應的應急機制，制定臨時替代方案，避免業務外包失敗造成企業生產經營活動中斷。6.6.5有確鑿證據表明承包方存在重大違約行為，并導致業務外包合同無法履行的，應當及時終止合同，并指定有關部門按照法律程序向承包方索賠。并填寫<<承包方索賠分析表>>6.6.6切實加強對業務外包過程中形成的商業信息資料的管理。

合作伙伴的管理（1）建立失信行為的防范機制。企業維持合作關系的首要條件便是信任。企業間的相互信任能夠減少協調時間，避免合作中產生沖突，降低交易成本，有利于分擔企業風險。所以信任是保證合作關系穩定發展的有力法寶，它體現了對相互之間的能力的一種信心。這種信心不是穩固不變的，當某些外界因素出現時，企業可能會受到外部的巨大誘惑影響，從而導致信心受到干擾。這些因素包括原創的設計方案是否被抄襲，機密的價格信息是否外泄，利益分配是否均勻，對方保證的附加優惠條件能否兌現等。這些原因可能會減弱甚至毀滅原有的合作伙伴信任關系。為防止失信行為的產生，需要建立一套合理的防范機制[12]。比如，在建立合作伙伴關系后制定周密詳細的合同，明確列出哪些屬于失信行為，并對失信行為作出具體的懲罰措施，使每個成員企業能夠禁得住誘惑，保證企業行為理性化。（2）建立合理的利益分配機制。每個企業都是各自獨立的經濟實體，為追求自身利益的最大化，企業均試圖建立有利于自己的分配機制，希望自己能夠享有資源及信息等的掌控權。但結果卻可能是雙方企業的利益都受到損失，將市場拱手讓給競爭對手。

因此，為避免利潤分配問題成為阻礙合作伙伴關系的因素，合作成員之間應建立合理的利益分配機制。一個企業最基本的條件便是資源，資源不僅包括設施設備等有形資源，還包括知識產權、管理模式、從業經驗等無形資源。所以，我們把資源作為確定利益分配的重要因素，建立以資源為基礎的利益分配機制。我們需要注意，在供應鏈利益分配過程中，要公平合理的確定各企業投入的資源及其價值，堅持公平、公正的分配原則；堅持結構利益最優化原則：堅持風險與收益平衡的原則；堅持互惠互利的原則，使各成員企業實現最佳合作、共同發展。（3）加強信息交流與共享。企業常常擔心自己的私有信息公開后會在合作中處于不利地位，從而失去競爭優勢。出于這種自我保護意識，它們往往不愿進行信息共享。同時，由于信任度的缺失，他們也會謹慎對待來自其他企業的信息或資料。除此之外，阻礙信息共享的原因還包括以下幾個方面：信息共享帶來的成本無法進行合理分攤，共享信息帶來的額外利潤分配不均。為保證合作關系的順利進行，合作企業之間要本著自愿的原則進行信息共享。當合作伙伴清楚的了解了信息共享的原因，信息共享給雙方企業帶來的效果，自愿以信息為載體進行交流時，合作便成功了一半。當企業愿意與合作伙伴分享自己有關質量控制、作業計劃以及成本的私有信息時，為保證信息的順暢流通，確保信息的準確性和一致性，要建立先進的信息管理系統以及統一的溝通標準。（4）建立激勵與約束機制。對合作伙伴的激勵和約束在維持長期、穩定的合作關系中是非常重要的。激勵是從積極的刺激合作的角度出發，而約束則是偏重于管理與控制的方法[13]。企業可以通過定期對產品的質量、價格、庫存管理水平、交貨準時性等因素進行考核來評價合作伙伴的水平與能力，同時為利益分配提供依據。激勵與約束是相輔相成的，它們共同為合作關系的順利實現提供保證。

第二篇：外包服務管理辦法

外包服務管理辦法

背

景

隨著外呼外包業務的不斷發展與規模不斷擴大，對業務、服務及運營管理工作提出了更高的要求。在這一背景下，為規范外包服務管理，更大程度營造和諧、公平的合作環境，特制定《外包服務管理辦法》。

外呼系統管理

1、系統工號、權限管理：乙方負責對外呼系統工號、權限進行管理；甲方需要增加、修改工號及權限時，需以書面形式向乙方提出申請，乙方核實無誤后，進行開通或變更。

2、外呼號碼：甲方應使用自己的號碼進行外呼，在未經乙方許可的情況下，不得擅自使用乙方號碼進行外呼。甲方如需增加或變更外呼號碼，需以書面形式向乙方提出申請，乙方負責制作相關數據并及時反饋甲方。

人員管理

1、在合作期間，乙方按照甲方要求配備話務人員及管理人員；

2、甲方負責對值班經理、項目督導、質檢人員等管理人員進行業務及溝通技巧培訓；項目督導或值班經理負責培訓話務人員；

3、話務人員嚴格執行乙方規定的行為規范及考勤規范，乙方監督并執行考核。

4、乙方制訂考核辦法，征求甲方同意后，針對管理人員及話務人員的勞動紀律、成功訪問量、呼出時長、培訓成績等進行月度考核（以100分為考核基數），并據此核發工資；在此過程中，甲方根據錄音或監督情況可以提出處罰建議，乙方核實后配合考核，但甲方需在每月2日前以書面形式提供考核依據。

5、在員工績效工資基礎上，如甲方對部分員工提出獎勵，可由甲方另外支付費用，甲方可自行發放，也可交由乙方統一發放。

6、甲方在監督過程中，如對話務人員或管理人員的業績或服務態度不滿意，可以書面形式向乙方提出更換人員的申請，乙方核實無誤后，應積極配合，并將處理結果及時反饋甲方；

7、甲方須設定專人負責項目的配合，保證乙方現場發現的業務問題或投訴能及時解決；

8、如有新的業務或業務內容變化較大，甲方需要派人進行現場培訓，并進行為期一周的現場指導與監督；

9、根據工作量情況，如需增加值班經理或質檢人員，甲方以書面形式征求乙方同意后，增配新的管理人員。

10、對于表現突出、業績排名連續三個月均為前三名的話務人員，雙方進行協商后，甲方應給予額外的一次性獎勵，以激勵員工積極性。

現場管理

1、甲方派駐的專職管理人員，需按照乙方規定的現場管理辦法執行，即（1）在工作現場穿拖鞋、藍大褂；（2）個人物品不得帶入工作現場；（3）工作現場不得大聲喧嘩、隨意走動、禁止無故長時間站立；（4）手機調為無聲，工作現場內禁止做與工作無關的事。

2、乙方為甲方提供的人員須遵循乙方制定的各項規章制度。

3、甲方須遵守乙方制定的《安全管理辦法》，甲方派駐的專職管理人員不得通過各種渠道（U盤拷貝、打印、網絡郵件等）將乙方項目數據外泄，如由此造成的后果，甲方需承擔相應法律責任。

第三篇：外包施工隊管理辦法

外包井巷工程施工管理制度

第一章 總則

第一條 為切實加強對井巷工程外包施工隊伍安全生產、工程質量、工程費用結算等相關工作的管理,依據國家及上級部門頒發的相關法律、法規和規定要求，結合本企業生產管理方式和實際情況，特制定本制度。

第二條 在*******有限公司礦區范圍內，以外包工程的方式開展井下掘砌工程施工、中深孔工程施工、巷道支護工程施工和其它礦區難以承擔的工程施工，適用本制度。

第三條 本制度所稱外包井巷工程公司是指由本公司按《招（議）標工作管理辦法》確定的具備相應安全生產資質的外包施工組織。

第二章 合同管理

第四條 外包井巷工程公司的選擇，應嚴格遵照《******有限公司工程建設項目招(議)標工作管理辦法》操作，承包周期一般定為三至四年，嚴禁將工程項目進行二次轉包、分包。

第五條 按照《有色金屬工業礦山工程預算定額》為依據，參照公司多年來對外包工程管理的方式和經驗，編制工程招標文件，并以招標文件約定的條款，作為工程施工合同編制的依據。

第六條 工程施工合同及相關協議由安全環保處起草，經相關部門會簽及公司分管領導、總經理、董事長審核同意后簽訂，工程施工合同和相關協議每年一簽。

第七條 與外包井巷工程公司簽訂施工合同的同時，必須簽訂相應的安全生產管理協議。

第八條 對于合同中未出現的結算單價，可按合同結算單價同一口徑編制補充結算單價，補充結算單價經雙方核定同意后，作為結算依據。

第九條 雙方應嚴格執行施工合同，安全環保處代表本公司，督促、約束外包井巷工程公司嚴格履行合同規定的相關條款，確保生產任務的完成。

第三章 施工管理

第十條 外包井巷工程公司在每年開工前應辦理開工申請手續，經安全環保處、礦區審核同意后方可開工。

第十一條 根據生產作業計劃，礦區在開工前組織相關人員對外包井巷工程公司進行工程施工技術交底，并做好記錄。

第十二條 月度、季度施工作業計劃和安全技術措施計劃由礦區下達給外包井巷工程公司。

第十三條 礦區負責協調解決外包井巷工程公司現場施工過程中運輸、通風、壓風、供電、供水等涉及工程施工相關事項。

第十四條 根據采礦的要求或地質變化情況，礦區技術人員應對外包井巷工程公司人員進行技術指導，負責出具設計變更書，按程序審批后，送施工單位執行。

第十五條 涉及公司提供施工材料及其它物料的領用，外包井巷工程公司填寫材料領用審批單，經礦區相關領導簽字登記后方可領用，并作為工程材料款結算的依據。

第十六條 外包井巷工程公司需向公司租用設備、設施、器具等，須由礦區提出，安全環保處協調，資產設備處審核同意后才能租用。

第四節 安全生產管理

第十七條 招用的外包井巷工程公司必須持有營業執照,具有法人資格,實行經濟獨立核算,具有相應安全生產資質的井巷工程公司。

第十八條 外包井巷工程公司應具備以下安全施工資質證明：

（一）、有關部門頒發有效的營業執照、施工資質證書及安全生產許可證。

（二）、主要負責人及安全管理人員具有相應的安全生產知識和管理能力培訓考核合格證書。

（三）、特種作業人員操作證。

（四）、其它需要具備的證照。

（五）、配備的施工設備及施工材料，必須符合安全標準及相關規定。第十九條 要把外包井巷工程公司納入公司安全生產管理體系，對外包施工隊伍的安全生產負有統一協調、監督指導的管理責任，并與其簽訂專門的安全生產管理協議，明確各全生產管理職責。

第二十條 公司每年要與外包井巷工程公司簽定安全生產責任書，外包井巷工程公司參與公司組織開展的安全生產風險抵押承包活動，四個季度抵押金合計額度參照礦區風險抵押金執行。

第二十一條 外包井巷工程公司要參與公司組織開展的“安全生產季度無事故”、“安全生產活動月” 等活動，參加公司召開的月度、季度安全生產工作會議，參加安全生產檢查、應急演練等活動，安全環保處負責

相關的獎懲考核。

第二十二條 外包井巷工程公司必須提高自主安全管理水平,強化生產現場管理，施工作業過程中出現的危險危害因素必須及時處置,并有相應防范措施，按要求建立安全生產責任制、安全管理規章制度等安全生產管理臺賬。

第二十三條 外包井巷工程公司必須建立相應的安全生產管理機構，為從業人員辦理工傷保險，做好從業人員的健康檢查工作。

第二十四條 外包井巷工程公司為外包工程的安全責任主體，發生工傷事故必須按照“四不放過”的原則遵照國家規定進行事故調查處理,落實傷者工傷待遇。

第二十五條 礦區、安全環保處監督外包井巷工程公司現場施工安全生產工作，參加外包井巷工程公司安全生產教育培訓活動。

第二十六條 安全環保處要督促外包井巷工程公司建立健全安全生產責任制和安全生產教育培訓制度，保證承包工程項目安全生產條件所需資金的投入，配備安全管理人員，并定期或不定期進行安全檢查，做好安全檢查記錄。

第二十七條 安全環保處要遵照國家法律法規要求,對招用的外包井巷工程公司進行安全施工資質審查登記，嚴禁將井巷工程施工項目、場所、設備發包或出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或個人。

第二十八條 公司協助外包井巷工程公司辦理各類特種作業證件，及相關證照，為施工作業提供方便。

第五節 工程質量驗收及工程款結算

第二十九條 工程驗收標準和施工標準分別執行《YSJ413—93有色金屬礦山井巷工程施工及驗收規范》和《GB50653—2011 有色金屬礦山井巷工程施工規范》

第三十條 開工前按計劃要求，礦區向施工方提供施工圖，工程施工聯系單，負責技術交底，安排施工任務，提出質量和安全等要求并形成記錄。

第三十一條 外包井巷工程公司必須嚴格按照施工圖、生產作業計劃、工程施工聯系單和安全規程組織施工，確保施工質量、施工工期和施工安全。不經礦區安全技術交底、測量人員標定或施工員同意，不得施工。

第三十二條 工程質量沒有達到設計或標準要求，采取報廢、修復、重新施工等方式處理，并作相應賠償或經濟處罰。

第三十三條 工程驗收首先由驗收小組進行預驗收，負責確定施工工程量，工程質量合格狀況，提交工程驗收圖紙及相關資料。在此基礎上，由礦區組織工程驗收（一般每月一次），并形成驗收紀要，驗收組成員由礦區、安全環保處、資產設備處相關人員組成，礦區主任任驗收組組長，施工工程隊派員參加。

第三十四條 驗收單元劃定：

（一）、開拓工程

1.沿脈、穿脈及水溝以勘探線為界作為一個驗收單元，施工完成后方可進行驗收，驗收合格后上報工程量。

2.天井工程以整支天井（包括天井開門）作為一個驗收單元，施工完成后方可進行驗收，驗收合格后上報工程量。

（二）、采準工程

1.分層鑿巖道（包括分層內其它工程），以中間剖面線為基準至相鄰天井為界作為一個驗收單元，施工完成后方可進行驗收，驗收合格后上報工程量。

2.電耙道斗穿、斗頸分別以整支電耙道及斗穿、斗頸工程作為驗收單元，施工完成后方可進行驗收，驗收合格后上報工程量。

3.擴漏、拉底工程以整支電耙道具備出礦條件后作為一個驗收單元，施工完成后方可進行驗收，驗收合格后上報工程量。

（三）、中孔工程

中孔驗收原則上以采場分層作為一個驗收單元，采場內分東、西采場，以東、西采場作為一個驗收單元，施工完成后方可進行驗收，驗收合格后上報工程量。

（四）、噴漿支護工程

噴漿支護工程以井下支護工程申請表里的支護地點作為一個驗收單元，施工完成后方可進行驗收，驗收合格后上報工程量。

第三十五條 屬于以下情形之一的礦山井巷工程一律不予驗收：

（一）、非計劃、未審批或無設計擅自組織施工的。

（二）、已正式通知停止施工，繼續施工的。

（三）、責令整改而未按要求整改合格的。

（四）、其它不予驗收的工程。

第三十六條 對于零星工程或其它由于礦區生產需要作出調整的工程，其工程量可作為特殊工程量驗收上報。

第三十七條 工程量上報時，必需遵循有量必有圖的原則，圖紙按規定程序審核，否則不予通過驗收。

第三十八條 資產設備處負責工程款月度結算、決算。第三十九條 安全環保處負責對上報工程量、工程款月度結算、決算的審核。

第四十條 財務處負責對月度工程款、工程款的審核支付。第四十一條 工程款結算單經安全環保處分管領導、總經理、董事長審批后，由財務處按規定支付工程款。

第四十二條 對涉及合同條款規定以外工程款的結算或其它由于施工方式變更等事項，由項目管理部門提出申請，安全環保處審核，簽署意見，報分管領導、總經理批準后作為結算依據。

第四十三條 其它事項按照******《礦山井巷掘砌支護工程安全管理和工程驗收規定》。

第四十四條 本制度在實施過程中若與有關法律法規、上級規定抵觸，以有關法律法規、上級規定為準，過去規定、制度與現有制度不一致的，以現有文件為準。

第四篇：物流外包管理辦法

物流外包管理辦法

第一章 總則

第一條

為進一步加強公司外包物流單位管理，規范外包單位行為，堵塞在工作過程中存在的各種漏洞，結合公司實際情況，提高企業的經濟效益，依據《中華人民共和國合同法》及其它相關法律法規之規定，制定本辦法。

第二條

本公司主要外包服務包括：物流配送、代收貨款等服務。第三條

本辦法適用公司物流外包服務單位（）第四條

外包單位相應資質條件，務必合法、齊全。第五條

嚴禁外包單位擅自將服務外包給第三方。

第二章

管理辦法

第六條

嚴格按照我司物流調度人員的要求安排車輛，不得擅自更改物流配送路線，若未經我司授權隨意更改路線，則取消本車次物流配送費用，月累計次數不得超過1次。第七條

嚴格按照我司物流需求安排車輛和車型，未經我司同意，車輛不得挪作它用，一經發現，扣罰500元/次，年累計次數不得超過2次。

第八條

外包單位在我司場所開展外包服務時，應做到：嚴禁私自存放易燃、易爆、劇毒、腐蝕等危險品；嚴禁外包單位私接電線、網線、安裝和使用其他電器；嚴禁外包單位人員損壞、挪用消防器材、隨意使用消防水源；嚴禁封閉或損壞安全疏散指示、消防標志等；嚴禁堵塞消防通道、樓梯或其它安全疏散口；一經發現，視情節而定，情節一般的扣罰100元/次，情節嚴重的扣罰500-1000元/次。

第九條

外包單位在我司場所開展外包服務時，應做到：樹立文明意識，講究衛生，凈化環境；不準隨地吐痰、亂扔煙頭果皮紙屑等；禁止在樓道、會議室、辦公室及標明禁止吸煙的公共場所吸煙；禁止向窗外拋扔雜物；不準在公共通道、樓梯間、走廊、墻面、庫區內公共場所等處張貼通知、標語、海報、廣告燈等標識物；不準在墻面等處亂畫、亂刻、亂釘、亂掛；衛生間使用后必須放水沖洗；一經發現，視情節而定，情節一般的扣罰100元/次，情節嚴重的扣罰500-1000元/次。

第十條

每天按照規定時間進行上下班；統一著裝；不可穿拖鞋上班；一經發現，扣罰50元/次，若影響到當日配送任務，將以當日未完成配送費用的兩倍進行扣罰。第十一條

保持車內、車廂清潔。

第十二條

裝貨時，應清點貨物數量、檢查外箱是否完好，重不壓輕；核對無誤后，簽字確認完成；若發現問題，應立即通知倉庫人員，及時退換貨；如未提出，外包單位應承擔由此造成的一切責任和損失。

第十三條

裝貨完成后，15分鐘內出發，不可停留，一經發現，以30元/次扣罰；出發前，務必聯系客戶，告知預計到達時間；溝通時，應注意禮貌用語；配送到達指定地點后，若出現等待時間，應及時與調度人員報備情況，超過30分鐘，再次報備，若未及時報備，影響到當日配送任務，將以當日未完成配送費用的兩倍扣罰。

第十四條

配送過程中，外包單位對商品的外包裝破損、泄露及丟失等問題，外包單位應承擔全部責任。

第十五條

配送過程中，出現異常情況，影響到配送效率，外包單位應及時進行調車，確保保質保量完成配送任務，并及時將情況匯報予我司調度人員；若未及時采取補救措施，導致影響到當日配送任務，將以當日未完成配送費用的兩倍扣罰。第十六條

配送過程中，不允許與客戶發生爭執等過激行為，一經發現，我司將書面通知外包單位及時整改，并對外包單位進行500元/次以上扣款。

第十七條

配送過程中，出現任何違章違停、事故等問題，外包單位承擔全部責任。第十八條

車輛維修、停車費、油費、過橋費等費用，外包單位承擔全部責任。

第十九條

到達配送地點后，不允許野蠻裝卸；更不允許偷竊等違法行為，一經發現，將交由相關部門處理，外包單位承擔全部責任并1000-2000元/次扣罰。

第二十條

配送完成時，簽收回單（回單三聯），其中一聯由外包單位保留，剩余的兩聯交接給我司調度人員；若無回單，則無法給予結算配送費用。

第二十一條 配送完成后，車輛應停放在我司指定位置內。不允許開車回家或公車私用，一經發現，罰款500元/次。

第二十二條 用車結束后，應拔掉車輛鑰匙，鎖門，若未執行到位，一經發現罰款100元/次。第二十三條 若因無法完成當日配送訂單造成我司損失，將由外包單位承擔由此造成的全部責任和損失，并給予500元/次扣罰。

第二十四條 每月7日前，雙方核對物流配送費用；若因外包單位拖延導致無法及時核對，影響物流配送費用結算，結算時間將自動順延。

第二十五條 物流配送費用，每月最后一天結算上個月產生的所有物流配送費用（恰逢周末或節假日順延）。

第二十六條 代收貨款業務，代收現金應于次日上交我司指定人員，未及時上交者，將按現金總額*10%*N天利息收取。

第二十七條 外包單位應積極配合我司綜合物流部物流配送日常工作事宜。第二十八條 其它相關事項，后續可補充。

第三章 外包單位KPI考核及懲罰條例

第二十九條 外包單位KPI考核

注：

1.每月將對外包單位進行KPI考核，我司將以書面形式告知對外單位； 2.未通過考核標準項目，要求對外單位立即整改，以書面形式回函； 3.若連續一個季度（3個月）整改無效，我司有權與外包單位解除合同；

第五篇：業務外包管理辦法

XXXX公司 業務外包管理辦法

第一章 總則

第一條 為使XXX公司（以下簡稱“公司”）外包業務流程順暢合理，規范參與業務外包人員的行為，確保業務外包期間公司資產安全，維護公司利益，實現業務外包的戰略目標，提高資源利用率，特制定本制度。

第二條 本制度所稱業務外包，主要是指公司（以下又稱發包方）為實現戰略經營目標，利用專業化分工優勢，將日常經營中的部分業務委托給公司以外的專業服務機構或其他經濟組織（簡稱：承包方）完成的經營行為。

第三條 常見的業務外包包括：研發、資信調查、可行性研究、委托加工、物業管理、客戶服務、物業服務、IT服務等。

第四條 本制度適用于本公司及全資、控股子公司所有業務外包活動的管理。

第二章 業務外包主要崗位職責

第五條 董事會

審議、審批重大或核心業務外包項目計劃書；確定外包業務的歸口管理部門。

第六條 董事長、總經理

審批外包業務流程管理制度；審議非核心業務或涉及金額較少的外包項目計劃書；審定最終的承包方；審議、批準外包合同書；審批外包業務付費款項；審議因承包方提供附加產品而產生的額外付費。

第七條 總會計師或主管財務負責人

審核外包業務固定資產、流動資產、存貨各項制度；審批盤盈盤虧的資產、存貨；審批資產、存貨的會計處理結果。

第八條 法律顧問

審核外包的法律性協議或合同文件；參與外包業務的談判；解釋協議或合同條款，處理相關法律事務。

第九條 歸口管理部門

擬定外包業務流程管理制度；跟蹤監督外包業務流程管理制度的執行情況；編制外包項目計劃書；根據承包方資質標準及遴選辦法，審核承包方資質并進行初步遴選；初步接洽，訂立外包合同協議；培訓涉及業務外包流程 的員工；定期檢查和評價外包業務進展情況；提出外包業務的初步檢驗結果，參與項目的正式驗收；確認承包方最終提供的產品（服務）的差異，提出改進意見或建議；協調處理與承包方之間，以及各承包商之間的爭議；申請外包業務正常及額外付費款項。

第十條 財務部等職能部門

組織編制外包業務固定資產、流動資產、存貨各項制度，并進行審核；審查外包業務承包方對公司固定資產、流動資產、存貨的使用情況；定期對承包方庫存存貨進行檢查；組織開展資產、存貨的盤點工作；根據成本收益情況，評估業務外包項目計劃；進行外包業務相關的會計處理；審核外包業務付費款項；確認業務外包中的退款及折扣金額。

第三章 外包業務流程

第十一條 制定外包戰略

（一）在決定是否將業務項目外包時，應考慮以下三個方面的因素。

1、此項業務是否是利用公司沒有的設備、生產系統、專業人員及專門技術。

2、此項業務外包可以降低成本。

3、此項業務外包能夠產生比自己運作更多的利益等。

（二）準確把握公司核心競爭力與盈利環節，避免將公司核心業務外包。第十二條 編制外包項目計劃書

公司在確定業務外包內容后，指定與該項業務相關的職能部門編制計劃書。計劃書主要包括以下內容：

（一）業務外包的背景，如公司外部環境要求及公司中長期發展戰略。

（二）業務外包內容，將部分還是全部業務職能交由承包商提供。

（三）業務外包的具體實施程序。

（四）業務外包的主要風險和預期收益。

（五）其他相關內容。

第十三條 外包項目計劃書通過審批后，成立外包業務歸口管理部門，由業務部門負責人、有關咨詢專家、法律及財會專業人員等組成。

第十四條 業務歸口管理部門負責業務外包項目的具體實施，確保業務外包流程的順利實現。

第十五條 按照《業務外包承包方管理制度》選擇承包方。

第十六條 業務歸口管理部門組織有關人員和承包方就《外包項目合同》的主要條款進行談判，達成共識，由合同雙方代表簽署《外包項目合同》。

第十七條 業務歸口管理部門負責培訓涉及外包業務流程的員工，確保員工正確理解和掌握業務外包項目相關政策制度。

第十八條 業務歸口管理部門根據合同約定，為承包方提供必要協作條件，并指定專人定期檢查和評估項目進展情況。

第十九條 項目結束或合同到期時，業務歸口管理部門負責組織相關人員對外包業務產品（服務）進行驗收。如承包方最終提供的產品（服務）與合同約定不一致，及時告知承包方進行調整。

第二十條 與承包方就最終產品（服務）達成一致后，由承包方提交費用支付申請，業務歸口管理部門對申請書進行審核，審核通過后，開具付款證書，按照公司規定程序審批，支付承包方費用。

第二十一條 對于因承包方原因導致外包合同未完整履行的，歸口管理部門負責向承包方索賠。

（一）指定專人對承包方認可的賠償事項進行跟蹤、報告，及時收回相關款項并追究責任人責任。

（二）采用法律手段解決長期未決賠款。

（三）若終止對承包方的索賠，由歸口管理部門提出申請，詳細說明終止索賠理由，報公司總經理以上級別管理層審批后執行并備案。

第四章 外包合同管理

第二十二條 訂立外包合同的原則：應遵循自愿平等、互利有償和誠實守信的原則，不得有損公司的利益和形象。

第二十三條 業務外包合同內容涉及國家安全或重大利益需要保密的，按相關規定辦理，并與承包方簽訂《外包項目保密協議書》。

第二十四條 按照《合同管理制度》、《合同管理實施辦法》辦理審批后簽訂。

第二十五條 合同文本要規范，根據外包業務的性質，按公司的相關規定格式填寫，內容要詳實，必要時要補充保密協議書附件、技術協議書附件、外包項目咨詢合同書附件。

第二十六條 公司應當在外包合同中具體約定下列事項。

1、對于涉及公司機密的業務和事項，承包方有責任履行保密義務。除合同約定的保密事項外，公司應當根據業務外包項目實施情況和外界環境的變化，不斷更新、修正保密條款，必要時可與承包方補簽保密協議。

2、公司有權獲得和評估業務外包項目的實施情況和效果，獲得具體的數據和信息，督促承包方改進服務流程和方法。

3、承包方有責任按照合同規定的方式和頻度，將外包實施的進度和現狀告知公司，并對存在的問題進行有效溝通。

第二十七條 公司所有業務外包合同均要由印章管理部門統一編號，便于業務外包合同的管理。

第二十八條 合同檔案管理人員專門保管業務外包合同協議、與業務外包合同有關的主合同（如保密合同、技術協議、咨詢合同等）。

第二十九條 子公司外包金額超過50萬元應報公司審批后實施；外包金額不足50萬元的由各公司根據其審批權限審批后執行，并報公司備案。

第五章 外包合同經費管理及執行

第三十條 外包合同經費根據項目進展情況，按合同規定分階段外撥，如需全額撥出需提出充分、正當的理由。經費外撥時，歸口管理部門應填寫“外包合同經費撥轉申請表”。

第三十一條 合同生效后，歸口管理部門應指定專人對外包業務進行定期或階段性檢查，檢查內容包括經費的適用情況、業務進度情況及存在的問題。

第三十二條 對于問題較大的外包合同應終止執行，并追究當事人的責任。

第三十三 合同專用章的使用報告按照《印章管理制度》的規定執行。

第六章 業務外包流程中資產的管理

第三十四條 固定資產管理

（一）對于公司所有的固定資產，如因業務需要交由承包方使用的，要求承包方按照本公司《固定資產管理制度》使用和管理。

（二）固定資產管理部門指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產的情況。

（三）交由承包方使用但所有權歸公司的資產，只能用于外包業務活動。未經公司總經理同意，擅自將固定資產挪作他用的承包方，相關部門應對其采取警告直至解除合同的措施。

第三十五條 流動資產管理

（一）業務外包過程中形成的原材料、產成品等流動資產，業務歸口管理部門可要求承包方遵循公司制定的相關管理政策，如防火、防盜、防未經授權接觸和未經批準轉移等。

（二）對承包方責任造成的流動資產損失，公司有義務責成承包方賠償。

（三）業務外包過程中形成的商業信息材料等，業務歸口管理部門按照

合同中約定的保密條款對承包方的保密工作進行監督。

第三十六條 存貨管理

（一）對于因業務外包需要由承包方購進的存貨，存貨訂單應經我方相關授權領導審核批準，而存貨的數量、質量檢查由承包方負責辦理；存貨管理部門按公司存貨管理規章制度準確、及時地在存貨系統中予以記錄和反映。

（二）對于因業務外包需要由公司銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包項目，不得另作他用。存貨管理部門負責監督。

（三）存貨管理部門負責定期組織相關部門（如生產部、財務部等）及相關人員對承包方的存貨進行盤點（每月1次）。而對于盤盈盤虧的存貨，應經公司財務負責人審批后，方可交會計人員進行會計處理。

（四）對于所有權歸公司的、在承包方儲存的存貨，存貨管理部門負責監督、檢查承包方是否按公司存貨庫存管理制度中的要求進行管理；對于檢查中發現的次品、損壞品或過期存貨，應當及時予以確認、分離。

（五）存貨管理部門負責指定專人跟蹤、調查外包業務中涉及的所有存貨的一切變動，查明原因，報財務負責人審核后處理。對于承包方無合理原因過度使用存貨，造成公司成本上升，存貨管理部門或相關人員有權代表公司要求承包方補償。

第七章 外包業務流程中斷防范措施

第三十七條 業務歸口管理部門采取承包方競爭機制，選擇多家單位作為業務承包方和備選承包方，以降低一方服務失敗或單方中止合同可能給公司帶來的損失。

第三十八條 業務歸口管理部門應密切關注重大業務外包承包方的履約能力，采取承包方動態管理方式，對承包方開展日常績效評價和定期考核。

定期對所有重要承包方的履約能力進行持續評估，形成業務可持續能力評估報告，交由公司總經理及以上級別管理層審閱。

評估的內容包括：承包方對該項目的投入是否能夠支持其產品或服務質量達到企業預期目標；承包方自身的財務狀況、生產能力、技術創新能力等綜合能力是否滿足該項目的要求等。

第三十九條 對重大業務外包的各種意外情況做出充分預計，建立應急機制，制定臨時替代方案，避免業務外包失敗造成企業生產經營活動中斷。

第四十條 根據業務可持續能力評估報告，業務歸口管理部門負責及時將不再繼續具備履約能力的承包方的情況和需要替換承包方的名單承包公司管理層核準，替換避免外包業務的失敗造成公司商業活動的中斷。

第八章 業務外包的驗收

第四十一條 根據外包業務的性質采取對最終產品或服務的一次性驗收，或在整個外包過程中分階段驗收。

第四十二條 業務歸口管理部門根據業務外包合同的約定，結合在日常績效評價基礎上對外包業務質量是否達到預期目標的基本評價，確定驗收標準，并報公司管理層批準后執行。

第四十三條 組織有關職能部門、財會部門、質量控制部門等的相關人員，嚴格按照驗收標準對承包方交付的產品或服務進行審查和全面測試，確保產品或服務符合需求，并出具驗收證明。

第四十四條 驗收過程中發現異常情況的，業務歸口管理部門應當立即報告，查明原因，視問題的嚴重性與承包方協商采取恰當的補救措施，并依法索賠。

第四十五條 根據驗收結果對業務外包是否達到預期目標作出總體評價，據此對業務外包管理制度和流程進行改進和優化。

第九章 附則

第四十六條 本制度由公司業務歸口管理部門負責制定和解釋。第四十七條 本制度自頒布之日起執行。