第一篇：招投標管理效能監察的方法與保障機制研究

招投標管理效能監察的方法與保障機制研究

隨著電力建設工程項目增多，物資采購量增大，電力企業針對招標

工作在組織機構，工作程序，商家入圍，評委選取，評標定標，合同管理等方

面，都程度不同地存在不規范問題，因此，有必要進一步加強對招投標環節進

行監督。本文論述了電力企業在招投標環節開展效能管理的關鍵實施環節及

相關保障機制，為更好地開展效能監管提供了思路。

關鍵詞：效能監察 招投標管理 商業賄賂

O引言

隨著我國經濟建設的快速發展，大量基礎建設項目不斷上馬，但

由于市場體系尚未完善，工程建設領域已逐漸成為腐敗的“重災區”，“工程上馬、干部下馬”的現象時有發生，“豆腐渣工程”增多，這給黨

和國家造成了巨大的損失?。工程建設領域中的職務犯罪是一種最

具危險性的權力腐敗，因此，必須引起足夠的重視，真正從源頭上預

防和治理。

招投標管理效能監察是企業內部的一項專項監督，是推進企業

強化管理的重要手段，也是企業監察工作融入企業管理，服務于企業

改革發展，促進企業管理，提高企業經濟效益的有效途徑【2?31。通過對

企業管理組織和管理人員在招投標管理活動中的行為和能力及產生的作用、效果和效益等進行監察，能夠有效地減少招投標環節的商業

賄賂行為，從而保證企業招投標過程的“三公”。

1電力企業招投標管理現狀

隨著電力建設工程項目增多，物資采購量增大，電力企業針對招

標工作在組織機構，工作程序，商家入圍，評委選取，評標定標，合同

管理等方面，都程度不同地存在不規范的問題。隨著《招投標法》等相

關法律法規的出臺，極大地規范了招投標管理活動，但在實踐操作過

程中，企業的招投標管理工作仍存在著諸多的問題【4，51。過多的行政

干預，操作程序不規范或隨意簡化、對投標單位審查考核不夠、投標

結果輕易更改等情況時有發生，大大削弱招投標機制所應有的效能。

在招投標活動中，由于一已之私，招標管理單位往往對招標管理的法

律法規及制度程序置之不理，采取如下的違規行為： 化整為零，逃

避招標。采用化整為零的方式逃避招標，將達到招標起點標準的項目

或金額進行分割，使得分割后各部分達不到招標起點。②半招半定，只招其一。只對部分項目展開招標，其他部分則按設計變更或追加項

目發給關系戶或擅自采用邀請招標方式。⑧表面虛假招標，實際直接

發包，或泄露標底，與投標單位串通投標。④招標文件不規范，文件信

息不清晰、不具體，導致招標文件內容存在明顯差異而缺乏可比性。

⑧評標不公正，過程不公開，搞暗箱操縱，對關系戶和其他投標方區

別對待。

與之相對，投標單位為了中標有時可能采取以下不正當行為

采取商業賄賂等不正當或非法手段謀求中標。②投標單位互相串通，彼此達成協議，出現陪標、輪流中標的現象或借機抬高標價，損害國

家和招標單位的利益，削弱、限制了正當的競爭，伎招投標流于形式o ③投標單位掛靠現象嚴重，有些投標單位不具備要求的資質和能力，就采取借用或掛靠等方式謀求參與投標，中標后再轉包或分包，獲取 利益。

過多的行政干預，操作程序不規范或隨意簡化、對投標單位缺乏

審查考核、輕易更改投標結果等情況的發生，大大削弱招投標機制所

應有的效能。因此企業的招投標工作全過程必須控制、監督，開展招

投標效能監察不僅是企業發展的內部需要，也是防止違法違規行為

發生的有效措施。

2招投標效能監察對策

2．1重點監管內容

2．1．1招投標活動前期相關工作的審查：①檢查是否具有完善

招投標活動的管理制度；是否嚴格履行相關制度中對招投標工作職

責的規定，嚴格按制度和程序辦事。②檢查在制度框架內的項目是否

進行公開招標，有無將公開招標的項目拆分、規避招標的行為。⑧檢

查是否存在以不合理條件限制、排斥或歧視性對待潛在投標人，限制

正當競爭的行為。④檢查公開招標項目是否按規定發布招標公告，邀

請招標項目是否按規定程序確定潛在投標人。⑤監察標底編制工作的保密情況。

2．1-2招投標工作具體實施情況的審查 ①檢查招標工作中是

否執行“招標、評標、定標”三分離原則。②檢查有無虛假招標，是否存

在影響評標活動公正、公平的行為：是否存在以其它方式干涉招標的行為。③檢查參與招投標活動的各方是否存在相互串通、以權謀私、商業賄賂等行為。

2-2可采用的方法 效能監察的方法多種多樣，最基本方法有過

程參與法、資料分析法、評價審核法等。

2．2．1資料分析法 資料分析法是指監察部門對招投標管理所

制定的規章制度，做出的各種決定、命令，發布的各種文件、工作計劃

以及各種賬目、單據、統計報表等資料進行查閱，通過核對及分析研

究來正確評價招投標管理活動。其中，監察部門對收集的數據要反復

核實，必要時應請有關權威部門認證，防止出現差錯。

2_2_2過程參與法 監察部門為了充分保證監察對象正確履行

職責，有效防止和控制違法違規問題的發生，直接參與招投標活動，在活動過程中對招投標活動進行監督檢查。而監察部門在此過程中

需要保證其監察的獨立性和公正性，只是參與過程，而不能代替、包

辦和執行業務部門的具體工作。

2-2．3評價審核法 這是指監察部門對招投標管理活動的效益、效率和效果進行審核，以評價其管理效能的方法。即對企業招投標管

理的人力、物力、財力資源使用狀況，所取得的經濟效益和所達到的預期效果進行比較，進而給出評價。

上述方法可以通過組合在招投標工作各階段中加以利用

2．3具體對策

2．3．1完善工程招投標制度、規范工程項目發包工作 開展招投

標效能監管前有必要做到四個明確規定：一是明確規定實行招標的范圍。除《中華人民共和國招標投標法》規定應實行招投標的范圍外，還應對可以不實行公開招標的項目作出具體的規定，防止借此之名

規避招投標。二是明確評標過程中的具體打分標準，對投標企業的資 質等級、業績大小所給的分值應作出合理的規定。三是明確規定中標

價合同實施管理辦法。行政主管部門娶對中標價合同實行跟蹤管琿，做好信息反饋、行為調控、決算審計等，杜絕通過變更設、增加工程

量，導致工程決算遠超概算情況的發生。四是明確規定對違反招投標

制度行為的處罰方式。要嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》等

有關規定，對規避招投標、搞私下發包、領導干部插手工程招投標等

違法違紀行為進行處理。

2．3．2創建招投標監督管理體系和監督保證制度 組建招標監

督人員庫，選派不同單位、不同專業的監督庫成員對招標工作全過程

監督，形成了組織嚴密的招投標監督管理體系，從而保證招標工作的公平、公正、公開。

制訂出臺關于建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗

體系實施細則、懲防體系考核辦法、招投標監督管理規定、效能監察

辦法、招投標活動責任追究辦法等一系列監督約束制度，形成用制度

規范行為、按制度辦事、靠制度管人的運行機制。

2．3．3突出招標、投標環節的檢查和監督 在招標活動過程中，監督人員應通過檢查項目審批程序、招標或談判文件等，審查招標項

目是否是公司規定的必須招標的項目，是否按規定進行招標；可以不

招標的項目是否通過審批，更重要的是多渠道掌握不招標項目或談

判項目的相關信息，防止招標單位將項目以化整為零或拆分的方式，逃避招標。此外，還要檢查招標文件的制作是否符合公司的相關規

定，設有標底的項目，是否采取有效措施確保標底在開標前保密。監

督人員應通過全程參與，及時與招標人就出現的有關問題進行協商，及時提出有效意見，對于出現的違規操作，予以當場制止。

開標過程中，監察人員參與開標會議、宣讀招投標紀律，并進行

現場監督。評標過程中，當評標專家進入評標現場后，監察人員將評

標紀律和保密要求作為評標工作手冊內容，隨評標工作手冊一起發

給每一名評標專家。同時，開標和評標的記錄資料，必須有現場監察人

員進行簽名。最終定標階段，招投標部門要將附有評標結果、評標說

明及招投標書說明等信息的資料報送監察部門進行審核和備案。在具體監察中，監察人員獲取招投標文件、會議記錄、開標記錄等有關

文件資料并對其完整性、真實性進行審核，確保招投標工作的“三公

原則。

2．3．4加強招標后合同簽訂及執行情況的監督 招標結束后，監

察部門應繼續對中標合同的簽訂及執行情況實行跟蹤式的監督檢

查。一些企業往往比較重視招標的過程控制，卻忽視了對招標后發出

中標通知書、與中標人簽訂合同及合同執行情況的監督。在沒有監督

控制的情況下，隨意變更招標結果的情況時有發生，如招標人與中標

人簽訂的合同并不符合招標文件或者與招標會議上所承諾的內容不

一 致；合同執行情況與合同所規定的條款不一致，如交貨期、數量、質

量的驗收及服務等未按照合同約定執行等。這導致招投標僅僅流于

形式，失去其存在的意義。因此，應重視事后監督，對合同執行情況監

督檢查，并監督合同執行過程中是否有非法轉包、分包問題，是否有

弄虛作假、徇私舞弊、行賄受賄等違法違紀違規行為。3保障機制

3．1思想保障 抓好關鍵崗位人員的廉政教育，提高關鍵崗位人

員的廉潔自律意識，是有效遏制企業發生腐敗現象行之有效的措施。

電力企業在開展招投標效能監管時，應把廉政教育的關鍵點放在中

層及以上領導干部和從事關鍵崗位的工程管理、人事組織、物資采購

等管理人員。一方面，通過開展廉潔從業教育，加強領導干部和關鍵

崗位人員的廉潔自律意識，預防腐敗現象的發生。另一方面，通過簽

訂責任書，加強相關人員的自我約束意識，如組織中層及以上領導干

部與分管領導簽訂《中層及以上領導干部廉潔自律責任書》；組織關

鍵崗位人員與紀委書記簽訂《廉潔從業承諾書>，建立健全監督機制，提高自身拒腐防變能力。

3．2組織保障 組織到位，形成上下聯動的協調機制。突出效能

監察的主體地位，抓好組織協調，形成監督合力，是加強和改進效能

滕察工作的關鍵環節。工作中，公司及所屬單位應堅持把效能監察作

為“一把手”工程，成立以黨政主要領導為組長，企業領導班子和相關

職能部f-]2導為成員的組織機構，每年專門召開會議，聽取效能監察

工作匯報，對效能監察的工作安排、問題整改、效能評價、表彰獎勵等

重要問題進行專題研究，督促和推進各項工作的落實。

3，3人員保障 提高工作人員素質和工作水平是搞好效能監察

工作的關鍵。效能監察工作是一項政策性強、專業知識要求高、覆蓋

面寬、涉及部門多、組織協調和實施難度大的系統工程。這些都要求

從事效能監察工作的人員具有較高的法律水平和專業知識，具備較

強的組織協調能力。首先，在成立效能監察小組時，監察部門應選派

工作能力和事業心強、具有相關工作經驗的人員擔當此任。其次，公

司及各基層單位要通過舉辦學習班、專業知識講座等形式，對從事效

能監察工作的人員進行學習培訓，重點進行效能監察專業知識的培

訓。最后，監察組人員應注重學習與工程相關的法律知識和專業知

識，自覺彌補自身知識的不足，以適應效能監察工作的需要，適應公

司跨越式發展的需要。工作中敢于監督，勇于負責，較好地發揮了職

能作用。．

3．4制度保障 切實把效能監察融入到企業管理之中，形成閉環的監察管理體系，要搞好效能監察，必須走監察、整改、再監察、再整

改之路，直到被監察的工作進入正確的軌道和規范的管理程序。

在開展招投標檢查效能監察工作時，應努力做到 “監察一批項

目，堵塞一些漏洞，完善一套制度，推進一項工作”。結合開展治理商

業賄賂專項工作，對企業的管理制度進行重新審查，關注制度的完善

性、系統性，修訂并完善如《三重一大事項決策制度》、《物資采購制

度》、(-r程招標制度>等一系列企業內控制度，規范市場交易行為，規

范員工從業行為，規范物資采購、工程招標監督，形成有效的監督制

約機制和自律機制，從源頭上鏟除滋生腐敗的條件和土壤。

4結論

招投標管理效能監察是企業內部管理上的一項專項監督，是推

進企業強化管理的重要手段。它從管理入手，堅持依法依規，客觀公

正，防范風險，提高管理效率，維護企業利益和當事人合法效益，發揮 著其他部門不可替代的作用。新形勢下，電力企業是應進一步完善招

投標環節的監管，從源頭遏制商業賄賂行為，從而促進企業的健康發

展。

第二篇：行政效能監察方法初探

行政效能監察方法初探

行政效能監察工作是當前監察部門的一項重要工作，做好行政效能監察工作可以進一步促進機關作風的轉變，推進行政管理體制改革創新，提高辦事效率和服務水平，增強依法行政能力，確保政令暢通，為建立行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效的管理體制提供堅強的組織和作風保證。建立和完善行政效能監察長效機制，確保行政效能建設的不斷深化和發展，是當前和今后一個時期監察部門所面臨的重要課題之一。

一、樹立正確的行政效能監察理念

效能廣義的講是指“事物所蘊藏的有力的作用”，在行政管理科學中是指行政機關辦事的效率和工作的能力，是衡量行政工作的尺度，行政能力、行政效率、行政效果、行政效益是衡量行政效能的依據，行政機關及其公務員是行政效能的體現者，是行政效能的主體；人民群眾是行政效能建設的受益者，是客體。行政效能建設是行政管理科學的重要組成部份，是一種高層次的行政管理形式和載體，是以行政效能為基本目標，以實現優質高效為目的，把行政管理的諸要素有機結合在一起依法履行職責的管理活動。行政效能建設的根本目的是有效運用行政資源和各種科學管理手段、制度與載體，調動公務員的積極性、主動性和創造性，不斷提高公務員的辦事效率和工作能力，提高為人民服務的質量，保

證黨和政府的方針政策的貫徹落實。由此可以看出，行政效能建設的內在要求決定行政效能監察工作不同于一般意義的行政監察、執法監察、廉政監察和紀律作風監察等紀檢監察工作，它的著力點應該是對行政機關的行政能力、行政效率、行政效果、行政效益的監察，以不斷提高行政工作的科學性和效能，更好地服務于人民群眾。

抓好新形勢下的行政效能監察工作，要緊緊圍繞貫徹落實科學發展觀、構建社會主義和諧社會、加強黨的執政能力建設和先進性建設，不斷規范行政機關及其公務員的從政行為，推進依法行政，維護政令暢通，提高工作效率和服務質量，擴大監察視野，選準監察重點，改進監察方法，拓寬監督渠道，完善監察制度，建強監察隊伍，普遍建立行政效能績效考評制度，定期對行政機關的行政能力、行政效率、行政效果、行政效益、政務公開、行政作風情況等進行考核評議，動行政機關改善行政管理，提高行政效能。

二、行政效能監察方法

行政效能監察是以行政盡職為目的開展的監察，是對管理的再管理，對監督的再監督，通過發現和查證監察對象在履職中的失職瀆職等違反行政紀律的不當行政行為，推動行政機關更好地履行工作職能。行政效能是對行政決策、行政過程和行政結果有機統一體的衡量尺度，行政效能監察必須根據行政效能建設的內涵有針對性地開展監察工作。

（一）改進監察方法，提前介入，進行事前監督。任何工作都得講究方法，科學靈活的方法，能達到事半功倍的效果，事前監督是效能監察的最有效手段。在行政行為發生之前的行政決策制定過程中，為保證既定的行政目標的實現，盡量減少失誤，對信息收集、問題界定以及方案的規劃、選擇和合法化等活動進行監察，保證行政決策的科學性和合理性，減少決策失誤，提高行政工作的效率和效益。

（二）擴大監察視野，選準監察重點，進行事中監察。科學合理的行政決策并不能保證既定行政目標實現，在行政決策的執行過程中，執行者本身，或目標群體的不配合等等原因都會造成行政決策的執行產生變形、扭曲和走樣，為了保證政策的全面落實，就要對行政決策的執行進行監察，事中監察是效能監察最主要方法。第一、行政效能監察要緊緊圍繞中心任務實施效能監察，堅持從工作全局出發，正確把握效能監察工作的發展方向，結合重大行政決策、決議和決定，進行有針對性地效能監察，及時處理和糾正行政違紀行為和阻礙決策、決定、決議執行的行為，特別是糾正和處理阻礙和干擾發展、穩定的錯誤行為，為優化發展環境，提高行政效率，保證行政機關各項任務的順利完成。第二、突出對重點人員、重點階段和重點環節實施效能監察。要對管錢、管物等重點部門進行行政效能監察；對事權、財權、人權的運作，重點進行行政效能監察；對直接影響行政效能水平的管理部門進行行政效能監察。第三、把群眾反映強烈的問題作為進行效能監察的重點。解決群眾反映強烈的問題，是紀檢、監察機關實踐“三個代表”重要思想，維護人民群眾的根本利益的具體體現。所以，要充分發揮行政效能投訴中心的作用，專門受理群眾行政效能問題的投訴，及時處理群眾反映的問題，對群眾反映強烈的部門或服務項目作為重點行政效能監察對象，確保群眾滿意，密切黨群干群關系。

（三）完善績效考核制度，推進政務公開，對行政結果進行監察。行政結果是效能分析的依據，結果監察是效能監察最重要的方法。績效考核是行政效能監察的重要內容，把行政結果與決策目標、要求和原則的偏差進行定量分析，分析結果納入績效量化考核，并糾正失誤，達到利用績效考核和政務公開的監督作用、導向作用和激勵作用，不斷提高行政行政機關的工作效能。

第三篇：XX公司招投標效能監察實施方案

公司招標投標工作監察管理辦法

為進一步加強對公司招標投標工作的監督和管理，規范招標投標行為，從源頭上預防和治理腐敗，根據《中華人民共和國招標投標法》、《工程建設項目施工招標投標辦法》等法律法規規定，結合集團公司、XX公司招標管理及招標監督的有關制度、辦法和規定，制定本辦法。

一、監察目的

嚴格招標投標程序，規范招標投標活動，保證招標投標活動公開、公平、公正進行，防范和糾正招標投標活動中的違規違紀行為，有效控制招標投標活動中的法紀風險。

二、監察范圍

按照公司《招標投標管理辦法》相關規定應實施招標的工程、物資、綜合類采購項目。監督重點是各所屬公司（含所屬項目子公司）組織招標的各類項目。

三、組織機構及職責

成立招標投標效能監察領導小組： 組 長： 副組長： 成 員：

職 責：研究部署并指導和檢查公司招標投標效能監察工作，協調處理效能監察工作的重大事宜，決定效能監察的重大事項。

領導小組下設辦公室： 主 任：公司監察室負責人 成 員：公司監察室、審計部有關人員、所屬各公司紀檢監察員

辦公室設在公司監察室，具體負責按照本辦法確定的監察范圍、監察內容和工作要求，對招標投標活動行使監督權、制止權、建議權，促進招標投標活動合規有序進行。

四、監察內容和監察要求(一)對招標準備的監督

1、對規避招標情況的監督：是否存在按規定應實行招標而未招標的行為，是否存在將必須實行招標的項目化整為零或以其他方式規避招標的現象；

2、對招標方式的監督：招標方式的選擇是否符合有關規定，限額以上法定招標的項目采取邀請招標方式是否報請上級主管部門批準；公開招標是否通過指定的報刊、信息網絡或其他媒介發布招標公告，邀請招標是否邀請3個及以上具有相應資質的單位參加投標；

3、對招標文件進行備案審查：重點是是否按照管理權限履行了招標文件的審查程序，并有審查記錄；招標文件是否存在以不合理的條件限制、歧視或排斥潛在投標單位的行為；廢標條款是否明確；評標標準和方法是否符合有關規定；

4、對招標公告進行備案審查：重點是招標公告是否載明了對投標人資質要求；招標項目的性質、數量、實施地點和時間；獲取招標文件或者資格預審文件的時間、地點和收費標準等；發售招標文件的時間是否不少于五個工作日；

5、對資料報備的監督：是否在開標前五個工作日（特殊情況 下兩個工作日）將投標人資格預審名單、購買招標文件的潛在投標人名單、招標文件等有關材料報監督部門備案。

(二)對開評標的監督

1、對投標文件的接收情況進行監督：是否拒收未密封的投標文件；是否拒收投標截止時間后遞交的投標文件；是否宣布少于三家投標人的招標項目流標；

2、對開標大會進行監督：是否按規定時間準時開標；是否邀請所有投標人和監督人參加開標大會；是否安排監督人員在開標大會宣讀招標投標工作紀律，以及向投標人公布投訴舉報電話等聯系方式；是否按照投標文件內容進行唱標；開標記錄表上是否有唱標人、記錄人、監標人和投標人的簽字；

3、對評標委員會組成結構進行監督：評標委員會成員人數是否為五人（含五人）以上單數；評標委員會中技術、經濟方面的專家人數是否不少于評委總數的三分之二；

4、對評標保密情況進行監督：是否對評標現場進行封閉管理；

5、對投標人的監督：檢查投標單位是否為列入公司“黑名單”的單位，投標單位的資格是否符合招標文件要求；授權委托書是否蓋章并有法定代表人和法定代表人授權的代理人簽字或蓋章；

6、對評委履職情況的監督：評委在評標過程中是否有異常情況，是否遵守了保密規定，是否存在擅自中途退場等現象。

(三)對評標報告及定標的監督

1、檢查書面評標報告內容是否齊全，評委是否簽字；

2、定標是否符合評標定標辦法，是否按照評標委員會的推薦順序確定中標單位；確定非排名第一的中標候選人中標的，是否 有充分理由，并附有書面說明。

3、招標項目如有投訴舉報情況，招標委員會是否在招標監督部門調查核實后再確定中標人。

(四)對合同簽訂的監督

1、合同的乙方是否為定標會議確定的預中標人；如果改變中標人，是否有預中標人放棄中標的書面函件和能夠證明預中標人放棄中標的往來函電。

2、合同主要條款是否與招標文件和中標人的投標文件相一致。

（五）對招標投訴的調查核實

對投標人以各種方式提出的招標投訴進行認真核實，使每一件招標投訴及每一件投訴中提出的每一條線索均得到落實，并向投訴人進行反饋。

五、工作要求

（一）依據招標投標項目、規模及大小，招標投標工作按下列標準實施分級管理：

對于土建工程類的招標投標，采取以下分級管理模式:

1、單項合同估算價在200萬元人民幣以上（含200萬），500萬元人民幣以下（含500萬元）的工程類招標投標項目的具體過程，由各公司招標委員會自行組織實施，其具體過程及結果由各所屬公司以書面形式上報公司監察室備案。

2、單項合同估算價在500萬元人民幣以上，1000萬元以下（含1000萬元）的工程類招標投標項目，各所屬公司須上報公司監察室，由各公司招標委員會自行組織，公司監察室全程參與其招標 投標過程，進行監督監察。

3、單項合同估算價在1000萬元以上的工程類招標投標項目，由XX公司招標委員會負責確定招標方式、審查資格預審文件和招標文件，確定資格預審通過單位和中標單位。招標工作由各公司招標委員會具體組織實施。公司監察室報請集團公司監察室，共同參與其招標投標過程的監督監察。

對于重要設備、材料等貨物的采購招標，采取以下分級管理模式：

1、單項合同估算價在100萬元人民幣以下（含100萬元）的招標投標項目的具體過程，由各公司招標委員會自行組織實施，其具體過程及結果由各所屬公司以書面形式上報公司監察室備案。

2、單項合同估算價在100萬元人民幣以上，200萬元以下（含100萬元）的招標投標項目，由各公司招標委員會自行組織，各所屬公司須上報公司監察室，公司監察室全程參與其招標投標過程，進行監督監察。

3、單項合同估算價在200萬元以上的招標投標項目，各所屬公司須上報公司監察室，由XX公司招標委員會負責確定招標方式、審查資格預審文件和招標文件，確定資格預審通過單位和中標單位。公司監察室報請集團公司監察室，共同參與其招標投標過程的監督監察。

對于勘察、設計、監理等服務的采購類招標，采取以下分級管理模式：

1、單項合同估算價在50萬元人民幣以下（含100萬元）的 招標投標項目的具體過程，由各公司招標委員會自行組織實施，其具體過程及結果由各所屬公司以書面形式上報公司監察室備案。

2、單項合同估算價在50萬元人民幣以上，100萬元以下（含100萬元）的招標投標項目，由各公司招標委員會自行組織，各所屬公司須上報公司監察室，公司監察室全程參與其招標投標過程，進行監督監察。

3、單項合同估算價在100萬元以上的招標投標項目，各所屬公司須上報公司監察室，由XX公司招標委員會負責確定招標方式、審查資格預審文件和招標文件，確定資格預審通過單位和中標單位。公司監察室報請集團公司監察室，共同參與其招標投標過程的監督監察。

（二）、監察室作為公司招標監督的職能部門，負責對招標職能部門的招標投標組織工作進行監督。要通過對招標投標資料實行備案審查，對開評標等關鍵環節進行現場監督，參加定標會議，參與合同會簽，對招標投標活動的全過程進行監督。要立足于在過程中規范招標投標活動，準備階段的問題要在準備階段進行糾正，開評標階段的明顯違規行為要及時制止，在保證程序合規的基礎上，力求保證結果公正。對發現的招標組織部門明顯違規或對邀請投標單位資格審查不嚴、導致開標時合格投標人不足三家致使流標的、以及對監督部門指出問題不進行整改或重復發生類似問題的部門進行績效考核。

（三）、監察室負責受理招標投標活動的投訴舉報，查辦招標活動中的違規違紀行為。對受理的每一件投訴舉報調查核實情況，均應向效能監察領導組進行匯報。涉及招標人員違規違紀的，按照相關規定提出處理意見，涉及投標人弄虛作假騙取中標的，為該投標人建立不誠信檔案，宣布其中標無效，并在規定期限內取消其在公司的投標資格。

（四）、監察室在每年底，總結本招標投標效能監察活動情況，下發效能監察建議，督促責任部門進行整改，責任部門要按照規定時間向監察室反饋整改情況。

（五）、本辦法與《XX公司所屬公司建設工程招標管理辦法（試行）》結合實行。

（六）本辦法自公司總經理辦公會通過后實施，由XX公司監察室負責解釋。

第四篇：2011年招投標效能監察實施方案

2011年招投標效能監察實施方案

為進一步加強對招投標工作的監督和管理，規范招投標行為，維護企業合法權益，從源頭上預防和治理腐敗，根據集團公司、國電電力公司及廠（公司）招標管理及招標監督的有關制度、辦法和規定，制定本實施方案。

一、監察目的嚴格招投標程序，規范招投標活動，保證招投標活動公開、公平、公正進行，防范和糾正招投標活動中的違規違紀行為，有效控制招投標活動中的法紀風險。

二、監察范圍

2011年按照廠（公司）《招投標管理標準》規定應實施招標的工程、物資、綜合類采購項目。監督重點是廠（公司）自行組織招標的采購項目。

三、組織機構及職責

(一)招投標效能監察領導小組

組長：王志成副組長：郝春林、陳忠、王河（常務）

成員：紀檢監察部、審計部、物資供應部、計劃經營部、生產技術部負責人

職責：研究部署并指導和檢查廠（公司）的招投標效能監察工作，協調處理效能監察工作的重大事宜，決定效能監察的重大事項。

(二)招投標效能監察工作組

組長：紀檢監察部、審計部負責人

成員：紀檢監察部、審計部有關人員、廠（公司）法律事務專責

職責：按照本方案確定的監察范圍、監察內容和工作要求，對招投標活動行使監督權、制止權、建議權，促進招投標活動合規有序進行。

四、監察內容

(一)對招標準備的監督

1、對規避招標情況的監督：是否存在按規定應實行招標而未招標的行為，是否存在將必須實行招標的項目化整為零或以其他方式規避招標的現象；

2、對招標方式的監督：招標方式的選擇是否符合有關規定，限額以上法定招標的項目采取邀請招標方式是否報請上級主管部門批準；公開招標是否通過指定的報刊、信息網絡或其他媒介發布招標公告，邀請招標是否邀請3個及以上具有相應資質的單位參加投標；

3、對招標文件進行備案審查：重點是是否按照管理權限履行了招標文件的審查程序，并有審查記錄；招標文件是否存在以不合理的條件限制、歧視或排斥潛在投標單位的行為；廢標條款是否明確；評標標準和方法是否符合有關規定；

4、對招標公告進行備案審查：重點是招標公告是否載明了對投標人資質要求；招標項目的性質、數量、實施地點和時間；獲取招標文件或者資格預審文件的時間、地點和收費標準等；發售招標文件的時間是否不少于五個工作日；

5、對資料報備的監督：是否在開標前五個工作日（特殊情況下兩個工作日）將投標人資格預審名單、購買招標文件的潛在投標人名單、招標文件等有關材料報監督部門備案。

(二)對開評標的監督

1、對投標文件的接收情況進行監督：是否拒收未密封的投標文件；是否拒收投標截止時間后遞交的投標文件；是否宣布少于三家投標人的招標項目流標；

2、對開標大會進行監督：是否按規定時間準時開標；是否邀請所有投標人和監督人參加開標大會；是否安排監督人員在開標大會宣讀招投標工作紀律，以及向投標人公布投訴舉報電話等聯系方式；是否按照投標文件內容進行唱標；開標記錄表上是否有唱標人、記錄人、監標人和投標人的簽字；

3、對評標委員會組成結構進行監督：評標委員會成員人數是否為五人（含五人）以上單數；評標委員會中技術、經濟方面的專家人數是否不少于評委總數的三分之二；

4、對評標保密情況進行監督：是否對評標現場進行封閉管理；

5、對投標人的監督：檢查投標單位是否為列入公司“黑名單”的單位，投標單位的資格是否符合招標文件要求；授權委托書是否蓋章并有法定代表人和法定代表人授權的代理人簽字或蓋章；

6、對評委履職情況的監督：評委在評標過程中是否有異常情況，是否遵守了保密規定，是否存在擅自中途退場等現象。

(三)對評標報告及定標的監督

1、檢查書面評標報告內容是否齊全，評委是否簽字；

2、定標是否符合評標定標辦法，是否按照評標委員會的推薦

順序確定中標單位；確定非排名第一的中標候選人中標的，是否有充分理由，并附有書面說明。

3、招標項目如有投訴舉報情況，招標委員會是否在招標監督部門調查核實后再確定中標人。

(四)對合同簽訂的監督

1、合同的乙方是否為定標會議確定的預中標人；如果改變中標人，是否有預中標人放棄中標的書面函件和能夠證明預中標人放棄中標的往來函電。

2、合同主要條款是否與招標文件和中標人的投標文件相一致。

（五）對招標投訴的調查核實

對投標人以各種方式提出的招標投訴進行認真核實，使每一件招標投訴及每一件投訴中提出的每一條線索均得到落實，并向投訴人進行反饋。

五、工作要求

1、紀檢監察部與審計部作為廠（公司）招標監督的職能部門，負責對招標職能部門的招投標組織工作進行監督。要通過對招投標資料實行備案審查，對開評標等關鍵環節進行現場監督，參加定標會議，參與合同會簽，對招投標活動的全過程進行監督。要立足于在過程中規范招投標活動，準備階段的問題要在準備階段進行糾正，開評標階段的明顯違規行為要及時制止，在保證程序合規的基礎上，力求保證結果公正。對發現的招標組織部門明顯違規或對邀請投標單位資格審查不嚴、導致開標時合格投標人不足三家致使流標的、以及對監督部門指出問題不進行整改或重復

發生類似問題的部門進行績效考核。

2、根據分級監督的要求，審計部負責向上級招標監督部門發送監標邀請，上報招評標資料，代表廠（公司）參加由上級公司組織的招標監督活動，并按季度和向國電電力公司招標監督部門報送招標結果統計表。

3、物資供應部、計劃經營部作為物資采購、工程管理的職能部門，在牽頭組織本部門職能范圍內的招投標活動中，要按照招標管理和招標監督管理的有關規定，向國電電力公司相關招標辦公室進行招標工作的請示、報告，向廠（公司）招標監督部門提供招投標的有關資料。要認真對待招標監督部門提出的意見建議，自覺規范招投標活動。做好招標活動的統計工作，并按季度和向審計部、紀檢監察部報送招標結果統計表。生產技術部作為廠（公司）招標活動技術文件的把關部門和技術評標的主要參與部門，要嚴格履行招標文件技術部分的審批程序，保證物資采購的技術要求參數、性能表述準確，技術評標因素量化標準明確，盡可能縮小評委的自由裁量空間，并能體現出對物資性能優劣的比較評價。工程發包的技術文件要準確描述工作內容和工作量，工程完工的質量驗收標準，以及工程預算等，為保證招標工作的經濟性創造必要條件。要及早作出招標計劃，提供招標資料，保證招標所必須的時間。

4、紀檢監察部負責受理招投標活動的投訴舉報，查辦招標活動中的違規違紀行為。對受理的每一件投訴舉報調查核實情況，均應向效能監察領導組進行匯報。涉及招標人員違規違紀的，按照集團公司《職工懲處規定》提出處理意見，涉及投標人弄虛作

假騙取中標的，為該投標人建立不誠信檔案，宣布其中標無效，并在規定期限內取消其在廠（公司）的投標資格。

5、紀檢監察部在11月底前，總結招投標效能監察活動情況，起草、報批效能監察報告，下發效能監察建議，督促責任部門進行整改。責任部門要按照規定時間向紀檢監察部反饋整改情況或對監察建議的意見，實現閉環管理。

紀檢監察部

二○一一年四月二十八日

第五篇：物資管理效能監察

物資管理效能監察操作規程

第一條對物資管理制度的監察:

1、對制度建立、完善情況的監察

(l)檢查是否按照集團公司、分公司物資管理規定，結合本企業實際制訂了物資管理辦法，對物資的計劃、采購、驗收、入庫、倉儲、出庫、結算、廢舊物資處理等環節做了詳細規定。

(2)檢查是否制訂了物資計劃管理辦法，對物資計劃的編制、執行和核查環節的指標體系、業務程序、異常情況的處理等作了詳細規定。

(3)檢查是否制訂了物資采購管理辦法，是否嚴格按照國家、集團公司、分公司的有關規定制定了招標管理辦法。

(4)檢查是否制訂了物資驗收及倉儲管理制度、進出庫制度、交接制度、對賬制度、盤庫制度等。

(5)檢查是否建立廢舊物資管理制度，是否有完善的廢舊物資的確認、回收、處理程序等。

(6)是否制訂了計劃、采購、倉儲等工作崗位規范、工作標準、作業流程、管理考核辦法和輪崗制度。

2、對制度執行情況的監察

(1）檢查在物資計劃、采購、驗收、倉儲、廢舊物資處理等環節中是否存在有制度不執行或執行不到位的情況。

(2)檢查是否存在因不執行相關制度或執行制度不到位而損害企業利益的情況。

第二條 對物資計量設備的監察:

1、檢查是否按物資管理要求配備了計量設備，計量設備是否為國家認定的合格產品。

2、檢查計量設備的維護臺賬、運行日志和報表、誤差檢驗記錄.、定期校驗記錄是否完備，校驗單位是否具有國家認定的計量資質。

第三條 對物資管理人員及部門的監察:

1、檢查物資管理工作人員是否具備相關業務知識，是否嚴格按照崗位規范、工作標準和作業流程開展工作，是否存在失職、讀職、營私舞弊等損害企業利益的行為。

2、檢查物資管理部門是否認真履行管理職能，定期對內部工作人員進行廉潔從業教育、業務培訓和考試。

3、檢查物資管理部門和工作人員是否存在工作中不愿接受或不配合監察部門和其他監督的行為。

4、檢查物資管理部門是否建立了市場分析制度、供應商檔案庫和信譽評估制度。

第四條 對物資計劃環節的監察:

1、檢查編制物資備品備件計劃時是否進行了平衡利庫工作，是否貫徹了厲行節約、統籌兼顧的原則。

2、檢查采.購計劃是否符合生產需求和預算要求，是否履行了審批手續，手續是否齊備并且符合相關制度要求，是否保證合理庫存量。

3、檢查物資使用計劃填寫項目是否齊全，計劃的提出是否及時和準確。

第五條 對物資采購環節的監察:

1、檢查采購人員是否按照采購計劃進行采購，所采購的物資名稱、型號、數量、價格和質量是否符合要求。

2、檢查采購人員是否調查市場綜合信息的情況，是否貨比三家，是否簽訂購貨合同。

3、檢查采購人員對定點供應商是否審查了供應商的營業執照、稅務登記證、經營許可證等，是否調查了供應商的資質、信譽等情況，是否進行了招標及價格談判，合同簽訂是否規范。檢查是否對定點供應商建立考核體系。

4、檢查物資采購符合招標規定的是否進行了招標工作，招標程序是否公開、公平、公正。檢查有無將達到招標規定的項目拆分肢解、規避招標的行為。

第六條 對物資采購招標工作的監察:

檢查物資采購招標工作是否按照分公司招標管理辦法的要求進行。

第七條 對物資入庫環節的監察:

1、檢查物資入庫是否按規定經過驗收，物資名稱、型號.、數量、價格和質量是否與采購計劃相符，是否及時入庫，驗收人員是否嚴格執行“‘以單為主、以單核貨、逐項核對.、件件過目”的操作規則，并簽名確認，對驗收存在的問題是否及時登錄、上報。

2、檢查倉庫保管人員是否做好驗收記錄，是否開具入庫憑證，及時進行入庫賬務處理。

第八條 對倉儲環節的監察:

1、檢查倉庫貨物編號、保管卡.、物資賬、是否齊全，賬、卡、物是否相符，字跡清楚無涂改痕跡。

2、檢查倉庫布局是否合理，內外清潔，作業道暢通。物資分類存放是否合理、標志明顯，堆垛牢固整齊。庫存物資的保管及實物防護措施是否完善。

3、檢查倉庫保管人員是否定期進行貨物盤點、執行盤庫和對賬制度，記錄是否清晰。

第九條 對出庫環節的監察:

1、檢查領料人的領料單項目填寫是否齊全、是否經領用材料部門負責人審核簽字，主管領導批準。

2、檢查倉庫保管人員是否嚴格按照領料單發貨，所發貨物的名稱、規格、型號、數量、質量等是否與領料單相符c 3，檢查是否存在未辦理人庫手續而直接出庫、超計劃或超定額、白條、便條出庫，領料單涂改或印章不全現象。

4、檢查倉庫保管人員發料后是否登記材料臺賬，記錄完整。

5、檢查出庫物資有無以領代耗、領用后疏于管理、損失浪費等現象發生。

第十條 對稽核環節的監察:

1、稽核人員是否定期核對材料明細賬與倉庫材料臺賬，是否核對總賬與明細賬，賬目是否核對準確、清晰。

2、甲稽核人員是否審核領料單，核對收發憑證和材料賬卡，是否檢查收發記錄和結存余額，是否察看材料領存情況和核算手續。

第十一條 對結算環節的監察:

1、檢查是否按照購貨合同、驗收證明等與供應商進行結算，結算價格是否嚴格按照合同執行，質保金是否扣除，對未達到合同標準的物資是否拒付或索賠。一質保到期后，退款手續是否完備。

2、檢查大宗物資訂購過程的合同、憑證.、賬簿記錄是否完整、正確。

3、檢查財務部門是否按規定及時進行賬務處理。

第十二條 對廢舊物資環節的監察:

1、檢查是否建立廢舊物資倉庫及臺賬。

2、檢查是否嚴格執行廢舊物資管理制度，廢舊物資的確認是否經有關部門鑒定和領導審批。確認的廢舊物資是否及時人庫，有無擅自處理廢舊物資的現象。

3、檢查廢舊物資人庫計量、登記，入庫手續是否完一備，對回收的廢舊物資是否根據品種、等級重新分類，定置存放，妥善保管。

4、檢查廢舊物資的再利用和拍賣是否履行審批手續，對廢舊物資的拍賣是否按規定進行招標，廢舊物資拍賣貨款是否人單位財務賬，有無截留現象。

5、廢舊物資出庫是否辦理出庫手續。

第十三條 對統計環節的監察:

1、檢查統計人員是否按要求進行分類統計。使用計算機管理情況下，統計資料信息是否定期備份。

2、檢查統計報表的項目完整性、準確性和及時性。所有的統計數據原始記錄是否真實，是否存在隱瞞虛報的現象。

第十四條 對物資經濟活動分析環節的監察:

1、檢查物資管理部門是否定期組織召開物資經濟活動分析會，對當月庫存量、采購計劃、采購成本、物資周轉速度、采購價格等進行分析，查找存在的問題，落實責任和制定整改措施。

2、檢查物資管理部門是否采納了監察部門提出的物資管理監察建議書是否落實了限期整改通知書。