第一篇：合同管理效能監察實施方案

××××年合同管理效能監察實施方案

根據《×××》，為深入開展合同管理效能監察工作，特制定本實施方案：

一、依據、范圍和目標

依據《×××》的相關規定，公司決定對合同管理進行效能監察立項，由監察審計部會同財務管理部、經營管理部等相關部室，對公司合同管理情況開展效能監察。

此項效能監察從××年×月×日始至××年×月×日結束。效能監察的范圍為本部相關部室對外簽訂的各項合同，監察重點為物資采購、產品銷售、工程項目和經營合作等合同的審核、簽訂和執行管理。

此次效能監察的主要目的是通過效能監察，夯實合同基礎管理工作，規范合同起草、審批、簽訂、履行、解除等工作流程，逐步完善合同監督管理工作機制，著力加強制度建設，提高合同執行力，維護公司權益，規范檔案管理，提高合同管理水平，保證各項業務往來活動的順利開展和公司總體戰略的推進。

二、組織機構

（一）為加強效能監察工作的組織領導工作，公司特成立效能監察工作領導小組。

組長： 副組長： 成員：

（二）為便于合同管理效能監察工作的開展，特成立合同管理效能監察工作組和檢查組。

1、合同管理效能監察工作組 組長： 成員：

效能監察工作組主要負責建立、健全各項合同的管理制度，規范合同起草、審核、會簽、存檔管理流程，明確合同管理人員，監督合同履約執行情況等。

2、合同管理效能監察檢查組 組長： 成員：

效能監察檢查組負責統一部署安排效能監察具體工作的組織、協調、實施、監督、總結歸檔等工作。

三、主要監察形式和內容

（一）監察形式

1、第一階段：培訓階段 培訓時間：××年×月至×月

培訓內容：《中央企業效能監察暫行辦法》、《×××公司效能監察實施辦法》和《×××公司合同管理辦法》等資料。

培訓范圍：監察審計部、經營管理部、財務管理部、銷售部、物資采購部、項目管理部等相關人員。

2、第二階段：建立健全合同管理相關制度和審核會簽流程階段

完成時間：××年×月至×月 負責部門：經營管理部

3、第三階段：檢查驗收階段 完成時間：××年×月×日前 負責部門：監察審計部

相關要求：合同簽訂部門要按檔案管理要求、時間順序、建檔要素建立完備的合同檔案，公司合同管理效能監察檢查組將依據×××公司合同管理辦法進行檢查和驗收。

（二）主要監察內容

1、合同制度、審核會簽流程情況

（1）合同管理制度是否完備：制度內容是否涵蓋了機構職責、審批程序、授權委托、合同履行等必要的管理環節；

（2）合同管理制度是否規范：制度設計中關于職責分工、審批流程、權限分配等內容是否清晰明確、合理可行；

（3）合同管理制度是否能夠得到有效執行；

（4）是否按照相關規范要求建立了合同管理信息系統，并有效運轉。

2、合同訂立情況

（1）合同是否有明確的訂立依據：如會議紀要、簽報、批示或相關制度規定等；

（2）合同對方當事人的確定方式是否符合法律及公司內部管理規定；

（3）合同對方當事人的資質是否符合相關要求：主體資格是否合法；經營資格是否合法、有效；履約能力、履約信用是否符合要求；

（4）合同審批程序是否規范：是否存在未經審批訂立合同的現象；是否存在補簽、倒簽合同現象；是否存在“分拆”合同規避審批的現象；是否存在越權審批現象；審批環節是否有缺漏；審批流程是否符合規定；

（5）合同內容是否合法、有效、完整、規范、明確、合理；

6、合同簽訂程序是否規范：合同雙方是否已按規定簽字蓋章；雙方簽字人是否得到了適當的授權；蓋章程序是否規范。

3、合同履行情況（1）合同是否全面履行；

（2）合同對方當事人是否嚴格按照約定履行了合同義務；（3）合同的考核、驗收條款是否得到嚴格執行；（4）合同付款條款是否得到嚴格執行：付款的比例、時限是否符合合同約定；已付款項的付款條件、依據是否滿足；

（5）合同付款審批程序是否規范；

（6）合同的變更、終止、解除程序是否規范；

（7）合同爭議解決方式是否合理，是否存在因爭議解決不當損害公司合法權益的現象。

4、合同登記歸檔情況

（1）是否建立合同臺帳，對合同基本信息進行登記、匯總；（2）是否按照相關規定對合同及時進行歸檔；（3）合同檔案材料是否完備；（4）是否發生過合同泄密事件。

四、考核要求

各相關部室要高度重視此項效能監察工作，嚴格按照××公司合同管理辦法和實業公司有關制度執行，認真完成效能監察實施方案各階段的工作任務，達到合同審核、會簽、歸檔規范化的目的。

在合同管理效能監察工作的開展過程中，如有不執行、不嚴格執行或存在管理缺陷的，公司將下達監察建議整改通知書。如

在限期內沒有按時整改的，公司將視情節按照《×××》等相關規定給予嚴肅處理。

第二篇：工程合同管理效能監察實施方案

XXXXXXXXXXXXXXXX

公路（雙峰段）建設項目

工程合同管理效能監察實施方案

XXXXXXXXXXXXXX總公司 XXXXXXXXXXXXXXXXXX項目經理部

2015年9月30日

合同管理效能監察實施方案

為認真貫徹落實集團總公司2016年效能監察監察的內容與要素的精神和有關要求，為深入開展合同管理效能監察工作，特制定本實施方案：

一、依據、范圍和目標

依據《集團2016年效能監察監察的內容與要素》文件精神及相關規定，本項目決定對合同管理進行效能監察立項，由項目部財務部、合約部等相關部室，對本項目合同管理情況開展效能監察。此項效能監察從2015年7月25日開始—2018年2月1日結束。效能監察的范圍為本部相關部室對外簽訂的各項合同，監察重點為物資采購、產品銷售、工程項目和經營合作等合同的審核、簽訂和執行管理。此次效能監察的主要目的是通過效能監察，夯實合同基礎管理工作，規范合同起草、審批、簽訂、履行、解除等工作流程，逐步完善合同監督管理工作機制，著力加強制度建設，提高合同執行力，維護公司權益，規范檔案管理，提高合同管理水平，保證各項業務往來活動的順利開展和公司總體戰略的推進。

二、組織機構

為加強效能監察工作的組織領導工作，項目部特成立效能監察工作領導小組。組長：XXXXXX；成員：XXXX、XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX。效能監察領導小組辦公室：主任：XXXXXX。為便于合同管理效能監察工作的開展，特成立合同管理效能監察工作組和檢查組。效能監察工作組主要負責建立、健全各項合同的管理制度，規范合同起草、審核、會簽、存檔管理流程，明確合同管理人員，監督合同履約執行情況等。效能監察檢查組負責統一部署安排效能監察具體工作的組織、協調、實施、監督、總結歸檔等工作。

三、主要監察形式和內容

1、監察形式：此次效能監察分三個階段進行

a、第一階段：培訓階段，培訓時間：2015年7月下旬。培訓內容：《集團2016年效能監察監察的內容與要素》和《公司合同管理辦法》等資料。培訓范圍：財務部、合約部、材料部、項目管理部等相關人員。

b、第二階段：建立健全合同管理相關制度和審核會簽流程階段。完成時間：2016年4月至6月。負責部門：合約部。

c、第三階段：檢查驗收階段完成時間：2017年1月。負責部門：財務部：合同簽訂部門要按檔案管理要求、時間順序、建檔要素建立完備的合同檔案，將依據公司合同管理辦法進行檢查和驗收。

2、主要監察內容：

a、合同制度、審核會簽流程情況 ：①合同管理制度是否完備：制度內容是否涵蓋了機構職責、審批程序、授權委托、合同履行等必要的管理環節；②合同管理制度是否規范：制度設計中關于職責分工、審批流程、權限分配等內容是否清晰明確、合理可行；③合同管理制度是否能夠得到有效執行；④是否按照相關規范要求建立了合同管理信息系統，并有效運轉。

b、合同訂立情況：①合同是否有明確的訂立依據：如會議紀要、簽報、批示或相關制度規定等；②合同對方當事人的確定方式是否符合法律及公司內部管理規定；③合同對方當事人的資質是否符合相關要求：主體資格是否合法；經營資格是否合法、有效；履約能力、履約信用是否符合要求；④合同審批程序是否規范：是否存在未經審批訂立合同的現象；是否存在補簽、倒簽合同現象；是否存在“分拆”合同規避審批的現象；是否存在越權審批現象；審批環節是否有缺漏；審批流程是否符合規定；⑤合同內容是否合法、有效、完整、規范、明確、合理；⑥合同簽訂程序是否規范：合同雙方是否已按規定簽字蓋章；雙方簽字人是否得到了適當的授權；蓋章程序是否規范。

c、合同履行情況： ①合同是否全面履行；②合同對方當事人是否嚴格按照約定履行了合同義務；③合同的考核、驗收條款是否得到嚴格執行； ④合同付款條款是否得到嚴格執行：付款的比例、時限是否符合合同約定；已付款項的付款條件、依據是否滿足；⑤合同付款審批程序是否規范；⑥合同的變更、終止、解除程序是否規范；⑦合同爭議解決方式是否合理，是否存在因爭議解決不當損害公司合法權益的現象。

d、合同登記歸檔情況：①是否建立合同臺帳，對合同基本信息進行登記、匯總；②是否按照相關規定對合同及時進行歸檔；③合同檔案材料是否完備；④是否發生過合同泄密事件。

四、考核要求

各相關部室要高度重視此項效能監察工作，嚴格按照湖南建筑工程集團交通建設有限公司合同管理辦法和公司有關制度執行，認真完成效能監察實施方案各階段的工作任務，達到合同審核、會簽、歸檔規范化的目的。在合同管理效能監察工作的開展過程中，如有不執行、不嚴格執行或存在管理缺陷的，將下達監察建議整改通知書。

第三篇：煤質管理效能監察實施方案

XX集團XX煤業有限公司

2013煤質管理效能監察項目實施方案

為有效地開展效能監察工作，進一步規范效能監察工作和強化效能監察力度，完善項目管理，促進項目各部門負責人正確履行職責，提高工作效能，保證項目生產經營和盈利能力，根據國及公司紀察審計部的相關規定和要求，結合項目部實際情況制定效能監察實施方案。具體實施方案如下：

一、總體要求

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，按照科學發展觀的要求，緊緊圍繞公司中心工作，通過對我礦煤質管理項目實施效能監察，嚴格規范項目的管理行為和項目實施單位的建設行為，及時發現、認真整改不規范行為，嚴肅查處違紀違法問題。促進項目法人單位強化責任，科學決策，嚴格管理，督促有關部門認真履行職責，改進工作作風，提高辦事效率，認真開展此項效能監察工作，加強對煤質的全面管理，優化煤炭質量，確保全年煤炭銷售的順利進行。

二、工作目標

煤質管理效能監察工作以“零缺陷”和“低成本”為實施性戰略，以精細管理思想為指導，依照國家有關法律、法規和公司的規章、制度和辦法，緊緊圍繞中心工作，促進 1

項目部管理工作進一步規范化、系統化和科學化，提高經濟效益。

煤質管理效能監察是圍繞項目工程管理過程中的效率、效果、效益等問題而開展的監察檢查活動。項目效能監察是項目管理過程中的再管理，通過有效的監督手段，在項目管理過程中全過程、全方位的發揮監督作用，對提高員工效率、改善工作效果和提高項目效益有極大的促進作用。

三、監察內容

山煤宏遠礦煤質管理效能監察的主要內容是：項目建設全過程的跟蹤監督，加強對煤質化驗、煤炭銷售和煤炭運輸的控制與監督，加強對效能監察過程中的方案變更的監督，確保變更過程嚴格履行國家和省有關變更規則；完善各項管理制度，建立健全責任體系，加強監督力度，對相關科室和管理人員在效能監察中依法履行職責的能力、效率、效果、行為規范的檢查評價，以及對煤質管理效能監察過程中違法失職行為的查處。

四、組織領導

依據“統一要求、分級負責”的原則，建立健全效能監察工作責任體系，形成在項目黨支部領導下，由主要經營管理者負責、監察機構組織協調和實施、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監察工作領導體制和工作機制。為 2

加強對安全生產管理效能監察的組織領導，公司成立安全生產管理效能監察領導小組。

組 長： 常務副組長： 副 組 長：

五、實施步驟

（一）明確立項，制定監察方案階段（4月20日—5月10日）

按照集團公司紀委效能監察重點工作部署要求，做好調查研究，確定工作內容，制定方案，填寫《XX公司煤質管理效能監察立項審批表》，報集團公司紀委效能監察室主管領導審批，正式立項。立項報集團公司紀委效能監察室備案。

（二）實施效能監察，整改問題，具體開展工作階段（5月10日—11月20日）

一是組織部署，思想發動。組織XX煤業有限公司相關領導和相關科室，共同研究確定效能監察的內容、時間、要求、目的等有關事項，以《監察通知書》的形式，書面通知相關科室；二是認真開展工作。按階段、突出重點環節組織綜合檢查，發現問題，及時下達《效能監察建議書》，責令進行整改，并對整改情況進行跟蹤檢查；三是對工作過程中的方案變更、費用變更等的監督，確保變更過程嚴格履行國家和省有關變更設計程序，并理由充分，立即向主要領導匯

報；四是建章立制，加強管理。圍繞領導班子廉潔自律和重點環節管理，督促建立規章制度，注重預防，規范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，組卷歸檔階段（12月初—12月中旬）效能監察項目結束后，對效能監察成果進行歸納分析并寫出效能監察工作報告。同時，認真填寫《效能監察結項審定表》、《效能監察成果核定表》和《效能監察綜合評價表》，經主管領導簽字認可后，報集團公司紀委效能監察室備案。效能監察的全部資料要按照要求裝訂成冊，組卷歸檔，妥善保管。

六、具體要求

效能監察工作小組應對實施效能監察的效果進行綜合考核評價，根據有關規定提出獎勵和處罰意見。效能監察領導小組負責效能監察全面考核工作。

堅持效能監察與從源頭防治腐敗相結合；堅持完善內部監督機制與建章立制相結合；堅持過程監督與重點監控相結合；堅持效能監察工作與相關部門密切配合。

特別是對監察中發現的問題，要及時提出限期整改意見，并進行全程的跟蹤監察和嚴格的現場復查，確保整改落實到位。要把效能監察和調查研究結合起來，積極探索建設項目有效監管的新途徑，逐步建立有權必有責、用權受監督、4

違法受追究的機制，為今后開展專項效能監察積累經驗、奠定基礎。

第四篇：2012年xx公司合同管理效能監察實施方案

2012年xx公司合同管理效能監察實施方案

為認真貫徹落實xx公司《關于轉發集團公司〈關于做好2012年效能監察工作的通知〉的通知》和xx監［2012］125號《關于做好2012年效能監察工作的通知》的精神和有關要求，為深入開展合同管理效能監察工作，特制定本實施方案：

一、依據、范圍和目標

依據《關于轉發集團公司〈關于做好2012年效能監察工作的通知〉的通知》文件精神，根據《中央企業效能監察暫行辦法》和《中國xx能源集團公司效能監察實施辦法》的相關規定，實業公司決定對合同管理進行效能監察立項，由監察審計部會同財務管理部、經營管理部等相關部室，對公司合同管理情況開展效能監察。

此項效能監察從2012年3月15日始至2012年10月31日結束。效能監察的范圍為本部相關部室對外簽訂的各項合同（包括xx公司系統內部的合同），監察重點為物資采購、產品銷售、工程項目和經營合作等合同的審核、簽訂和執行管理。

此次效能監察的主要目的是通過效能監察，夯實合同基礎管理工作，規范合同起草、審批、簽訂、履行、解除等工作流程，逐步完善合同監督管理工作機制，著力加強制度建設，提高合同 執行力，維護公司權益，規范檔案管理，提高合同管理水平，保證各項業務往來活動的順利開展和公司總體戰略的推進。

二、組織機構

為加強效能監察工作的組織領導工作，公司特成立效能監察工作領導小組。

組

長：xxx xxx 副組長：xxx

成員：xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx

為便于合同管理效能監察工作的開展，特成立合同管理效能監察工作組和檢查組。

合同管理效能監察工作組 組

長：xxx 成員：xxx xxx xxx xxx及相關部室合同管理員。效能監察工作組主要負責建立、健全各項合同的管理制度，規范合同起草、審核、會簽、存檔管理流程，明確合同管理人員，監督合同履約執行情況等。

合同管理效能監察檢查組 組

長：xxx 成員：x x xxx

xxx

xxx 效能監察檢查組負責統一部署安排效能監察具體工作的組 織、協調、實施、監督、總結歸檔等工作。

三、主要監察形式和內容

監察形式：此次效能監察分三個階段進行 第一階段：培訓階段 培訓時間：2012年3月下旬

培訓內容：《中央企業效能監察暫行辦法》、《中國xx能源集團公司效能監察實施辦法》和《xxxx公司合同管理辦法》等資料。

培訓范圍：監察審計部、經營管理部、財務管理部、銷售部、物資采購部、項目管理部等相關人員。

第二階段：建立健全合同管理相關制度和審核會簽流程階段 完成時間：2012年4月至6月 負責部門：經營管理部 第三階段：檢查驗收階段 完成時間：2012年10月10日前 負責部門：監察審計部

相關要求：合同簽訂部門要按檔案管理要求、時間順序、建檔要素建立完備的合同檔案，公司合同管理效能監察檢查組將依據xx公司合同管理辦法進行檢查和驗收。

主要監察內容：

（一）合同制度、審核會簽流程情況

1、合同管理制度是否完備：制度內容是否涵蓋了機構職責、審批程序、授權委托、合同履行等必要的管理環節；

2、合同管理制度是否規范：制度設計中關于職責分工、審批流程、權限分配等內容是否清晰明確、合理可行；

3、合同管理制度是否能夠得到有效執行；

4、是否按照相關規范要求建立了合同管理信息系統，并有效運轉。

（二）合同訂立情況

1、合同是否有明確的訂立依據：如會議紀要、簽報、批示或相關制度規定等；

2、合同對方當事人的確定方式是否符合法律及公司內部管理規定；

3、合同對方當事人的資質是否符合相關要求：主體資格是否合法；經營資格是否合法、有效；履約能力、履約信用是否符合要求；

4、合同審批程序是否規范：是否存在未經審批訂立合同的現象；是否存在補簽、倒簽合同現象；是否存在“分拆”合同規避審批的現象；是否存在越權審批現象；審批環節是否有缺漏；審批流程是否符合規定；

5、合同內容是否合法、有效、完整、規范、明確、合理；

6、合同簽訂程序是否規范：合同雙方是否已按規定簽字蓋章；雙方簽字人是否得到了適當的授權；蓋章程序是否規范。

（三）合同履行情況

1、合同是否全面履行；

2、合同對方當事人是否嚴格按照約定履行了合同義務；

3、合同的考核、驗收條款是否得到嚴格執行；

4、合同付款條款是否得到嚴格執行：付款的比例、時限是否符合合同約定；已付款項的付款條件、依據是否滿足；

5、合同付款審批程序是否規范；

6、合同的變更、終止、解除程序是否規范；

7、合同爭議解決方式是否合理，是否存在因爭議解決不當損害公司合法權益的現象。

（四）合同登記歸檔情況

1、是否建立合同臺帳，對合同基本信息進行登記、匯總；

2、是否按照相關規定對合同及時進行歸檔；

3、合同檔案材料是否完備；

4、是否發生過合同泄密事件。

四、考核要求

各相關部室要高度重視此項效能監察工作，嚴格按照xxx公司合同管理辦法和實業公司有關制度執行，認真完成效能監察實施方案各階段的工作任務，達到合同審核、會簽、歸檔規范化的目的。

在合同管理效能監察工作的開展過程中，如有不執行、不嚴格執行或存在管理缺陷的，公司將下達監察建議整改通知書。如在限期內沒有按時整改的，公司將視情節按照集團公司效能監察管理辦法給予嚴肅處理。

第五篇：效能監察實施方案(一般通用模版)

效能監察實施方案（一般通用模版）

模版原創：樊光中

根據XX公司X年效能監察計劃總體安排，經公司領導研究決定，對XX項目（部門）圍繞XX業務管理進行專項（綜合）效能監察，監察方案策劃如下：

一、監察對象

本次效能監察對象是XX項目的XX等業務流程。

二、效能監察目的通過對XX管理全程效能監察，確保XX管理過程內部控制制度健全、適宜、專業業務部門嚴格遵循內部控制制度，實現XX管理的階段性控制目標和最終目標，為XX管理提供了經驗積累。

三、效能監察總體思路

本次效能監察在公司領導小組總體領導下，在項目（部門）工作小組具體實施工作中，上下密切配合，按效能監察體系文件規定的內容、“四性測試與評價模型”方法、程序要求組織進行，并完成效能監察工作，對公司（項目）經濟指標的實現起到良好的保證作用。

四、計劃實施時間

立項時間：X年X 月 X 日，終結時間：X年X 月 X 日。

五、監察抽樣覆蓋時間范圍

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、監察依據

1、XXXXX現行XX管理制度規定

2、XXXX公司制定的現行XX管理制度規定

3、效能監察體系文件，其中作業指導書按體系文件《XX效能監察作業指導書》

4、國家法律、法規、廉潔從業各項規定要求等

七、效能監察內容

1.XX業務管理制度建設充分性，檢查業務執行全過程、目標監測、風險管理、廉潔從業監督等方面是否均有制度規定，監察企業現有制度建設的充分程度；

2.XX業務執行過程符合性，檢查實際執行業務過程是否符合企業現有制度各項要求，監察業務過程按照制度要求執行的符合程度；

3.XX業務執行結果有效性，檢查業務執行后實際達到的工作效果是否有效實現企業預期的管理目標，監察業務執行結果達到管理目標的有效程度；

4.XX業務管理流程適宜性，檢查企業現有制度規定的業務流程制度是否內控、清楚、簡捷、直觀、可操作、管用。

八、監察人員要求及原則

1、效能監察領導小組成員有XXXXXX公司黨政領導組成2、效能監察工作小組成員有項目部（部門）主要領導、業務專業負責人組成3、業務專業負責人回避效能監察

九、組織機構

1、效能監察領導小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

2、效能監察工作小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

十、小組分工

1、效能監察領導小組：負責效能監察領導工作、定期聽取效能監察進展情況，并設你監察建議、決定與報告。

2、效能監察工作小組：執行效能監察方案，編寫建議、決定與監察報告。

十一、抽樣與方法

本次效能監察樣本獲得均采用統計抽樣的形式，測試方法主要采用詢問法與審閱法相結合，穿行測試法、指標對比法，具體按效能監察體系文件《效能監察方法與技術控制程序》。

十二、附錄

1．現場四性測試與評價實施流程（略）

2.效能監察組織分工計劃

3.效能監察日程安排計劃