第一篇：效能監(jiān)察實施方案

第一紀工委監(jiān)察分局

關(guān)于開展102國道長春至德惠段改建項目

效能監(jiān)察的實施方案

根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》的有關(guān)規(guī)定，按照市紀委監(jiān)察局2010年重點工作部署要求，為加強對政府投資重大項目的監(jiān)督管理，確保項目順利實施，把102國道長春至德惠段改建項目建設(shè)成為優(yōu)質(zhì)、廉政、高效工程，結(jié)合項目實際情況，制定本效能監(jiān)察實施方案。

一、總體要求

通過對102國道長春至德惠段改建項目實施效能監(jiān)察，嚴格規(guī)范項目業(yè)主的管理行為和項目參建單位的建設(shè)行為，及時發(fā)現(xiàn)、認真整改不規(guī)范行為，嚴肅查處違紀違法問題。促進項目法人單位強化責任，科學(xué)決策，嚴格管理，督促市直有關(guān)部門認真履行職責，改進工作作風，提高辦事效率，保證工程建設(shè)目標順利實現(xiàn)。

二、工作目標

102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察以“工程規(guī)范建設(shè)、干部廉潔優(yōu)秀”為目標，重點監(jiān)察在工程建設(shè)領(lǐng)域易發(fā)生腐敗或不當管理的環(huán)節(jié)，主要做到“四防”、“三監(jiān)督”。

（一）五防

1、防止貪污受賄、挪用公款等違法違紀行為發(fā)生；

2、防止因官僚主義、失職瀆職行為造成工程質(zhì)量下降、質(zhì)量安全事故的發(fā)生及建設(shè)資金流失；

3、防止違反建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生；

4、防止發(fā)生損害群眾利益行為。

（二）三監(jiān)督

1、監(jiān)督工程建設(shè)資金安全使用，提高資金使用效能；

2、監(jiān)督工程建設(shè)優(yōu)質(zhì)高效，有序?qū)嵤雌谕旯ぃ?/p>

3、監(jiān)督合同正常履行，工程建設(shè)管理達到國家要求。

三、監(jiān)察內(nèi)容

102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是：項目建設(shè)全過程的跟蹤監(jiān)督，加強對工程概算、預(yù)算和決算的控制與監(jiān)督，對相關(guān)單位和管理人員在項目建設(shè)中依法履行職責的能力、效率、效果、行為規(guī)范的檢查評價，以及對項目建設(shè)過程中違法失職行為的查處。效能監(jiān)察要重點突出以下重要環(huán)節(jié)：

（一）項目審批。是否按國家有關(guān)基本建設(shè)程序的規(guī)定辦理立項、報批等有關(guān)手續(xù)。

（二）征地拆遷工作。是否符合國家政策、高效地開展征地拆遷工作，建立土地征用、拆遷補償?shù)挠嘘P(guān)制度和監(jiān)督制約機制。

（三）建設(shè)隊伍選擇。是否嚴格執(zhí)行國家和省有關(guān)規(guī)定，實行公開招標。

（四）設(shè)備、材料采購。是否嚴格執(zhí)行有關(guān)招標投標和政府采購規(guī)定。

（五）資金管理。資金管理制度是否建立，資金使用、撥付的審批和監(jiān)督機制是否完善；工程款的支付和竣工決算是否嚴格執(zhí)行有關(guān)財經(jīng)法規(guī)。

（六）工程變更設(shè)計。是否嚴格履行國家和省有關(guān)變更設(shè)計程序，變更理由是否充分，變更費用是否合理。

（七）竣（交）工驗收工作。是否按有關(guān)規(guī)定程序組織交工驗收，是否及時申請組織竣工驗收，竣工驗收時評定的工程質(zhì)量是否與合同承諾一致。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

第一紀工委監(jiān)察分局負責對此次效能監(jiān)察工作進行組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌推進。成立效能監(jiān)察協(xié)調(diào)小組，由第一紀工委書記、監(jiān)察分局局長李瑩任組長，市交通局紀委書記郝廣智任副組長，成員由第一紀工委監(jiān)察分局和市交通局紀委監(jiān)察室工作人員構(gòu)成，日常工作由第一紀工委監(jiān)察分局辦公室承擔，負責組織協(xié)調(diào)、情況綜合、檢查督辦等事宜。

五、工作方式

102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察工作方法以看、查、聽的方式進行。即看項目建設(shè)有關(guān)資料；查帳目、規(guī)章制度和有關(guān)政策規(guī)定落實情況，調(diào)查群眾舉報和在檢查發(fā)現(xiàn)的突出問題；聽取項目法人單位領(lǐng)導(dǎo)對工程管理、勤政廉政綜合情況的匯報，以及職工和有關(guān)部門、工程建設(shè)單位對管理人員各方面情況的反映、評價。對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況進行跟蹤檢查，直至整改完畢，確保整改落實到位。

六、實施步驟

此項效能監(jiān)察工作時間定為 2010年5月--2010年12月。工作主要分三個階段進行。

（一）明確立項，制定監(jiān)察方案階段（5月初—5月中旬）按照市紀委監(jiān)察局重點工作部署要求，做好調(diào)查研究，確定工作內(nèi)容，制定方案，填寫《102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察立項審批表》，報市紀委、監(jiān)察局主管領(lǐng)導(dǎo)審批，正式立項。立項后報市紀委、監(jiān)察局備案。

（二）實施監(jiān)察，整改問題，具體開展工作階段（5月下旬—11月底）

一是組織部署，思想發(fā)動。組織市交通局相關(guān)處室和項目代建單位，共同研究確定效能監(jiān)察的內(nèi)容、時間、要求、目的等有關(guān)事項，以《監(jiān)察通知書》的形式，書面通知相關(guān)部門和單位；二是認真開展工作。按階段、突出重點環(huán)節(jié)組織綜合檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時下達《效能監(jiān)察建議書》，責令進行整改，并對整改情況進行跟蹤檢查；三是分清責任，嚴肅處理。對在監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的失職、瀆職等違法違紀重大問題，立即向主要領(lǐng)導(dǎo)匯報并及時開展調(diào)查；四是建章立制，加強管理。圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔自律和

重點環(huán)節(jié)管理，督促建立規(guī)章制度，注重預(yù)防，規(guī)范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，組卷歸檔階段（12月初—12月中旬）監(jiān)察項目結(jié)束后，對效能監(jiān)察成果進行歸納分析并寫出效能監(jiān)察工作報告。同時，認真填寫《效能監(jiān)察結(jié)項審定表》、《效能監(jiān)察成果核定表》和《效能監(jiān)察綜合評價表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字認可后，報市紀委、監(jiān)察局備案。效能監(jiān)察的全部資料要按照要求裝訂成冊，組卷歸檔，妥善保管。

七、具體要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。102國道長春至德惠段改建項目使用的是公共資金或財政資金，事關(guān)公共利益和廉潔政府建設(shè)形象。市交通局的相關(guān)處室和項目代建單位一定要高度重視，充分認識開展效能監(jiān)察的重要性和必要性，通過協(xié)調(diào)配合，形成合力，共同完成效能監(jiān)察工作任務(wù)，努力把 102國道長春至德惠段改建項目建成優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔的“陽光工程”。

（二）完善制度，有效預(yù)防。市交通局各相關(guān)處室要依據(jù)各自職責，完善本部門職責范圍內(nèi)的管理制度，依法履職、依法盡職；代建單位作為項目建設(shè)的責任主體，要加強制度建設(shè)，按照招投標、合同管理、工程聯(lián)系變更、資金管理、工程管理、物資采購、竣工驗收等工程建設(shè)的流程、環(huán)節(jié)和特點，制定相應(yīng)的管理制度和程序，針對工程建設(shè)鏈、設(shè)計監(jiān)督管理鏈，做到工程監(jiān)

管與工程建設(shè)環(huán)環(huán)相扣，進一步規(guī)范工程建設(shè)管理行為，有效預(yù)防職務(wù)犯罪的發(fā)生。

（三）突出重點，強化監(jiān)管。此次效能監(jiān)察的重點主要放在跟綜問效上，注重整改，強化監(jiān)管。特別是對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時提出限期整改意見，并進行全程的跟蹤監(jiān)察和嚴格的現(xiàn)場復(fù)查，確保整改落實到位。要把效能監(jiān)察和調(diào)查研究結(jié)合起來，積極探索政府重大投資建設(shè)項目有效監(jiān)管的新途徑，逐步建立有權(quán)必有責、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究的政府投資責任追究機制，為今后開展專項效能監(jiān)察積累經(jīng)驗、奠定基礎(chǔ)。

（四）規(guī)范程序，加強溝通。一是建立定期召開例會制度。領(lǐng)導(dǎo)小組要按階段召開效能監(jiān)察工作例會，分析研究檢查情況，提出監(jiān)察意見，制定整改方案，抓好工作落實。第一紀工委監(jiān)察分局、市交通局與項目代建單位三方之間要加強溝通，及時了解情況；二是抓好效能監(jiān)察檢查階段的工作質(zhì)量和檢查報告的質(zhì)量，抓好問題整改處理以及檔案資料的整理工作；三是要在效能監(jiān)察項目實施的過程中，探索效能評價的方式、方法。

第二篇：效能監(jiān)察實施方案(一般通用模版)

效能監(jiān)察實施方案（一般通用模版）

模版原創(chuàng)：樊光中

根據(jù)XX公司X年效能監(jiān)察計劃總體安排，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定，對XX項目（部門）圍繞XX業(yè)務(wù)管理進行專項（綜合）效能監(jiān)察，監(jiān)察方案策劃如下：

一、監(jiān)察對象

本次效能監(jiān)察對象是XX項目的XX等業(yè)務(wù)流程。

二、效能監(jiān)察目的通過對XX管理全程效能監(jiān)察，確保XX管理過程內(nèi)部控制制度健全、適宜、專業(yè)業(yè)務(wù)部門嚴格遵循內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)XX管理的階段性控制目標和最終目標，為XX管理提供了經(jīng)驗積累。

三、效能監(jiān)察總體思路

本次效能監(jiān)察在公司領(lǐng)導(dǎo)小組總體領(lǐng)導(dǎo)下，在項目（部門）工作小組具體實施工作中，上下密切配合，按效能監(jiān)察體系文件規(guī)定的內(nèi)容、“四性測試與評價模型”方法、程序要求組織進行，并完成效能監(jiān)察工作，對公司（項目）經(jīng)濟指標的實現(xiàn)起到良好的保證作用。

四、計劃實施時間

立項時間：X年X 月 X 日，終結(jié)時間：X年X 月 X 日。

五、監(jiān)察抽樣覆蓋時間范圍

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、監(jiān)察依據(jù)

1、XXXXX現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

2、XXXX公司制定的現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

3、效能監(jiān)察體系文件，其中作業(yè)指導(dǎo)書按體系文件《XX效能監(jiān)察作業(yè)指導(dǎo)書》

4、國家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項規(guī)定要求等

七、效能監(jiān)察內(nèi)容

1.XX業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)充分性，檢查業(yè)務(wù)執(zhí)行全過程、目標監(jiān)測、風險管理、廉潔從業(yè)監(jiān)督等方面是否均有制度規(guī)定，監(jiān)察企業(yè)現(xiàn)有制度建設(shè)的充分程度；

2.XX業(yè)務(wù)執(zhí)行過程符合性，檢查實際執(zhí)行業(yè)務(wù)過程是否符合企業(yè)現(xiàn)有制度各項要求，監(jiān)察業(yè)務(wù)過程按照制度要求執(zhí)行的符合程度；

3.XX業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果有效性，檢查業(yè)務(wù)執(zhí)行后實際達到的工作效果是否有效實現(xiàn)企業(yè)預(yù)期的管理目標，監(jiān)察業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果達到管理目標的有效程度；

4.XX業(yè)務(wù)管理流程適宜性，檢查企業(yè)現(xiàn)有制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程制度是否內(nèi)控、清楚、簡捷、直觀、可操作、管用。

八、監(jiān)察人員要求及原則

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員有XXXXXX公司黨政領(lǐng)導(dǎo)組成2、效能監(jiān)察工作小組成員有項目部（部門）主要領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)專業(yè)負責人組成3、業(yè)務(wù)專業(yè)負責人回避效能監(jiān)察

九、組織機構(gòu)

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

2、效能監(jiān)察工作小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

十、小組分工

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負責效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進展情況，并設(shè)你監(jiān)察建議、決定與報告。

2、效能監(jiān)察工作小組：執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報告。

十一、抽樣與方法

本次效能監(jiān)察樣本獲得均采用統(tǒng)計抽樣的形式，測試方法主要采用詢問法與審閱法相結(jié)合，穿行測試法、指標對比法，具體按效能監(jiān)察體系文件《效能監(jiān)察方法與技術(shù)控制程序》。

十二、附錄

1．現(xiàn)場四性測試與評價實施流程（略）

2.效能監(jiān)察組織分工計劃

3.效能監(jiān)察日程安排計劃

第三篇：效能監(jiān)察實施方案(一般通用模版)

效能監(jiān)察實施方案（一般通用模版）

模版原創(chuàng)：樊光中

根據(jù)XX公司X年效能監(jiān)察計劃總體安排，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定，對XX項目（部門）圍繞XX業(yè)務(wù)管理進行專項（綜合）效能監(jiān)察，監(jiān)察方案策劃如下：

一、監(jiān)察對象

本次效能監(jiān)察對象是XX項目的XX等業(yè)務(wù)流程。

二、效能監(jiān)察的目的通過對XX管理全程效能監(jiān)察，確保XX管理過程內(nèi)部控制制度健全、適宜、專業(yè)業(yè)務(wù)部門嚴格遵循內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)XX管理的階段性控制目標和最終目標，為XX管理提供了經(jīng)驗積累。

三、效能監(jiān)察總體思路

本次效能監(jiān)察在公司領(lǐng)導(dǎo)小組總體領(lǐng)導(dǎo)下，在項目（部門）工作小組具體實施工作中，上下密切配合，按效能監(jiān)察體系文件規(guī)定的內(nèi)容、“四性測試與評價模型”方法、程序要求組織進行，并完成效能監(jiān)察工作，對公司（項目）經(jīng)濟指標的實現(xiàn)起到良好的保證作用。

四、計劃實施時間

立項時間：X年X 月 X 日，終結(jié)時間：X年X 月 X 日。

五、監(jiān)察抽樣覆蓋時間范圍

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、監(jiān)察依據(jù)

1、XXXXX現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

2、XXXX公司制定的現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

3、效能監(jiān)察體系文件，其中作業(yè)指導(dǎo)書按體系文件《XX效能監(jiān)察作業(yè)指導(dǎo)書》

4、國家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項規(guī)定要求等

七、效能監(jiān)察內(nèi)容

1、制度建設(shè)情況

（1）控制環(huán)境方面

（2）風險與評估方面

（3）控制活動方面

（4）信息溝通、交流與管理方面

（5）監(jiān)督方面

2、效能監(jiān)察點（效能監(jiān)察點測試內(nèi)容清單）

3、最終效果情況（有效性測試清單）

4、制度建設(shè)適宜合理情況（適宜性測試清單）

八、監(jiān)察人員要求及原則

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員有XXXXXX公司黨政領(lǐng)導(dǎo)組成2、效能監(jiān)察工作小組成員有項目部（部門）主要領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)專業(yè)負責人組成3、業(yè)務(wù)專業(yè)負責人回避效能監(jiān)察

九、組織機構(gòu)

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

2、效能監(jiān)察工作小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

十、小組分工

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負責效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進展情況，并設(shè)你監(jiān)察建議、決定與報告。

2、效能監(jiān)察工作小組：執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報告。

十一、抽樣與方法

本次效能監(jiān)察樣本獲得均采用統(tǒng)計抽樣的形式，測試方法主要采用詢問法與審閱法相結(jié)合，穿行測試法、指標對比法，具體按效能監(jiān)察體系文件《效能監(jiān)察方法與技術(shù)控制程序》。

十二、附錄

表1工作程序（略）

表2現(xiàn)場實施流程（略）

表3效能監(jiān)察組織計劃

標4效能監(jiān)察日程安排計劃

第四篇：效能監(jiān)察實施方案(2010)

信陽石油分公司

2010年效能監(jiān)察工作實施方案

根據(jù)集團公司和省公司對2010年效能監(jiān)察工作的有關(guān)要求，為進一步加強企業(yè)經(jīng)營管理，確保效能監(jiān)察工作深入開展，結(jié)合我公司實際，特制定效能監(jiān)察工作實施方案如下：

一、指導(dǎo)思想：

深入貫徹落實中紀委十七屆五次全會、集團公司、省分公司紀檢監(jiān)察工作會議精神，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，緊緊圍繞2010年各項工作目標，強化關(guān)口前移、源頭介入及過程控制力度，推進反腐倡廉制度建設(shè)，從源頭上防治腐敗，進一步促進效能監(jiān)察工作深入開展，為全年目標任務(wù)的完成提供有力保證。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

為確保效能監(jiān)察工作有序開展，市分公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，其工作職能：負責效能監(jiān)察工作的選題立項和實施方案的審批、督導(dǎo)、檢查及成果的評審。

市分公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組： 組 長：李秀山 張學(xué)忠 副組長：丁 勇 高 鵬 成 員：吳慶順 陳星榮 黃其虎 趙 荔 張宗瑜 蔣文鑫 耿春華 劉燕

辦公室設(shè)在政工辦負責效能監(jiān)察工作的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查和日常工作。

三、工作重點

（一）做好效能監(jiān)察工作。繼續(xù)堅持效能監(jiān)察“分級立項、分級實施、分級管理”的工作機制，做好效能監(jiān)察立項實施工作。

1.統(tǒng)一立項項目。2010年省分公司效能監(jiān)察統(tǒng)一立項項目有2項：（1）200萬元以上新建工程建設(shè)項目效能監(jiān)察，重點對2008年以來投資立項、在建和竣工的總投資額超過200萬元（含）的建設(shè)項目進行專項監(jiān)察。（2）新收購、租賃、建設(shè)加油站管理效能監(jiān)察。凡涉及省分公司統(tǒng)一立項項目的單位，均必須立項開展效能監(jiān)察。

2.重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)項目。各部門要結(jié)合實際，針對加油站管理、物資采購、成品油外部采購、工程建設(shè)、直銷分銷、非油品經(jīng)營等重點環(huán)節(jié)，“三重一大”民主決策制度落實、“小金庫”專項治理等方面，重點選擇1-2個項目開展效能監(jiān)察,進一步強化管理，挖潛增效，提高效益。

3.專項監(jiān)察項目。繼續(xù)對核銷100萬元以上對外經(jīng)濟交往形成不良股權(quán)、債權(quán)核銷開展專項監(jiān)察。

（二）深化業(yè)務(wù)公開工作。在業(yè)務(wù)公開正式上線運行的基 礎(chǔ)上，保證重點業(yè)務(wù)公開信息系統(tǒng)正常運行；進一步開發(fā)在線監(jiān)察功能；加強監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮網(wǎng)上巡視組的作用。

（三）繼續(xù)做好《監(jiān)督辦法（試行）》的貫徹執(zhí)行工作。按照《省公司7項監(jiān)督辦法實施細則（試行）》中規(guī)定的監(jiān)察點進行監(jiān)督檢查，進一步加大對7項監(jiān)督辦法實施細則的督查力度。

四、工作步驟及時間安排

（一）工作方法：

依照《河南石油分公司效能監(jiān)察實施細則(試行)》的要求,效能監(jiān)察工作的開展，實行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各負其責、抓好落實”的工作方法，即效能監(jiān)察工作在市分公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進行。市分公司的效能監(jiān)察工作方案和選題立項，由效能監(jiān)察辦公室組織制訂，各有關(guān)職能部門具體組織實施。并按要求呈報有關(guān)報表和文字材料。

（二）工作步驟(四個階段)：

第一階段：調(diào)查摸底、選題立項。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會同有關(guān)部門，對監(jiān)察范圍內(nèi)的項目進行調(diào)查摸底，掌握各項目的基本情況，上報效能監(jiān)察立項統(tǒng)計表和效能監(jiān)察工作方案(每年一季度前上報)。

第二階段：制訂方案、分步實施。組成效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組對加油站管理、清理不良資產(chǎn)呆壞帳、資金管理開展監(jiān)察。嚴格把握各項目的主要監(jiān)察內(nèi)容和環(huán)節(jié)，加大重點部位和關(guān)鍵性 問題的監(jiān)察力度，做到方法適當，措施得力，確保監(jiān)察工作的整體效果。

第三階段：清查問題、分析原因。根據(jù)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題和先進典型，予以認真分析、總結(jié)和推廣，提出監(jiān)察建議。

第四階段：督促整改、呈報結(jié)果。市分公司有關(guān)部門效能監(jiān)察項目實施結(jié)果報告表、統(tǒng)計表和工作總結(jié)于每年十一月上報，以便市分公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組對工作進行全面總結(jié)，及時上報省公司。

五、工作要求

各部門要認真貫徹落實省分公司紀檢監(jiān)察工作會議精神，按照省分公司的統(tǒng)一部署和要求,切實把效能監(jiān)察作為源頭治理的有力抓手，強化領(lǐng)導(dǎo)，創(chuàng)新方法，加大督查力度，進一步做好效能監(jiān)察工作。

（一）深入推進業(yè)務(wù)公開工作。各部門要進一步提高思想認識，圍繞經(jīng)營管理活動重點，明確范圍，落實責任，加強對業(yè)務(wù)公開情況的督查，對暗箱操作，不公開或假公開，造成重大經(jīng)濟損失或嚴重不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責任。不斷完善業(yè)務(wù)公開信息系統(tǒng)，確保重點業(yè)務(wù)公開到位，使業(yè)務(wù)公開成為強化權(quán)力運行和制度約束的有效方式，真正實現(xiàn)“以公開促民主、以公開促清廉、以公開促效益”。

（二）進一步加強制度建設(shè)。各部門要進一步強化制度建設(shè)，進一步梳理、細化、完善內(nèi)部監(jiān)督管理制度，提高制度規(guī) 范化、科學(xué)化水平。做到“用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人”。繼續(xù)以推進《內(nèi)控制度》的貫徹執(zhí)行為主線，抓住存在的問題，加強《監(jiān)督辦法》執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，針對重點業(yè)務(wù)流程中易發(fā)多發(fā)問題的薄弱環(huán)節(jié)，強化檢查，深入剖析，采取措施，消除制度缺陷，堵塞管理漏洞，提高制度的針對性和實效性，切實強化事前監(jiān)督、過程監(jiān)督和制度監(jiān)督。

（三）深入開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題的專項治理。各部門要認真貫徹落實《信陽石油分公司開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作實施方案》，結(jié)合實際，細化制定實施方案。要抓住項目決策及審批、工程設(shè)計、施工招投標等環(huán)節(jié)嚴格監(jiān)督檢查，整改薄弱環(huán)節(jié)，完善相關(guān)管理制度和措施，建立健全工程建設(shè)監(jiān)督機制。要深入治理工程建設(shè)中領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)插手干預(yù)工程建設(shè)、規(guī)避招標、圍標串標、違規(guī)分包轉(zhuǎn)包等問題。全面排查違規(guī)違紀問題，對典型案件要堅決查處，決不手軟。

（四）提高效能監(jiān)察人員素質(zhì)。效能監(jiān)察開展的領(lǐng)域愈來愈廣泛，對效能監(jiān)察人員提出了更高的要求。各部門要根據(jù)實際需要，配備好效能監(jiān)察工作人員,要加強教育培訓(xùn)，不斷提高效能監(jiān)察人員專業(yè)化水平和素質(zhì)。效能監(jiān)察人員要增強責任意識、創(chuàng)新意識, 不斷學(xué)習(xí)新知識、研究新問題、增長新本領(lǐng)，掌握國家法律法規(guī)、內(nèi)控制度規(guī)定及重點業(yè)務(wù)流程，按照規(guī)范程序嚴格監(jiān)督檢查，認真履行監(jiān)督職責，確保順利開展效能監(jiān)察工作。

第五篇：效能監(jiān)察實施方案

效能監(jiān)察實施方案

為整頓公司工作作風，提高工作效率，樹立嚴明、勤政、廉潔、務(wù)實、高效的公司形象，進一步加強公司行政效能建設(shè)，為公司提供優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境，現(xiàn)結(jié)合公司實際，制定本方案：

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，緊緊圍繞公司中心工作，著力轉(zhuǎn)變工作作風，促進公司工作人員廉潔從政，提高服務(wù)水平和辦事效率。

二、工作目標：

（一）總體目標。為增強公司行政力、公信力和執(zhí)行力，建立辦事高效、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、行為規(guī)范、依法行政、清正廉潔的管理體系。

（二）具體目標任務(wù)。保證政令暢通，促進各項工作落實到位；工作人員廉潔勤政，行為逐步規(guī)范，效率顯著提高。

三、效能監(jiān)察對象

公司所屬部門領(lǐng)導(dǎo)干部及其工作人員。

四、效能監(jiān)察內(nèi)容

（一）監(jiān)察廉政勤政、工作紀律情況。對公司職工執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定情況進行監(jiān)察，重點監(jiān)察工作時間串崗閑聊、上網(wǎng)聊天、炒股和玩游戲；工作時間擅自離開工作崗位，辦理與工作無關(guān)的個人事務(wù)及參加各種娛樂消費活動；無故曠工、請假逾期不歸或遲到早退等問題。

（二）監(jiān)察落實公司決策情況。對公司重大決策的貫徹落實情況進行監(jiān)察，是否存在有令不行、有禁不止的瀆職行為。

（三）監(jiān)察履行職能情況。對各部門履行職責進行監(jiān)察。重點監(jiān)察各單位工作等是否及時，程序是否規(guī)范。

（四）監(jiān)察公司財務(wù)支出和專項資金及大額度資金使用情況。對公司資金使用情況進行監(jiān)察，重點監(jiān)察日常經(jīng)費開支，是否存在公款大吃大喝，揮霍公款，巧立名目，弄虛作假，加大成本的情況；對重點專項資金及大額度資金是否按規(guī)定要求使用。

（五）監(jiān)察制度執(zhí)行情況。對責任制和各項制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，重點監(jiān)察政務(wù)是否公開，包括政策公開、收費公開、程序公開等；是否嚴格執(zhí)行工程招投標等各項制度；探索并推行提高工作效率的新制度新辦法，并嚴格按照制度執(zhí)行。

（六）監(jiān)察決策情況。對重大事項按規(guī)定程序決策和實行“陽光政務(wù)”的情況進行監(jiān)察，重點監(jiān)察重大規(guī)劃、重點經(jīng)濟建設(shè)項目、民生事業(yè)項目、突發(fā)事件應(yīng)急處理和重大決策部署等集體決策行為是否做到民主、公開、公正；是否存在主觀盲目武斷、暗箱操作、當斷不斷貽誤時機和因私損公造成重大損失的失職行為。

五、方法與步驟

（一）各單位按照效能監(jiān)察內(nèi)容和范圍，結(jié)合實際，制定實施方案進行動員部署，全面啟動效能監(jiān)察工作。

（二）各單位要按照效能監(jiān)察實施方案的檢查內(nèi)容認真進行自查自糾。

（三）公司紀委組織有關(guān)人員對開展各單位進行集中監(jiān)察，采取現(xiàn)場聽、看、查的方式進行，確定全年效能監(jiān)察優(yōu)秀、合格、不合格單位，在公司進行通報。

六、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強對效能監(jiān)察工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，現(xiàn)成立公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。

七、幾點要求

（一）提高認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要充分認識實施效能監(jiān)察的重要性，切實加強對效能監(jiān)察工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立工作機構(gòu)；要把效能監(jiān)察納入管理日程，及時向公司紀委報送工作情況。

（二）認真組織學(xué)習(xí)，明確工作要求。各單位要組織人員認真學(xué)習(xí)，使公司職工熟悉效能監(jiān)察工作的內(nèi)容和要求，確保公司管理工作依法、廉潔、高效地運作。2011年效能監(jiān)察實施方案

為全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，大力弘揚“忠誠事業(yè)、埋頭苦干、精細管理”的9999管理文化，建立辦事高效、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、行為規(guī)范的管理體系，確保全行各項任務(wù)目標圓滿完成，決定對全轄2011年重點工作開展情況實施效能監(jiān)察，現(xiàn)制定實施方案如下：

一、指導(dǎo)思想

堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以對省行黨委重大決策部署貫徹落實情況開展專項效能監(jiān)察為抓手，著力解決制度執(zhí)行力不強、服務(wù)意識淡薄、紀律作風渙散、辦事效率低下等突出問題，打造“廉潔、勤業(yè)、務(wù)實、高效”領(lǐng)導(dǎo)班子和員工隊伍，為全行各項事業(yè)地穩(wěn)健發(fā)展，提供有力保障。

二、監(jiān)察對象

二級分行領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員。

三、監(jiān)察內(nèi)容

重點檢查省行重要工作部署是否落到實處；工作目標任務(wù)的決策及其完成情況；2010年省行點評中指出問題的整改情況；領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員履行職責情況。

四、監(jiān)察方法和工作措施

（一）專項督查。對省行重要工作部署落實情況、工作目標任務(wù)的決策及其完成情況、2010年省行點評中指出問題的整改情況；領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員履行職責情況進行檢查。主要采取現(xiàn)聽取匯報、發(fā)民主測評表、召開座談會、查閱資料等方式，對以下情況進行督查：

1、責任落實情況。各行是否結(jié)合本單位實際，就如何落實省行重點工作制定了切實可行的工作措施，是否將工作責任具體落實到人。主要檢查有無職責不清、責任不明、推諉扯皮等方面問題。

2、工作績效情況。各行是否本著高度的責任感，強化效率意識，按序時進度優(yōu)質(zhì)完成省行布置的重要工作。主要檢查工作進展情況、按序時進度要求完成情況，以及工作完成的質(zhì)量。看有無變相抵制、拖拉疲沓、效率低下以及其它方面問題。

3、作風紀律狀況。看各行在工作推進過程中表現(xiàn)出來的精神狀態(tài)和作風狀態(tài)。主要檢查有無切實可行的經(jīng)營管理的具體措施，公開辦事等是否落實，有無暗箱操作、以權(quán)謀私的問題，有無官僚主義和形式主義，作風漂浮、推諉扯皮、欺上瞞下、弄虛作假的問題，有無不作為、慢作為、亂作為現(xiàn)象。

（二）建立效能監(jiān)察結(jié)果運用制度。一是向效能監(jiān)察對象及時反饋監(jiān)察、評價情況，提出效能監(jiān)察建議。二是建議對被評為優(yōu)秀檔次的單位，給予通報表彰；對被評為效能不合格檔次的單位，給予通報批評，對有關(guān)人員實行誡勉談話。

（三）總結(jié)評估。對被檢查單位的有關(guān)情況進行全面準確地總結(jié)評估，向黨委匯報，并按照黨委意見進行通報，對存在的問題督導(dǎo)其限期改正。

五、幾點要求

（一）提高認識，加強領(lǐng)導(dǎo)。效能監(jiān)察是深化管理，推進作風轉(zhuǎn)變，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，從源頭上遏制腐敗的一項重要舉措。各行要 從貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的高度，充分認識效能監(jiān)察的重要意義，切實提上重要議程，抓緊抓好，落到實處。

（二）加強協(xié)調(diào)，強化檢查。效能監(jiān)察涉及部門多，內(nèi)容寬泛，各行紀檢監(jiān)察部門要主動搞好與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，積極探索效能監(jiān)察的長效機制，努力使這項工作規(guī)范化、制度化。

（三）嚴格紀律，強化追究。各行要對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的有令不行，有禁不止，不按政策法規(guī)辦事；工作“不作為”“慢作為”和“亂作為”；推諉扯皮，效率低下，失職、瀆職等問題，視情予以問責或查處。

（四）搞好抽查。為推動全行效能監(jiān)察工作的落實，省行擬對各二級分行開展效能監(jiān)察工作情況進行重點抽查，抽查比例為30％。

（五）時間安排：省行對二級分行檢查時間為8月4日至8月20日，二級分行對支行的檢查，可在省行檢查前進行。各行效能監(jiān)察報告，于9月5日前報省行。

云和電力局

黨務(wù)、廠務(wù)公開管理效能監(jiān)察實施方案

為了不斷推動企業(yè)健全和完善管理制度、黨風廉政建設(shè)制度和職工民主管理制度，嚴格執(zhí)行《國家電網(wǎng)公司職工民主管理綱要》、《浙江省電力公司縣級供電企業(yè)深化民主管理若干規(guī)定》以及黨務(wù)、廠務(wù)公開管理相關(guān)文件規(guī)定，切實規(guī)范黨務(wù)、廠務(wù)公開內(nèi)容、時限和流程，進一步提高黨務(wù)、廠務(wù)公開透明度，經(jīng)研究，決定立項開展黨務(wù)、廠務(wù)公開管理效能監(jiān)察。為保證此項工作的順利開展，特制定本實施方案。

一、工作原則和目標

堅持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按照依法公開、真實可信的原則，凡干部職工關(guān)心的黨內(nèi)、局務(wù)事項以及容易出現(xiàn)以權(quán)謀私、滋生腐敗、引發(fā)不公的事項，只要不涉及黨內(nèi)秘密的，都應(yīng)當公開。嚴格執(zhí)行黨務(wù)、廠務(wù)公開相關(guān)文件規(guī)定，密切結(jié)合企業(yè)改革和發(fā)展的實際，及時引導(dǎo)黨務(wù)、廠務(wù)公開不斷向企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的深度和廣度延伸。通過效能監(jiān)察，不斷提高云和電力局黨務(wù)、廠務(wù)公開管理工作水平，促進企業(yè)良性發(fā)展。

二、監(jiān)察內(nèi)容

結(jié)合我局黨務(wù)、廠務(wù)公開管理工作實際，要通過開展黨務(wù)、廠務(wù)公開管理效能監(jiān)察，查找工作中存在的問題：

（一）重點監(jiān)察是否將黨委或黨政共同做出的重大決策、黨內(nèi)主要事務(wù)、組織活動中應(yīng)該讓黨員群眾知曉的事項，企業(yè)的重大決策、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理方面和涉及職工切身利益方面的問題，及與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和黨風廉政建設(shè)密切相關(guān)的內(nèi)容進行公開；

（二）是否按照“事前公開、決策公開、結(jié)果公開”的程序要求，落實干部職工的知情權(quán)、參與權(quán)與監(jiān)督權(quán)，推進決策的民主化，監(jiān)督的常態(tài)化；

（三）是否以定期公開為主，以不定期公開和隨機公開為輔，讓干部職工及時了解黨內(nèi)事務(wù)和企業(yè)重大事項的具體內(nèi)容、進展及效果；

（四）是否設(shè)置了黨務(wù)、廠務(wù)公開欄；

（五）是否對黨務(wù)、廠務(wù)公開的組織領(lǐng)導(dǎo)、意見處理、相關(guān)軟件資料的整理歸檔等落實具體措施，形成正常化管理機制。

三、組織機構(gòu)和職責分工

（一）組織機構(gòu)

成立黨務(wù)、廠務(wù)公開管理效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組： 組 長：汪建平呂巖新

副組長：李克智 潘肖龍 胡 標 謝嘉旺 成 員：沈美紅 謝 凱 方偉飛 陳麗明

劉海俊 陳志勇 柳 青 彭明健

梅 芳 陳 紅 陳小云

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負責黨務(wù)、廠務(wù)公開管理效能監(jiān)察的日常工作，辦公室設(shè)在監(jiān)察部，辦公室主任由沈美紅兼任。

辦公室成員由局辦、財務(wù)部、營銷部、生技部、基建部、安監(jiān)部、思政部、人資部、監(jiān)察審計部、工會辦、綜產(chǎn)辦組成。

（二）職責分工

1.監(jiān)察審計部負責效能監(jiān)察日常工作，組織協(xié)調(diào)開展監(jiān)督和檢查，整理分析黨務(wù)、廠務(wù)公開情況并對各部門發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總，對存在的問題和矛盾，出具效能監(jiān)察建議書，提出整改意見，負責匯總整理各類數(shù)據(jù)、材料等工作，并編寫效能監(jiān)察總結(jié)。

2.有關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)效能監(jiān)察工作的要求，對黨務(wù)、廠務(wù)公開制度進行全面梳理，及時修訂和完善相關(guān)文件制度并嚴格執(zhí)行。各部門負責人為第一責任人，負責效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的具體事項。3.各相關(guān)部門負責梳理職責范圍內(nèi)黨務(wù)、廠務(wù)公開管理相關(guān)文件規(guī)定的執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題和矛盾及時上報黨務(wù)、廠務(wù)公開管理效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。

4.各部門要建立責任明確的“實名問責制度”，確保黨務(wù)、廠務(wù)公開工作全過程有人負責、有人監(jiān)督、有人檢查、有據(jù)可查。

四、工作步驟

（一）前期準備階段（5月底前）

1.對照監(jiān)察重點內(nèi)容，對黨務(wù)、廠務(wù)公開管理現(xiàn)狀和執(zhí)行情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題，查找不足。

2.根據(jù)自查情況，制定效能監(jiān)察實施方案，建立組織機構(gòu)，明確工作目標、工作內(nèi)容、工作職責、工作步驟和時間要求。

3.加強宣傳動員，切實提高干部職工對開展黨務(wù)、廠務(wù)公開管理效能監(jiān)察工作重要性和必要性的認識。

（二）組織實施階段（5月30——9月30）

把握重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點，認真開展制度完善、執(zhí)行情況的梳理，排查分析薄弱點，有針對性地開展效能監(jiān)察工作。組織實施階段的工作主要為：

1.監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查應(yīng)圍繞黨務(wù)、廠務(wù)公開重點環(huán)節(jié)開展，認真查糾存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)。

2.提出監(jiān)察建議。根據(jù)檢查情況，對發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)進行認真匯總、分析，根據(jù)不同性質(zhì)及時出具《效能監(jiān)察建議書》，進一步完善相關(guān)管理制度，加強對黨務(wù)、廠務(wù)公開管理各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督和考核。

3.整改提高。各單位和相關(guān)責任部門根據(jù)黨務(wù)、廠務(wù)公開管理效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下達的《效能監(jiān)察建議書》，認真落實整改，及時將整改落實情況通過《效能監(jiān)察建議的回復(fù)及整改情況》反饋給效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。效能監(jiān)察辦公室要不定期地組織檢查，督促落實，并對執(zhí)行情況進行相應(yīng)的考核。

（三）總結(jié)評估階段（10月1——10月29）

1.對效能監(jiān)察工作開展情況進行總結(jié)，內(nèi)容包括：工作情況、采取的措施、取得的成效、對存在問題的處理結(jié)果、對工作效果的分析評價等內(nèi)容。

2.建立效能監(jiān)察檔案。包括《效能監(jiān)察立項表》、《效能監(jiān)察可行性報告》、實施方案、監(jiān)察通知書和監(jiān)察建議書、工作總結(jié)、評估報告等有關(guān)材料及重要的有價值的過程資料的收集整理。

五、工作要求

1.加強領(lǐng)導(dǎo),提高認識，營造良好氛圍。根據(jù)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，相關(guān)單位和部門要統(tǒng)一思想、提高認識,認真實施、務(wù)求實效，防止檢查走過場，搞形式主義。要加大宣傳力度，使廣大干部職工充分認識到抓好黨務(wù)、廠務(wù)公開工作的重要性，自覺轉(zhuǎn)變工作作風，增強民主意識和接受監(jiān)督意識。

2.落實責任，加強協(xié)調(diào)。在效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，監(jiān)察審計部負責組織協(xié)調(diào)，各相關(guān)部門通力合作，密切配合，履行職責，形成合力，及時發(fā)現(xiàn)黨務(wù)、廠務(wù)公開管理中存在的問題，確保效能監(jiān)察工作順利開展。

3.強化追究，嚴肅紀律。在效能監(jiān)察過程中各部門及有關(guān)人員要各司其責，按照誰主管、誰負責的原則，層層落實，將工作量化到人，具體到事。對發(fā)現(xiàn)和暴露出來的問題，一要及時調(diào)查處理，嚴肅紀律，嚴格追究有關(guān)部門及人員的責任，二要認真進行整改，切實解決好黨務(wù)、廠務(wù)公開管理中存在的問題，努力提高管理水平。在推行黨務(wù)、廠務(wù)公開過程中，對工作不力、搞形式主義的，要批評教育、限期整改；對應(yīng)公開而不公開、弄虛作假、侵犯干部職工民主權(quán)利造成嚴重后果的，要嚴肅追究有關(guān)責任人的責任。